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法制审核制度范文1
关键词：发行审核；注册制；核准制
中图分类号：F832.5 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2012）05-0-02
一、引言
证券发行审核制度是国家证券监督管理机构对于证券发行行为进行监管的法律法规及相关制度的总称，是证券发行监管的一项基本制度，是证券监管制度的基础和核心。证券发行监管制度是否完善和有效，很大程度上影响着整个证券监管体系的建立，影响着证券市场的健康发展。因此，探索和建立一个公开、公正、富有效率的发行审核制度，对保障投资者利益，加强中介机构责任意识，提高证券发行质量，促进证券市场健康有序发展具有重要意义。
由于各国经济发展水平、法律制度、文化传统等方面存在较大的差异，加之证券发行及上市所在的证券市场乃至金融市场的特殊性，各国在证券发行审核制度方面存在较大的差别。国外主要发达国家的证券市场经过了数十年的发展，都建立了一套比较完整的制度规范，证券发行审核制度也各有特色。比较典型的是以美国、日本为代表的证券发行注册登记制度，以英国、法国为代表的证券发行核准制度。
二、国外主要国家的证券发行审核制度
(一)注册制
注册制又称登记制、申报生效制或完全公开主义，是指证券发行申请人将拟公开的信息和资料送交证券监督管理机构，并对信息和资料的真实性、可靠性承担法律责任。证券监督管理机构只对申报文件是否符合法定的信息披露义务要求进行审查，即主要对申报材料的全面性、准确性、真实性和及时性作形式审查，并不进行实质审查。证券监督管理部门的主要职责是最大程度的保障投资者得到相关的证券信息，但并不对发行申请人及其发行的证券进行任何有无价值的评价。
注册制发端于英国，制度化于美国。其基本内容是：
1.发行申请人在准备发行证券时，必须依法将公开的各种资料完全、准确地向证券监督管理机构呈报并申请注册，以抑制证券发行中的弄虚作假及其他舞弊行为，从而使投资者能够在掌握真实信息的情况下作出自己的投资选择。
2.证券监督管理机构的职责是按照信息公开原则，对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性进行形式上的审查，而对于发行人的盈利能力、发展前景、发行数量与发行价格等实质性问题均不进行审查。
3.发行申请人提交申报文件后，证券监督管理机构在未对申请提出任何异议的情况下，该申请在注册生效等待期满后证券发行注册即为生效。证券监督管理机构若提出异议，则发行申请人有义务对申请文件进行解释和补正。
注册制是市场主导型的证券审核制度，其核心价值是公开主义，反映了市场经济的自由性、主体活动的自主性和政府干预经济的规范性和效率性。
(二)核准制
核准制又称实质管理主义，是指证券发行申请人不仅要符合法律、行政法规和证券监督管理机构规定的条件，依法公开一切与证券发行相关的信息并保证其真实性，而且还要由证券监督管理机构决定是否准予其发行证券的一种管理体制。证券监督管理机构对证券发行申请拥有最终决定权。
核准制的主要代表国家为英国、法国，美国实行“蓝天法”的部分州也采用核准制。根据我国《证券法》第10条第1款的规定：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券”，可见，我国也是采用核准制的国家。核准制的基本内容为：
1.证券监管机构除进行对信息公开要求的形式审查外，还对证券发行条件进行实质审查，并据此做出发行人是否符合发行条件的价值判断和是否核准申请的决定。主要审核发行申请人的营业性质是否合法，资本结构是否合理，公司是否具有发展前景，管理人员是否具备相应的素质和能力，以及公司是否具有竞争力等，并据此作出发行者是否符合实质条件，从而决定是否批准其发行证券。
2.核准制同样要求且重视发行申请人提供完整、真实的与发行证券相关的信息。
核准制是政府主导型的证券审核制度，是以维护公共利益和社会安全为本位，很大程度上带有国家干预的特征，只不过这种干预是借助法律的形式来完成的。“尽管法律经常通过严格的规则和凝滞不变的程序阻碍经济活动；但是其基本上对经济活动提供了可预见性或支持性的保障措施，以精微的形式保证合理的预算”，可见，核准制是政府为了保证交易安全和维护公共利益而制定的一项具有强制力的证券监管法律制度。
三、注册制与核准制的特征比较
(一)证券发行权利的归属
注册制国家，证券发行的权利是法律赋予的一项固有权利，而不是政府授予，无须经过政府批准或进行特别授权。证券监督管理机构在未对申请提出任何异议的情况下，该申请在注册生效等待期满后证券发行注册即为生效。同时，证券发行是一项普遍的权利。法律保障履行法定义务的发行人都有接受市场选择的机会。在此机制下，无论是发行绩优股或是发行垃圾股，只要履行法定披露义务，即可任意发行①。此外，法律将证券发行权赋予发行人的同时，也赋予证券监管机构在特定的情况下，有权延迟或阻止注册的生效。如果证券监管机构在审查中发现发行人公开信息有遗漏、虚假、误导、欺诈等情形，有权颁布命令拒绝或中止发行注册的效力，限制发行人的发行权利并追究发行人的法律责任②。当然，证券监管机构在行使这些权力时应给予听证的机会，并且允许申请人提出复审。在用尽行政救济之后，申请人可以要求司法复审，申请法院做出不理会、限制或者暂停行政命令的有效性或执行的决定③。这些限制措施是政府根据对证券监管的需要而对证券发行人的权利限制，因此，这不仅没有改变证券发行权利的归属，而且为证券发行权利法律赋予提供了更加充分的佐证。
