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风险管控工作思路范文1
2020年是公司发展史上具有里程碑意义的一年。随着集团公司改制，总部全面介入，在公司领导下，技术处在部门建设和、技术管理方面均取得了进展。在此，我部门对公司领导、对日常积极支持技术工作的单位和部门、以及全体技术工作人员致以衷心的感谢！对过去一年技术处工作的整体开展情况进行一下总结，对明年工作的具体思路向公司领导作以汇报。
一、2020年技术工作总体情况
根据公司2020年“以健全双预防机制为核心强化系统安全管理，深化精细化管理，强化责任意识、干事意识、原则意识，以成本为生存之基。”的指导思想，我们技术处制定了“紧密围绕企业发展战略目标，以成本为核心，不折不扣的执行公司管理理念，全面完善技术管理体系”的年度工作方针。围绕上述方针，我们在公司相关部门以及基层各单位的大力支持下主要开展了以下几项工作：
第一、全面完善技术管理体系
为了保证全年出矿目标，我们根据小汪沟铁矿生产的实际现状，在工程技术人员逐步稳定的情况下，开始推行了“分区域管理、谁主管谁负责”的管理模式，为了完善这一模式，技术处全员参与，将井下按水平划分区域，每名技术人员都分别主管4-5个水平，凡主管区域涉及的事项均由主管人负责，例如，采准设计、中深孔设计、井巷测绘、探矿方案、通风管理、安全管控等等都由该区域的主管人负责。在横向上：地质、测量、采矿分区主管人之间加强协调、沟通，注重跟踪问责，各专业联动使工作的目的性得到了高度统一。在纵向上：专业负责人与处、公司领导在方案设计、实施、总结的过程中相互探讨、共同调研使工作思路保持高度一致。经过几年的摸索，通过日常每一项工作的实施，可以说已经建立起各专业分区主管人之间的横向体系和专业负责人与公司领导之间的纵向体系，技术管理体系全面成型。
第二、吃干榨净，向边缘小矿体要效益
随着铁矿石资源量逐渐减少以及铁矿粉市场价格日益走高，这种情况下技术处组织全处人员对回采过程中的工艺流程、技术管理进行积极思考、深入挖掘。边缘小矿体回收难度大，矿体复杂，我们先用中深孔探矿，明确矿体形态及矿量，尽量利用原有工程，减少新加工程，把各水平小矿体统一归类，根据矿体不同形态采用不同的回采工艺，布置不同类型的采场。遇到特殊问题，采取会议研讨的形式，理不辨不明，经过探讨选择最佳回采工艺，即达到最优经济指标，又使工作有理有据，经得起推敲。
截止到2020年10月末，回采平硐区域斜坡道压覆矿体144m分段矿量5.5万吨；132m分段矿量5.17万吨。回采二氧化硅压覆矿体90m分段矿量9.49万吨；合计回采压覆矿体20.16万吨，为60m、45m水平大规模回采奠定了基础，为2021年生产提供了有利条件。
平硐采区边缘小矿体84m水平回采3.3万吨；72 m水平回采1.2万吨。深部采区边缘小矿体-60m水平回采2.7万吨；-78m水平回采11.3万吨；-96m水平回采1.4万吨。累计回收边缘小矿体19.9万吨，在降低主采区产能压力的同时，为超额完成年度生产经营计划创造了先决条件。
第三、以成本为核心，全面实施降本增效工作
一是随着采区逐渐下移，上部零散矿体仍需回收，回采作业面多，风路长阻力大，通风管控工作难度增大。技术处在保障主通风巷道风速达标，回采巷道CO浓度不超标的前提下，实施风机节能方案。在风机装机容量较2019年多出205kw的同时仅1-10月份就降低电耗56万度，节约资金36.4万元。二是采用中深孔代替切割井项目节省上掘切割井工程量523立方米，节约资金约20万元，保障了施安全。三是与东北大学联合攻关，采用改变中深孔边孔角度与长度的方式，使出矿口宽度增加，从而增大放矿椭球体体积。利用这种方式极大的提高了矿石散体流动性，在均匀出矿的前提下可降低贫化速度，提高出矿品位，创造的效益可观。
第四、精细化管理稳步推进
根据公司2020年工作指导思想中提到的“深化精细化管理”，技术处深入探讨何为“精细化管理”，通过学习我们了解到精细化管理就是落实管理责任，将管理责任具体化、明确化，它要求每一个管理者都要到位、尽职。第一次就把工作做到位，工作要日清日结，每天都要对当天的情况进行检查，发现问题及时纠正，及时处理等等。掌握后我们将处室内部的所有工作拉清单，统计出所有技术类工作和综合类工作，将技术类工作按照职责和对应区域明确责任人，建立管理规定，明确检查频次、检查要求、考核标准。将综合类工作按照员工特点，划分到每个人身上，认真学习公司文件要求，标准化建立各项记录，高质量完成公司下达的各项工作。小到卫生间卫生清理，大到采准设计，每一项工作均有专人负责。所有工作通过处内督办员进行统一督办，月末上交各项工作完成情况，严格考核，形成了下发任务、执行任务、完成任务、执行考核、总结促进的闭路循环，管理水平稳步提升。
