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基金管理人履职报告范文1
我们发现基金公司在薪酬改革时过多将注意力投向了基金经理、研究人员、销售人员，而忽略了公司高层尤其是董事的薪酬问题。这里所指的董事会成员包括执行董事(executive directors)与非执行董事(non―executive directors)，非执行董事包含了非执行的内部董事和外部独立董事。
从对基金行业薪酬调研的结果来看，其董事薪酬收入有如下特征：
总收入与公司性质、规模具有较高的相关性，通常来看是合资基金公司薪酬水平高于同比职级的内资基金公司；而内资基金公司，董事薪酬收入更与公司资产管理规模具有正相关性，业绩排名靠前的基金公司更有支付能力，但是与基金产品的业绩表现、基金净值则无明显关联。
在基金公司内部，根据董事的不同分类薪酬也有差异，独立非执行董事年度津贴通常与A股上市公司大致相同，在5万元－10万元区间；抛开在股东单位领薪的董事不谈，在基金公司领薪的董事与高管的薪酬体系类似。通常根据其岗位价值确定固定薪酬。如左下图所示：董事高管的年度固定薪酬行业平均在200万元左右，不同公司规模也有较大差异。绩效奖金则是根据市场年景、公司业绩浮动，如果年景不好，严重者可能会发很少的年终奖甚至于不发，反之则可以拿到月工资的十几乃至几十倍，达到上千万元的总收入。
从实践角度，当前我国基金公司的董事薪酬问题集中体现在如下方面：
从董事薪酬的决策机制来看，目前决策权在于股东大会，更甚者是自定薪酬，而作为基金公司的重要利益相关者的基金份额持有人则缺乏相关的话语权。从公司治理的角度看，这样的制度安排使得基金份额持有人的利益难以得到保障。
从董事薪酬的组成来看，大部分基金公司对于董事(尤其是不担任经营层职务的董事)的薪酬策略是可有可无，每年只是固定的领取固定的董事津贴，与基金公司的整体业绩缺乏有效关联，导致对公司的关注度不足。
目前财政部等相关监管机构已开始关注金融业高管薪酬总额的管理，但是对于基金业的董事薪酬并无相应的制度要求其履行详细的信息披露义务。对于股东利益和持有人利益无法起到应有的保护作用。
从董事薪酬水平来看，基金公司面临的是两难的选择，既要满足监管要求，又要保持一定市场竞争力。
根据董事性质和职责的不同，设计匹配的薪酬机制才能起到相应的激励作用。结合实务操作经验，我们从四个层面探索基金公司董事薪酬激励机制建设问题。
谁来决定董事薪酬
虽然基金公司是作为基金管理人的身份而存在的，但是由于基金持有人利益代表缺位，现有的基金公司治理架构是直接以发起人代表了基金持有人的利益，在这种二元分化的治理结构下，基金公司势必为股东输送利益而损害持有人利益。而对于董事薪酬的最终决策权也在股东大会。但是从完善公司治理的角度，基金公司应当综合考虑股东利益和基金持有人利益。因而，可适当探讨基金持有人对董事薪酬具有一定话语权的操作可能性，以此起到对董事的制约作用，确保董事在制定基金公司发展战略时考虑基金持有人的利益保护机制，避免当前情况下基金份额持有人利益受损而基金公司股东却赚得盆满钵满的情况。
目前我国对基金公司董事薪酬披露机制尚无明确规定。在《基金管理公司年度报告与格式准则》中，涉及董事高管的条款并不包括其个人薪酬信息披露，仅要求“披露现任董事、监事、高级管理人员的姓名、任期起始日期、简要工作经历以及在本公司以外所担任的职务，独立董事也应披露上述事项”。这与我国目前对于董事高管越来越精细化的信息披露要求后者是极不相符的。
相比于同处金融行业的证券公司信息披露要求，后者则严格得多。中国证监会在《证券公司年度报告内容与格式准则》中规定了“公司应分类披露董事(独立董事需单独列示)、监事和高级管理人员在公司领取的薪酬总额、持有公司股份数量及持有公司期权数量。上述人员在公司领取的薪酬总额包括工资(含各种津贴、补贴等)、奖金及其他报酬等”。另一个借鉴是美国证券交易委员会早在2006年颁布的《上市公司、基金公司董事高管年度薪酬向公众和股东披露的新规定》，其中要求基金公司在其注册表、股权表决代表委托书和年度报告中，要披露在最近财政年度支付给所有董事的全部报酬，以及支付给董事们的价值为1万美元以上的其他公司补贴和优惠待遇。
