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风险防控自查自纠报告范文1
总局第16号令）等安全生产法律法规，依法开展隐患自查自纠自报工作，结合我市实际，制定本方案。
一、指导思想和工作目标
（一）指导思想。坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，以健全规章制度、完善安全标准、提高技术水平为重点，强化监测监控、预报预警、隐患排查治理措施，督促企业加强安全生产管理
，完善隐患自查自纠自报工作，推进安全生产隐患排查治理体系建设，构建“企业自查自纠自报、专家现场检查诊断、政府实施挂牌督办、部门执法督促整改”的运行机制，及时发现和消除隐患，有效
防范各类事故发生，为建设宜居幸福的现代化国际城市创造良好的安全生产环境。
（二）工作目标。借助安全生产网格化监管系统，按照“先重点、后一般”的原则，上半年率先在高危行业企业（矿山开采、建筑施工、冶金、船舶修造、道路运输、水路运输及危险物品生产、经营、
储存和存在危险化学品重大危险源的企业）和规模以上企业实施，下半年逐步在所有行业企业全面展开。年内高危行业企业和规模以上企业隐患自报率达到100%；其他行业企业隐患自报率达到80%以上；
2013年达到90%以上。隐患整改率达到100%。通过开展企业隐患自查自纠自报工作，进一步规范企业安全生产经营行为，增强企业诚信意识和社会责任感，促使企业自觉落实安全生产主体责任，提高企业
本质安全生产水平，各类安全生产事故明显下降，全市安全生产状况明显好转。
二、职责分工
（一）企业职责
企业是安全生产事故隐患排查、治理、防控和报告的责任主体，要认真履行相关法定职责，根据行业部门制定的事故隐患排查治理指导标准，编制符合法律法规、标准规范和适合本企业岗位、工艺、设
备要求的隐患自查标准，并按照标准定期组织开展隐患排查治理工作，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。对隐患排查治理情况要按照管理层级和行业分类，通过网格化监管系统及时
上报有关部门。要鼓励、发动职工发现和排除事故隐患，发挥专家作用，定期聘请专家进行“诊断式”检查，形成群众参与、专家诊断的排查治理机制。
（二）各级政府、经济功能区职责
各级政府、经济功能区要制定实施方案，组织本级监管企业开展安全生产事故隐患自查自纠自报工作。指导、督促区市行业监管部门、乡镇（街道办事处）做好事故隐患排查治理现场审查工作；有针对
性地对本辖区内事故隐患集中或危险性较大的领域进行专项整治，对重大事故隐患实施挂牌督办、集中整治、验收销号。
（三）行业监管部门职责
依据有关法律法规、标准规范的要求，制订本行业安全生产事故隐患排查治理指导标准，组织本级监管企业开展安全生产事故隐患自查自纠自报工作，每季度按比例进行现场核查，组织开展行业内互诊
和区域间互查；定期对企业隐患自查自纠自报情况统计分析，结合执法检查情况，找准本行业领域薄弱环节，适时开展专项整治。
（四）综合监管部门职责
充分发挥综合监管职责，抓好企业安全生产事故隐患自查自纠自报工作的协调、监督、考核；聘请有关专家对各行业部门制定的指导标准进行评审、及时。完善安全生产网格化监管系统，强化隐患
排查治理模块功能，实现条块结合、信息共享，增强安全生产预警和辅助决策能力。
三、实施步骤
（一）宣传发动阶段（2012年3-4月）
1.宣传发动。市政府安委会组织召开动员会议，对开展企业安全生产隐患自查自纠自报工作进行动员部署。各级、各部门要结合任务分工和行业实际，制定实施方案，采取各种形式，组织宣传发动，使
企业充分认识开展事故隐患自查自纠自报工作的必要性和重要性，明确隐患排查任务，掌握排查标准和上报程序，增强工作紧迫感和责任感。
2.制定标准。市政府有关部门按照职责分工，依据相关法律法规、规章、标准等，结合我市实际，制定或修改完善企业安全生产事故隐患自查指导标准，并适时予以。
