行权履职报告范例

2019年，我办按照全区依法行政、法治政府建设工作的统一部署，以新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的精神，以贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》为主线，在区委、区政府的正确领导下，坚持“团结、敬业、履职、一流”，不忘初心、牢记使命，解放思想、积极创新，依法行政工作取得了新进展。现将全年依法行政工作报告如下：

一、加强基础建设，夯实依法行政根基

加强统筹协调，落实相关文件要求，实行单位主要负责人责任制，及时向相关单位书面报告依法行政工作情况。

二、落实法治要求，规范依法行政行为

一是推行法律顾问方面。建立健全法律顾问制度，主动听取法律顾问的意见和建议；合同签订之前，经我办法律顾问进行合法合规性审核后，按照程序签订合同。

二是推行集体决策制度。将三重一大事项纳入集体决策范围，确保集体决策的合法合规性和准确性。

三是保证行政权利公开运行。加大主动公开力度，完善信息公开机制，将三定方案、预决算等文件在政府门户网站公示，提升公信力。

2018 年 8 月，以代表专业小组为主体的专题议信在市人大常委会信访办首次举办，人大代表与信访人以议信的方式隔空相见。原本密切同人民群众的联系，就是宪法法律赋予人大代表的重要职责，是人大代表依法履职的基础。专题议信，让代表的专业技能与信访的市井百态不期而遇，一场别开生面的头脑风暴就此展开。思想的碰撞、观点的博弈、智慧的联谊，不同领域的代表、专家各抒己见，凝练出解题的共识。这既让代表在感知人民所思所想、产生共情后，真正成为人民利益的代言人，并通过议案建议的提交，力促制度供给，以点带面推动类案问题纵深解决；又让信访人的急难愁盼终有化解，惠及民生，赢得民心。专题议信，丰富和拓展了代表联系人民群众的内容形式，让代表履职有成效、更精准。

人大是国家权力机关，人民群众找人大反映问题、提出建议，是人大直接联系人民群众的重要渠道，反映出人民群众对人民代表大会制度的信任、信心。人大信访工作，正是担负着反映社情民意的平台与窗口职能。专题议信中的信访件，来自基层，反映着社会热点、民生痛点、信访难点，连着民心；还反映着具体政策法律的不完善不落实、具体工作的不规范不到位，连着政绩。正如习近平总书记指出的，群众信访是一面“镜子”，通过它了解群众期盼，总结为政得失。把这面镜子放在专题议信中，透过信访看本质，加强对信访突出问题的分析研判，着力促进政策法律制度的不断完善，推动工作不断改进，还以代表一面明镜，这是人大信访工作的重中之重，也是服务常委会提高监督工作针对性、实效性的必然要求。专题议信，增强和提升了人大立法、监督工作的民意基础，让人大工作更接地气、更惠民生、更得民心。

2018 年至今，专题议信已举办了 30 次，讨论的信访件包罗万象：台湾股东维权案、民营医院建造案、残疾人等特定人群的权益保障、物业管理、民宿治理、老旧公房加装电梯、商住两用房经营扰民、智慧养老等政府治理的重点难点……每一次专题议信，传递着是非判断、价值观念，以及为人民谋福祉的情怀与作为，拷问的是公平正义；搭建平台化解股权纠纷，提出无障碍环境立法、制定上海市既有住宅增设电梯条例、规范“市区民宿”管理的议案建议，形成物业管理、智慧养老等调研情况报告作为常委会专题审议的参考，采用市区两级联动推进商住两用房问题解决……每一份回应，深植着为民行权的理念，体现着监督工作为民做主的担当与温度。

