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合规管理细则范文1
关键词：大学跨学科研究；界面规则；关系治理；治理机制
如何在大学内部促进多学科之间开展有效的协同创新，始终是大学发展基础研究和跨学科合作发展管理的重要问题。[1]长期以来在大学内部的学科专业分化与科研独立发展在不同学科和不同团队间形成的不同的兴趣领域、专有知识、学术规范等等，以及大学内部所形成的学科资源配置、学科研究传统和研究评价体系及其所带来的竞争合作关系等，成为大学建构跨学科合作关系的界面因素，制约着大学内部在多学科之间建立起有效的跨学科发展网络。因此，在大学内部发展跨学科合作必须充分认识和科学治理在学科之间所形成的科学与社会界面关系，促进学科之间的研究合作的科学与社会关系建构，并通过新的跨学科合作活动使新的学术文化得到不断复制、传播和遗传，使传统的学科内部依赖现象被跨学科路径依赖所影响和占领。
我们认为，大学在建构多学科之间的科学和社会关系过程中，跨学科性的组织学习与组织记忆是最重要的机制之一。这种跨学科性的组织学习机制使不同学科的研究团队之间能够进行知识共享、知识转移、知识整合、知识转化等知识创造活动[2]，从而有助于建立起跨学科学习与记忆。可以说，大学跨学科合作是促进特定学科及其团队学习和借鉴其他学科的科学证据、科学问题、理论逻辑体系等方面的显性知识与隐性知识，从而在科学资源和学术能力上获得新的竞争优势。因此而形成的学科之间的各种科学与社会要素相互适应的界面规则，决定了特定大学建构跨学科合作关系的思维方式和科学风格，以及在新的跨学科方向选择和协同创造方式选择上所具有的学术延续性。
一、大学跨学科合作关系界面规则的形成与演变
一个标准的大学跨学科合作关系是由多个具有独立研究能力的模块化的学科团队所构成的一个多学科合作研究网络。在这样的跨学科合作关系中，跨学科网络成员都是具有自组织特性的能力要素模块化学科团队，不同学科团队在控制信息和资源并帮助其他学科团队方面所具备的能力不同，因而学科团队之间的相互作用方式和能力存在明显区别。能力要素互补的模块化团队之间相互促进知识分享和协同开展知识创造，可以共同降低科学研究方面的不确定性，并支持跨学科合作创新的实现。[3]这个亚学科形态的系统，实际上是一种大学内部的跨学科合作研究网络。
在大学跨学科合作关系网络中，存在着相互作用的网络向心力与网络离心力。一个学科团队是否加入或退出跨学科合作研究网络，取决于大学跨学科合作关系网络自身的吸引力的大小和单个学科团队自组织能力的大小。大学跨学科合作关系网络的资源丰度、配置秩序、科学价值与学术氛围都具有较大的吸引力时，对单个学科团队具有网络向心力作用；单个学科团队自身获取资源的能力以及本学科方向上的研究价值具有更大吸引力时，对跨学科合作研究网络具有离心力作用。而使这两种力在网络中呈现均衡状态的就是跨学科关系的界面规则，主要是跨学科合作研究网络的内部制度建构、知识共享机制和资源配置能力，它们是决定跨学科合作研究网络自身的向心力与单个模块学科团队离心力达到均衡状态的内在基础。只有当跨学科合作研究网络的资源丰度、配置能力和潜在价值被不断建构和挖掘，所形成的吸引力超越离心力时，跨学科合作关系才能被有序建构并持续深化。
借鉴工程技术学理论和组织理论，界面是指组织间结点关系及其协调，核心是促成临近要素之间的相互适应。[4]用界面概念作为大学跨学科合作关系的方法论工具，可以把大学跨学科合作关系的界面规则定义为“处理学科间关系的各节点关系，解决各个学科和团队在科学分工与协作需要之间的矛盾，实现跨学科合作研究整体控制、协作与沟通，提高大学跨学科合作协同创新能力的制度性规则”。界面规则的核心思想是推进集成管理，推动系统各个部分建立必须的相互支持、相互连接，更好地处理要素与要素之间的连接关系。跨学科合作关系界面是通过建立多学科间的接口关系和界面分析，使两个以上学科及其研究团队借助于界面实现相互间知识、信息和资源联系，能够在知识资源与科研资源的共享与协同方面建构起时间和空间上的优势，从而使大学自身建构出具有跨学术竞争优势的“协同创造场所”。
大学跨学科合作关系的界面规则一经形成即将产生路径依赖性。跨学科关系成员和整个跨学科合作研究网络所形成的知识共享秩序、资源配置方式等网络行为是相同的或类似的，跨学科间关系通常遵循较为稳定的界面规则来运行，因为这些界面规则代表着学科间关系过去应对环境变化和建立适应行为的基本经验。大学跨学科合作环境一经形成，跨学科合作关系行为就会呈现出惯例化特征，各团队成员和整个跨学科网络只需按照已有相应界面规则的要求做出行为反应，就可节约跨学科合作成本并提高科学研究效能。如果现有跨学科界面规则可以促使多个参与学科获得更高质量的科学研究成果，那么多个学科之间就倾向于保持并复制这种效能。这种界面规则既是保护跨学科合作研究网络成员团队各自核心竞争力的有效制度安排，也是通过学科间信任获得相对优势资源和实现学科研究价值递增的组织制度设计。