经过一年的务实工作，技术处共完成6个水平的采准设计，工程量约11.2万m3；完成中深孔剖面图700层，共计46.7万米的中深孔设计；下发工程联系单178份；完成钻孔施工45个，进尺3854.5米；采掘工程编录6300延米；手工刻槽取样617个；完成了对有前景区域的磁法扫面与深部精测磁法剖面等物探工作；完成3942.7m3喷浆413.2m3砼筑支护、939.8m3地面砼筑巷道的隐蔽工程验收；完成井巷实测图6388.9延米；完成地表塌陷区监测36次；完成33笔土地征占、坟茔迁移和林木补偿等相关协议签订及补偿款发放等工作。
回顾一年来工作实践，总结出以下几点启示和工作经验：
一是公司领导重视，是开展技术工作的基本保障；
二是与高校联合攻关技术难题是培养技术人员最经济的方式；
三是科学规划技术工作思路及方法，不折不扣的抓执行和跟踪问效，实施精细化管理是技术工作不断上台阶的重要手段；
四是人才培养是个慢功夫，必须持之以恒、循序渐进、常抓不懈。
二、2021年的工作思路，存在的瓶颈问题和措施
经过10余年高产能开采，矿山已进入生产末期，生产条件较高产能阶段已发生了较大变化，矿山的资源储量、开采深度、资源回收、运输、通风等状态均不利于高强度大规模开采，需相应生产组织、工艺管控相应调整，才能保障公司年度生产经营目标的实现。
经研究讨论，当前公司层面存在的主要问题和相应的建议措施，需依据相应课题和攻关目标要求推进。
1、资源量不足，高产能难以维继。依据公司要求做好外委勘探和申办探矿权技术支撑，在有限的时间段探出资源，延长矿山服务年限。
2、回采节奏过快，回采指标控制不够精细。
（1）降低年度产能规模，根据分区保有资源量状态，合理分配产能，减小深部采区开采强度,产能目标由500万吨已降低到400万吨;
（2）精细化开展回采作业（重点管控构造面、破碎区域，严禁多层达不到爆破效果状态回采，采取调整回采顺序、补充切割工程等措施，确保资源回收）。
3、矿石细度大，选别生产被动应对。依据磁选管选别工艺要求，超前采样检验，做好选矿生产预测，为选矿工艺调整提供依据。
4、南风井井筒修复阶段通风管控风险大。延长通风换气时间，增加检测频次，完善补救预案技术方案。
5、空区边缘矿体回收进度过慢。进一步优化采场布置形式，根据回采工艺要求和采场状态确定月份生产指标，配合生产处现场跟踪推进。
6、沉陷区管控风险性大。按要求完成测量监测任务，逐月细化更新采场平剖面，逐月落实沉陷风险区警戒，提交年度征地范围。
7、管理人员各种能力有待提高。加强专业化工具培训学习，扩展地下开采学习内容。
当前处室层面存在的主要瓶颈问题及措施见下表，将在2021年工作中逐项布置实施。
技术处2021年部门主要瓶颈问题及措施
序号
项目
目标
措施及时间要求
责任人
1
顶帮板管控
风险可控，安全生产
依据分级管控标准，确定需支护区域和支护形式
分区负责
多部门联动，现场确定支护方案，方案中明确工期
分区负责
现场跟踪，确保质量和工程进度
分区负责
2
空区边缘资源回收
30m、15m资源按计划要求回采
下达施工要求和月份工程进度指标（关键工程），月20日前
分区负责
与生产处联合跟踪考核工程进度
分区负责
根据现场状态，下达二次支护方案，日常
分区负责
3
残矿回收（含低品位资源）
240m至288m段，矿体下盘资源回收
下达残矿回收初步方案（地质提供多条剖面），11月20日
分区负责
下发残矿回收施工图（测量精准测点），12月10日
分区负责
提交残矿回收技术要求，为该工程推进提供依据
分区负责
4
零星小矿体回收
全年回收资源15万t
下达+60m、+45m、+30m、-96m小矿体方案，2020年12月
分区负责
下达小矿体回采进度计划，按计划组织实施，2020年12月
分区负责
5
沉陷区管控
及时预测，确保车辆设施安全
更新风险分级区域，明确重点回填区，2021年6月30日
分区负责
每月更新平剖面图，半年评估沉陷区安全性
分区负责
每月下发井上下对照图，明确重点防护区域和运输路线
分区负责
每月更新断裂线，每月监测南风井、炸药库地表岩移状态
测量专业
下达南风井地表岩移二级防护方案，2021年5月
分区负责
6
通风系统节能
实现1.1Kwh/t电耗指标
监控入井风流温度，监控供暖强度
管控科
根据现场条件开启风机，最大限度节能
管控科
每季度完成一次系统测风与评估，有效风流率不低于65%
管控科
7
腰接子采区通风系统优化
四季度完成改造工程
提交通风系统改造方案，2021年9月
分区负责
实施改造工程，2021年10—12月
采矿厂
改造完成后测风评价，2021年12月
管控科
8
优化采准方案
提交设计方案
提交-114m、-135m采准设计，2021年1月
分区负责
提交+15m、0m采准设计，2020年12月
分区负责
