前言：中文期刊网精心挑选了风险预控汇报材料范文供你参考和学习，希望我们的参考范文能激发你的文章创作灵感，欢迎阅读。
风险预控汇报材料范文1
校（院）委会：
校（院）2019年度内部控制报告编报工作已基本完成，现将有关情况汇报如下：
一、2019年度内控报告编报工作基本情况和主要变化
我XX行政事业单位内控报告编报工作始于2016年，每年按照XX财政厅要求在4月底前报送上一年度的单位内控报表。今年由于受疫情影响，编报工作延后至7月份，并要求于8月30日前完成报送。XX财政厅于2020年7月1日了《关于做好2019年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（辽财会〔2020〕154号）（以下简称为《通知》），并于7月8日开展了线上编报工作培训。
（一）基本情况
单位内部控制编报内容主要包括内控领导小组和工作小组的组成和运行情况、内控体系建设情况及权利运行制衡机制建立情况；预算业务、收支业务、政府采购业务、国有资产业务、建设项目业务和合同业务的制度和流程图的建立和更新、工作完成情况和管控情况的相关数据；内控信息化建设情况等。其中明确要求内控考核评价结果应用于：完善内部管理、监督问责和领导干部选拔任用。
2019年度内控报告编报系统共含11张表格。11张表格填写完成后，系统将对单位内控情况进行评价，分为优、良、中、差四个等次，并自动生成本单位《2019年度行政事业单位内部控制报告》，提出单位内控工作中存在的问题，同时针对问题提出建议。
（二）2019年度编报内容的主要变化
1.编报软件由单机版改为网络版，优化填报方式，简化填报程序。
2.增加内控评价事项。要求单位填写是否自行或委托第三方对单位内控体系建立与实施情况进行检查，并出具评价报告的情况。
3.强调加强结果应用和事后监督指导。2019年行政事业单位内控报告编制完成后，XX财政厅将聘用专业团队抽取XX直和市县（区）各100家行政单位进行内控报告核查分析，并对核查结果进行通报，总结推广先进典型。
二、校（院）2019年度内控报表编报工作进展情况
XX财政厅《通知》下达后，财务审计部在财务内控工作领导小组和分管领导的指导下，向办公室、人力资源部和资产管理部等部门传达了文件精神，共同研究制定了工作实施方案，分别落实相关工作，明确按方案开展工作。各部门指定专人就相关工作与财务审计部沟通协调，并于7月22日前向财务审计部报送相关材料和数据。财务审计部根据各部门提供的数据和佐证材料进行了预填报，并将预填报过程中遇到的疑难事项与XX财政厅沟通。预填报完成后，系统自动生成内控报告，整体初步评价等次为“中”。
三、2019年度内控工作存在的问题
预填报之后，内控报告填报系统自动生成的校（院）《2019年度行政事业单位内部控制报告》（以下简称《内部控制报告》）指出，2019年我校的内控工作存在以下三个问题：
一是存在单位风险评估覆盖范围不全面的问题。由于2019年度我校未进行全面的内控风险评估，只开展了资产类清查评估工作，且我校（院）内部控制信息化尚未开展，因此风险评估覆盖范围不全面。
二是存在项目支出绩效目标设定比例不高的问题。由于教师课题费、基建项目等不需向XX财政厅报绩效目标，因此在2019年度决算报表中我校（院）预算编制范围内全部预算项目数为7个，而我校（院）实际完成绩效目标申报项目数为2个，分别为干部教育和教育教学，从而导致项目支出绩效目标设定比例不高（28.57%）。
三是存在内控信息化系统建设问题。
由于2019年度校（院）内部控制信息化建设尚处于探索、调研阶段，内控信息化系统尚未建立健全，因此存在以下两个问题：
1.未建立健全各业务管理内部控制信息系统；
2.内部控制信息系统未全部实现互联互通。
四、下一步工作计划和建议
我部根据内控报告评价结果对校（院）内控工作存在的问题进行分析，总结工作经验，结合校（院）工作实际，制定下一步工作计划和建议如下：
一是继续完善内控体系，夯实风险防控基础。建议结合校（院）制度建设年的工作成果和工作实际，对校（院）现有内控体系查缺补漏，进一步完善内控体系建设。同时根据《内部控制报告》的建议：“单位每年至少开展一次内部控制风险评估工作，且评估范围应全面覆盖单位和业务层面。”拟委托第三方对校（院）开展全面的内控风险评估工作，加强对内控建设工作的宣传，提高各部门对内部控制工作重要性的认识。
二是以信息化建设为契机，推动内控体系的建设与完善。内部控制信息化是内部控制制度实施与落地的重要途径，通过利用信息化手段来提升内部控制管理的集约化和科学化，从而提升内部控制管理水平，保证各项活动的合法合规和资金的安全可控，实现内部控制的程序化与常态化。
风险预控汇报材料范文2
一、防范合作单位风险