3.培训教育。分层次开展培训。市政府安委会负责组织区市安监部门、市直有关部门、市直及中央、省驻企业分管领导和工作人员的培训。各区市政府按照责任分工，制定培训计划，抓好属地企业主要
负责人、安全管理人员和工作人员的培训。市政府有关部门结合实际自行组织行业内相关人员的培训。通过全面培训和严格考核，使有关人员熟练掌握隐患排查标准、网格化操作、自查自报程序等，保
障各项工作的顺利开展。
（二）全面实施阶段（2012年4-12月）
1.企业自查自纠自报
隐患自查。企业依法组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员，按照企业事故隐患自查标准，排查事故隐患，建立隐患排查档案。
隐患确认。企业按照《安全生产事故隐患定义及分级》（附件1），组织安全技术负责人或聘请相关专家对事故隐患进行风险评估，确定隐患等级。
隐患自纠。企业对排查发现的一般事故隐患，应立即予以排除；对不能及时排除的重大事故隐患，应依法组织制定隐患治理方案、及时组织实施，并采取有力措施，确保重大事故隐患整治过程中的安全
。
隐患上报。企业对排查治理的事故隐患，通过因特网登陆网格化监管系统上报隐患自查自纠情况，并定期进行综合分析。高危行业企业要于每月最后一个工作日前、其他行业企业于每季度最后一个工作
日前，将排查出的事故隐患综合分析后，上报安全监管和有关部门。对排查出的重大事故隐患，按照行业分类、监管层级，即时将隐患现状、危害程度和治理方案等内容的专项报告，通过网格化监管系
统上报安全监管部门和行业监管部门。
隐患评估。企业重大隐患整改结束后，组织专家、技术人员或委托具备相应资质的安全评价机构，对重大隐患整治情况进行评估。重大隐患整治评估结果、连同评价报告等相关材料，通过网格化监管系
统上报安全监管部门和行业监管部门。
2.政府部门监督管理
组织重大事故隐患现场确认。各级、各部门接到企业重大事故隐患报告后，应及时组织专家进行现场审查确认，根据事故隐患危害程度，督促企业采取防控治理措施。
抽大事故隐患整治情况。各级、各部门要综合分析重大事故隐患整治情况，每季度按照本级不少于50%、下级不少于10%的比例，对所监管领域的重大事故隐患整改情况进行现场抽查；对抽查中发现
的违法行为或问题，应立即制止或提出整改措施。
实施重大事故隐患挂牌督办。对企业自报和执法检查发现的重大事故隐患，按照属地管理和“谁主管、谁负责”原则，通过网格化监管系统和新闻媒体等形式，实行分级挂牌督办。公布督办责任部门、
整改责任主体和整改时间，接受社会各界监督，确保重大事故隐患及早整治完毕。本级政府挂牌督办的重大事故隐患应报上级政府安委会备案。
组织重大事故隐患整改验收。企业挂牌督办的重大事故隐患整改结束后，应向挂牌督办部门提交验收销案书面申请和评价报告。挂牌督办部门接到申请后，应组织相关人员或专家对重大事故隐患整改情
况进行验收。经审查同意后，方可恢复生产经营。验收不合格的，依法采取相关措施。
定期报告隐患排查治理情况。各级政府、行业监管部门对本领域企业事故隐患自查自纠自报情况每季一总结、每季一汇总，形成专题报告，填写《企业安全生产事故隐患自查自纠自报汇总表》（附件2）
，一并上报本级或上级政府安委会。
（三）总结阶段（2012年10-12月）
1.总结提升。各级政府、各部门按照全市统一要求，及时总结提炼企业开展隐患自查自纠自报工作的好经验、好做法，分析隐患排查治理规律与特点，研究提出阶段性工作对策和措施，不断提升隐患排
查治理工作水平。
2.考核评估。从2012年10月至12月，市政府安委会将组织对区市政府、部门落实企业隐患自查自纠自报工作进行考核。利用网格化监管系统进行综合分析、科学评估，确定考核档次，纳入年终安全生产
工作考核。同时，根据工作运行情况，科学制定下年度工作计划，不断规范管理，实现事故隐患自查自纠自报工作常态化监管。
3.总结表彰。以企业开展事故隐患自查自纠自报和标准化工作为重点，组织开展“安全生产示范企业”评比活动，评选标准和条件，对达到标准和条件、事故隐患自查自纠自报做出突出成绩的企业
，年终给予表彰奖励。同时，对事故隐患排查不力的单位进行通报批评。
四、工作要求