提交腰接子0—50m区域开拓设计，2021年1月
分区负责
9
精细化矿石质量管控
符合计划要求
月第一周连续检查进路放矿截止状态，对照出矿计划和班出矿量，判定采矿厂作业点出矿是否违规
管控科
日常对照计划抛尾率，出现连续异常需查明异常地点，提出回采、放矿调整方案
管控科分区管理
作业地点符合现场6s管控要求
分区负责
10
工程质量管控
工程优质率98%，现场6s达标
工程质量验收，含中线、超欠挖、标高、成巷质量，月份按50%抽查，全面评价
测量专业
与综合处协作，共同完成工程量验收
测量专业
风险管控工作思路范文2
一、2019年工作总结
（一）内部控制
1.召开年度内控工作会议。安排部署2019年内控工作，提出建立内控例会机制，为各个部门提供内部沟通交流平台，发挥内控部门沟通协调作用。
2.开展《2019版内控手册》识别、培训。对我厂内控流程及实施证据适用性进行全面梳理确认，对内控流程及相对应的实施证据进行识别、培训，确保内控体系管理完整、准确、有效，形成“内控流程梳理确认表”和“实施证据表单识别表”，共识别适用流程508个（包括新增流程30个），统一证据表单126个。
3.每季度召开内控季度例会。全年共计召开内控例会3次，利用季度例会对每季度内控工作进行总结通报，对各类测试中发现的问题进行分析梳理，根据实际业务需要，邀请专业部门进行专项业务讲解。2019年财务科进行了“预提费用”相关流程的讲解，对物资供应站上报的关于物资暂估、无计划等方面的34个问题，经过与财务、钻井等业务部门及基层单位的一一对接核实，在会上做了专门回复，属于暂估的问题，按要求提供单据，财务上进行暂估处理；对于无计划采购的物资，生产应急审批手续要健全，及时补充控制措施。
4.迎检内控测试。2019年，共迎接各级内控测试5次，包括外部审计测试1次、季度测试1次、专项测试2次，自我评价测试1次.
（二）风险管理
1.开展风险损失事件收集工作。全年共计开展3次，共计收集风险损失事件8个。
2.开展2020年风险管理报各编制工作。
3.开展风险管理培训。2019年下发了新的风险管理考核标准，二级单位同样按标准执行，要求把风险管理考核标准纳入单位领导班子的业绩考核中，同时明确考核事项与量化打分标准，特别是风险损失事件上报及风险管理报告的编写，如实如期完成，不得漏报、瞒报风险损失事件，在内控例会上，进行了考核标准的专项宣贯，并开展了风险管理实务的培训，讲解了风险识别评估的方法，风险控制措施的制定与风险管理报告的编制等内容，全面加强风险管理工作。
二、2020年工作思路
（一）内控部分
1.持续加强内控与风险管理培训。开展2020年《内控手册》识别、培训，要求业务科室流程识别、宣贯到岗位，并全面梳理流程表单，规范表单填制，促进内控基础管理水平的提升。
2.持续强化内控例会制度。坚持问题导向，及时分析总结各类测试中发现的问题，从对结果的关注向对过程的管控延展，从增加补充控制措施、取得齐全的实施证据等方面，提示有关部门，从意识、沟通及衔接等方面，改进目前存在的问题。2020年将扩大各业务部门参与程度，选取业务链条长，参与部门多的业务流程，请业务主管部门进行操作讲解，更进一步发挥牵头部门的作用。
风险管控工作思路范文3
摘要：为进一步夯实新能源企业安全基础，使安全管理人员的理论知识和现场管理水平适应新能源发展需要。本文结合工作实际情况，深入浅出的剖析了安全生产工作，指出健全体系、提高素质、预防为主是企业安全生产的重要保证。并对风电场的风电发电企业风险管控安全管理进行一些初步的探讨。按照“专业化、标准化、信息化、智能化”的“四化”工作思路，研究把握风电安全生产规律，积极探索风电安全生产新方法、新手段、新机制，保持了平稳的安全生产局面。
关键词：风险管控安全；安全型企业；安全管理学；企业安全观
一、创建本质安全型企业
在各风电场，如果在现场问一线员工，目前生产现场的安全状况如何，听到的回答可能不是“还可以”、“基本平稳”等常规性的模糊的词语，而是很有可能被告知：目前风电场的风险度是多少？风场计划通过努力，到什么时候让风险度降到什么水平。
从定性到定量，这一回答上的细微变化被管理创新专家认为是安全文化养成的萌芽。所以这样的变化，也标志着培育以提高全员风险管控意识为核心的安全文化（以下简称风险管控安全文化）初见成效。
二、风险管控安全文化创建
安全文化是一个社会、组织或企业的安全自觉，包括安全意识、安全目标、安全责任、安全素养、安全习惯、安全价值观念、安全科技、安全设施、安全监察和各种安全法律法规以及规章制度的总和。安全管理学观点认为企业的安全生产管理大概经过四个阶段，即经验管理阶段、制度管理阶段、风险预控管理和文化管理阶段。其中文化管理是企业安全生产管理的最高阶段, 这个阶段，人的健康权、生命权、劳动价值、创造性得到全面的尊重和发挥，是“以人为本”理念得到最充分体现的阶段。针对目前风电企业的实际，确定培育以提高全员风险管控意识为核心的安全文化，即风险管控安全文化，以此为引领，全面提升全体员工安全技能与安全素质，实现企业的安全的发展。
