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尊敬的各位领导，亲爱的各位同事，大家好！我是来自风险合规管理部的闫晓慧，今天我演讲的题目是“以合规为抓手 实现案防管理“零发案”的最高工作目标”。
假如时光倒回到两年前，那么，今天站在这个舞台上的我断然不会去讲这么一个宏大的主题，有极大的可能我会选择诸如“争做合规标兵”或者类似于“如何合规操作之类”的，更加容易引发共鸣的话题去跟大家作交流、分享。讲到这里，在座的各位可能会觉得奇怪，咦，两年前的你和今天的你不都在合规部门么，为什么会有这样的转变？那么，我想告诉大家的是，不光是因为工作时间长了所以对“合规”工作有了更深的认识，更多的是一份责任、一种使命在推动着我，让我必须要立足更高的点，以管理者、体系构建者的视角去跟在座的各位领导、各位同事去作一场更加有深度、有见地的交流跟分享，不足之处，请多多包涵，谢谢大家！
在正式的分享之前，我想问在座的大家一个问题，什么是“合规”，什么又称之为“案防”？可能大家会觉得不明所以然，说实话，之前的我跟大家一样，对合规的认识停留在简单的按规章制度操作上，对案防几乎没什么认知，觉得那就是个高大上的名词，显得不那么切实际。但，今天我想告诉大家的是，所谓“案防”，它确实是个高大上的名词，但，它绝不虚幻，它是监管部门要求我们银行机构经营管理要致力于达到的最高目标，这个目标真真儿的就立在那，我们必须要通过系列举措去实现它。所以，结合监管要求，结合工作实际，我们最终选定了“合规”这一举措。立足实际，我们的使命就是要通过抓合规管理来实现我们的案防“零发案”的最高工作目标。
作为风险管理的“第二道防线”——合规风险管理，它又有着怎样的流程体系，这样一种体系的搭建真的对实现我们的案防目标有那么重大的意义吗？在这里，我想告诉大家，答案是肯定的！
合规风险管理体系本质上就是一种闭环的全流程管理体系。讲到这里，大家一定很好奇，咦，你说它是闭环的它就是闭环的，为什么不能是开放的？我非常理解大家的想法，所以我要告诉大家的是，这个结论的确不是我说的，而是我们寿阳农商银行第二届董事会第九次会议通过的《合规风险管理基本制度》中明确的。那么，今天，我主要的任务就是根据董事会确立的这项制度，结合工作实际，来跟大家一同交流、分享下合规风险管理的体系建设。
我们常说“十案九违规”，那么，这个“规”，到底从哪里来？是不是就需要我们先立规矩，有了规矩，那么，在执行规矩的过程中就可能会出现这样那样的问题，我们称之为“违规”，为此，我们就得从中分析原因，如果是属于制度设计层面的原因，我们是不是就要返回到最开始的整章建制环节对制度进行查漏补缺，如果是制度执行不力，我们是不是就要按照标准去整改、去处罚、并针对发现的问题组织学习培训，防止类似违规问题件的再次发生，简言之，这就是我们合规风险管理的闭环流程体系。
作为合规风险管控的综合管理部门，我们合规管理部门充分发挥自身的专业优势和综合管理职能，致力于打造该流程体系的建设。前期，我们的合规工作重点就是以“整章建制”为切入点，通过制定《法律合规审查办法》，规范了制度订立的程序，并将合规审核环节嵌入到制度订立程序中，建立起一整套属于我们自身的完整而规范的内控制度汇编电子库，从源头上防止因制度订立不规范而可能引发的各类法律风险或操作风险。很幸运，这项重点工作我全流程参与其中，并负责对各部门提交的内控制度从法律合规视角进行审查并出具审核意见。这项看似简单的工作其实并不是那么容易能够做好的，它需要大量知识储备，包括现行的法律法规、业务规章以及业务发展实际，方能提出真正有价值、更容易被部门所接纳的见解。所以，我以部门的工作重点为自身发展的立足点，认真专研做好“整章建制”工作，在自身已有的知识储备基础上，通过认真专研，适时请教外聘律师和业务部门人员，努力提升自身的专业素养，保证能够胜任新形势、新监管要求下的银行发展趋势，为商行的长治久安贡献自己的一份力量！
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【关键词】 商业银行 合规风险 合规管理
近年来，随着银行业务的发展，金融产品的不断创新，银行合规风险的管理已经得到全球银行业的普遍认同，如何建立、完善银行的合规风险管理体系，已成为商业银行在金融形势日新月异发展变化的市场条件下保持竞争的有效手段，是构建有效内控机制的核心，是银行安全运行、稳健发展和持续成长的保障。
