科技申报材料范例

【摘要】设立并试点科创板是资本市场增量改革的一项重要任务。为保证资本市场改革沿着“市场化”“法治化”的方向稳健推进并实现预期目标，证券公司加强科创板业务相关内部控制体系建设、增强与证券公司内部控制相关信息披露有效性显得尤为紧迫和重要。文章围绕上海证券交易所152家科创板申报企业公开披露的信息，研究证券公司与科创板业务相关内部控制及其存在的主要问题、潜在缺陷，提出有针对性的应对措施和改进建议，助力科创板业务积极防控金融风险，持续提升注册制下证券公司内部控制能力，从源头保障科创板块稳健运行。

【关键词】科创板；内部控制；信息披露

一、引言

2018年11月在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。设立科创板并试行注册制是资本市场的一项重要的增量改革，是我国优化实体经济融资渠道、提升资本市场融资效率和推动科技创新型企业发展的重要举措。科创板是新设立的独立板块，试点“注册制”，实行先由证券交易所审核、之后在中国证监会注册的发行审核模式，全程实行电子化申报，发行审核过程透明、高效，交易所采取多轮问询与反馈回复，期望“问出一个真公司”。截至2019年9月初，上海证券交易所已受理39家证券公司保荐的152家科创板申报企业，完成33家科创板企业注册。上述152家申报企业行业属性涵盖专用设备制造业，计算机、通信和其他电子设备制造业，软件和信息技术服务业，医药制造业等20类国民经济行业，具有鲜明的科技性、创新性属性，呈现出“资本服务科技创新”的新气象。

二、科创板企业偏好少数头部券商，申报风险呈现积聚态势

科创板属于上海证券交易所新设独立证券交易板块。Wind数据显示，国内39家保荐机构累计推荐申报152家科创板企业；推荐5个以上科创板项目的证券公司有11家，该11家证券公司累计保荐科创板项目101家，约占全部申报项目的66.45%。可见，科创板企业在选聘科创板保荐机构时偏好少数头部券商，申报企业风险向头部券商积聚，一旦发生欺诈发行或重大违法强制退市，保荐机构将面临赔付投资者的潜在风险和巨大损失。近期，多家科创板申报企业涉嫌财务造假的消息进入公众视野，引发社会高度关注。某科创板申报企业公司招股说明书披露数据与大客户披露数据相差甚远，被媒体质疑存在财务造假。某医疗器械科创企业被国家药监局查出9项缺陷且毛利率显著高于同行，被舆论质疑财务造假。某高科技科创企业的技术人员薪酬甚至低于当地平均工资，被市场认为存在很大的财务造假嫌疑。针对招股说明书暴露的诸多信息披露问题，上海证券交易所明确表示发行人和中介机构在发行上市环节对落实以信息披露为中心的监管要求“理解深度不够、重视程度不够、执行力度不够”。2019年7月，两家头部券商擅自改动发行人注册申请文件被监管部门采取行政监管措施，由此暴露出证券公司内部控制制度仍存在诸多薄弱环节。2019年9月前后科创板申报企业国科环宇被终止审查、恒安嘉新被证监会不予注册，两个科创板申报项目接连被否表明上交所与证监会对科创板企业严格审核把关，同时反映出保荐机构内部控制未能有效防范和处置申报企业存在的问题。2018年底中央经济工作会议明确指出，资本市场在金融运行中牵一发而动全身，要深化资本市场改革，提高上市公司质量，打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。中国证监会主席易会满在2019年中国上市公司协会年会上表示，必须坚持从源头上提升上市公司质量，杜绝“病从口入”。面对科创板金融风险向头部券商积聚，申报企业财务造假现象抬头，证券公司科创板项目风险防控能力预期将承受严峻考验。证券公司是联结科创板企业和证券交易所的“桥梁”和“纽带”，深入贯彻中央经济工作会议精神，充分落实监管部门从源头上提高上市公司质量的要求以及顺利实施注册制改革的关键在于证券公司充分履行实质性审核的“把关”职责。在注册制环境下，证券公司有效防控内部控制风险的核心在于练好内功，强化内部控制体系建设，及时完善和持续优化内部控制制度和业务流程，充分解决内部控制的潜在问题和缺陷，有效化解金融风险积聚。

