科技研究论文范例

1Z高校研究生科技创业现象

Z高校是我国著名的一所以理工类学科为主的高等院校。Z高校的科技成果转化也主要有两种途径，一种是许可证贸易，一种是创立衍生企业。许可证贸易包括了Z高校的科技成果转化部门将学校产出的科技成果通过许可和出售两种模式推向市场。创立衍生企业是Z高校的科技成果由内部人员通过创立企业的形式进行转化，主要包括了教师创业和研究生创业两种类型。在对Z高校科技成果转化工作进行分析总结后，发现研究生创业的模式在实践中取得的效果较好。Z高校进行科技成果转化中主要采用许可证贸易的途径，而其中采用最多的是许可模式。由于国有资产管理方面的规定、科技成果价值评估难以量化、专利权权属存在波动性等因素的影响，Z高校在进行许可证贸易时，更倾向于进行成果权的授权许可方式。这种模式通过将科技成果的使用权许可给企业实现成果转化，学校可以保有所有权，同时交易流程较为简化，交易风险较小。但无论是出售还是许可，Z高校的许可证贸易在实践中却存在一些问题，实际效果不好。分析发现，最主要的原因在于高校的科技成果源于高校教师或课题组的研究成果。这些研究成果有些属于实验室技术，真正实现商业化，还需要进一步进行中试等试验研究，有些成果虽然离市场很近，但关键参数或技术诀窍还掌握在教师或课题组手上。在实践中，由于高校教师与企业经营者、教师与高校科技转化部门之间因为理念、利益等方面的分歧，高校对被许可技术的后续支持上存在问题较多。Z高校对于创立衍生企业的热情不高。但在实践中，依然存在内部人员创立衍生企业的现象。这主要有两种情况，一种是教师创业，一种是研究生创业。进行科技创业的教师主要是科技成果的发明人。虽然Z高校所在的地区，当地政府出台了允许高校教师停薪留职，要求高校设立创业岗等方式鼓励高校教师脱产，带着自己的发明成果进行创业，但学校层面持不积极态度。对这些Z高校教师创办的企业从规模和发展情况分析，这种成果发明人创立衍生企业实际效果不好，大部分维持在中小规模。而研究生创立衍生企业在Z高校的实践中数量很少，但是成功率很高。Z高校中采用这种模式创立的衍生企业，已有两家上市公司，其他几家的规模和效益的发展情况呈现出上升趋势。

2Z高校衍生企业—XF公司案例分析

在对Z高校这些研究生创办的衍生企业进行进一步分析，发现这些企业有一定的共性。首先创业类型是科技型创业。这一点是因为这些公司是按照Z高校科技成果转化为标准进行统计的。事实上Z高校的学生创业中，选择较多的是低成本的服务行业和培训行业。但本文关注的是学生的科技创业，因此其他类型创业不在本研究范围。第二，创业的研究生得到了学校、导师和实验室的支持，尤其是技术成果的支持。第三，这类研究生创业者的出现具有一定的偶然性。第四，这类研究生创业者普遍参加了挑战杯的创业计划比赛。这些衍生企业可以归纳为以研究生为主导、以导师和实验室（课题组）为后盾的科技创业模式。在这些企业中，本文选取了具有代表性的XF公司进行深入的案例分析。通过对XF公司创业模式中的微观因素分析，比较该模式相较于Z高校其他模式的优势。XF公司是我国语音产业中重要的一家上市公司，目前占有国内市场份额的70%以上，其技术处于国际领先水平。XF公司的创立由Z高校的一群研究生发起创立，其主要发起人是Z高校语音实验室的一名博士研究生LIU。XF公司初创期，其核心技术来自于Z高校语音实验室的发明成果，主要成果发明人是LIU的导师。LIU在学习期间，参与很多成果的研发，对实验室取得的发明成果十分了解。同时在实验室学习期间，LIU还在Z高校语音实验室与国内其他高校和科研院所的合作中，了解了国内外语音技术的发展。LIU通过取得学校的授权，同时整合了国内其他高校和科研院所的技术，奠定了XF公司在国内语音产业的领先地位。XF公司的成功，虽然很大部分归功于创业团队，尤其是创始人LIU的创业素质，同时这种模式的成功也具有一定的代表性。

2.1创业者特质

研究生敢于创业者，一定具有冒险精神和强烈的成就动机等创业者特质。这种特质在XF公司的创始人和创业团队身上表现得十分明显。相对于教师创业者来说，这种特质并不是说在教师创业者中不存在。而是在研究生依托导师和课题组的技术成果进行创业的模式，决定了研究生创业者相对于教师创业者，创业者特质更能够被准确地发现。因为研究生如果要应用实验室成果进行创业，不仅在自我认知上，认为自己能够创业成功，同时导师或课题组愿意把科技成果许可和授权给研究生创业，至少在实验室内部对研究生的创业素质是持肯定态度的。自我认知加上与其关系密切者的外部判断的叠加，才可能促使研究生进行科技创业。而教师创业往往都是基于自我认知，缺少了外部较为权威的评价反馈。