大学内部跨学科合作的科研资源基础、专有知识基础、关系网络演化及其制度化等都是跨学科合作关系的重要界面要素。首先，当一个团队面临着资源获取不足与外部竞争环境不确定时，该团队更倾向于与外部竞争环境中重要资源建立联结，以获取资源交换或产生，并决定相互之间的依赖性及其行为关系。[5]一个学科团队可以通过加入跨学科合作研究来取得新的知识资源和研究资助，各个学科团队之间因为资源互补而寻求建立合作关系和新的竞争优势。第二，跨学科合作关系是网络中的研究者、科研活动与研究资源之间的关系建构。多个团队建立组织间关系的原因是跨组织的学习与竞争有助于提升组织竞争优势。[6]学科团队对新的竞争优势的追求和实践会影响跨学科合作研究网络的演化与整体绩效。第三，一般来说，跨学科合作研究网络建构目的是为了追求更高的学术产出和学科发展，并通过结构性关系形成具有超组织的竞争优势重组。跨学科合作研究网络可以使各个成员团队共享兼容领域、争取相互利益，并在彼此之间建立起高度合作化的知识共享与创造依赖。
从上述分析可以看出，大学跨学科合作关系的界面规则是在学科间研究合作关系成员之间、学科与外部前沿知识环境之间的相互作用中逐渐演化形成的，涉及不同学科及团队间的角色定位、知识贡献、资源配置、利益协调、科学发现优先权竞争等多个层面。在跨学科合作研究网络建构初期，各学科团队都遵照传统的学科界面规则行事，并将在跨学科合作中产生冲突，合作各方的冲突管理方式实际上是界面规则产生及其治理的过程。在跨学科合作冲突中，关键是如何控制破坏性冲突并引导建设性冲突[7]，并建构起跨学科团队之间的良好合作伙伴关系。只有当一个团队对其他团队的合作表示“满意”时，才能形成面向未来的深化合作的信心来源，团队之间的高度认同会增加双方知识共享的信心和频率。[8] [9]一个团队的合作行为会被跨学科网络所记录，所有团队的合作行为取向与规模水平，都最终决定着大学内部跨学科关系趋向凝聚还是趋向离散，决定着跨学科合作界面规则适应水平的高低和最终的科研绩效。
二、构成大学跨学科合作界面规则的要素
1. 大学跨学科合作关系网络
在大学内部日渐发展壮大的横断学科网络、交叉学科网络、项目研发团队等中间组织形态的科学研究网络的共同追求是：实现不同学科不同团队间的知识共享、资源共享与合作知识创造，以获得“知识共享与协同创新”效益。以这种中间组织为基础的大学内部跨学科合作研究网络正在形成。全世界范围内的一流大学跨学科合作计划都强调，科学研究的快速发展导致边缘学科、交叉学科和横断学科的不断涌现，学科间的科学联系越来越明显，传统的学科纵向研究越来越被横向、交叉和边缘领域所影响。[10][11]这就是说，传统的学科研究边界正在被持续突破，新型的跨学科间研究已成为新的科学研究网络的重要内容。
所谓大学内部跨学科合作研究网络，是指在大学内部的不同学科间建立具有合作性质的交叉学科、横断学科和边缘学科等多学科合作研究网络，或者是将跨学科合作研究网络引入不同学科研究组织中，以各个学科团队作为跨学科合作研究网络的研究主体，建立起一种学科性与跨学科性相结合的跨学科合作复杂网络机制。例如，在我国H大学的微纳米技术研究网络涉及由材料学科、机电工程学科和物理学科等13个研究团队所构成的跨学科合作研究网络，而实际的学科边界正变得日益模糊化、虚拟化。值得注意的是，在不同微纳米研究团队中建立知识关联的基础，是通过包括隐性契约关系在内的各种社会关系契约所建立的松散耦合关系。也可以说，跨学科合作研究网络是合作网络中的各个研究主体全部知识关系和社会关系的总和，体现了科学研究合作网络中的各个参与主体的科学利益、社会利益和其他利益。
一般来说，大学内部跨学科合作研究网络的协调原则可以归纳为：（1）引进竞争机制。将跨学科网络中的各个研究团队视为独立发展的自组织，通过资源配置的公平与优化、科学发现收益分配的公平与优化，有弹性地与网络中的各个团队进行公平而快速的知识共享与创造竞争，才能扩大跨学科合作的效率优势。（2）构建一个高效率的资源分配和跨学科合作协同机制，以指导和激励各个独立研究团队的协同创新决策，包括资源配套激励、学术成果激励和评价测量系统。比如对科学家的跨学科聘用有助于其在不同学科开展工作、创造知识并促进学科间建立联系。（3）建立跨学科协同合作的领导机制，加强对各个独立研究团队的联系与协调，并强化跨学科合作的相关性调节。[12]国外知名大学的跨学科合作计划，比如斯坦福大学的生物学跨学科合作计划和威斯康星大学麦迪逊分校集群聘请计划的顺利推行表明，多个学科的关键性成员的积极行动参与，是实施和加强跨学科合作研究的重要基础。
2. 建构跨学科网络的协同创新机制
随着大学内部跨学科合作研究网络的构建与发展，跨学科合作研究网络的协同创新机制既有学科自组织创新的特点，又体现了学科间合作与协同创新的特点。大学内部跨学科协同创新机制必须遵从科学发现优先权与合作贡献者价值认同的思想，即跨学科合作研究成员的任何一次知识贡献与转译，必须按照相应的贡献者获得认同的原则来得到承认，使每一次内部知识网络间研究主体的知识共享与合作创造都能够与外部网络环境下的知识创造收益相符。科学发现优先权原则具体到跨学科知识创造过程，要求在跨学科合作组织的研究团队之间实行独立竞争原则，即每一个研究主体在跨学科合作组织中的知识贡献得到相应承认，并在知识创造过程中以科学优先权的形式予以固定，以鼓励不同学科背景的研究者为促进学科融合做出贡献。
