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工程设计资质范文1
第一条为了加强对建设工程勘察、建设工程设计活动的监督管理，维护建设市场秩序，保证建设工程勘察、设计质量，根据《建设工程勘察设计管理条例》、《建设工程质量管理条例》，制定本规定。
第二条在中华人民共和国境内申请建设工程勘察、设计资质，实施对建设工程勘察、设计企业的资质管理，适用本规定。
第三条建设工程勘察、设计企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和勘察设计业绩等条件申请资质，经审查合格，取得建设工程勘察、设计资质证书后，方可在资质等级许可的范围内从事建设工程勘察、设计活动。
取得资质证书的建设工程勘察、设计企业可以从事相应的建设工程勘察、设计咨询和技术服务。
第四条国务院建设行政主管部门负责全国建设工程勘察、设计资质的归口管理工作。国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施相应行业的建设工程勘察、设计资质管理工作。
省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内建设工程勘察、设计资质的归口管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合建设行政主管部门实施本行政区域内相应行业的建设工程勘察、设计资质管理工作。
第二章资质分类和分级
第五条建设工程勘察、设计资质分为工程勘察资质、工程设计资质。
第六条工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质。
工程勘察综合资质只设甲级；工程勘察专业资质根据工程性质和技术特点设立类别和级别；工程勘察劳务资质不分级别。
取得工程勘察综合资质的企业，承接工程勘察业务范围不受限制；取得工程勘察专业资质的企业，可以承接同级别相应专业的工程勘察业务；取得工程勘察劳务资质的企业，可以承接岩土工程治理、工程钻探、凿井工程勘察劳务工作。
第七条工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专项资质。
工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质和工程设计专项资质根据工程性质和技术特点设立类别和级别。
取得工程设计综合资质的企业，其承接工程设计业务范围不受限制；取得工程设计行业资质的企业，可以承接同级别相应行业的工程设计业务；取得工程设计专项资质的企业，可以承接同级别相应的专项工程设计业务。
取得工程设计行业资质的企业，可以承接本行业范围内同级别的相应专项工程设计业务，不需再单独领取工程设计专项资质。
第八条建设工程勘察、设计资质标准和各资质类别、级别企业承担工程的范围由国务院建设行政主管部门商国务院有关部门制定。
第三章资质申请和审批
第九条建设工程勘察、设计资质的申请由建设行政主管部门定期受理。
第十条企业申请工程勘察甲级资质、建筑工程设计甲级资质及其他工程设计甲、乙级资质，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请。其中，中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门提出申请，其所属企业由中央管理的企业向国务院建设行政主管部门提出申请，同时向企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门备案。
第十一条企业申请工程勘察乙级资质、工程勘察劳务资质、建筑工程设计乙级资质和其他建设工程勘察、设计丙级以下资质（包括丙级），向企业工商注册所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门提出申请。
第十二条新设立的建设工程勘察、设计企业，到工商行政管理部门登记注册后，方可向建设行政主管部门提出资质申请。
新设立的建设工程勘察、设计企业申请资质，应当向建设行政主管部门提供下列资料：
（一）建设工程勘察、设计资质申报表；
（二）企业法人营业执照；
（三）企业章程；
（四）企业法定代表人和主要技术负责人简历及任命（聘任）文件复印件；
（五）建设工程勘察、设计企业资质申报表中所列技术人员的职称证书、毕业证书及身份证复印件；
（六）建设工程勘察、设计企业资质申报表中所列注册执业人员的注册变更证明材料；
（七）需要出具的其他有关证明材料。
第十三条建设工程勘察、设计企业申请晋升资质等级或者申请增加其他工程勘察、工程设计资质，除向建设行政主管部门提供本规定第十二条第二款所列资料外，还需提供下列资料：
（一）企业原资质证书正、副本；
（二）建设工程勘察、设计资质申报表中所列的注册执业人员的注册证明材料；
（三）企业近两年的资质年检证明材料复印件；
（四）建设工程勘察、设计资质申报表中所列的工程项目的合同复印件及施工图设计文件审查合格证明材料复印件。
第十四条工程勘察甲级、建筑工程设计甲级资质及其他工程设计甲、乙级资质由国务院建设行政主管部门审批。
申请工程勘察甲级、建筑工程设计甲级资质及其他工程设计甲、乙级资质的，应当经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审核。审核部门应当对建设工程勘察、设计企业的资质条件和企业申请资质所提供的资料进行核实。
申请铁道、交通、水利、信息产业、民航等行业的工程设计甲、乙级资质，由国务院有关部门初审。申请工程勘察甲级、建筑工程设计甲级资质及其他工程设计甲、乙级资质，由国务院建设行政主管部门委托有关行业组织或者专家委员会初审。