参考同业发展的历史，我们相信基金公司的董事高管薪酬信息披露机制终将会趋向完善，并成为基金公司治理结构优化的又一里程碑。因为透明化的董事高管薪酬披露机制。既有利于政府机构的行业监管，也将促使基金公司建立董事高管薪酬机制的时候考虑与股东利益、基金持有人利益的关联。
董事薪酬的组成
从当前实践来看，基金公司的非执行董事薪酬通常包括年度固定的董事津贴以及按次支付的董事会费，如果兼任专业委员会成员，还可以领取专业委员会委员津贴以及按次支付的专业委员会费。但是，由于非执行董事多由股东单位派驻，其个人总薪酬中占比较大的是由其任职的股东单位支付的工资奖金，因而非执行董事为了获取更多的奖金收入会将更多的精力投入到所任职单位，导致对基金公司的关注度不足，无法起到很好的战略指导作用以及日常监督作用。
为促进董事的履职尽责，需要借助于薪酬激励机制的改革对董事的行为起到导向作用。例如由控股股东或者持股比例较大的股东提名派出若干非执行董事作为专职董事，这些专职董事不再担任派出单位的经营层职务，以便从股东业务中脱身出来，而将主要职责集中于更好地监督基金公司的战略制定与实施。此类非执行董事将突破以往的董事津贴范畴，由基金公司为其建立全面的薪酬激励体系。参考国外的实践，我们提出该类董事的全面薪酬激励体系。
我们也看到，当前基金公司董事全面薪酬激励体系中的长期激励在实际操作中具有一定的难度，主要原因在于股权激励相关政策的缺失。基金公司对股权激励可谓是酝酿已久，早在2006年证监会基金部的《基金公司证券投资基金管理公司治理准则(试行)》中就首次提及了“公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制”。随后在2007年证监会基金部了《基金管理公司员工持股问题的通知(征求意见稿)》，核心条款包括“员工持股必须采取员工直接持股(不得委托持有)的方式，计划所涉不得超过股本总额25％，员工个体不得超过10％，外籍员工和外资股东合计不得超过49％”等。受此政策的吸引，基金公司纷纷摩拳擦掌、跃跃欲试，市场传言也风生水起，最终却一直未能实现破冰。而随着今年财政部的一纸规定――“在国
家对金融企业股权激励和员工持股政策公布之前，各国有及国有控股金融企业不得实施股权激励或员工持股计划”，金融行业的股权激励陷入停滞。
在我们看来，股权激励作为董事全面薪酬体系的一部分，与现金薪酬有着互为补充的激励作用。作为公司高层的董事，持有公司股份，将会与股东建立更加紧密的关联，保证目标的一致性。对于基金行业来讲，由于对人力资本的高度依存度，高层、核心骨干的持股激励对人才的稳定是起着重要作用的。西方的基金公司，在长期的员工持股制度下，员工持股的比例越来越高，例如美国富达基金的员工持股比例达到51％，其家族持股比例仅为49％。在我国的合资基金公司中，其外资股东中大部分都推行了员工持股计划。而相比我国的基金公司，员工持股制度却是千呼万唤难以付诸行动。
对于独立董事是否可以持股，一直是处于争议之中的话题。根据我国目前的监管要求，上市公司独立董事不能持有本公司股权。但0ECD的研究也指出，独立董事的“独立”应该是相对的，其持股比例应该在保持独立性与增强对企业责任之间寻求平衡。如果公司在薪酬激励体制中为独立董事赋予了持股权利，可以要求其任职期间所持股份锁定来保证其独立性。
财政部对金融行业的股权激励规范政策何时出台仍是未知，而《证券投资基金法》目前正处于修订阶段，也无法对基金业的股权激励提供有力的支撑。在政策尚不完备的情况下，基金公司在现阶段实施长期激励应当拓宽思路，不仅仅局限于股权的形式，可以考虑通过其他方式实现长期激励的目的，比如采取基于奖金的虚拟股票、分红权或者基于公司福利计划的退休后补充商业保险、企业年金等。未来政策环境成熟，公司可以通过“等值转换”将现有的激励计划转换为员工持股计划、股票期权或限制性股票等。由此保证了当前环境下对公司董事高层以及核心骨干人员的稳定，并为未来的股权激励实施打好基础。
