科学科技论文范例

摘要：分析期刊自身不足，通过查阅中国科技期刊引证报告数据，发现该刊论文学术影响力在学科内处于领先水平，学术质量稳定，但在论文推广传播方面的工作不够。下一步需采取针对性措施，促进论文的传播，进一步提高该刊国内外学术影响力，向世界一流科技期刊的目标迈进，同时也为其他中文梯队期刊提供借鉴。

关键词：卓越行动计划；梯队项目；世界一流期刊；出版传播

一、引言

为深入贯彻落实中央关于建设世界一流科技期刊的重要指示精神，落实《关于深化改革培育世界一流科技期刊的意见》[1]，中国科协等七部委联合制定了中国科技期刊卓越行动计划（2019-2023年）框架方案，以推动我国科技期刊高质量发展。该项目包括7个子项目，其中梯队期刊项目择优遴选200种（中、英文科技期刊各100项）具备一定办刊基础和发展潜力的科技期刊作为支持对象，入选的期刊无一不是该领域内的优秀期刊。2019年11月《中华护理杂志》凭借多年的积淀和优异的办刊成绩，入选中国科技期刊卓越行动计划梯队项目。《中华护理杂志》创刊于1954年，是历史较为悠久的中文期刊，在中国科学技术信息研究所的2019中国科技期刊引证报告（核心版）中，《中华护理杂志》继续荣获“百种中国杰出学术期刊”“中国科技核心期刊”，综合评价总分位列学科第一，在全国2049种自然科学科技核心期刊中排名位次上升至第4位，显示了《中华护理杂志》卓越的学科影响力。虽然在国内本领域具有权威地位，但对比世界一流科技期刊的定义[2]，《中华护理杂志》成为世界一流期刊任重道远。如何发现自身不足，并采取针对性措施，向世界一流期刊迈进是《中华护理杂志》未来5年的目标，也是所有入选梯队项目期刊的共同目标。本文以《中华护理杂志》作为中文权威期刊的代表，分析其存在的问题及未来发展方向，也为其他中文梯队期刊提供借鉴。

二、期刊发展现状分析

中国科技期刊卓越行动计划参照中国科学技术信息研究所的中国科技期刊引证报告（核心版）为期刊设定了文献计量学目标。中国科技期刊评价指标体系中的各指标是从不同角度反映科技期刊的主要特征，涉及多个不同方面，期刊编辑出版者也可以从这些指标上找到自己的特点和不足，从而调整期刊的发展方向[3]。本研究查阅2018和2019中国科技期刊引证报告（核心版）[4-5]本学科各核心期刊数据，通过比较指标变化，分析我刊目前存在的不足和未来发展的方向。通常来说，期刊综合评价总分越高，说明该期刊在所在学科内相对的综合学术质量和影响力水平越高。近年来中信所采用核心总被引频次、核心影响因子、核心他引率、基金论文比、引文率、开放因子等6项指标来计算综合评价总分。

（一）本刊论文学术影响力在学科内处于领先水平。在27种护理学类科技期刊中，有9种入选2018中国科技期刊引证报告（核心版），有10种期刊入选2019中国科技期刊引证报告（核心版）。本刊核心影响因子、核心总被引频次在2017年和2018年一直保持在学科排名第一的位置，充分反映了本刊论文较高的学术水平和编辑质量。多年来我刊在保证期刊质量方面可谓精益求精，一丝不苟，严谨认真，坚持“内容为王，质量第一”，严把学术质量关，严格执行外审双匿名审稿、专家集体定稿，积极策划专题，编辑出版阶段严格执行三审三校，期刊出版后积极落实审读制度，保证期刊质量的持续提升。经过如此严格的流程，刊出的论文也具有较高的学术水平，我刊也得到广大护理界同仁的认可与厚爱，均以能在我刊上刊登文章为荣耀。

作者：张浈 张明伟 周荣庭 单位：中国科学技术大学

网络科学传播模式是对通过互联网进行科学传播一般规律的抽象和总结，其传播内容主要是科学知识、科学思想、科学方法、科学精神以及科学公共事务等，传播渠道主要是互联网。对学科层次的学术交流，很难选择“科学共同体专业集团内部的科学传播”、“科学共同体子集团内部的科学传播”等概念，类似说法比较冗长，难以理解。考虑到学科层次的学术交流主要采用同行评议的方式，我们可以称之为学科同行内部的科学传播。之所以没有选择科学同行这样的字眼，主要是因为在当下的语境中，科学同行容易被理解为科学共同体。学科同行的确定，一般依据它的最高课题、专业团体的成员情况和所读期刊。