第十五条申请工程勘察乙级资质、工程勘察劳务资质、建筑工程设计乙级资质和其他建设工程勘察、设计丙级以下资质（包括丙级），由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。审批结果应当报国务院建设行政主管部门备案。具体审批程序由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。
第十六条审核部门应当自受理建设工程勘察、设计企业的资质申请之日起30日内完成审核工作。
初审部门应当自收到经审核的申报材料之日起30日内完成初审工作。
审批部门自收到初审的申报材料之日起30日内完成审批工作。审批结果应当在公众媒体上公告。
第十七条新设立的建设工程勘察、设计企业，其资质等级最高不超过乙级，并设二年的暂定期。企业在资质暂定有效期满前两个月内，可以申请转为正式资质等级，申请时应当提供企业近两年的资质年检合格证明材料。
第十八条由于企业改制，或者企业分立、合并后组建的建设工程勘察、设计企业，其资质等级根据实际达到的资质条件按照本规定的审批程序核定。
第十九条建设工程勘察、设计企业申请晋升资质等级、转为正式等级或者申请增加其他工程勘察、工程设计资质，在申请之日前一年内有下列行为之一的，建设行政主管部门不予批准：
（一）与建设单位勾结，或者企业之间相互勾结串通，采用不正当手段承接勘察、设计业务的；
（二）将承接的勘察、设计业务转包或者违法分包的；
（三）注册执业人员未按照规定在勘察设计文件签字的；
（四）违反国家工程建设强制性标准的；
（五）因勘察设计原因发生过工程重大质量安全事故的；
（六）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；
（七）设计单位违反规定指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；
（八）以欺骗、弄虚作假等手段申请资质的；
（九）超越资质等级范围勘察设计的；
（十）转让资质证书的；
（十一）为其他企业提供图章、图签的；
（十二）伪造、涂改资质证书的；
（十三）其他违反法律、法规的行为。
第二十条建设工程勘察、设计资质证书分为正本和副本，由国务院建设行政主管部门统一印制，正、副本具有同等法律效力。
第四章监督与管理
第二十一条国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计资质实施统一的监督管理。国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门对相应的行业资质进行监督管理。
县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责对本行政区域内的建设工程勘察、设计资质实施监督管理。县级以上人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合建设行政主管部门对相应的行业资质进行监督管理。
任何部门、任何地区不得采取法律、行政法规规定以外的其他资信、许可等建设工程勘察、设计市场准入限制。
第二十二条建设行政主管部门对建设工程勘察、设计资质实行年检制度。资质年检主要对是否符合资质标准，是否有质量、安全、市场交易等方面的违法违规行为进行检查。
资质年检结论分为合格、基本合格和不合格。
第二十三条工程勘察乙级资质、工程勘察劳务资质、建筑工程设计乙级资质和其他建设工程勘察、设计丙级以下资质（包括丙级）由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检。
工程勘察甲级、建筑工程设计甲级资质及其他工程设计甲、乙级资质由国务院建设行政主管部门委托企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检。年检结果为合格的应当报国务院建设行政主管部门备案，年检意见为基本合格和不合格的，应当报国务院建设行政主管部门批准，并由国务院建设行政主管部门商国务院有关部门确定年检结论。
第二十四条建设工程勘察、设计资质年检按照下列程序进行：
（一）企业在规定时间内向建设行政主管部门提交资质年检申请。
（二）建设行政主管部门在收到企业资质年检申请后40日内对资质年检作出结论，或者向国务院建设行政主管部门提出年检意见。
第二十五条建设工程勘察、设计企业的资质条件符合资质标准，且在过去一年内未发生本规定第十九条所列行为的，资质年检结论为合格。
第二十六条建设工程勘察、设计企业的资质条件中，技术骨干总人数未达到资质分级标准，但不低于资质分级标准的80%，其他各项均达到标准要求，且在过去一年内未发生本规定第十九条所列行为的，年检结论为基本合格。
第二十七条有下列情况之一的，建设工程勘察、设计企业的资质年检结论为不合格：
（一）企业的资质条件中技术骨干总人数未达到资质分级标准的80%；
（二）企业的资质条件中主导工艺、主导专业技术骨干人数，各类注册执业人员数不符合资质标准的；
（三）第（一）、（二）项以外的其他任何一项资质条件不符合资质标准的；
（四）有本规定第十九条所列行为之一的。
已经按照法律、法规的规定予以降低资质等级处罚的行为，资质年检中不再重复追究。
第二十八条建设工程勘察、设计企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，应当重新核定其资质。新核定的资质等级应当低于原资质等级；达不到最低资质等级标准的，应当取消其资质。
第二十九条建设工程勘察、设计企业连续两年资质年检合格，方可申请晋升资质等级。
第三十条在资质年检通知规定的时间内没有参加资质年检的建设工程勘察、设计企业，其资质证书自行失效，且一年内不得重新申请资质。