合作机构的准入，是把控贷款风险的第一关。优质房地产开发商能够为借款人提供有效的阶段性担保和如期交房办证，优质的中介机构则能够做好二手房买卖双方的第一次调查。相反，资金实力较弱的开发商在经济周期中，由于资金链的紧张，难以抵御政策风险，工期未能达逾期，将对贷款本身产生一定的风险。因此，与合作机构开展业务合作时，银行要深入了解合作单位的背景情况，选择实力强、信誉好的业务合作伙伴；在日常合作办理业务过程中，要加强对合作伙伴工作监管，确保其行为合法，避免因合作伙伴违法犯罪或侵害客户权益给银行带来风险。
要实现个人住房贷款领域业务市场与信贷安全的有机统一，就必须规范人员管理、严格办事审批流程、完善规章制度，从根本上降低乃至消除个人住房按揭贷款风险。重点做好以下四个方面：一是突出源头把关，摸清项目底数。要通过资料审查、实地走访、调查研究、询问交流等形式，摸清开发商的风险底数以及按揭楼盘的详细资料，掌握“第一手资料”，保证贷款审批准入阶段的万无一失。对信誉差、实力弱、材料不全、提供虚假信息、刻意隐瞒等情况，要立即向上级领导汇报，中止贷款审批，并通知开发商按要求整改。二是突出程序为王，严格审批流程。要严格按照个人住房按揭贷款审批程序，对照审查审批程序，一步不能少、一步不能漏，层层把关、层层审查，从程序上确保审批项目的合理合法。对违反程序的审批，应为无效审批，对当事人还应采取相应的处罚措施。三是突出跟进审查，确保资料完善。要进一步明确工作人员责任意识，常态化跟进了解正在销售的项目情况，详细审查楼盘项目的台账资料，确保楼盘项目“五证”齐全。四是突出监督管理，及时消除隐患。在贷款发放过程中，对有“假按揭”特征出现的批量贷款，要重点监控，详细核实，对有疑点的项目进行“会诊”和评估，对确有问题的房地产开发企业要及时退出，立即终止合作。
二、抵押物风险防范
一手住房按揭贷款在调查时，应重点审查：商品房销（预）售合同是否按照当地规定办理了备案手续，商品房销（预）售合同填写是否完整、有效，成交价格是否合理，首付款缴付凭证是否完整、有效，首付款比例是否符合政策规定，首付款金额是否与购房合同约定的金额一致，对首付款缴付存在疑点的，要重点核实借款人首付款资金的具体来源及支付情况，其中要特别加强对首付款由开发企业统一代缴情况的审查，切实防范假按揭风险，对于购买首套住房首付款比例达到40%（含）以上的，在判断借款人所购房产价格的基本合理和借款人的偿债能力较为充足的前提下，可适当简化对其他情况的审查。
针对期房，应当核实预抵押登记，并未获得抵押权。在预登记房屋交付借款人后，预登记权利人就该房屋办理正式抵押登记享有在先顺位，但如果借款人最终未取得房屋产权，则预登记办理正式抵押登记存在障碍。尚不具有物权法项下的优先受偿权，须在法律规定的期限内主动向登记机关申请办理正式登记手续，预抵押登记后房屋被法院查封，预抵押登记转正式抵押登记存在困难。
现房抵押时，应当慎重考虑：抵押房产物权利是否存在瑕疵，抵押房产的合法性，抵押房产毁损、灭失风险，借款人的告知义务，以及抵押房产是否购买相应的保险。
贷款发放后，仍然要风险防控：是否落实贷后管理，跟踪房屋办理房产证的进度，对于期房预告抵押、开发商阶段性担保的贷款，强化阶段性连带责任保证，同时明确借款人/抵押人义务：配合办理正式登记、违约责任、委托贷款人办理正式抵押登记手续，与登记机关和法院协调沟通。
三、借款人风险防范
建立健全个人信用体系，加强贷前调查及贷后管理，将来自借款人的风险降至最低。随着社会诚信联网制度的逐步形成，金融、通讯、税务等等社会服务部门，要实现资源共享，制定统一的个人信用等级咨询评定系统。银行要从自身实际出发，找准找实自身的优势特色，具体问题具体分析，制定符合规范、切实可行、行之有效的个人信用评价体系。要建立完善个人信用评价体系数据库，为贷款发放、减少信贷风险提供有力保障。
风险预控汇报材料范文3
问题思维是发现不完美，不满足于现状的思维模式，以主动找原因，找差距，找不足，找短板为出发点和落脚点，是避免因循守旧、墨守陈规、固步自封的内生动力，是推动管理向前发展的思维方式；缺陷管理是追求管理高品质、高水准、高层次、高规格的体现，是管理精雕细琢的过程，是实现管理精益求精的反作用力；持续改进是落实问题整改的基本方法和基础性手段，强调连续性和长期性。
2强化源头管理，实施过程管控
2.1完善制度，优化程序。
要将人员岗位变动和工艺及设备变更视为源头管理的重点工作之一。基层操作岗位人员变动时，公司有关部门要对该员工转岗前安全意识、安全操作技能及HSE业绩进行评估，对该员工进行新岗位知识培训，完成人员变更申请表，并进行备案；在现场使用新设备或原设备操作程序发生变化时，现场组织机械员对操作人员进行专业培训及合格考核。
2.2做好记录，保存资料。