一、学科同行内部网络科学传播模式简析

学科同行内部的科学传播，主要指学术交流，而学术交流的重要手段之一为，论文的传播模式对会议报告、开放课件等具有参考意义。学科同行内部网络科学传播模式，主要要素包括论文、网络、学科同行，公众也可以参与其中。本文提出学科同行内部网络科学传播模式见图1。通过上图我们可以看出，学科同行内部网络科学传播模式其实是一个开放的奥斯古德—施拉姆模式，是一个拥有反馈机制的循环模式，学科同行以网络为载体，在同行内部和公众之间进行科学传播。下面我们来看一下这种传播模式中的各个要素。对论文而言，无论是纸质出版还是网络传播或者其他传播途径，要想在作者、读者、资助者间建立互信，必须保证传播信息的高质量。在各种质量保证体系中，同行评议依然是最基本并且最重要的手段。因此，在网络科学传播模式中，同行评议将是一个重要环节。同行评议在传播模式中的位置并无定规，既可以在于网络之前进行，也可在于网络之后进行。该模式中的网络，一方面指论文在网络上实时发表，另一方面指论文在网络上进行典藏，即论文仓储数据库。学科同行需要了解同行的工作，论文得以典藏并能实时查阅，是学科同行内部网络科学传播模式顺利进行的条件之一。该模式中的学科同行，是指能看懂论文并能进行反馈交流的科研工作者。该模式中的公众，除了非科学共同体成员还包括非学科同行科学共同体成员———他们也难以对论文进行反馈，与非科学共同体成员并无太大区别。图1是对学科同行内部科学传播模式的抽象概括，这其实是一种无阻碍的理想描述———论文生产完毕，快速发表典藏于网络，学科同行阅读使用并进行反馈。在实践中，相关工作者正努力实现这种理想状态，其中以开放获取模式（OpenAccess）为代表。

二、开放获取思想与其特点

学科同行内部的科学传播也即专业交流，除去面对面的交流，一开始是通过写信等方式来完成，后来随着造纸术和印刷术的发展与普及，以发表学术成果为目的的学术期刊出现。1665年在英国出版的《哲学会刊》（PhilosophicalTransactions），是最早的同行评议的科学期刊。同行评议是一种科学的专家决策制度，到目前为止仍被公认为最好的一种决策制度。以同行评议为基础的学术期刊，几百年来为科学的发展与进步做出了贡献。但是一些问题也开始暴露。第一，学术期刊体量有限，一些很好的科研成果、科学思想等未必都能得以发表。由于成本等方面的原因，学术期刊每期不可能登载太多文章，科学共同体的一些工作和努力毫无疑问就被浪费。第二，时效性不强，不能及时捕捉科学发展的最新动态。在科学高速发展的当代，论文写作到发表之间的周期过长，会影响科学信息的快速共享。有研究者对2006年中国科技期刊影响因子300名排行中的249名进行了统计，审稿时间不低于2个月的超过50%。第三，期刊价格快速升高，读者不堪重负。纸质期刊价格升高，出版商又通过IP和密码等控制电子版，信息费用被抬高。据LibraryJournal的统计，2004年到2008年，平均价格相对上涨最高的为哲学与宗教领域的期刊，上涨幅度达到178%，最低为数学与计算机学科领域，上涨幅度也达到27%。第四，传播价值无法最大化。学科同行之外的公众，基本不可能订阅学术期刊，当其对某论文有需求时，路径依赖导致其不知也难以查阅。纸质期刊数量有限，不易保存，后来者很难继续利用。20世纪90年代开始，学术期刊涨价与图书馆经费减少、网络使用范围扩大与学术期刊电子版访问受限、学术研究速度加快与学术期刊出版滞后等一系列矛盾逐渐凸显，并导致学术交流危机，于是开放获取（也称开放存取）得以提出并逐渐得到认可。开放获取是一种全新的文献出版模式，它由作者付费而用户免费，在全球任何地方都可获取该学术资源。通过开放获取，科研成果可以直接与公众见面，避开了出版商和其它中介机构，促进了信息传播。在网络作用下，文献检索更方便，典藏也更有技术保证。