一、合规风险管理的内涵
所谓合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则、和准则相一致。同时，银监会在《商业银行合规风险管理指引》第三条将“法律、规则和准则”界定为“适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守”。
《指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
合规风险管理是银行制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，规避和控制合规风险的发生。同时，合规管理还包括对员工进行合规教育，在全行进行合规文化建设，提高全员合规意识。
合规风险重点强调商业银行因为自身原因导致违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险的性质严重，造成的损失也更大。所以合规风险管理不仅要求商业银行的各项经营管理必须符合法律、法规和准则的规定，还需要符合职业道德和职业操守，符合诚信经营的原则。
二、我国商业银行合规风险管理的现状及不足
1、对合规风险管理认识相对淡薄，重视不够
目前商业银行高级管理层对合规管理比较重视，而基层管理者和营销人员由于要完成指标考核任务，普遍存在“重业务拓展，轻合规管理”的意识，常常把时间和精力都放在了实现经营考核指标的完成和业务营销上，使得合规风险管理流于形式，有些时候甚至不惜冒着违规操作的风险来完成考核任务而获取短期业绩，同时，基层行也普遍存在重事后管理，轻事前、事中控制的现象，银行往往偏重于对已造成损失的风险采取事后的管理处罚的措施，对事前的防范和事中的控制措施关注不够，试图以事后严厉的处罚遏制风险的产生。从而加大了银行的整体合规经营风险。
2、合规风险管理制度存在的问题
银行的规章制度是其持续经营发展的规范，也是员工遵循的准则，但在制度的建设中存在以下不足：一是制度可操作性不强。上级行各部门之间缺乏一个统一完整、全面科学的合规风险管理法规制度及操作规则，不少制度规定有粗略和模糊化现象，缺乏可操作性，，导致下级行执行很困难，造成工作效率下降。二是制度的修订没有及时跟上业务发展的需要，制约了业务的发展。三是不严格执行制度，有章不循的现象虽然在近几年得到改观，但在某些分支机构或负责人身上还有所表现，其结果直接导致违规操作，甚至是违法操作的案件时有发生，屡禁不止。
3、合规文化培育不到位，成效不明显
银行在合规文化培育过程中存在缺乏系统性、长期性，主要表现在以下方面：一是没有系统的、长期性工作计划，使得合规风险管理流于形式，成为空话。二是没有根据员工文化层次、知识结构和从业经历去相应开展培训，使达不到预期目标，从而导致合规文化不能融入到具体工作中去。三是银行往往是在案件发生后，总行各部门一窝风下发文件要求支行自查整改，但为时已晚，银行已付出了沉重的代价，其背后潜藏银行没有形成严格、有效执行内部管理制度的习惯或企业文化，造成合规文化在管理中的缺失，落后的管理理念给合规文化的培育造成了巨大的障碍。
4、合规风险的管理方法创新不足
银行合规风险管理量化的难度大，一是在管理过程中对于风险识别、计量、监测控制等方面严重缺乏定量分析的技术手段，管理方法粗放落后陈旧，与国外先进银行相比技术分析手段相差甚远。二是对日常经营中存在的问题，商业银行主要采取对各个分支机构突击检查、抽查等手段，虽然对银行的合规管理有较大的推动作用，但由于这种方法自身的缺陷性，很难从检查中得到相对科学精确的风险评估结果，因此往往使合规管理效果远远达不到监管要求。
三、商业银行合规风险管理的对策及建议
1、强化合规文化和合规风险管理意识