（一）加强组织领导，完善监管系统。各级政府、各部门要按照属地为主和“一岗双责”要求，把企业隐患自查自纠自报工作纳入重要议事日程，主要领导要亲自抓，分管领导靠上抓，确定责任部门，
明确专人负责，切实加强组织领导。建立由城乡建设、公安、交通运输、安全监管等部门参加的重大事故隐患自查自纠自报工作联席会议制度，定期组织召开会议，加强组织协调、研究解决突出问题和
新情况。市安全监管部门要根据企业事故隐患自查自纠自报工作需求，不断完善网格化监管系统相关功能模块，融企业隐患上报、统计汇总，以及重大事故隐患危害程度、影响范围分析，评估结果和整
治效果为一体，以便各级各部门适时掌控企业隐患排查治理情况，及时采取相应措施。
（二）实施分类监管，强化工作措施。各级政府、各部门要根据企业隐患自查自纠自报情况，客观分析、突出重点，实施差异化监管。对“零隐患”上报的企业严格落实“必查”制度，立即对企业进行
执法检查，一旦发现问题从严查处。对企业存在的严重违法行为，要加大执法力度或实施联合执法。对重大事故隐患要确保整治资金，强化跟踪督办措施，及早整治消除。对一些关联性突出问题要集中
研究、联合会商、找出解决办法，推进工作落实。各级政府要督促企业开通企业网格化监管系统，自觉开展事故隐患自查自纠自报工作，对未按规定上报事故隐患的企业，依法予以查处。
（三）实施典型示范，强化舆论监督。大力培养和树立安全生产事故隐患自查自纠自报工作的典型区市、行业和企业，广泛推广先进经验和做法，全面深化提升隐患排查治理工作。要把企业隐患自查自
风险防控自查自纠报告范文2
在全镇在建农村公路工程全面深入开展安全生产隐患大排查大整治，在统筹做好疫情防控和复工复产工作的同时，全面提高交通建设安全生产整体风险防控能力，牢牢守住安全底线，紧盯农村公路工程施工关键部位、关键环节、关键工序、关键设备，对邻建设施、施工现场各类事故隐患和非法违法行为等方面进行全面排查和整治，解决安全管理上存在的突出问题和薄弱环节严格落实安全生产防控措施，督促安全隐患整治到位，有效防范和坚决遏制生产安全事故的发生，切实为打赢疫情防控阻击战、保障经济社会平稳发展创造良好安全的环境。
二、排查范围
全镇在建农村公路工程。
三、排查整治重点
一是安全生产规章制度(如专项施工安全风险评估、复工复产安全条件审查、危险性较大工程专项施工安全方案编制、论证审核、各类应急预案的制订、演练、安全隐患排查治理整治、重大隐患报告、隐蔽工程检査、隧道施工安全九条规定、施工现场领导带班生产工作制度、安全生产经费保障制度等)的建立落实情况。
二是项目上变更使用功能为住宅、办公等驻地用房、民工宿舍和工棚、钢筋加工场、拌合站、公路服务区、收费站等在建永久性或临时性房屋建筑物、构筑物风险隐患排查整治情况;防范汛期、滑坡、泥石流次生灾害情况;
三是施工电梯、起重机械等特种设备使用情况，特殊工种作业人员持证情况;
四是从业人员安全教育培训和技术交底情况，特别是针对性地加强《健康防护手册》和疫情防控知识的教育培训，对新进场一线从业和现场管理人员的施工安全和防汛防台等专项安全培训;分项工程实施前的技术交底;
五是工程施工现场安全生产风险管控情况(如临时用电、软基处理、高边坡、脚手架、高支模、深基坑开挖、围堰施工、水中作业、河道疏浚、防火防爆等；
六是防汛防台应急部署工作落实情况;
七是开展安全生产隐患排查和整改落实治理情况;
八是其他违法违规安全生产行为。
四、实施步骤
(一)制定工作方案。各村、有关工程建设单位要结合安全生产实际，研究制定细化工作实施方案，明确目标任务、排查整治重点、工作要求、职责分工，强化工作措施，落实好在建农村公路工程安全生产隐患大排查大整治工作；
(二)开展自查自纠。各村要督促在建农村公路工程建设单位牵头组织各参建单位严格按照上级有关要求开展安全生产隐患自查自纠工作，认真排查存在的安全生产风险事故隐患问题，摸清当前现场存在的风险隐患和突出问题，建立隐患问题清单、整改清单和责任清单，实行合账式、清单式管理；