在实践中贯彻协同创新原则，需要理顺不同学科与团队间合作开展知识创造过程中知识转化、转译与创新环节的知识共享与科学优先权分享关系。我们认为，大学内部跨学科网络的知识共享机制的核心是强化学科与学科团队之间的研究合作关系，以推动跨学科合作研究网络从知识转移关系转向合作与协同创造关系。合作研究关系是包含合作关系开创、持续和加强的研究决策过程，并存在于知识创造理论所提出的显性化、内在化、外在化和系统化四个阶段，处于不同发展阶段的跨学科合作研究所需要的关系能力是不同的。在跨学科合作研究中，合作关系可以保持在显性知识交换阶段，也可以维持在局部的隐性知识交换的阶段，而要达到合作与协同创造的高级阶段则需要推进交互性的隐性知识共享并形成系统化研究合作机制。
在跨学科合作研究中，交换战略性知识、共享科学事实新发现等，跨学科“信任”扮演着更为重要的角色。当不同学科团队构成相互合作的跨学科合作研究网络时，代表着已经建立起某种程度信任机制的协同关系。借鉴“信任”关系研究[13]，处于跨学科网络中的不同团队要从信息交换关系发展为更进一步的协同创新关系，必须首先建立起跨学科合作的组织信任机制，即彼此之间愿意承担更多的合作研究与协同创新的协调关系，将有机会作出更多的跨学科合作的战略性决策，甚至可以改变对方的学术兴趣与研究投入。因而只有当双方开始增加对其他研究伙伴的协同行为承诺时，才标志着跨学科合作开始转向关系协同而不仅仅是知识共享。
3. 跨学科信任
根据社会交换理论可知，信任是组织间关系的重要行为机制。组织间的信任主要是避免参与各方的投机行为，以替代科层管理体系而优化发展机制，进而推动组织形成竞争优势。[14]大学跨学科合作组织发展的难点即在于如何发展出跨学科信任，即如何使主体学科对支撑学科产生信任以及学科团队之间产生信任，包括学术规范信任、隐性知识价值信任、知识贡献信任和科学优先权共享等方面的信任。只有两个以上研究团队对彼此存在跨学科信任，才能推动双方形成跨学科合作行为，并在此基础上发展出跨学科合作研究网络，在知识创造过程中降低学科间的破坏性冲突，进而形成快速有效的合作研究响应机制。
从科学发现优先权竞争的视角来看，具有隐性知识优势的研究者在贡献出隐性知识后，合作研究者可以通过隐性知识整合，并通过外在化和系统化阶段的知识转化来建立更具竞争性的知识优势，或者使得另一方有机会在此基础上加快隐性知识转化和显性化而提高竞争力，或者让主导地位的学科团队认为跨学科合作对支撑学科团队更有益而主导学科获益更少时，都会导致所谓的单方依赖问题，进而提高在跨学科合作中的投机风险与非理性决策。如果投机风险无法被有效地降低或控制，将会使跨学科合作研究网络中的知识共享行为减少，将会导致对知识共享契约或网络制度关系的更高要求。按照交易成本理论将信任作为管理机制的观点[15]，建立跨学科合作团队间的信任关系可以减轻团队间知识共享中的不确定性以及依赖性所可能产生的投机行为：当合作方是可以信任的时候，有助于降低合作各方的沟通成本，使知识共享可以更容易地进行，而且不需要其他方式来监督对方；团队间信任可以降低协调成本并减少冲突，还可以积极地鼓励双方改进知识共享与创造关系；信任还会改进研究合作和相互适应，提高协同创新的效能，并有计划地维持和加强跨学科合作关系。
我们认为，在大学内部发展跨学科合作必须以学科间信任为基础，学科间信任或团队间信任是建构跨学科合作研究网络的重要正向因素。跨学科信任是多维度的，既包括了对参与团队的学术能力、学术规范和知识共享的信任，也包括了社会交换理论所强调的基于协同创造过程的知识建构的信任、关系式的信任和科学优先权分享的信任等。
4. 大学跨学科合作关系网络的资源厚度
由于跨学科团队本身的学科模块化，大学内部的跨学科合作研究网络的各结点只能将跨学科合作决策方式从集中式关系转向分散式关系，从而形成各网络结点团队形成独立研究的分散性跨学科合作体系。[16]这种研究体系必然要求：（1）在主导学科团队、支撑学科团队、参与学科团队之间进行跨学科的松散耦合；（2）跨学科合作创造系统在团队模块化的基础上实现知识共享与知识创造；（3）非制度化关系成为维系跨学科合作研究网络的重要纽带；（4）显性知识、隐性知识和科研资源等能够在多学科之间自由流动。
一般来说，跨学科关系治理和减少跨学科合作研究的不确定性与跨学科合作研究网络的资源厚度密切相关。跨学科资源厚度表示在跨学科合作研究网络中可提供科研资助数量、科学家群体及水平、专有知识储备数量及水平等。这个资源厚度是受诸如科研资助、潜在价值、科研需求、未来收益、科学家、企业、研究水平以及科研政策等综合因素驱动的。在一定的资源厚度下，加入大学跨学科网络中的模块化团队会发现遵照跨学科合作研究网络的界面规则，提升其科研水平和协同能力是最为可取的决策，而且整个大学内部跨学科合作研究网络的收益也因为界面规则实施而得到增加。跨学科合作界面规则的普遍化和协同创造“场域”的超学科化，极大地增加了网络内提供显隐性知识的数量或资源厚度，最终使跨学科研究过程中的不确定性降低。在其他条件都相同时，出于对更高水平的隐性知识的追求，特定团队总是偏好在一定资源厚度的模块化团队中寻找合作者。