2.2创业者的机会识别

摘要：当前我国科技论文外流现象严重。论文外流的主要原因是高校科研院所学术评价机制偏向于被SCI、EI等检索的国际期刊论文。我国已意识到国内期刊发展的重要性和必要性，倡导把论文写在祖国大地上。为了引导我国科技工作者将优秀在国内高质量期刊上，实现我国建设世界一流期刊强国的计划，本文提出了引导策略，包括结合论文引证标准化指数(PCSI)建立合理的学术评价机制，编委团队和青年专家带头在国内高质量期刊，拓展国内期刊运营模式，建立期刊论文奖励机制，以及编辑挖掘国内优秀论文等。

关键词：论文外流对策;学术评价;中国期刊;科技期刊

科技工作者优秀成果的表达方式之一是优秀的科技论文。据中国科技论文统计与分析课题组研究结果表明，2003年以来相当大比例的高水平科技论文在国外期刊上发表，这导致在我国期刊上发表的科技论文学术水平相对较低，期刊影响因子和论文被引频次也普遍较低［1］。徐婕等［2］对我国高水平论文外流现象进行了剖析，认为高质量国际期刊吸引优质论文和国际化学术交流的趋势、学术评价机制导向的偏差和国内期刊国际化发展程度不足是国内优秀论文外流的原因。由于未被国际重要检索系统收录的国内期刊得不到科技工作者的垂青，国内期刊吸引不到优秀论文［3］，优秀论文流向国外科技期刊。这种情况造成我国科技核心技术外流、丧失学术话语权、科研经费流失、国家科技信息外泄等，对我国科技信息安全造成威胁。我国已意识到发展国内期刊的重要性和必要性，并认识到培育世界一流科技期刊是建成世界科技强国的必然要求［4］，因此相继了相关政策，鼓励科技工作者在国内期刊。2016年，在“科技三会”上指出:“广大科技工作者要把论文写在祖国的大地上，把科技成果应用在实现现代化的伟大事业中［5］”。这表示我国学术论文成果大量外流的现象需要被重视。中国共产党第十九次全国代表大会之后，中共中央和国务院先后出台多项政策建议完善学术评价和人才评价，建立具有中国特色的期刊评价体系，培育世界一流科技期刊［6］。2018年5月，在中国科学技术协会成立60周年之际，百名科学家、百名基层科技工作者发出的《科技中国梦建功新时代》倡议中提到:“忠于国家、服务人民，把论文写在新时代中国大地上［7］”。科学技术部等5个单位联合了《关于开展清理“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”专项行动的通知》［8］，强调了9个主要清理范围。2019年，在《关于深化改革培育世界一流科技期刊的意见》［9］中，提到“构建开放创新、协同融合、世界一流的中国科技期刊体系”。2020年2月，科学技术部正式印发《关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施(试行)》(以下简称《破除“唯论文”若干措施》)［10］，鼓励培育中国高质量科技期刊，提出实行代表作制，将到具有国际影响力的国内科技期刊、业界公认的国际顶级或重要科技期刊上，吸收在国内外顶级学术会议上报告的论文。2019年，朱邦芬［11］在学术期刊未来论坛上提到，中国一流科技期刊要把发表国内科技工作者最有原创性的研究成果作为光荣使命。本文从学术评价机制、编委专家、期刊运营模式、期刊论文奖励和编辑工作等方面提出了引导我国科技工作者在国内高质量期刊发表优秀论文的策略。

1建立合理的学术评价机制

学术评价是衡量学者能力、科研成果价值、学术机构学术水平的主要尺度［12］。学术评价机制对于论文质量的认定一般与期刊类别和影响因子挂钩［13］。国内的高校和科研院所把是否发表SCI或SSCI国际论文作为考核研究生的标准，并直接与奖学金和学位挂钩。不少高校科研单位对应聘人员和职称评定也有论文要求，对发表在SCI、EI期刊的论文具有更高的隐形权重，这导致有能力的科技工作者更倾向于将优秀到国际影响力更高的国外期刊上，优秀科技论文不断外流，严重影响了国内科技期刊水平的提升。因此，只有打破“指标量化”“以刊评文”“唯SCI论文”等学术评价机制，才能使我国具有原创性和价值的优秀论文在祖国大地上生根发芽［14］。学术评价机制在一定程度上指引着科技期刊的发展方向［15］。当前学术评价机制带来各行业科技期刊结构不合理、期刊发展水平两极分化严重等问题。在优秀论文增长性外流的背景下，我国有必要尽快建立起公平、公正、合理的学术评价机制，引导我国科技工作者把优秀在国内高质量期刊上，鼓励科研成果在国内首发。学术评价机构需要完善和建立单篇论文的评价体系，由“期刊评价”向“论文评价”转变，突出论文本身的价值和影响。2020年，中国知网评价中心联合文献计量、数理统计等领域专家经过对我国科技论文被引频次分布的研究，设计了被引频次标准化方法———论文引证标准化指数(PaperCitationStandardizedIndex，PCSI)［16］。PCSI使得每篇论文有1个标准化的指标，以对不同学科不同年份发表的论文的学术影响力强度进行直接比较，合理地表现论文的实际影响力。国内可以借鉴PCSI构建学术评价体系，改变“以刊论文”的做法，注重对论文自身的评价。科技工作者在申请学位、职称、基金资助、奖励和其他学术荣誉时，建议各高校、科研单位给予一定的政策引导，在进行学术评价时给予国内高质量期刊论文同等待遇，做到将国内高质量期刊与SCI、EI检索期刊一视同仁，形成论文自身水平与期刊水平结合的综合学术评价体系，吸引我国科技工作者把优秀到国内高质量期刊。

