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设立自由贸易试验区的意义范文1
【关键词】上海自由贸易实验区 金融服务业 经济改革
一、上海自贸区建立的背景
建设中国（上海）自由贸易试验区，是顺应全球经贸发展新趋势，实行更加积极主动开放战略的一项重大举措。主要任务是要探索中国对外开放的新路径和新模式，推动加快转变政府职能和行政体制改革，促进转变经济增长方式和优化经济结构，实现以开放促发展、促改革、促创新，形成可复制、可推广的经验，服务全国的发展。建设中国（上海）自由贸易试验区有利于培育中国面向全球的竞争新优势，构建与各国合作发展的新平台，拓展经济增长的新空间，打造中国经济“升级版”。面对中国加入WTO后成为仅次于美国的全球第二大贸易国，美国要捍卫全球贸易霸主地位，采取三大步骤欲捍卫霸主地位，并逐步架空WTO：第一是在东半球，与太平洋沿岸国家建立TPP贸易同盟，第二是在西半球团结欧盟建立TTIP贸易同盟，第三是在全球建立PSA服务贸易同盟，而这三个同盟都把全球第一大出口国和全球第二大进口国中国排除在外。中国建立自贸区既利于捍卫中国在全球贸易竞争中的主导地位，同时也利于中国经济与全球经济接轨。
二、上海自贸区的涵义以及经济政策
中国（上海）自由贸易试验区[1]，是中国政府设立在上海的区域性自由贸易园区，属中国自由贸易区范畴。该试验区于2013年8月22日经国务院正式批准设立，于9月29日上午10时正式挂牌开张。试验区总面积为28.78平方公里，相当于上海市面积的1/226，范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区。中国（上海）自由贸易试验区（Free Trade Zone缩写FTZ）：是根据本国（地区）法律法规在本国（地区）境内设立的区域性经济特区。这种方式属一国（或地区）境内关外的贸易行为，即某一国（或地区）在其辖区内划出一块地盘作为市场对外做买卖（贸易），对该地盘的买卖活动不过多的插手干预、且对外运入的货物不收或优惠过路费（关税）。与国际上传统自由贸易区（FTA）不同的是，传统自由贸易区是多个国家一起玩，游戏规则多国共同制定；而这种方式是一国在自个的地盘玩，自己地盘自己做主，游戏规则自个制定。
上海自贸区涉及的金融服务领域涉及行业：
（一）银行服务
开放措施包括：一是允许符合条件的外资金融机构设立外资银行，符合条件的民营资本与外资金融机构共同设立中外合资银行。在条件具备时，适时在试验区内试点设立有限牌照银行。二是在完善相关管理办法，加强有效监管的前提下，允许试验区内符合条件的中资银行开办离岸业务。
（二）专业健康医疗保险
开放措施包括：试点设立外资专业健康医疗保险机构。
（三）融资租赁
开放措施包括：一是融资租赁公司在试验区内设立的单机、单船子公司不设最低注册资本限制。二是允许融资租赁公司兼营与主营业务有关的商业保理业务。
（四）投资管理
开放措施包括：允许设立股份制外资投资性公司。
三、上海自贸区推动我国金融服务业发展的影响
上海自贸区的最主要意义在于，为通过简政放权来推动民营经济发展和金融改革探索一条道路，并为未来加入高标准的国际自由贸易协定提供经验，以开放推动改革。对于中国来说，要加速服务业的发展，一个明显的办法就是放宽管理和消除垄断。
在许多项改革之中，意义最为重要的是两类：一是通过实行“负面清单”建立对民营和外商投资企业的“国民待遇”，实现不同所有制企业之间的平等竞争；二是通过放开民营银行、建立境内的“离岸市场”等来推动金融改革和资本项目开放。自贸区的另一个重要实验是支持民间资本进入区内银行业。中国中小企业发展所面临的一个重要瓶颈是缺乏金融服务，今后应该发展几千家民营银行来支持中小企业，而自贸区的试点将为这项改革提供有益的经验。
设立自由贸易试验区的意义范文2
除了湖北、重庆等地的代表委员为所在地区申报自贸区站台，提案议案频现联名提交之外，作为自贸区主管部门的商务部部长高虎城也被媒体追问第三批自贸区的进展。
3月14日，针对媒体“今年是否还会新增自贸区”的提问，高虎城部长表示，“去年4月份，国家批准了上海自贸区扩区，同时新增了3个自贸区，这还不到一年时间，应当说效果已经显现出来，目前正在对其进行评估，择机根据评估情况再推出相关举措。”
“十三五”规划指出，要“提高自由贸易试验区建设质量，在更大范围推广复制”。今年政府工作报告则明确提出“扩大自贸试验区试点”，同时提出“创新内陆和沿边开放模式”。
更早之前的2015年12月17日，国务院《关于加快实施自由贸易区战略的若干意见》，也明确提出继续深化自由贸易试验区试点。
上述对扩大自贸试验区试点的表述，被外界解读为第三批自贸区已经渐行渐近。第二批自贸区挂牌即将年满一年，多地都在摩拳擦掌，希望可以跻身第三批自贸区的名单。 专家：第三批自贸区应锁定中西部和沿边地区
地方申报自贸区的热情始终不减。今年全国两会期间10余个省、市、自治区的代表委员都提出了“设立自贸区”的提案和议案。
重庆市两江新区管委会常务副主任汤宗伟对媒体记者表示，申请中国（重庆）自由贸易试验区的前期准备工作已完成，已就重庆自贸区的方案和国家发改委等部门进行反复讨论，也完成了方案论证，目前处于等待批复阶段。据他透露，按照重庆自贸区申报方案，大约占地120平方公里，其中80平方公里在两江新区。
广西钦州市委书记肖莺子也曾表示：“广西正积极申报中国（北部湾）自贸区，现在已进入最后审批阶段。”