要求每位员工从自身工作出发，建立各岗位的不安全因素记录制度，即每个岗位把自己参与的作业中的不安全行为、现场不安全状态、有关设备故障及时汇报并做好记录，既提供了大量真实有效的原始数据资料，又具有可追溯性。员工在日常规范自身安全操作的同时，各基层单位定期开展风险辨识活动，制定防范措施，消除隐患。
2.3积极沟通，防患未然。
属地主管与班组长在班前班后会上进行沟通，充分落实属地管理和直线责任，真正实现“两个做在前”，即风险防范做在事故事件发生的前面，具体工作做在考核检查的前面。基层车间要加强执行检查，属地主管对检查发现的问题限期关闭，公司要加强引导和支持，突出预防管理，促进隐患及时整改。
3强化应急演练，固化演练模式
3.1充分肯定应急演练的科学性与必要性。
这是由应急演练的事故预判性与模拟情景的特点共同决定的。称其科学是因为应急演练是以“演”为载体，通过反复的“练”，强化了人的应激反射。应急演练首先划分某区域或装置可能突然发生的安全事故，对于应急预案的编制工作来说，首先，在日常工作中根据生产流程及工艺状况，做好危险辨识和事故预判，其次，根据可能突发的安全事故事件编制相应的应急预案，突出应急预案可操性和实效性，确保员工遵照应急预案的要求能够迅速开展应急处置。
3.2应急演练需要以监管固化模式，同时引入激励机制。
在日常管理中，在对装置生产运行、施工作业等实施监督管理的同时，还需强化对应急演练的及时监督和有效督导。一旦将应急演练管理纳入日常管理，应该采取正负激励互补的管理手段。一味考核容易形成排斥与抵触情绪，使保护财产与生命的应急预案演练在员工心中变成消耗了精力，增加劳动强度的负担，所以被迫应付差事，使演练质量下降，现代教育学研究表明，一味惩处，对孩子的健康成长远不及给孩子适当的鼓励及奖励。这是人性使然。
4充分利用资源，加强员工教育
4.1充分利用各种事故事件资源宣传教育。
包括下发的各类安全学习材料、身边的安全事故事件视频等，组织学习，分析原因，举一反三，吸取教训。
4.2在培训工作中要适当向安全领域倾斜（包括人的安全意识和操作安全技能）。
传统培训过分强调懂原理及会操作，往往在安全培训方面，从支出上，投入不足、从质量上，理解不深、从受众上，覆盖不全、从回馈上，效果不佳。如此一来，决定安全生产最主要因素的人，就成为了思想认识不安全、执行操作不稳固的首要隐患，对企业的可持续稳定发展将构成威胁。
5实现“全员、全方位、全过程、全天候”的安全管理模式
现代安全管理的另一重要特征，是强调系统的安全管理。这就要从某一组织的整体出发，把管理重点放在整体效应上，实行全员、全过程、全方位、全天候的安全管理，使企业达到最佳安全状态。安全工作不是某一部门或某位领导的事，是各个部门、全体职工共同的工作，哪一个部门、哪一个职工出了问题，发生了事故都会影响一个企业。因此，安全工作是全员的。一个企业由多个部门组成，这些部门共同维系着安全生产。在生产过程中，危险性是客观存在的，各个部门都有承担安全责任生产的责任，都要考虑其安全问题，进行安全管理。安全管理强调“横向到边，纵向到底”，这是一个科学的理念，它强调安全管理应该上全方位的。
6结语
风险预控汇报材料范文4
关健词：工程项目；审计风险；防范
随着我国经济的发展，工程项目建设规模越来越大且复杂，涉及的投资主体广泛，利益格局不断发生变化，迫切需要进行工程项目审计。工程项目审计是工程建设中最重要的一个环节，它可有效控制工程造价，确保资金合理合规使用，提高企业的投资效益。审计人员在审计中只有以风险为导向，合理确定和评估审计风险，工程项目审计工作才能有效开展。
一、影响工程项目审计风险的因素
由于工程项目审计中涉及面广、内容复杂、对审计人员的专业要求比较高，导致工程项目审计中面临一定的风险。（一）不同利益主体对审计的预期和需求不同同一工程建设项目，不同利益主体的审计需求和审计目标不同，建设单位主要是降低工程项目的造价成本，提升工程项目的质量和管理水平，进一步提升项目的经济效益性；施工单位主要是在保障建筑质量符合要求的基础上实现企业经济效益的最大化；建筑行业监管部门审计工作主要是保障建筑项目经济效益，并实现社会效益的最大化。由于各相关利益主体的出发点和着眼点不同，可能导致审计结论出现偏差，影响审计风险。
（二）审计环境产生的风险
由于审计人员所处的审计环境不同，在审计过程中环境因素产生的风险对审计人员影响深远。一些学者建议改变审计现有的行政模式为立法模式，加强相关立法工作并运用法律进行监督都非常有必要的。此外，有些被审计单位存在管理混乱，内控制度不健全、监督失控或有制度但未发挥作用、工程管理不规范的情形，在审计过程中不积极主动的配合，他们通过提供不完整或不真实的资料，使审计人员无法全面了解、发现被审计单位存在的问题。对一些隐蔽工程，审计人员很难进行破坏性检查，只能依据施工过程中有关的签证手续进行事后分析鉴定，增加项目的审计风险。
（三）工程项目审计内容及要求的提高对审计风险的影响