核准制国家，证券发行权利是通过证券监督管理机构的批准获得的，证券监督管理机构对发行申请拥有实质决定权。核准制充分体现了国家行政权力对证券发行的参与，发行申请人的发行权是由证券监督管理机构以法定的形式授予。发行人必须取得审核机关的授权文件，才能开展相关的证券发行活动。如果没有证券监督管理机构或其授权单位的批准，一切证券发行活动皆为非法，不仅发行的证券无效，非法发行人和参与的中介方都可能受到严厉的处罚。
(二)证券监督管理机构审核的方式与内容
注册制国家，证券监督管理机构的职责不是审批证券的发行，而是从形式上和程序上保证信息的公开，创造良好的市场选择环境。因此，证券监管机构主要对申报材料的全面性、准确性、真实性和及时性作形式审查，防止发行公司公开信息出现虚假、缺漏、错误或易使人产生误解的言词。证券监管机构要求发行人提供真实的信息，但不保证信息的真实性。至于发行人及证券的价值等实质性问题不属于证券监管机构的审查范围，证券监管机构也无权对证券发行及其本身做出实质性判断。法律保障投资者依据监管机构所保障的充分信息，自行作出投资决策④。
核准制国家，证券监督管理机构除了对发行申请人的信息披露义务进行形式审查外，还必须对相关实质条件进行实体审查，主要包括：发行人的营业性质及其证券发行与上市的意义；发行证券所筹资金的投资有无合理的成功机会发行管理人员的资格、能力；投资人将承担风险的程度、发展前景、发行数量和发行价格等等。证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请。只有符合了信息公开要求和实质性条件并经证券监管机关批准后，方可取得发行资格，在证券市场上发行证券。
(三)进行监督的主要阶段
注册制国家，主要强调事后审查和处罚。证券监督管理机构通过发行申请人的信息披露义务对申报文件仅作形式审查。只要发行人符合形式上的法律规定，经过法定期间注册自动生效，申请人即可发行证券，因此，注册制下的证券发行申请人更容易获得发行证券的机会。并且，在实行注册制的国家中，往往同时设有证券发行审核豁免制度，包括针对证券发行人的性质和证券的特点所规定的豁免证券(Exempted Securities)和根据证券交易本身性质所规定的豁免交易的注册豁免⑤。相当多的证券发行可以援引证券法的其他条文免于注册，直接发行。那么为了保障发行申请人能够切实的遵守公开原则，履行信息披露义务，进而保护投资者的利益，事后审查和处罚就尤为重要。通过事后处罚制度，惩治造假、欺诈者，同时对其他发行人也有强大的威慑力。对于豁免证券，证券监管机构通过事后审查，如果申请人所注册文件内容存在虚假、欺诈投资人，则将追究申请人的相应法律责任。以法律禁止欺诈发行来保护那些持有豁免证券的投资者。
核准制国家，强调事前与事后监督并举。核准制依照法律规定对发行申请人的各项文件进行实质审查，筛选资本结构合理，发展前景良好，管理人员素质较高，以及竞争力较强的公司发行证券，通过事前审查，尽可能的排除品质较差的证券进入市场，以减少市场风险，保护投资者利益。同时，核准制国家的证券监督管理机构同样也享有时候审查和撤销权。在发行人获得核准之后，如果证券监督管理机构发现所核准的事项存在虚假、舞弊等违法行为，有权对已作出的核准予以撤销，并追究发行人及相关责任者的法律责任⑥。
(四)立法思想与价值取向
公开原则是注册制的基本特征，其核心理念来源于美国法学家路易斯·D.布兰迪，他认为 “公开是现代社会及工业弊病的救生药，阳光是最好的防腐剂，电灯是最有效的警察”⑦。依据这一思想，作为市场经济组成部分的证券市场，证券投资者和其他市场经济主体一样，都是追求自身经济利益最大化的理性人，只要信息完全、真实、及时公开，市场机制与法律制度健全，投资者自己会对证券的价值进行判断和选择，效率原则也得到了充分体现。其次，证券发行监管遵循“买者自当其心”(Caveat Emptor)和“卖者自当其心”(Caveat Vendor)的市场原则。法律认为证券投资者是成熟的“经济人”，能够作出理性的判断；并且认为对申请文件作出审计报告或出具法律意见书的专业性中介机构，能够真正负起“经济警察”的责任，切实保证申请人所提供资料的完整、准确、真实。如果投资者自愿上当，法律也不予干预或纠偏，因为甘愿受损被视为投资者的一项权利⑧。
核准制是国家干预在证券发行监管的集中体现。证券市场作为高风险和金融市场，并非所有投资者都有对市场上披露的信息进行理性判断和正确选择的能力，因此，核准制是由国家以法律的形式，将质量差的公司排除在股票公开发行之外，证券监督管理机构的职责就在于对进入证券市场发行证券的公司进行有效把关，以法定的条件衡量和审查发行人是否具备发行证券的资格，从而尽可能地减少市场风险，弥补公众投资者在个人能力上的不足。