三、风险管控安全文化内涵
理解风险管控安全文化的内涵，必须把握好几个关键词，这些关键词也体现了这一安全文化的核心内涵。 第一个关键词是意识。意识是一种自觉，安全意识就是一种安全自觉。一个人的安全意识决定一个人的安全行为。风险管控安全文化从意识养成着手，安全文化才能有持久的生命力；第二个关键词是风险。风险是某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。所以风险管控安全文化从树立风险意识入手，解决安全管理的基本问题；第三个关键词是管控。有效的管理可以减少是个发生的可能性，控制事故发生后可能造成的后果，从而可以控制其风险；第四个关键词是全员。企业的安全取决于生产现场的每一个人。因此风险管控安全文化倡导全员性，一个也不能少，惟其如此，安全管理才没有死角。
综上所述，其风险管控安全文化核心理念就是通过全体员工安全风险意识的养成、管控能力的提高、管控行为的实施来实现企业的安全生产目标，保证企业的长治久安。
四、风险管控安全文化实践
1.四项单元评审要素确定和风险辨识
（1）“人员单元”。把风电场经常从事生产和生活的人群分成运行人员、检修维护试验人员、厂家售后服务人员、外来参观检查人员、司机、厨师和周边居民有以下7类。根据各类人群的工作性质识别了触电风险、摔伤风险、高处坠落风险等10类风险。
（2）“设备单元”。根据风电场的系统结构，结合风电场设备的易损几率和故障后引发后果的严重程度，将风电场重要设备归结为风力发电机组、风机叶片、风机控制系统等17类，识别了风机倒塔风险、风轮轮毂（桨叶）脱落风险等16类风险。
（3）“环境单元”。根据风电场地处地理位置的特点，结合身处其中人群特点，将风电场生产和生活环境分为办公楼或生活楼；风机周边；风机变压器；草原森林和异常气候天气和安全工器具等15类，根据不同环境的特点，归纳为风机周边物体打击风险；风机周边触电风险；道路损坏风险；草原（森林）火灾风险；人员冻伤风险等22类风险。
（4）“管理单元”。将风电场的安全管理分为险源管理、应急管理、两措管理、消防管理、外包工程管理等12大项，识别了典型重大事故防范存在漏洞风险、“两措”管理风险、存在消防隐患风险、外包工程管理不到位风险等12类风险。
2.量化安全风险
在识别风险的基础上，对安全风险进行了量化。评分标准中在每一个评审要素上均遵循PDCA原则，体现闭环管理的理念，按照“有没有、行不行、干没干、成没成”的思路，四个环节分别按照1:2:3:4比例设定分值。
3.评估安全风险
在量化风险的基础上，对安全风险进行了评估。制定《本质安全型风电场管理办法》，按照《评审标准》，确定风电场的风险度。风场根据实际情况确定评审要素的得分率，针对每一个评审单元的风险等级系数与单元风险度确定综合风险度，风险度低于5%，可以认为风电场风险得到有效控制，基本实现本质安全的目标。
4.全体动员，对风险实施有效管控
识别、量化、评估安全风险这只是风险管控安全文化的基础，其核心是管控风险。降低风险度，需要全体员工对照标准不断优化、改进管理工作。结合实际需要和管理定位，充实、完善了规章制度体系框架，不断增强制度的科学性与可操作性，为确保各项工作规范有序的开展提供了坚实依据；构建“安全生产管理信息系统”，打造适合风电实际的信息化工作平台，通过生产信息平台发现问题、解决问题，实现管理工作闭环；努力消除管理的盲区和不适，实现管理无漏洞。
5.建立动态机制，促进文化落地
风电场开在展日常工作中，把本职安全型风电场的建设作为有效的载体，每月对照标准对风场进行自评，及时掌握风电场的安全风险度。针对评估中发现的问题，制定以降低风险度为目标的整改措施，全员参与实施整改。通过不断地查评、整改、再查评、再整改，不断树立全员的风险管控意识，降低风场的安全风险度。
五、培育风险管控安全文化的成效
1.提高了全员安全风险意识
把风险管控安全文化的培育与本质安全型风电场有机融合，努力实现安全发展上水平，其中最大的收获认为就是全员安全风险意识的提高。在全体员工看来，安全不再是一个抽象的概念，而是一个个数字，是一个个看得见摸得着的数字，通过对这些数字的管理就能有效控制风险，抓安全不再遥远，就从身边抓起，从自身做起。这就是风险意识的提高。
2.有效防范了恶性事故的发生
通过本质安全型风电场的建设，特别是‘PDCA循环’的合理运用，对安全风险进行循环处理，这一次处理不了的、降低不了的在下一循环重新确定整改方案并密切关注危险源的状态变化情况，使风险真正得到可控在控，进而有效防范了恶性事故的发生。
3.企业的社会形象进一步提高
