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一、学术期刊的经济机制是非市场化的
“机制”具有四重含义:一指机器构造与工作原理;二指有机体构造、功能及相互关系;三指某些自然现象物理化学规律;四指一个工作系统组织或部分间相互作用过程与方式，如经济机制、市场机制、竞争机制，等等。而狭义经济学意义上的“经济机制”，是指一定社会经济机体内各构成要素之间相互联系、相互作用、相互制约的关系及功能。经济机制存在于社会再生产的生产、分配、交换与消费全过程。由于经济机制是在经济机体的运行过程中发挥功能的，因此，它又被称作“经济运行机制”。无疑，西方国家学术期刊经济运行包括收入与支出两个方面。学术期刊的收入包括发行收入、版面费收入、广告收入、论文使用权收入、会议收入、政府投入、政府经济政策优惠、民间基金会拨款等;学术期刊的经济支出包括编辑人力成本、办公费用、稿酬支付、固定资产使用与折旧以及印制费用等;同时包括世贸组织(WTO)有关规则约束导致的经济性措施以及开放获取期刊经费筹措等。这一系列环节因素的内在统一，构成了“学术期刊经济机制”的总和。由此可将“学术期刊经济机制”界定为:学术期刊在组稿、审稿、编辑、印刷、发行等出版诸环节所形成的相互依存、相互制约、内在统一的经济联系机理。西方国家学术期刊经济运行的诸环节、诸因素并没有形成以学术期刊本身的“用来交换的”市场活动，具备的是学术期刊以外的经济活动，并且这种经济活动旨在传播学术成果，而不以盈利为主要目的或者唯一目的，因为“经济机制”可以是市场化的也可以是非市场化的。西方国家学术期刊上述经济行为及其建构的经济机制既不是市场行为，也不能由此形成所谓市场机制。因此，即便是西方国家的学术期刊，也往往不具备商品属性。而国内学者经常不经意地将“经济机制”等同于“市场经济机制”。同样，业界不少人常常不假思索地将学术期刊定性为“商品”。事实上，“经济机制”可以是非市场化的。因为学术期刊经济运行的上述诸环节、诸要素并没有形成以学术期刊为交换对象的市场行为，并没有形成像马克思界定的“商品”是“用来交换的劳动产品”364这一本质属性，没有形成以学术期刊本身为客体的“用来交换”的市场，相反，有的只是学术期刊本身外围的经济活动，并且这种经济活动是不以盈利为目的的学术成果传播活动。西方国家学术期刊的上述经济行为及其建构的经济机制，就主体而言，既不是市场行为，也不能形成市场机制。与中国一些业界人士的想象迥然不同的是，西方国家学术期刊经费来源主体也往往是非市场化的“单位”出资、政府拨款、基金资助，等等。杨琦认为:“从全球范围来看，现代出版组织有三种形式:政府出版机构、商业出版公司、非营利出版机构。”［2］“三种形式”的其中两种是非市场化的。因此，西方国家学术期刊经济运行机制实质上是经济上依赖于全社会无偿资助而得以运行的机制，该机制要求学术期刊尽可能降低出版成本，尽可能借助学术期刊影响力吸附社会商业化广告等途径以达到盈利的机制。这与中国一再强调的出版(尤其是学术出版)事业“以社会效益为主”的政策宗旨不谋而合。可见，学术期刊出版背后的规律是相同的，西方国家学术期刊的经济运行机制对于中国学术期刊的发展无疑具有不少启迪作用。
西方国家的学术期刊自身创收主要包括广告收入、发行收入、版面费收入、论文使用权出售费收入与会议收入等5个方面，形成了西方国家学术期刊的重要收入来源。
(一)广告收入
虽然西方国家学术期刊广告收入远不及“消费类”的广告收入丰厚，并且并非所有学术期刊都有广告业务。比如美国的大众性消费类期刊《体育画报》2002年的广告收入达6．44亿美元，美国“用叙述体报道时事的新闻”大众读物《时代》周刊的广告收入为4．66亿美元［3］，而学术期刊广告收入远没有如此丰厚，即使是鼎鼎大名、世界首屈一指的《自然》杂志年广告收入也仅有1亿美元，同样著名的《科学》杂志年广告收入仅为2000万美元，更何况占主体地位的其他绝大多数学术期刊几乎没有广告业务。但是作为知名度很高的西方国家学术期刊主要经济来源之一的广告仍值得研究。为容纳更多广告，西方国家学术期刊往往页码很多，如美国学术期刊广告与正文之比大都为1:1，每页广告收入6万美元80－98。