(三)开展指导服务。镇直有关单位要开展复工复产和安全生产服务工作，采取点对点等形式开展复工复产质量安全现场指导服务、监督检查等工作，深入一线把安全风险隐患问题摸清找准对策措施，重点检查各参建单位安全生产风险隐患问题清单、责任清单和销号清单落实情况、施工现场隐患排查整治落实情况。
五、工作要求
(一)加强组织领导，确保责任落实到位。成立由分管领导任组长，小组下设办公室在交通办，成员：，负责日常工作。各村、镇直有关单位，各有关工程建设单位要把此次安全生产大排查大整治工作作为当前疫情防控和复工复产安全生产工作的重要任务，加强领导，组织力量，层层落实责任。做到主要领导亲自抓，要有人员具体组织实施。
风险防控自查自纠报告范文3
__水务站于20__年5月27日完善了单位政风行风建设的工作格局。按照今年水务政风行风工作的要求，水务站全体成员共同负责今年的评议工作，对政风行风建设各项工作进行责任分解，细化分工，明确任务，落实责任。
根据今年区水务局提出的任务要求，结合我站政风行风工作目标、主动与__街道做好对接，在今年6月14日，召开了__水务管理站20__年政风行风民主评议迎评会议。__街道监察室__主任和街道评议工作组相关成员参与会议。区水务局__副局长，行政监察室__主任也亲临现场支持评议工作。通过此次会议，水务站主动寻找了差距，切实为提高各项工作能力和工作效率。
政风行风民主评议迎评会议结束后，6月底至9月上旬，评议小组成员按各自分工分别陆续走访下列相关水务服务对象：__社区供水集约化改造、雨污水分流改造中的__居委、__三居委；小区综合改造（配套二次供水）中的__一村二居委、七居委；__街道20__年积水点改造项目中的__弄村委、__村委等；水务站自管河道周边相关居委；__街道商务区枢纽内的各在建工地。
评议工作中，小组成员将耐心听取各相关单位、群众的意见、建议，汇总存在的问题，积极研究解决问题的对策，并及时向区水务局反馈走访和问题整改情况。同时，评议工作即评价了水务站的履职情况，还让更多的群众了解了水务工作，起到了良好的宣传效果。
在水务站工作例会中将组织全体职工重温水务法规、制度，逐项逐条对照检查，开展自查自纠。重点查找本单位在工作中履行职能、工作作风、服务群众、制度管理、问题整改、遵守规定等方面存在的问题，研究解决的办法和措施，动员每一位职工积极参与到政风行风工作中来。
按区水务局要求，完善有效的监督检查和纠错机制。开展廉政风险防控的个人自查。全面有效地开展廉政风险防控“五查”工作，形成长效管理，从而加强制度的执行力，落实长效防控措施。
1、按照边评边改、即知即改的要求，对评议组在调查中发现的实例问题及时整改；对提出的意见建议，要深刻剖析原因，制定整改措施并认真抓好落实。
风险防控自查自纠报告范文4
一、总体目标
坚持问题导向、目标导向和结果导向相结合，聚焦重点、集中精力、攻坚整治，按照《XX区消防安全专项整治“百日攻坚行动”实施方案》（X政传〔2020〕X号）有关部署要求，深入排查全区医疗卫生机构消防安全重大风险，找准查实消防安全突出问题，实现一般火灾隐患100%落实整改，重大隐患100%挂牌督办，隐患消除前100%落实责任措施，坚决遏制较大以上和有影响的火灾事故发生，确保全区卫生健康系统火灾形势持续稳定。
二、重点任务
（一）专项整治范围
集中整治行业消防安全问题，组织开展全区医疗卫生机构消防安全隐患排查整治，建立消防安全隐患信息档案和台账。对检查发现的问题，要责任到人，列出整改措施和整改时限，形成报告、登记、整改、销号等一系列闭环管理，切实消除隐患。
（二）专项整治要点
1.
行政许可。建筑物或场所是否依法通过消防验收或者进行竣工验收消防备案，人员密集场所是否通过投入使用、营业前的消防安全检查；使用情况是否与消防验收或者竣工验收消防备案时确定的使用性质相符。
2.
消防设施。消火栓、消防龙头、水带、灭火器等设施器材和消防安全标志是否齐全，功能是否完好有效，设有自动消防设施的单位、场所是否对建筑消防设施定期维修保养。
3.
电气安全。电气线路、管路敷设是否符合国家标准并定期检测；电缆井（沟）封堵是否严密；是否对电器产品及其线路、管路进行维护保养；电动自行车是否违规停放、充电；是否及时整改电气隐患问题。
4.