生产现场的安全稳定关乎着诸多方面的社会群体、单位、个人的生命财产安全和正常工作、生活的有序进行，在实现本质安全型风电场的同时，大大降低了风险度，减少了对生产现场周边环境破坏的可能性和对生产现场周边居民生命财产安全的威胁。
在实现确保安全避免风险的同时也间接的在一定程度上保证了电网的安全稳定运行，提高了供电的可靠性、持续性，减少对电能用户的影响，进而履行了企业的社会责任，进一步提高了企业的社会形象。
风险管控工作思路范文4
关键词：全面对标 管理 煤矿生产经营 应用
一、现状分析
一是受国际国内经济乏力影响，煤炭产能过剩，供需矛盾更加突出，市场不确定因素多。二是职工不安全行为依然存在，现场隐患没有完全消除，现场开采条件复杂，采煤工作面断层多，厚煤层316工作面分上、下面开采，薄煤层4702工作面边采边增加支架，安全管理难度大。三是由于多数单位管理理念陈旧、管理水平不高、争先意识淡漠、创新能力不强，部分单位管理人员、员工对标分析深度不够，查找差距不认真。同时，也存在着逐级指导、督导不到位的问题，对标管理没有做到全方位。
二、基本原理
对标管理也称标杆管理，所谓对标，就是对比标杆找差距。对标管理学说认为，大多数组织的流程都有相通之处，因此可以寻找在某些活动、功能、流程等环节上市场表现优异的企业，以其绩效及实践措施为标杆，并将自己企业的绩效与这些标杆企业进行对比，对自身进行持续改进，从而缩小自身和对手之间的距离。其对比的标杆除了业界最优秀企业以外，还可以是企业自身的最好水平。通过与自身相比较，企业同样可以增强自信，实现超越。
三、全面对标管理的实施
杨村煤矿结合矿井实际，紧扣工作主题，突出“对标―追标―达标―创标”闭环管理，抓基础，求创新，抓管理，求实效，对标管理工作取得明显成效。
首先健全机构，完善制度，对标管理高点起步。结合矿井实际，制定下发了《杨村煤矿关于深化对标管理工作的实施意见》（杨煤矿发〔2012〕109号），成立对标管理领导小组，细化考核标准10项32条，成立领导小组，设立对标管理督导考核办公室，具体负责对标管理文件和政策的宣传贯彻、上传下达、督导检查、考核评比等日常事务。
其次深入调研，确定标杆，对标管理平稳推进。组织召开了对标管理工作动员会，大力宣传对标管理工作开展的重要意义，定期召开业务科室专项工作座谈会，编制下发对标管理工作简报12期，积极研究探讨对标管理工作新路子、新方法。各业务板块对照行业内、省内、公司内及业务板块内前三年先进水平对指标进行分析对比，找出了本单位存在的差距，分口、分专业制定提报对标管理实施方案。
第三注重结合，过程控制，对标管理管控到位。一是与全面风险管理相结合，对2012年度相关重要对标内容及对标值实行风险管控，借助风险管控平台实施过程管控、过程对标，严控安全风险、生产风险、财务风险、销售风险。二是与全面预算管理相结合，借助ERP系统和内部经营管理系统，将对标管理中30项单耗及“五项费用”纳入系统管理，实施动态控制，确保生产、经营对标值动态对标。三是与精细化管理相结合，进一步修订完善各项管理制度，深化精细化管理，“ORM”管理模式运行正常，职工日常行为进一步规范。
第四持续改进，优化创新，对标管理拓展延伸。制定下发《杨村煤矿关于2012年及一季度工作意见》（杨煤矿发〔2012〕1号）文件，下达安全、生产、经营指标，安排部署工作任务，划分工作职责，制定相应措施。
第五强化职能，督导考核，对标管理规范运作。全面实施“对标―追标―达标―创标”闭环管理，矿考核27个牵头职能部门，职能部门考核各业务单位，分级督导，层层把关，实现了一级抓一级、层层抓落实，做到了一月一检查一总结，一季一通报一奖惩。
四、对标管理的全方位推广
在全矿实施全方位的对标管理，并结合矿井实际去创新和升级，是对标工作中必须要坚持的原则。强制度，各专业业务部门要向行业标准和高端企业标准看齐，完善管理制度，制定更高的质量技术指标和管理效益指标，引导矿井经济效益及经济运行质量进一步提升，核心竞争力进一步增强；抓拓展，由技术装备、生产工艺、能耗排放等可量化的指标，向发展理念、经营机制、品牌形象、综合形象等“无形”指标延伸；强结合，要与日常矿井企业管理工作有机结合，与精细化管理相结合，做到对标管理精细化，与全面风险管理相结合，做到对标目标值过程风险管控；与全面质量管理相结合，实现对标创新管理；与全面预算管理相接合，做到对标指标有计划、有目标、有节约；抓管控，对建立标杆及标杆值层层分解，切实做到单位分解到班组，班组细化到个人，严把各个环节，实行对标指标全程控制，切实促使矿井各专业、各层面管理流程进一步优化。
五、总结
自实施对标管理以来，矿井各项指标完成较好。安全管理平安稳定。矿井薄弱环节管控到位，全年杜绝轻伤及以上人身事故和三级及以上非人身事故，矿井被评为山东省煤矿群众安全工作先进单位、中国煤炭工业先进煤矿、山东煤矿安全程度评估5A级矿井、山东煤矿瓦斯治理示范矿井、国家级安全质量标准化一级矿井。