第三十一条建设工程勘察、设计企业变更企业名称、地址、注册资本、法定代表人等，应当在变更后的一个月内，到发证机关办理变更手续。其中由国务院建设行政主管部门审批的企业除企业名称变更由国务院建设行政主管部门办理外，企业地址、注册资本、法定代表人的变更委托省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门办理，办理结果向国务院建设行政主管部门备案。
第三十二条建设工程勘察、设计企业在领取新的资质证书的同时，应当将原资质证书交回发证机关。
建设工程勘察、设计企业因破产、倒闭、撤销、歇业的，应当将资质证书交回发证机关。
第三十三条建设工程勘察、设计企业遗失资质证书的，应当在公众媒体上声明作废。
第三十四条院校所属建设工程勘察、设计企业聘请在职教师从事勘察设计业务的，应当实行定期聘任制度。教师定期聘用人数不得超过企业技术骨干人员总数的30%，聘期不少于二年。
第五章罚则
第三十五条未取得建设工程勘察、设计资质证书承揽勘察设计业务的，予以取缔；处合同约定的勘察费、设计费1倍以上2倍以下的罚款；有违法所得的，予以没收。
第三十六条以欺骗手段取得资质证书的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收，并处合同约定的勘察费、设计费1倍以上2倍以下的罚款。
第三十七条建设工程勘察、设计企业有下列行为之一的，依照有关法律、行政法规责令改正，没收违法所得，处以罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书：
（一）超越资质级别或者范围承接勘察设计业务的；
（二）允许其他单位、个人以本单位名义承揽建设工程勘察、设计业务的；
（三）以其他建设工程勘察、设计企业的名义承揽建设工程勘察、设计业务的；
（四）将所承揽的建设工程勘察、设计业务转包或者违法分包的。
第三十八条建设工程勘察、设计企业未按照工程建设强制性标准进行勘察、设计，建设工程设计企业未根据勘察成果文件进行工程设计，建设工程设计企业违反规定指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商，造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
第三十九条本规定的责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚，由颁发资质证书的机关决定；其他行政处罚，由建设行政主管部门或者其他有关部门依照法定职权决定。
第四十条资质审批部门未按照规定的权限和程序审批资质的，由上级资质审批部门责令改正，已审批的资质无效。
第四十一条从事资质管理的工作人员在资质审批和管理中、、的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章附则
第四十二条军队系统的建设工程勘察、设计单位，承接地方建设工程勘察设计业务的，应当按照本规定申请资质证书。
工程设计资质范文2
1.在对资质管理策略进行制定时要根据企业发展规划
对企业改革进行深化是工程勘察设计企业需要做的工作，对技术创新和人才建设上予以强化，将核心竞争力要持续的提升上来，将重点定为对市场的开发，将先导定为经营工作，努力将以勘察设计为中心，以管理服务、施工监理和技术咨询为支撑的市场综合体系建立起来，要取得一定的资质就是上述主营业务开展的必要前提，因此，就需要紧密的结合起来企业发展规划和资质的管理，按照工程勘察设计企业的发展目标将需要拥有的资质等级和类别确定出来，并且根据本企业资质管理的方式，依据一定的计划给予实现，进而确保能够按照预定的目标完成企业的发展规划。可以将专业综合设计院建立起来，公司将在的目标上予以明确,首先，将企业的综合设计能力提升上来，将企业的设计资质上予以拓展，向着更加专业化的方向前进；其次，要有效固守工程建设市场情况，将工程勘察设计为中心，管理服务、施工监理、技术咨询为支撑的市场综合体系建立起起来；再次，要围绕本工程的主要特征，将自身的优势要充分的发挥出来，并且还能够有效的同其他企业结合起来，将专业的综合的体系构建起来。
2.将企业诚信度提升上来
一个企业在发展中的生命就是通过信誉表现出来的，是重要的战略资源和无形的资产，就工程勘察设计企业而言，企业信誉的关键和基础也是通过信誉彰显出来的。在规定资质管理的时候，对工程设计质量、安全、企业的信誉上都给出了细致的规定，就工程勘察设计企业来讲，不能够将优质的服务提供出来，不能够将优质的工程为国家设计提供出来，这样就不可能会存在着良好的信誉和企业的形象，这样就很难将良好的条件为资质的升级提供出来，企业诚信度是通过企业的资质水平表现出来的。企业有了业绩和良好的信誉，专业的高素质的技术人员队伍存在了其中，这样企业的资质就会更加的成熟，并且能够向着多方位、多触角的方向迈进。
3.对人才体系建设上予以强化。
3.1将人才规划制定出来
发展的第一资源即为人才，可以将一定的基础为工程勘察设计企业的资质管理提供出来，也是该企业在发展中的关键所在。就本企业来讲，有资质的人才是企业发展规划得以有效落实的前提条件，在企业优先发展的战略地位中要将人才队伍的建设和人才的培养放在里面，大力实施整体性和重点的人力资源开发，以项目管理人才队伍、职业资格人才对位、技术专家人才队伍和专业技术人才队伍的建设为框架，将培养高水平、适应型、高层次的人才为重要的工作，将人才培养规划制定好，将一批注册执业和符合资质标准的专业技术人员队伍培养起来，对企业资质的不断提升和企业的持续快速发展上才能够有效的予以实现。
3.2有效的结合人才的培养和工程项目实践
在管理资质中，针对企业专业技术人员的职称、从业年限、个人的业绩和学历等要将具体的要求提出来，企业需要按照具体的工程项目和资质标准，将一定的条件为从事工程勘察设计的技术骨干创造出来，使这些人员作为专业技术的负责人员，将积累业绩和成长锻炼的机会提供给他们。企业资质重点考核的指标之一就是专业技术人员，对于这些标准上企业只有达到了对相应的资质上才能够予以获取，将个人同企业双赢的发展上才能够予以实现。