从某种意义上说，跨学科合作研究网络是在特定组织形式的学科团队与特定秩序的科研环境影响下形成的。跨学科合作研究网络打破了单一学科团队中的知识资源限制、科学行动惯例和学术方向约束，使跨学科团队形成更加丰富的知识资源基础，更加前沿的学术创新方向，并在理论和方法等方面建立起组织学习优势。因此，在多学科的研究领域和研究趋势影响下，在多学科成员之间所建立起来的知识创造和团队整合方面的网络化关系，具有普遍化的“界面规则”特征和超学科化的“资源厚度”特征。跨学科网络是存在于多学科空间和多学科时间态下的。界面规则所强调的是依靠标准化界面的松散耦合而非仪式、制度等文化、惯例约束，协同创新机制强调的是没有制度、信息和环境限制的多学科网络化。更重要的是，跨学科合作关系治理和处理学科间关系的协同创新机制都是建立在竞合关系与界面规则的一致性的基础上的。
三、大学跨学科合作关系的治理机制
对大学跨学科合作关系的界面规则的治理，实际上是在建立和发展大学跨学科合作关系网络的发展机制。大学跨学科合作关系网络的治理是正式或非正式的学科团队及其成员之间通过跨学科合作计划的科学与社会关系的嵌入，所构成的以学科间的合作关联为核心的参与各学科团队间的关系安排。在大学跨学科合作的诸多关系及其相互作用过程中，各个单个模块化团队的竞合关系建构是跨学科合作研究网络中的基础，其核心的治理机制与治理目标是建构和发展大学跨学科合作关系网络的界面规则和协同机制，其发展目标是使跨学科合作团队成员共享跨学科合作研究网络资源和网络资本。
1. 大学跨学科合作关系治理的对象是特定学科及其外部的研究合作伙伴关系。建构大学跨学科合作关系网络意味着要在大学内部促进不同学科的知识在不同学科背景的群体中进行流转并促进创造。尤其是在前沿探索中，对新的科学事实的追求和认识通常让研究者涉入到边缘学科、交叉学科或横断学科领域，寻求其他学科研究者的知识共享和协同创造是获得科学发现优先权的重要竞争优势。因此，大学内部跨学科合作的各个模块化学科团队必须打破传统的学科研究边界，利用跨学科合作研究网络整合边缘学科、交叉学科或横断学科资源，特别是借助其他学科团队的核心能力，采用柔性的知识整合、资源整合和跨团队的流程整合，以形成具有超学科的整体竞争优势。这就对大学跨学科合作治理结构提出了新的要求，要求驱动单个模块化学科团队在获得跨学科合作资源优势的同时，引导其认识并认同跨学科合作研究网络资源和网络资本所带来的协同创新价值。
2. 由于跨学科合作关系强调模块化学科团队从其他团队中获取知识优势并推动协同创新，因此跨学科团队之间的协调和管理比单个学科团队内部的协调和管理更为重要。如何保证跨学科合作研究网络成员之间的有效协同，是建立跨学科合作治理机制所面临的主要问题。学科团队之间的互动和跨学科网络的整合，是跨学科合作关系界面规则的两种核心机制，两者都具有动态性，在不断发展的环境中寻求阶段性均衡。在大学跨学科合作关系网络中的关键性成员间形成中心性网络连接，强调在多个优势学科团队之间、多个学科带头人之间建立跨学科网络，将有助于形成具有连接数量少、凝聚力强的中心网络特征。在这种中心网络带动下，其他支撑性团队或一般型团队将会被逐渐建构进网络连接中，跨学科合作研究网络的界面规则就可以更好地发挥示范性协同机制作用。
3. 大学跨学科合作治理机制是研究合作关系的竞合机制和研究组织的命令机制的协调机制。发展跨学科合作研究机制必然要整合学科团队竞争机制和研究计划的协调机制，在现实研究过程中表现为研究任务式的紧密耦合机制和自由探索式松散耦合机制并存。这种治理机制的特征表现为既鼓励不同学科团队之间的竞争，更注重不同团队之间的跨学科合作，既鼓励单个独立发展的模块化团队实现核心研究精深化，更注重学科团队间知识共享、信息分享、关系交换与战略协同。这种研究发展机制不仅使跨学科长期合作能够实现，而且也能够支持在特定时间针
对特定领域或特定问题展开合作，并且经过跨学科合作并从中获益后将有机会建立起跨学科联结机制与运作机制。
4. 大学跨学科合作治理机制是在非正式的规范、准则与惯例的制约与调节下的跨学科成员团队之间的结构及其行为过程的总和。跨学科合作发展管理是对学科的单边发展与共同发展的扩展，是大学内部学科间各种关系安排方式和过程的总和，是使跨学科合作研究网络相互的冲突或不同的利益得以调和，并采取协同创新的持续的关系发展过程。这个过程既要引导各个模块化学科团队自觉遵守正式制度、界面规则、研究惯例与科研计划，更要求自觉遵守符合跨学科合作发展总体利益的各种非正式的制度安排。
5. 大学跨学科合作发展机制的难点是发展非正式制度安排，核心要素是建立和发展跨学科信任、合作满意度、伦理道德和价值观等。大学跨学科合作关系网络具有知识社区的典型特点，除了跨学科合作计划机制、跨学科网络协调机制，基于学科团队之间和科学家之间的信任机制所建立的社群协调机制是重要的非正式制度安排。可以说，只有让不同学科背景的科学家及其团队之间建构起跨学科信任并对对方研究合作具备一定的满意度，并且对于涉入边缘学科、交叉学科或横断学科领域寻求更高水平的科学发现产生兴趣，才能真正建立并促进跨学科合作的正式联系，进而扩充跨学科合作的活动规模、协同领域和环境治理。
四、小结