其实在稍早前的地方两会期间，各个地方已先行形成了一个集中申建自贸区的。据记者不完全统计，在今年地方两会上，至少有12个省份在政府工作报告中提出要申建自由贸易区。
例如，湖北省政府工作报告提出：“积极申报中国（湖北）内陆自由贸易试验区，争取国家早日批准设立武汉新港空港综合保税区，加快建设襄阳、宜昌保税物流中心。”陕西省政府工作报告则提出：积极申报陕西自由贸易试验区。
还有部分申报自贸区的省份已经公布了自贸区规划。河南省政府网显示，《中国（河南）自由贸易试验区总体方案（草案）》已起草完毕，涵盖郑州、开封、洛阳三个片区，总面积约120平方公里。草案同时提出，力争2016年底前完成申报的全部工作。
《青岛日报》报道称，山东竞逐第三批自贸区的相关准备工作已基本完成，方案已通过国家部委审批并进入国务院审批环节。山东自贸区约120平方公里，将以青岛保税港区为主体，济南、威海、烟台等地的部分区域将纳入自贸区范围。
我国此前两批自贸区，第一批自贸区在上海，第二批自贸区在福建、广东、天津，都集中在东部地区，外界认为，中西部和沿边地区成为政策洼地，因此，将第三批自贸区设定在中西部和沿边地区的呼声甚高。
中国国际经济交流中心信息部副部长王晓红教授告诉《中国经济周刊》记者，第三批自贸区应重点考虑设在中西部和沿边地区。在她看来，我国长期以来开放型经济主要集中在东部地区，因此，东部地区在全球资源要素的配置能力方面远远高于中西部地区，比如外资、外贸、服务贸易等，东部地区都几乎占到了80%以上。“这种严重的开放不平衡从而也导致了东中西部地区的经济发展不平衡，加剧了区域间发展的不协调。因此，‘十三五’时期要缩小区域间的发展差别，促进协调发展，就必须要考虑继续加快中西部地区和沿边落后地区扩大开放的问题，通过发展开放型经济带动当地经济发展。” 武汉、重庆、成都、西安最有希望？
今年2月底，有媒体报道称，经过一段时间筛选，第三批自贸区已初步浮出水面，数量可能是5至8家，将落子内陆沿边地区，并有可能在今年上半年推出。
由于第二批自贸区已经从1个扩围到3个，第三批自贸区将扩围到几个、究竟会花落谁家的问题已引来诸多猜测。商务部国际贸易经济合作研究院原院长霍建国告诉《中国经济周刊》记者，对于设立第三批自贸区，中央正在积极考虑中，可以肯定的是，第三批自贸区在数量上会增加。
上海自贸区从2013年9月29日挂牌至今已近3年，按照官方总结，作为首个试点的上海自贸区取得的成果主要体现在：以负面清单为核心的投资管理制度取得突破；以贸易便利化、政府职能转变为事中事后监管为重点的监管制度实行平稳运行；同时以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度基本确立。
尽管上海自贸区扩区以及同时新增的第二批3个自贸区的评估工作还在进行中，但高虎城部长在全国两会期间表示第二批自贸区“效果已经显现出来”。
相较已经设立的上海、广东、福建、天津四大自贸试验区，如果第三批自贸区落子内陆，其将肩负起新的探索使命。这在去年底国务院印发的《关于加快实施自由贸易区战略的若干意见》中可以得到印证，这份文件中提出，实施自由贸易区战略要坚持与推进共建“一带一路”和国家对外战略紧密衔接；特别要加强西部地区和有关产业的参与，使自由贸易区建设更好地服务西部地区经济社会建设，促进我国区域协调发展。
那么究竟哪些地区有可能成为第三批自贸区？
霍建国认为，应该是那些有一定经济总量基础，对周边要有一定拉动和辐射作用，能够对经济增长和改革开放带来促进作用的地区。“一些偏僻的地区发挥不了这个作用，给了它自贸区的名分意义也不大。”
基于对周边要有一定的拉动和辐射作用、成为开放型经济战略高地的定位，王晓红认为，湖北的武汉、陕西的西安、四川的成都、重庆等中西部地区入围的可能性很大。
“基于区域的协调发展问题，首先要考虑中西部和沿边落后地区的开放问题，如果单纯依靠这些地区自主地扩大开放非常有难度，所以国家要加大对这些地区的政策支持力度，这对当地经济发展会起到很大的拉动作用。”王晓红说。
据记者了解，从申请进度来看，山东、湖北、重庆、广西的自贸区都处于等待国务院批复的最后阶段，目前有几个地方仍争夺激烈，由于名单还没有最终确定下来，最后时刻仍存变数。 学者建议：沿边经济弱势地区可打包联合申报
在国务院印发的《关于加快实施自由贸易区战略的若干意见》中已经明确提出，实施自由贸易区战略要坚持与推进共建“一带一路”和国家对外战略紧密衔接。由于“一带一路”涉及到沿边地区开放，在沿边地区设立自贸区也是应有之义。
据《中国经济周刊》记者了解，在今年全国两会期间，沿边一些省份提出了自贸区诉求，力争入围第三批自贸区。
广西的诉求比较强烈，表现也比较积极。最新的消息是，广西积极申报中国（北部湾）自贸区现在已进入最后审批阶段。早在2014年11月，广西首次提出“加快申请设立北部湾自由贸易试验区”。北部湾自由贸易试验区将战略目标定位为：为建成西南中南地区开放发展新的战略支点核心区域和“海上丝绸之路”新门户、新枢纽，提供强大支撑。
云南也不甘落后。早在2014年5月，云南就提出了自己的诉求。同年，云南省发改委就召集省商务厅等相关部门，对建设云南（瑞丽）沿边自由贸易园区进行研究论证。云南省商务厅厅长和良辉两会期间表示，希望国务院尽快批准云南沿边自由贸易试验区，为我国与周边国家建立更加紧密的贸易安排、建立更高水平的自贸区和推进与周边国家一体化发展做好试验。