3.3对激励机制上予以完善
为保证企业有效的资质，企业可以将一系列的鼓励、奖励和培养的措施为专业技术人员和取得注册执业资格的人员提供出来，对注册人员队伍建设上予以强化，将注册人员的数量和专业上不断增加，对企业中每类人才的全面发展上予以实现，对人才兴业的基础上予以强化。所以，将良好的人才激励机制建立起来，对激励和约束、个人目标和企业目标相结合、物质激励和精神激励相结合等原则上要予以遵循，对多种形式的手段上予以应用，将技术人员的潜能要充分的激发起来，对激励机制的实效性和合理性上给予保证。
3.4对企业资源整合上予以强化
有很强的变化性存在于现阶段企业的外部环境中，很多新的特点在其中形成了，将企业外部环境的复杂性和动态性进一步加强了。求得自身的发展和生存是企业的主要目标，一定要依据企业外部环境的变换和本身的资源情况及当前资质，来整合优化企业资源。企业生产经营活动的载体是企业组织结构，是对企业战略目标贯彻实现的工具。但是不管是何种企业组织结构，对外部环境的要求上都要给予适应，并且按照不断变化的环境，实施优化调整，对企业经营战略要求上组织结构上要进行适应，服务于企业战略目标的实现。对于专业配套和企业组织结构上要进行调整，将有效的管理构建起来，将全员调动的空间在企业中予以扩大，保证共用企业核心人才的项目，对企业资源要充分的调动起来，将利用资源的灵活性要有效的调动起来，令企业不仅在设计能力、设计质量上得到提升，在工程项目管理、工程总承包、管理与咨询业务、有关技术方面都能够创造出理想的成绩来。利用调整内部的组织结构，对资源要素配置优化上予以实现，在进行重点突围上将企业优秀人才组织起来，将合理有效的产业结构构建起来，进而对战略化经营、多元化经营和国际化经营上予以实现。
二、结语
工程设计资质范文3
轨道交通工程项目投资控制目标是随着工程建设实践的不断深人而分阶段设置的，设计阶段投资控制目标是其中最重要的阶段目标。一般说来，轨道交通工程项目的建设过程分为5个阶段，即项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设实施阶段、试运营与竣工验收阶段。这5个阶段的投资控制目标既是相对独立的，又是相互联系和不断递进的。
在项目建议书阶段，主要设定投资的初步估算目标。其投资分析、测算的数据精度要求较粗，内容相对简单，往往通过对项目主要工程量和内容的框算，并参考同类项目的有关经验数据综合平衡，结合项目特点给出投资的初步估算，其估算误差一般在士20%左右。但此阶段作为项目的投资策划，第一次明确提出了投资控制的初步目标。
在项目可行性研究阶段，主要是确定投资估算目标，即对项目建设中的工程量和各种可能涉及的费用合理性进行考虑，并进行较为全面的动态估算，估算误差应控制在±10%左右。国家规定，此阶段的估算投资额应对项目总造价起控制作用。
在项目设计阶段，可研投资估计是编制设计概算的依据，设计概算一般不应超过可研估算10％原则上，这是项目总投资的最高限额，不得任意突破，如有突破须报原审批部门批准。因此，设计概算是编制投资计划、进行投资包干、考核设计经济性、实行项目招标、核定合同价格的最重要依据，也是项目投资控制目标的重点。经验表明，设计阶段影响项目投资的权重可达80%～90%左右，抓住此阶段的投资控制目标就抓住了根本。
在项目建设实施阶段，以设计概算及设计为指导的工程招投标活动确定的中标合同价格，将是此阶段投资控制的目标。这个阶段投资控制的任务是按设计图施工，使实际支出控制在中标确定的合同价格范围内。
在项目的竣工验收阶段，投资控制的任务就是搞好项目结算和决算，检验项目投资是否控制在国家批准的项目设计概算或修正概算内。
综上所述，设计阶段作为实施投资控制的关键阶段，其投资控制目标的设置必须科学合理，必须按其规律依次确立。
2、工程项目的结构与过程分析
从轨道交通工程的项目内容划分，人们一般把投资结构划分为几大组成部分，即施工准备、土建（车站、区间等）、设备（车辆、供电、信号、通信、空调通风、给排水与消防、电动扶梯、自动售检票、环境监控、防灾报警、车辆段等）、钢轨及扣件、其他费用（征地拆迁、勘测设计、研究实验等）、预备费、建设周期贷款利息等。根据广州、深圳、南京等城市轨道交通建设投资概算分析，其中各部分占投资的大致比例分别为：施工准备占1％～3%，土建占25％～35％，设备占30％～40%，钢轨及扣件占2%左右，其他费用占10％～15％，不同筹措方案建设期银行利息占5％～7%.
轨道交通工程设计阶段投资控制也是一个逐步推进的完整过程，一般包括以下几个主要内容。
首先，对已获批准的可行性研究报告中投资估算部分进行认真分析，在此基础上编制设计招标文件（或设计委托书）。一般说来，工程可行性研究报告都有投资估算偏小的倾向。如果将这一估算作为设计阶段投资控制的基本目标，无疑有很大的压力。因此，在设计招标文件中应对设计目标中的投资控制提出原则意见，并就合理选用相关技术经济指标、制定节约投资降低成本措施等提出详细要求。这就是控制过程中限定范围的工作。如在南京地铁的设计招标文件中，明确提出设计必须实现“安全可靠、功能合理、经济适用、技术先进、用户满意”的目标，在安全可靠、功能合理的前提下，应尽可能追求经济适用、降低造价，必须实行限额设计。
其次，在设计招示中重点对设计投标方案作投资控制分析与评价。应在考察设计单位的资质、信誉和人财物保障条件时着重考虑其对投资控制的能力，应对设计投标方案的设计指导思想是否正确、建设标准是否合理、限额设计是否有保障、投资控制措施是否得力等方面进行综合比选，以确定最合适的设计单位中标。这就是控制过程中识别主要特性的工作。南京地铁在设计招标时就将设计单位的设计投资控制能力作为主要的特性来考核。
第三，设计单位制定经济评价体系，明确主要经济控制指标，推行限额设计，选用科学合理的设计概算编制方法。这就是控制过程中订立标准的工作。标准是衡量投资控制绩效的依据和准绳。标准来自控制目标并服务于控制目标，订立标准必须根据设计阶段投资控制的特点定量确定。