实施核准制的目的在于保证证券发行的正常运作，提高证券的品质信用。核准制贯彻准则主义，法律明确规定证券发行的条件，该条件既包括形式性要件也包括实质性要件，只要证券发行人具备了法定的实质要件和形式要件，均可发行证券。准则主义的立法思想强调法律的实质管理，并一定程度排除行为者的行为自由，排除公众投资者的合理选择权。
(五)适用环境
由于注册制和核准制都有着各自的优势和不足，两者无孰优孰劣之分，关键是要适合本国的经济发展水平尤其是证券市场发展的具体情况。
采用注册制的国家往往具备一定条件，即较高的市场化程度和规范运作的市场；较完善的法律法规作保障；发行人和承销商及其他的中介机构要有较强的行业自律能力；投资者要有一个良好的投资理念；管理层的市场化监管手段较完善。
新兴市场在证券发行上市监管方面往往采用核准制，其采用核准制的主要意图是：通过政府干预的加强，运用实质性的管理增强证券市场的进入限制，弥补相对薄弱的法律环境和投资者素质有待提高所产生的监管不足。
四、我国股票发行审核制度分析
(一)我国股票发行审核制度的沿革
在1998年《证券法》实施前，我国证券发行体制基本上是依据1993年《公司法》所确立的较核准制更为严格的，由政府机关主导的监督管理体制，即审批制。发行申请人不仅须取得发行额度的许可，而且在发行前还必须取得行政管理机关和证券监督管理机构的批准；发行审批部门对于发行人的申请采取实质审查制度。1998年《证券法》实施后，我国证券发行监管体制从审批制向核准制过渡，股票发行已采用核准制。2005年修订的现行《证券法》实施后，确立了证券发行实施核准制，并且依法实行保荐人制度和股票发行定价制度。
(二)我国现行证券发行审核制度评析
我国证券市场属于新兴的、转轨时期的市场，其尚处于由计划经济向市场经济过渡的时期，在证券市场的起步阶段，证券投资者对市场判断和选择的能力十分有限，在投资者的投资心理、投资技能、自我保护意思和风险意识尚未成熟时期，政府必须承担起相应职责，从而保证证券市场健康有序发展，保障投资者的合法权益。因而，我国的实际情况决定了证券发行审核制度必须采用核准制而非注册制。根据我国《证券法》第10条第1款的规定：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券”，可见，《证券法》以法律形式确立的我国股票发行采用的核准制，是符合我国实际国情，顺应我国证券市场发展需要的审核制度。
虽然各项制度在不断的规范和健全之中，但我国证券发行审核制度仍然与国外实行核准制的国家有所差别，主要体现在以下几方面：
1.证券监督管理机构的差异。以英国、法国为代表的国外证券发行核准制度体系中，政府职能部门负责对证券机构的监管，而证券发行审核职能和对上市公司的监管主要由证券交易所完成。我国证券发行监管机构为中国证监会，其主要职责是起草证券、期货法规有关法规，对证券发行、上市交易及相关业务进行监管和审批，对证券、期货、证券投资基金进行审批和监管，对违反证券、期货法律法规的行为进行调查处罚等等，中国证监会仍然扮演着政府的角色。而证券交易所却不具备证券发行审核职能，同时对上市公司的监管职能也比较弱化，对上市公司的处罚主要由中国证监会完成。
2.证券市场自律机构的差异。以英国为例，其证券发行监管主要以自律为主，证券市场存在相当多的自律机构，如英国证券交易商协会、英国收购与合并问题专门小组、证券业理事会等机构，他们主要通过监管其会员的行为来间接影响市场，其监管范围很广，甚至在证券发行过程中也参与对中介机构的监管。我国的自律机构主要是证券业协会等组织，目前其职责主要是教育、培训宣传工作，自律职能远远没有发挥出来。
注释：
①胡继之,主编.海外主要证券市场发行制度[M].中国金融出版社,2001:79。
②,2002/12/28。
③See Securities Act of 1933,Section 8(b),15U.S.C.Section 77(a),West,p165(1997)。
④John R.Allison and Robert A.Prentice,The Legal Environment of Business,4th,the Dryden Press,p475(1993)。
⑤周晓刚,美国证券发行注册豁免制度研究[J].证券市场导报,2001-4-16。
⑥杨志华,著.证券法律制度研究[M].中国政法大学出版社,1995:70。
⑦See Louis D.Brandies,Other People’s Money and How the bankers Use It,National Home Library Foundation,ed.,p62(1933)。
⑧杨志华,著.证券法律制度研究[M].中国政法大学出版社,1995:64。
参考文献：
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法制审核制度范文2
找准问题 探寻对策
办学中，淄博职业学院坚持育人至上、治校从严的方针，始终把办学质量置于首要位置，不断创新人才培养模式，突出职业教育的特点，努力实现从课堂教学型向技能型教学的转变。