综上所述，大学跨学科合作的界面规则具有特质性，是通过具有学科路径依赖性的过程发展起来的。因此，发展大学跨学科研究合作关系的界面规则既是制度性安排，又是非正式制度安排。我们认为，大学跨学科合作关系本身是一个创造资源优势的手段，是获取资源与信息优势的途径，更是对大学的科学研究能力的整合与发展。界面规则是由跨学科合作研究网络的特殊组合而产生的，通过界面规则所建立的跨学科合作关系是对资源体系、信任、机制、知识转化和社会关系的建构与发展，而不仅仅是通过研究设计和制度安排就能完全实现。从这个意义上说，跨学科合作的界面规则是一种网络资源和网络资本，具有在资源和能力方面的独特性，因此决定了大学跨学科合作发展机制的独特性。
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合规管理细则范文2
近年来，江苏姜堰农商行以建立有效的合规管理机制为基础，以防范化解各类风险为重点，以全新的理念积极开展合规风险工作，倡导诚信、正直、合规、尽职的职业操守，立体式、交互式地进行合规管理工作，着力构建合规管理的长效机制，促进合规管理向规范化、制度化方向发展，保障全行依法合规稳健经营，取得了良好成效。
截至2014年3月末，该行各项存款余额177.8亿元，较年初增加16.9亿元，增长10.5%；各项贷款余额125亿元，较年初增加5.96亿元，增长5%；不良贷款余额1.76亿元，占比与去年持平。
强化基础，完善合规体系
为提高合规管理效能，姜堰农商行单独成立了合规部，负责协调全行的合规管理，组织实施对全行业务合规性和合规风险状况的监督、检查、评价，并向高管层提供合规建议。
一是确定合规管理的基本架构。制定了《姜堰农村商业银行合规政策》和《合规管理办法》，对合规管理原则、组织架构与职责、识别与评估、程序与规则、报告路径、考核与问责、积分运用等方面进行了细化。
二是不断完善内控制度。持续关注法律、规则和准则的变化情况，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对规章制度进行梳理、修订和维护，确保各项规章制度符合法律、规则和准则的要求。
三是加强合规队伍素质。各职能部门和分支机构均配备了兼职或专职合规管理员。截至2013年底，辖区内所有专兼职合规管理员均通过了省联社合规岗位资格认证考试，为合规工作的有效开展提供了有力的人力资源保障。
四是结合自身实际，制定了培训方案。根据每个员工的工作实际，对学习培训的内容、时间、措施等进行分解细化，以聘请外部专家和网络学习的新形式，提高培训的实效，切实增强员工合规操作意识。
多元管理，实现深度发展
目前该行基本形成了层级分明、操作性强、考核严格的合规管理体系，逐步提高了合规管理效率。
一是开展合规审查工作，制定《合规性审查管理制度》，明确了合规性审查原则、内容及流程。二是有效开展合规检查，对全行业务经营管理活动进行事前、事中、事后合规检查。三是适时进行合规报告，制定了《合规报告管理制度》，明确了合规风险事项报告内容、路线、程序、处罚及保密等规定。四是开展合规达标机构评价工作，制定了《合规达标机构评价办法》及细则，通过合规达标评价，使全行各项业务合规有序运行。五是强化合规考核与问责，把合规经营成果纳入业绩考评体系，建立有效的内部考核评价与问责制度，定期考核评价各机构管理合规风险的能力和效果，正确处理业务发展与合规经营的关系。
三方合作，构建全面案防体系
为提升合规风险管理水平，扎实推进案防长效机制建设，该行构建了全方位、多元化的检查网络，提高了内控制度的执行力，保证了各项业务的健康有序发展。
一是对各项业务适时开展合规检查，及时将发现的问题进行整理通报。二是案防长效检查，由各基层支行负责人及内部主管自查，业务条线部门专项检查，行领导突击检查构成。三是与第三方合作开展全面检查，聘请中介机构对财务会计、信贷、科技、安全保卫等业务及管理领域进行全面检查，进一步提高全行干部员工的思想认识。四是与银监机构开展联合检查，深入基层网点，找出全行经营管理中存在的薄弱环节，进一步强化合规管理和内控执行力。
突破模式，提高有效执行力
为有效遏制有章不循、有禁不止、屡查屡犯等违规行为，今年该行出台了《员工违规违章行为积分管理实施细则（试行）》，对积分规则、积分管理程序、积分运用进行了规范，积分累计结果与员工个人、所在单位负责人、所在单位年度考核和评优评先挂钩。通过实行量化考核，以记分建档的方式，对员工违规违章行为进行动态考核。由各职能部门对违规违章行为积分按月统计报合规部，合规部将问题和积分进行梳理汇总，按季公布积分及处罚结果，并形成“问题库”，通过分析、分类，及时把握苗头性、倾向性的问题，做到未雨绸缪。
借力科技，实现管理信息化
今年，姜堰农商行借助IT技术建立合规管理系统，真正实现了合规管理工作的全覆盖和高效率。同时，建立日常工作平台和信息报告、整合共享与分析平台，对各类信息的采集进行有效控制，规范数据标准，提高数据质量，增强数据和报告的利用价值。该行的目标是，以合规管理系统为抓手，最终实现合规管理从事后向事中、事前的前移，并由此实现与业务系统、管理系统、专业系统的数据与流程的有效整合和深度衔接，实时监测和预警各类合规风险。
合规管理细则范文3
一、修订常规，讲求内容科学化
根据教学常规中的备课、上课、作业、课外活动、教学评估和教学研究六个环节，将全体教研员编成六个修订小组，采取分析、甄别、保留、删改、增添“五步走”的办法，对教学常规管理制度进行了全面修订。
