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摘要:基于2009－2017年珠江三角洲9个城市的面板数据，探究外商直接投资(FDI)和国际贸易的双重溢出效应对区域创新的影响机制。研究表明，珠江三角洲的区域创新能力呈现两极化，深圳、广州创新发展能力持续增加，而其他城市则增长缓慢;国际贸易溢出对珠江三角洲区域创新能力存在显著正效应，但并没有发现外商直接投资促进企业创新;研发投入是提升珠三角区域创新能力的重要因素。
关键词:区域创新;外商直接投资;国际贸易;珠三角
一、引言
改革开放40多年以来，广东由于其独特的地理位置，得到中央政府的重视，先后设立了深圳、珠海、汕头三个经济特区。其中广东的珠江三角洲区域与省内其他地区发展具有巨大的差异，无论在基础设施建设、国际贸易、还是地区生产总值都是广东乃至全国都是突出的。近年来，对外贸易和外商直接投资对经济发展的影响越来越大，对珠三角地区而言尤甚。一方面，对外贸易不仅通过向国外出口产品增加了珠三角地区的经济产出水平，而且通过更有效的配置资源和加快技术升级大大提高了生产率。另一方面，FDI的流入对于珠三角经济的贡献包括扩大资本构成，加快技术转移，增加就业和出口。总之，对外贸易和外商直接投资促进了珠三角市场扩张，加快了当地企业改革，并且刺激了不同行业的竞争。但是对外贸易和FDI溢出效应并非只有积极的。本文试图探究外商直接投资和国际贸易对珠三角地区区域创新能力的作用大小和方向，从而为相关部门提供有关发展建议。
二、文献综述
(一)外商直接投资(FDI)的溢出效应。SpencerJ．W．(2008)认为FDI的积极溢出效应可以通过以下渠道进行:第一，示范效应。跨国企业对东道国企业的投资使当地企业可以观察和模仿跨国企业的技术、组织实践、经营战略，通过“干中学”的方式向跨国企业学习，有利于促使当地企业提高其自身竞争力。第二，当地联系效应。当跨国企业在与东道国企业开展交易活动时，可以对当地企业在垂直和水平方向上产生溢出效应。第三，雇员流动效应。跨国企业会更加注重企业人才培养，所以当跨国企业的雇员在当地企业找到新工作时，尤其是经历离开跨国企业而到东道国的企业任职或者自主创业，跨国企业的战略和运营细节可以传播到当地企业，产生水平溢出效应。第四，竞争效应。通常跨国企业比本地企业有更高生产力，导致本地市场的竞争加剧，从而迫使本地企业通过更新制造技术、采用先进管理手段和营销技术来迎接这个竞争性挑战来提高他们生产力，强化自身创新能力。
(二)国际贸易的溢出效应。国际贸易主要通过以下四种传导机制作用于区域创新:第一，技术模仿。国际贸易促进了国家间的交流，由于国家间的技术水平不同，具有较低技术水平的国家通过进口具有较高技术水平的产品，从中对高技术国家的产品进行模仿，从而提高其自身的生产技术水平。第二，知识产权保护。当进口国企业的知识产权保护较差时，出口国企业为避免本国产品的核心技术被窃用，会向出口国出口较低技术水平的产品，而当进口国的知识产权较为完善时，有利于国外技术的不断流进。第三，技术模仿利润驱动。当国外创新技术进入本国市场时，由于本国市场的各种条件尚未完善，此时的模仿能力较低，而且国外企业也过设置各种瓶颈阻碍本国企业进行模仿，但是随着本国企业的不断模仿，本国产品的技术工艺上升，此时本国产品有较大的利益空间，也推动模仿速度将不断加快，最后当该技术处于衰退期时，技术模仿所带来的利益将最低，因此本地企业对创新技术的模仿呈现一个先慢后快再慢的曲线。第四，培育人力资本积累。人力资本积累有助于本国实现，技术进步，吸收国外先进技术、经营策略等等，从而提高本国技术创新水平(李晓等，2018)。