近年来，学院积极开展校企联合，成立了学院高等职业教育建设指导委员会，100多家企业成为首批理事单位，在北京、广东、济南、青岛等省内外多家企业建立了72个实习就业基地。在此基础上，学院将学历教育与资格培训紧密结合起来，山东省劳动厅、淄博市质量技术监督局、国际商业美术组织等都在学院设立了职业技能培训基地，可以对30多个门类的技术技能进行培训，并颁发职业资格证书，毕业生均能取得不同类型的职业资格证书。
由于综合素质高，实践动手能力强，学院许多学生毕业后很快成为企业骨干，走上领导岗位；许多毕业生自主创业，创出了突出的业绩。毕业生就业率年年在90%以上，不少专业学生未等毕业就被用人单位“抢购”一空。
尽管在校企合作过程中取得了丰硕成果，学院仍然清醒地认识到存在的诸多问题，一是校企合作深度不够。学院虽然与部分合作企业建立了校企合作关系并签订了合作协议，但没有实质性的合作或合作内容很少。通过调研发现，造成这一现象的原因就在于合作初期缺乏调研，不管可行性如何先签订好协议，至于到时候企业能否提供实习岗位、学校能否提供技术服务、学生是否对企业感兴趣等等，均缺乏详细的论证；二是订单式培养缺乏系统的设计和要求。统计表明，虽然目前学院部分专业已与企业开设订单班，但这种“冠名班”仅限于提供奖学金、提供实习场所等方面的合作。而基于订单培养所需进行的课程设置、产学研等深层次合作涉猎不多且缺乏统一的要求。
此外，学院还发现在校企合作中学生职业核心能力培养不足，对学生的培养更多集中于岗位特定技能和行业通用技能方面，而对学生“与人交流能力”“与人合作能力”“解决问题能力”等职业核心能力的培养略显不足。
可喜的是，针对在校企合作运行中面临的诸多问题，学院及时调整工作思路，通过建立校内准工业园和创业孵化园，零学费培养等模式，着力提升学生的就业竞争力和发展潜力，取得了不俗的成绩。
改革求变 变中求新
2012年7月20日，由淄博职业学院牵头组建的淄博职业教育集团正式成立，山东万杰医学院、淄博市化工行业协会、山东东岳集团等70余家院校、行业协会和企业成为理事单位。
紧接着，学院又设立了校企合作与就业指导处，负责校企合作工作计划的制订、组织实施和项目统筹，并协调教务处、科技规划处、资产处、财务处等相关处室，依据相关规章制度对各系（院）具体校企合作项目进行立项审批、过程督导、项目验收、成果展示宣传等具体工作。
在此基础上，学院以专业建设为载体，积极吸纳企业、行业协会参与，按照专业大类建立专业建设指导委员会，组织集团核心成员成立科技研发中心，推动校企产学研合作。
实行学分、工作量及奖励三兑现，科学激励、稳步推进。学院学生参加专业实训、顶岗实习、社团和社会实践活动，经考评合格都给予相应学分，对于技能竞赛、创新成果获奖还会取得一定的奖励学分。授课或指导老师除了按规定核计日常及加班工作量，还在竞赛获奖后分别取得相应综合工作量和对应级别等次的科研奖励，校企合作、工学研结合工作由此步入良性发展轨道。
针对专业教学、技能实训与企业生产实际脱节的缺陷，积极推动“校中厂”“厂中校”等校内外实训基地建设。学院根据专业及相关专业群建设的要求，整合资源，引进企业技术、设备和管理，建成现代技术制造中心、表面贴装（SMT）技术实训基地、中国联通淄博分公司呼叫中心、山东鲁信税务师事务所、淄博正诺工程材料检测中心、生物食品研究所等“校中厂”，烟台富士康工业园、圆通速递学院、海信电器等“厂中校”，营造真实职业氛围，逐步建成了融教学、实训、培训、技能鉴定、生产、技术服务于一体的校内外实训基地，通过实验、实训、实习、创新制作等多种教学形式，构建具有鲜明特色的实践教学体系，推动人才培养模式改革。
全力打造“双师型”师资品牌。结合专业设置，面向社会公开招聘具有三年以上工作经验、原始学历本科以上、有专业技术专长的双师型教师，并从大企业、科研院所、高校聘请了部分高精尖人才为兼职教授或顾问。鼓励教师进修和参加社会实践活动，组织教师参加各种研讨会，学院还分批选派部分骨干教师到德国、新加坡、香港等国外机构进修培训。加快与高等院校、科研机构、大型企业的合作步伐，以科研战略带动人才培养。经过一个时期的努力，“双师型”师资队伍已初步形成。
创新企业顶岗实习模式，激发学生创新兴趣。烟台富士康学生顶岗实习项目是学院创新顶岗实习的一个典型案例。双方自2009年起就在专业课堂教学、生产性实训实践教学、毕业设计、就业等一系列教学环节进行了探讨合作。50%以上的学生月工资达到2500元/月，实现了培养模式创新、管理机制创新、教学设计创新、考核模式创新，一批优秀实习学生脱颖而出，并不断有学生走上了技术管理岗位。对富士康实习学生的调研显示出4个满意：企业满意、学校满意、学生满意、家长满意。目前，“富士康模式”已在淄博美林电子（64人）、齐鲁制药（28人）、海信电视（600人）等多家实习企业运作，并在全院推广。