2调动编委专家工作积极性

期刊编委会是保障期刊学术质量的重要组织，编委一般都在相应的学术领域拥有较高的学术地位，有的编委在国际上也有较高的知名度，有能力指导期刊编辑部对论文的学术质量进行把关［17］。在鼓励将在国内期刊的背景下，应调动编委专家工作的积极性，充分发挥编委作用，承担起国内期刊发展的职责。本文从期刊编委团队和青年专家团队2个角度提出引导论文在国内期刊发表的策略。

新媒体与科技期刊的融合，主要是指借助互联网手段将新媒体运用到传统媒体中，使科技期刊的网站建设、网络化采编、电子编校、出版、营销等得以优化和改善，使科技期刊相关的微信平台建设、APP开发等得以实现，促进新媒体与传统媒体的深度融合，推动科技期刊数字化发展和增强学术影响力[1]。目前，国内多数科技期刊已经在媒体融合大潮中开始了数字化转型[2]，部分编辑部成立了新媒体部门，专门推动传统媒体网络化、数字化、平台化。相较于传统媒体时代，初次传播占主导地位；新媒体时代，二次传播的意义凸显。尽管新媒体二次传播在新闻媒体的应用和研究已经比较广泛[3-6]，但是关于科技期刊的二次传播，目前的应用和研究相对较少[7]。科技期刊二次传播是新媒体与传统媒体融合发展过程中的产物，随着期刊网络化、数字化、平台化的发展，二次传播应用到科技期刊主要是指通过转载转发、论文包装、知识重组、增强出版、二度创作等途径，将科技期刊上发表的部分学术论文以原文或者转变成其他形式的文字、声音、图形、图像、视频、动画、课件等，在微信、网站、APP、微博、QQ等科技期刊常见的新媒体平台上进行分享传播[3]。目前，国内期刊面临着大量优质稿件外流入国际期刊(如SCI、EI等)，同时内部同质期刊竞争加大，优质稿件“粥少僧多”的双重压力，要想提高期刊的影响力，在源头上要积极组稿约稿、争取更多优秀稿源、提高期刊学术质量，同时也应该对期刊发表的文章在论文输出上进行多角度、全方位的广泛传播，进一步提升期刊的影响力[8-9]。因此，本文以《国际检验医学杂志》及其相应的新媒体平台为背景，探讨当前科技期刊如何利用新媒体进行论文“二次传播”，以不断提高期刊影响力。

1直接在新媒体平台进行转发转载，延长论文生命力

传统期刊，在论文印刷出版后，通常会将论文发往各大合作的数据库，如知网、万方、维普等。随着互联网的发展，很多编辑部都建立了自己的网站，编辑部会将论文在送印刷厂后甚至论文录用后很短的时间内，就将论文刊载在自己的网站上，方便读者、作者阅读和下载。而刊媒融合时代，很多编辑部都会将已经发表的论文整期(通常只包括每篇论文的题目、作者、单位和摘要等)放在各个新媒体平台进行推送，或者向专业学术论坛、微信群、QQ群、邮箱等定向推送。由于每本杂志的新媒体粉丝群，绝大多数都是基于自己的读者、作者建立起来的，这种直接转载转发的形式，没有破坏期刊的整体风格。一方面方便读作者进行整体浏览，提高论文的阅读量，延长论文生命力，进而提高论文被下载或者引用的可能；另一方面，也可以方便读者或感兴趣的人分享传播。论文直接转发、转载的二次转播形式，是目前绝大多数期刊采取的方式，如《中国激光》《暖通空调》等杂志。以《国际检验医学杂志》为例，编辑部会将每期论文的题目、作者等以流媒体链接的形式在微信服务号，供作者阅读浏览分享。

2论文包装，扩大作者影响力

科技期刊出版的论文，不论是在论文体例、排版或者内容上，都具有很强的专业性、理论性，题目和全文呈现方式都比较严谨，甚至刻板，很难引起一般读者的兴趣。这样带来的后果就是，不符合现代社会人们的阅读习惯。2018年2月，中国互联网络信息中心(CNNIC)的数据显示，截至2017年12月，我国网民规模达7.72亿，其中，手机网民占97.5%[10]。智能手机的普及，以及微博、微信、APP等的大量出现，使人们使用智能手机的频次持续大幅提高，数字化阅读已逐渐成为读者的主要阅读方式，并且人们的阅读时间和阅读方式都变得碎片化[11]。论文包装就是指不改变论文本身的内容，只是从题目、图文、排版等方面对论文进行简单的外部包装，以更吸引读者。具体说来，包括将论文改变题目、排版、论文格式等来吸引读者，如将PDF格式转换成Word格式或网页格式，或者使呈现方式更活泼丰富，以更适合读者的阅读方式和阅读习惯。通常像重点专题稿件或重要专家约稿等论文，可以采取此类方法，一方面提高论文的阅读量和关注度，另一方面可以重点推荐专家和作者，扩大专家或者作者的影响力。如《国际检验医学杂志》2018年14期发表的专家述评《Klotho在慢性肾病和血管钙化中的作用》一文，编辑在《国际检验医学杂志》服务号上进行论文包装，将题目改成《揭开命运女神“Klotho”与肾病和血管病的神秘面纱》，使题目更有吸引力，同时配上一张希腊女神的照片，将论文排版改变成便于阅读的Word模式，并且添加一些符合现代人审美的版式，在服务号上，该文的阅读量较同期的其他推文的阅读量高。

