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内控制度体系建设情况汇报范文1
从去年开展案件专项治理工作以来，我局领导高度重视邮政金融风险管理，根据x邮金管[xxxx]24号文件转发省邮政储汇局《转发银监会关于进一步开展案件专项治理工作的通知》（川邮储汇发[xxxx]96号文件）的要求，认真组织开展案件专项治理工作。
现将全年的案件专项治理工作情况汇报如下：
一、进一步建立和完善内控制度，切实防范风险、控制案件的发生。我局领导高度重视邮政金融风险管理，认真组织开展案件专项治理工作。从内控制度的制定和完善入手，规范操作流程和业务管理，促进互控机制的建立，切实加强全员内控、全方位内控、全过程内控、全年内控，有效防范风险、控制案件的发生。把住内控关键环节，认真研究业务发展和管理中出现的新问题，不断补充和完善内控制度，加大对邮政金融内控管理和重点岗位人员履职情况的检查和惩处力度，使我局邮政金融内控体系建设进一步健全、内控制度进一步完善、从业人员的内控意识进一步增强，有效防范邮政金融风险，控制资金案件，促进邮政金融业务健康、协调发展。
二、组织学习，认真领会。我局认真组织邮政金融员工学习银监会《关于进一步开展案件专项治理工作的通知》精神，把案件专项治理工作落实到基层，让所有的干部和职工加深对内控工作重要性的认识，不断提高其内控意识，使其自觉执行内控制度。继续推进“六个全”体系的建立和完善，充分发挥“操作层的互控防线，管理层的日常监督检查防线和稽核检查层的再监督检查防线（三道防线）”的重要作用。
三、“专项治理”与“内控管理年”相结合。我局将“案件专项治理”与邮政金融“内控管理年”工作紧密结合起来，坚持“回头看”和“回头查”工作，对重点部位要加强管理和监督检查，采取切实有效的措施加强重点防范，定期、不定期地开展信息的收集和反馈工作，巩固网点排查成果，继续强化“排查”和“轮换岗”工作。
四、加强对“八个高风险领域”的风险防范。各局一定要针对“八个高风险领域”的内控制度落实情况，在管理和经营的各个层面对其形成高压态势，使各项管理制度和防范措施切实落实到每一位职工。对“八个高风险领域”的风险防范进行精细化管理，严格做到：
（一）认真落实授权卡或柜员卡制度。严格执行提款和支票转账的四级权限审批制度（局长、分管副局长、部门负责人、会计），凡一次提取xx万元及以上的相关部门必须严格审核，严格把关。对前台业务授权必须严格按照《智能令牌管理办法》坚决落实三级密码权限管理（支局长、综合柜员、普通柜员），严禁超权限使用智能令牌授权。
（二）严格执行支票印鉴分管制度。在开户行预留的“企业负责人印鉴和财务专用章”必须由财务室负责人指定专人掌管，不得由储蓄会计和出纳掌管，支票应由出纳掌管，购买支票登记簿应由会计掌管。凡掌管银行预留印鉴者，每次审核使用支票提款后，必须在支票使用登记簿签章。
（三）加强空白凭证管理。重要空白凭证实行“统一印制，专人管理，定期换岗，双人领取，证印分管，入库保管”的办法，视同现金管理。对重要空白凭证必须实行双人分管机制，重要空白凭证实物由库管员管理，凭证管理员负责登记、核算，双方要定期盘点核对，确保账实相符。重要空白凭证的入库、领用做到手续清楚、责任明确、检查及时。重要空白凭证管理人员按种类设立“重要凭证分类汇总登记簿”和“重要凭证分户登记簿”，依据重要空白凭证请领单、上缴单、发放单以及使用等随收发（使用）数量变化进行登记、盘结。
（四）严格执行金库“五大制度”和尾箱管理规定。金库管理必须严格执行金库管理“五大制度”、“双人值守”、“双人进出库”、“金库钥匙双人保管”、“双人开启金库大门”、“双人开启密码”、“金库现金必须严格控制在核定的限额内”等管理办法。严禁无关人员进入金库，每旬必须对金库安全情况进行一次检查；支局金库每月不得少于10次检查。
