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Z高校是我国著名的一所以理工类学科为主的高等院校。Z高校的科技成果转化也主要有两种途径，一种是许可证贸易，一种是创立衍生企业。许可证贸易包括了Z高校的科技成果转化部门将学校产出的科技成果通过许可和出售两种模式推向市场。创立衍生企业是Z高校的科技成果由内部人员通过创立企业的形式进行转化，主要包括了教师创业和研究生创业两种类型。在对Z高校科技成果转化工作进行分析总结后，发现研究生创业的模式在实践中取得的效果较好。Z高校进行科技成果转化中主要采用许可证贸易的途径，而其中采用最多的是许可模式。由于国有资产管理方面的规定、科技成果价值评估难以量化、专利权权属存在波动性等因素的影响，Z高校在进行许可证贸易时，更倾向于进行成果权的授权许可方式。这种模式通过将科技成果的使用权许可给企业实现成果转化，学校可以保有所有权，同时交易流程较为简化，交易风险较小。但无论是出售还是许可，Z高校的许可证贸易在实践中却存在一些问题，实际效果不好。分析发现，最主要的原因在于高校的科技成果源于高校教师或课题组的研究成果。这些研究成果有些属于实验室技术，真正实现商业化，还需要进一步进行中试等试验研究，有些成果虽然离市场很近，但关键参数或技术诀窍还掌握在教师或课题组手上。在实践中，由于高校教师与企业经营者、教师与高校科技转化部门之间因为理念、利益等方面的分歧，高校对被许可技术的后续支持上存在问题较多。Z高校对于创立衍生企业的热情不高。但在实践中，依然存在内部人员创立衍生企业的现象。这主要有两种情况，一种是教师创业，一种是研究生创业。进行科技创业的教师主要是科技成果的发明人。虽然Z高校所在的地区，当地政府出台了允许高校教师停薪留职，要求高校设立创业岗等方式鼓励高校教师脱产，带着自己的发明成果进行创业，但学校层面持不积极态度。对这些Z高校教师创办的企业从规模和发展情况分析，这种成果发明人创立衍生企业实际效果不好，大部分维持在中小规模。而研究生创立衍生企业在Z高校的实践中数量很少，但是成功率很高。Z高校中采用这种模式创立的衍生企业，已有两家上市公司，其他几家的规模和效益的发展情况呈现出上升趋势。
2Z高校衍生企业—XF公司案例分析
在对Z高校这些研究生创办的衍生企业进行进一步分析，发现这些企业有一定的共性。首先创业类型是科技型创业。这一点是因为这些公司是按照Z高校科技成果转化为标准进行统计的。事实上Z高校的学生创业中，选择较多的是低成本的服务行业和培训行业。但本文关注的是学生的科技创业，因此其他类型创业不在本研究范围。第二，创业的研究生得到了学校、导师和实验室的支持，尤其是技术成果的支持。第三，这类研究生创业者的出现具有一定的偶然性。第四，这类研究生创业者普遍参加了挑战杯的创业计划比赛。这些衍生企业可以归纳为以研究生为主导、以导师和实验室（课题组）为后盾的科技创业模式。在这些企业中，本文选取了具有代表性的XF公司进行深入的案例分析。通过对XF公司创业模式中的微观因素分析，比较该模式相较于Z高校其他模式的优势。XF公司是我国语音产业中重要的一家上市公司，目前占有国内市场份额的70%以上，其技术处于国际领先水平。XF公司的创立由Z高校的一群研究生发起创立，其主要发起人是Z高校语音实验室的一名博士研究生LIU。XF公司初创期，其核心技术来自于Z高校语音实验室的发明成果，主要成果发明人是LIU的导师。LIU在学习期间，参与很多成果的研发，对实验室取得的发明成果十分了解。同时在实验室学习期间，LIU还在Z高校语音实验室与国内其他高校和科研院所的合作中，了解了国内外语音技术的发展。LIU通过取得学校的授权，同时整合了国内其他高校和科研院所的技术，奠定了XF公司在国内语音产业的领先地位。XF公司的成功，虽然很大部分归功于创业团队，尤其是创始人LIU的创业素质，同时这种模式的成功也具有一定的代表性。
