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公司产权制度范文1
关键词：研发人员 激励制度 知识产权
一、 引言
知识产权激励作为激励方式的一种，对于中小型企业来说，它既具有高效性又能减少企业资金的占用，增强企业资金良性循环利用。企业建立完善的知识产权激励制度不仅可提高研发人员研发专利的数量，重要的是可提高研发专利的质量和研发专利的商业化程度，继而提高企业的核心竞争力，对实现企业和研发人员的双赢具有重要意义。
石津公司是一家科技型中小企业，注册资金5000万人民币，致力于LED照明及相关产品研发、生产和销售。该公司LED研发部门共有员工17人。截止到目前，石津公司拥有专利数量达20余项，但这还不能满足与国内领先企业竞争对研发水平的要求，随着研发重要性的不断提高，研发人员感觉现有激励制度力度不够，该公司管理层对改善激励制度产生了迫切要求。
二、相关文献综述
研发人员的知识产权激励是一个复杂的问题，关于它的研究，国内外学者大多集中于国家、产业的宏观层面，少数集中于企业的微观层面。
国外学者Markus Reitzig（2004）系统分析了知识产权战略是如何使企业获得竞争优势并帮助企业达到战略目标的。刘巍巍（2006）分析了知识产权不同激励因素的激励作用；并提出建立适应国际市场竞争需要的知识产权制度。李江磊（2005）对我国国防科技创新主体构建了知识产权激励制度。葛玉辉（2009）从股权激励、设置专项奖励等方面粗略地提出了员工知识产权激励措施。包善梅（2007）提出了构建适合企业发展的知识产权激励机制，把知识产权作为生产要素参与收益分配。
综上所述，知识产权激励作用确实是存在的，但很少有学者针对具体民用科技型中小企业的知识产权激励制度进行深入研究，已有的研究尚未制定具体的收益分配比例，没有制度化、具体化。本文的研究思路是通过分析石津公司研发人员的知识产权激励现状，发现问题并分析原因，结合该公司的实际情况提出具体的针对研发人员的知识产权激励方案。
三、石津公司研发人员知识产权激励现状及主要问题
（一）知识产权激励与员工的知识产权获取相脱离
石津公司对研发人员的知识产权激励方式是：一是研发人员不论是否取得专利，每年较普通职工能多拿两个月的工资。二是传统的项目奖励方式。在职务发明后，公司总部给有职务发明的下属公司一次性现金奖励，其中发明专利、实用新型和外观设计专利奖励数额分别相当于员工两个月工资、一个月工资。但是此种奖励是给公司的并非给研发人员个人。
（二）知识产权激励效果不佳
通过问卷调研，发现参与此项调研的研发人员中，有22%的人认为现有激励方式效果较不好，有43%的人认为现有激励方式效果一般，有28%的人认为效果较好，只有7%的人认为非常好。可见大部分研发人员认为现有的知识产权激励效果不佳。
（三）知识产权权利归属单一
石津公司2011年研发人员数量为17人，研发人员占公司所有员工的比例约为7%，而其它同类大型企业基本都保持在10%以上。通过与石津公司研发部长访谈，了解到该公司研发人员的三种职务发明专利的专利权全部归公司所有。研发人员数量相对较少，但产权权利归属单一，这种激励制度更不利于研发水平的提高。
（四）知识产权收益分配不合理
石津公司目前的专利商业化后的收入、知识产权转让、使用费收入全部归公司所有，公司给予研发人员的奖励只是一定金额的项目奖金。
（五）知识产权方面的努力在薪酬中的回报程度较低
通过问卷调研，发现参与调研的研发人员中，有77%的人认为他们的努力工作在薪酬中有回报，但是不能完全体现研发人员在知识产权方面的努力，有23%的人认为不确定，有时无回报。