特殊的地理区位决定了云南（瑞丽）沿边自由贸易园区在我国面向西南开放决策中的重要地位，如果获批，瑞丽试验区也将是孟中印缅经济走廊建设的先行区。
愿望是美好的，但是也有分析认为，由于沿边经济落后地区较多，即便是一些发展基础相对比较好的地方，如果单独在当地设立自贸区，基于当地的基础条件，恐难起到一定的拉动和辐射作用。
对此，王晓红创新性地提出几个地方联合申报自贸区的想法，“比如云南，昆明、保山、瑞丽，可以打包联合申报自贸区。新疆是丝绸之路经济带的核心区，也可以由乌鲁木齐、阿拉善、哈密几个节点城市打包联合申报，甚至东部地区的青岛和济南，也可以联合申请自贸区。”
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关键词：离岸金融；利率市场化；汇率市场化；资本项目开放；人民币国际化
一、引言
为了顺应全球经济金融发展的新形势，实行更加积极主动的开放战略，2013年7月3日中华人民共和国国务院常务会议原则通过《中国（上海）自由贸易试验区总体方案〉》，上海自由贸易试验区获批成立。服务贸易自由化、便利化是上海自由贸易试验区试点的重点。服务贸易型离岸金融业务可以先行先试，符合条件的中外资银行可以在区内从事离岸金融业务。
离岸金融是适应经济全球化和金融自由化发展趋势，对金融市场的一种创新。它是向非居民投资者提供境外货币借贷与投资、国际贸易转账结算、外汇贵金属买卖、再保险服务、债券交易等金融服务的一种金融市场。离岸市场金融管理体制和税收制度不受业务开展国或货币发行国限制，高度自由。其主要特点是信息比较充分，交易成本低，借贷利率市场化，资金进出自由顺畅。离岸金融市场的发展缩小了各国金融市场的时间和空间距离，为全球范围内金融资源的低成本高速度流动提供了便利条件，促进了金融国际化、一体化和自由化。
二、上海自由贸易区发展离岸金融的意义
连平教授曾经指出，在上海自由贸易区，就是离岸金融中心的做法。那么为何上海要搞自贸区建设要大力发展离岸金融业务？我认为最重要的有两点：
1、发展离岸金融业务有利于推动资本的国际化流动和优化配置。
上海自由贸易试验区建设离岸金融市场，为国际资本进入中国内地提供了一条合法渠道，国际资本可以离岸金融市场为跳板进入中国市场。中国庞大的国际化发展的企业需要大量资金，迫切要求母国银行能够提供及时、便捷的境外金融服务，包括境外融资、贸易结算、集团财务管理等。目前我国商业银行的海外机构网络还十分有限，我国商业银行向这些企业提供金融服务既可以降低这些企业的成本，又可以使我国商业银行形成新的业务增长点。
2、有利于稳步推进中国金融自由化进程。
中国的金融体制需要进行渐进式改革，逐步实现金融自由化，与国际金融市场接轨，最终形成利率市场化、浮动汇率制、人民币国际化和资本流出入基本无限制的金融体系，使金融发挥高效的资源配置功能。在资本项目的完全开放、人民币国际化、离岸金融产品创新以及国际金融准则的对接都可以在离岸金融市场上进行尝试和探索。发展离岸金融市场，也是中国满足发达国家的要求，进一步开放金融市场的表现。同时也为中国银行业提供一个缓冲期，中国银行业可以在缓冲器期内增加国际金融服务经验，提高自身竞争能力，为最终开放金融市场奠定基础。
三、关于上海自贸区离岸金融创新的思考
上海自贸区在金融领域的创新主要集中于放宽准入与公平竞争、资本和金融账户可兑换，利率市场化，汇率市场化以及监管的转型等方面。
上海自贸区的一个创新点是允许在自贸区内实行公平竞争，即所有金融机构在机构注册和业务上与国有机构享受同等待遇，取消对国有银行的优惠政策。
对于资本和金融账户可兑换，连平教授曾经说过，自贸区是和国际接轨的贸易、和国际接轨的投资，国际资金进来了，首先要没有限制，进来的美元、欧元，要能换成人民币及其他货币。资本项下可兑换要满足人们的需要，这是国际自由贸易区的通行做法，否则企业不会过来。我觉得这种说法更加通俗易懂。
与之相关联的就是汇率改革。这方面要和国际市场接轨，汇率就要实现自由化。其中，美元和人民币会受到两个市场的影响，即香港市场和中国内地外汇交易中心。因为美元对人民币有交易的地方一是中国外汇交易中心，另一个是香港地区，香港和中国外汇交易中心是有差价的，那么受哪个市场的影响多一些，这就要由市场供需决定了。在上海自贸区建设中，汇率市场化应尽可能快地改革到位，不要一点点放松管制，以避免给国际热钱更多时间，加大汇率升值压力和资产泡沫。
同时，外汇管理和外债管理都需要用与国际接轨的制度，如果还用境内的外汇管理条例去管自贸区，肯定是做不成。外债管理也是如此，比如对区内的银行资金的管理，就不能从区外境内去吸收存款，其来源一是吸收区内的存款，二是从国际市场上借钱，比如说从美国市场去拆借资金都可以。
上海自贸区的建设对利率市场化的贡献也是值得肯定的。区内人民币利率水平无论是贷款利率还是存款利率，都应该放开。这里和香港市场之间应该是没有严格管制的。也就是说，这里的利率价格应由供求关系、金融机构自由定价。
与汇率价格一样，自贸区的利率市场化以后，人民币利率价格也将会形成自己的一个价格，不同于非常低廉的香港，也不会同于境内市场，其价格可能介于两者之间。
还有在金融管理方面，在区内的金融管理，是按照国际通行的规则来进行，比如说不一定搞存款准备金制度。区内银行也不需要区外境内的总行或上一级金融机构提供流动性，它的流动性靠区内机构解决。缺的话从国际市场拆入，不能从境内市场拆入。其实从国际市场拆入资金成本很低，这样，也能保证在区内的贷款利率相对而言较低。这应该是一个变化的趋势。
