前言：寻找写作灵感？中文期刊网用心挑选的证券投资前期风险控制，希望能为您的阅读和创作带来灵感，欢迎大家阅读并分享。
一、证券投资作用
(一)优化管理
资金链收支是企业经营的主要活动之一，关系着固有资金额度的调配情况，并且对资金收支具有宏观性的影响作用。借助证券投资扩大了资金链的收支范围，同时为企业管理给予了优化性的指导，帮助经营者解决实际营运中的决策性困境。企业可以建立现代化管理模式，利用市场交易方式解决内控管理问题，并且引导资金链收支的均衡性。对于管理局势落后的企业，也可利用证券交易活动锻炼市场营运能力。
(二)辅助调控
国家在发挥经济调控职能阶段，利用证券交易搭建金融产业调控平台，服务于广大投资者的交易活动，这些都是颇具经济意义的交易行为。市场经济快速发展背景下，国家干预金融产业发展的力度越来越大，这是宏观干预经济事业的有效方式，降低了传统证券经济体制的风险系数。而证券投资能够反映金融市场的变化趋势，为国家参与调控给予了先进的指导，广泛收集与金融相关的市场资料，全面提升了国家调控金融经济的政策性作用。
二、证券投资的主要风险形式
作为金融产业不可缺少的一部分，证券投资在市场经济发展历程中发挥了重要作用，不仅对投资者提供了广阔的收益平台，也为集资者们创造了更多的资金储备方式。因社会主义市场环境尚处于改革阶段，证券投资活动还处于风险期，任何一项证券投资都有可能带来不同的风险问题。证券投资项目执行阶段，其风险形式主要包括：系统风险、非系统风险等两种，这些都关系着整个行业的可持续发展情况。
(一)系统性风险
是指由于全局性事件引起的投资收益变动的不确定性。系统风险对所有公司、企业、证券投资者和证券种类均产生影响，因而通过多样化投资不能抵消这样的风险，所以又成为不可分散风险或不可多样化风险。例如，国家经济政策变动限制了金融业的发展空间，对金融产业、证券市场、经营企业、投资个人等造成全面性的影响，这种风险是对金融体系的市场冲击，风险具有系统性、全面性等特点。
(二)非系统风险
是指由非全局性事件引起的投资收益率变动的不确定性。在现实生活中，各个公司的经营状况会受其自身因素的影响，这些因素跟其他企业没有什么关系，只会造成该家公司证券收益率的变动。把证券投资主体范围缩小，其是企业或个人投资的一种行为，从主体角度分析投资的风险性，往往是由某一个局限性因素造成的，这类风险不是系统性的，仅仅是对投资主体造成的风险损失。
三、证券投资前期市场风险特点评估
伴随着市场经济体制的深化改革，证券投资市场运筹范围不断扩大，为各类投资者们提供了市场交易活动空间，带动了金融产业链的稳步运转。证券投资前期是一个非常关键的时期，投资者不仅要纵观整个市场行情的变化，还要对各类项目收益额度进行全面性的分析，找出一套适合本项目投资的运作方案。针对上述两种风险形式，证券投资前期要做好风险特点的评估工作，再提出切实可行的资金调配方式。证券投资风险特点评估结果：
(1)客观性。
由于证券市场的风险现象是不可避免的，其具有客观性特点，这是不受主观意识变动的风险问题。详细来说，证券投资风险受到外界条件的影响甚大，尤其是市场环境变动会带来价格变动，投资者买入与卖出价格差额超标，直接导致了投资者盈利水平的降低。
(2)未知性。
风险是未知的，固然具有未知性特点，任何一个企业或个人都无法预知风险发生的时间。证券投资受到主客观因素的作用，对于投资收益预期水平无法感应，同时也难以判断风险对行业造成的具体损失，这些都来源于投资决策的不可预知，以及外界环境变动对投资造成的风险影响。(3)破坏性。证券投资风险问题形成，必然会导致一系列的不良后果，或是对投资者决策产生误导作用，或是对金融体系营运产生危害，这些都不利于市场经济的健康发展。尽管证券投资风险是可以控制的，但其造成的破坏性具有不利作用，投资者往往会蒙受惨重的损失，这也是所有证券投资者们普遍关注的问题。