综上所述，石津公司现行的研发人员激励制度效果一般，研发人员的收益和付出不成正比；目前这种单一的知识产权归属制度、被动研发制度、对公不对私的知识产权激励制度不利于从根本上提高研发人员的工作积极性和研发产品的质量。
四、石津公司研发人员知识产权激励制度再设计
鉴于石津公司尚无完整的、体系化的研发人员知识产权激励制度，本文遵循短期利益和长期利益相结合，精神奖励和物质奖励相结合，权力化和非权力化相结合，知识产权设计宽泛化四大原则，对石津公司研发人员知识产权激励制度提出完善的优化策略。
（一）知识产权权利归属多元化
知识产权指权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利。针对石津公司研发人员较少，但研发任务较重的现状，应制定多元的知识产权主体制度，从根本上提高研发积极性。多元的知识产权主体即公司将一定比例的知识产权所有权下分给研发人员个人，这样可以清晰界定企业和个人的应有权利。比如对于发明专利，公司享有专利权的60%，研发人员享有专利权的40%。这种权利分配制度直接影响今后的专利转让收入分配制度。
（二）完善知识产权物质激励制度
知识产权物质奖励制度的设计应遵循四个原则：第一，奖励次数多元化原则。按照与LED灯具相关的专利权的申请、授权、实施顺序给予相应奖励。石津公司可实行阶段式奖励制度，分别是：申请专利期、知识产权授权至商业化前、商业化后、年度最优专利奖。第二，奖励数额层次化原则。一般应按奖励阶段的顺序从始至终依次增多，以实现长期激励的目标。第三，奖金设置合理化原则。奖励金额应按照石津公司的收入、支出等实际情况合理制定。对于商业秘密及科技论文等非专利成果，应分别给予合理的奖金。比如每篇科技论文给予500元奖励。第四，研发人员的绩效薪酬同研发专利数量、质量挂钩原则。以发明专利为例，在专利申请期，按照专利的质量和价值，给予相应的奖金奖励，并在发明人之间平分；在知识产权授权至商业化前，每个发明人一次性给予2500元奖励；在授权专利成功商业化后，每个发明人一次性给予3000元奖励；每年年终评选一次“年度最优专利奖”，每项获奖专利给予4000元奖励。
（三）完善知识产权精神激励制度
具体措施如下：第一，为研发人员设计多层次的技术等级晋升通道，依次为：助理工程师、工程师、高级工程师、资深工程师、技术专家、设计研发大师、首席设计研发大师。将研发人员级别的升迁、技术职称的评定与其获得的知识产权专利数量与质量挂钩。第二，给予研发人员署名权。例如，在LED灯具产品包装上打印上发明人的名字或者LED灯具产品本身以发明人的名字命名。
（四）平衡知识产权收益分配制度
1、在专利商业化后，为研发人员设置合理的知识产权获利期
为防止研发人员在研发后期产生怠慢行为并使其保持持续开发的积极性。对于石津公司此类的科技型中小企业，在企业初步成长阶段，可制定较长的获利期；在发展阶段，应逐年降低研发人员的知识产权获利期。发明专利、实用新型、外观设计专利的有效期分别为20年、10年、10年，获利期分别自10年、5年、5年递减至5年、2年、2年，具体设计如表1所示。
2、在专利商业化后，为研发人员设置合理的知识产权收益提成比例
石津公司的专利主要为实用新型和外观设计，研发LED产品种类主要为室外灯、室内灯，每种产品的日产量不等。石津公司应根据不同的产品类型及产品价值规定不同的知识产权收益提成比例。例如室外灯的日产量为20个，室内灯的日产量为500个，价值分别为1万元、8000元，所以室外灯的知识产权收益提成比例要多于室内灯。
3、在知识产权转让后，为研发人员设置合理的知识产权转让收益分配方式
知识产权被公司转让后，公司应根据规定好的发明人所享有权利的比例，一次性给予发明人一定比例的收益。
五、结论