德国学术期刊发行量收入大约占总利润的30%，广告占70%。西方其他主要国家的情况也大致如此。从英国的《自然》广告来看，其年收入超过1亿美元，占总收入的50%以上;美国的《科学》年广告收入约2000万美元，占总收入的50%以上;美国的《科学》以及总部设于德国施普林格等地出版的学术期刊在许多国家都有广告，广告收入动辄以几千万、数亿、数十亿美元计。再如美国专业学术期刊《化学化工新闻》，其历任主编在广告上倾注了极大的精力，其广告创刊时仅为12页，经过不断做精、做细、做大的过程，通过广告本身的美化达到了美化学术期刊的功效，以此争取了更多的广告业务，实现了更多的广告收入，目前《化学化工新闻》已成为学术期刊界广告收入最多的期刊之一。与广告相应的是，学术期刊的广告页码与正文相差无几，据美国2000年统计，期刊广告页与正文页的比例平均为50．3%:49．7%;英国医学会的《英国医学杂志》正文与广告之比为7:3;日本许多学术期刊广告已达100多页，正文与广告可谓平分秋色。美国一些学术期刊还做封面广告，《学校家长媒体》副总编辑兰德尔坚称:“只要广告主愿意，我们会经常刊登这样的广告。”［9］。西方国家学术期刊刊登广告的数量和类型，以及广告在其收入中所占比重也因期刊类型的不同而有区别。大致有以下类型:(1)综合类学术期刊广告;(2)医学类学术期刊广告;(3)快报(Letters)类学术期刊广告;(4)相当一部分学术期刊没有广告业务。在西方并非所有学术期刊都能够或者乐意刊登商业广告。因为很大一部分学术期刊是由高校、学会、协会等非营利性机构主办的社科类学术期刊及其他纯学术性期刊，这些学术期刊的学术性强、读者面窄、发行量小，这类学术期刊及其刊载成果的出版和是公益性的，不以盈利为目的。所以这些学术期刊大都依靠主办单位拨款、政府拨款、各种基金资助，以及学会、协会的会员会费等维持其运作和生存。
(二)发行收入
西方国家出版物(包括学术期刊)的发行多样、灵活、开放、规律、创新和规范，加拿大是通过邮局发行学术期刊最多的国家，发行渠道有如下主要途径:通过邮局发行，占总发行量一半;出版者自办发行，占总发行量的44%;期刊发行通过国内所有报刊网点零售发行，占发行量的5%;其余约1%通过其他途径发行。即使是在学术期刊邮局发行量最大的加拿大，也仅占总发行量的50%。德国与美国的期刊发行方式主要有四种:一是从总销售公司到中间商最终再到订户;二是从总销售公司到零售商最终到订户;三是从出版公司到中间商最终再到订户;第四是从邮局直接到订户。德美两国期刊的总销售公司是专门为出版公司(包括图书、期刊、报纸)作销售发行的，总公司是邮局发行的强力竞争者。前者采取的销售发行方式具有多样、灵活、开放、有规律、创新强、规范化、快捷等众多优越性。发行收入有一般性发行收入和垄断性收入两种类型;美国是世界学术期刊最西方化的代表，对其发行方式进行个案剖析，也有一定借鉴意义。以美国学术期刊为例，其在组稿、编辑、出版、发行各环节普遍实行了“门户开放”政策，往往能够吸收全球学科领域最优秀的学术论文成果，这就决定了其在众多学术领域的首发权;同样，美国学术期刊从版式、栏目、文字、图表等方面，风格别致优美，具有很高的亲和力与社会认可度，为其发行打下了良好基础。美国学术期刊在不同国别的发行渠道差异很大，即使是在同一个国家其渠道也多样化，其发行方式的灵活性包括长期订户与大批量订数订户采取特别优惠价格的政策措施，拉大学术期刊全年订户与零售订户之间价格的差距以吸引更多大订户和全年订户，美国学术期刊还依据市场规律调控发行活动，对发行方式进行创新，通过计算机系统实现期刊发行数据的科学管理。制定一系列行业严格的规范、标准，对发行量进行质量认证，其认证机构主要有“国际商业性出版物审计组织”“美国发行量审计局”和“美国标准评价和数据服务公司”等。西方国家学术期刊在一般性发行收入方面尽可能考虑经济效益，往往通过增加发行量得以实现，当然，同时也间接关心社会效益，因为订阅者越多，其学术、文化影响力越大。如《美国医学会学报》年发行收入在400万美元以上，广告收入约为2000万美元。为了扩大发行量，《美国医学会学报》实行了发行方式、版本和定价的“三三制”，即分为读者订阅、单行本销售和免费赠阅。