四、从投资准则优化风险控制体系
基于金融产业体系优化调整背景下，证券投资前期市场风险问题受到了普遍关注，投资者们对风险评估与控制方式更加重视。为了避免证券投资决策失效造成的不利影响，投资方应坚持良好的投资准则，严格规范证券交易活动流程，才能把风险损失控制在最小范围内。
(一)统筹原则
按照统筹兼顾原则能够实现产业效益的最大化，帮助证券投资者带来预定的收益额度。基于社会主义市场的不稳定性，证券投资在创造收益过程中，也面临着不同程度的风险。投资者要坚持统筹兼顾的原则额，对证券投资进行全面性的分析，掌握投资风险以提前做好应急处理对策。当遇到市场风险时期，要从收益与损失两个方面给予调控，保障投资项目收益达到理想状态。
(二)分散原则
证券的多样化，建立科学的有效证券组合；证券投资在分析、比较后审慎地投资。市场经济开始走向多元化发展趋势，经济投资活动也应朝着多样性方向发展，从而保障了资金投入的收益性。对于证券投资而言，资金持有者要选择不同的投资方向，减小资金的集中密度。例如，购买股票时，可根据市场行情选择几种股票进行投资，一方面分散了风险损失，另一方面也增加了收益来源的途径。(三)投资程序确定投资方案、选择证券经纪商、办理证券交割、办理证券过户。投资程序执行情况对最终收益也有影响，必须要做好详细的投资操作规划，按照特定流程执行证券交易方案，进而实现市场投资收益的最大化。证券投资前期要做好准备工作，对投资交易活动实施全面性的分析，探讨市场交易秩序的具体方案，对证券交易潜在风险执行综合判断，尽可能减小风险投资失效带来的资金损失。
五、科学应用证券投资方式防范风险
经过较长时间的编制与规划，金融行业已经形成了相对完善的调控体系，以市场经济为导向执行了一系列的营运决策。证券投资前期市场风险具有广泛的危害性，处理不当则会导致投放资金的完全流失，并且对金融体系稳定性造成多方面的危害。科学利用证券投资方式是很有效的对策，根据实际情况执行投资方案，降低了证券投资的风险系数。
(一)证券套利
利用证券的现货和期货价格的差价进行套买套卖，从中获取差额收益的活动。一般情况下，当现货和期货价格差异到一定程度，投资者可根据收益额度大小及时买卖交易，避免证券囤积过久而耽误了最佳收益，这也是减小长期投资风险的可行性办法。证券套利交易方式要考虑投资周期，并且对证券产品价格波动时刻关注，选择最佳时机完成交易。
(二)证券包销
对于新发行的证券，按一定的价格全部予以承购，即在证券发行前线按全价给发行者，再由银行向市场公开发售；发行者按规定付给银行一定的包销费用。“包销”投资可最大限度地降低成本投入，扩大投资方在证券市场的占有率，经过分销之后，可大大减小投资者的风险承当范围，并且降低了经济损失额度。
(三)发行
银行利用其机构网点和人员等优势，发行证券的的单位在证券市场上以较有利的条件发行股票、债券和其他证券，从中收取发行手续费的行为。对于这种投资，市场风险系数很小，即便出现了市场性的经济危机，也有庞大的金融体系作为支撑，基本可以对投资者全面赔偿，避免投资失效而引起的经济损失。六、结束语证券投资是金融产业盈利的主要方式，在总业务项目中占有很大的比例，也是近年来市场投资活动比较热门的选择。对于投资者们来说，证券交易必须要做到“风险控制全面化，项目投资科学化、收益分析精确化”等要求，这样才能在金融市场中赚取理想的投资收益。对于证券投资前期风险评估之后，投资企业或个人应当结合具体情况，编制一套合理的证券投资方案，并且在投资活动阶段严格执行好每一步。
作者：王逸鹤 刘? 单位：东北大学秦皇岛分校