参考文献：
[1]钱庆华.中小企业管理与科技（上旬刊）2011年11期
[2]赵卫国.浅议煤矿成本对标管理，厂长经理日报
风险管控工作思路范文5
【关键词】企业税务会计；税务风险管理；问题；方法
一、我国企业税务风险管理存在的问题分析
近些年总体来说，我国的企业获得了飞速的发展，可以用惊人的发展速度来形容，但是在快速发展的业绩背后，企业的自身的管理却没有跟上，出现了高业绩和低管理的不协调发展，这一定程度上限制了企业的长远发展。在企业的实际工作中，他们更多的只重视企业的承接项目和工程质量，对自身的管理有些松懈，特别是内税务风险的管理更是显得极为松弛。税务问题不出问题则没有任何的影响，如果一旦出现问题，企业就会出大问题，严重者关乎企业的生死存亡。笔者在调查中发现，我国很多的企业对税务风险的管理重视不足，在人才的管理上不规范不专业，缺乏专业人才的打理，另外在税务风险管理制度的建设上呈现出一定的滞后性和不完善性，很多的企业不能从自身的实际出发制定完善的管理制度，与此同时企业税务风险管理的环境也比较的脆弱，这些都导致我国的企业在内部财务的管控上呈现出一些急需解决的问题。随着我国社会经济的发展和社会主义市场经济的逐渐完善，市场更具有开放性和竞争性，企业在发展的过程中更多的把自身的精力放在了企业承接的项目和开发的项目产品上，但是针对企业的内部管理，特别是税务风险管理来说都没有给予重视，这就导致企业的税务风险管理出现了很多的问题，也造就企业税务风险管理的环境呈现出极为脆弱的特性。企业的工作重视仍是工程项目，而对于所谓的办公室工作的重视不足，他们的工作以来各种报表和书面材料，对于工程项目的各类报表材料他们是可以一目了然的，但是对税务报表和税务公示却无法了解的细致，对其存在的真伪性也很难辨别，只要数据过得去，他们是不会深究的，也不会把税务报表中的数据一一去核实，这就造成企业的税务管理呈现出敷衍行和形式化的特点，其中就会容易滋生各种违规操作，以假乱真，以次充好的情况，给企业的发展埋下安全隐患。对于企业来说，其工作的内容较多，程序较为复杂，牵扯到的人员也较多，如果在管理中没有响应的规范和制度的话是很难将工程项目做好的。
二、提升我国企业税务风险管理有效性的方法研究
针对上述笔者分析的问题，企业的税务风险管理工作确实需要改进，税务管理是企业管理的有机内容和组成部分，作为企业领导者和税务风险管理人员应该重新认知企业的税务风险管理工作，转变工作思想，首先给予税务风险管理应有的重视，把日常税务管理工作当成企业发展的大事来抓；其次就是构建完善的税务风险管理制度，结合企业发展的实际情况，制定可行性的规章制度，让制度来管人管事，提升税务风险管理的有效性；最后要抓好企业税务风险管理的人才建设，从人员的招录、培训到日常工作，都要做好督促和规范，提升税务风险管理人员的综合素质和专业技能，优化企业税务风险管理的环境。
（一）创新工作思路，重视税务风险管理工作
企业的工作是非常复杂的，主要的内容是项目的承接和作业，这是毋庸置疑的，但是要想企业获得又好又快的健康发展还需要采取有效措施提升企业的内部管理质量。一般来说，企业的发展需要良好的内部管理和外部环境。税务风险管理作为企业内部管理的有机组成部分，应该重视起来，财务是企业运转的物质基础，没有良好的税务管理作为支撑企业是不会健康发展起来的。对于企业来说，面对着新形势的变化，一定要拓展工作思路，重视税务管理工作，把企业的税务管理工作纳入到企业日常的管理议程中。另外，在人才的选拔和录用上，要做到专业化和科学化，以为企业的税务管理和发展提供人才和智力支持。
（二）重视制度机制建设，实现规范化的税务管理
企业的税务管理存在突出的问题就是在工作的过程中规章制度建设不齐全，甚至有的部分企业都没有完善的税务管理制度，这样在税务管理的时候就不能做到有章可循没就会出问题，有风险。制度是企业内部管理的奠基石，是一切工作的原则性要求和规范化要求，没有健全的制度，企业的税务管理是非常困难的。为了优化企业的税务风险管理，首先要重视税务管理的制度建设，设立专业的税务管理部门，同时依据工作内容细化税务风险管理的制度。统一负责企业的税务资金，实施税务稽核等制度，确保税务的安全管理。
（三）发展企业税务管理人才，提升税务管理的有效性
对于企业来说，强化税务风险管理首先就需要强化人才队伍建设，招录和聘用拥有专业税务风险管理能力的人才，并对他们的工作内容实施监督和检查，把税务管理工作纳入企业考核和员工绩效考核，让财务部门感觉到自身存在的压力，与此同时要强化税务风险管理的有效性，让税务风险管理人员依据企业内部的实际情况，创新工作思路，提升税务风险管理能力。
参考文献
[1]盖地，张晓.企业税务风险管理:风险识别与防控[J].财务与会计,2012(16).