3知识重组，提高论文使用率

知识重组是指编辑部结合当前的热点话题，根据某一特定的主题，重新集合已经发表的论文制成专辑，在新媒体平台上集中二次传播，以提高读者对热点论文的关注和阅读，提高论文使用率，延长论文生命。如“人工智能”近年来逐步成为各行各业的研究热点，“人工智能”在检验医学领域的应用和研究也越来越广泛[12]。编辑部在知网数据库搜索“人工智能”或“大数据”发现，在《国际检验医学杂志》上发表的论文，单篇论文最高下载量达1325次，编辑部将在本刊发表的与“人工智能”“大数据”相关的论文中下载和引用频次高的论文，重新整理成专辑，以流媒体链接的形式在新媒体平台，受到了读作者的广泛关注。

摘要:本文是作者2020年12月11日在中华医学会杂志社工作会议上的发言，从主编的角度，围绕科技学术期刊建设讲了4点建议:1)要培育和促进期刊成长，2)要认清和重视期刊“本体”，3)要把学术期刊办成读者看得懂的刊物，4)要把期刊办成新知识的积累平台。

关键词：期刊建设;科技学术期刊;主编

我从2001年起担任《安全与环境学报》主编，一直伴随着它的成长和发展至今。2001年以前，该刊名为《兵工安全技术》，从1999年起我也是它的主编。从2003年2月起我还担任了《科技导报》主编，到2014年第23期后不再担任，这是中国科学技术协会的机关学术刊物。当科技学术期刊主编这么多年，我认为期刊建设是主编的主要职责［1－3］。这中间有4点体会值得谈一谈。

1培育和促进学术期刊成长

培育和促进科技学术期刊不断成长，是主编的重要责任。如果说，科技学术期刊是一个容纳科技创新的平台，那么，主编显然要承担起培育和促进期刊成长的责任，培育和促进这个平台的成长。如果你是一位主编，你一定想让这个平台能够容纳数量越来越多、质量越来越高的科技创新。为此，期刊在科技界科技创新圈子中的各项功能都必须得到充分的培育，这是主编的职责。主编需要全身心地投入，他也不仅仅是领导期刊编辑部的编辑工作。为此，一年又一年，学术期刊要不断成长:小平台成长为大平台，影响较小的期刊成长为影响较大的期刊。就说《安全与环境学报》吧，2001年第1卷第1期容量只有64页，到2020年第20卷第6期已有459页，全年达到2504页。科技学术期刊这个平台的长大也不仅仅是做大，就像一个人的成长不仅仅是身体的长高和体质量的增大一样。我们都知道，在科学技术的研究方面，国家的经费投入数量很重要。经费增加了，成果也就多起来了。2019年我国的科技投入已经超过2万亿元，达到22143.6亿元，在国际上稳居第二。这个数据比2018年增长12.5%，经费投入强度(与国内生产总值之比)为2.23%。值得指出的是，在科研投入逐年增加的同时，科研体制、机制、制度、机构、人才队伍以及重大研究课题等都在发生巨大变化，这中间的改革和变化，不仅仅是数量的增长和规模的扩大，而且是科学技术有机体品质的提高和成熟度的增强。中国科技界从“科学的春天”那年开始，长大了、变强了。作为科技领域的一个重要组成部分，科技学术期刊不能弱而不强，也不应长得太慢。承载新世纪新时代的科技创新是科技学术期刊的历史使命。如果它缓慢地成长，或甚至停止长大，这个历史使命就会落空。要从科技期刊各个要素的角度推进期刊的发育成长，就像由人的各种器官、部分等组成的各个人体必需体系的发育。人的器官、部分等从一出生就在发育、长大，科技学术期刊的各个要素也要从一个期刊的诞生之时起，逐渐发育成长，不能总是处于幼儿阶段，一些要素从来不作改变。实际上，科技学术期刊不仅仅是由学术论文组成的，它的构成要素包括学术论文、学术论文内容的科学合理展开与发表、作者队伍、审稿队伍、读者群，这些要素有一个明显的共同要求———哪个要素都不能缺失，也不能有缺陷，它们共同组成一个学术期刊的科学技术创新的平台。说到培育期刊成长，主要就是各个要素统一在科技创新意义上的共同成长。质量成长、质量发育就是科技学术期刊各要素不断成长的核心内容。

2认清和重视学术期刊“本体”