实现学生校园内就业。实践中，学院在引企业进校园的基础上，开创了“一体双赢三合四融”校企合作模式。“一体”就是在校园内以优惠的条件引企业进校园建设信息产业园，并将专业教师的办公区也置入产业园区，实施同区办公，营造企业、教师、学生融为一体的校企合作环境；“双赢”就是学院为企业提供低廉的房租、免费的服务，给予企业人力资源、技术资源与研发资源的支持，企业为学院投入资金共建生产性实训基地、提供实习和就业岗位、共同培养双师型教师，这种合作方式实现了校企双方的双赢；“三合”就是通过签署《校企合作协议》，建立校企双方“合作办学、合作育人、合作就业”的三合一体运行机制，明确双方的职责，共同完成相关的校企合作项目；“四融”就是通过双向合作、双向兼职、双向保障、双向互补来实施四个融合，即学校教学和企业运营、学校教师和企业员工、学生学习和顶岗实习、教学资源和研发资源的四个深度融合。
法制审核制度范文3
独立的司法系统是个人权利免受政府侵犯的可靠保障，而这种保障的实现主要是通过法院运用不同形式的司法审查权力。众所周知，在目前我国宪法框架和司法体制下，我国的人民法院没有完全独立性，司法审查的建立缺乏制度依据。所以我国的司法审查一直难以真正的提上日程。在我国，司法机关与行政机关密切相关。首先是法院财政由地方行政机关所支付，其次法院法官编制亦与地方编制存在某些相同之处。这使法院难以真正做到司法独立。要使人民法院行使独立的司法审查权，改革法院体制，保证司法独立迫在眉睫。
首先，要改变法院隶属为政府职能部门的现状。改革人民法院的现行体制系统，可以采用类似国税及海关等行政机关由中央直属领导方式，设定系统内自上而下的垂直领导，进而去除法院狭隘的地方观念和对地方行政的依从关系，使法院自成体系，这样才能真正做到司法独立。
其次，要实行法院经费的单列。经费独立是审判独立的物质保障，改革现行司法财政体制，使司法机关可以自行编制预算，对司法部门的经费实行单项划拨，由最高司法机关统一管理全国各级司法机关的财政经费，由中央财政统一审核，逐级专项下达。
再次，要确保法院内部独立，包括上下级法院及法官之间的独立，审判组织与司法行政机关之间的独立，法官与其同事之间的独立。“任何人不能做自己案件的法官”，这一自然正义原则，同样适用于法院系统内部。即使同为审判者，虽然舆论监督不可或缺，但同样要尊重他人，不能随便对某一案件插手干预。
二、实现立法上的突破
（一）修订法律，确立行政合理性司法审查原则
要做到有法可依，使人民法院的裁判有法律权威，就必须有明确的法律依据。因此要确立行政合理性司法审查原则就应该修改《行政诉讼法》，把行政合理性司法审查原则写入法律。为此，建议将《行政诉讼法》第5条修改为：“人民法院审理行政案件，对具体行政行为的合法性与合理性进行审查。”同时修改各分则中的相关条款，使其与第5条的规定相适应。特别是第54条第4款，应将“行政处罚显失公正，可以判决变更”改为“具体行政行为显失公正，可以判决变更。”第54条第2款第5项、第3款应扩大内涵，即包括违法形态和不当形态，才与第5条的规定相适应。
（二）构建行政审判遵循先例制度
由于法院、法官、时间不同，以及审查中法官解释法律之间的差异，一个现实的问题就是同类自由裁量行政行为案件面临着司法审查结果大相径庭的情形，其结果是法律的统一性危机、司法的正义性危机和公众的司法信仰危机。因为按照司法公正原则，同种同质案件应当取得法律的相同或者大致相同的处理结果，只有这样才能保障法律的统一性，并通过法律的统一性实现司法的公平和正义价值。
这一问题在国外大致分为这样几种情形：英美等判例法国家，判例以其直观性、具体性等特点和弥补法律漏洞、创制新的规则等功用指导着司法审查活动，很多情况下避免了抽象的法律条文带来的解释的不统
一、审查结果的不统一和司法的不公正问题；法国等典型成文法国家，在司法审查领域实行判例法；德国、意大利等在司法审查领域实行成文法的国家，目前最高行政法院的判决对下级法院的司法审查活动的权威性接近判例，如公众发现下级法院的判决违背最高法院判决，可以上诉。我国在坚持成文法指导的同时，应当积极引入国外经验，尽快建立行政审判遵循先例制度，在已经形成的最高法院司法判例对全国司审判工作具有越来越大的现实影响力的基础上，由最高法院定期遴选一批行政行为司法审查判例，并修正判决不规范之处、判词不准确之处以及必要时附注更为明确的法律分析语言的基础上，组织汇编成系统的卷册，下发各级法院指导审判实践工作，以使自由裁量行政行为的司法审查原则和标准有先例可循。
三、建立行政行为合理性司法审查的标准
行政裁量行为“合理”的具体标准既是行政机关“合理”使用行政裁量权的尺度，同样也是司法机关予以司法审查的标准。一方面，合理性原则的目的在于对“合法”范围内的行政裁量权行为予以有效控制，所以其标准必须宽泛，否则很难防止会意裁量；另一方面，合理的标准又不能无限扩大，不然会与道德标准相混淆，加重司法审查的负担。在这种两难境地之下，很多学者认为确立“合理”标准的唯一出路就是以全民众共同的标准—法律为基础，要求“合理”必须围绕法律，以立法的目的作为判断的出发点，并辅助以长期以来的司法实践中形成的经验标准。
（一）是否符合立法目的和精神
任何法律的制定都是基于一定的社会需要，为了达到某种社会目的。所有的法律规范都是服务于该目的的。无论是法律授予行政机关某种权力，或者是规定某种行为的具体内容，都是为了实现该立法目的。因此，无论有无法律的明确规定，行政机关在行使权力时，首先要考虑法律的目的何在，必须符合法律的目的。