工程项目审计不只是对工程造价的审计，也是对整个项目建设全过程实施的审计,有些审计人员只依据送审资料对项目造价进行审计，但对资料的真实、可靠性未做必要的审计。由于影响工程造价的有关因素在不断发生变化，这给工程审计带来一定的风险。如施工中新材料或工艺的应用将影响到项目造价的合理确定，对于采用定额计价项目，与其定额相配套的文件、有关答疑材料是否齐全，相关材料价格确定是否合理；对于采用工程量清单计价的项目，有关的生产要素计价是否合理（如材料、人工及机械台班单价、消耗量及其他相关费用的确定等），都将形成工程审计的风险。在工程项目审计中，审计人员不仅关注建设资金投入、使用状况，还要对其经济责任进行监督。在监督过程中，除了关注建设资金以及工程决算造价外，还应对有关项目取得的绩效情况进行跟踪审计。
（四）审计人员素质对工程项目审计风险的影响
由于审计人员所面对的是工程腐败的“高发区”，其是否具备良好的职业道德和政治素质将影响到审计结果的真实性和客观公正性，这是产生项目审计风险的主观因素。同时，因工程项目审计涉及面广且复杂，其技术难度大、专业性及政策性强，要求审计人员须具备较高的专业知识与技能。目前，审计人才与技术资源严重不足，大部分审计人员都是财会专业出身，其对工程结构与施工工艺不了解，从而不利于审计工作质量的提高，增加了潜在审计风险。虽然常聘请专业人员或中介机构代为审计，可缓解矛盾，但也面临如何确保外聘人员的职业道德及与被审计单位是否需要回避等问题。
二、防范工程项目审计风险的建议措施
（一）不相容岗位分离，确保内部监督有效
工程建设监督中包含建设单位监督、监理监督、内审部门监督及工程目结算前审核等。由于工程监理具有专业、公正独立性的特点，在很大程度上可以保障工程建设的质量，从而有助于降低审计风险。建设单位派员现场监督和管理，除了协调解决工程项目建设事宜、向建设单位领导汇报外，还要搜集现场资料以方便日后结算，对监理人员的现场监管进行必要的监督。审计人员要同有关部门在工程项目实施前进行可行性测试，对参与招投标的相关单位资格进行审查和诚信评估。在审计过程中要结合施工合同的要求，检查施工质量和建筑材料是否符合标准，发现问题应及时跟沟通汇报。此外，在预结算前各个部门还要进行联合会审，并做出详细记录。由于工程项目审计专业性高，基建主管部门及监理可事先对工程造价进行审核，审计人员再进行二次复核，这不仅可以降低审计工作量，还可降低审计风险。
（二）加强内部控制风险审计，关注内部控制缺陷
内部控制的建立和有效运行是降低公司各种舞弊行为重要保障，如果公司内部控制失效或存在重大缺陷，导致舞弊行为发生的可能性将增加，这无疑加大工程项目审计人员的审计风险。因此，审计人员要严格按照《内部会计控制规范——基本规范》要求，对建设项目的生产经营活动进行审计，对会计系统控制、不相容职务相分离、绩效考核控制、预算授权审批控制进行审计。督促企业不断提升规范运作意识，加强董/监事等高管人员对相关法律法规、规范性文件的培训学习，推动公司治理水平改进和持续提升，完善和健全内部控制体系。充分发挥内部审计或审计委员会的作用，加强公司各项内控制度检查，以确保各项制度有效执行。根据市场变化和公司的经营情况及时分析评估、识别各类风险，加强风险防范预警及突发事件应急处理机制的建设。
（三）强化审计人员专业技能培训
审计质量是审计成果的最终体现，它涉及到审计开展的每一项工作，贯穿于审计的全过程。审计人员素质决定着审计质量的高低，而审计风险问题取决于质量问题。因此，审计人员素质的提高是防范审计风险最根本的措施，也是降低风险的根本保证。1.提高风险防范意识。作为审计工作的具体操作者，审计人员始终主导着项目审计过程，其素质的高低将影响审计风险的高低，这是风险防范的关键。因此，应加强提高审计人员的职业道德水平、思想政治素质和专业能力，建立一支顺应现代审计要求的队伍。从思想观念上深入认识、重视审计风险，调动起防范审计风险的积极性和主动性，在审计过程中积极寻求有效的方法和措施来控制审计风险。通过加强政治素质教育，让审计人员牢固树立客观公正、廉洁执法、无私奉献的职业道德，避免因“关系风”引起审计风险。2.提高业务素质。风险的存在是不以人的意志为转移，具有客观性。审计人员必须养成谨慎、细心的习惯，正视风险才能把审计风险降至最低。工程项目审计需要审计人员掌握多种专业知识，审计人员要加强业务学习，通过严格制定、实施相关后续教育培训制度，同时，还要努力学习相关的学科、新的政策法规，不断提高审计人员的执法意识和执法能力，使其能够在复杂环境中发现问题和处理问题。
（四）加强与单位内审部门间的沟通与交流