正如习近平总书记指出的：人民代表大会制度，坚持国家一切权力属于人民，最大限度保障人民当家作主。专题议信，通过汇集一支专业力量，用好一个平台窗口，展开一场民意研讨，彰显着人大制度优势———它是人大代表为民行权履职的真实写照。参与专题议信的代表，忠于职责，敢于担当，全力以赴，只为百姓的幸福安康。他们将人民群众关注焦点作为代表履职重点，借助专题议信平台，密切与人民群众的联系，也加强了与政府部门的沟通，让制度供给更暖人心。它是民主监督注重吸纳人大代表和人民群众共同参与的鲜活实例。对专题议信后的成果转化，信访办以跟踪督办机制为保障，通过加大对涉法涉诉问题的监督力度，注重建议的民意吸纳，不断提升人大监督工作的社会透明度，增强“一府一委两院”对人民负责、受人民监督的意识。它还是全过程人民民主在人大行权履职的全过程各方面的生动体现。上海作为全过程人民民主重大理念的首次提出地，全过程人民民主已贯穿到人大全部工作中，需要不断创新实现全过程人民民主的方式、程序、机制。人大信访工作中的专题议信，是实现全过程人民民主方式、机制上的微创新。每次议题与时俱进，紧扣常委会立法和监督工作重点、社会热点、民生关切点，不断丰富拓展着全过程人民民主的时代内涵。专题议信工作，将一如既往地在人大代表的积极参与下，紧盯治理之需、民生之痛，紧扣回应人民群众重大关切，奋力前行于人大制度优势转化为城市治理效能的征途中！

作者：宋箐 单位：市人大常委会信访办信访

摘要：本文从基层人民银行内部审计工作现状及面临的现实难题出发，分析了新形势下对内部审计工作职能地位、人力资源、审计结果运用方面的现状及影响，提出基层人民银行内部审计工作应主动适应形势变化，积极探索审计内容、审计理念、审计方式的转变，最后对基层人民银行内部审计发展路径进行了探索，以充分发挥内部审计在促进基层人民银行依法履职中的作用。

关键词：基层人民银行；内部审计；发展困境；职能定位；实现路径

在依法治国、建设法制政府的新常态下，社会公众对人民银行依法履职的要求不断提高。近年来，基层人民银行内部审计紧紧围绕基层人民银行中心工作，不断探索和创新管理体制，转变工作思路，明确工作重点，提升审计质量，为完善内控管理、推动廉政建设、促进依法行政、提高基层人民银行履职效率发挥了积极作用，但离内部审计机构独立性、审计能力全面化、审计手段现代化、成果运用整体化要求仍有一定差距。

一、新常态下基层人民银行内部审计工作面临的发展困境

1、基层人民银行内部审计履职环境有待优化

受机构编制限制，基层人民银行普遍扩充了对外履职部门，精简整合了内部审计、宣传等综合管理部门，人员和力量向对外履职部门倾斜，大多数中心支行内部审计与纪检监察合并成立纪委监察室，内部审计独立性难以得到体现，如无独立的公文号、无部门公章，内部审计影响力有所削弱。部分基层行领导对内部审计工作的认识仍停留在查漏补缺、应对外部监管层面，将内部审计工作简单定位于满足监管需求，内部审计的增值作用未得到管理层充分认可。被审计对象及业务部门对内部审计职能缺乏充分认识，对内部审计监督存在抵触情绪，问题整改不积极。

2、内部审计监督需求旺盛与内部审计资源不足矛盾突出

在实现民族复兴的伟大进军中,2017年是党和国家事业发展具有特殊重要意义的一年。我们党将召开第十九次全国代表大会,这是党和国家政治生活中的头等大事。今年也是全面实施“十三五”规划、全面建成小康社会的重要一年,开好全国两会,对做好全年工作意义重大。会议期间,等党和国家领导同志参加代表团审议,与代表们共商国是、共谋大计。从要求深化改革开放、引领创新驱动、推进供给侧结构性改革,到谋划打赢脱贫攻坚战、加强民族团结、建立军民融合创新体系,针对治国理政重大问题,从全局和战略高度作出一系列重要论述,为我们攻坚克难、砥砺奋进提供了思想和行动指南。上下同欲者胜。以两会为新起点,更加紧密地团结在以同志为核心的党中央周围,稳中求进、真抓实干,我们就一定能把中国特色社会主义事业不断推向前进。