修订小组对照原有教学常规，查阅、研究了新课程标准和教学管理资料，按照“凸显新课标理念，体现科学创新精神，继承传统要求精华，促进学生、教师和学校的可持续发展，提高教育教学质量，推进素质教育”的总体要求写成初稿，发给全区中小学征求意见。根据学校反馈意见，再次作修改，形成《章贡区中小学教学常规及管理细则（试行）》，强调了下列原则：
1.以精心备课作为教学第一要务。认真抓好集体备课制度建设，倡导教师集体探讨与个性创新相结合的备课方式，研究新的备课模式，注重落实“三维目标”，增强备课的实效性。规定教师的备课在时间上要具有一定的提前量。
2.以科学的教学策略和方式提高课堂教学效益。实施“以人为本，先学后教，当堂训练，不断提高”的教学策略，大力倡导启发式、讨论式的课堂教学方法和“自主、合作、探究”的学习方式，通过促进师生互动以提高课堂教学效益。
3.以作业创新引导学生好学乐学。鼓励学校采取切实有效的措施，在作业布置与批改方面进行创新，调动学生学习积极性，提高课堂内外学生作业的质量，引导学生好学、乐学。注意控制学生作业总量，达到“减负增效”的目的。
4.以课外活动培养学生的综合实践能力。组织学生参加课外学习活动，培养学生的综合实践能力，促进学生全面、持续、和谐地发展。
5.以学业评价改革拓宽课改道路。抓紧学业评价制度的改革，建立及实施科学的评价体系。
6.以校本教研为课改添加不竭动力。建立以学校为基地，以解决课改实际问题为重点的新型校本教研模式，提升教师自我学习、自我发展的能力，从而为课改提供不竭的动力。
二、加强服务，确保运作规范化
为确保新常规落实到位，规范运作，区教研室采取积极措施，强化对全区各学校的指导和服务。
1.开展“教学行动研究周”活动。在征求学校意见的基础上，结合课改的热点、焦点和难点，列出需要攻克的问题，将其编入教研活动计划。“教学行动研究周”活动以每两星期为一个周期，每个周期均确立一个主题。教研员前一周深入学校与教师围绕主题进行集体备课，制作课件。在完成这些准备工作后，后一周由执教教师上全区性的公开课。课后执教教师说课、谈反思并与听课教师、教研员互动评课。
2.加强课题研究工作。教研室根据“以科研为先导，以实验为手段，以质量为根本”的原则，制定了《章贡区中小学课题管理办法》，做到教研室课题工作有专人负责，个个学科开课题，人人手中有课题。课题组的成员不但有教研员，也有教学一线教师。课题研究工作有声有色地开展，为课程改革向纵深发展提供了保证。
3.拓展教学研究时空。开设“教研园地”“章贡教研论坛”等网站，利用网络信息技术，为全区教师参与课改互动研讨提供先进快捷的平台。这一平台的建立，克服了教研时空限制，加速了课改信息的交流与传播，为落实教学常规起到了辅助作用。
4.缩小城乡教学差距。建立教研员与学校挂点联系制度。每所乡镇学校至少有两名教研员与其经常联系，以便畅通教研信息渠道，及时解决教研中发现的问题；其次是坚持了定点帮扶薄弱学校。针对郊区学校教学资源比较薄弱的现状，组织本区被评为市、区“学科带头人”“教学骨干”的教师组成帮扶组，实行对学校的定点帮扶；再次是坚持不懈地抓实乡镇兼职教研员的培训工作。从各乡镇小学选出一批责任心强、业务素质较好的教师担任兼职教研员，除了经常性地对他们进行业务素质辅导外，还优先为他们提供外出学习机会，为他们的成长创造条件。
5.进行现场互动交流。全区各学校在课改活动中创造了不少的好做法、好经验，教研室及时派教研员帮助其总结，并组织召开现场经验交流会，促进学校与学校之间的互动交流。
6.组织教师培训学习。鼓励教师在职学习，组织教师参加各种业务培训，提高文化素养和业务水平。通过专题讲座、教师沙龙等多种形式开展校本培训，帮助教师领悟先进的教学思想和方法，促进教学观念的转变。
三、鼓励创新，达成校本教研特色化
在贯彻实施《章贡区中小学教学常规及管理细则》的进程中，不少学校根据自身的实际情况进行了创造性落实。区教研室因势利导，加强服务，推动各校将校本教研活动显特色、上层次。
1.定向调研论证。以“同题研课”为例，当“同题研课”活动刚刚在一所学校萌动时，教研室立即派出教研员到该校蹲点调研。教研员发现，几位教师以不同的教学设计，不同的教学方法，在一个时间段实施同一教材的教学方式，无疑具有教研活动方式创新的意义。进而指出教师们获取的多角度、多层次的经验与感悟这一事实，完全符合课改倡导的个性教学的特征。教研员赞赏性的评价让参与“同题研课”的教师备受鼓舞，他们坚定了把这项校本研究实施下去的信心。
2.提供理论支持。教研员的一个重要职责是提供理论支持和观念引领。如《章贡区中小学教学常规及管理细则》下发之初，对备课持有异议的教师发帖说：“我就搞不懂了，是不是非得把老师捆在写教案上，就体现我们老师是在认真工作了？”针对此类声音，几位教研员在读者众多的教研网络撰文，推心置腹地向教师阐述备课的重要性和必要性，从而让教师认识上的偏差走上了正轨。
3.协助完善提高。我区是赣州市的中心城区，教师思想活跃、行动快捷。在新一轮课改中，无论理论还是实践方面，都有很多创举：“插页式”备课、“三人行”备课、“作业超市”“综合作业”“小水果转动大课堂”“帮扶学困生”“互动评课”……每一个探索活动都有较大的创新意义。我们在欣喜之余，和学校的教师一道工作，把那些创新性做法改进得更为完善，并逐步上升到理论的高度，有的经验还被整理成文在省内外教育期刊发表。