三、科创板业务内部控制现状及其潜在问题

1项目管理存在的问题

1.1重申报，轻管理

1.1.1重立项材料编写，轻调查研究

这有3方面原因，一是由于项目指南下发后距材料申报时间短；二是项目申报者对项目实施工作不重视；三是上级在审批项目的时候，只注重项目材料，不开展评审。因此，多数单位把项目管理重心放在立项阶段，单位领导非常重视，安排专门人员进行编写立项报告，在材料编印上舍得花钱，请文人、找专家对材料反复修改，项目申报材料达到高质量编写、高质量印刷，但是对项目缺乏前期调研和可行性论证，编写的立项报告与实际实施脱节，导致项目较难按照申报材料中计划的实施。

1.1.2项目实施落实缩水走样

项目计划批准下达后领导重视的是给了多少项目资金，对实施工作抓而不力，落而不实，有应付现象，项目没有按照进度开展；在项目实施中舍不得花钱、资金使用不合理或者未完成项目申报书提出的指标现象比较普遍，甚至有项目计划下达后根本不看项目申报书，凭自己意愿实施项目。

1.1.3项目监管缺乏具体措施

为推进高技能人才队伍建设，加快形成具有我县“两山工匠”特色的高技能人才评价体系，进一步优化营商环境，助力企业发展，决定在全县开展2020年度企业高技能人才直接认定工作，现将有关事项通知如下：

一、直接认定的范围

在本县企业、重点是生产制造型企业范围内具有绝技绝活、业绩突出、贡献较大的，予以高级工（三级）的直接认定，并从中选拔一批突出人员推荐参加全市的技师（二级）职业资格的直接认定。其中准入类职业（工种）须具有相关行业部门核发的特种作业上岗操作证书。实施直接认定的职业（工种）为国家职业资格证书范畴，不包括全国、全省统一鉴定职业（工种）。（详见附件1）

二、直接认定主要内容

（一）思想品德：重点考评职业道德、劳动态度等；

（二）工作能力：以职业能力为导向，考核实际操作能力、解决关键生产技术难题的能力、创新能力、传授技艺能力等；

（三）培训提高：参加相关业务或技能培训情况，学习应用新技术、新设备、新材料、新工艺情况；

【摘要】停征强制检定费本是一项减轻企业负担的利企政策，但是由于申报审批方式落后，给计量行政管理部门、法定计量检定机构和企业都带来了一定困难。本文介绍了一套我院自主开发的强制检定管理系统，该系统可以使相关工作实现信息化和网络化，提高工作效率，方便数据统计，提升企业用户体验。

【关键词】强制检定；管理系统；开发

强制检定指的是由政府计量行政部门所属的法定计量检定机构或授权的计量检定机构，对社会公用计量标准、部门和企事业单位使用的最高计量标准，用于贸易结算、安全防护、医疗卫生及环境监测四个方面列入国家强检目录的工作计量器具，实行定点定期的一种检定。2017年4月1日起，原国家质检总局发文停征强制检定费用，即强制检定费用不再向企业用户征收，而是改为政府财政补贴，这是惠及企业，为企业减轻负担的一项有力举措。通过与多个地区的计量行政管理部门和法定计量检定机构进行沟通，笔者了解到，现阶段大部分地区的强制检定申报审批工作都是采用递交纸质文件或发送电子邮件的方式进行，审批部门对材料进行人工审核。人工审核的缺点显而易见，例如，效率低、易出错，人力成本高，保存纸材料占用空间，后续查找、统计十分困难等。因此，开发一套适用于强制检定申报审批的系统成了摆在计量行政管理部门和法定计量检定机构面前的一项重要工作。基于上述情况，我院开发了一套系统，实现了强制检定申报审批工作信息化和网络化。