第四，业主与设计单位共同采取行之有效的控制方法及组织措施、经济措施、技术措施、合同措施，及时收集控制中的各种动态数据，认真对比分析研究，确保设计方案的优化与概算文件编制质量。
第五，抓好过程控制，及时衡量绩效。所谓衡量绩效就是抠出投资控制中的实际工作情况与标准之间的偏差信息，并根据这种信息来评估实际控制工作的优劣。只有在投资控制过程中不断地将实际控制状态和效果与标准进行对比，找出差异，才能对控制活动进行客观公正的评价，才能不断趋近控制目标。
第六，认真诊断及纠正，精心做好设计概算审查和调整。如果设计阶段投资控制衡量绩效后发现偏差，就要诊断偏差，分析偏差产生的原因并加以纠正，直至最后完成对设计概算的审查和修正。
3、投资控制的方法与措施选择
设计阶段投资控制必须借助科学合理的方法。技术经济分析方法是轨道交通工程设计阶段投资控制较为有效的方法，主要有方案比较法和价值分析法。
方案比较法是一种简便而适用的方法。轨道交通工程设计根据功能需求提出各种技术方案，对各种方案在安全可靠、功能合理的前提下进行技术经济指标系列对比分析，从中挑选经济指标最优的方案，并同时达到控制投资的目的。在同样满足功能要求的前提下，技术经济合理的设计方案，可以降低工程投资5%～20％。因此，凡能进行定量分析对比的设计内容，均应通过计算，用数据说明其技术经济合理并比较选择。特别要注意占工程造价比例较大的建筑材料和机电设备选用的经济性，尽量采用标准化、系列化设计。
价值分析法是以较低的寿命周期费用，可靠地实现必要的功能，较适用于对轨道交通工程设计方案进行分析和优选，投资控制的效果比较明显。价值分析法的表达式用V＝F/C表示。式中V为价值，F为功能，C为寿命周期费用。提高设计价值有以下途径，即：功能提高、费用不变；功能不变，费用降低；功能提高，费用降低；功能稍降，费用大降；功能大增，费用稍增。在轨道交通工程设计中，通过价值分析控制投资的二个步骤是：一是在功能合理的前提下识别非必要费用；二是抓住功能与费用之间的数量关系，找出减少费用的环节；三是寻找消除非必要费用的多种办法，如修改设计，改变原材料品种、规程和供应来源，选择更合适的机电产品，采用更合理的运营模式、生产组织形式及管理方法等。同时，价值分析应侧重在降低费用潜力大的对象上。
南京地铁1号线在工程设计的许多方面都进行了技术经济分析，作了多方案比选。全线13个车站共做了40多个方案。很多车站方案多次论证，投资控制效果明显。总体设计单位在设计中，对全线的12段线路进行了全面的优化和完善，既确保了功能合理，又降低了造价。设备的选型定型及按设计招标采购是影响投资的重要方面。业主与设计单位在每个设备系统的用户需求书编制中都是几易其稿，进行严格的技术经济分析，效果良好。
设计阶段投资控制必须依靠强有力的组织、技术、经济、合同措施保障。组织措施主要是建立合理的设计管理模式，明确业主、设计单位及监理单位在设计阶段投资控制中各自的任务及职责，确定投资控制流程，制定相应的规章制度，落实投资控制人员。技术措施主要是发挥业主、设计单位及监理单位的技术优势，协调、平衡好设计工作的各个方面，特别要通过系统分析、价值分析、方案比较、限额设计、优化设计等技术手段，将投资控制落实在实处，从源头控制设计输人的正确性以及技术标准和文件深度的合理性、统一性。经济措施是调动设计人员控制投资积极性的重要方面。经济奖惩既是对设计成果的价值确定，更是为设计提供激励和制约的基本动力。对设计方在设计中通过技术措施而节约了工程投资的，或功能较原来基础有较大提高的，业主应给予一定的奖励。对设计方未取得业主同意的不合理超投资限额设计，业主应扣减设计费。鼓励监理方发挥主观能动性，多提优化设计方案，尽心尽责实施投资控制，效果明显者给予重奖。合同措施是通过设计合同、监理合同的签定，明确业主、设计单位、监理单位的权责利，这是投资控制落实的有效保障。合同措施必须对设计目标中投资控制定位。南京地铁1号线就是将“经济适用”作为设计目标之一明确定位的。
4、投资控制与设计费用、标准的关系优化
4.1投资控制与设计费用的关系
按照惯例，设计单位设计的费用，与其设计工程的投资额挂钩。国家发文规定了不同种类、大小的工程设计费取费的指导费率。这种设计费的取费方式带来的问题是：进行了限额设计，或通过设计阶段的投资控制降低了工程造价，如何分解设计费，调动设计单位和设计人员积极性？在南京地铁工程的设计中，设计总费用计算基数为国家批准的工程可行性研究报告中投资估算的相关部分，选取某一确定的费率，确定设计总费用。总体总包设计费及分项设计费根据投资估算，考虑各设计单位设计工作的技术含量、难易程度、复杂性、重复性、实际投人工作量和行业收费水平等因素，在设计总费用的范围内，经综合平衡先一次确定相应设计费用，业主也在其中预备一块作为设计奖励基金和设计变更费。设计费由各设计单位包干使用。设计方在确认设计费合理、完整的基础上，包干完成合同规定的所有设计任务。设计费用与设计概算投资脱钩，不因项目投资的增减而增减，确保设计人员科学对待设计，推行限额设计。业主重视并处理好投资与设计费、设计质量的关系，做好设计工作总体评价，尽量使设计工作量和设计业绩与设计费匹配。根据设计工作评价结果，对确因实际原因增加了设计工作量的给予适当补偿；对通过精心设计提高质量降低造价的给予奖励；对没有做好限额设计、投资控制的设计除责令修正外还可作适当处罚。投资控制与设计费用这种关系的建立，避免出现长期以来设计工作中存在的怪圈：设计费用与投资费用按比例挂钩，谁将设计概算做得大，谁就可以按比例多拿设计费用，最后导致优化设计、控制投资的设计费降低，而放弃控制、突破限额的反而可得额外得好处。
4.2投资控制与设计标准的关系