其实行政裁量权并不是出现于法律的尽头，相反，它是由法律明示或默示授予的，法律授权的目的是对行政裁量权的一种重要限制。行政机关应当严格遵循法律授权的目的，在被授权的范围之内，针对具体情况，选择最符合行政目的的决定。越来越多的学者和法官已达成以下共识：“行政机关若是违背了法律赋予其行政裁量权的目的，应按滥用权力论处”。事实上，违背法律目的行使行政裁量权一般都与恶意动机相连，因此有学者提出了较为常见的恶意动机，如牟利、徇私、报复陷害、满足虚荣心等。某些行政机关及其工作人员作出实施某种行为的决定和选择某种方式是为了给本人或本单位带来某种经济利益或者某种好处，或者是为了打击与己有隙的人，或者是为了表现其才能、政绩等等，那么这样的行政行为就带有明显的任意性倾向。这种行政裁量行为肯定与立法目的或法的精神实质不符，即为滥用行政裁量权。（二）是否考虑了相关因素
所谓相关因素是指与所处理事件有内在联系并可以作为决定根据的因素。未正确考虑相关因素，表现为两方面：其一，考虑了不相关因素，如英国1926年著名的“红发案件”中，校长因一教师头发为红色而将她免职。法院判决称：此处分已考虑了不相干因素，违反合理性原则而无效；其二，忽略了相关因素，如婚姻登记机关认定某对公民离婚证无效时，没有充分考虑法定的必要因素—没有查明所谓的相对人“骗取离婚证”之证据。又如行政机关在量罚时未考虑法定的从重、从轻、加重、减轻或酌情理罚等具体情节。
（三）是否符合公正法则
法律授予行政机关行政裁量权的目的，就在于使行政机关根据具体情况、具体对象作出公正合理的选择和判断，准确地贯彻立法本意，而不是让行政机关在法律留给的空间随心所欲，任意所为。实施法律的目的不在于它本身，而在于实现公正的价值。“行政裁量权应当成为公平正义的寓所，而不能成为的渊薮许多学者认为公正法则的内容至少包含两点：平等对待无偏见；不歧视。平等是人与人的对等对待的社会关系。平等对待包括两方面，一是同时面对多个行政相对人时的平等对待。行政机关在行使行政裁量权时，对同等情况应同等对待。如果行政机关在行使行政裁量权时，抱有私心或偏见，对处于同一条件下的公民、法人或其它组织给予不同的对待，公然偏袒一部分行政相对人而歧视另一部分行政相对人，强制性地使行政相对人承受了与其行为极不相称的法律义务，便属违背社会公正法则，构成滥用行政裁量权。二是行政行为前后一致，对先后面对的多个行政相对人平等对待。这样，行政相对人就可以根据行政机关已作出的行政裁量的决定预见他们自己行为的后果，并在此基础上建立他们对行政机关的期待。如果行政机关在相同的情况下，对先前所作的行为和以后的行为采取不同方式处理，前后不一致，那么就会使行政相对人手足无措。美国的法官认为，用专断的或反复无常的方式行使行政裁量权就是滥用行政裁量权。遵循比例不失衡，即要求行政机关实施某种行为时，应适当地平衡对相对人造成损害与社会获得利益之间的关系，不得实施对相对人个人的损害超过对社会获得的利益的行政措施。如果行政机关的行为或某种行政措施对相对人的损害与社会获利之间的关系显失均衡，即违反了比例原则，构成滥用行政裁量权。
（四）是否故意拖延或不作为
故意拖延或不作为是消极地滥用行政裁量权的方式。在法律、法规规定了行政机关办理某一事项的时限时，在时限内，行政机关在何时办理某事有行政裁量权，但在某种特定的情况下，行政相对人的某种事项必须紧急处理，否则将给行政相对人的合权益或社会公共利益造成巨大损失。在这种情况下，如果行政机关故意拖延，一定要等到时限届满之日或等到某种损失已经发生或不可避免之时再办理，即是对行政裁量权的滥用。另外，有时行政机关办理某些事顶，法律、法规没有或不可能规定具体的时限，何时办理完全由行政机关自由裁定。在这种情况下，行政机关的裁量也应根据相应事顶的轻重缓急和各种有关因素，依序办理。如果行政机关故意将某些应紧急处理的事项压后处理，应及时办理的事项故意拖延，同样构成行政裁量权的滥用。事实上，目前我国的行政程序法还很不完备，行政机关在程序上的自由度很大，行政机关及其工作人员办事拖拉，互相推诿的现象还较为严重，特别是赋予公民权利或免除公民义务的行政裁量行为，更容易出现不当的迟延或不作为。因此，要做到合理行政，就必须对消极的滥用行政裁量权的行为加以控制。
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[摘要] 目的 探讨分析三氧化二砷联合沙利度胺治疗复发难治多发骨髓瘤的临床治疗效果以及不良反应情况。 方法 选择该院从2011年9月―2012年9月收治的20例复发或难治的多发性骨髓瘤患者。对所有患者采取三氧化二砷联合沙利度胺治疗，三氧化二砷10 mg/d，1～14 d，沙利度胺起始量为100 mg/d，如果患者能够忍受可以每周加量100 mg，但最大不超过300 mg/d，28 d 作为1个周期。 结果 在所有的20例患者中，总有效率为70%（14/20）。患者主要出现的不良反应情况为恶心、呕吐、水肿以及便秘等等。 结论 对于治疗难治或者多发性骨髓瘤采取三氧化二砷治疗具有比较好的治疗效果，并且不良反应情况比较少，值得在临床上得到广泛运用。
[关键词] 三氧化二砷；沙利度胺；多发性骨髓瘤