合规文化的培育是合规管理能够切实得以贯彻的基础，是合规管理的前提。一是需要银行高层树立合规从我做起的理念，因为只有高层才能切实承担起在全行推行合规文化的责任，银行的合规管理才能得以有效实施。二是合规是银行业稳健运行的保证，应使合规的意识深入到每位银行员工，任何合规计划和制度的最终执行者都是各个业务管理部门。三是强调合规创造价值的理念，从而使合规行为本身所创造得价值在银行的价值体系中得以体现，提升声誉价值和品牌价值，使合规风险管理成为银行的“价值中心”。四是要认真落实业务部门和管理部门对合规风险管理的直接责任，严格落实问责制，使得银行在业务拓展与风险管理、绩效与安全上求得平衡，加强法律法规、监管规定和内部管理制度及程序的执行力。形成所有员工理所当然要为其从事的岗位负责的氛围，而不再单纯依靠监督和处罚来约束员工，从而弥补制度漏洞，减少管理成本。
2、创建科学有效的合规制度和管理体系
一是商业银行合规风险管理制度应对合规风险管理的组织架构、职能、履职保障及检查监督作出规定。二是从自身实际出发制度建设要与业务流程改革联动。对现行制度体系和执行效力情况进行全面、客观地评估，审视业务流程的优化程度，对执行不到位和过时需要修订的制度要切实整改到位。有效控制合规风险，就是要建立和改善内部合规风险管理的能力，确保合规风险管理政策和制度的执行和落实，打破各部门各自为政，各管一段的部门风险管理模式，优化简化业务流程。制度健全后，还需要积极创建合规管理体系，保证银行依法、合规、持续经营。一是明确合规部门是专门协助银行高管层实施合规风险管理的职能部门。二是商业银行的董事会和高管层对银行合规经营负最终责任。三是业务部门是合规方案和工作计划的最终执行部门和直接责任部门，每位员工对其经手的业务活动的合规性负责，合规部门应协助业务部门恰当设定内控流程和标准。四是合规部门对各业务部门或业务条线管理人员的绩效考核出具合规风险管理能力的评价意见。
3、强化合规检查与监督力度
商业银行合规检查与监督是合规的管理的重要内容，合规管理工作必须要有独立的审计监督部门进行客观、独立的检查、监督和评价。重点应侧重流程管理，即相关业务的开展是否获得适当的内部批准，是否遵守了特定的法律法规、监管规定和内部管理制度等。只有不断强化合规检查与监督的力度，银行合规制度才能充分发挥作用。
4、不断改进合规风险管理方式
不断发展和创新合规风险管理方式，是适应新经济常态下金融产品不断创新的需要，主要体现在以下三个方面：一是合规部门需要完善与其他部门的合作机制，借助业务、风险管理等部门的优势和专业技能，提升合规管理的有效性。二是提前预防和提示合规风险。三是建立有效的日常沟通和协调机制。此外要正确处理创新与合规的关系，将合规管理嵌入到创新业务的工作流程中。同时还要要充分调动业务部门合规管理的自觉性和主动性，推动业务部门自主合规，只有这样，合规管理才能不断创新和发展，合规管理才能渗透到每一项业务中，才能更有效的发挥它的效能。
四、总结
商业银行董事会、高级管理层、各部门和分支机构负责人均应履行合规管理职责，通过持续不断地进行合规文化的宣导，共同营造商业银行诚实、守信、合规经营的大环境，并通过建立权责清晰的合规风险管理组织体系，使依法合规的经营理念逐步深入人心，以健全的合规管理制度来实现合规经营的总体目标，从而消除重大风险隐患，建立规范经营的企业文化，实现银行的可持续、健康稳定发展。
【参考文献】
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关键词：现代企业；成本管理；精细化
精细化管理是现代企业为不断满足社会分工和服务质量的精细化要求，以常规管理为基础，以占用与耗费最少资源、最大限度地降低管理成本为主要目标，将常规管理引向深入的一种现代管理理念和模式。强调管理工作的责任化、目标化、全员化、明确化、具体化、考评化，发现问题当即纠正、及时处理，日结日清，日清日高，奖惩对应。将精细化管理理念延伸和渗透到成本管理领域，对促进企业降低消耗、改善管理、提升能力有着重大而深远的影响。
一、精细化成本管理概念
1.精细化管理理念
精细化管理包括“五精四细”，即精华(文化、技术、智慧)、精髓(管理的精髓、掌握管理精髓的管理者)、精品(质量、品牌)、精通(专家型管理者和员工)、精密(各种管理、生产关系链接有序、精准)，以及细分对象、细分职能与岗位，细化分解每项具体工作、细化管理制度的各个落实环节。“精”实质上就是更好更优，精益求精；“细”实质上就是更加具体，细针密缕。其精髓就是重细节、重过程、重基础、重具体、重落实、重质量、重效果，细节上精益求精、力争最佳。
2.精细化成本管理