风险管控工作思路范文6
关键词：城市轨道交通；长沙地铁；合同管理体系；建设实践
城市轨道交通工程作为重大民生工程，具有规模体量大、建设周期长、涉及专业广、参与单位多、合同数量大、合同风险高等不同于一般工程建设项目的特点，同时决定了其合同管理的周期长、难度大的特点。科学规划合同管理体系、扎实推进合同管理体系建设工作、积极推动合同管理体系在实践中的运用，成为规范对外经济行为、提高合同管理效率、防控各类风险、提升合同管理水平的举措。
1合同管理体系建设成果
长沙市轨道交通集团有限公司（以下简称长沙地铁）在合同管理体系建成之前，存在以下几方面问题：（1）合同工作流程不明晰，主要体现为部门职能分工不清、部门之间信息沟通不畅、监督管控不到位等；（2）合同签订行为不规范，主要体现为起草依据不充分、合同资料缺失、审查会签流程缺失、事后补合同等；（3）合同签订效率不高，主要体现为合同文本不规范、合同条款不完备、合同用语不严谨、审查会签时间长等；（4）合同执行管控不到位，主要体现为不按合同履约、对违约行为未按合同执行、变更管理不全面、对索赔工作不重视等。面对上述问题，长沙地铁从2015年开始着手合同管理体系架构研究和建设工作，提出了分阶段实施合同管理体系建设的工作思路。第一阶段建设从合同管理的源头入手，通过出台制度规范合同签订流程、编发标准化合同规范文本、开发和推广使用软件管控合同签订行为。历时5年时间，到2019年完成第一阶段建设工作，构建了以合同管理制度体系和标准化合同体系为基础、合约工作管理软件为抓手的“两基础、一抓手”的合同管理体系，实现了合同签订流程有规矩、合同签订管控有手段、合同文本有标准，以及合同签订管理由“人管人”向“制度管人”的重大转变。
1.1出台合同管理制度
规章制度作为法律法规的延续，是企业各项工作流程的执行依据。为此，长沙地铁明确了“体系建设从制度编发着手，制度编发以合同管理办法先行”的工作思路。2015年，长沙地铁制定并下发了《合同管理办法》，明确规范了合同工作的职责分工，合同起草、审查、签订、归档、履约，标准化合同的编制、修订、监督及责任的基本原则和具体要求；规定所有项目在组织公开招标、内部竞争性谈判及直接委托谈判之前应确定合同主要条款，并完成合同的起草、审查；规定合同重大变更、转让或终止应由项目发起部门（子公司）报集团公司总经理、董事长批准同意后方可实施。2018年，长沙地铁在遵循“依法依规、集体决策、规范程序、提高效率、卡控关键、严防风险”基本原则的前提下，积极创新管理思路，创新提出并采用了“可根据项目实际情况自主选择工作流程”的模式，制定并下发了《直接委托项目管理办法》，其在精简和优化直接委托程序的同时，系统规范了从项目立项、确定单位、控制价审定到合同谈判、结果确认、合同签订、资料归档全过程的工作流程，大幅度提高了直接委托项目的工作效率，有效预防了直接委托项目的廉政风险。截至2019年，长沙地铁陆续制定并了《合同起草大纲》《委托建设项目内部工作流程》《标准化合同管理办法》《工程建设用地只用不征协议起草指南》等管理制度，建成了以《合同管理办法》为主线的合同管理制度体系，实现了长沙轨道的合同管理制度化、合同工作流程化。
1.2构建标准化合同体系
在推进合同管理制度体系建设的同时，长沙地铁同步着手标准化合同体系建设。以“合同管理工作回头看”为契机，通过对2016年全年及2017年上半年总计一年半以来签订的合同进行数据统计、科学分析，按照“区分轻重缓急，优先对工程影响大、签订合同数量大的合同类型”的原则制订了详细可行的工作方案，明确了时间节点、职责分工、编审流程，于2017年9月全面提速标准化合同体系建设工作，至2018年9月基本建成由建设版块、运营板块、经营版块、通用版块四大版块组成的标准化合同体系，实现了合同体系的结构化、合同文本的标准化、合同起草行为的规范化，进一步提高了合同起草的效率，有效防控了合同风险和廉政风险。
1.3开发合约工作管理软件