内部审计是一家企业内部控制中的重要环节，也是实施内部控制的特殊形式和重要手段。在很大程度上，内部审计质量决定着公司内部控制的效率。内部审计人员由于自身所处地位的特殊，获取信息较为便利，熟悉公司的情况，积累比较丰富的审计经验，使其能够及时地发现公司有关项目中存在的问题与薄弱环节。相反，作为外部审计的注册会计师，由于对被审计单位的情况不熟悉，这就需要加强与被审计单位的内审人员沟通与联系，以最小的成本了解被审计单位相关内部控制状况，提升工程项目审计风险管控能力。通过内部信息交流及时发现相关项目和经济往来中存在的问题，促进审计人员不断改进审计方法，逐步提高审计技巧，有效回避审计风险的发生。
参考文献：
风险预控汇报材料范文5
【关键词】输电线路；施工安全；质量控制
随着电能需求量的日渐增加，对电能质量及供电可靠性有了更高的要求，同时电网的输送性能也需要进一步的提升，电网迎来了新一轮建设高峰期。在电力系统中，输电线路连接变电站和发电厂，主要是输送和分配电能，是关键的一个环节；因此，输电线路的质量要求高，施工安全控制严格；不断强化输电线路施工安全与质量控制是电网建设的工作重点。电网建设中以“安全第一、预防为主”的安全生产方针；本着“百年大计，质量第一”的宗旨，在工程建设中严格执行《质量、环境职业健康安全管理体系》有关程序和国家规程规定的施工工艺要求进行施工；在确保安全生产目标的同时，保证工程质量达到优质工程标准，实现工程达标投产。
1、输电线路施工作业的生产特点
输电线路施工作业具有流动性较强，战线长、点多面广的特点，施工场所和周边环境以及恶劣的天气变化都不是固定不变的，施工的难度很大，一般都是野外作业和高空作业，工作班组人员集中的很少，相对比较分散，有时可能需要多个班组共同完成一项施工操作，环境因素对安全事故的影响作用很大。变电的施工地点基本固定，安全防范措施成熟、规范，然而，输电线路施工并不像变电站施工那么集中固定，它需要施工人员在施工作业前仔细勘察施工现场，根据作业任务、现场实际情况、环境变化以及天气等因素进行危害辨识和安全风险分析，针对不同的危害名称、风险种类、风险等级，采取不同的风险控制措施，并且制定安全技术措施并有效执行。因此输电线路施工的危险点具有动态多、静态少的特点，施工人员必须根据不同的环境、不同的工作性质进行具体分析，制定有针对性的安全、质量管控措施，避免发生安全、质量风险。
2、输电线路施工安全与质量控制原则
2.1坚持以法施工的原则
输电线路建设中的重要部分是施工安全风险、质量管理，随着科学技术的发展，电网事业的进步，有必要把这一问题提高到法律层面来进行管控。要求项目管理人员熟悉掌握电网建设施工中所涉及的法律法规，并灵活、正确地运用。必须严格按照法律法规进行管理，严格控制安全、质量、进度和效益，把人身安全放在首位，保护施工人员的安全与健康，保护人员的生命不受威胁。另外，如果施工中遇到问题，及时解决及时控制，尽量把施工人员、工器具、材料、施工方法和环境因素的风险保持在一个可控和安全的状态范围之内。
2.2管理者必须抓安全和质量
输电线路施工过程中，我们必须坚持“安全第一、预防为主”的安全生产方针，把安全和质量管理工作的重点放在预控上，并结合科学安全管理机制共同控制和管理施工现场。工程建设的管理必须建立健全的安全管理体系和质量管理体系，层层落实安全生产责任制及质量目标，明确责任到位，确保工程建设顺利完成。
2.3动员全体施工人员抓安全
输电线路的施工安全风险管理和风险控制措施关系到每个施工人员的生命安全和财产的损失，所以它不仅仅是管理者的事情，更是全体施工人员的职责。工程管理人员应采取多样式，将施工人员“要我安全”的被动理念转变为“我要安全”的主动理念，坚持安全风险管理的“四全”动态管理：全员、全方位、全过程、全天候管理，保证施工人员得以贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，避免事故、事件的发生。
3、输电线路施工安全和质量控制措施
3.1基础工程
在运行中或者受到外力的作用下确保杆塔不发生下沉和倾斜是输电线路基础起重要作用；因此基础工程的施工质量直接决定了高压输电线路的安全运行。利用科技手段保证基础设施的稳定，施工质量达到设计要求是必须的也是硬件要求。混凝土和钢筋混凝土做高压输电线路的基础材料要求它们的承载力足够大，稳定性较好；而岩土基础的施工时，需要注意杆塔的周围岩石，主要查看其与设计勘察中的异同点。如果发现存在较大的差异时，及时将情况反映到设计单位，必要时，设计工代立即到现场进行重新勘察，以便做出适当的设计变更和调整。
岩石嵌固式基础施工而论，须遵守以下几个方面：
3.1.1、岩石嵌固式基础适用于山区或丘陵地区强风化、中等风化岩石地质条件下，一般基础外形立柱部分下大上小，且在底部有扩孔大头，嵌入岩石中。
3.1.2、质量要求，基础施工的质量必须满足《规程》规定。成孔深度允许偏差为零，成孔净孔直径不得小于设计要求等。