安全疏散。消防通道是否畅通，防火门是否完好，各类消防警示标识是否清晰明了，病区通道有无加床堵塞现象，内部道路是否被占用影响消防车辆进出；防火分隔是否符合消防技术标准要求，防火分区是否改变，防火间距是否被占用。
5.
装饰装修。是否违反消防技术标准采用易燃可燃材料装修，外墙保温材料是否符合要求，是否违章搭建彩钢板临时建筑，外墙门窗是否设置影响逃生和灭火救援的铁栅栏、广告牌等障碍物；是否存在违规焊割、违规用电、违规用火的行为。
6.
责任落实。是否明确消防安全责任人、管理人及其职责，消防安全网格化管理制度和单位全员消防安全责任制是否落实，是否落实常态化消防安全自查自纠；属于消防重点单位的，是否落实更加严格的人防、物防、技防措施。
7.
宣传教育。是否组织开展火灾预防和逃生自救知识宣传普及；是否及时修订完善消防应急疏散、逃生、救援等预案，并组织应急演练；是否组织开展全员消防安全培训，员工是否掌握“一懂三会”知识（懂本场所火灾危险性，会报警、会灭火和会逃生）、是否达到消防安全“四类人员”要求（火灾隐患排查“带头人”“四个能力”建设“明白人”、火灾隐患整改“技术员”和消防宣传教育“讲解员”）。
8.
值班值守。消防控制室是否符合消防技术标准，值班操作人员是否持证上岗并熟练操作消防控制设备；消防安全重点单位是否按照标准建立微型消防站，严格落实24小时值守制度，达到“三知四会一联通、处置要在三分钟”的要求。
三、实施步骤
（一）动员部署阶段（2020年9月10日前）。
各单位要全面动员部署，广泛宣传发动，结合自身实际，制定本单位专项整治行动方案，确保方案切实可行，行之有效。专项整治“百日攻坚行动”方案于9月10日前报送区卫健委安监科。
（二）彻查彻改阶段（2020年9月11日至11月20日）。
各单位要按照“百日攻坚行动”方案要求，组织对单位内部消防安全风险点和隐患进行排查整改，及时认真填写《全区卫生健康系统“百日攻坚行动”消防安全问题隐患清单和整改责任清单》，落实安全隐患整改责任、措施、资金、时限、预案，彻底整改隐患。“百日攻坚行动”消防安全问题隐患清单和整改责任清单分别于9月20日、10月20日、11月20日前报送区卫健委安监科备案。
（三）总结评估阶段（2020年11月21日至11月30日）。
各单位要对工作开展情况进行汇总分析，对专项整治过程中发现的消防安全风险隐患特别是重大风险隐患的管控整改情况进行“回头看”，认真总结经验做法，查找工作中存在的不足，巩固和深化行动成果，建立长效排查整治机制。
区卫健委安监科联系人：XX；联系电话：XX；邮箱：XX@XX.com。
四、工作要求
（一）提高政治站位，加强组织领导。
各单位要切实提高政治站位，深刻汲取近期省内外火灾事故教训，清醒认识当前严峻的消防安全形势，不断强化底线思维和红线意识。区卫健委成立由委主任任组长，各位副主任任副组长，各职能科室负责人为成员的消防安全专项整治“百日攻坚行动”领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在委安监科，负责领导小组日常管理工作。各单位也要成立工作班子，扎实开展消防安全专项整治，坚决把各类风险隐患消除在萌芽状态。
（二）落实安全责任，强化工作措施。
各单位要按照“党政同责、一岗双责”和“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的要求以及《XX省消防安全责任制实施办法》明确的消防安全职责，各尽其职，各负其责，确保消防安全专项整治“百日攻坚行动”扎实有效开展。要强化工作措施，严格落实“四个一”行动：即召开一次专题会议研究消防工作；组织一次宣传发动，广泛动员部署；开展一次消防安全大检查，消除一批火灾隐患；解决一批瓶颈性问题，提高火灾防控能力。
（三）加强督查指导，严肃工作纪律。
9月底前，区卫健委将由领导班子成员带队，开展消防安全暨国庆前安全生产大检查，对各单位消防安全自查自纠情况进行抽查和复查。对组织有力、成效明显的，将提出表扬；对工作不落实、进展缓慢的，将通报批评；对发生较大以上及有影响的火灾事故的，将组织约谈，并严格按照有关法律法规规定，实施责任追究。各单位消防安全专项整治行动工作开展情况将纳入年度安全生产目标管理考核和绩效考核内容。