4.面向全区推介。教研室把各校成熟的做法和经验及时在全区范围介绍、推广，加速了教研校本化进程，促进了课程改革在全区的均衡发展。
四、构建机制，实现督查制度化
督查制度具有使某个团体或单位的所有成员共同遵守某些办事规程和行动准则的效应。结合教育局出台的《章贡区中小学发展性评价方案》，我们通过建立适当的机制，努力实现督查制度化。
1.构建以行政督导为轴心、以专业引领为重点的评价机制。立足于构建实施常规管理、促进课程改革的运作机制，我们非常重视发挥教育行政管理和教育研究指导的双轨调控作用。在依托并呼应以区督导室、教育科为轴心的学校改革与发展的督导评价工作机制的基础上，我们把工作重点放在指导、评价教师规范常规教育和专业发展上，建立了以区教研室为中心的教学工作评估制度，按照评价标准与评估指标，定期对学校、教师在实施新课程改革过程中执行教学常规的情况进行评估，使每一所学校、每一位教师都能从评价结果中清楚自己努力的方向。
合规管理细则范文4
教学工作是学校一切工作的重中之重，学校的其它工作是为教学工作服务的。05-06学年度是“强管理、上质量”的关键一年。为落实9月7日教育局会议精神，确保小学教学工作，特别是教学成绩再上新的台阶，结合我校区实际，特制定教学常规管理实施细则。[文秘站网文章-找文章,到文秘站网]
一教案：﹙10分﹚
⒈教案中达到每一课时，三维目标（知识和能力、过程和方法、情感态度和价值观）落到实处。﹙2分﹚
2.重点、难点突出，且分清找准本课重、难点。（1分）
3.教学仪器，教具准备与该课堂内容相符，能使用的一定要使用。（1分）
4.要有详细的教学过程，要注明本节是第几课时，要能体现学生学习方法、学习方式，能体现先进的教学理念。（4分）
5.教学后记，每一节课后都要及时写出教学后记。（1分）
6.书写认真、规范。（1分）
二讲课：（10分，每一小项1分）
1教学设计：
①教学目标准确，符合新大纲新课标的要求，符合儿童心理特征个性差异。（1分）
②正确把握课程内容，根据学生实际，合理地创造性地使用教材和开发课程资源。（1分）
③教学过程设计合理，教学活动有利于学生形成良好的学习方式。（1分）
④教学氛围有利于学生愉悦学习和教学目标的实现。（1分）
2教学行为：
⑤在学习指导上要尽量使每一位学生有参与的机会，教师语言要准确，有激励性和启发性。（1分）
⑥及时采用积极的评价方式，关注学生的学习态度和过程，指导学生自我评价。（1分）
⑦教师素质，教师要有健康的心态，有爱心，求上进，有较宽的专业知识，教态亲切、自然，语言准确，使用普通话，板书合理，书写规范。（1分）
⑧每个学生都要参与学习活动，且方式多样，时间充分。（1分）
⑨课堂气气氛活跃，师生交流平等、积极。（1分）
⑩基本实现教学目标，多数学生能完成学习任务，每位学生都有不同程度的收获和发展，师生状态较好。（1分）
三作业批改与辅导（10分，每一项小项1分）
⒈作业布置要有科学性，能调动学生学习兴趣。（1分）
⒉作业本干净、整洁，无乱涂乱画。（1分）
⒊作业全批全改，即每位学生的所有作业。（1分）
⒋作业批改及时，即做到当天作业当天批改完成，且批改要有日期。（1分）
⒌作业批改要有激励性的批语，不同类型的学生要有不同类型的批语。（1分）
⒍作业批改无评判错误。（1分）
⒎作业有错误的要有及时纠正的痕迹。（1分）
⒏作业批改要有批改记录。（1分）
⒐要对后进学生有辅导安排或计划。（1分）
⒑有辅导内容，体现后进学生的学习过程。（1分）
四考试（70分）
合规管理细则范文5
在各级领导的关心指导和全体教师生的共同努力下，本学期学校各项工作稳步推进，学校平安稳定，教学秩序良好，各项制度日趋完善，工作中取得了一些成绩。现将本学期工作进行总结汇报。
一、加强工作领导，健全工作制度，夯实各种责任。
1、本学期学校结合上级工作要求，根据校情成立了校委会、校建工作小组、理财工作小组、师德考核工作小组等组织，协调各方面力量，认真落实安排各项工作，明确分工，落实责任，细化要求，有序推进各项工作。
2、根据工作实际，不断健全各种工作制度，主要修订了学校的教职工绩效工资考评细则、教学常规管理细则、学生教职工请假制度、逐步推进精细化、制度化、人文化管理，通过各种激励机制，不断提高师生的积极性和主观能动性，增强工作绩效。
二、高度重视安全工作，保证学校平安稳定。
1、根据上级关于安全工作的各项要求，我校加大安全教育宣传力度，增强师生的安全意识，通过集会、班队会、安全课等形式有针对性地对学生进行常规安全教育，增强安全意识，提高自我防范和自救能力。
2、不断完善各种安全管理制度，加强间隙时段安全管理，加大季节性的安全教育，坚持重大事项发放“告家长书”，加强家校合力，共同教育和监督。
3、本学期学校积极开展各项安全教育主题活动，严格按照上级要求，周密部署，精心准备，通过一系列安全教育活动强化师生的安全意识，逐步培养师生养成良好的安全行为习惯，加强了档案建设和规范管理，也积累了一定的工作经验。
4、加强班务工作管理，坚持每月检查交流班务工作，尤其是每天放学前10分钟的安全教育，做到每天有主题、有记录，从细处入手，不断促进安全教育工作。
三、加强教学常规管理，不断提高教育质量。