董事薪酬的业绩条件
基金行业是一个具有较高经营风险的行业，资产的财务杠杠也很高。全面薪酬激励体系需要严格的绩效约束体系与之匹配。董事的绩效体系直接取决于其担负的职责。
对于执行董事，其经营管理职责将更多的反映在公司整体盈利能力上，如净利润(NP)、净资产收益率(ROE)等指标，以此来保障股东目标的实现。针对国内基金公司，在股市低迷的情况下我们看到的一种情况是：公司的基金管理费收入依然可以保持很高水平。但是公司的自有资金的投资收益却是亏损巨大，最后导致公司的整体盈利降低以至于亏损，为股东带来损失。为避免这一情况发生。提高执行董事在投资决策上的谨慎性，可以在其绩效指标中加入自有资金投资损益的相关指标。
在衡量基金公司董事的业绩指标上，有两点应该特别关注：一是注意绝对指标与相对指标的平衡，其中相对指标是指与行业平均水平或对标企业相比的相对业绩；二是注意考虑风险因素，尤其要吸取金融危机的深刻教训，仅仅考核ROE是不够的，采用风险调整后的收益指标，或者多指标考核是一个趋势。
由于非执行董事的主要职责在于战略指导与监督，要以此为导向确定薪酬分配，其业绩评估除了公司实际经营业绩外，还应当使其更加专注于对公司整体战略的把握，监督经营层对战略的实施，以实现股东要求的发展目标。因此我们建议，需要增加对非执行董事的行为的考核。非执行董事的典型行为评价要素主要来自其应负职责。
确定合理的董事薪酬水平
对于年初财政部提出的金融国有及国有控股金融企业负责人薪酬管理的有关政策，一些基金公司表示了担心，因为薪酬的封顶限制将会影响到人才的吸引，也有的基金公司信心满满地表示不用担心，认为自己不属于国有控股金融企业，希望藉此避开薪酬上限的管控。
从我国的基金公司现状来看，国有控股的比例的确在降低，外资、民营资本逐渐介入，但由于历史原因国有持股比例相对较高。根据证监会基金部的统计数据，目前我国基金公司有60家，其中26家是完全内资的基金公司，其大股东多为国有控股的证券公司、信托公司等，因而，从终极控制人角度来看这些基金公司的国有控股或参股属性是确定的。而对于34家合资基金公司，由于存在外资比例最高49％的限制，其原国有股东的持股比例稀释也是有底限的。因而，对于我国基金公司而言，其国有控股或参股的现状决定了高层的薪酬水平还是在一定程度上要受到财政部相关政策制约的。这也是基金公司董事薪酬水平需要考虑的因素。
基金管理人履职报告范文2
美国通用电气公司（GE）创立于1892年，现由多个多元化的基本业务集团组成，主要包括：医疗、航空、发电和水处理、石油天然气、能源管理、照明、运输、金融、可再生能源等。公司2014年营业收入1483亿美元、净利润152亿美元，2015年营收1174亿美元、净利润-6亿美元，截至2015年底总资产4926亿美元。尽管其经营出现波动，但颇具特点的治理之道对中国企业不乏启发意义。
组织架构与职能定位
GE管理组织架构体系由董事会、CEO、专门委员会组成。
董事会：践行独立性原则
2015年底，GE持股5%以上的股东有两个，黑石集团和Vanguard集团，分别为5.7%和5.8%。此外，23名高管持股合计0.2%左右。黑石集团是全世界最大的独立另类资产管理机构之一，美国规模最大的上市投资管理公司。Vanguard集团是世界第二大基金管理公司。
GE为纽约证券交易所上市公司，年度股东大会每年4月的第四个星期三召开。董事会负责制定董事候选人名单并在年度股东大会上提交，股东投票选举并任命董事。股东若有董事人选可事先向董事会治理与公众事务委员会提名。据GE公司章程，董事不能少于10人，若每年的股东大会上没有限定具体数量，则由董事会投票决定。须连续三年及以上持有公司3%及以上股份的股东，才有权提名董事；股东提名的董事数量，不得超过现任董事会成员总数的20%。在章程这样设置的主要目的，是防止大股东对董事会的控制和干涉。