附件：全区卫生健康系统“百日攻坚行动”消防安全问题隐患清单和整改责任清单
附件
区卫生健康系统“百日攻坚行动”消防安全问题隐患清单和整改责任清单
填表时间：2020年
月
日
序号
单位名称
地址
排查时间
排查人员姓名
存在问题清单
整改责任清单
整改责任人
整改进度
备注
单位负责人：
风险防控自查自纠报告范文5
近期，连续高温，易引发餐饮服务食品安全事故。根据县人民政府办公室《关于切实做好高温天气应对工作的紧急通知》文件要求，为切实做好高温季节餐饮服务食品安全监管工作，有效预防食品安全事故的发生，保障人民群众饮食安全，现就有关事项通知如下。
一、加强组织领导，高度重视事故防控工作。
要高度重视高温季节食品安全监管工作，从维护群众身体健康和社会稳定的高度，充分认识防控食品安全事故工作的重要性。要结合实际，积极采取措施，加大餐饮服务食品安全监管力度，确保各项工作落实到位。
二、加大监管力度，强化餐饮服务日常监管。
要加强对大中型餐馆、风景旅游景区餐饮、机关企事业单位食堂、建筑工地食堂等的监督检查，重点检查内容为原辅料采购索证索票、进货查验和台帐记录制度落实情况、从业人员健康证持有情况、加工经营场所及周边环境卫生、食品制作是否烧熟煮透、有无生熟分开、冷荤凉菜制作是否实行“五专”、食品留样是否健全、餐饮具清洗消毒是否规范，有无使用病死或来源不明的畜禽肉及其制品，有无使用非食用物质或滥用食品添加剂现象等。在检查过程中要特别注意风险隐患排查，并加强对夏季容易发生问题的凉拌菜、卤菜等食品的抽检力度。要联合教体部门利用暑期时间，督促学校做好食堂设施设备的提档改造工作；要加强对旅游景区、农家乐、旅游定点餐馆、地方特色小吃集聚区域的监督检查；要联合属地镇（街）做好农村自办宴席的备案管理和指导，有效防控农村集体聚餐食品安全事故的发生。要督促餐饮服务单位牢固树立食品安全主体责任意识，认真落实食品安全管理各项制度，严格执行加工操作规范，切实消除食品安全隐患。要严厉打击餐饮服务环节食品非法添加和滥用食品添加剂及经营禁止生产经营的食品等违法行为，涉嫌违法犯罪的，及时移送司法机关处理。
三、强化宣传培训，营造良好舆论氛围。
要加强与宣传、旅游、教体等部门的协调配合，组织开展形式多样的宣传活动，加大食品安全和预防食品安全事故知识的宣传力度，普及相关法律法规知识。食品安全消费风险警示，提高消费者自我保护能力，引导公众安全消费、科学消费和理性消费。要组织开展对餐饮单位负责人和食品安全管理员的专题培训，普及食品安全法律法规和食物中毒防范知识，落实安全责任，督促企业迅速开展自查自纠、隐患排查治理工作。
风险防控自查自纠报告范文6
【关键词】商业银行；合规风险；长效机制；防控
一、合规、合规风险的概念
关于合规的概念，我国《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义进行了如下明确：“合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致”；“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
二、建立合规风险管理的必要性
从银行业内控管理现状看，合规经营、合规管理、合规文化建设依然任重道远，各类违法、违规案件时有发生，特别是一些大案要案，给银行业造成了极大的经济和声誉风险。千里之堤毁于蚁穴，一个很小的合规漏洞都可能造成银行的巨大损失。邯郸农行金库窃案中，库管员盗取现金数千万元，如此巨大数额的现金，绝不可能在短时间内完成转移，因此犯罪分子同时发展了数名同犯，在不短的时间内，整个银行都没有发现异常。1995年，有着233年历史的巴林银行突然一夜之间宣布破产倒闭，事后李森对自己的过往中有这样一段描述：“对于没有人来制止我的这件事情，我到现在仍觉得很不可思议。伦敦总部的人应该知道我的数据都是假造的，这些人都应该知道我每天向伦敦总部要求的现金是不对的，但他们仍旧向我支付这些钱。”从李森的描述中我们不难发现，巴林银行倒闭事件当中不应仅只有李森一人违规操作的原因，亦有周边人对李森的违规操作视而不见原因，更有管理监控缺失的原因。银行的制度不可能完全没有漏洞，内控制度执行不力，工作人员防范意识不强，就会为犯罪分子提供客观的条件便利。