精细化成本管理应始于“细”，求于“精”，终于“果”，要求精确定位、细化目标、强化基础、关注细节、落实责任、细化考核、着重效果，对每个岗位、每项具体业务都建立相应的工作流程和业务规范，并延伸到各个班组、辐射到不同岗位的各个员工、贯穿于各个环节。
二、建立精细化成本管理体系
1.岗位责任精细化
精细化管理要求，必须组建相应的组织架构，清晰界定各个部门的职责，并细分到各个岗位、各个人员。精细化成本管理应从归口管理责任制入手，定性明确每个部门的职责权限，做到业务流程专业化、岗位描述具体化；有效实施绩效评价，紧密结合细化的权责提出合理的量化考核指标，具体明确绩效评价的单项指标及其目标值、权重、评价期等，对难以量化的指标，则应设计个性化评价指标等。
2.人员管理精细化
企业全体员工是成本管理的主体，上自领导层，中由职能部门，下至车间、班组甚至是每个工人都有各自的责任、目标和任务。所有的管理成果汇聚起来，形成整个企业的管理效果。
3.建章立制精细化
（1）精细管理制度，建立目标管理体系。一是有针对性地制订《岗位职责指导书》，明确每位员工的职责定位、工作计划、目标任务；二是建立以“5年战略目标3年经营规划年度经营计划年度绩效考核体系”为主线的战略目标管理体系，将成本管理融入其中，层层分解，环环分解，并与成本管理水平的持续提升挂钩，细化、量化为具体的考核指标与标准；三是建立成本目标监控体系，通过周（旬）末、月末、季末、年中和年度的系列检查、反馈和总结，使各个层面的管理者及时掌握相关信息，并提前调整和安排下步工作。进而将由上至下的成本战略制定与实施过程和由下至上的成本管理反馈过程巧妙结合在一起。
（2）精细绩效评价制度，建立科学考评体系。一是本着“各有侧重、合理有效”的原则建立不同管理层级的绩效评价制度，使不同层次的成本管理人员都能看到自己在成本管理中的作用和贡献；二是本着“公平、公正、公开”的原则建立岗位（部门）绩效评价制度，要求同一岗位（部门）、不同人员自我对比和考评，相互比较和考评，分出先后，确定优劣。
（3） 精细奖惩兑现制度，建立考评结果应用体系。绩效管理是一个环环相扣、缺一不可的完整体系。 奖罚与任用（晋升、降级）是应用考评结果的两大核心手段，原则是要有很强的个性特征，做到奖惩对等。
三、细化精细化成本管理的内容
1.成本预测
成本预测是成本决策和计划的基础，是根据历史成本及其相关资料，运用专门方法（如周密调查、详尽的计算分析等）对未来的成本水平及其发展趋势做出的科学估计，既要分析研究内部环境的发展变化（如参考历史成本资料、研究料工费价格的变化趋势等），更要分析外部环境的发展变化（如分析比较同行业同类型企业的成本资料、考察产品的市场情况与前景等）。
2.成本决策
成本决策是根据成本预测结果和其他相关资料，对若干个成本预测方案比较分析后做出的最优决策，并据此确定目标成本，是制订成本计划的前提，决定着成本管理的思路、方法与核心。
3.成本计划
成本计划是成本控制和考核的依据，是根据成本决策所确定的成本目标与成本预测资料，确定各种产品的成本水平，以及达到相应水准而采取的管理措施。有效的成本计划应与财务计划（收入计划、现金流量计划）、生产经营计划（生产计划、供应计划）协调一致，经决策部门综合平衡后，成为全企业的成本目标。
4.成本控制
成本控制是指根据成本预测（计划），运用以成本会计为主的各种方法，制定出生产经营过程中的成本限额，并以此为基准严格控制实际成本，比较实际成本与成本限额之间的差异，揭示其中存在的问题和成因，同时采取例外管理原则纠正不利差异，以达到降耗增效、强化管理的目的，常贯穿于生产经营的全过程，实现“事前、事中、事后”控制的三位一体化。
5.成本核算
成本核算是对生产经营中发生的各种费用，按一定对象和标准进行确认、计量、记录、归集、计算和分配，通过相应的账务处理确定各该对象的总成本和单位成本，是成本预测、计划、控制、分析与考核的基础和关键。所依据的资料要客观、真实，所采用的计算方法要符合企业的生产类型和生产工艺过程的特点，所提供的数据和信息要及时、准确和全面。
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摘要：教学质量是学校的生命线，而抓好教学管理是教学质量的基本保证。尤其是在农村学校，应该在教学管理上狠下功夫，才能出效益，出质量。教学管理是管理者通过组织与协调，充分发挥教师的积极性、主动性和创造性，不断提高教学效益，努力实现教学目标的过程。从这个意义上讲，教学管理人员就应该创造一种激励人们奋发向上的环境，教学管理就应该是一项思想活跃、不断创新的工作。下面笔者对教育教学管理谈谈自己的看法。