尾箱按使用级别分为普通柜员尾箱和综合柜员尾箱，按用途分为现金尾箱、凭证尾箱和现金、凭证混合尾箱三类。一个网点只能设置一个综合柜员尾箱，按一个台席一个尾箱的原则设置柜员尾箱并与实物尾箱相对应。营业结束，普通柜员轧账正确无误后必须上缴系统尾箱，同时将系统尾箱对应的实物尾箱上缴综合柜员。
（五）认真执行查询对账制度。储汇会计人员必须坚持“三个天天（即：天天对账、天天做账、天天核账）”制度，并定期与出纳、银行及上级账务进行核对，确保总账、明细账科目设置齐全、总细相符、账账相符、账表相符、账实相符。储蓄会计每月与出纳一同到银行领取银行对账单并逐笔勾挑，做到银邮相符。稽查人员必须按规定的检查频次和内容定期或不定期对会计账务进行核查，及时发现和控制风险隐患。
（六）严格执行重点岗位轮岗和强制休假制度。邮政储汇重点岗位人员（储汇会计、储蓄出纳、营业前台人员、事后监督、经警、支局长）实行轮换，是储汇资金安全运行监督制约机制的需要，是完善内部控制和及时发现邮政金融风险隐患的需要，也是预防控制内部资金案件的重要手段，做到分期、分批、有计划地对储汇重点岗位人员实行轮换，每半年轮岗人员不得少于30%，全年必
须对100%的重点岗位人员进行轮换岗或强制休假。
内控制度体系建设情况汇报范文2
2009年，在市委、市政府的正确领导和州劳动和社会保障局的业务指导下，我局以“三个代表”重要思想和党的十七大和十七届三中、四中精神为指导，紧紧围绕全市的中心工作和州、市下达的各项目标任务，坚持以不断扩大就业，完善社会保障体系，构建和谐社会为目标，深入贯彻落实科学发展观、行政问责四项制度、阳光政府四项制度等，理清工作思路，强化服务意识，与时俱进，开拓进取，努力完成劳动保障各项工作，为促进*经济发展和社会稳定发挥了积极的作用。现将全年工作情况汇报如下，请予评议。
一、工作情况回顾
（一）就业与再就业工作
1、就业再就业资金使用情况。2008年再就业资金结余136万元，全年共收入226万元（其中：中央财政补助收入225.8万元利息收入0.2万元），支出194.6万元（其中：支付社会保险补贴139.3万元，支付职业培训补贴3.1万元，支付职介补贴1.1万元,支付公益性岗位补贴42.8万元,支付服务费8.3万元，），结余167.4万元。实现了目标任务规定的用好用完就业再就业资金的要求。
2、目标任务完成情况。截止10月底，成功创业人数90人完成目标任务70人的128.5%；城镇新增就业303人，完成年度下达目标任务指标460人的65.8%；稳定困难企业就业岗位完成18人，完成年度下达目标任务指标400人的4.5%；开发公益性岗位302人，完成年度下达目标任务指标145人的208.2%；363名城镇下岗失业人员实现了再就业，完成下达年度目标任务指标200人的181.5%；就业困难人员实现就业500人，完成年度下达目标任务指标400人的125%；城镇登记失业人员676人，超出年度下达目标任务指标665人11人，城镇登记失业率为3.9%，控制在年度下达目标任务指标4%以内；新增转移农村劳动力1253人（其中转出省外56人），完成年度下达目标任务500人的250.6%；建立零就业家庭台帐，常年保持零就业家庭动态清零；新增小额担保贷款12户，发放贷款金额50万元；贷免扶补小额贷款完成20人，发放贷款金额100万元，完成目标任务数20人的100%。
3、国家就业与再就业优惠政策得到落实，促进了下岗失业人员再就业。①认真开展《再就业优惠证》的年检和发证工作。办理《再就业优惠证》2889本，年检1567本；办理《失业证》145本；办理《外国人就业证》13本；办理《农民工手册》135本。通过开展年检工作，了解掌握了持证人员情况，为开展再就业工作奠定了坚实的基础。②、认真落实税费减免政策。截止10月底，工商减免工商管理费50.3万元，涉及1116人次；税务减免56.2万元，涉及265人次。税费减免政策的落实，促进了失业人员自谋职业和自主创业。