3.1.3、施工方案选择，组织方式：基础施工时必须配备一名技术员，一名安全员，负责施工时的孔上监护和其它技术安全事项。岩石基础的成孔一般采用人工挖掘；必要时采用分层定向松动爆破，人工清理。钻孔设备风动凿岩机及相应的动力源和配套设备，另外，采用松动爆破时，需配备爆破器材等。
3.1.4、施工工艺要点，一般人工挖抽掘比较简单，只要控制凿岩机的操作，不破坏孔壁的完整性就可；松动爆破成孔工艺及检测，每基基础施工前，在基础附近进行松动爆破漏斗试验，控基础半径r确定漏斗半径R，
确定炮孔深度和装药量，如下图：
最小抵抗线w即为炮孔的深度，
W=1.25R=1.25（R-0.1），装药量
Q=1.4R3q，q为单位石方的用药系数。
根据试验确定q值，施工中计算实际装药量。确定基础立柱半径，凿一个0.5米深的圆坑，用来控制松动爆破自由面；在圆坑中心打孔，装药引爆后进行人工清理，同样操作打孔、放炮和掏挖，直至设计深度。扩孔施工：将立柱壁作为自由面，根据扩孔高度计算扩孔的漏斗半径，依同样方法进行松动爆破。
3.1.5安全、质量控制要点，施工时必须两人以上作业，坑深超过2米后，要设置梯子或大绳等以保证点炮人员及时出坑。坑口弃石要符合安全距离，坑内人员必须配备安全保护用具。施工前熟悉地质资料，施工时随时观察地质变化和异常现象。基础成孔后，立即安装地螺栓即钢筋等，并立即浇注砼，以防坑内积水，影响基础质量。浇注砼时不能掺大石块，必须分层捣固，一个孔的砼量必须一次连续浇注完成，不得出现施工缝。
3.2杆塔工程
适当的杆塔对输电线路的安全起到至关重要的作用，同时亦便于今后的运行与维护。杆塔工程建设的关键就是选择杆塔的类型、结构。针对不同的地形情况选择不同的杆塔型号如：选择钢筋混土杆和预应力混凝土杆（平地、丘陵和运输较便利的地区）、选择铁塔（运输和施工较为闲难的地区）等。影响杆塔的因素有很多，具体的有：杆塔的材料、承受力和结构。输电线路在长期的运行中，作为导线和避雷线支撑物的杆塔，必须具备足够的荷载承受能力，满足在一定范围内抗弯的要求。
为确保杆塔工程能够顺利进行，必须严格执行铁塔组立施工方案，并且做好安全和质量控制措施：
3.2.1铁塔组立的安全控制措施：a、铁塔组立现场应专责安全员，负责现场的安全监察；高空作业人员必须持证上岗。b、铁塔组立前，必须检查工器具和安全防护用品；并开好站班会，进行三交三查，做到协调作业、听从指挥。c、塔上作业人员必须佩戴安全帽、安全带，穿软底鞋。d、升抱杆必须统一指挥，四侧临时接线应均匀放出并由技工操作。抱杆垂直下方不得有人；塔上人员应站在塔身内侧安全位置上，绑扎好安全带。e、主材和侧面大斜材未全部连接牢固前，不得在吊件上作业。f、严禁高处作业人员超时连续作业，高处作业人员应按时就餐、饮水，及时补充身体能量，防止因疲劳产生隐患。
3.2.2铁塔组立的质量控制措施：a、铁塔组立需经基础验收合格后方可进行施工，如果采用散组塔方式，混凝土强度达到设计值的70%即可。b、铁塔整体吊装或大件吊装时，选择合理吊点位置和预防措施，防止塔材出现弯曲变形。c、铁塔螺栓的坚固扭力要进行测定，其质量应符合规程或设计要求。d、铁塔螺栓不易紧固的部位采用特殊工具；紧好后用力矩扳手复检、复紧，使铁塔螺栓紧固率达到规定要求；并在紧线后重新复检、复紧。e、铁塔防盗螺母应在复紧后安装好防盗帽，防止塔材丢失；全塔的防松垫应用扳手坚固。f、组塔使用螺栓应根据图纸所给规格统一使用，不许混用。g、铁塔组立中应及时将临时接地与地线网接好。h、组塔前应检查基础预偏，组塔后检查铁塔的倾斜度。J、组塔后及时填写施工记录。
3.3架线工程
500kV电压等级的输电线路导地线展放施工而论，导、地线及光缆架设是一项很复杂的施工工序，张力放线在选择放线区段时，要考虑选择牵引场和张力场尽可能顺线路布置；当受到地形限制时，牵引场可通过转向滑车进行转向布置；特殊情况下须转向布置时，转向滑车的位置及角度应满足张力架线的要求。张力放线区段长度一般为5-7km，不宜超过20个放线滑轮的线路长度，当难以满足规定时，必须采取有效的防止导线在展放中受压损伤及接续管出口处导损伤的特殊施工措施。张力放线通过重要跨越地段时，宜适当缩短张力放线区段；张力放线时，直线接续管通过滑车应防止接续管弯曲超过规定，达不到要求时应加装保护套。同时，导、地线在展放过程中应采取以下保护措施：
3.3.1、在满足导地线对地距离确保安全通过的前提下，应尽量选择较小的张力进行放线；
3.3.2、线路通道内的树木应在放线前砍伐，并清除各种障碍物，遇有交叉跨越处应采取防止磨损导地线的措施；
3.3.3、展放导地线前应检查线轴轮缘和侧板有无损伤，凡有损伤者应修补完好并将轮缘铁钉拨除干净；
3.3.4、线轴的拖车应按扇形布置，使导地线引出方向与线轴轴心方向垂直，并与张力机的进架保持一定距离；