1系统的实现

本系统采用的是Client/Server（客户机/服务器）架构设计，工作结构分为三层，系统的工作原理如图1所示。系统实际运行时，使用人员只需要在用户界面操作即可。通过统一的接口，由界面层向数据处理层发送一系列的请求。数据处理层在接收到请求后，依据既定的逻辑规则对请求进行分析和处理，然后发送至数据库。存储层将数据返回到数据处理层，最后数据处理层将数据反馈给用户界面。采用上述三层结构的优点主要有三方面：第一，安全可靠。此结构不对数据库进行任何操作，因此数据库的安全性大大提升。第二，方便维护。在此结构下界面层可以忽略数据库的结构，在实际维护时只需维护界面层与数据处理层之间的接口即可。第三，易于上手。此结构架构简单，对开发人员的要求较低，不需要其掌握复杂的开发工具，同时又能满足系统的需求。本系统基于windows7操作系统进行开发，使用Power-Builder12.5作为开发工具，详细情况见表1。

2系统的功能及模块

在系统开发筹备阶段，我们进行了充分的调研，既与计量行政管理部门加强联系，又与多家其他省级法定计量检定机构进行交流，同时与大量的企业用户进行沟通，明确具体需求，最后确定建立以下6个子系统，具体如图2所示。

【摘要】停征强制检定费本是一项减轻企业负担的利企政策，但是由于申报审批方式落后，给计量行政管理部门、法定计量检定机构和企业都带来了一定困难。本文介绍了一套我院自主开发的强制检定管理系统，该系统可以使相关工作实现信息化和网络化，提高工作效率，方便数据统计，提升企业用户体验。

【关键词】强制检定；管理系统；开发

强制检定指的是由政府计量行政部门所属的法定计量检定机构或授权的计量检定机构，对社会公用计量标准、部门和企事业单位使用的最高计量标准，用于贸易结算、安全防护、医疗卫生及环境监测四个方面列入国家强检目录的工作计量器具，实行定点定期的一种检定。2017年4月1日起，原国家质检总局发文停征强制检定费用，即强制检定费用不再向企业用户征收，而是改为政府财政补贴，这是惠及企业，为企业减轻负担的一项有力举措。通过与多个地区的计量行政管理部门和法定计量检定机构进行沟通，笔者了解到，现阶段大部分地区的强制检定申报审批工作都是采用递交纸质文件或发送电子邮件的方式进行，审批部门对材料进行人工审核。人工审核的缺点显而易见，例如，效率低、易出错，人力成本高，保存纸材料占用空间，后续查找、统计十分困难等。因此，开发一套适用于强制检定申报审批的系统成了摆在计量行政管理部门和法定计量检定机构面前的一项重要工作。基于上述情况，我院开发了一套系统，实现了强制检定申报审批工作信息化和网络化。

1系统的实现

本系统采用的是Client/Server（客户机/服务器）架构设计，工作结构分为三层，系统的工作原理如图1所示。系统实际运行时，使用人员只需要在用户界面操作即可。通过统一的接口，由界面层向数据处理层发送一系列的请求。数据处理层在接收到请求后，依据既定的逻辑规则对请求进行分析和处理，然后发送至数据库。存储层将数据返回到数据处理层，最后数据处理层将数据反馈给用户界面。采用上述三层结构的优点主要有三方面：第一，安全可靠。此结构不对数据库进行任何操作，因此数据库的安全性大大提升。第二，方便维护。在此结构下界面层可以忽略数据库的结构，在实际维护时只需维护界面层与数据处理层之间的接口即可。第三，易于上手。此结构架构简单，对开发人员的要求较低，不需要其掌握复杂的开发工具，同时又能满足系统的需求。本系统基于windows7操作系统进行开发，使用Power-Builder12.5作为开发工具，详细情况见表1。

2系统的功能及模块

在系统开发筹备阶段，我们进行了充分的调研，既与计量行政管理部门加强联系，又与多家其他省级法定计量检定机构进行交流，同时与大量的企业用户进行沟通，明确具体需求，最后确定建立以下6个子系统，具体如图2所示。