董事会的主要职责是确保公司股东及利益相关者的利益最大化。为此，董事会积极稳妥地践行独立性原则，并在公司战略实施及风险防范等方面恪尽职责。GE董事会在独立性方面，严格界定“独立”的概念，实现了16名董事中15名为独立董事的董事会结构。2015年，董事会共召开13次会议，包括3次独董会议。为更加了解公司运营情况，每名独董都会对集团及子公司实地调研。董事们将注意力集中在可能影响到股东利益的相关因素方面，如公司战略、风险管理、管理运营等。独董们会定期收到关于公司情况的各种简报，包括投资情况、风险管理和运营实况。董事会及所属专门委员会在每年底都会对本年度的管理和运营情况进行评估，并对下年度的公司主要生产、科研研发、工业互联网计划、GE的品牌塑造、市场营销等进行展望。
GE认为，董事经验的多样化有助于股东长期利益的最大化。作为5%以上股权持有者的黑石和Vanguard集团通过推荐董事进入董事会参与决策，而非通过安插自己的利益代表来左右GE的发展。此外，为令独董与公司的利益保持一致，并调动独董的积极性，GE规定，独董必须持有至少50万美元等值的公司股票，并须持有五年以上。高管也会根据其薪酬为基数，相应持有公司股票。
董事长兼CEO ：最高运营管理者
章程规定，董事长须兼CEO，同时承担董事会及公司的运营管理职责。董事长有权在公司章程规定相关的条款之外，任命任何员工或管理人员，有权随时随地解雇他们；有权召开任何董事会会议，列席任何董事会专门委员会的会议。现任董事长兼CEO为伊梅尔特，1982年就加入了GE。
专门委员会：职能明确，相互协调
风险委员会：由4名董事组成，负责监督 GE 的四到五个最关键的公司风险，以及管理层如何缓解这些风险。
审计委员会：由5名董事组成，负责审批年度内部审计计划，基于公司的潜在风险确定审计工作重点，监督日常的合规问题和事宜，并每半年开展一次对合规问题和项目的评估。
管理发展和薪酬委员会：由6名董事组成，负责监督管理资源、结构、继任计划、管理发展和甄选流程相关的风险管理，包括对奖金薪酬安排的审核。
治理与公共事务委员会：由6名董事组成，负责提名董事，监督公司治理结构和流程相关及交易相关的风险，审核并与管理层探讨 GE 的公共政策举措和活动相关的风险，监督公司环境、健康与安全合规及可持续发展战略相关风险。
科学技术委员会：由6名董事组成，负责监督公司研发运作的方向和有效性。负责审核公司的技术和创新战略及方法，包括对公司的业绩、增长和竞争地位的影响。
可持续发展指导委员会：由环境健康与安全副总裁负责，并由公司各部门的具有相关专业知识的负责人组成。作为 GE 总体风险管理流程的组成部分，负责检视利益相关者的反馈，并讨论新涌现的趋势，同时评估公司可持续发展表现和报告，定期向董事会五个管理委员会报告可持续发展相关问题。
统筹决策与分散经营
目前，GE公司运营管理模式遵循“统筹决策、分散经营”的原则，采用公司总部-产业集团（按业务板块划分）-生产工厂（金融服务公司）三级运营管理模式。
第一层级：GE。GE是唯一的企业法人、投资中心和决策主体，主要负责：制定公司长期发展战略；统一调配使用资金，包括科研开发经费和技术改造资金；决定投资方向；审批下属产业集团财务；审计检查投资效果和产业集团经营状况；任命产业集团高管等。产业集团的利润须先遵循所在地区相关法律法规缴税，余下利润在各国/地区法律允许的情况下，纳入GE统一核算。通过这样的安排，GE每年可以集中所有的利润投资新的产业或建设新项目，从而保证在关键性业务上能集中整个GE的资源。
第二层级：产业集团。每个产业集团都是一个独立核算的经营实体，又称战略经营单位，是一级利润中心。各个产业集团都集生产、销售、服务于一体，GE对产业集团主要考核上缴利润及用于技术改造的投资预算两项指标。由于各产业集团所从事业务领域不同，在GE整个战略决策中的地位也不相等，因此每年上缴的基数核定及用于扩大再生产的投资规模也不同。