10多年前我接手《科技导报》主编工作时，要求编辑部在各专业各学科正在搞研究做实验的科技工作者中寻找作者和他们的论文，发表他们的新成果。这个要求一下子打破了刊物已经逐渐固化的作者圈以及日益政论化的论文内容。建立与科技界本体(即广大科研人员)的广泛联系，这是我当时首先想到的。思考一点“本体”问题对于主编的工作是有益的，因为这样的思考会影响到主编的工作对象。科技学术期刊的本体是什么?在哪里?对此，大家当然会想到学术论文。的确，一个期刊的日常工作就是处理与学术论文有关的许多事务，大家都知道一个道理，即没有学术论文就不会有学术期刊。这当然没有错。可是，这其实没有回答“本体”问题，因为我们不会说办一个学术期刊仅仅是为了帮助大家发表学术论文。这还不是回答“为什么要办期刊”的正确答案，尽管有一些作者可能就是这样想的。我们在学术期刊上发表学术论文，有2个主要的目的［4］。学术论文要发表的时候，总是因为研究有了新的成果。这些成果多数是新的理论、规律。从自己科研的成果中，发现科学的、工程的、技术的规律，这是我们发表学术论文的重要初衷之一。从科技界的学术交流和学术积累考虑，发表学术论文是为了交流和积累。虽然说科学技术的研究最终要化为一种个人的活动，至少对大多数专业和领域的科技工作者来说是这样的，但是，科学技术上最后成功取决于集体的努力，这中间包括具有各种互补技能的科技工作者，以及由他们组成的巨大的科学共同体。科学共同体的协作和互动，被认为是自然科学和人文社会科学之间的重要区别之一。科学技术的进步取决于思想的共享、技术的发展和科学发现，但还要取决于全世界科学家之间的交流、对话，以及科学共同体的积累。积极发表能为这种交流、对话和积累做出贡献的原创性学术论文，也是我们发表学术论文的重要初衷之一。在科技工作者、学术论文和学术期刊三者中，科技工作者是这三者的本体。一位主编最重要的任务，可以说是以人为本、运营期刊。主编建设期刊的第一要务，是注重科技工作者作用的发挥，培养好作者，发表好论文，办出好期刊，促进专业发展与这三者的完美融合。专业科技工作者是专业学术期刊的“本体”。认清两者融合后的全景图像，对于促进期刊成长有十分重要的意义。如果期刊是一个科学技术百花园，那么，主编就是这个百花园的管理人。科学管理很重要。投稿人是谁?百花园需要各种花、草、树木，那么投稿人就是花草树木、百花园所需之物的提供者。审稿人是谁?编辑是谁?百花园的花卉需要设计、培育，布局也需要设计，园林、环境、植物、水系等科普需要讲解员，保护林木等需要护林员。审稿人、编辑就是这些人员。读者是谁?百花园中人来人往，读者就是这些人。虽说一花一木都很美丽，但百花园就更美了。今天，科技学术期刊百花园有一个明显区别于其他种类期刊的特点，即所有这些投稿人、审稿人、办刊人、读者其实是同一批人，他们处在一个专业性、学术性非常强的科学共同体中。科技学术期刊其实是这个圈子的“窗口”。科技学术期刊百花园的另一个区别于其他种类期刊的特点，是他们从事着同一个专业、学科中的科学技术研究，他们从事研究(包括发表学术论文)是为了科学技术的进步和发展。创新是他们共同的(同一的)崇高使命。对于主编来说，对于期刊来说，在科学技术发展的层次上开展与科技工作者各种形式的沟通是十分重要的。主编要以人为本办期刊。与科学技术研究人员成为好朋友，成为知心人，是一位主编崇高的任务。办刊人、编辑人员也要成为一名合格的科学技术研究者，仅仅成为科研人员的朋友是不够的。他们在期刊内、编辑部中，要时时关心、研究、掌握科学技术发展的趋势。之所以要这样，一是为了服务于科学共同体的宗旨，二是为了服务于研究人员，三是为了淘汰落后的研究。在本专业、本学科的范围内，世界的前沿在哪里，学术的焦点在哪里，难题的关键找到了没有，谁在攻关，不妨讨论讨论，用文字记录下来，提供给大家。而且这往往同时回答了“期刊应该发表什么样的学术论文”这个问题。这种能力也是与一流学术期刊相对应的。在以人为本的方向上做得越来越扎实、全面，办好一个期刊、进而把它办成一流学术期刊的目标就不难实现。

一篇文章的影响力，取决于2个因素，一个是这篇文章研究领域潜在的影响力，另外一个则是每位学者自己的研究能力，反映其对这篇文章的研究项目的推动能力。审稿人对文章质量把握着关卡，是作者修改、编辑复审、终审的重要依据。审稿人不仅要仔细甄别出文章研究领域潜在的影响力，还需要对作者的研究能力做出正确的判断。从我国目前期刊评价体系来看，决定科技期刊影响力的因素主要有学科及研究方向、论文质量、出版周期、载文量和形式以及学术评价。其中，学科及研究方向、论文的质量、期刊的学术评价都和审稿人的学术评价紧密联系在一起。科技期刊在知识创新中发挥着重大作用，其学术水平在很大程度上决定于论文审稿人的学术评价;因此，科技论文审稿人的学术评价是决定科技期刊学术影响力的关键。由此可见，论文审稿人的学术评价不仅是决定文章是否可以刊出的重要依据，也是提高期刊学术质量的重要保证;因此，充分认识学术评价在期刊发展中的重要作用，对论文审稿人的学术评价进行相关研究是很有必要的。纵观国内外研究成果，对审稿人的研究中，大多数研究成果专注于如何选择合适的审稿人［1-4］，尽管陈先达［5］在2012年对学术评价的主体和评价标准进行了相关研究，但其阐述适用于所有专业领域的宏观学术评价，没有针对性;顾建民针对各学科的差异，提出了分学科评价的观点［6］，也有很多学者对当前的科研体制与学术评价之间的关系［7］、大学学术评价与期刊评价的乱象［8］等方面对学术评价进行研究;对学术创新方面的研究，主要专注于其内涵与评价方法的研究［9-10］。迄今为止，还没有针对论文审稿人尤其是科技期刊论文审稿人的学术评价有专门的研究报道。本文阐明了学术评价与学术创新相辅相成的依附关系，指出科技论文学术评价的主体，以及审稿人如何评价科技论文的创新性，以期为科技论文的审稿人做出完善的、科学的学术评价提供借鉴。