1、根据学校实情，合理进行课程分配，最大程度地发挥出每位教师的优势，齐心协力，共同完成教育教学工作。
2、细化了教学常规管理制度，加大了教学环节的检查落实，坚持了周查月汇总，激励督促教师认真完成教学过程。
3、定期开展业务活动，如校内公开课、骨干教师示范课，并积极参加了镇内组织的“同课异构”活动。一方面增进了教师交流，同时也促进了教师业务能力的不断提高。
4、加强了教职工的校本研修工作，要求每个人都制定了个人研修计划，并定期开展相关教研活动，真正地促进了教师的专业化成长。
四、加强教职工师德培训和考核工作，努力打造一支过硬的教师队伍。
1、根据上级要求，我们制定了校内师德考核办法，成立了领导小组，定期开展了政治理论学习和师德培训，全面促进教师的师德修养。
2、开学初学校与每一位教职工都签订了师德师风承诺书，并抽时间强化学习，注重与其他学校的交流，互相学习，共同提高。
3、坚持民主科学的原则，公平公正公开地进行了教职工的师德考评工作，为后期的师德建设奠定了基础。
五、加快学校自身建设，努力提升育人环境。
1、综合各方面力量，努力改善办学条件，逐步添置教学设施和体育器材，为教育教学工作提供有力的保障。
2、学校组织教职工平整了操场和中院，大力整治校内环境卫生，努力营造育人氛围，为学生提供了较好的学习和活动场所。
六、加强后勤保障，认真实施营养餐工程。
1、学校严格开支，在保证正常运转的前提下，加大对教学的投资，购买了一些办公用品和教学设施、辅导用书，为教师创设较好的工作环境。
2、认真实施营养餐工程，做好送餐、陪餐登记表册和食堂管理日志，做到安全防范、规范管理，杜绝不良事故发生。
七、大力推进双高双普工作。
1、根据各级的工作要求，结合我校实情，我们积极围绕“双高双普”开展工作，在全体师生中加强宣传，对照标准认真自查，逐步加强学校档案建设，努力营造育人氛围，为后期工作的开展奠定了一些基础。
2、多方面协调，积极进行校园环境整治和操场硬化工程，加快工作进度。
合规管理细则范文6
一、常规管理精细化
为推行班级精细化管理，结合学生实际，我制定了具体的班级精细化管理细则。将管理责任具体化、明确化，通过落实管理责任，变一人操心为大家操心。权力层层有，任务个个担，责任人人负。
首先，成立了学生值勤小组。每个小组由一名班干部和两名学生组成，负责巡查课间纪律，每天检查做到定时、认真、负责并做好详细的检查记录。及时制止课间活动中的不良行为，保证了正常有序的课间活动。
其次，定于每周二召开一次班委会。对学校的各项要求及时做到上通下达，会上各成员汇报上周值勤情况；班主任布置本周学校及班级的各项工作要求，让学生明确本周各项检查监督的重点，明确努力的方向。
二、养成教育规范化
对学生进行日常行为规范的养成教育是我在班级德育工作中的首要内容。根据《小学生日常行为规范》和《小学生一日常规》的要求，结合学生实际，我班制定了详细的班规、班纪和卫生、纪律细则。把精细化管理要求体现在细则中，利用班会把细则内容传达给全体学生，结合值勤小组的检查，及时监督学生的行为习惯，让学生时刻以细则作为自己行动的准绳，为精细化管理细则的落实奠定了坚实的基础。
三、卫生管理标准化
为了将卫生细则具体化、明确化，做到：“事事有人管，人人有事干”，使卫生工作日常管理的每一个环节都要做到精细。我们的目标是：态度精心，过程精细，结果是精品。
结合卫生检查细则，我根据学生实际做了具体的卫生分工，把分工明细表张贴上墙，人人明确要求和责任。室内卫生分工明确，除课桌自己整理外，教室内每一样物品的卫生都有专人负责，并有具体细致的目标要求，各负责人员及时反馈卫生检查，事事有专人负责管理，各个环节分工明确，责任到人，我及时检查指导，措施得力，所以学生打扫及时、有序，且清扫彻底、干净，这既保证了室内外环境的整洁干净，也培养了学生良好的卫生习惯。
对于个人卫生，经过大家共同商讨，集思广议，形成了我们独特的检查方法：每天清晨卫生委员“把门”，负责检查个人卫生，久而久之，学生的个人卫生习惯逐渐养成，自觉讲究卫生的意识大大增强。这也督促了学生良好卫生习惯的主动养成，这一举措也得到了家长们的一致好评。
以上各个方面的卫生我组织值勤小组不定时地抽查，检查结果奖罚分明，通过评比，既能及时地反馈发现的问题，也督促了各小组对自己分管卫生的日常管理，同时培养了学生良好的卫生习惯，使卫生细则真正“细”在“实”处。
四、纪律管理制度化
为规范约束学生的站队行为，班会上同学们畅所欲言，纷纷献计献策，因此我们制定了严格的“路队长”职责。学生按居住地分列站队，放学带队走出校门东西各到指定位置后才可以出列找家长，未见家长者不得随意散队，每队民主选举产生“路队长”，由各路队长负责记录本队学生上下楼、放学路上等一系列过程中的纪律情况，利用班会课及时总结反馈，表扬先进，树立榜样，奖罚严明，杜绝了违犯路队纪律的现象。各队学生监督路队长，可向班主任及时反映路队长的所作所为，这样互相监督，互相督促，变原来的强行约束为自觉遵守，为人人养成良好的行为习惯奠定了基础，督促了学生良好行为习惯的自觉养成。
课间操要求做到站队快、静、齐，带队上下楼不拥挤，不大声喧哗，不争抢楼梯，保证了上下楼梯的纪律。做操时，动作规范、认真，在老师和同学们的共同努力下，课间活动整齐、有序，无乱打闹等现象，课间活动秩序井然。