轨道交通工程必须保证质量。质量首先取决于设计质量。设计质量的前提是设计标准的选择。这种选择必须与投资控制结合起来，做到两者的协调一致，相互制约，防止片面追求标准提高而放松投资控制的倾向，也不能因为投资控制的要求而消极地降低标准。为保证设计阶段确保质量前提下的投资控制，必须重视以下工作：一是业主和设计单位应及早确定全线的技术标准，注意标准的总体优化，确保整个系统的技术协调一致性和技术标准匹配性，应体现单项工点服从系统，系统服从整体的技术标准原则；二是对于全线系统设计、工点项目带有共性的设计，应统一设计标准、规范、深度和要求，采用标准设计，按国家有关规定及业主对投资控制的要求执行，工点、系统设计应积极采用模块化标准设计；二是合理选择相应的设备标准体系，认真做好全线车辆、机电设备的选型定型，车辆、机电设备技术标准的选择应确保设备性能完善、质量可靠、维修方便。
5、结语
在城市轨道交通工程设计中，要将限额设计这一思路作为基本原则贯穿于始终并放在特别重要的位置。要求设计单位在设计时必须时时考虑造价问题，作多方案比较，优化设计。设计经济管理人员应及时进行设计造价计算，为技术人员提供信息，达到投资动态限额控制的目的。要求设计监理人员时时以限额目标作为监督管理的立足点，既与业主、设计单位共同把握控制目标，又参与设计投资控制的全过程，进行动态控制管理，保证目标的实现。南京地铁设计推行限额设计，按投资限额进行投资控制，要求设计方按可行性研究报告投资估算作为限额目标开展设计工作；方案比较、功能选择、标准确定、设备选型过程中都必须进行相应深度的投资比较和限额；在此基础上通过初步设计、施工图设计。不断细化投资控制要求，基本确保了投资控制在设定的范围内。
摘要：以国内城市轨道交通建设实践为背景，提出了设计阶段投资控制的几个重要环节：合理设置目标，科学分析结构与过程，选择合适的方法与措施，优化各种关系，突出控制重点。
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一、决策阶段资金投入的内部控制思路与策略分析
（一）使用科学的方法对投资控制的目标进行确定
所谓的投资控制就是指建设投资过程当中的监视和运用行为，这种控制可以有效的保证项目建设的资金使用状况和完成的工程质量；其具体的投资控制操作步奏有以下三点：其一，确立想要进行投资控制的目标；其二，衡量实际偏差状况，纠正错误；其三，分析错误原因，出源头加以改正。我们必须运用科学的方法进行投资的合理预测， 以确定科学合理的投资控制目标。
（二）对工程的可行性进行深入研究
在进行可行性研究时，必须及时的建设方案进入深入的优化。列出多个方案，将各个方案综合的进行经济上的比较，通过比较选出效益能够达到最大优化的方案。编制成为一份技术性高、质量高、经济效益好、可行性强的研究报告，充分保障项目取得最大的投资效果。同时，对工程的规模、耗资等进行整体的考虑和分析，通过对每一个细节的相互比较，得出最优方案，为接下来的工程设计和实施中的投资控制打下基础。
二、设计阶段资金投入的内部控制思路与策略分析
（一）提高设计质量
在设计阶段对于资金投入进行内部控制首先要将工程的各部分的价值以及一些理论进行比较，在保证质量，满足建筑要求具备的功能的基础下，充分的发挥工程的经济优势，设计出最为满意的方案。一些工程在施工时盲目的追求降低成本追求经济效益，造成很多的返工、停工现象，留下许多安全隐患，这不仅造成了一定的经济损失，同时也是对于人的生命极度不负责任的表现。
（二）使用限额设计法
使用限额实际的方法能够推进对于建设中资金的支出以及是否有效使用进行合理的控制。对于工程设计中批准的资金进行预算分析，估算出设计中的每一个部分都需要多少的资金投入，可以有效的防范施工过程中的资金使用与设计中出现较大的出入。
（三）多种设计方案
在对于工程的设计中，不能只设计出一个方案，要尽可能多的进行备选方案的设计，从不同的角度、不同的细节入手，通过设计方案之间的比较和融合选择出最佳方案，提前的准备工作越充分，对于后期工程施工中的资本节约就越具有可行性，对于增加经济效益是一个非常有效的办法。
（四）加强对设计工作的监督管理
要加强对于设计工作的监督和管理，可以有效的减少一些不良行为的发生，提高设计的科学性，对于提升工程设计的质量，减少资金成本的投入，确保工程的效率方面都有着积极的意义。
三、实施阶段资金投入的内部控制思路与策略分析
（一）工程公开进行招标，实行清单计价管理方式
在实施阶段公开的进行工程项目的招标，可以通过对各个单位的综合考量而选择出效益最佳的施工单位。在对单位进行招标考量时要考虑的因素包括施工单位的资质、社会信誉度、施工的能力和业绩以及拥有的设备状况等综合考察，各单位通过竞争获取项目，对于工程控制造价，提升质量有着积极的意义。
（二）严格进行合同的签订
一些建设工程中对于合同的签订不够重视，不够规范，导致了一些问题出现后的责任不清晰，增加了纠纷。在签订合同的时候，必须要从以下几点进行考虑：一是合同要具备法律性；二是承包合同必须完整；三是合理的设定风险平摊条款；四是对于专用条款必须高度重视；五是要制定详细的明确的说明书；六是必须保证技术上的可行性等，通过合同对造价进行基本的规定，对于投资控制作用明显。
（三）在建设过程中科学的进行监督和管理
要建立完善的工程监督管理体系，同时，可以设立一些管理小组对于工程进行分工管理，同时各个小组之间进行监督，对于制定详细的工作计划，并按照计划进行进行每日工作的分配以及实时的考核，对于提升工作的效率，按时完成任务有着重要意义，是建设工程内部资金控制行之有效的方法。
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[关键词]建筑工程；设计阶段；投资控制；有效措施
中图分类号： S611文献标识码：A 文章编号：