实际上，自贸区的建设又进一步推动了人民币国际化进程。在区域内经营的人民币其实就是离岸货币，现在人民币在香港和伦敦都是离岸货币，如果上海做起来的话，人民币在国际上发挥它的功能就会有进一步的基础。比如说贸易支付结算功能，在自贸区里面会有很多中资企业，为了规避汇率风险，更多的人愿意用人民币；另外，人民币作为投资货币也会发展，我们国家现在鼓励用人民币对外投资，那么将来自贸区设立的企业，只要备案，就可以进行对外投资，那么大量的中资企业，将有很大的动力用人民币进行境外投资；同时，人民币作为一种交易货币也会有所发展，因为在这里面金融是自由化，会有很多衍生产品出现，人民币作为一种交易货币其业务机会也会迅速发展。
四、结论
综上所述，上海自贸区的离岸金融创新的举措是值得肯定的，但是我们需要做的是快中求稳，不能操之过急。上海自贸区在发展初期，金融改革政策估计会相对谨慎，各方面阻力也可能比较大。希望其能够解放思想，开拓进取，真正成为中国经济金融改革的开路先锋。（作者单位：上海对外经贸大学）
参考文献：
[1] 武剑.《中国（上海）自贸区金融改革展望》[J].新金融，2013第29期.
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记者：西安市委、市政府《关于加快建设丝绸之路经济带新起点的实施方案》已正式出台，请市长介绍下该方案主要内容。
董军：《方案》围绕政策沟通、道路联通、贸易畅通、货币流通、民心相通五大目标，充分发挥西安在丝绸之路经济带中的地理区位优势、交通枢纽优势、历史文化优势、科教资源优势，着力打造“一高地六中心”，努力建成最具发展活力、最具创新能力、最具辐射带动作用的丝绸之路经济带新起点。
“一高地”为丝绸之路经济带开发开放高地。“六中心”分别为金融商贸物流中心、机械制造业中心、能源储运交易中心、文化旅游中心、科技研发中心、高端人才培养中心。
记者：城市是经济社会发展的重要载体，也是共建丝绸之路经济带的核心力量。西安在加快丝绸之路经济带新起点的建设中制定了怎样的战略目标和计划？
董军：建设丝绸之路经济带，将对世界经济产生重要影响。作为古丝绸之路的起点城市，西安有责任、也有能力为传承和发扬丝绸之路精神、推动区域务实合作做出积极贡献。2014年，西安将把握好历史机遇，积极作为，进一步推动经济带城市在产业、项目、资源、人文等多领域的互联互通，把西安打造成丝绸之路沿线地区最具发展活力、创新能力、辐射带动作用的重要战略支点城市。
记者：2014年可以说是“共建丝绸之路经济”新元年，要实现以上目标西安将采取哪些举措？具体实施哪些重点项目？
董军：计划从以下五个方面开展工作。一是构建丝路沟通平台，加快西安浐灞领事馆区建设。
落实好《西安宣言》，力争每年在西安举办丝绸之路经济带沿线城市市长论坛、市长圆桌会议。争取国务院批准西安欧亚经济论坛由两年一届改为一年一届，并同期举办丝绸之路博览会。
以西安欧亚经济论坛永久会址为中心，加快西安浐灞领事馆区建设，加快落实哈萨克斯坦在西安开设领事馆工作，尽力争取上合组织成员国及丝路沿线其他国家在西安设立领事馆。推动西安在丝绸之路沿线重要节点城市设立办事机构。
加快西安欧亚经济论坛综合园区的规划与建设。将浐灞生态区、国际港务区、渭北工业区、西安现代纺织工业园纳入综合园区，力争建成国家级产业园。成立丝绸之路经济带研究所。
二是开辟陆空交通信息通道，实现中国与欧洲西部公路对接。
加快高速铁路、高速公路和交通枢纽建设，争取上合高速公路第一阶段从圣彼得堡延伸至西安，实现中国西部—欧洲西部公路对接，构建以西安为中心的丝绸之路经济带陆路交通运输黄金通道。建设西安（咸阳）国际航空港，打造丝绸之路空中走廊。
尽快落实西安至哈萨克斯坦国际航线的开通工作，拓展西安至丝绸之路沿线其他城市的国际直达航线，逐步开通定期货运航班。将西安国际港务区纳入国际港口体系，使其成为始发港和目的港。加快开通“长安号”国际货运班列，把西安打造成丝绸之路经济带物流枢纽和集散地口岸。
加快推进总投资165亿元的西安下一代互联网示范城市重点项目建设。构建以西安为中心的丝绸之路经济带城市信息交换枢纽，搭建欧亚电子商务交易及展示平台。
三是建设商贸物流交易大市场，策划设立“中亚·长安产业园”。
鼓励、引导、支持有实力的西安企业积极参与《上合组织成员国多边贸易合作纲要》确定的10大领域、85个重点合作项目建设。策划举办“西安走进中亚推介系列活动”，把能源勘探、钻采及高端装备制造业产品推向中亚。
四是打造欧亚金融大中心，争取上合组织开发银行落户西安。
办好欧亚经济论坛金融合作会议和西安（浐灞）金融高峰论坛，加强与国家金融管理机构和国家开发银行的沟通联系，争取上合组织开发银行落户西安。积极引进更多国内外银行、证券、期货、保险、信托、租赁等金融总部或分支机构或金融商务区。
以西安综合保税区、高新区综合保税区及出口加工区为基础，加快编制西安自由贸易园区申报方案，争取获批。
五是搭建人文科技交流大舞台，打造“汉风古韵”丝路历史文化旅游区。
落实《丝绸之路跨国申遗工作备忘录》，以未央宫遗址申遗为契机，加快《汉长安城遗址保护总体规划》修编立项，打造以“汉风古韵”为主题的丝绸之路历史文化旅游区。加快西安中央文化商务区、大唐西市丝绸之路风情街二期、丝绸之路博览园、欧亚文化博物馆群等项目建设，打造丝绸之路文化旅游交流合作示范区。