1学术评价的内容———学术创新

论文审稿人对科技论文的学术评价内容是对学术创新性的评价，无创新就无需评价;同时，科研工作者的学术创新需要学术评价来引导［11］，二者相辅相成、相互促进，共同提高。

1．1学术评价是学术创新性的评价

当今的社会是一个创新的社会。创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。只有新鲜事物(包括新思维、新领域、新材料、新方法等)不断进入，这个世界才能发生日新月异的变化，才会更加丰富多彩，方便快捷。对于科研工作者来说，创新是学术研究的原动力，创新是学术成果的生命力。科技论文审稿人进行学术评价的目的，就是通过对学术成果的创新性评价来完善科学理论体系，来推动科学技术进步，进而促进人类生活质量的全面提高和人类社会全面的进步。

1．2学术评价引导学术创新

对于科技工作者来说，其学术创新除了系统教育、实践经历、创新潜能外，还需要学术评价引导。科技论文审稿人都是相关研究领域的专家，对该领域极其熟悉，其知识技术水平都应在作者之上，站得更高看得更远，往往能给作者非常专业的修改意见和建议。学术评价引导学术创新大致有3条途径:一是政策引导。政策引导主要是国家在战略、职称、就业方面的引导，如创新驱动战略、科技奖励政策、各种人事政策。通过学科评价以政策的形式引导研究者进行相关研究，也引导刊物刊登相关研究成果。二是载体引导。主要是学术刊物和评刊者的引导。科技期刊具有很强的专业性，所报道的往往是相关学科的最新研究成果和水平，揭示该学科领域的公关方向和难点。专业研究人员通过查阅相关期刊、报纸、网络等载体刊登的知识创新成果，了解专业研究动态，从而确定自己的研究目标、方向和方法等。三是专家引导。主要是学术权威和学术审稿人的引导。科研工作者通过专家审稿意见修正自己研究内容、方向和研究手段。在研究前期，论文审稿人的学术评价通过已发表的期刊论文引导作者的研究定位;在周期内，引导作者对论文进行修改和完善。

1科技期刊的概念和特征

期刊顾名思义就是杂志，是定期或不定期的出版物，有专业性和综合性两类。记载着科技内容的期刊可称之为科技期刊。科技期刊是科学技术重要文献的载体，是科学技术的新信息源。科技期刊具有以下特征:①连续性:定期出版，具有连续性，出版内容能够历史地、系统地反映某一学科、某一研究课题的发展过程。②选择性:各篇文章内容具有一定的独立性，读者在阅读时存在一定的选择性，可以随时翻阅。③时效性:文章内容要求新、求快、求好。④稳定性:有固定的作者和读者。⑤创新性:内容要求新，介绍新知识、新技术、新工艺、新观点、新进展、新理论。⑥深透性:科技期刊的文章具有一定的深度。⑦复杂性:文章插图、公式、外文符号较多，排版难度较大。

2科技论文的概念及分类

科技论文是报道自然科学研究和技术开发创新性工作成果文章，运用概念、判断、推理、证明或反驳等逻辑思维手段，分析表达自然科学理论和技术开发研究成果。科技论文按其发挥的作用分为学术论文、技术性论文、学位论文。学术性论文。指作者提供给学术性期刊发表或向学术会议提交的论文，以报道学术研究成果为主要内容。学术性论文反映的是该学科领域最新、最前沿的科学技术水平和发展动向，对科学技术事业的发展起着重要的推动作用。这类论文应具有新的观点、新的分析方法和新的数据及结论及科学性。技术性论文。指工程技术人员为报道工程技术研究成果而提交的论文，这类研究成果主要是应用已有的理论来解决设计、技术、工艺、设备、材料等具体技术问题而取得的。技术性论文对技术进步和提高生产力起着直接的推动作用。这类论文应具有技术的先进性、实用性和科学性。

2020年2月18日，教育部和科技部联合印发了《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用树立正确评价导向的若干意见》(以下简称《若干意见》)，要求各“双一流”建设高校，特别是教育部直属高校要破除论文“SCI至上”的错误导向，探索建立体现创新质量和服务贡献的科研评价体系;其他高校和地方教育行政部门结合自身实际，参照执行［1］。《若干意见》印发后，立即被各大网络平台、社交媒体大量转发，在学界引起了广泛的讨论，值得关注和解读。本文在分析《若干意见》印发背景的基础上，探讨其给我国科技期刊带来的机遇与挑战，提出了在破除论文“SCI至上”后一流科技期刊发展的若干思考。