三、开放获取案例研究———以PLoS、中国科技论文在线为例

稿件质量是科技期刊的生命，扩大稿源，广泛吸引大量优质稿件是提高刊物学术水平的必要条件。近年来，我国科技期刊的页码和刊文量不断增加，有的甚至翻倍，促进了行业学术的繁荣，而论文的质量和学术水平没有明显改善，甚至面临优质稿源缺乏的困境[1]。一方面，因为高等院校及科研机构等学术水平较高的文章首先投的是国外知名期刊，大量优秀稿源外流；另一方面，有些作者没有掌握撰写论文的方法和技巧，不能很好地将研究成果以论文的形式总结出来。科技期刊的论文一般来自不同层次的高等院校、科研院所、企业等，有的论文选题新颖，写作条理性强，语句通顺，实验数据充足，论述透彻，作为优质论文首先被编辑们选出。而对于潜在的优质论文，如选题好，研究工作充分，但撰写水平差如中心不突出、逻辑性欠佳、语言不通顺等，往往不被编辑们看好，选中的几率低。笔者认为，对于此类稿件，编辑们不要轻易淘汰，要耐心地与作者沟通，指导作者根据主题修改充实相关内容，将论文完善好，给作者修改后重新投稿的机会，与作者一起努力将其修改为优质稿件。除此之外，科技编辑应与读者和作者保持密切的联系，引导他们从行业的热点出发，结合期刊的规范和专业方面的创新性撰写优质论文，可以扩大期刊稿源，提升期刊的来稿质量和学术水平。

一、科技期刊编辑应具备的良好素质

作为一名科技期刊的编辑，要有良好的职业道德素养和专业学术素养。1.要认真学习科技期刊的政治标准、技术标准、编辑标准和出版标准，严格遵守国家出版法律法规。2.要有规范的语言文字修养。编辑质量首先是文字质量，即文字表达质量。科技期刊要做到“语言精练”，文字加工需符合如下标准：遣词造句准确、流畅、表述清晰，名词术语规范、统一；文字删削、斧正、润色及图表、公式、数字、标点符号的加工订正工作要符合国家标准和行业标准；编辑不仅要选择出符合规范的稿件，而且要尽量发现论证严密、充分，表达准确、流畅、清晰，并且具有科学与学术审美价值的高水平稿件。3.科技期刊编辑要具备相关领域专业知识，了解行业发展动态及行业内在不同阶段的热点问题。以分析化学行业为例，目前分析化学已由早期简单的称量、滴定分析阶段发展为多学科交叉阶段。随着色谱、质谱、光谱、电化学等分析仪器理论和技术的出现与发展，分析化学融合了数学、物理、化学、生物学、信息科学等多学科的内容，目前分析化学的研究难点与热点集中于生命科学。随着科学技术的不断发展，分析化学学科的发展目标日新月异，科技编辑要根据行业的发展，调整选题内容，报道行业的热点内容，增强刊物的可读性。这就要求编辑人员必须是复合型人才，要不断学习，提高业务素质，掌握相关学科的研究动态，保证编辑的知识结构与学术期刊的发展能够跟随相关学科研究的进展。

二、科技期刊编辑要引导作者树立严谨的科学态度

科技论文的质量首先取决于论文写作的规范化，作者要按照期刊规范要求撰写论文，这就要求编辑对作者要多一些引导和指导，尤其是对于初次投稿的作者，要帮助作者了解科技论文的编写格式、论文结构等，研究性论文写作主要包括以下内容。（1）摘要。科技论文摘要的形式主要是报道性文摘，内容包括目的、方法、结果、结论四部分，各部分内容要具体，不能太笼统。（2）前言。主要内容是研究背景、国内外现状、研究意义、创新点。（3）实验部分。主要包括实验仪器设备、实验原理、方法等。（4）结果与讨论部分：条件试验、实验数据、结果讨论等，该部分是重点内容，实验数据要充足，讨论要到位。（5）参考文献。文献量要大且有近期文献，要按国家标准进行文献著录。其他方面，如计量单位要使用国际按法定计量单位及符号，物理量符号用斜体，正确标注符号的大小写和上下标；插图、表格大小要适宜等。论文的学术水平是科技期刊质量的关键。科技期刊专业性很强，大部分以实验为基础，其核心内容是实验的操作、大量的实验数据、实验结果、实验现象的深入讨论等，编辑要引导作者尊重科学，实事求是，在论文的创新性、实验数据的完整性与真实性、讨论部分的深度方面下功夫，使论文既符合撰写要求，又有较高的学术水平。在编辑过程中，笔者发现有的来稿研究不深入，随意下实验结论，缺少足够的实验数据支撑。因此，科技期刊编辑要引导作者以严谨的态度进行科学研究，对研究工作进行认真总结并发表，供业内同行共享。