随着我国建筑工程项目的快速发展，建设工程的投资控制已经成为社会各界重点关注的问题。受传统投资控制方式的影响，项目单位过分重视施工阶段的投资控制，而忽略了设计阶段投资控制的重要性。通过严格控制设计阶段的投资资金可以有效地降低整个工程的投资成本。根据有关资料显示，设计阶段影响建设项目投资的程度为70%-80%，而实施阶段，通过加强施工管理，采用技术措施，节约投资的可能性只有6%-12%。因此，要想充分节约项目投资，就必须加大对设计阶段的投资控制力度，并且要根据工程项目的实际情况，做好设计阶段的投资控制工作。
加强图纸会审，对不足之处进行及时修改
在整个工程项目施工过程中，建筑施工图纸发挥着极其重要的作用。一旦施工图纸出现任何细微的问题和错误，将会直接造成建筑施工成本的造价有所提高。因此，负责工程项目施工的监理单位必须充分发挥其职能严格做好图纸会审工作，在对图纸的审核过程中一旦发现问题和错误，必须立即和图纸设计部门进行沟通，并且要及时地制定出有效的解决措施，从而避免因施工图纸的问题而影响整个工程项目施工的顺利进行。通过在设计阶段对一些不合理的方案进行必要的调整和修改，可以减少后期修改图纸所要浪费的成本资金，并能在合理的基础上对施工图纸进行一定的优化。施工图纸在设计完成之后，项目单位应该积极地组织相关技术人员和专家对施工图纸进行全面的审核，可根据多方面的实际情况，以经济性、科学性以及可行性为审核标准，对施工图纸进行仔细分析，从而实现对施工图纸的审核管理。通过对施工图纸的不断完善，有利于工程项目的成本造价控制。
运用价值工程，提高设计质量
在价值工程的运用中，必须对成本和成品功能之间的关系问题进行科学合理的分析研究，从而使产品在使用寿命期内发挥出最理想的产品性能，这种方法有利于对建筑工程项目的有效管理。结合我国目前现有的建筑施工条件来看，可以通过减小成本以及改善功能等方法来增加产品价值，最理想的方法是在不改变其功能的基础上降低成本，或者在保持成本不便的基础上调整其功能，又或者在增加成本的同时提高其功能。在建筑工程项目的具体施工过程中运用价值工程原理是一项极其复杂的工作，必须以最初的工程方案为基础进行全方位的分析研究，并要充分的掌握全面的信息资料，然后将此作为基础，对施工方案进行优化处理。价值工程的价值功能体现在可以满足建筑使用性能的基本要求，并能对工程项目自身所具备的功能进行深入了解，使造价和功能与设计工作实现统一化。从而在实现保障工程项目的建筑功能的同时，也有效地降低了工程项目的成本造价。
执行限额政策，优化设计方案
要想做好工程项目设计阶段的成本造价控制工作，就必须加强对设计风险的防范工作，对于在设计风险防范过程中所使用的限额设计策略，必须在更大的范围内进行推广使用。通过限制成本资金为前提，不断地加大对设计人员责任意识的培养，从而，可以使设计人员在固定的资金范围内完成具备可行性以及科学性的施工图的设计。针对投资限额控制设计的分配工作，必须以合理的前提为基础，从而可以对项目资金的运用和分配进行全面的控制。设计人员在进行设计之前，必须加大重视与工程专家的沟通交流，充分了解工程施工的过程，从而避免在设计方案执行过程中出现任何问题而进行调整和改变，不仅费时费力，也严重影响了工程项目的正常施工。通过工程专家可以帮助设计人员深入了解工程具体实施方面的问题。工程专家通过收集大量的相关资料，对设计人员的相关工作进行帮助和指导。在工程项目的设计中，设计人员还要加强与工程造价人员之间的联系，两者之间必须进行积极地沟通，形成互相配合、互相监督的融洽关系，有利于准确的计算出设计方案成本消耗的核算，从而实现对所有投资资金的使用情况的有力控制，并且能在最大程度上满足工程投资的限额设计的要求。在工程项目的设计阶段中，工程造价专业人员应该充分发挥其管理能力，以经济适用为标准对所有问题进行分析，对于设计阶段中的浪费情况进行严格的控制，并针对各个方案在经济上的表现内容，从而实现对投资设计的优化。
完善竞争机制，执行招标政策
很多项目管理单位的主管部门严重忽视工程设计，随意选择设计单位，而不采用设计招投标的程序。有的单位虽然有设计招标，但在招标工作中忽视工程造价指标，只注重追求建筑面积、建筑造型和占地面积等广义性指标，却很少认真审查和核算具体的工程造价指标。殊不知，市场经济具有较强的竞争性。采用招投标制度能够最大程度激活工程设计阶段在投资控制管理上的自主性，因此在设计阶段便应引入竞争机制，可以使设计人员增强危机感和紧迫感，把项目投资控制的观念渗透到各项设计中去。设计招标不但能够以竞标形式促进设计方案的优化，而且通过设计招标，可以减少设计费用，更主要的是可以使设计单位主动运用价值工程理论降低工程造价，设计上既追求新的、更为合理的方案，同时力求在技术先进条件下的经济合理。中标后的方案再进行技术设计阶段的招标和施工图设计阶段的招标，可以在招标文件中要求设计单位必须具备相关资质以及丰富的设计经验，在设计过程中必须使用先进的建筑理念，从而确保设计方案能够达到准确性、合理性以及先进性等标准。招投标范围不但包括技术内容，还包括成本内容，综合评判出最为经济的方案和最为经济的结构。设计招标时，尽量将需要设计及不需要设计的内容写清楚，尤其是现在各种新工艺、新标准的不断实施，一些设计单位可能不一定具有相应的资质，如果不在设计招标文件中将这些事项写清楚，就有可能产生一些设计费用纠纷，甚至有可能影响设计方案在实际施工中的正常使用，导致建筑项目的造价控制受到影响，造成工程项目的施工无法正常运行。
结论
综上所述，由于建筑工程项目中涉及的投资金额巨大，而实行成本造价控制的最终目标就是合理利用所有的项目资金。设计阶段的投资控制作为工程造价全过程控制中的重要阶段，对整个工程造价控制产生了较大的影响。因此，必须加强对设计人员责任意识以及经济核算意识的培养，并通过运用价值工程理念、执行限额政策以及完善竞争机制等有效措施，实现对建筑工程项目设计阶段的投资控制。
参考文献：
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[4]王继才,陈昌华.推行限额设计控制工程造价[J].建筑管理现代化. 2000(03).