1《若干意见》印发的背景

SCI论文是指在SCI收录的期刊上发表的论文。我国自20世纪80年代末南京大学首开重奖SCI论文之先河，至今已有30多年，高等学校、科研院所等对SCI论文相关指标的追求崇拜到了无以复加的地步，SCI论文相关指标异化成了职称评定、绩效考核、科研人才学术水平评价、学科专业评估、资源配置、学校排名等方面最核心的指标，科研人员迫于评价压力一窝蜂地追逐SCI论文，甚至把发表高影响因子、高被引的SCI论文当作科研工作的根本目标。根据中国科学技术信息研究所2019年的最新统计结果，2009—2019年间(截至2019年10月)，我国科研人员共发表国际论文260．64万篇，位列世界第二位，数量比2018年统计时增加了14．7%［2］，且每年用于发表SCI论文的费用相当惊人。论文“SCI至上”违背科技发展规律，是一种急功近利的表现。陆大道院士指出:“中国科研资金、方向正被西方国家的SCI所支配，我们的科研人员贫于创新、贫于思想!”［3］中国科研被SCI支配，带来诸多恶劣影响，如:部分科技工作者价值观被扭曲，为了发表高影响因子、高被引的SCI论文，紧跟甚至照搬国际上的研究方向和研究范式，忽视国计民生、国家发展急需的卡脖子、卡脑袋的问题，脱离“中国特色，自主创新”的研究方向，“SCI及西方杂志的编辑部，间接操纵了我们的人才选拔，间接支配与操纵了中国大笔资金的投向”［3］。正如汪品先院士尖锐指出的:“现在我国有不少单位，从外国文献里找到题目立项，使用外国仪器进行分析，然后将取得的结果用外文在国外发表，获得SCI的高分以后再度申请立项。这种循环看起来也是科学的进步，但实际上是外国科学机构的一项外包业务。”［4］近年来，社会各界对破除论文“SCI至上”、优化学术生态的呼声十分强烈［5］。很多期刊同人认为，过分重视SCI的科研评价体系严重影响我国科技期刊的高质量发展和世界一流科技期刊建设的进程。任胜利等［6］认为我国的科研评价以“SCI”为导向，在很大程度上导致了我国大量的优秀科技论文外流，使国内的科技期刊特别是大量的中文科技期刊优质稿源匮乏，使我国科技期刊在国际竞争中处于不利地位。孙涛［7］认为目前“唯SCI论”的科研和人才评价体系严重影响我国科技期刊学术质量的提升。王恩哥院士、高福院士在接受《光明日报》记者采访时表示，目前过分注重SCI的科研评价体系对我国科技期刊的发展不利［8］。胡升华深刻指出:“学术论文外流还仅仅是一种表面上的危害，更深层次的危害在于我们长期将学术评价话语权和优质数字资源拱手让人，最终必将在科研数据话语权和数字资源安全方面蒙受重大的损失。”［9］中国科学院在全国展开的关于中文科技期刊的现状与困境的调查发现:80%以上的人认为振兴中文期刊的重要举措之一是改变过分倚重SCI的科研评价导向［10］。为了回应广大科研人员和科技期刊办刊人的关切与期盼，创造让科研人员静下心来搞科研攻关的氛围，促进科技创新瞄准世界科技前沿、引领科技发展方向、面向经济建设主战场、面向国家重大战略需求，教育部与科技部联合印发了《若干意见》。

2《若干意见》给科技期刊带来的机遇与挑战

《若干意见》的印发体现出教育部、科技部对破除论文“SCI至上”的坚定决心，10条意见，有破更有立，更关注如何建立一套完整的、科学的、务实的科研评价系统。同时要求各“双一流”建设高校(特别是教育部直属高校)根据《若干意见》，检查修改相关制度文件及“双一流”建设方案，制定实施细则，于2020年7月31日前送教育部科技司，其他高校和地方教育行政部门结合自身实际，参照执行。由此可见，《若干意见》不是制定统一操作方案，而是由高校制定、试行、验收、推广方案，是一次战略性改变。在其影响下，我国的科研评价体系一定能破除论文“SCI至上”的错误导向。《若干意见》后，科技期刊界同人纷纷转发、叫好，大家似乎看到科技期刊的春天马上就要到来，但是我们认为《若干意见》给科技期刊带来机遇的同时，更带来了挑战。

2．1机遇

我国科技期刊优质稿源的整体数量将增加。《若干意见》要求深刻认识论文“SCI至上”的消极影响，取消直接依据SCI论文相关指标对个人和院系的奖励，不把SCI论文相关指标作为科研人员、学科和大学评价的标签。《若干意见》印发后，各科技管理部门、高等院校及科研院所等纷纷响应，如江苏省科技厅2020年4月3日的《省科技厅关于2020年度江苏省科学技术奖提名工作的通知》中，明确规定省科学技术奖中基础类项目的提名条件为:论文评价实行代表作制度，代表作数量不超过5篇，其中国内科技期刊论文应不少于1/3，不把代表作的影响因子高低作为量化考核评价指标［11］;与之对应的2019年的条件则为提供的主要论文论著不得超过8篇，对国内科技期刊论文数等无要求。因此，《若干意见》的印发，必将促使科研评价日益重视国内科技期刊所发论文的价值，国内科技期刊论文将在未来的科技评奖、职称晋升、人才评价中占据越来越重要的地位。这将使一部分本打算投往国外SCI期刊的优质稿件回流，转投至国内的刊物，从而使我国科技期刊优质论文的总量获得较大的增加。