摘要：企业的档案体现了企业的成长及发展路程，是企业的信息资源与重要资产。对于企业而言，档案资质申报十分重要。企业档案工作的质量优劣影响到企业的权益，反映了企业的文化沉淀。在档案资质申报中，加强企业的档案工作收集与档案文化建设具有重要意义，值得相关人员进行分析与探索。

关键词：档案资质申报；档案工作收集；档案文化建设

自改革开放后，我国市场经济迅猛发展，市场上的企业也日益发展壮大。企业规模随着我国经济水平提升而逐渐扩大，档案是企业的宝贵财富，在企业的经营活动中可以起到十分重要的作用。企业会在管理过程中产生大量档案，并且档案数量会随着时间的流逝而日益增多，档案作为信息资源的同时还有着文化属性，档案文化建设展示着一个企业的文化。如今，我国企业越来越关注档案管理工作，重视档案文化建设。

一、档案工作收集与档案文化建设的基本概述

档案是最初的历史记录，事后无法再造，需要及时留存当时形成的文件材料才能在后续进行利用。企业的档案工作质量优劣或多或少能够影响到企业的经济利益，档案收集工作是进行档案管理的前提与基础。目前，许多企业的各职能部门虽然会配合档案部门的工作，但有许多员工对于档案收集都不够积极，甚至有许多企业不够重视档案工作。因此，档案工作会存在材料收集不齐全、资料不完整、资料不准确等情况。想要改善企业档案收集工作，首先需要提升企业负责人对于档案工作的重视程度与档案工作人员的档案意识，提高专业水平，重视行政指导，建立完善健全的考核机制。档案文化建设是档案工作的重要组成部分，深入企业管理经营中的各个环节，包含企业的管理理念、经营思路、人员精神、员工规范、科技创新等，能够有效引导企业的文化建设，是企业重要的无形资产。企业档案在记录企业发展史的同时还提供了许多实际的历史文献，记载了企业的文化。企业的方案不仅只有记录功能，其整理分析的过程也是企业人员加深对企业文化认识的过程。企业档案文化是一种将档案作为基础的文化形式，能够帮助相关人员发掘企业文化内涵。社会发展至现阶段，我国市场经济正在进行转型，企业加强档案文化建设能够有效提高企业的凝聚力与创造力，充分发挥档案的文化价值，能够增强企业的市场竞争力，推动企业长远发展。对于一个企业而言，其档案收集工作与档案文化建设能够做到相互促进、共同发展。企业档案收集工作的好坏会影响到企业档案文化的建设，档案工作人员在收集档案的过程中需要坚持真实客观的原则，努力完整且准确地展现企业的发展路径与企业的文化历程。档案工作人员在进行档案收集时既要重视宏观又要重视微观，既重视企业的宏观政策、重大事件、重要成就等，又要关注企业的宣传资料、活动材料等。企业在进行档案收集时需要坚持集中领导、分类管理，在维护档案安全与完善的前提下进行有效利用的原则。例如说档案工作人员收集企业的典型人物事迹的相关资料，此类资源可以用以宣传，那么档案工作人员既是进行企业文化建设，也是在进行档案管理工作。

二、档案资质申报中加强企业档案工作收集与档案

文化建设的重要性《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》10号令中第六条规定：凡属企业归档范围的文件材料，必须按有关规定向本企业档案部门移交，实行集中统一管理，任何个人不得据为己有或拒绝归档。由此可见，国家重视档案工作并且支持企业进行档案资质申报。以江苏省为例，江苏省于2012年印发了有关《江苏省数字档案室等级评估办法》的通知并积极推动执行，要求各有关单位要高度重视，统筹规划，落实措施，明确职责和分工，积极开展数字档案室等级评估工作，全面提高各单位档案工作现代化水平。档案资质申报首先需要提交申报材料，具体包括：申请报告、自评报告、评估申报表、评估打分表以及相关印证性材料。企业想要进行档案资质申报的第一步就是收集制作这些申报材料，如果企业在日常工作中不重视档案收集工作，那么企业收集档案资质申报材料的难度会加大，并且质量也难以保证。档案文化建设是档案资质申报的关键，优秀的档案文化建设是企业进行档案资质申报的底气。档案资质申报是一个企业实力与成绩的体现，为完成市政施工总承包特级资质申报工作，中亿丰市政分公司于2017年6月历经3个月繁锁辛勤工作，收集并筛选了大量资质维护及升级所需要的原始证明材料。如申报中需整理累计修建城市道路长度30公里以上、累计修建直径1米以上的供、排、中水管道（含净宽1米以上方沟）工程30公里以上、累计修建单跨40米以上的城市桥梁5座以上、合同额8000万元以上的市政综合工程总承包项目5项以上等工程业绩，排查了市政分公司历年来施工的所有施工项目后，最终筛选出“人民路西延工程”、“鲈乡南路（云龙路-南刘路）道路工程”等19个项目作为市政升特的最终项目业绩，工程档案库起到了无可替代的作用。