4、实施“就业援助周”，“春风行动”和“诚信服务”活动，有力地促进了就业和再就业。①就业援助周活动。本着“就业援助你我他，真情相助渡难庆”这一活动主题。2009年1月10日至16日开展了“就业援助周活动”。联合市总工会、市妇联、市残联等部门组织以民营企业为主的各用人单位通过举办专场会、现场服务等形式，共帮助102名大中专毕业生、“零就业家庭”成员、城镇新登记失业人员等到民营企业就业。②“春风行动”。2009年1月12日—3月25日,开展以农民工和农村富余劳动力，重点是新失去工作的农民工和被征地农民为服务对象的“春风行动系列活动”。开展“劳动保障政策咨询、维护农民工合法权益”周活动、“春风送岗位”活动。发放“春风卡”600多份，送岗下乡86个，组织招聘会2次，为农村劳动者提供免费介绍工作52人（其中女性20人）。开展“诚信服务”活动，推荐放心职介，引导进城务工人员到可靠的职业介绍机构求职，通过开展“春风行动”工作，使农民工进城务工的环境得到了进一步的改善。③开展“春风行动在*”系列宣传活动。与新闻媒体联合开展以“春风行动在*”为主题的系列报道，对“春风行动”的内容和成效进行集中宣传。宣传重点包括：各级政府关于改善农民工就业环境的政策措施；政府给予返乡农民工自主创业的优惠政策；公共就业服务机构对农民工提供免费就业服务的承诺和措施；民办职业介绍机构诚信服务的典型事例；公共就业服务机构和“2008年度放心职介服务单位”的名称、地址、联系电话及劳动保障部门的投诉电话；对以职介为名的欺骗活动、非法职业中介行为和违法违规等行为进行曝光。
5、开展“鼓励创业贷免扶补”和创业小额担保贷款工作。根据省、州有关鼓励创业“贷免扶补”工作的要求，*市鼓励创业“贷免扶补”工作领导小组于二00九年六月四日在市委召开了启动会，市劳动和社会保障局、团市委、市工商联、市总工会、市个体劳协等承办单位相互配合、协同作战，截止二00九年底，各承办单位共收到创业申请282份，向农信社推荐143份，共有78人办理了贷款手续，贷款金额387万元。(其中我局收到创业申请58份，推荐25份，发放22户，金额110万元。)
（二）社会保险工作
1、目标任务完成情况。截止10月底，城镇参加基本养老保险*人，完成年度下达目标任务指标5919人的*%；企业职工参加基本养老保险*人，完成年度下达目标任务指标4645人的*%；城镇参加职工基本医疗保险人数*人，完成年度下达目标任务指标16800人的*%；城镇参加居民基本医疗保险人数*人，完成年度下达目标任务指标11800人的*%；城镇参加失业保险人数6164人，完成年度下达目标任务指标6234人的98.8%；参加工伤保险人数*人，完成年度下达目标任务指标8900人的*%；农民工参加工伤保险人数*人，完成年度下达目标任务指标700人的*%；城镇职工参加生育保险人数*人，完成年度下达目标任务指标8800人的*%。
2、加强对医疗保险定点零售药店和定点医疗机构的管理，进一步完善医疗保险定点医疗机构诚信等级评定制度，医、患、保三方基本形成相互配合、相互监督、自我管理的新型关系。截止10月份，全市共有定点医疗机构家，定点零售药店家。年初市医保中心分别与定点医疗机构和定点零售药店签订服务协议；月份，对家定点药店进行考评（其中有家未作出处理）其它家做出处理决定（其中有家给予限期十天整改、家暂停资格两个月、家暂停1个月），特别对定点零售药店摆放生活用品进行了重点检查和处理，保证了参保人员的合理医疗和医疗保险基金的合理使用。