关键词：农村中学；教学管理；教学质量
教学工作是学校管理工作的重中之重，是衡量学校成功与否的标准。学校行政、德育、后勤等所有工作皆围绕着教学工作开展。可以说，教学工作是学校的生命线，除去教学，其它一切工作均为空谈。而教学工作重点在于持续地提高教学质量，只有提高教学质量，才真正落实了“一切为了学生”的宗旨，只有提高教学质量，才真正推动教育的发展，只有提高教学质量、与时俱进，才能真正地为国家、人民培养符合社会发展的人才。
一、构建教学质量管理体系
1.现代管理理论认为管理的核心是处理好人际关系，强调以人为本。
“以人为本”就是一切管理工作都必须以人为中心，尊重人的本质，人的利益、人的需要、人的劳动、人的知识和人的兴趣爱好等，是一种敬重生命、发展个性、重视人的价值取向的管理思想。树立“以人为本”的教学管理理念，核心是树立学生和教师为主体的理念。学生的教育过程中的主体，学校的一切工作必须以学生为中心，一切为了学生，为了学生的一切。应注重学生个性、潜能、需要、兴趣、提供优质的教育服务。
2.学校质量管理体系是一个整体。
一方面，质量管理体系各要素和分体系都不能脱离整个质量管理体系而单独存在，一旦离开整体就失去了其在体系中的性质与功能。教学质量管理体系、社会服务质量管理体系都是学校质量管理体系的重要组成部分，不能脱离整体而存在。另一方面，体系整体功能不应是各元素和各分体系性质和功能的简单叠加，应是各元素和各分体系通过相互作用产生的一种新的整体性质和功能。
3.学校管理体系要具有动态性。
动态性是指系统结构的可变性。系统结构不是一蹴而就，一成不变的，具有与时俱进性。系统结构是从无序到有序、由低级组合向高级组合、由新的无序向新的有序自身螺旋式循环向上优化的。学校质量管理系统必须从实际出发，应随社会和学校的发展变化而做出适当的调整，不断适应新形势下教育质量的要求。这是发挥教育质量管理能动作用的生命力所在，更是教育质量管理本身有序发展的关键。也就是说，学校质量管理体系要想保持长久的活力和生机，必须要在动态中发展，在动态中跃升。
4.牢固树立学校管理系统优化的思想。
历史和现实的经验说明：要管理好学校，必须牢固树立系统优化的管理思想。学校质量管理体系必须要遵循优化的原则：最优决策、最优设计、最优实施、最优管理等等。质量管理体系各个要素应是最优的，体系的运行机制应是最优的，体系的评估保障应是最优的。在体系运行过程中，通过恰当地、不断地调整，使体系经常保持最优结构，发挥最优效能，达到最优质量。
二、加强教学常规管理
学校常规管理中教学管理是重点和难点，提高教学质量，更重要的是抓好每天、每周、每月、每期的常规教学管理，主要应注意以下几个方面：
（一）对教师的教学“六认真”落到实处。
1.各学科教师要求有完整的课时教案和复习教案，教师至少配备三种参考资料和一至三类练习题集，要求教师走进题海，学生跳出题海。
2.不上无准备的课，教务处加强督查，把课堂教学事故纳入“六认真”考核，查到无准备的课视为旷课，并与其谈话，限期改正。
3.重点科目要有适量作业，分课时、单元下发，作业把握三个关口：一是作业量足；二是作业全批全改；三是作业评讲订正。教务处加强督查（每期至少定时检查四次，平时抽查）。
4.除了完成学校、年级组织的月考外，教师要根据教学进度和情况有单元检查（自己命题，自己考试、自己批改、评价），对各自学科定单元目标，未达到要求者考第二次，直至达到要求为止，同时教师根据学生基础给学生定目标，对未达到目标的进行实质性弥补（如试题更正、分析、重考等）。考试科目必须强调单元过关检测，结合课程标准、考点要求，多时间、多角度的进行小结，加大基础训练力度，只有基础训练得以夯实才能形成能力，得心应手。
5.加强自习课外辅导。根据学科特点，多方面拓宽学生的知识面，调动学生学习积极性和增进师生情感，如语文课加强学生应用文写作指导、师生对话、学生心理疏导等；数学多指导学生的学习方法，逐步把学科竞赛体现在平常学习中；物理、化学注重生活现象，引导学生从生活走向物理、化学，从物理、化学走向社会的能力，其它学科都应有相应的内容补充。