三、科技期刊编辑要具备发现潜在优质稿件的能力

所谓优质论文是指具有专业领域内的创新性、实用性，以及写作具有规范性的论文，对于那些选题陈旧，缺少创新点，可读性不强，即使内容丰富，写作规范，语言流畅，但也不能算作好的论文，这样的论文没有刊登价值。在编辑过程中，笔者发现有的来稿选题新颖，论文的内容是行业内的热点项目，但在写作技巧方面条理性欠佳，语言组织能力不强；在学术水平方面，研究讨论不到位，实验数据不充足，实验结论缺少数据支撑。对于此类稿件，不要轻易放弃，要与作者进行耐心沟通，询问作者研究的方向、实验过程、遇到的问题等，提出论文修改意见，引导作者树立严谨的科学态度，根据论文主题补充相关实验，完善论文内容，经过编辑与作者的共同努力，将论文修改为优质论文。科技期刊编辑除了编辑、排版工作外，要经常参加行业内的学术交流活动，认真听取相关专业的学术报告，分析研究相关专业学科和行业领域的最新发展动态和趋势，充分了解目前学术研究的重点、热点或难点课题与新的研究领域，以及学术动向与读者需求，根据专业发展充实各栏目的选题内容，建立期刊的作者和读者群，主动约稿，争取优秀稿件，拓宽优质稿源，把最新、最前沿的科研成果介绍、报道给广大的读者，提升期刊的社会效益。

摘要：主席在党的五中全会中提出要推进社会主义文化强国建设，这是我国出版行业的机遇，也是挑战，因此，科技期刊的改革和转型势在必行。本文从科技论文大量外流的现象着手，分析了其形成的原因和导致的后果，梳理了近两年国家出台的相关政策，意图分析政策导向的改变对科技期刊发展的影响，并提出科技期刊应对深化改革时采取的措施。

关键词：科技期刊；论文外流；政策导向；期刊改革

2016年，主席在全国科技创新大会、中国科学院第十八次院士大会和中国工程院第十三次院士大会、中国科学技术协会第九次全国代表大会上指出，“广大科技工作者要把论文写在祖国的大地上，把科技成果应用在实现现代化的伟大事业中。”[1]这使得我们将目光聚焦到科技论文的外流现象上来，更有学者很早就开始研究科技论文外流现象的原因。如，刘丽英等认为我国110个学科论文外流造成的文献经济总损失量为7.33亿元，其中农业工程领域论文外流导致文献经济损失总计为667万元[2]。董建军对我国学术论文的流失现状进行了分析，探讨了优质稿源流失问题的根源，并提出了对策[3]。王泽蘅研究发现中国论文外流数量比日本多、两国间数量差异逐年增大[4]。刘彩娥研究分析了我国科研论文外流的数量、质量和学科分布，并提出了防止科研成果外流的措施[5]。本文简要分析科技论文的外流现象的原因，并分析政策导向对科技期刊发展的影响。

一、科技论文外流现象及损失

截至2019年底，我国科技期刊总量为4958种，仅次于美国和英国。但是，中国SCI收录期刊仅占全球SCI论文总数的1.72%。2010—2019年间，中国作者发表了SCI论文275.5万余篇，其中只有2.2万余篇发表在中国SCI收录期刊上，仅占8.10%[6]。科技论文的外流不仅仅体现在数量上，论文质量也都较高。中国作者发表SCI论文引文影响力为12.83，同期全球SCI论文引文影响力为14.11[6]。其中被SCI收录论文数量最多的学科分类为：基础学科、应用科学等，而这些学科大多数涉及我国的高尖端技术领域，国家在这些领域往往都投入了大量的科研成本、科研经费，这不仅可能危害到科技信息安全问题，还造成了严重的经济损失和国有资源外流。