[摘要]随着经济和高新技术的发展，高新技术企业逐渐在国家经济发展中的作用不可小觑，受到国家高度重视和社会的广泛关注。为了促进高新技术企业发展，国家提供了很多优惠政策支持，有利于提高企业在市场上的竞争力，以保持发展活力。为了使优惠政策精准到有需要有能力的企业，国家对于高新技术企业的申报进行了较为严格的管理，其中有很多重难点需要仔细准备材料以应对。针对这一问题，本文将进行相应的制度讨论，并提出切实可行的措施，希望能对高新技术企业申报提供帮助。

[关键词]高新技术企业；申报流程；难点问题

1引言

高新技术企业的核心是技术具有先进性，他们往往在市场上具有前瞻性，受到社会广泛关注，结合科技网络发展，高新技术有利于打开市场，提高企业知名度，同时根据国家相关政策规定，高新技术企业可以享受到国家的大力扶持，有利于提高企业的核心竞争力。这些优势提高了企业申报高新技术企业的活跃度，但是由于很多企业对申报的了解不够深入，申报资料准备地不全面，无法充分响应政策，也降低了申报的成功率。本文将针对高新技术企业申报相关政策中的重点和难点进行分析，并根据政策提出具体措施，以期可以在高新技术企业申报中提供帮助。

2高新技术企业申报过程中的难点与重点

2.1知识产权保护意识淡薄

相对于西方发达国家来说，我国的知识产权保护制度建立并使用的时间要短很多，相应的我国民众对于知识产权的保护意识还不够强烈，这对于富有创新性的科技企业的发展来说是不利的，尤其是中小型企业会受到较为严重的影响。企业内如果法律意识淡薄、不注重知识产权保护，不利于保障企业自身的技术安全，面临较大的风险，甚至可能被利用漏洞而在被侵权时无法运用法律武器保护企业的技术，一定程度上限制企业发展。在企业申报高新技术企业时，可能由于专利不达标而导致申报失败[1]。

按照《推进大众创业万众创新2020年工作要点》，我局结合工作实际认真履行了大众创业、万众创新工作职能职责，现将工作情况总结如下：

一、2020年工作进展情况

1.充分发挥政府引导作用。作为企业技改创业投资备案部门，我局会同有关部门，从资金引导工商登记税收优惠等各方面进一步为广大企业主创造良好的政策环境。一是积极做好招引对接，政策咨询和产业指导，用活用足各级创业引导基金；二是建设好工业园创业基地，吸引县内外创业人才落地创业。

2.聚焦鞋服首位产业跨越发展。出台了《加快推进现代鞋服产业发展特惠政策》、《招商兴工扶持政策规定》、《鞋服产业标准厂房租售办法》，从用地、人才、税收、政策方面支持鞋服首位产业的发展。

3.强化服务助推工业发展。对爱威亚、斯哌纹奇，等重点规模以上企业和在建重点项目，加大安商服务力度，实施精准帮扶，由县领导带领挂点责任单位，深入企业走访，帮扶企业发展。

4.开展园区企业安全生产和管理知识培训班，有90余名企业管理人员参加培训。

5.帮助公司成功申报市重大工业投资项目引导资金，获批重大项目引导资金2.5亿元。