6.引导教师逐步建立教学资料档案（计划、教案、成绩册、学生情况、试题以及教学随笔等）。
（二）注意抓好几个结合。
1.一般检查与重点检查相结合。学校班子成员轮流值周，负责督查课堂教学，检查各班的教学秩序；教务处安排专人负责对自习情况检查，每天汇报检查情况，及时公示。对情况比较差的教师，与他交换意见，商量整改措施，促使教学行为的改观和教学质量的提高。
2.听课和调研课相结合。每期规定青年教师听课不少于25节，中年教师不少于20节，其他教师不少于15节，便于相互之间取长补知，互帮互助，尤其是新教师更应多听课，吸取别人的长处，从而提高自己的教学业务水平，对于教学水平较高的课，教务处有针对地调研，帮助教师总结整合，打造精品；拟订新教师培训方案，要求新教师上好三课：随堂课、研究课和汇报课。
3.学生评价与学校督查相结合。检查教师的业务水平和教学态度，学生能比较公正的评价，每期以每个班抽调部分学生对教师的教学水平、工作态度、教学管理、清正廉洁等方面进行打分，然后由教务处汇总，进行综合评价，纳入教师的全员考核，记入教师的个人业务档案，奖优罚差。
（三）加强期末质量考核。
严格按照各年级的质量考核方案，落实每期一次的质量考核，要求质量奖金数量较低的教师，学期结束时或下期开始主动找年级主任说明情况，对学科差距较大的教师实行“对口帮扶制度”，由同年级同科骨干教师结对帮扶，同时加强“学生评价”制度，一学期末以观成效，实行动态管理。
（四）切实加强毕业班教学管理。
一、二年级均衡发展，到了毕业班重心有所倾斜，随时了解各班动态，及时解决各班及任课教师遇到的困难，班主任根据学校要求，结合本班学生各阶段的情况，广泛听取任课教师的建议，拟订好计划、目标，利用主题班会对学生进行耐心细致的思想教育，让学生心中有理想，奋斗有目标，行动有措施。
三、加强对中青年教师的培养
通过对教师职业素质的培养，利于激发教师教育生命的活力，加速教师的专业化成长，以主动适应新课程改革。
1.立足教师个人发展，在“如何成为学生喜欢的老师”、“怎样成就自己的成长计划”、“学校需要为自己奉献什么”、“自己应该有哪一些付出”等问题上引导教师深入讨论、思索，引导教师积极拟定个人发展规划，做到个人有目标、学校建舞台、同事互促进。从教师实际需求入手，对不同层次的教师提出不同的要求，实施不同的培养计划，从而使每位教师的专业水平都能够在原有基础上得到提高，为形成专业化教师群体奠定基础。
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1.树立特殊教育理念
首先要帮助教师树立特殊教育教学理念，切实提高教师解决问题的能力，培智教育教师需要具备必要的教育技能、技巧，教学管理中需要对教师这方面的能力进行考核与评估，但是，最重要的不是教师的具体技能如何，而是教师的教育理念是否正确，教师能否在先进教育理念的指导下对日复一日的教育教学活动进行很好的反思，能否深入参与到各种教学研讨或实验教学之中，能否以研究者的视角置身于教育教学情中。
2.实施人性化管理
对新教师要加强管理，对教学业务提出具体要求，在正式上岗前组织听课、互相学习，并指定有经验、责任感强的老教师进行指导，使他们尽快适应学生、学校的情况，尽快提高各种技能。对于比较成熟有经验的老教师，学校则不适合管得太死或太过具体，应在保证质量要求和完成任务的情况下，激励其进行教学改革和创新，领导应注意为他们的进一步专业发展铺平道路，为他们解决切实的困难或问题，使其成为学校教学的中坚力量。
3.构建和谐的团队文化
启智教育教学对象的复杂性和教学任务的艰巨性要求教师在付出个人努力的同时，依靠集体力量。培智学校教学管理应促成教师间的积极合作，使教师不仅习惯于一个人工作，更习惯于与他人合作，在合作中获得更大进步和更好发展。
二、学生学习常规管理
启智学校由于教育对象的特殊性，在进行学科教学与康复训练等各项活动中，必须加强对学生的常规管理，坚持过程性与终结性相结合，以过程性管理为主的原则，有针对性地对学生进行缺陷补偿和潜能开发。
1.抓好教学工作的日常管理