摘要:参考文献是学术论文的必要组成部分。参考文献的标引不仅体现了对同行学者的尊重和学术诚信,也是对学术研究传承和创新的体现。近年来,参考文献的标引对学术期刊的影响逐渐受到学术界的关注。文章在考察了国内外学者对参考文献作用研究的基础上,分析了学术论文中参考文献质量评价的意义、方法和技术,期望对于学术期刊编辑出版人员、科技情报研究人员和科技成果管理人员在学术期刊出版和管理工作中提供新的思路和参考。

关键词:参考文献;科学计量学;研究进展;期刊评价

学术论文参考文献是研究人员在论文撰写中引用和参考的已有研究成果,是学术论文的重要组成部分,其形式可以是观点、数据、图表和实物等学术成果。在学术论文的写作和编辑出版中,参考文献的数量在一定程度上反映研究人员对相关领域研究的了解和掌握情况。同时,参考文献的质量也能反映学术论文的质量高低。参考文献在学术论文中的重要性体现在它不仅反映出科学研究的学术继承和对前辈科学家的尊重,也体现出科学研究的独特性、创新性和新颖性。所以,自上世纪中期以来,学术界逐步开展了对参考文献作用的研究,包括对参考文献作用和功能的研究,关于参考文献的计量学研究,关于参考文献的引用质量研究,关于参考文献的引文分析研究等。本文试图围绕这几个方面对学术界对参考文献的研究做一个初步的梳理,并对以后的研究趋势提出自己的观点。

1学术论文参考文献研究的发展

学术论文参考文献研究的最早标志性成果是布拉德福定律(Bradford'sLaw),也称为文献分散规律。它是英国化学家和文献学家布拉德福(BradfordS.C.)于1948年提出的定量描述文献序性结构的经验定律。20世纪60年代,美国文献计量学家加菲尔德(GarfieldE)从引文的角度发现被多次引用的论文集中在少数的期刊上,期刊的分布存在明显的集中分布特点[1],据此,加菲尔德论证了核心期刊的存在。此后,加菲尔德又提出了影响因子的概念。该指标将期刊的被引次数与期刊刊载文献篇数相结合,用来揭示期刊在学术交流中影响的大小。加菲尔德提出的影响因子“为核心期刊遴选提供了重要的量化测度指标”[2]。正是基于布拉德福文献分散规律和加菲尔德的核心期刊、影响因子的理念,美国科学信息研究所(ISI)于1948年创立了科学引文索引(SCI),成为国际公认的科学评价和检索的最有影响力的工具。1971年,普莱斯(PriceD.J.S.)对出版年限不超过5年的被引文献数量和被引文献总量二者进行了研究,得出了用来衡量学科领域里文献老化快慢的“普赖斯指数”[3],普赖斯指数越大,说明期刊文献老化的速度越快。这种计量学方法试图通过参考文献的数量揭示期刊甚至学科发展的速度。因为期刊文献的老化某种程度上也表征了相应学科的发展快慢。随着对期刊评价的不断深入,与被引次数不同的是,有学者对参考文献本身的一些特征也进行了研究。Small[4]从参考文献的重要性出发,通过参考文献可以清楚地了解到文章的思想脉络,从而更好地梳理学术共同体内部的思想渊源。而Lovaglia[5]则从参考文献数量的角度阐述学术论文参考文献的数量会影响到论文被引次数。文章指出参考文献数量代表相关文献参考的充分性,因而也是读者对于文章质量的判断的一个表征。我国学者潘一辅[6]对中国大陆3种主要情报学杂志进行了统计分析,从期刊被引用次数与期刊对中外文期刊的引用次数和参考文献的学科分类之间的关系进行了描述。此外,玉崇德阐述了学术期刊参考文献的指标特征,包括引用数、被引数、论文平均引文数等8项指标。[7]随着各类评价指标的应用,1989年,中国科学院创建了我国第一个引文数据库:中国科学引文数据库。中国科学引文数据库的评价指标包括总被引频次、影响因子等指标。[8]同年,中国科技情报研究所建立了《中国科技论文与引文数据库》(CSTPCD)并出版了《中国科技期刊引证报告》,评价指标有总被引频次、影响因子、年载文量、即年指标、被引半衰期、所载文献的地区数、基金论文数7项文献计量学指标。[9]到2001年,指标体系更加完善,评价指标发展为3类17项[10]2021版的《中国科技期刊引证报告(核心版)》评价指标发展为24项,包括:总被引频次、核心影响因子、核心即年指标、核心他引率、核心引用刊数、核心开放因子、核心扩散因子、学科扩散指标、学科影响指标、核心权威因子、核心被引半衰期、来源文献量、文献选出率、AR论文量、平均引文数、平均作者数、地区分布数、机构分布数、海外论文比、基金论文比、引用半衰期、影响因子的离均差率、红点指标、综合评价总分。随着科学计量学和社会发展的变化,传统的科技期刊评价指标难以适应学科发展和社会发展的需要[11-12],学者们试图寻找新的研究手段来完善参考文献的研究,以期更全面地展示参考文献对于期刊质量的影响。例如,有学者区分了参考文献的引用在论证作者观点中的不同作用,有学者对参考文献的数量、类型、语种比例等对学术论文的影响进行了更加深入的信息计量学的研究。总体来说,国外对于参考文献的研究相对早于国内,但随着我国评价体系越来越完善,对参考文献的研究就更加多样和完整。

2关于参考文献作用的研究

2.1参考文献对于学术期刊水平的影响