[中图分类号] R733.3 [文献标识码] A [文章编号] 1674-0742（2013）08（b）-0119-02
多发性骨髓瘤的主要特征为骨髓但克隆浆细胞增多，对于多发性骨髓瘤的治疗缓解率比较低，并且其复发率比较高[1]。在近年来随着医疗技术的不断发展，对于其的治疗方案也有了很多种方法。但是患者的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法制审核制度范文5
摘 要 股东派生诉讼也称股东代表诉讼，主要是由股东针对侵害人（公司的大股东、董事、高管等） 提起的诉讼。由于和解制度能够节约司法资源，解决纠纷，而且是当事人合意的体现，因而股东派生诉讼大多以和解终结，但是也造成了一些负面影响，因而法院应该对诉讼和解进行司法审查，本文将从四个方面来探讨司法审查制度，为我国的股东派生诉讼和解制度的司法审查提供一定的建议。
关键词 股东派生诉讼 和解制度 司法审查
一、股东派生诉讼制度中的和解制度
股东代表制度又称股东派生诉讼或股东衍生诉讼，是指当公司的合法权益受到不法侵害而公司怠于时，符合法定条件的股东有权为了公司利益，以自己的名义直接向人民法院提起的诉讼。 而《公司法司法解释（四）（征求意见稿）》第54 条明确肯定了股东代表诉讼中当事人可以通过诉讼和解的方式终结诉讼。可见，我国司法界普遍认同股东派生诉讼中的和解制度。
一方面，和解制度可以节约司法资源，解决纠纷，提高公司经营管理效率。诉讼的目的是为了维护正义，但是诉讼经济也是考量的一个要素。诉讼和解可以节省当事人的诉讼费用及司法资源，是现代民事司法理念中极为提倡的一种解决争议的方式。
另一方面，和解是当事人自主处分诉讼标的实体权利的诉讼行为，是当事人达成合意的体现，同时也有利于维护中小股东的利益，因为如果不允许和解，中小股东会因为举证困难而承担败诉的风险，股东提讼的积极性会大大降低。
二、对股东派生诉讼中的和解进行司法审查的标准
世界上已有部分国家建立了较为完善的股东派生诉讼和解制度，受民事诉讼和解制度的影响，大部分国家法院并不主张积极介入和解之中，如日本主要借助于公司和其他股东的参与来确保和解的正当进行。而美国则更加强调司法干预，不仅要对股东派生诉讼和解的充分性进行司法审查，而且还会审查和解的合理性。
一方面，美国主要是通过考察原被告双方的利益关系，来判断是否存在恶意串通的行为，例如法院会考察和解协议是否会由有利害关系董事批准。美国司法部门也会比较公司因和解所可能得到的利益与预期判决所得净利益，以实现公司利益的最大化，这里不仅会考虑公司的纯经济利益还会考虑包括公司的声誉在内的各项无形资产。当然法院还会考察原告的胜诉的可能性，当如果原告胜诉的可能性不大，和解的正当性不确定时，司法部门一般会倾向于认可和解。
另一方面，美国法院在股东派生诉讼会主要通过以下标准来评价和解计划的充分性：（1）他们通常会对案件的事实依据进行调查；（2）他们经常指定一个特别的主试官进行调查；（3）他们经常听取相应的政府部门诸如证券管理委员会的意见；（4）在极例外的情况下，他们会在公开的法庭召集股东会会议。此外，联邦法院在决定是否批准某一和解时适用的一般标准是：该和解是否“公平合理并符合受其影响的所有当事方的最佳利益”。
三、对和解进行司法审查的必要性
股东派生诉讼中经常存在恶意串通危害公司和其他股东利益的问题。由于提起派生诉讼的股东与律师的利益存在一定的冲突，股东比较关注的是诉讼结果对公司股价、公司利益的影响，而原告律师则更关注于通过和解换取高额的律师费。而这种情况最终会导致的是公司利益的受损。另外，公司股东会或股东大会可能被大股东控制，而大股东为避免被追究控制股东及相关董事、监事的法律责任，可能与原告股东达成和解直接由公司给予原告股东经济补偿的和解协议，最终由公司为和解买单。所以说，虽然双方自愿达成了和解协议，但是这一和解协议并不一定是双方当事人根据可能的审理结果所作出的相互让步的结果，因此司法审查就显得尤为必要了。
四、我国现阶段股东派生诉讼和解制度的相关内容
我国《公司法》上并没有特别规定股东派生诉讼和解，但我国《民事诉讼法》第51条规定：“当事人可以自行和解”，初步确立了我国法律承认当事人的和解制度，但对于和解的操作规范、法律效力等未做进一步的界定。民事诉讼和解一般是指双方当事人在诉讼过程中通过自主协商、互谅互让达成协议，从而解决纠纷的制度，其基本原则是自愿原则和合法原则。自愿原则是处分原则的具体体现，合法性原则则要求和解内容在法律范围之内。
根据我国的司法实践，法院对当事人和解的审查标准是公平性与合法性，重点审查的是当事人达成的和解协议是否会侵害国家利益、社会公共利益、案外人利益，是否违背了当事人的真实意愿以及是否违反了法律、行政法规的禁止性规定。这些审查标准也适用于股东派生诉讼。
笔者认为我国民事诉讼和解上的审查标准具有一般性，较为抽象，从而导致操作上的困难，我国应该进一步完善其司法审查标准，一方面借鉴美国司法审查上的一些做法，另一方面立足于我国公司发展的基本状况，确立比一般民事诉讼更为严格的司法审查范围、标准和程序。
参考文献：
[1]范健，王建文.公司法.法律出版社.