第三层级：生产工厂（公司）。工厂作为具体的生产单位，被定位为成本中心，产业集团对其主要是以预算来控制的，因此成本是首要考核指标，当然还有交货期和产品质量。这样管理的目的是，防止个别生产单位因追逐本身经济利益而影响产业集团总的经营战略，同时有助于产业集团专业化发展和生产单位降低成本。
人力资源管理方面，从GE到产业集团直至基层都采用上一级别的副职担任下一层次的正职的办法，每个上级只向一个下级指示，每个下级也只向一个上级报告工作，层层干部均有职、有责、有权，避免了多头领导，做到决策快速，办事高效。
多元化跨国集团如何治理
GE的治理之道，不乏启发意义。
一是构建专业独立的董事会。GE董事会16名董事中，15名独董，除黑石集团和Vanguard集团推荐的3名外，其余12名均为各界顶尖人士。GE以章程的方式，在纽交所界定独董的规定之上，更为严密和详细地界定了独董的要求，以确保董事会运作的专业性和独立性。
二是CEO制度。GE在章程中规定董事长必须兼任CEO，将企业最高决策权和执行权合二为一，这在大型企业集团中并不常见。优点是可以确保决策与执行的连贯性、高效性，风险是容易导致权力过于集中，但GE高度独立的董事会构成，有效化解了这种风险。
三是总部股权高度分散，下属产业集团股权单一。GE作为上市公司股权高度分散，最大股东持股不超过6%，但总部对下属产业集团所有权管理和审计控制极为严格，这样的股权设计，帮助公司实现了决策科学性和经营高效性的统一。
四是重视发挥企业家作用。GE历经百年傲立世界公司之巅，其优秀管理人才队伍发挥了重大作用。一方面，在章程中规定了独董和管理层都必须持有一定数量的公司股票，以此为激励约束之用，将公司和管理者利益捆绑在一起；另一方面，董事长兼CEO的任免，完全遵循董事会投票表决和个人履职意愿，并无退休年龄等束缚规定，韦尔奇任职20年，伊梅尔特履职至今16年，确保了公司战略方向的连续性、稳定性。
五是集团总部制定并掌控公司整体战略。对于一个多元化产业集团，总部作为投资决策中心，其所制定的战略核心应放在如何在多个行业或者市场中竞争并实现效益最大化的组合战略，同时选择一个可以把这种组合优势发挥出来的管理模式并进行动态调整。
基金管理人履职报告范文3
引汉济渭工程作为大型跨流域调水工程，在带来巨大经济、社会效益的同时，因为地理位置特殊、占地面积广、工程建设期较长、搬迁移民多及扰动较大等因素，难免会在工程建设期间对生态环境造成不利影响。
1.造成影响的范围和原因
（1）工程区涉及自然保护区多引汉济渭工程横穿秦岭，黄金峡和三河口水利枢纽，地处秦岭腹地，工程建设区涉及了多个自然保护区，建设期间难免对环境保护造成一定影响。据统计，工程涉及陕西天华山国家级自然保护区、陕西汉中朱鹮国家级自然保护区、陕西周至国家级自然保护区、汉江西乡段国家级水产种质资源保护区、陕西周至黑河湿地省级自然保护区、黑河多鳞铲颌鱼国家级种质资源保护区等3个国家级保护区、1个省级自然保护区和2个种质资源保护区。（2）工程区动植物资源丰富秦岭跨越甘、陕、豫、鄂4省，是我国南北地质、气候、生物、水系、土壤五大自然地理要素的天然分界线，也是我国中部最重要的生态安全屏障。由于工程地处南北植物区系的交汇过渡地带，涉及范围内生物资源、植被类型十分丰富。据统计，野生动物列入《中国物种红色名录》极危物种的有9种,濒危物种有16种，国家Ⅰ级重点保护野生动物有17种,国家Ⅱ级重点保护野生动物有78种。涉及国家重点保护野生植物35科47属53种,其中属于国家I级重点保护植物的有11种，包括银杏、南方红豆杉、伯乐树等，其余43种均为国家II级重点保护植物，其中云南苏铁、绒毛皂荚、水松等皆为栽培种。（3）搬迁安置移民人口多根据工程建设需要，将计划对黄金峡和三河口水利枢纽实行移民搬迁安置，众多人口搬迁扰动和移民聚居区环境污染会对生态环境造成一定程度影响。据统计，引汉济渭调水工程移民安置工作涉及西安、汉中、安康3市的周至、洋县、佛坪、宁陕4县，规划水平年共需搬迁移民总人口10375人。其中：水库淹没影响移民9779人（黄金峡水库5254人，三河口水库4525人），工程占地移民596人。规划建设农村集中安置移民点16个（洋县10个，佛坪县2个，宁陕县4个），集镇迁建移民安置点4个（洋县金水集镇、佛坪县十亩地镇、石墩河集镇、宁陕县梅子集镇）。