3、做好关闭破产国有企业退休人员参加城镇职工基本医疗保险工作。根据省、州文件精神，结合我市的实际情况，及时成立了我市关闭破产国有企业退休人员参加城镇职工基本医疗保险工作领导小组，制定工作方案。
（三）劳动关系与企业工资管理工作
截止10月底，全市累计登记劳动合同12900份，其中今年登记2830份。集体合同签订了20户，涉及职工4600人；农民工签订劳动合同3051份，有力的促进劳动关系的和谐稳定。我局与市总工会、市经济局三方运行机制良好，共同解决企业改制职工劳动关系的协调工作。积极稳妥地处理好和劳动争议工作，接待群众来信来访131件次，其中立案2起，来信来访直复率100%；接到劳动争议仲裁申请17起，受理3起，涉及劳动关系、社会保险、经济纠纷等内容，结案率为100%；建立健全退休人员登记台账，及时把符合提前退休、特殊工种人员向州局上报。全年共办理退休73人。
（四）劳动保障监察、农民工工作
1、加强执法队伍建设，2009年,全省统一配备劳动保障监察车辆，我市共配备了5辆劳动保障监察车辆,其中2辆车配备到劳动保障监察大队使用，还配备了2名公益性岗位人员到劳动保障监察大队，有效地改善了执法条件,奠定了执法的坚实基础。
2、开展普法宣传。《劳动合同法》、《就业促进法》等法律法规颁布实施以来，劳动保障监察大队认真组织学习,领悟其精神实质，并做到积极宣传，提高劳动者法制意识。在开展流动人口艾滋病培训、农民工从业资格培训、进城务工青年法律知识培训等活动中，向用人单位宣传讲解维权知识，利用专项检查，深入生产一线，进行劳动保障法律法规普法宣传，结合日常巡查和劳动保障执法年审，要求用人单位组织学习劳动保障法律法规,努力营造学法、懂法、用法、守法的良好氛围。
3、年初组织用人单位进行了劳动保障执法年审，依法对411户用单位进行劳动保障执法年审,涉及劳动者9603人。对130户用人单位进行限期整改，发出责令整改决定书206份。年审中，督促用人单位补签劳动合同2151份，督促8户用人单位缴纳养老保险费38.4万元；督促15户用人单位缴纳失业保险费2万元；督促38户用人单位缴纳医疗保险费3.6万元。审查用人单位规章制度110份，纠正用人单位规章制度6份。评定155户用单位为劳动保障执法年审合格单位，并颁发劳动保障执法年审合格证。
4、开展社会保险登记审验。社会保险登记是社会保险工作的基础，每个用人单位都应当进行社会保险登记。截止2009年10月，共办理社会保险登记和审验287户，其中国家机关50户，事业单位62户，社会团体1户，国有企业23户，集体企业12户，股份制企业19户，外商投资企业3户，私营企业100户，个体经济组织17户，为用人单位进行社会保险登记、参保提供服务。
5、开展专项检查。根据上级劳动保障部门安排部署，开展了农民工工资支付、清理整顿人力资源市场秩序、整治非法用工打击违法犯罪、《劳动合同法》、《就业促进法》贯彻执行情况、禁止使用童工规定等专项检查。检查涉及用人单位120户，劳动者3455人，其中外商投资企业2户，98人；私营企业60户，2450人；个体工商户58户，907人。制作调查笔录120份。
6、开展企业劳动保障诚信等级评价。依据国家劳动保障部《关于推进企业劳动保障诚信制度的指导意见》，本着合法、公平、公正、公开、统一考核指标的原则，对全市企业依法招用劳动者、依法签订劳动合同、遵守工作时间和休息休假制度、依法执行工资支付和最低工资标准制度、遵守职业培训规定、依法实施女职工和未成年工特殊保护、依法参加社会保险、依法建立企业劳动规章制度等劳动保障法律法规遵守执行情况进行评价。评出企业劳动保障诚信等级ⅰ级诚信企业32户；ⅱ级诚信企业9户；ⅲ级诚信企业5户。
7、加强日常巡视监察。除各项专项检查外，积极开展日常巡视监察。随时了解掌握我市的劳动用工动态，及时掌握用人单位用工情况及支资支付情况。定期不定期对建筑工地、厂矿进行实地巡查。巡查421户用人单位，涉及劳动者5783人，巡视覆盖面占执法年审的102.4%。