3.3.5、放线过程中，牵张机操作应平稳，保持子导线地线张力平衡，防止导地线跳槽或牵引板翻转；
3.3.6、耐张转角塔的放线滑车应安装预偏装置，上扬塔位应设置压线滑车，避免导地线跳槽；
3.3.7、必须保证指挥通讯系统正常工作，加强施工监护；
3.3.8、对放线滑车等工器具应经常检查，保证运转正常；检查内容：a、放线滑车必须转动灵活，不缺胶垫；b、接地滑车应弹力适，槽形与导地线相配合；c、旋转连接器应强度可靠，轴承完好，旋转灵活；d、牵引板与平衡连接间隙小，不左右摆动；e、压接管保护钢套的结构合理安装牢固，内外设置布袋隔离保护套；
3.3.9、放线过程中，转角塔的放线双滑车，应根据张力大小及时进行尾绳调节，时刻保护滑车与导地线受力方向一致。这样导地线（光缆）在展放施工过程中施工质量才能得到保证，同时安全风险也得到有效的控制。
尽管光纤不会引雷，但是光缆中含有金属，必须做好避雷防范。光缆施工前需要做准备如：检查设计材料、施工材料和设备准备是否充足、光缆施工的相关技术说明书和安装向导手册是否完好、光缆续接的配盘是否合理、接点位置是否选好，是否考虑交通、熔接环境等因素、接头盒的适用性是否正常等，准备工作是有利于光缆施工的顺利完成。另外，需要注意余缆的整理和收缆的顺序，从接头盒处向外收缆防止盒内盘好的光纤变形。
3.4监理人员做好本职工作
监理员的技能和管控能力需加强和提升，熟练掌握施工图纸、规程、规范、标准，在施工中做到及时发现问题和解决问题。首先，对基坑尺寸、钢筋绑扎、基础拆模、接地网敷设及导、地线压接仔细检查并确认；掌握施工现场情况和进度，做好安全质量管控工作；其次发现问题要及时解决并做好处理记录，坚持写好监理日志，提醒施工单位出现的质量隐患通病，督促落实整改，如果出现重大安全和质量问题要及时汇报；最后，坚持实行“三级管理”制度（施工单位，监理单位，质检单位）和四级验收制度，如果施工单位不按要求完成，监理有权拒绝验收，同时要在现场进行随机检查，方法巡视、旁站、随机抽查，确保施工中安全隐患与工程质量问题及时发现及时解决。
3.5施工现场检查监督
监理单位做好监督检查和跟踪监控，密切注意影响工程质量的因素，做好预防措施，严格控制工序检查和交接检查，做到每道工序都达标，如果上道工序不达标准，严禁下道工序的实施。利用现代科技手段建立有效的安全质量监控系统，确保各分部工程的安全和质量达标。在施工过程贯穿施工技术管理和强化施工技术手段，严格按照规程、规范所规定的标准来要求和衡量质量及具体做法，保证安全质量目标的实现。
4、结束语
输电线路工程质量影响着电网的安全运行，关系着千家万户的正常生活和各行各业的正常工作，是构建和谐社会的重要保障之一。不断加强输电线路施工安全管理意识和质量管理水平，实施全过程科学合理的监控，严格执行施工工艺，把保证施工工艺质量与施工安全作为管控工作的一项重要内容。
参考文献
风险预控汇报材料范文6
关键词：安全施工；工程管理；现场施工
中图分类号：TE42 文献标识码：A
一、现场施工特点
(1)、建筑施工基本是露天作业
建筑施工很容易受到气候条件的影响。大多数地区由于冬季比较寒冷，很多户外项目在进入冬季之后就不能施工了。这种因素无法避免，直接影响着建筑工程的施工进度和人员安全。
(2)、建筑施工多数时间是高空作业
在建筑施工中每一个工程现场都无法免除高空作业，高空作业也是经常发生工程事故的项目。因此，现场施工人员要有极强的心理素质。
(3)、疲劳工作是造成工程事故的一个因素
由于建筑施工的机械化程度比较低且经常工期紧张，为了赶工期并在人力紧张的情况下，某些工作必须由手工操作完成，这一定会带来施工进度慢和施工人员体力下降的问题。由于建筑施工项目过多，施工人员的数量不够，施工单位又经常同时进行多处的工程施工，专业技术熟练的施工人员又相对较少，大多数施工企业不可避免的选择一些没有专业培训和专业技术的农民工短工，这样做会影响工程的质量，造成施工的安全隐患。
(4)、施工交叉进行
工程施工中的每个作业都有先后顺序，但在施工过程中，各种工作又需要同时施工或者是交叉施工，所以合理的安全管理制度对工程来说是相当重要的。
二、建筑工程施工现场安全风险控制目标
建筑工程施工现场安全风险控制，旨在通过风险评鉴，科学划分风险等级，然后根据不同等级的风险，制定相应的措施予以控制，具体体现为三个方面的目标：
（1）、风险消除目标
建筑工程的风险无处不在，小至工程质量隐患，大至重大施工事故，都会削弱工程预期的经济效益和社会效益，因此需要在施工的同时，采取措施消除风险。譬如建筑工程经常出现高空坠物的情况，因此施工现场人员需要按照要求佩戴安全帽，并在高空作业位置拉结防护网，以此消除高空坠物的风险。
（2）、风险预防目标