三、珠江三角洲区域创新、FDI和国际贸易的现状
2009－2017年珠江三角洲各市的专利授权量整体呈增长趋势。其中深圳市专利授权量最多，增长速度最快，其次是广州市和东莞市，这在一定程度可以解释这三个地区创新产出高，经济繁荣的原因。然而，其他地区增长速度较为缓慢，甚至是呈现停滞趋势，尤其是江门市、肇庆市和惠州市，这说明在区域创新方面，珠江三角洲存在较严重的两极分化的现象，亟需解决部分地区创新发展后劲不足的问题。珠江三角洲的FDI在深圳和广州最为突出，尤其是2014年后增长速度最快，但是除了深圳、广州、珠海这三个城市的FDI是有所上升的，其余城市在不同年份开始的FDI都有所下降或者停滞。东莞和肇庆在2015年后FDI不断下滑，佛山和惠州从2014年后开始下滑，而中山和江门变化幅度不大，但总体还是有下降趋势。一方面说明，外资逐步从其他城市抽离而聚集在深圳和广州等经济环境更好的地方，另一方面也说明，外资在东莞、肇庆、佛山和惠州并没有得到很好的利用，也没有为该城市带来较好的发展。珠江三角洲各市进出口大体呈上升趋势，广州和东莞的进出口总额在2009－2017年间逐步上升，深圳进出口总额在2013年一直领先，但在2013－2016有所下降，直到2016年后才又恢复增加，其余城市进出口总额呈现较为平稳的缓慢上升。
四、实证分析
(一)计量模型的构建。利用2009－2017年珠江三角洲9个城市的面板数据，探究外商直接投资和国际贸易对区域创新的溢出效应。模型设定如下:lnPatenti，t=αi，t+β1lnR＆Di，t+β2lnFDIi，t+β3lnTradei，t+μi，t(1)其中，被解释变量专利授权量(Patent)，为创新能力的变量，反映一个地区的原始创新能力和科技综合实力。解释变量:研究投入(R＆D)、外商直接投资(FDI)和国际贸易(Trade)分别为各市的研发支出、实际利用外资额和进出口贸易总额。控制变量:第一，经济发展水平(EDL)。溢出效应还受制于东道国的经济环境，因此不同的经济环境，对跨国企业的吸收能力也有所不同，从而也会对创新能力造成一定影响。由于珠江三角洲内部各市的经济发展水平并不平衡，所以以各市人均国内生产总值作为经济发展水平的控制变量。第二，基础设施(INF)。一个地区的基础设施建设也是其吸收外来投资的重要前提。用各市的公路通车里程占地区面积的比重来表示该地区的基础设施条件。
(二)实证结果。1．基础模型回归分析结果表明，研发投入和国际贸易有利于区域创新的进行，且研发投入的正向效应略高于国际贸易的正向效应，表明研发投入是影响珠江三角洲创新能力的重要因素，研发投入开支越大，创新速度越快，政府应该给予重视加大科技研发投入。而国际贸易作为国际技术转移重要的方式之一，显著促进了企业创新。值得注意的是，FDI的系数为负，说明整体而言珠三角地区吸收的FDI质量效果较差，外资的流入并没有促进当地企业进行技术创新，反而不利于当地企业进行技术创新，形成挤出效应，过于依赖外资将抑制本土企业自生能力的积累、遏制企业创新能力，这一结论与王华等的研究(2010)一致，当然这个结果有可能是因为珠三角地区两极分化严重，对深圳、广州、珠海这三个城市而言，FDI可以带来企业创新能力的提高，促进当地企业改进其生产效率，但是对佛山、肇庆、惠州、中山、江门、东莞而言FDI却带来的负向影响。