2.影响内容分类
引汉济渭工程建设对环境的影响主要体现在5个方面，即弃渣、废水、废气、噪声、生态等扰动造成的影响。引汉济渭工程主体工程中坝体开挖、隧洞开挖产生弃渣，可能发生水土流失风险；施工中洞内涌水及砂石骨料加工、施工废水可能产生废水污染环境；施工中机械、车辆可能产生废气及施工区扬尘污染；施工车辆、机械、爆破产生噪声污染；施工区产生扰动及地表植物破坏等影响。秦岭生态环境保护不仅功在当代、利在当代，而且事关子孙后代福祉，关系陕西经济社会可持续发展大计。如何解决上述问题，做到既不影响工程建设进度，又尽可能减少对生态环境影响，是整个社会共同关注的话题，也是抓好生态环保的核心所在。
二、引汉济渭工程环境保护与水土保持工作目标和任务
引汉济渭工程环评文件于2013年12月获得环保部批复，根据批复的环评文件要求，环境保护工作主要包括以下内容：施工区及移民安置区“三废”按照设计要求处理后达标；采取生态环境保护措施，修建黄金峡鱼道、鱼类增殖站、修建生态下泄水设施，修建三河口捕捞过坝设施、分层取水设施、生态下泄水设施及人工鱼巢等；对受影响的保护区进行生态补偿，对施工迹地、弃渣场等进行植被恢复和绿化，最大限度减免施工及运行对环境的影响。引汉济渭工程环境保护总投资为68140万元，其中环境保护静态投资45000万元，水土保持投资23140万元。
三、引汉济渭工程环境保护与水土保持工作措施
1.分析症结，把握关键，为抓好生态环境保护工作奠定基础
（1）建立长效机制，树立常态管理意识工程建设期较长是引汉济渭工程又一个特点。按照工程规划，工程现状水平年为2007年，近期设计水平年为2025年，多年平均年调水量10亿m3，远期设计水平年为2030年，多年平均年调水量15亿m3。从2015年算起，到全面竣工仍有15年，如何长期抓好施工期间生态保护工作，是一个需要破解的问题。因此，突出工作重点，明确任务及目标，树立长期管理意识，建立长效管理机制，抓好常态化管理，确保环境保护效果保持高水准、形成新常态在管理中非常重要。
①分析研究，抓住环境保护工作重点，做好5个方面控制工作。一是水污染控制。主要是建设砂石加工及废水处理设施（竖流式沉淀池+多介质过滤器），处理后回用，禁排；建设生活营地污水处理设施（化粪池+生物接触氧化+消毒+过滤），处理后作为中水回用，禁排；建设拌合站碱性废水、车辆机械维修含油废水处理设施（隔油池+中和池+沉淀池+多介质过滤器），处理后回用，禁排。二是大气污染控制。拌和站料仓封闭，散装材料进行密闭、围挡、覆盖；施工区配备洒水车；无雨日对汽车行驶路面勤洒水，每天3～4次，重要干道非雨日洒水不少于4～6次。特别是在两侧有居民点的道路段应更加注意洒水降尘。三是噪声污染控制。在公路两侧居民点设置限速标志。对受交通运输影响而声环境超标的居民点修建隔声措施，发放噪声补偿费。四是固体废物污染控制。弃渣定期运送至按设计确定的弃渣场，沿途严禁随意抛洒石渣。堆渣时要“先挡后弃”。弃渣完成后，及时进行平整、覆土和复耕或绿化。在施工区配置大容量塑料垃圾桶，收集各处施工人员的生活垃圾。施工人员产生的生活垃圾，严禁随意弃于河内。设专人定时进行施工区卫生清理工作，委托当地环卫部门进行定期清运。五是生态流量控制。在导流洞进口封堵塔闸门后侧墙上设置旁通管，下放最低需要的生态流量。在三河口水利枢纽、黄金峡水利枢纽分别建设不设阀门、不受人为控制的生态放水管，保证下泄生态水量不小于设计标准。