建筑工程施工风险具有预测性的特征，即在风险发生之前，可以通过主客观施工条件的综合分析，找出风险源和风险诱发条件，然后采取措施控制风险源。以地下工程电气施工为例，由于地下湿气重，而且空气不流通，电气设备在这种环境下运行，容易发生触电事故，而且事故诱发的条件比较明显，因此在施工之前，可以找出事故的症结点，加强设备线路的防腐和防漏电措施。
三、施工现场安全管理存在的问题
(1)建筑施工单位所设立的安全责任规定不够明确，使国家与人民群众的财产、生命受到严重影响。
(2)建筑工程没有在施工安全生产方面有投入，使施工单位减少安全生产费用或者购买不合格的建筑材料，这可能导致发生安全生产事故。
(3)建筑工程在施工安全方面没有完善的安全监督管理系统，没有施工安全的管理习惯与方法，只应付突击性安全检查。所以导致建筑工程缺少安全管理，安全责任不明确。
(4)建筑施工现场管理人员没有安全管理意识，当安全与施工方面发生冲突时，总是忽略施工安全，有时甚至连必要的安全保护设施与安全防护设备都没有准备，只是看重经济效益和施工进度。
(5)应该对施工人员进行包括工程施工安全知识与劳动施工技巧两个方面内容的安全教育，必须通过审核并达到标准后才能上岗工作。但很多农民工并没有得到施工单位的安全教育，不了解安全生产知识，缺少安全施工的意识，施工水平较差，以致无法自我保护。
四、建筑工程施工现场风险控制的方法
基于上文提到的建筑工程施工现场风险控制的目标，笔者将从安全重大危险源控制的角度，探讨施工现场风险控制的具体方法：
（1）、施工现场重大风险源控制措施
工程施工现场风险源的控制，包括基坑坍塌风险、高空坠落风险、支护结构坍塌风险、机械伤人事故等，这些危险源的控制措施为：
1、 结合目前建筑工程重大危险源控制的法律法规，对施工规章制度体系予以完善，并结合工程的实际情况，罗列出详细的重大风险源，包括风险源的类型、影响范围，以及可能造成的损失等。同时贯彻落实《安全生产法》，构建建筑企业安全生产管理体系，明确建筑施工的安全管理责任制。
2、加强施工现场的安全监理工作。鉴于目前建筑工程施工安全监督管理力度薄弱的现状，笔者建议配备充足的安全监理人员，加大经费在安全监理工作中的投入，尽快协助安全监理队伍摆脱工作的瓶颈。
3、安全技术政策的完善。一方面需要由政府相关部门牵头，确保建筑行业具备充足的专项费用，另外一方面需要逐步淘汰落后工艺技术手段，譬如某工程的基坑开挖，在勘察地质环境的基础上，采用人工挖孔桩降水施工技术的时候，要综合考虑周围建筑物和市政设施的安全，采用水泥搅拌或者旋喷桩等技术，必要时采用顶管技术。
（2）、制度层面的施工风险控制建议
建筑工程的规范化管理，离不开规章制度的依托。笔者认为建筑工程现场施工风险的控制，需要从制度层面上明确以下几方面的内容：
1、安全生产责任的落实。首先是安全生产责任制度的建立，明确责任主体和岗位职责，要求施工过程中的每个岗位，都能部署专业人员管理安全工作，督促分包项目安全生产责任制度的落实。其次是安全奖惩力度的加大，细化和量化安全考核工作，根据安全生产管理的责任落实情况，进行打分考核。再次是业绩考核与工资的挂钩，以此激发安全管理工作开展和安全生产责任承担的积极性。
2、 安全施工科研技术的开发。首先是安全技术开发改造的计划，尤其是施工防护体系，需要做好定型化和工具化。其次是施工技术工艺的改革，旨在消除不安全因素，从根本上改善施工劳动条件，譬如新机械设备采用的时候，相关的安全技术必须同步到位，以避免由于机械设备操作不当而出现机械伤人的事故。再次是结合工程的实际情况，对工程可能发生的风险事故进行预测，这是预控技术研究的重点所在。
3、安全教育培训工作的强化。首先是用工制度的完善，加强劳务人员的培训力度，灌输三级教育制度的知识，使得劳务人员铭记重要施工环节的安全管理工作重点，消除随意施工行为的出现。再次是安全施工队伍的建设，一方面是提高从业人员的地位，包括人员待遇水平的提高，使得从业人员能够以积极的态度对待自身工作，另一方面是建立施工安全专家库，展开定期的培训，检查系统授权的工程，积极采纳从业人员有益的意见和建议。
4、 新安全管理工作方法和手段的应用。首先工地的标准化，形成链式的管理模式，以便全面塑造建筑施工企业的形象，譬如黄旗警告、工地会议等，落实现场基础管理工作。其次是落实重点工程定期汇报制度，将每周或者每月的安全管理工作情况准时汇报，并建立二级单位安保体系，督促二级单位自检工作的落实。
总之，本文简要概述了现场施工的相关特点及基本状况，对现场环境保护、人员安全和施工设备管理进行了简单说明。虽然我国对于施工现场的管理还不是太重视，也没有建立完善的安全施工管理系统。但是随着建筑行业的不断发展，安全管理重要性已经成为了建筑工程施工中不可或缺的一部分。施工单位投入巨额的费用到施工现场管理工作中，建筑施工安全管理系统也正在逐渐完善，相信未来我国的建筑行业会发展的更好。
参考文献