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关键词：建设工程；设计阶段；投资控制
设计阶段对建筑工程项目管理来说是一个非常重要的阶段，设计施工图纸不但是建筑工程施工管理的重要依据，同时也是建筑工程投资控制最重要的影响因素。作为一项具有很强技术性与政策性的工作，设计工作的优劣对投资的有效控制至关重要，也对项目建成后的经济效益起决定性作用，在设计阶段对建筑工程项目的投资进行事前控制往往会起到事半功倍的效果。但在实际工作中，一些工程设计人员缺乏深厚的经济观念和成本控制意识，技术的可行性和质量的可靠性是其关注的重点，片面的认为投资控制是施工阶段的事情。另外，部分工程项目为了追求建设速度，将设计周期缩短，以致于施工图设计质量不高，使施工过程中产生大量设计变更，不但增加了工程造价，还最终延误了建设工期。鉴于此，就需对设计阶段对建筑工程投资控制的影响和对策进行研究探索，一方面从政策制定者角度建立设计责任制，优化限额设计机制；另一方面从建设单位角度要提高对设计阶段的重视程度，对具体设计环节深度介入，最终提高设计成果水平，使建筑工程的经济效益和社会效益。
1工程建设项目设计阶段投资控制现状
作为建筑工程项目管理中的一项重要目标，投资控制必须在工程建设管理的整个过程中体现出来，但是现在仅有施工图设计以后的投资和造价控制得到了项目建设单位的重视，忽略了设计阶段的造价控制[1]。这样导致的结果便是，设计概算阶段编制较粗糙，在总投资汇总出后才发现存在投资过高的情况。同时，很多建设单位均未对工程设计投资问题引起重视，在设计单位的选择上相对随意，未坚持择优选择。一些单位虽然采用了招投标的方式，但经济指标却并未被纳入评标过程中，反而一些技术指标备受重视，如工艺方案、总图方案以及建筑面积等。设计单位未正确理解业主的要求与工程应达到的使用目标，进而造成在多个方面出现不准确（建设项目功能定位、技术标准）与不合理（方案选择、建设规模、专业接口设计）的情况。
2设计阶段投资控制的主要措施
2.1积极推行设计招标，引进竞争机制。投资控制的关键环节集中在项目前期，而其中起非常重要作用的是设计单位。为此，充分把握这一关键环节即是我们要做的重点，而这样做的目的便是使设计单位在保证项目技术可行性及尽可能优化的前提下，严格履行其所承担的投资控制责任。同时，应在投资控制过程中引入相应的竞争机制，将设计招标有效执行起来，将实物工程量和设计取费等方面结合起来综合考虑选择优秀的设计单位，使项目投资得到合理控制。值得注意的是，设计费投标报价仅是设计招投标在定标上参考的其中一项因素，通常对投资造成重要影响的是都是设计方案的好坏，设计费仅有小部分影响。若项目越大、越复杂，其设计的优劣就会产生越大的投资影响，所以，应把技术与经济结合到一起，做到技术先进与经济合理的相互融合，和谐共存，借助最少的投入实现经济效益的最大化[2]。2.2采用限额设计策略，控住投资上限。设计阶段的投资控制工作，应将关注的重点放在防范设计风险上面，深入研究和探索限额设计的优化策略。通过限制成本资金，能够将设计人员的责任性大大提高，使之在约定的总投资范围内提供最优的设计施工方案。设计单位应将工程造价、经济效益等设计方案的经济性考虑到，这些对科学分配使用投资金额具有积极作用。对设计人员来说，在设计之初便要在审核施工方案上加大力度，以减少方案实施后的变更次数。而在这一过程中，工程专家则就扮演“经济参谋”角色，尽可能多的收集有用资料，这样才能更好的指导设计人员。与此同时，工程预算编制人员也非常重要，其需配合设计人员，把好核算关，将成本消耗降至最低，使每笔投资资金均能“物尽其用”，让控制工程投资实行限额设计的需求得以满足。另外，设计人员也应加强经济意识，以较强的责任感做好成本造价控制。待建设单位、设计单位达成共识后，需以合同的形式明确双方的责任业务，设计人员应承担由于不合理的设计所造成经济损失。2.3重视前期功能需求的调研，实现精准设计。前期功能需求的调研对实现精准设计，减少过程中的设计变更非常重要。详细分析成品功能与成本关系，使产品功能在最短产品寿命周期中充分发挥出来，而这也是有效管理建筑项目工程的其中一项方式[3]。对建筑工程成品来说，前期的功能需求调研越仔细准确，就会使最终的设计成果越精准，这也是减小工程建设变更成本根本途径之一。在实施建筑项目时，建设单位一定要将未来的需求功能调研和设计工作深入结合起来，对施工方案的优化必须建立在对功能信息资料有充足掌握的基础上。一方面对建筑使用性能的要求予以充分满足，对建筑物自身具备的功能深入分析，通过设计工作来统筹考虑使用功能和造价的关系；另一方面减少建筑成品未来功能改造的可能性，降低工程成本造价。比如，某综合楼，由于前期规划调研阶段使用单位对内部的使用功能调研不够深入，提供的功能信息不够充分，造成建筑成品与使用单位的具体使用要求出现较大的差距，建设单位不得不又追加了几百万投资对已完工楼宇进行改造，造成了投资的增加。2.4积极推行设计监理，建立设计多重约束机制。设计监理在我国尚且处于起步阶段，因此不断完善与积极推行就显得非常有必要。而设计监理的作用更应充分体现在整个设计过程中，对设计工作监督检查，规范和约束设计行为，为投资控制做好铺垫。在设计阶段，除了需要监理设计人员拥有丰富的设计经验外，还需要具备充分的工程经济方面的知识，则这也是设计阶段和施工阶段的最大不同。设计监理应在多个环节中（设计方案的招标、竞赛，设计概算控制，签订设计合同等）将自身的职责与作用发挥出来，积极献言献策，在设计方案之初便对费用予以控制，以达到技术和经济相互配合，和谐统一。目前，设计监理因为刚刚在我国实行，所以应用范围并不广，但相信不久之后，人们一定会看到其在控制项目投资、保证工程质量上发挥的重要作用。2.5改革现行设计取费办法，建立激励机制。“大锅饭”是现行设计收费的一种普遍现象，即不管是根据投资规模还是面积收费来说，其经济责任均毫无体现，设计费在画出图纸时一并给出，完全未反映出工程设计质量的好坏、投资是否超出预算、建设项目有无实施等情况，而这种取费方式也致使设计人员将经济性观念忽略，把关注的重点放在了技术性上[4]。所以，应改革现行设计取费方法，将相应的激励机制建立起来。以现有收费办法为基础，实行优质优价收费办法，即由设计合理所节约下的投资，根据节约部分给予提成。而因为变更设计而增加的投资，同样根据超出部分将相应比例的设计费扣除，如此可对设计人员起到有效的激励作用，使之在设计上更加精益求精。与此同时，将送审后决算设计费的制度引入设计委托合同中，为保证设计人员在施工现场提供积极指导，可采取预留一定设计尾款的方式，即结算在工程竣工后进行，这样做也可有效避免发生设计单位忽略建设项目投资控制的情况[5]。
3结束语
建设项目投资控制的源头即为工程设计，而要对控制工程投资做到有效控制，尽可能地节约投资，取得良好的建设成效，就必须对设计这一关键阶段予以重点控制。
作者:王吉飞 单位:华北电力大学
参考文献：
[1]蔡雯,凌旭.工程造价计价模式和造价控制分析[J].工程技术研究,2016,(8):176-177.
[2]沈红燕,葛霄翀.试分析建设工程设计阶段的投资控制[J].管理观察,2014,(16):82-83.
[3]罗胤.浅析工程设计阶段的投资控制[J].中国资源综合利用,2013,(6):55-57.