启智学校教学管理不仅对教师教的过程有明确要求，同时对学生学的过程也提出工作规范和质量要求。应坚持教育的养成性，从特殊儿童的身心特点出发，建立以班主任为核心，各科任课教师、生活教师、家长和学生共同参与的教学管理体系，切实抓好学生在学习、康复训练等各种活动中的常规管理。学生的学习主要由课前预习、上课、复习、作业、小结等环节组成，应对以上环节提出质量要求，并进行学习目的、态度和方法的指导。同时，教师要对学生的课前准备、上课过程、下课及课间活动等方面提出要求并进行指导，使学生更好地适应环境，并养成良好的习惯。
2.积极推进素质教育
在完善教学常规管理制度后，应建立以教研组长为核心的学科质量管理体系，转变教学观念，研讨学生身心发展的特点，确定各科教学及康复活动的“最近发展区”，研讨学科实施素质教育的目标、途径、方法、手段，实施课程改革，开放校本教材，改革和完善学科评价体系，使素质教育的精神贯穿于学校教学、康复活动的各个环节之中。缺陷补偿是特殊教育学校担负的重要职责，是学校全体教职员工要共同完成的任务，是渗透于课程和活动内容之中自然进行的，应抓住每一个场合和机会予以强化。在关注缺陷补偿的同时，注意发展学生多方面的潜能，要从德、智、体、美、劳诸方面，从情感态度到价值取向，从认知水平到行为习惯等方面进行综合管理，全面提高学生素质。
三、建立健全管理制度
建立健全教学管理制度，组建结构合理、素质较高的教学管理队伍，是提高特殊教育学校教学管理效率的重要手段。学校的中心工作是教育教学，校长在教育教学工作中扮演何种角色、对学校整体教学质量是否关注、其自身业务素质如何，等等，就成为影响学校教学管理的重要因素。一方面，特殊教育学校校长应不断加强自身学习，提高业务素质。不懂教学的校长是名不副实的校长，特殊教育学校的校长不仅应具有先进的办学理念，还应掌握现代教学理论及相应的管理才能，另一方面，特殊教育学校校长应深入教学一线，做好教学管理的常规工作。校长应根据学校制定的教学检查制度，有计划、有目的地深入课堂听课，指导和检查各科教学，了解本校教师的教学水平及各科教学的进展情况。为了掌握教学的真实情况，校长除了听课以外，还可以适当地兼一些课。要有目的、有重点地检查课堂教学、备课笔记、各种作业，抽测学生的知识和能力，组织教师互相听课观摩、召开家长会等，从多方面了解教学情况，听取不同意见和建议，改进对教学工作的管理。校长应带领教导主任下到教研室参加集体备课和专题研究，具体指导和检查教研室工作，以掌握学校教改动态。校长应掌握科学的方法，对学生的成绩进行全面的分析与评价。校长应不断总结教学管理的得与失，通过总结吸取教训，找出规律性的东西，以便为日后正确决策提供科学的依据。
四、结语
如何建立合规管理体系范文6
一、正视问题，构建金融合规管理体系。
邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特点，但距离现代商业银行的要求还有不小的差距：一是风险意识淡薄。经营银行就是经营风险，任何金融业务都有风险，只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效释。二是不合规的现象较为严重。无数案例表明，当前邮政金融业务中出现问题和案件的最多点、最难控制点，莫过于前台操作中存在的问题和隐患，出现于工作人员责任意识、风险意识、合规意识不强，不按流程办事、不按规定作业，引发了各种各样的事件和案件。三是一、二级条线风险防范流于形式。前台本身没有很好地执行落实制度和规定，出现差错和问题没有及时整改，老问题老现象重复发生；业务部门缺乏对业务管理和业务发展中的问题进行针对性地检查、督促、整改、落实。四是针对发现的问题进行整改落实不够。尤其是在对二级支行二类网点和网点的管控上，出现了一些真空现象。针对这些差距应该采取积极的对策和措施：一是建立条线的合规风险防控体系，各部门、各业务线、各网点都要有明晰的操作流程和风险揭示以及对应的措施和办法；二是建立“三条线”的合规防控体系：一条是前、后台业务操作的自我检查、及时整改责任体系；第二条是业务部门对前、后台业务的监督、检查，指导、帮促整改的体系，第三条是专职稽查检查部门履职体系的进一步完善。三是加大对合规风险防控的考核，将责、权、利捆绑在一起，按照银监会提出“赔罚、走人、移送”的原则，实行业务线、管理线“双线”问责，上追两级。四是银企密切配合，按照国家有关法规，谁受益谁担责的原则，银企双方都应承担起管理的责任，而不仅仅是某一方面的责任，不仅不能削弱管理的职能，还要充实稽查检查的人员，为稽查检查提供有力的支撑和保障。如此，邮政金融业务才会逐步走上规范化的轨道。