②长远计划，不断提高管理水平和效果，使环境保护工作与社会需求形成有机统一。一是提供组织保障。建立组织机构，安排专业人员负责管理，为专职、长期、高效管理提供组织保障。二是提高管理水平。加强环境保护相关人员培训教育，不断补血增能，提高管理人员素质和能力，使管理人员在环境保护工作中更好地履职履责，不断提高管理水平和效果，以期符合社会和广大人民群众的要求。三是前后结合统筹管理。统筹兼顾建设期与建设后供水期的环境保护工作，使两者有机结合起来，保障环保工作管理和成效具备连续性。目前，引汉济渭工程建设有限公司设立了移民环保部，对环保工作专职管理，为长期性、常态化管理奠定了基础。（2）抓住关键工作，兼顾全面管理把握环保工作关键点是提高工作效率的重要途径。针对人民群众“求生态”“盼环保”的想法，对干净水质、绿色食品、清新空气、优美环境等越来越迫切的需求，对引汉济渭工程环境保护工作加以梳理，按照“分类区别，突出主要矛盾，统筹兼顾”的原则，不断摸索，制定符合工程实际的管理办法和工作计划。
①加强陆生生态保护，重点是珍稀保护动、植物及古树名木。一是做好施工方式和时间的计划，避免在晨昏和正午爆破施工，以减小野生动物噪声驱赶影响。施工期间加强取土场、弃土场、弃渣场防护，最大限度保护动物生境。在林区边的路段加密绿化带，防止灯光和噪声对动物的不利影响。二是对施工人员加强《野生动物保护法》的宣传教育，严禁猎杀捕食野生动物。三是施工临时占地结束后及时清理场地，尽可能地增加野生动物的栖息地。
②加强水生生态保护，重点是加强珍稀保护鱼类的保护。一是妥善处理工程弃渣、废水和生活污水。施工时防止施工废水直接进入河道。施工过程中应严格控制施工面积，保护湿生植物和底栖生物。二是合理安排施工时间，要避免在鱼类产卵期间进行夜间施工。加强对施工人员的管理，严禁非法捕捞；施工期对粘性卵鱼类产卵场保护，主要是应尽量减少对产卵场的碾压占用，尽量保持其完整性，最大限度地保证产卵场的功能性。三河口水库采取捕捞过坝、分层取水、人工鱼巢、引水区鱼类保护措施。三是在工程施工过程中，结合水保措施，尽量减小开挖、取料对地表的扰动。保存永久占地和临时占地的熟化土，为植被恢复提供良好的土壤。根据工程造成的林地损失量，在异地栽培不少于原面积的林地。加强植物保护的宣教工作，严格执行秦岭保护有关规定，征地范围之外的林木严禁砍伐。四是将三河口水库受影响的7株树龄在100~250年之间的古树，除银杏采取一级保护外，其余古树均采取三级保护。
③加强黑河水源地保护。一是严禁在水源保护区内设置临时用地、弃渣、排放污水。施工废水禁止随意排放。5、6、7号支洞对外运输道路紧邻黑河水源保护区，施工弃渣运输过程中应及时对施工受损路基及河岸进行整治修复，防止雨季水土流失污染王家河水质，影响黑河水源地质量。二是保护野生动物，合理安排施工时间，严禁高噪声。设备夜间施工，施工车辆在保护区内尽量减少鸣笛。三是选择当地优良的乡土树种草种为主，表层熟土回填至植被恢复区内。施工结束后，进行施工区植被恢复。四是施工期和运行期加强对大鲵、秦岭细鳞鲑等保护动物的生境质量及种群变化情况的监测。加强施工人员的管理，禁止施工人员惊扰、伤害保护区的大鲵、秦岭细鳞鲑及其他野生动物。在保护区设置7km围栏。支洞钻爆施工建议采用乳化炸药，减少爆破震动和噪声对大鲵、秦岭细鳞鲑和黑鹤的干扰。五是建设陕西周至黑河湿地省级自然保护区陈河监督监测站，选择典型的监测样带，对黑河湿地生态系统及保护物种种群及生境质量进行监测。
④加强自然保护区保护。一是临时占地要采取“永临结合”的方式，尽量缩小范围，减少对林地的占用。二是采用乳化炸药进行支洞钻爆施工，减少爆破震动和噪声对大熊猫等保护动物的干扰。合理安排施工时间，严禁高噪声和强光设备在夜间施工。施工废水禁止随意排放，保护麻河湿地水质。三是施工结束后，对施工道路两侧、工区进行植被恢复。树种、草种的选择以当地优良的乡土树种草种为主，适当引进新的优良树种草种。四是加强施工人员的管理，在保护区设置宣传碑，禁止施工人员惊扰、伤害保护区内大熊猫及其他野生动物。五是建设陕西天华山国家级自然保护区和周至保护区监督监测点，选择典型的监测样带，对保护区保护物种种群及生境质量进行监测。