其一，这些地方的经济环境、基础设施、管理等并没有得到完善，跨国企业的到来并没有刺激当地企业改善技术，改善管理，反而加剧当地市场竞争，挖走当地企业的人才，最终迫使当地企业离开行业。其二，当地企业的吸收学习能力弱，难以达到跨国企业标准，最终外资流出，使得当地企业更难通过模仿他国实现技术进步。2．加入控制变量的模型设定基于模型(1)增添控制变量和核心解释变量的交互项，借此测算两者之间的联动效应，研究经济发展水平(EDL)、基础设施(INF)这两个因素分别与FDI、国际贸易的联合效应对珠江三角洲区域创新能力的影响。结果表明，研发投入在促进珠江三角洲地区企业创新发挥极为重要的作用。经济发展水平与FDI的交互系数要大于FDI本身的系数，尽管仍然为负值，但是加入经济发展水平，FDI的负向影响减少了，即经济发展水平的提升可以促进FDI产生积极的溢出效应的，所以FDI的溢出效应可以先通过影响该地的经济发展水平再传到到区域创新的提升上。而公路基础设施与FDI的交互项并不显著，说明公路基础设施的完善并没有对FDI的溢出效应其促进作用，然而众多研究表明一般而言基础设施完善的区域，其城市功能也更加健全，所以FDI的知识溢出效应也就更易发挥，说明在珠三角区域公路基础设施的完善对FDI溢出效应的提升作用不显著，可以通过加快其他交通工具的基础设施完善来改善FDI的溢出效应。从国际贸易和经济发展水平、公路基础设施的交互项来看，经济发展水平与国际贸易的系数小于国际贸易本身的系数，且不显著，说明在珠三角区域经济发展水平的提升对国际贸易溢出的积极效应促进作用不明显。而公路基础设施与国际贸易的交互项的系数要大于国际贸易本身的系数，说明公路基础设施的建设对发挥国际贸易溢出有增强作用。
五、结论与建议
本文选取珠江三角洲9个城市单元2009－2017年的面板数据，首先分析了FDI、国际贸易对区域创新的传导路径;其次利用柯布道格拉斯生产函数探索了FDI、国际贸易对区域创新的溢出效应以及经济发展水平、公路基础设施对该效应发挥的影响。研究结论如下:(1)基于现状分析，珠江三角洲地区的创新能力内部发展不均衡，呈现两极分化现象，除了深圳、广州在创新能力、FDI与国际贸易都有持续增长，其他城市增长速度则较为迟缓。(2)基于双重溢出效应对区域创新的影响分析，国际贸易的溢出效应能促进珠三角整体创新能力的提升，而FDI对珠三角而言具有负向作用，仅对深圳、广州、珠海有正向作用，对其他城市为负向作用，因此个地区对外资共享、技术交流有待进一步增强。(3)基于控制变量视角分析，FDI与国际贸易通过经济发展水平和公路基础设施不同程度地影响区域创新能力提升。其中，经济发展水平可以促进FDI的知识溢出效应的发挥，而公路基础设施能有效地增强国际贸易渠道产生的溢出效应。根据上述结论，本研究得到以下几点关于珠江三角洲区域创新能力发展的政策启示:有必要引入外资，但不能过于依赖外资，政府需要对外资进入给予合理的引导，同时加强本土企业自身核心竞争力(詹江和鲁志国，2019);促进珠三角内部的协调发展，提升整体的FDI和国际贸易水平，为区域创新提供新的动力。多重因素的作用导致了珠江三角洲FDI和国际贸易分布的不均衡，应该客观地认识二者的现状和空间分布特征，巩固和强化广州和深圳的发展，并通过其带动作用，强化其他城市的发展。构成开放的区域创新平台，促进区域内部创新资源共享，创新成果共用，推动技术扩散，通过政策扶持，推动创新技术欠发达城市实现技术追赶;重视科技人才的作用，完善人才流动机制，加强人才培育，辅助当地企业吸引跨国公司，促进创新要素进一步的适配。
作者:冯嘉恩 单位:广东外语外贸大学