二、科技论文外流的原因

国内大量优质论文外流的原因大致有两点。

科技期刊的读者是期刊的客户群，也是期刊生存的基础。在市场经济时代，读者其实可以理解为期刊的“上帝”。期刊一经出现，就把读者放在了重要的位置。国内期刊关于读者的研究论文非常多，有的甚至把读者放在了办刊的中心位置。以读者为中心的办刊思路在很多期刊进行了实践，也有一些期刊编辑对此持不同态度。我们在办刊过程中，及与很多期刊编辑交流中发现，很多编辑还是从学科专业出发、从内容出发，大多并未考虑读者的感受，特别是并未深入分析哪些读者会对的论文会感兴趣，如何根据不同的受众进行论文编辑。笔者认为，读者群落直接关系到科技传播的范围和效果，值得我们深入的思考，科技论文的科普化在不同场合被提及，但是效果并不显著，这主要是由于我们在读者群落上尚需要认真的思考。读者群落的分布非常重要，针对期刊的读者群落在传播方式上进行有针对性的设计安排，将有助于扩大和提升科技期刊的传播力和影响力，同时也有助于更大范围地科学传播，推动科技创新。

1读者群落分析

石油科技期刊是行业内期刊，长期以来着眼于国内的专业读者。随着期刊国际化和科技传播的需要，受众范围在逐渐扩大，这无论对于科技传播和科技期刊影响力还是科技成果的转化都有极其重要的意义。经过多年的办刊实践，笔者把《石油勘探与开发》的读者分为国内本专业专家学者、国际学术界专业读者、交叉或边缘学科读者、领导决策层读者、现场产业技术人员读者、行业基层读者、社会读者等。

1.1国内本专业专家学者

作为科技期刊，读者群主要来自于本学科范围内专家学者，他们即使读者也是作者，同时也有很多是审稿专家，往往具有多重身份。《石油勘探与开发》的审稿专家就有上千个，编辑部几乎每期的电子刊或者纸质刊均发送给他们，也包括相关领域的大学教授、油田技术骨干等。这类读者是我们期刊的主要读者，他们本身是本学科领域的专家，大多数时时关注本专业的研究进展，多数人对学术界的研究态势有比较清楚的了解，对于呈送到眼前的最新研究进展或研究成果抱有比较浓厚的兴趣。但是经过统计，由于过去的纸媒受到经费的限制，并非都会订阅所有的科技期刊，此外目前电子刊物的发送多数采用电子邮件的方式，受到通讯方式不全等原因，第一时间读到新论文的这类读者仍然只是少数。

1.2现场技术人员

石油行业专业读者里还有大量在油气田现场工作的技术人员，这类读者具有扎实的石油勘探开发理论功底，也有丰富的实践经验，他们主要的工作是理论技术的应用为主，部分参与到科技研发。这类读者大多数并不写论文，但是对于科技成果的产业化意义重大。他们是把科技成果应用到企业实践的主力军，关系到科技能够实实在在转化成生产力的问题，如何吸引这部分读者是石油类科技期刊的重要工作。

2011年国家科技部的我国“十二五”科学和技术发展规划中，提出了我国科技发展总体目标，并首次将SCI论文及其被引频次列入国家科技发展战略。同时，通过CNKI知识元中的指标平台发现：从2011年开始，学术界对SCI及其投稿策略方面的学术关注度，出现了1969年以来最快的持续增速；而用户关注度从2008年达到最大值（用户下载量为1355）开始至今没有太大变化；学术传播度从2015年却出现下降。究其原因，无论是SCI平台利用的研究者还是其使用者，一直固有的关注点为JCR模块下的论文总量、被引频次、影响因子（研究、使用者有：彭奇志、刘小鹏等、李建辉等、柳卸林等、胡惠芳、党亚茹、任胜利等）及其投稿审稿周期（研究、使用者有：高继平等、鲍芳等、王伟等、刘金芝、董翔、张润芝、陈淑云、胡惠芳等）等一系列指标。忽略了互联网?和大数据时代后，在WOS平台下新开发的模块INCITES提供了一些新的分析指标（古兰•托来西等、林涛、郭冬梅、蔺梅芳等），能够使研究者更好地利用大数据进行科研活动。上述文献均未对期刊的影响因子与中国本土论文发文量之间的关系进行模型分析，也未对期刊源的持久力即预警进行分析。本文试图在阐述西安建筑科技大学（以下简称本校）绿色建筑技术学科带头人论文产出宏观概况的基础上，通过其发表的期刊刊源的影响因子与论文发文量的二项式回归，对其发表的期刊研究方向和持久力进行对比分析，从而总结出三种（初级、中级和高级）投稿者的投稿策略。