法制审核制度范文6
论文关键词 证券发行 审核制度 注册制 核准制
证券发行是指发行人以筹集资金和调整股权结构为目的做成证券并交付相对人的单独法律行为。随着我国资本市场的快速发展,深化证券发行体制改革越来越成为完善资本市场的重要任务之一,而证券发行审核制度的改革则是证券体制改革的重中之重。比较分析美国证券发行审核制度与我国证券发行审核制度的差异,对如何立足当前并进一步完善我国现行证券发行审核制度具有借鉴意义。
一、中美证券发行审核制度的比较
世界各国(地区)由于在证券监管理念和监管体制等方面的差异,导致所实施的证券发行审核制度各不相同,但从一般意义上讲,各国(地区)均通过法律形式加以规范,任何证券发行人公开发行证券,均应事先向本国(地区)的证券监管部门申报注册报表,严禁未经注册或未获注册豁免的证券流通。从当前世界各国(地区)通行的证券发行审核制度来看,基本可划分为形式审查主义的注册(申报)制和实质审查主义的核准(审批)制。
(一)美国证券发行审核的注册制
1.美国证券发行审核注册制的内涵及法理基础
注册制又称申报制、登记制,美国证券发行审核实行注册制的规定及相关内容主要集中于1933年的《证券法》。依据该法律,发行人在公开发行前,依法遵循完全公开原则,全面准确地将投资者作出决策所需要的公司财务、业务等重要信息资料予以充分完全的披露,并向证券监管机构申报;证券监管机构对其所申报信息资料作形式审查而实质性审查,即仅审查信息资料的全面性、真实性、准确性和及时性,而不对证券自身的价值做出任何判断;发行人公开和申报有关信息材料后,证券监管机构未提出补充或修订意见或未阻止注册生效者,即视为已依法注册,发行人即可发行证券。美国证券发行审核实行注册制的法理基础是:信息披露制度是美国证券市场的核心和基石,也是保护证券投资者利益最为有效的手段之一,只要发行人披露的信息真实可靠且符合信息披露制度的要求,监管机构就履行了审核职责;对于发行人的证券是否具有投资价值等实质性问题,应由投资者依据公开的信息自行判断、自负风险,这样就可以在尽量减少政府对证券市场干预的前提下,保护公众投资者的合法利益。美国证券发行审核注册制的程序和特征分析
依据美国1993年《证券法》第5节有关规定,证券发行审核注册制的程序分为三个阶段:(1)注册登记之前阶段。根据法律规定,注册申报书送达证券交易管理委员会之前,发行者、承销商和自营商不得有任何推销证券的行为。(2)等待阶段。根据法律规定,注册生效前有为期20天的注册等待期,在此期限内,证券交易管理委员会对注册申报书进行审查,如发现重大缺陷,通知发行人补充修订;如发现重大虚假、遗漏或误导等情况,该委员会不再予以审核,发出“拒绝命令”,申报就此终结。(3)生效阶段。证券交易委员会对注册申报书审查后,如未发现问题,即给予注册。注册生效后,发行人即可从事证券发行。由此可以看出,美国证券发行注册制的主要特征(1)美国证券监管机构履行监管职能主要通过强化信息披露的公开透明来实现。(2)美国证券监管机构对发行人信息披露文件主要依据行业报告、信用评级报告、新闻媒体、网络信息等公开的信息来源进行复核,旨在协助发行人向公众投资者充分公正地披露信息。(3)美国证券监管机构对发行人信息披露文件主要采取书面复核的方式,坚持不与发行人公司管理层面对面沟通,不进行现场核查,不评价发行人或推荐某一证券等,旨在确保复核的公开、公正、公平。(4)美国证券监管机构对信息披露文件复核时不对证券的投资价值作出实质性评判,以免误导公众投资者。(5)美国证券监管强调事后查处。事前通过强制性的信息披露对申报文件仅作形式审查,但对造假欺诈者严格的事后处罚更具强制约束和威慑作用,有效保护了公众投资者的利益。美国证券发行审核注册制的优缺点分析
美国证券发行审核注册制的优点主要表现在:(1)简化审核程序,降低监管成本。(2)提高市场效率,减少政府风险。(3)体现公正公平,促进良性竞争。(4)倡导理性投资,提高市场水平。美国证券发行审核注册制的缺陷主要表现在:(1)依靠公开信息源和书面复核方式,难以完全确保信息披露的真实性,可能导致虚假陈述和欺诈行为。(2)信息披露的前提是投资者能自由获取发行人公开的信息并据此自行决定投资行为,但在实践中发行人有时不能全面获取发行人的公开信息从而导致投资失误。(3)注册制强调降低门槛强化惩处,可能放任一些质量较差的企业进入市场,加大了证券市场的投机性。
(二)中国证券发行审核的核准制
1.中国证券发行审核核准制的内涵及法理基础