2016年长沙市轨道交通建设进入快速发展阶段，合同管理的复杂度增加，工作量急速增长，人工模式难以满足日益增长的工作需求。为此，长沙地铁于2016年底启动合约工作管理软件的开发工作，于2018年10月1日上线试运行。2019年5月5日，基于系统运行稳定、功能模块满足需要、各级用户熟悉掌握系统操作，合约工作管理软件正式上线运行，实现了利用信息化手段推行标准化合同使用和集中管控合同签订行为，降低了办公成本、提高了工作效率、打造了预防腐败的有力抓手。
2合同管理体系运用效果
合同管理体系第一阶段建设工作完成后，长沙地铁以合同管理制度体系和标准化合同体系为基础、以合约工作管理软件为抓手，实现了合同签订工作的集中管控，有效地防控了合同签订环节风险、提高了合同签订效率。合同起草部门使用合约工作管理软件按照系统设置流程依次起草合同、发起审查和会签审批、定稿编号、打印输出。在起草合同时，起草部门按照“集团了标准化合同的，应采用标准化合同起草合同；集团未标准化合同的，应参照国家或行业制定的合同示范文本起草合同；既无集团公司下发的标准化合同、又无国家或行业制定的合同示范文本的，由合同起草部门依据国家有关法律法规自行起草”规定执行，优先使用标准化合同起草合同。在合同审查过程中，审查部门紧紧抓住“是否立项”“流程入口是否正确”“是否采用标准化合同”三个关键点，从源头上杜绝了合同起草不合规的行为。在审查环节，合同审查部门经办人员对工作进度一目了然，合同起草人与审查人可建立快速有效的沟通。由于采用了标准化合同起草合同，合同审查工作量大幅下降，节约了合同起草部门及审查部门的时间与精力。合同会签审批前，合同起草人发起会签资料复核，经集团合约部复核确定会签资料完整后，合同方可进入会签审批环节。合同经系统编号后，系统自动生成防伪水印，合同起草人通过正文信息页面打印含防伪水印的合同文本（合同文本必须经由系统线上打印才会输出含防伪水印的合同文本，在系统上导出、下载或另存为的合同文本不含防伪水印），并以此版本为母本按合同约定份数进行复印、装订/胶装。
3合同管理体系未来的建设与发展方向
结合长沙地铁改革转型要求，下一步应重点从以下几个方面推进合同管理体系第二阶段建设工作，形成合同管理“统一领导、分级管理、分类运行、全面监督、高效运转”工作机制，真正实现“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”。
3.1健全合同管理组织体系
按照纵、横两个维度完善合同管理组织体系，在企业内部构建由各层次的管理机构组成的全方位合同管理体系。纵向维度为在集团总部、各子公司分别设立合同管理部门；横向维度为在纵向维度设立的合同管理部门中再细分为合同管理小组，根据合同的性质、类别进行统一管理，从而使合同管理机构覆盖到每个层次、每个方面，对合同的立项、谈判、起草、签订、履行、变更、纠纷处理等履行监督、检查和指导的职责。
3.2建立合同管理人员体系
通过对外公开招聘、内部选拔等方式，培养一支懂法律、懂经营、会管理的合同管理队伍。加强对合同管理人员的业务培训，使其熟练掌握合同法律知识和签约技巧，提高他们的专业知识水平和实践技能。建立合同管理人员的岗位责任制、竞争上岗机制。建立合同管理激励机制，对提出合理化建议、避免重大损失或是给企业争取额外经济效益的人员予以奖励，激发和提高合同管理人员的工作积极性、主动性和创造性。
3.3建立合同管理运行体系
建立合同管理执行监管和评价考核制度，把合同管理的内容和主要指标纳入集团目标考核中，定期开展合同管理大检查，对合同管理情况进行监管，对发现的问题及时纠正，不断总结合同管理的经验和成效。建立科学合理、切实可行的合同管理运行机制，通过制度来规范、协调各方的工作，合同管理机构和其他部门之间协调配合形成合力，使合同的签订、履行和争议处理都处于有效的控制状态。3.4建立企业信用评价体系建立对参建单位的信用评价体系，通过对参建单位合同管理水平、合同履约能力、合同履约状况和企业合同信誉度等方面进行量化、细化的综合评价考核，把信用好、履约率高的企业列入白名单，把信用能力不理想的企业列入黑名单，在后续项目合作中进行运用，提升防范合同风险的能力。