1数据和方法

1．1数据来源

本文中的所有SCI论文检索结果都来自于ClarivateAnalytics公司的WebofScience数据库与其自带的分析工具及InCite，JCR（JournalCitationReports）和ESI（EssentialScienceIndicatiors）。所谓本校绿色建筑技术学科带头人主要指刘加平院士和杨柳教授。检索具体数据基础为WebofScience核心合集下的ScienceCitationIndexExpanded（SCI－EX－PANDED），时间为2000年至2017年12月。检索策略如下：（ad＝（xianunivarchitecturetechnolorxianunivarchitecturetechnolorxianunivarchitecturaltech）orog＝（xi＇anuni－versityofarchitecture＆technology））AND文献类型：（ArticleORReview），其精炼依据：作者：（LIUJPORYANGL）。即首先通过机构检索得出本校SCI总产出为2158篇，进一步限定作者，得到绿色建筑技术学科带头人2000年至2017年12月发表的论文检索结果。

1．2研究方法

2研究过程

2．1绿色建筑技术学科带头人科学论文的整体情况

近年来，随着“互联网+”黄金发展期的到来，新媒体的表现形式层出不穷，在此背景下，国内科研评价体系的不断变革，尤其是我国中文科技期刊所显现出的集聚发展和技术创新态势，以及大数据、信息时代的快速发展，出版平台显现数字化、网络化和国际化，出版物趋于专业化。作为科技期刊重要一员，省级科技期刊是刊登区域科学技术动态，公布和展示科技领域的新发现、创新成果和新技术等重要平台，其反映了科研发展的动态与水平，是外界观察和了解科技动态与展示科技成果的重要窗口。本文以《新疆农业科学》为例，探索研究与实践省级科技期刊数字化发展的技术途径，对省级科技期刊在促进区域科技成果转化、推动科技进步等科技创新中发展提供参考。在移动互联网时代，《新疆农业科学》出版信息数字化程度不高、期刊国际化影响力尚不够高、期刊载文信息挖掘不到位、期刊的影响力和知名度不够高，出版效应专业化程度尚不高等已成为困扰期刊创新与影响力提升的主要“技术障碍”。本研究采用定量分析和定性分析相结合的方法，运用新思维、新技术和数字化新手段及先进的可视化分析工具不断提升《新疆农业科学》的影响力，顺应信息化、数字化和新媒体发展的潮流，适应社会公众、创新科技和管理人员等对于期刊的新要求和新需要。研究《新疆农业科学》及创新发展及其影响力提升的模式和途径并付诸实践，以期在农业科技创新和国家创新科技创新体系建设中发挥更为重要的作用。

一、材料与方法

(一)材料

《新疆农业科学》近五年(2012-2017年)刊登科技论文统计、分析与评价：包括刊登论文的机构分布、学科分布、作者构成、基金项目来源及分布、影响因子、总被引频次及获得科技进步奖项目产出论文数等的分析研究。抽样统计近三年(2013~2015年)获得新疆科技进步奖的农业奖项产出论文在《新疆农业科学》数量和比例。

(二)方法

统计学方法。

二、结果与分析

摘要:参考文献是学术论文的必要组成部分。参考文献的标引不仅体现了对同行学者的尊重和学术诚信,也是对学术研究传承和创新的体现。近年来,参考文献的标引对学术期刊的影响逐渐受到学术界的关注。文章在考察了国内外学者对参考文献作用研究的基础上,分析了学术论文中参考文献质量评价的意义、方法和技术,期望对于学术期刊编辑出版人员、科技情报研究人员和科技成果管理人员在学术期刊出版和管理工作中提供新的思路和参考。

关键词:参考文献;科学计量学;研究进展;期刊评价

学术论文参考文献是研究人员在论文撰写中引用和参考的已有研究成果,是学术论文的重要组成部分,其形式可以是观点、数据、图表和实物等学术成果。在学术论文的写作和编辑出版中,参考文献的数量在一定程度上反映研究人员对相关领域研究的了解和掌握情况。同时,参考文献的质量也能反映学术论文的质量高低。参考文献在学术论文中的重要性体现在它不仅反映出科学研究的学术继承和对前辈科学家的尊重,也体现出科学研究的独特性、创新性和新颖性。所以,自上世纪中期以来,学术界逐步开展了对参考文献作用的研究,包括对参考文献作用和功能的研究,关于参考文献的计量学研究,关于参考文献的引用质量研究,关于参考文献的引文分析研究等。本文试图围绕这几个方面对学术界对参考文献的研究做一个初步的梳理,并对以后的研究趋势提出自己的观点。