免费赠阅旨在做潜在广告，以实现对政府官员、世界知名学者、临床医生、医学院校大学生众多患者进行无缝隙渗透。为方便个人读者、单位订户，《美国医学会学报》在版本上也挖空心思，如出版国际版、普通版、超厚版，等等。为了降低印刷与邮寄成本，国际版采用纸薄、页码少、无广告、印数少的版本。《美国医学会学报》还针对国内数以万计的订户，发行了普通版，印刷精美，广告量大。西方国家读者看重学术质量，而美国国内读者则是广告信息与论文质量兼顾，西方国家大公司则更看重广告内容、广告形式与广告效果。所以，以上三种版本发行定位准确，发行工作行之有效。广告与学术期刊发行一脉相承，更大的发行量才能吸引更多的广告，学术期刊有了更多广告，才更有能力降低价格，低价格的学术期刊加以更高稿酬吸引最优秀的学术论文稿源，学术期刊质量及其对学术论文、广告吸引力相辅相成，三者相得益彰，三足鼎立。
(三)版面费收入
在西方国家，自然科学学术期刊收取“版面费”早已成为惯例。“版面费”也叫“出版费”“发表费”“投稿费”或“注册费”，等等。学术期刊成本一般通过向作者收取“版面费”等方式来获得消化，这种“版面费”比较复杂，包括各个环节以及作者费用的各个项目收费，具体包括:一般性版面费、超额版面费、图表及图版费、校对清样修改费及其他相关费用等。通过对美国《植物细胞》《农作物科学》等23种知名学术期刊作者版面费情况的调查表明:西方国家有接近一半的学术期刊尤其是自然科学学术期刊，都对作者收取各种“版面费”，社会科学学术期刊“版面费”相对少一些。西方国家学术期刊的费用收取透明度很高，上述各种“版面费”都通过学术期刊的《作者指南》予以事先明确规定与声明，而那些可灵活掌握的费用及免收费的文字类型等在《作者指南》中也予以明确告知。如《植物生理杂志》《植物细胞》等杂志的《作者指南》规定:特殊情况下作者可与编辑部协商申请免掉彩图和版面的费用等。其目的是便于作者把握相关学术期刊收费情况，有针对性地按照自己的意愿及支付能力进行综合考虑，有选择地寻找合适的学术期刊发表学术论文。对于西方国家的学术期刊而言，版面费收入主要包括:(1)一般版面费，也叫“发表费”或“出版费”;(2)超版面费，也叫“补充版面费”;(3)图版费，其费用与图版是否彩色有关，彩色图版费高于黑白图版费;(4)校对清样修改费;(5)来自作者的其他费用。需要指出的是，西方国家收取版面费的学术期刊不到50%，人文社科学术期刊基本不收版面费，极个别商业类学术期刊收取版面费，如美国的《商务评论》《美国商学会学报》《金融杂志》等。在西方国家自然科学学术期刊界，收取版面费的比重较大。完全免费发表的学术期刊一般影响力都很大，经济实力雄厚，拥有包括众多政府组织、基金会等资助资金来源渠道。
(四)学术期刊的论文使用权出售费收入
“论文使用权”是指在学术期刊发表的学术论文版权的使用权利，论文使用权可以让渡与出售。学术论文使用权的让渡与出售形成学术期刊的论文使用权出售费收入。学术论文版权受法律保护，往往仅供付费者使用。在西方国家，学术期刊出售已的使用权已成为其收入的稳定来源。德国知识产权法规定非常严格，学术期刊论文的版权任何人不得转用，公司或个人要使用必须从出版者那里购买。例如施普林格“版权部”就是专门负责销售期刊学术论文的机构。为方便与学术论文作者联系，施普林格专门成立了学术交流部门，在作者与编者及使用者之间搭建桥梁。此外，西方国家学术期刊还有部分来自出售抽印本、过刊、期刊缩印本和电子版的经济收入。
(五)会议收入
基于品牌建设的西方国家学术期刊依靠其影响力，举办众多专业培训班、学术研讨班，由此举办的会议也产生了相应的收入:与会者交纳的会务费、资料费、住宿费、厂商赞助费、论文汇编与会议指南登载的广告费、会场外围参展厂商赞助费、会议推出的新技术、新产品推介赞助费等。这些费用除会议所需外剩余的就是学术期刊会议收入，并构成学术期刊的重要经费来源。基于品牌建设的会议及一系列活动在广度上扩大了学术期刊的学术影响，如《自然》为了提高学术影响力，在欧美日等地多次举办国际会议，为各学科、各专业的学者、专家提供与同行进行深度交流的空间、时间，同时也赢得了可观的会议经济收入。学术期刊借助学术承办资源、专家人脉优势、组织协调优势举办越来越多的相关学术会议，在吸引同行专家注意力的同时在经济收入方面也斩获颇丰。