⑤加强移民安置环境保护。一是移民搬迁安置要按照远离一级水源保护区原则选点建设，避免造成环境污染导致第二次搬迁。二是建设移民安置区污、雨水收集处理设施，配备垃圾处理设施。三是进行三河口和黄金峡库区的库底清理工作，砍伐水库淹没线下所有林木，拆平移民搬迁后的房屋、圈舍、厕所、坟茔等，并按照移民搬迁安置验收相关规定进行卫生处理并达标。
2.多措并举，加强管理，切实推进工程区环境保护工作向前迈进
（1）建立健全规章制度，实行规范化管理为了促使引汉济渭工程成为“天蓝、山青、水绿”的典型工程，公司制定了环境保护工作相关规章制度，将2015年确定为“环境保护年”，明确了工程建设中环境保护工作的重要性，规范了环境保护工作的程序。
①制定《陕西省引汉济渭工程施工期环境保护与水土保持管理办法》。建立管理制度，督促各施工单位切实落实环保措施，保护施工现场周围环境，防止对自然环境造成不应有的破坏，减轻粉尘、噪声、震动等对周围生活居住区的污染和危害。
②制定《陕西省引汉济渭工程施工期环境保护、水土保持工作基金管理办法》。建立考核机制，激励管理部门和施工单位以环境保护目标为导向，转变作风，有效执行，提高工作效率和质量，促进部门间相互协同和各层次管理责任的落实。
③编制《陕西省引汉济渭工程施工期环境风险应急预案》。建立健全突发事件环境应急机制，提高对突发环境事件的处置能力，维护社会稳定，保障公众生命健康和财产安全，保护环境，促进工程建设区社会经济全面、协调、可持续发展。
④管理部门强化监督检查，建立环境保护长效监督检查机制。由移民环保部牵头组织，每月对所有施工单位进行检查考核，对考核结果进行通报，对于发生环境污染事件、水土流失事件的单位，建立环境保护档案，严格限定今后参与引汉济渭工程建设，以此促进施工单位切实增强环境保护责任意识。
⑤组织施工单位编制分标段环境保护工作实施方案。各施工单位按照各标段的特点，参照环境影响报告书、水土保持方案报告书要求，认真编制环境保护与水土保持工作的实施方案，经过审核、评审后，作为环境保护工作实施的管控依据。（2）做好环境保护工程措施的落实规划
①明确管理目标。一是维护工程所在江段现有水域功能，保护施工期黄金峡库区、三河口库区、输水沿线水环境质量不低于现状水质。二是工程涉及河段水质目标为Ⅱ类水，或未划分水功能区的河段，现状水质为Ⅱ类水的，施工期间废污水应禁排；未划分水功能区的河段，现状水质未达到Ⅱ类水的，施工期废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8988-1996）一级标准。三是在施工期间，按照《建筑施工场界环境噪声排放标准》控制施工场地作业噪声，并将施工生活区和交通干线公路旁的噪声控制在《声环境质量标准》要求范围内。四是控制施工区和移民安置区的植被破坏活动。五是做好施工区迹地恢复和临时用地恢复。
②分解管理任务。一是根据环境影响报告书及其批复意见，落实制定工程招标、投标文件及合同文件中相关环境保护条款，保证环境保护措施纳入工程施工文件。二是贯彻执行国家有关环境保护方针、政策及法规条例，对施工区环境保护工作实施统一管理。三是编制环境管理工作计划，开展环境监测，整编监测资料，建立工程生态与环境保护信息库。定期编制环境质量报告，报送上级主管部门和地方环保部门。四是加强施工期生态保护和污染防治管理工作。汇编施工期生态保护和污染防治管理规定，提出控制施工污染源排放的具体措施和要求，提出施工期水质保护、水土保持、土地资源保护、水生物保护、植物保护和生态景观保护的具体要求，根据工程施工进度，提出施工期生态环境保护措施和环保设施实施进度。五是委托具有相应资质等级的环境监理部门，开展施工期环境监理工作，负责协调处理施工过程中的环境纠纷和环境污染事故。会同地方环保部门进行环境监督与检查，监督施工合同环境保护条款的执行情况。六是加强环境保护宣传教育，提高工程环境管理人员的技术水平。协同环境监理单位，监督安置区环保措施执行情况。