二、建章立制，构建金融合规制度体系。
银行号称三铁 ：“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的，我们的邮政银行，在金融业务发展上也应该是这样。
1、建立健全各项制度。必须对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，相关部门应进行专门研究，及时制订或修订；对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，要认真研究，及时解决。目前省分行建立的83项制度，就是我们工作的依据和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83项制度中去寻找答案。
2、认真执行各项制度。就柜员而言，要从自己做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行检查，落实检查要求。就网点负责人而言，要按照要求和频次加强现场和非现场的监控，定期和不定期地进行稽查检查。此外，特别要严格检查双人临柜、双人管库、双人押运、双线核算、双人复核；支票印鉴分管、钱账分管、章证分管的“五双三分管”制度、三级密码权限制度、大额核保制度、日终互盘制度、缴协款制度、atm机管理制度、异常情况报告制度、网点“人离机退、章证入柜上锁” 等制度的执行情况。做到相互制约，相互监督。
3、触犯制度严惩不怠。要在全行员工中灌输制度就是高压线，谁踩了这根线，谁就要受到惩罚。特别是要经常对“十种人”（ 涉嫌“黄、赌、毒”的人员、经商办企业的人员、大额资金炒股的人员、个人负债严重的人员、无故经常不上班的人员、交友混乱的人员、有犯罪前科的人员、累查累犯的人员、贷款收受回扣的人员、热衷高消费的人员）进行风险管控和排查，对有章不循的员工，要将其调离原岗位，并严肃处理。推行管理问责制，建立对违规违纪事项的举报制度，做到约束和激励并举。
三、培育锤炼，构建金融合规文化体系。
合规，它是银行内部一项核心的风险管理活动，即：确保银行的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。构建邮政银行特色的合规文化需要不断培育锤炼。
1、加强从业人员全方位教育。一是要建立员工教育培训制度和短、中、长期的教育培训计划；二是要定期组织员工进行学习、辅导，请专家、教授讲课，主要内容是：国家的方针政策、银行业的有关法律法规、业务理论知识、业务操作知识、新业务知识、有关业务的流程等等；三是定期组织岗位培训和岗位练兵活动，组织各种考试、测试，营造良好的学习氛围和积极向上的合规文化环境。四是建立健全员工的教育培训奖惩机制。
2、加强企业文化多元化建设。一要继续保持传统的做法，不因体制变化而变化。二要建立健全内控体系、授权授信体系、风险识别监测体系、业务风险管理体系，对各种风险进行动态、持续监控。三要加强稽查检查，提高检查的质量和效果。四要加强沟通联系，与邮政企业形成管控合力，切实抓好案件防控工作，提高各类资金案件的控制防范能力。
3、打造邮储银行特色的合规文化。合规作为一种文化，强调的是人人合规。合规工作与银行的各个流程、各个工作环节和每个银行员工都息息相关。要让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中，树立“从高层做起，合规人人有责，主动合规，合规创造价值”四种理念，在全体员工中逐步形成时时事事处处 “行兴我荣，行衰我耻”的荣辱观，成为业务的尖兵，发展的高手，营销的能手。
4、提高合规执行力度。首先，要使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作；其次，可采取定期或不定期的自检自查、上级检查、交差互查等方法，及时发现和纠正工作中的偏差；第三，从涉及银行整体的企业文化、组织机构扁平化、流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，建立专业化的合规风险管理队伍，梳理、整合和优化银行的管理体系。