8、劳动保障监察投诉案件。截止2009年10月份，共接到劳动者举报投诉127件，受理112件，协调办理100件，涉及劳动者1401人，其中农民工1390人。在受理案件中拖欠劳动工资报酬案件82件，涉及1383人，为劳动者追回劳动工资报酬441.15万元；其中涉及拖欠农民工工资80件，涉及农民工1373人，追回农民工工资440万元；非法收取抵押金（物）案件6件6人，清退抵押金0.37万元；工伤案件12件12人，为因公受伤者协调处理解决工伤补助金5.03元；立案办理12件，其中禁止使用童工案件1件，涉及用人单位1户，童工1人，行政处罚0.5万元。查处定点药店违法骗取医疗保险基金案件11件，行政处罚0.6万元。
（五）职业技能培训鉴定工作
全年，向上级劳动部门组织申报职业技能鉴定113人，其中初级工8人，中技工人才培训31人、高技工55人，技师12人，（其中有4人属省属单位占省属指标），复审验证7人。发放2008年机关事业单位技术工人职业资格证书231本。其中：技师证6本，高级工97本，中级工96本，初级工32本。
（六）社会保险基金管理监督工作
1、局社会保险财务票据审核小组成立一年来，每月按期对社会保险各经办机构的财务票据进行审核，并且得到省厅的肯定。
2、按《社会保险内控制度》强化基金防范意识和基金监管能力。
3、配合审计部门对养老保险、医疗保险、农村养老保险基金的审计检查，无违法违纪问题。
4、对参保单位进行稽核检查。截止10月底，共稽核养老保险参保单位202户，完成年度下达稽核指标任务的100%。
5、对5家参保单位2008年度缴费基数进行了现场监督检查。
6、开展基本养老金待遇资格认证。截止10月底，已对我市1014名享受基本养老保险的离退休人员进行了生存认证。
7、开展欺诈冒领社会保险金的检查。对享受失业救济金待遇的核查中，查出多领基本养老金1人，共计2万元；已死亡仍在发放抚恤对象抚恤费4人，金额共计：6410元；现已全部追缴入库。
（七）劳动保障基础工作
1、依法行政更加严格。坚持普法宣传与依法行政并重，积极制定措施，组织行政执法检查，整改存在问题，促进了劳动保障法律法规政策的落实。
2、劳动保障政策宣传主动有效。建立了劳动保障新闻宣传工作制度，形成了“围绕劳动保障重大政策和主要任务，以*市公众信息网咨询服务平台为主阵地，以依托新闻媒体搞好日常宣传为基础”的宣传工作模式。
3、劳动保障信息化建设步伐加快。完成了部分电脑的更新；电子公文班次换运行良好，及时上传、收发文件和信息。
4、重视劳动保障信息的上报，全年上报27篇。
5、劳动保障工作季报和劳社统综合表按要求及时上报。
（八）政令畅通和行风建设工作。
省、州各种会议、文件精神落实到位，政令保持畅通；按照与市委、市人民政府签订的《党风廉政建设责任书》要求，成立了局党风廉政建设领导小组。将劳动保障干部职工的思想教育工作作为重点，采取参观、观看警示片等多种形式开展教育活动，认真落实党风廉政建设工作，层层签订责任书，提高党风廉政建设的责任意识，服务意识，改善服务态度，提高服务质量，做到了取信于民。设立综治维稳、政务公开等服务公告栏，公开了单位的机构设置、管理权限和主要职责以及有关政策、规定、制度；结合行政问责四项制度的实施，进一步公开了办事程序、时限、结果、收费项目、标准；在劳动力市场大厅设立了群众意见薄和投诉电话。
（九）贯彻落实阳光政府四项制度