构建西安丝绸之路经济带科技大市场，打造具有世界影响力的科技资源集聚中心、科技创新交流中心和科技成果国际交易平台。争取建设上合组织大学中国（西安）校区。开展丝绸之路沿线城市青少年交流互访活动，建设丝绸之路经济带经济社会文化研究中心等文化教育平台。
记者：今年全国两会上，您建议国家设立丝绸之路经济带西安自由贸易试验区，西安设立自贸区有哪些突出优势？西安为申报建设自贸区在做哪些准备工作？
董军：西安拥有区位、科教、产业、口岸、历史文化等几大突出优势。首先，西安地处中国版图的中心，是联通东西、辐射南北的重要枢纽，在交通、信息、物流包括基础设施方面都比较完善。西安有3000多家科研单位，63所高等院校，人才、科技资源丰富。西安产业基础雄厚，五大主导产业（高新技术产业、装备制造业、旅游业、现代服务业、文化产业）与丝绸之路经济带沿线城市丰富的能源资源、生态产业有着较强的互补性。西安有全国最大的内陆港，还有2个功能齐全的综合保税区和1个出口加工区，能够提供便捷的口岸物流服务。
西安市目前已向省政府提交了申报方案，下一步将参照借鉴上海自由贸易试验区的做法和经验，改革创新外商投资准入管理制度，尽快出台外商投资准入负面清单。
西安将加紧修订完善对外贸易规则，构建符合国际惯例的投资便利化和贸易自由化制度体系。同时，依托西安已有的三个特殊监管区，着力打造具有国际水准的国际物流中心和国际合作平台。
记者：建设自贸区对于西安、陕西乃至丝绸之路经济带都有哪些重要意义？
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关键词:自由贸易试验区;溢出效应;合成控制法;政策评估
我国已进入经济新常态，建设自由贸易试验区是顺应国际经贸发展趋势、实施全面深化改革和高水平扩大开放的重要举措。2013年9月，我国成立第一个自由贸易试验区———上海自由贸易试验区。上海自贸试验区的设立对于推动经济转型升级、促进新一轮改革开放、打造经济增长新引擎具有重要战略意义，有利于培育我国面向全球的竞争新优势。2015年4月，天津、广东、福建自由贸易试验区相继成立，上海自贸试验区也进行扩区。2017年3月31日，辽宁、浙江、河南、湖北、重庆、四川、陕西自由贸易试验区批复成立。新获批的自贸试验区在各省全面铺开，代表自贸试验区建设进入全国试点探索的新阶段。因此，对已有自贸试验区政策进行科学评价，对于自贸试验区未来建设具有重要意义。自上海自贸试验区设立以来，学术界对自贸试验区相关问题进行研究，但对自贸试验区运营以来的实施效果进行政策评价的文献相对较少。在研究方法上，本文选择比较案例研究中的合成控制法，对自贸试验区政策溢出效应进行评估。在对象选择上主要考虑三方面:一是新批准的7个试点省份暂无数据不能评价。二是上海在我国经济中的地位突出，对其他省份参考意义不大。三是在第二批试点省市中，福建省经济基础相对较弱，政策评估结果对其他省份有较大参考价值。因此，选择福建自贸试验区进行政策评估。
一、自贸试验区设立对地区经济发展的促进作用
福建自贸试验区挂牌运行以来，在投资管理体制改革、商事制度改革、贸易便利化、政府职能转变、对台先行先试等方面不断推出创新与开放举措。在投资管理体制改革方面，全面实行负面清单管理模式。对于负面清单以外的领域，外资企业设立、变更实行备案制;对于负面清单以内的领域，进一步简化审批程序，精简申报材料，缩短审批时限。在商事制度改革方面，商务、工商、质监、税务全面实行网上“一表申报、一口受理、一照一码、一章审批、一日办结”服务模式，企业设立时限缩短至当天即可完成。在贸易便利化方面，国际贸易“单一窗口”已建成并投入使用，企业通关效率明显提升。在政府职能转变方面，通过简政放权至自贸试验区，企业办事基本实现不出区;通过建立企业年报公示制度、企业经营异常名录制度及市场主体信用信息记录、公开、共享、使用制度和守信激励、失信惩戒联动机制，多渠道加强事中事后监管;通过建立风险防控清单，牢牢把握行业风险底线。在推进对台先行先试方面，率先实施一批对台创新举措和开放措施，两岸货物、服务、资金、人员要素流动越来越便利。随着福建自贸试验区改革开放红利不断释放，营商环境进一步优化，外商、台商投资踊跃。根据工商企业注册系统数据，2015年4月至2016年5月底，福建自贸试验区共新增内外资企业35456户，注册资本5683.76亿元人民币;根据外资备案系统数据，期间备案设立外资企业1440家，合同外资金额86.69亿美元，其资企业912家，合同台资金额18.2亿美元，分别占外资总量的63.3%、20.95%，台湾居民在自贸试验区注册了222户个体工商户。从新增企业和注册资本两个指标数据可看出，福建自贸试验区自挂牌以来呈爆发式发展态势。在福建自贸试验区快速发展的同时，其促进贸易和投资便利化的相关措施，以及经济管理体制改革等政策红利也逐步释放。从图1可知，2012～2015年，福建省季度GDP占全国比重的同比增速处于缓慢增加态势，2016年以后出现一个明显的跳跃过程。这表明福建自贸试验区挂牌一年来，相关试点政策对区域的经济溢出效应开始逐渐显现。下文将用实证分析方法对自贸试验区政策溢出的净效应进行具体测度。
二、自贸试验区政策溢出效应的实证分析