人民代表大会制度是人民当家作主的生动体现。人大代表履职尽责的过程,是依法行使国家权力的过程,也是为事业发展凝心聚力的过程。会议期间,代表们认真审议政府工作报告等报告,审议民法总则草案,代表人民依法参与管理国家事务；围绕供给侧结构性改革和民生热点问题献计出力,提出议案514件、建议8360件。从大局出发想问题、敢担当、求实效,为改革发展想办法、出思路、支实招,人大代表们广泛凝聚人民的智慧和力量,生动诠释了人民代表大会制度的生机活力和巨大优越性。

“履不必同,期于适足；治不必同,期于利民。”实践证明,中国政治制度是一套有效保证能干事、干好事、干成事的政治制度。两会上,无论是代表委员踊跃献计献策,还是立法过程中广泛吸收各方意见,或者是记者会上开诚布公、“部长通道”坦诚问答,无不有效凝聚共识、形成合力。广泛的民意汇集,有序的政治参与,高效的民主决策,凸显中国式民主的本质、特质、品质。作为坚持党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一的根本制度安排,人民代表大会制度集中体现了我国社会主义民主政治的特点和优势。新形势下,发展社会主义民主政治,就要坚定“四个自信”,更加善于通过人民代表大会制度保证党领导人民有效治理国家,保障党中央各项决策部署得到贯彻落实,推动国家各项工作法治化,为实现国家富强、民族振兴、人民幸福提供制度保障。

事不避难,志不求易。新形势下,推进全面依法治国,人大工作面临新的更高要求,人大的责任和任务更重了。“奉法者强则国强”,紧紧围绕党和国家工作大局,更好发挥立法引领和推动作用,以良法促进发展、保证善治,运用法治为改革发展保驾护航,是人大工作的重要使命。把宪法法律赋予的监督权等法定职权用起来,实行正确监督、有效监督,推进科学决策、民主决策、依法决策,推动党中央重大决策部署贯彻落实,形成加强和改进工作、推动事业发展的合力,是人大工作的重要职责。做好人大代表换届选举,确保风清弊绝,加强和改进代表工作,努力做到民有所呼、我有所应,是人大工作的重要任务。坚持正确方向,依法履职尽责,积极开展工作,激扬起民主法治的力量,更好发挥我国根本政治制度的作用,广大人大代表就一定能交出让党和人民满意的新答卷。

一年之计在于春,撸起袖子加油干。随着两会胜利闭幕,我们踏上了全面建成小康社会的新征程。让我们在以同志为核心的党中央坚强领导下,不忘初心、继续前进,以优异成绩迎接党的胜利召开,为实现“两个一百年”奋斗目标、实现中华民族伟大复兴的中国梦而不懈奋斗!

［提要］进入新时代，随着国企深化改革的推进，公司治理结构发生根本变化，百年未有之大变局对风险管理提出更高的要求，中国特色社会主义市场法治建设要求企业依法依规管理。本文引用企业内部控制基本规范及配套指引要求，结合央企集团一级子公司上市石油装备企业改革实践，在新的治理机制下，探讨各治理主体如何履职协同，建立内部控制风险管理、合规管理一体化运行新机制。

关键词：现代治理结构；内部控制；风险管理；合规管理；

一体化运行随着公司治理主体的增加，内部控制主体相应发生变化，其职责体系和职责边界都会出现明显的改变。如何将国企风险管控、合规管理更好地与内部控制进行融合，从理论和实践进行探索，建立内部控制风险管控合规管理一体化新机制具有积极的意义。