根据《*市人民政府办公室关于印发重大决策听证重要事项公示重点工作通报政务信息查询四项制度实施细则的通知》文件精神，认真做好组织学习、宣传、培训工作。并成立了以苏卫东局长为组长的推行阳光政府四项制度工作领导小组，下设办公室于局办公室，配备全职工作人员1名，设立96128信息申请受理点1个，确定负责各类劳动保障政府信息的公开和群众咨询答复工作的信息员1名，建立一系列行之有效的考核机制，劳动保障四项制度得到进一步完善，初步实现政府信息、依申请公开受理、政府信息咨询等工作的一体化管理。规范了文件的审核程序，使公文进入审签程序时就明确该公文信息可否公开，一经签发生效，即及时将可公开信息予以。并拟定下发了《*市劳动和社会保障局推行阳光政府四项制度实施方案》（瑞劳社字〔2009〕26号）、《关于做好劳动保障政务信息查询工作的通知》、《*市劳动和社会保障局重大决策工作流程重要事项公示工作流程重点工作通报工作流程政务信息查询工作流程》等文件，进一步加强阳光政府四项制度的实施。
开通96128政务信息查询电话，电话设置在局办，由办公室龚保志同志兼任政务信息联络员。开通政务信息查询专线电话以来，接听了4个专线电话，所咨询问题属创业小额贷款扶持、社会保险补贴、城镇职工医疗保险保障问题及属于卫生系统的新农合参保问题，接线员当场给予咨询群众圆满答复，来电人非常满意。开通了政务信息网上查询系统。确定局办龚保志同志为系统管理员兼信息员。重要事项公示3项。即：慢性病审核名单；新增城镇居民医疗保险“两定通报”；新增城镇职工医疗保险“两定通报”；目前尚未有人进行查询。重点工作通报3项。即：关于开鼓励创业“贷免扶补”创业小额贷款工作有关问题的通知；开展2009年度机关事业单位工人技术培训的通知；我市顺利完成2008年度劳动保障执法年审；目前尚未有人进行查询。
二、存在问题
（一）就业方面。一是信息网络建设严重滞后。二是就业服务体系不健全。基层劳动保障机构人员配备参差不齐，不能满足工作需要。三是失业保险金发放缺口大；四是农村劳动力大部分外出，少部分在家劳动力因观念、利益因素，不愿参加培训，培训生源组织困难。
（二）社会保险方面。一是部分私营用工单位参保意识淡漠，为降低成本不参保或不全员参保，社会保险扩面征缴难；二是养老保险缴费标准增长速度快，下岗失业困难群体中断缴费情况较严重；三是社会保险政策不完善，如农民工养老保险缺乏统一政策规定，参保、转移难。
（三）维护劳动者权益方面。劳动争议仲裁体系建设滞后，劳动保障监察执法力度不够。
三、2010年工作打算
2010年我局工作的总体思路是以党的十七大精神为指导，着力保障和改善民生，努力构建和谐稳定的劳动关系。在具体工作中，重点抓好以下六个方面的工作。
（一）加大劳动保障法律法规政策贯彻实施力度。通过大力开展劳动保障法律法规政策宣传专项行动，举办培训班，经常在我局办事大厅、政务服务中心大厅、街道、社区等地设立宣传咨询，印发宣传资料、制作固定标语等形式，切实加大《劳动合同法》、《就业促进法》、《劳动争议调解仲裁法》等劳动保障法律法规政策的宣传力度。进一步转变工作作风，强化服务，深入基层及企业，加强督促指导，帮助解决问题，真正使劳动保障法律法规政策深入人心、家喻户晓。
（二）切实做好就业再就业工作。一是要全面落实各项扶持政策，严格各项补贴性资金使用的审核和管理。二是要加强基础台帐的完善和管理。三是加强失业调控工作，确保城镇登记失业率控制在4%以内。
（三）狠抓职业技能培训。一是要按照针对性、实用性的原则，认真组织实施再就业培训和创业培训，促进更多人就业和创业。二是要采取多形式、多渠道，请进来、走出去、送培训到基层等方式，全力实施农村就业培训民生工程。
（四）努力扩大社会保险覆盖面。一是要以非公有制企业、城镇个体工商、灵活就业人员和农民工参保为重点，切实加大工作力度，努力扩大社会保险覆盖面。二是要积极探索和完善相关社会保险政策，加大有关法律、法规和政策落实的力度，力求将更多的劳动者纳入社会保险制度覆盖范围，确保社会保险基金持续增收。三是要进一步完善社会保险经办机构内控制度，完善社会保险基金行政监督办法，切实加大基金督查力度，确保基金安全。