2.1创业者特质
研究生敢于创业者，一定具有冒险精神和强烈的成就动机等创业者特质。这种特质在XF公司的创始人和创业团队身上表现得十分明显。相对于教师创业者来说，这种特质并不是说在教师创业者中不存在。而是在研究生依托导师和课题组的技术成果进行创业的模式，决定了研究生创业者相对于教师创业者，创业者特质更能够被准确地发现。因为研究生如果要应用实验室成果进行创业，不仅在自我认知上，认为自己能够创业成功，同时导师或课题组愿意把科技成果许可和授权给研究生创业，至少在实验室内部对研究生的创业素质是持肯定态度的。自我认知加上与其关系密切者的外部判断的叠加，才可能促使研究生进行科技创业。而教师创业往往都是基于自我认知，缺少了外部较为权威的评价反馈。
2.2创业者的机会识别
研究生创业者由于其在学习期间接触并参与到专业领域的研究中，熟悉和了解专业领域的发展状况，同时在导师和实验室其他人员的帮助下，能够识别和把握科技创业中的机会。由于研究生的存量较少，创业立足于增量的发展，所以对新事物的接受度相较于教师要高。教师创业者一般是成果的发明人，往往是某一领域的专家，原有的财富、声望、地位和学术的积累有可能对创业过程产生一定的阻滞作用。
2.3创业者的技术支持
从表面上看，研究生创业者相较于教师创业者，在技术领域具有一定的劣势。但仔细观察后续的创业过程，发现研究生创业者获得的技术支持往往更持久。教师创业者在创业过程中，为了实现创业的目的，需要投入大量的精力在企业运营和管理上，大大削弱了在学术上的继续精进。Z高校的实践证明，很多教师创业者最后不仅没有达到预期的创业效果，同时，高校也失去了一个优秀的科研人才。而研究生创业者所依靠的技术来自于导师和实验室，研究生创业并没有改变原有技术创新团队的主要构成。在研究生创业过程中，原有技术创新团队依然能够源源不断地提供技术支持。研究生进行科技创业得到了导师和实验室的认可，并给予技术方面的支持，同时研究生作为团队的内部人，在技术交流、文化认同等方面和技术许可方有更多的共同语言。比起将科技成果许可给外部人，一些关键参数和技术诀窍，导师及其团队更容易提供给自己认可的研究生。
2.4创业者的社会网络
研究生创业者的社会网络很大程度是来自于校园的人际关系。在对Z高校研究生科技创业者团队分析发现，团队普遍是参加挑战杯等创业大赛过程中组建的。XF公司的初创团队还有一部分来自于校园BBS的招募。创业大赛、学校的创业者协会、BBS创业论坛等途径为研究生创业者建立多学科、多专业的团队奠定了基础。目前学术界开展的创业研究没有形成公认的创业模式。本研究依据的也只是Z高校的具体实践，样本量较少。虽然很难运用归纳法得出研究生创业成功模式的充要条件，但是通过对XF公司创业者以上分析总结出的四个方面因素，还是能够获得对研究生创业教育有所启示的结论。
3研究生创业素质教育的内容
3.1创业特质教育
创业特质包括了有利于创业的个性特征、创业意识和价值观。在对个性特质研究上，认知心理学的研究成果认为个人特质受到了先天基因和后天环境的影响，有研究表明先天基因占主导地位。后天环境因素是否能够改变个体的个性特质还没有得到足够数量的研究结论支持。创业意识和价值观是社会因素的产物，主要依靠个体后天的习得。Z高校进行学生创业教育的创业课程主要分布在两个领域，一个面向本科生的通识教育，以提高大学生的创业意识和创新思维为主要教学目标，另一个是面向管理类学科，主要针对MBA学生，呈现出一定的体系化。在通识教育上，Z高校创业课程同样存在着学者总结的我国高校创业教育普遍存在的问题，如教师实践经验不足，纸上谈兵较多，课程不成体系，课程质量不高等。在对Z高校研究生创业者的访谈中，研究对象并没有提到这些创业课程对他们从事创业产生了影响和帮助。原因可能是这些访谈者并没有选修过这些课程或者是这些课程的针对性不够，课程质量不高。