一、企业内部控制综述

1992年，美国会计学会、注册会计师协会、国际内部审计人员协会、财务经理协会和管理会计学会等组织参与的发起组织委员会（COSO）发布报告《内部控制-整体框架》（即“COSO报告”）。我国1997年开始实施《独立审计具体准则第九号———内部控制与审计风险》。2008年，由国家财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定、发布《企业内部控制基本规范》，自2009年7月1日起在上市公司范围内施行，鼓励非上市的大中型企业执行。2010年4月，五部委联合发布《企业内部控制配套指引》，自2011年1月1日起首先在境内外同时上市的公司施行。《企业内部控制基本规范》共七章五十条，配套指引包括《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》，自此标志着适应我国企业实际情况、融合国际先进经验的中国企业内部控制规范体系基本建成，并取得了重大突破和实效。一是全面系统规范内部控制体系建设。科学定义企业内部控制内涵，准确定位内部控制目标，统筹确定内部控制原则，合理构建内部控制要素，以指引的方式提出18项应用、专项评价及审计要求，涵盖了企业经营管理的方方面面，包括组织，战略，人力，社会责任，企业文化，资金、资产管理，全面预算，财务报告，采购，销售，研究与开发，担保，信息化及信息传递等，为企业建立和规范运行内部控制体系提供了详实的操作指引，指导性、操作性、规范性都很强。二是树立全员全业务全过程管理理念。强调内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。构建了覆盖全业务全过程的以内部环境为重要基础，以风险评估为重要环节，以控制活动为重要手段，以信息与沟通为重要条件，以内部监督为重要保证，相互联系、相互促进的内部控制结构。企业应保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，着力促进企业实现发展战略。三是建立内部评价与外部监督相结合的改进提升运行机制。建立和完善以企业为主体、以政府监管为促进、以中介机构审计为重要组成部分的内部控制实施机制，企业应实行内部控制自我评价制度，并将各责任单位和全体员工实施内部控制的情况纳入绩效考评体系；国家有关监管部门有权对企业建立并实施内部控制的情况进行监督检查；企业可以依法委托会计师事务所对本企业内部控制的有效性进行审计，出具审计报告。

二、国企新型治理架构对内部控制体系的影响

新时代中国特色现代企业制度提出了六大主体治理架构，各主体功能定位逐步清晰，党委会（组织）和员工民主管理贯穿上下和各层级，董事会组成及职责定位更为明确，各主体之间的关系发生了变化，从而形成新的受托代理关系。《基本规范》明确提出，内部控制主体包括董事会、监事会、经理层和全体员工，配套指引1号中明确了股东会（大会）职责，内部控制系列制度并没有提及党组织，新型六大治理主体架构及相互关系对内部控制体系产生了重要影响。

2020年度，镇人大在县人大常委指导下，在镇党委的正确领导下，以新时代中国特色社会主义思想为指导，不忘初心、牢记使命，团结和依靠全体人大代表，围绕发展大局，聚焦我镇重点、难点，依法履职尽责，全力做好人大工作。现将一年来的工作总结如下。

一、依法召开人大代表会议

根据《组织法》和《人大工作条例》的规定，按照法律和法规的有关程序，召开人大主席团会议和人民代表会议，在代表会议的筹备工作方面，坚持走群众路线，积极深入基层征求群众意见，倾听群众呼声，掌握第一手材料，同时组织召开主席团会议对政府工作报告和主席团报告进行初审定稿，做好会议各种材料的印制工作，确保人代会的质量和人代会的顺利召开，圆满完成了政府副镇长的的选举工作，共收到代表建议23件，全部转交各职能部门办理，截至目前，所有代表建议均在规定时间内办结，办复率为100%。

二、增强人大代表履职活力

镇人大积极发挥人大代表的职能作用，鼓励代表在乡村振兴、扶贫攻坚中发挥模范带头作用，县第十六届人大代表朱小容建立的飞龙鞋业有限公司西坪分店，较好地带动了当地的贫困户和周边村民勤劳致富，仅今年一年，实现收益 104万元，惠及9户贫困户，成为镇脱贫攻坚的有力支撑。