(一)合成控制方法对自贸试验区政策溢出净效应的测量，传统比较案例研究方法一般使用双重差分(DID)或倾向得分匹配(PSM)方法。其中，双重差分法要求处置单元与比较单元满足共同趋势假设，否则无法避免政策内生性问题，对比较单元的选择也存在主观性和随意性;倾向得分匹配法要基于条件独立假设(CIA)来建立比较组，即要求在控制协变量情况下政策干预的对象选择是随机分配，由此拟合随机试验来分析政策影响效应，并要求大样本且只能计算政策干预的平均效应。阿巴迪(Abadie)等提出的合成控制法可有效避免双重差分法和倾向得分匹配法产生的相关问题。［1］［2］［3］合成控制法通过数据驱动的方式，对多个比较组对象进行加权，按照政策试点之前的预测变量测算比较组和处置单元的相似性，由此合成一个与处置单元完全类似的控制对象。其优势体现在:(1)透明性，知道比较组对象的权重和相对贡献;(2)比较对象的加权组合要好于单个比较对象选择，由于权重大于等于0，且权重和等于1，还可避免过度外推;(3)不需要知道政策干预效果，依靠数据驱动，避免比较组对象选择的主观性和随意性。
近年来，国内学者开始使用该方法进行政策影响评估。［4］［5］［6］因此，可基于Abadie等提出的合成控制法，模拟试点省份不实施该项政策的情况，通过比较研究获得自贸试验区政策溢出净效应。将2015年4月以后的福建省作为处理单元，潜在比较组的选择在其他省级区域(不包括港澳台地区)中寻找，其中上海市、广东省、天津市同期有政策试点，因而排除在比较组外，新批准的7个试点省份在本文分析时间段内不受试点政策的影响，可作为潜在比较组对象。因此，处理单元1个，潜在比较组对象有27个，个体数量共有28个，政策干预时刻T0定为2015年第一季度以后。给定28个省、自治区和直辖市在比［1，T］时期内的结果变量Yit，不失一般性，设处置单元为个体1，其他27个个体为潜在比较组单元。令YJ1t表示有政策试点的个体1在时间t的值，且政策干预时段为［T0+1，T］;YNit表示没有接受政策试点的个体i在时间t的值，其中i∈［2，28］。Abadie等假定Yit由因子模型Yit=δt+θtZi+λtμi+εit给定，设定YJ1t的模型如下:YJ1t=α1tD1t+YN1t=α1tD1t+δt+θtZj+λtμj+εjt，D1t=1t＞T00其他{(1)式(1)中α1t为政策试点效应值，δt为观测不到的时间固定效应，Zj为(r×1)维可观测的不受政策试点影响的协变量，θt为(1×r)维观测不到的参数，λt为(1×F)维不可观测的共同因子，μi为(F×1)维观测不到的地区固定效应，εit为标准误差项。式(1)为估计时变政策试点效应(α1T0+1，…，α1T)提供了一个基础。当t＞T0时，YJ1t就是可以观察的Y1t，而YN1t不可观察，估计α1t就要先估计YN1t，合成控制法的关键就是构造YN1t的反事实变量YN1t^。假定标准化的权重向量W=(ω2，…，ω28)，则每一个W向量值就有一个潜在合成控制变量∑28j=2ω*jYjt与之对应。Abadie等证明，可以找到最优的权重向量W*=(ω*2，…，ω*28)，使∑28j=2ω*jYjt可作为一个近似估计量YN1t^，从而得到α1t的一个估计量:α1t^=YJ1t^－YN1t^=YJ1t^－∑28j=2ω*jYjt，t＞T0(2)
(二)溢出效应的实证分析1.相关变量与数据说明。使用2012年第一季度至2016年第一季度全国31个省、自治区和直辖市的平衡面板数据，所有数据均来自中国统计数据库。为增加样本数量，选用季度数据格式，其中2012年第一季度至2015年第一季度为拟合预测变量时间段。根据数据的可获得性，选取的结果变量为代表地区经济发展水平的真实GDP，并采用T/S法进行季节性调整，记为gdpc_s。真实GDP由现价GDP除以定基比CPI得到，定基比CPI先由月度同比换算成月度环比，再换算成季度环比，最后取2010年为100后算得。预测变量为二三产业占GDP的比重、全社会固定资产投资占GDP的比重、地方财政税收收入、社会消费品零售总额占GDP的比重、规模以上工业企业R＆D经费及每10万人口高校平均在校生数。其中，只有二三产业占GDP的比重有连续季度数据，其他变量只有每年第四季度累计值。相关预测变量的均值情况见表1，其中“真实福建”指福建省的现实数据，“合成福建”指计算得到的数据。2.合成控制对象的权重。通过合成控制法的计算，表2给出了构成合成福建的权重组合，共选取了6个省、自治区和直辖市，其中湖南省所占权重最大，为0.533，其他有较大权重的地区依次是青海省、浙江省、北京市，这6个省、自治区和直辖市的加权平均可作为福建省的对照组。
通过表1中真实福建和合成福建的预测变量均值对比看出，真实福建和合成福建的预测变量差距较小，除全社会固定资产投资占GDP比重的差异度为3.79%，其他预测变量的差异度均低于1%，说明合成控制法产生的权重对2015年第一季度之前福建省的特征拟合得很好，该方法适宜用于估计自贸试验区政策的经济溢出效应。3.政策动态效应评估。利用表2中合成控制对象权重，再根据式(2)，就可得到自贸试验区的时变政策试点效应。从表3计算结果可看出，自贸试验区试点以来，福建省实际GDP始终大于合成GDP，表明自贸试验区对福建省经济发展一直具有正向溢出效应。在2015年之前，福建省实际GDP与合成GDP的规模相差40亿元人民币左右，起伏并不大，而到2015年第四季度之后，这一差距超过1000亿元人民币，显著大幅上升，说明福建自贸试验区经过一年的平稳运营后，各项政策创新与开放举措的溢出效应已得到最大限度发挥。