三、当前基层行合规管理方面存在的问题
（一）未能正确处理好业务发展与合规经营的关系
在经营管理中重业务营销、轻风险防控，重经营业绩、轻管理细节的意识依然存在，容易产生风险事件。
（二）员工的整体素质有待增强
一些基层机构对各项制度规定和业务知识学习不够，没有把警示教育、制度教育、流程教育作为一线员工每天的必修课。部分员工思想上对风险防控的重要性、长期性、复杂性和艰巨性认识不足，对业务操作流程不够熟练，对风险的把握不够准确，在业务操作过程中规范性不强，极易产生操风险事件。
（三）风险防控的制度措施有待完善
现行的制度还不能完全适应新常态下内控管理和风险防控的要求，应根据管理和风控要求，不断对办法制度进行修定和完善，为基层行风险防控提供有力的制度保障。
（四）监督机制还不够健全
在银行的平常经营过程中，侧重预先的风险防范，事前决策和结果执行的合规抓得紧，而事中监督和事后反馈环节的合规力度相对较弱；目前仍存在有章不循、“屡查屡犯”现象。对合规考核、问责、诚信举报等持续需要改进的后续制度建设相对弱化、合规管理的长效机制建设有待深化。
四、如何建立商业银行防控合规风险长效机制
机制是使制度能够正常运行并发挥预期功能的配套制度。它的基本条件：要有比较规范、稳定、配套的制度体系；又要有推动制度正常运行的“动力源”。良好的合规风险管理文化是商业银行风险管理的重要基础，也是银行企业文化构成要素长效机制，即能长期保证制度正常运行并发挥预期功能的制度体系。长效机制不是一劳永逸、一成不变的，它必须随着时间、条件的变化而不断丰富、发展和完善。
一是明确合规风险防控责任。要建设好银行的合规文化，首先要从高层做起，高层合规能起到榜样作用，要强化高管人员“合规创造价值”及“以内控促管理，以管理促效益”的理念，树立合规风险防控责任意识，形成全行上下齐抓共管、整体联运的合规风险防控格局。大力营造遵章守纪光荣、违规违纪可耻的良好氛围，将“全员主动合规、合规人人有责、合规创造价值”的理念渗透到全行员工的日常行为中，渗透到每个岗位、每项业务操作环节中，促使员工自觉遵循法律、规则和标准。
二是持续加强合规风险防控教育。牢固树立“发展是硬道理，管理也是硬道理，两手抓、两手都要硬”的内控合规文化理念，每年定期举办不同主题的内控管理教育活动，培育和弘扬诚信至上的内控合规文化氛围，进一步提升全员合规风险防控意识，全面提升员工职业素养，增强全行员工遵纪守法的自觉性。
三是建立有效的奖惩约束机制。实行内控管理问责制度，把合规风险防控工作纳入经营行和业务管理部门的绩效评价指标体系，将合规管理成效与考评机制相结合，增强对违规问题的自查自纠能力，加大对违纪违规、特别是“屡查屡犯”行为的处罚问责力度，对出现有违规行为的实行“零容忍”并坚决按有关制度规定进行问责和处罚。通过对违规违纪行为和相关人员的严肃惩处和定期通报，警醒员工队伍，真正发挥制度的约束作用。同时建立正向激励机制，对合法守规行为进行表扬和奖励，切实做到奖惩分明，对报告或避免重大合规风险的给予表彰奖励。形成合规人人有关、人人有责的健康局面。
全面抓好风险防控措施落地。切实抓好不同时期的重点领域防范措施的落地。同时发挥合规审查、履职监督与监督评价的作用，通过进一步加强重点领域高风险机构、岗位和环节的排查，健全完善制度流程和系统控制，多措并举防止风险输入扩散和交叉传染。同时加强合规安全教育，强化员工异常行为管理。
参考文献：
[1]中国银监会.商业银行合规风险管理指引，2006，（10）
[2]刘晓勇.《清华金融评论》关于健全银行风险管理机制的探讨，2015，（08）
[3]徐瑾，杨继绳.《中国经营报》警惕“权力市场经济”，2010，（11）