3.2创业能力教育
对个体能力的研究表明，构成个体能力的维度很多，学术界也没有形成公认的能力模型。本文中所讨论的创业能力，因为除去了生理因素和心理因素，所以定义为创业者所具备的解决创业过程中遇到问题的技能。这种创业技能是个体在生理和心理因素基础上通过学习和训练不断获得和提升的。在对Z高校研究生创业者的访谈中，研究对象普遍提到Z高校的创业实践活动对他们选择创业和创业成功具有重要的影响和帮助。Z高校的创业实践活动主要由学校各级团组织负责开展的“挑战杯”等创业计划竞赛和社团组织如创业协会开展的各类活动。创业计划竞赛尤其是“挑战杯”的比赛在Z高校的创业教育中占有重要的地位，也取得了良好的效果。Z高校在组织参加“挑战杯”比赛中，对被遴选出参加省级和全国比赛的团队都要进行创业知识的辅导。辅导课程邀请了工商管理、公司法务、企业实务等方面的教授和实务界专家进行授课。Z高校的研究生创业者认为参加创业大赛的经历和学校组织的辅导课程对于创业帮助很大。同时Z高校的创业教育实践活动对于研究生创业团队的建立，研究生创业者社会网络的建立具有积极的意义。
4启示与不足
研究生科技创业在高校科技成果转化还是学生创业教育等研究领域都值得进一步深入研究。高校管理者尤其是科技成果发明人的导师及其团队应该关注这个现象。学校教育对于人才培养来说一项系统工程。高校尤其是研究型大学，从科技成果转化和学生培养两个方面加强对研究生的创业教育，尤其是创业技能的培养。创业者特质中的个性特征受到教育的影响较小，因此要立足于选拔而不是培养。虽然我国目前针对学术学位和专业学位两种类型研究生的招生选拔根据各自培养目标的不同设立不同选拔标准中并没有特别的创业方面的指标，但在研究生选拔中，尤其是在研究生复试过程中，认识到研究生创业模式可行性的导师，如果实验室或课题组有需要进行转化的科技成果，可以根据目前学术界在创业特质论和创业者知识结构等研究成果，给予特别的关注。创业计划大赛等创业实践活动对于提升研究生创业能力、帮助创业团队组建、扩大创业社会网络等方面的具有积极作用。高校应该高度重视研究生创业实践活动。在对Z高校的调研中，发现有些导师对研究生参加创业计划竞赛认识不足，往往在学生参赛和学术研究上，选择了后者，不能够给予研究生更多的时间保证和精力分配。在对研究生参加创业比赛技术支持上，一些导师和课题组不愿意将好的科技成果授权给研究生参赛，导致参赛项目的技术程度较低。导师需要认识到研究生创业对于高校科技成果转化的积极作用，对创业抱有积极意愿的研究生给予更多的鼓励和支持。由于目前学术界对研究生创业模式的研究十分缺乏，本研究也只是从案例研究出发进行了探索性的讨论，没有形成统计学意义上的实证分析。这也从一个侧面反映了我国学术界对中国情境下的高校科技成果转化微生态环境和高校创业教育微观层面研究的不足。由于Z高校的创业教育并不成熟，创业教育的效果不能通过案例分析得到验证，本文的一些结论都是基于单一前提下的逻辑推演给出的假设，还需要进一步的实证检验。同时，本研究将研究对象限定为进行科技创业的研究生创业者，所进行研究生创业课程设置的分析和设计具有一定的局限性，对于研究生从事低成本的服务类、培训类等其他类型创业的创业教育课程如何设置并没有讨论，有待进一步的系统研究。
作者：吴蔚 胡海洋 单位：中国科学技术大学