三、加强代表联络站建设

2020年，镇人大认真做好代表联络站工作，进一步规范联络站的运作，完善规章制度。定期组织人大代表开展接访、走访活动，使联络站成为人大代表与群众密切接触的平台。每月组织1次人大代表接坊、走访活动。每季度组织一次代表开展视察调研活动。围绕镇党委、政府的重要决议部署，组织人大代表开展视察、调研活动，加强对有关工作的监督，履行好职责，发挥好作用。组织代表开展集中学习和培训活动1次，提高人大代表的履职能力。据统计，镇人大代表联络站组织 63名人大代表进站开展各类活动，接待群众52人次，收集群众反映问题 23件，已解决21件，参与矛盾调解12人次，答复率为100%，办结率为90%，群众满意率达到95%。组织开展代表小组活动12次，组织镇人大代表学习活动1次。形成了村民与代表、代表与政府、政府与村民之间的良性互动。

［摘要］

本轮金融危机以后，人民银行在加强宏观调控、维护金融稳定、改进金融服务方面的职责十分艰巨，如何有效发挥内部审计在同级监督中的作用，为各级人民银行有效履职做好助手，是内部审计转型发展的一个重要课题。本文从内部审计同级监督的职能定位入手，探讨有效发挥人民银行内部审计同级监督职能的方式和难点，并提出改进建议。

［关键词］

央行内部审计；同级监督；职能发挥

一、内部审计同级监督的职能定位

（一）内部审计同级监督的内涵

同级审计监督的概念来源于政府审计，是指审计机关对同级其他政府部门进行的审计监督，区别于“上审下”的概念。在内部审计领域，由于不同组织对内部审计的职责和权限定位不同，国际内部审计师协会（IIA）和中国内部审计协会均没有对“同级监督”进行明确定义。结合《中国人民银行内部审计工作制度》，人民银行内部审计的“同级监督”是指：人民银行各级内部审计部门对同级职能部门在执规守纪、防范风险、有效履职方面开展的审计监督和评价活动。

作者：陈一军 单位：中煤能源集团人力资源管理部

卫生专业技术职务是医疗卫生人才专业技术能力、科研业绩和临床医疗水平的标志，也是评价、激励医疗技术人员成才的重要手段之一。卫生技术职务评聘标准对广大医务工作者工作价值观和专业技术职称申报工作是企业人力资源管理工作的一项重要内容，它关系到企业专业技术人员的职称晋升，与企业员工切身利益相关。由于企业职称申报审核的时间期限比较短，工作程序比较复杂，以往纯手工上报、人工整理的工作方式已经不能适应企业发展的需要。随着企业信息化建设的深入，企业职称申报及评定工作采用信息化管理已成必然趋势。

1企业职称申报工作存在的主要问题

1.1申报材料较多，工作量很大企业职称申报工作涉及企业专业技术人员的各种信息，包括人员基本信息、工作履历信息、职称评定信息、绩效考核信息、奖惩情况信息等。涉及员工上述信息的修改、打印、汇总、统计等功能。存在信息审核、业绩核实、材料补充等工作环节。涉及的申报材料多，申报及审核的工作量很大。

1.2申报材料审核及反馈的时间较长企业职称申报涉及的工作过程繁琐，申报材料的审核及反馈需要的时间较长。一是在职称申报评定过程中，为了充分体现企业员工现有职称期间的履职情况和工作业绩，往往要求职称申报人员把履职期间的工作业绩尽可能地填写完整，申报材料较多，初审工作需要的时间较长。二是为满足企业职称审核相关规定的规范要求，需要对申报材料进行反复检查、审核并反馈申报人员进行修改和补充，反馈和二次申报的时间周期较长。

1.3申报及审核的工作效率较低企业职称申报与审核工作的总体工作效率较低。一是层级较多的集团性企业，存在二级企业初审、集团总部复审的情况，申报材料的审核与反馈周期较长。二是在审核重新申报的材料是否遵从反馈意见的要求时，工作量较大且容易产生错误。三是申报材料的数据量大，因而对相关申报信息进行汇总和统计分析的效率较低，出错的可能性较高。

2实施企业职称申报管理系统的重要意义