福建自贸试验区运营一年来，平均每季度GDP的溢出为344.48亿元人民币，季均经济溢出效应达到6.13%。为了更直观地考察自贸试验区政策对福建省经济发展的溢出影响，可计算真实福建与合成福建的GDP及两者的差距，结果见图2、3。2015年第一季度之前，真实福建与合成福建的经济发展拟合程度较高，两者GDP在2015年第一季度后逐步出现差距，且这一差距在2015第四季度后呈现一个跳跃。这说明相对于福建省原有的经济发展水平，自贸试验区政策使福建省的经济规模出现明显提升，且随着自贸试验区相关政策创新与开放举措的逐步实施及在全省的复制拓展，自贸试验区对福建省的经济溢出效应不断增大。事实上，自贸试验区运营进入2016年之后，福建省实际GDP与合成GDP的差距已呈快速扩大态势，表明政策影响已越来越大。
(三)实证结果的稳健性检验虽然真实福建与合成福建的GDP存在显著差异，但这种差异是否由自贸试验区政策造成的，对此需要对相关结论进行稳健性检验。合成控制法中的稳健性检验又称安慰剂检验，其思想在于使用合成控制法对福建省以外其他未进行自贸试验区试点的地区进行类似分析，如果得到的其他地区实际GDP与合成GDP之间存在与福建省一样或更大的差距，则说明合成控制法对福建省的分析并没有提供一个自贸试验区试点对经济发展产生显著溢出效应的证据;相反，如果只有福建省的实际GDP与合成GDP呈现较大差距，则说明合成控制法对福建省的分析提供了一个自贸试验区试点对经济发展产生显著溢出效应的证据。为检验估计结果是否在统计上显著，可通过迭代法对福建省以外其他27个潜在比较组对象进行安慰剂检验，由此得到类似于统计中秩检验的排序检验方法，这就可以判断是否还有其他省份的实际GDP与合成GDP的差距出现与福建省一样的特征，且其概率是多少，从而得到政策溢出效果是考虑到一些省份的经济特征不能很好地由其他省份的加权平均来合成，对于这些政策试点前期拟合较差的合成控制单元，政策试点后期其实际GDP与合成GDP的差距，也可能是比较组的合成控制单元自身没有拟合好造成的。对此，以福建省为比较对象，对自贸试验区试点之前RMSPE值大于福建省10倍的个体删除，剩下12个省份。
将这12个省份分别作为处置单元，通过迭代使用合成控制法进行估计，得到他们的真实GDP与合成GDP的差距图。由图4可知，2015年政策试点后只有福建省的实际GDP与合成GDP的差距变动最大，受到的政策溢出影响也最大。为避免因选择RMSPE值删除样本带来的人为因素，计算2015年自贸试验区试点之后和之前的RMSPE比值，并考察这一安慰剂检验效果的分布情况。①政策试点之前的RMPSE值越小，表示合成GDP对实际GDP拟合越好;政策试点之后的RMPSE值越大，表示受政策试点影响越大。按照预期，如果福建省的经济发展受到自贸试验区试点很大影响，且这一影响是显著的，那么政策试点之后产生的RMSPE和之前产生的RMSPE的比值应是较大的。通过将所有个体的RMSPE比值描述出来，发现福建省的RMSPE比值为15，而没有其他省份达到该水平(见图5)。这表明在随机排列中，只有1/28，即3.6%的概率会出现和福建省一样高的RMSPE比值，类似于传统统计推断的显著性水平，可以认为福建省的GDP上升在3.6%的显著性水平上是显著的。
三、结论与启示
利用合成控制法，选择福建自贸试验区，研究相关自贸区政策对区域经济发展的影响。合成控制法的估计结果表明，自贸试验区试点对福建省经济发展始终具有正向溢出效应，且溢出效应在福建自贸试验区运营一年左右出现显著上升。整体看，自贸试验区政策对福建省平均每季度GDP的溢出为344.48亿元，季均经济溢出效应达6.13%。进一步的稳健性检验表明，试点省份的实际GDP与合成GDP拟合差异出现明显变化，证明自贸试验区政策使区域经济发展在改革前后产生显著差别。与原有的经济发展水平相比，自贸试验区政策极大地促进了区域经济增长，实际GDP要大于没有试点情况下的GDP规模。迭代安慰剂检验也证明，自贸试验区政策使试点省份与未试点省份在经济发展上产生明显区别，试点省份的RMSPE比值最大，证明该试点省份的政策溢出效果在统计上是显著的。自贸试验区作为新一轮全面深化改革开放的支点和标杆，在投资、贸易、金融、服务业开放等领域的各种制度创新与改革开放政策具有引领示范作用。研究表明，自贸试验区在福建省试点运行一年来取得重大成绩，相关制度创新与开放政策对区域经济发展的溢出效应显著，可以说达到了自贸试验区设立的预期目的。基于福建自贸试验区的政策评估效果，未来要在总结自贸试验区成功经验的基础上，继续扩大自贸试验区试点范围，加强对更广大地区的辐射作用，以充分发挥自贸试验区的政策溢出效应，有效带动其他地区的经济发展。随着自贸试验区试点范围的不断扩大，对自贸试验区有关改革绩效进行科学评价与考核将成为一项重要工作。本文所提出的合成控制评估方法，基于全国31个省份的整体比较，具体通过采用对多个控制对象加权合成反事实对象的方式，克服了选择控制对象时可能出现的样本选择偏误和政策内生性问题，因此，可以更准确地评估相关政策效果，对自贸试验区政策评估方法有参考价值。
参考文献:
［1］Abadie，A.andJ.Gardeazabal，“TheEconomicCostsofConflict:ACaseStudyoftheBasqueCountry”，AmericanEconomicReview，2003(1):113－132.