1学术论文参考文献研究的发展

学术论文参考文献研究的最早标志性成果是布拉德福定律(Bradford'sLaw),也称为文献分散规律。它是英国化学家和文献学家布拉德福(BradfordS.C.)于1948年提出的定量描述文献序性结构的经验定律。20世纪60年代,美国文献计量学家加菲尔德(GarfieldE)从引文的角度发现被多次引用的论文集中在少数的期刊上,期刊的分布存在明显的集中分布特点[1],据此,加菲尔德论证了核心期刊的存在。此后,加菲尔德又提出了影响因子的概念。该指标将期刊的被引次数与期刊刊载文献篇数相结合,用来揭示期刊在学术交流中影响的大小。加菲尔德提出的影响因子“为核心期刊遴选提供了重要的量化测度指标”[2]。正是基于布拉德福文献分散规律和加菲尔德的核心期刊、影响因子的理念,美国科学信息研究所(ISI)于1948年创立了科学引文索引(SCI),成为国际公认的科学评价和检索的最有影响力的工具。1971年,普莱斯(PriceD.J.S.)对出版年限不超过5年的被引文献数量和被引文献总量二者进行了研究,得出了用来衡量学科领域里文献老化快慢的“普赖斯指数”[3],普赖斯指数越大,说明期刊文献老化的速度越快。这种计量学方法试图通过参考文献的数量揭示期刊甚至学科发展的速度。因为期刊文献的老化某种程度上也表征了相应学科的发展快慢。随着对期刊评价的不断深入,与被引次数不同的是,有学者对参考文献本身的一些特征也进行了研究。Small[4]从参考文献的重要性出发,通过参考文献可以清楚地了解到文章的思想脉络,从而更好地梳理学术共同体内部的思想渊源。而Lovaglia[5]则从参考文献数量的角度阐述学术论文参考文献的数量会影响到论文被引次数。文章指出参考文献数量代表相关文献参考的充分性,因而也是读者对于文章质量的判断的一个表征。我国学者潘一辅[6]对中国大陆3种主要情报学杂志进行了统计分析,从期刊被引用次数与期刊对中外文期刊的引用次数和参考文献的学科分类之间的关系进行了描述。此外,玉崇德阐述了学术期刊参考文献的指标特征,包括引用数、被引数、论文平均引文数等8项指标。[7]随着各类评价指标的应用,1989年,中国科学院创建了我国第一个引文数据库:中国科学引文数据库。中国科学引文数据库的评价指标包括总被引频次、影响因子等指标。[8]同年,中国科技情报研究所建立了《中国科技论文与引文数据库》(CSTPCD)并出版了《中国科技期刊引证报告》,评价指标有总被引频次、影响因子、年载文量、即年指标、被引半衰期、所载文献的地区数、基金论文数7项文献计量学指标。[9]到2001年,指标体系更加完善,评价指标发展为3类17项[10]2021版的《中国科技期刊引证报告(核心版)》评价指标发展为24项,包括:总被引频次、核心影响因子、核心即年指标、核心他引率、核心引用刊数、核心开放因子、核心扩散因子、学科扩散指标、学科影响指标、核心权威因子、核心被引半衰期、来源文献量、文献选出率、AR论文量、平均引文数、平均作者数、地区分布数、机构分布数、海外论文比、基金论文比、引用半衰期、影响因子的离均差率、红点指标、综合评价总分。随着科学计量学和社会发展的变化,传统的科技期刊评价指标难以适应学科发展和社会发展的需要[11-12],学者们试图寻找新的研究手段来完善参考文献的研究,以期更全面地展示参考文献对于期刊质量的影响。例如,有学者区分了参考文献的引用在论证作者观点中的不同作用,有学者对参考文献的数量、类型、语种比例等对学术论文的影响进行了更加深入的信息计量学的研究。总体来说,国外对于参考文献的研究相对早于国内,但随着我国评价体系越来越完善,对参考文献的研究就更加多样和完整。

2关于参考文献作用的研究

2.1参考文献对于学术期刊水平的影响