［2］Abadie，A.，A.DiamondandJ.Hainmueller，“SyntheticControlMethodsforComparativeCaseStudies:stimatingtheEffectofCaliforniasTobaccoControlProgram”，JournaloftheAmericanStatisticalAssociation，2010(409):493－505.
［3］Abadie，A.，A.DiamondandJ.Hainmueller，2011，“ComparativePoliticsandtheSyntheticControlMethod”，AmericanJournalofPoliti-calScience，2014(2):495–510.
［4］王贤彬，聂海峰.行政区划调整与经济增长［J］.管理世界，2010(4):42－53.
［5］刘甲炎，范子英.中国房产税试点的效果评估:基于合成控制法的研究［J］.世界经济，2013(11):117－135.
设立自由贸易试验区的意义范文6
史上最炙热的改革计划尘埃落定。
上海自由贸易试验区9月29日正式启动运作，此前两天上海自由贸易试验区总体方案才刚刚公布方案承诺在区内放松服务业和金融业限制，使之成为经济增长放缓时期推进改革的“试验田”。上海和中央政府主要改革支持者主张成立的上海自贸试验区被视为中国在向更多竞争者和民营资本开放国内经济重要领域方面迈出的关键一步。
自7月中国政府批准设立上海自由贸易区之后，这块相当于上海市面积1/226的区域就被赋予了极为特殊的期待。股市第一时间做出反应。外高桥等自贸区概念股连续跳空涨停飙升，并创造自中国股市创立以来的股价新高。外界称自贸区的意义甚至超越了1979年中国首个改革试验田深圳特区。
“开放最后留下的不是一片楼、一座城，而是一种体制的力量。”上海WTO事务咨询中心总裁王新奎告诉《环球企业家》。在他看来，28平方公里的综合保税区上孕育的新一轮开放，不仅能为其他沿海省份的转型提供经验，在国有企业改革、审批制度改革、投资制度改革等方面，都会做出有益的尝试和推动。
但这个雄心勃勃的计划也潜藏着风险。允许跨境资本更自由的流动是推动人民币国际化并将上海塑造成国际金融中心的手段。但随着国内经济放缓，加之外界对国内银行系统的担忧加剧，一旦打开资本自由流动的闸门，可能招致资金外逃。上海市发展改革研究院金融研究所所长任新建对《环球企业家》表示，风险将会体现在诸如资本账户开放、利率市场化、投资管理体制改革、人民币跨境流动、外汇管理、服务业扩大开放、审批权限放开等方面。他说，“金融缺乏明确的物理边界，因此金融创新更需要观察主体控制风险的能力，作为新生事物，在初期的开放程度可能会比较有限。”
澳新银行环球市场部大中华区首席经济师刘利刚告诉《环球企业家》：“对于上海自贸区来说，最大的挑战仍然来自于对资本的管控。”他表示，如何在开放和风险管理之间取得一个平衡，仍然是上海自贸区未来面临的最大问题。从其他地区的经验来看，跨境套利将导致资本管制失效。香港的CNH市场可以被作为一个典型案例。贸易渠道也经常被用作在岸和离岸市场的套利活动。除非上海自贸区能够“辨别”这些套利资金，否则这样的套利活动将无助于实体经济。事实上，这样的套利活动可能对整体金融系统的稳定产生威胁。
由此，引发的自贸区对香港的影响更是不绝于耳。从市场流传的投资、贸易、金融、行政四方面政策来看，一个普遍猜测是，自贸区是否意在塑造另一个香港？上周，亚洲首富李嘉诚也加入到这场讨论中。他说，上海自贸区对香港来说是一个重大威胁，他担心香港国际金融中心的地位将被上海夺去。
澳新银行大中华区首席经济学家刘利刚称，上海自贸区将更多服务于国内投资者，而香港面向国际投资者。他判断自贸区对香港的短期影响不大，中长期可能会有一定影响，主要是上海自贸区对香港离岸人民币业务的分流。相对于区域竞争，自贸区建设更重要的使命是推动国内经济改革加速。他强调：“如果上海自贸区变成一个香港，对全国经济影响不是很大的话，意义就不是那么正面了。”
另一个不容忽视的客观事实是全球贸易竞争格局的改变。东方证券首席策略师邵宇向《环球企业家》表示，目前美欧日三大经济体力图通过TPP（跨太平洋伙伴关系协议）、TTIP（跨大西洋贸易和投资协议）和PSA（诸（多）边服务业协议）形成新一代高规格的全球贸易和服务规则，来取代WTO。