本文从企业微观层面对石津公司研发人员的知识产权激励制度进行了设计。强调从知识产权的收益中大幅度激励研发人员，这样，一是能解决中小型企业资金不足的燃眉之急，二是可以提高研发人员专利的商业化转化程度。本文的知识产权激励制度设计实现了从奖励对公到对公和对个人，从激励与知识产权贡献脱节到不脱节的跨越。
参考文献：
①Markus Reitzig. Strategic management of intellectual Property[J]．MIT Slogan Management Review，2004：39
②刘巍巍. 自主性技术创新中的知识产权激励[D]．哈尔滨：哈尔滨工业大学，2006
公司产权制度范文2
1、分公司每季度一次、工程处每月一次安全大检查总分不合格的项目部罚款1000-3000元，限期整改；
2、对上次检查出的隐患未按 "三定"（定措施，定人员、定时间）要求及时整改或整改不彻底每项罚责任人50元
3、对不执行施工组织设计中的安全措施，或擅自修改安全措施者，造成安全隐患罚责任人100元；
4、脚手架、井字架、爬架、施工电梯，搭吊、施工用电，不按有关规定进行验收而使用，罚责任人50元；
5、进入施工现场不戴安全帽，不系帽带，赤脚，穿拖鞋、高跟鞋，违者每人罚款20元，在高处悬空作业不栓安全带者每人罚款50元；
6、乙炔瓶和氧气瓶应有防晒设施和明显的防火标志，应安装有出厂合格证的保险装置，乙炔与氧气瓶存放点要保持不小于5m的安全距离，凡违章者罚责任人50元；
7、塔吊、井字架、施工电梯等大型设备，应装各种限位器，吊钩保险齐全，灵敏可靠，凡不全或失灵，符着设置不符合规定的有关责任人罚款50元；
8、起重机械作业违反"十不吊"规定冒险作业，对违章指挥、司机等责任人罚款100元；
9、对挪动安全设施，如跳板、安全网、盖板、防护栏杆、外架等不及时复原的违章者罚款50元；
10、各种施工机械传动部位应按规定设防护罩，机械保持清洁，螺丝紧固，凡无罩、不卫生、差、螺丝松动、每台机械罚责任人20元；
11、配电箱要符合规范，门锁齐全，有防雨设施，箱内无杂物，清洁卫生，下班或停电必须切断电源上好锁，对上述违反者罚款责任人50元；
12、开关箱应符合 "一机一闸一箱一漏"的原则，熔丝入槽，不得用其它金属代替熔丝，按规定设漏电保护器，胶开关外壳不得有破损，对违章者罚款50元；动力电必须按要求进行接零保护，地下室、楼梯、电梯部位必须用安全电压，电线、电缆架设，绝缘高度都要符合要求，不符合要求的罚责任人50元；
公司产权制度范文3
一、组织机构与职责：
1、公司成立由总经理任主任，各子公司经理为成员的安全生产办公室。其主要职责是：
(1) 研究制定安全生产技术措施和劳动保护计划。
(2) 制定、修订安全生产管理制度，并对这些制度的贯切执行情况执行监督检查。
(3) 组织有关部门研究制定防止职业危害的措施，并监督执行。
(4) 根据有关规定，制定，制定本公司的劳动保护用品发放标准，并监督执行。
(5) 监督日常安全生产工作，组织开展安全生产大检查，及时消除生安全事故隐患。
(6) 遇有特别紧急的不安全情况时，有权指令停止生产，制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案。并立即报告上级研究处理。
(7) 总结和推广安全生产的先进经验，协助有关部门搞好安全生产的宣传教育和专业培训。
(8) 伤亡事故的调查和处理，负责伤亡事故的统计、分析和报告，协助有关部门提示防止事故的措施，并监督其按时实施，及时、如实报告生产安全事故。
(9) 对公司外部的信息和基层情况上传下达，做好信息反馈工作。
2、各分公司各部门成立安全小组，主要负责：
(1) 对本部门的员工进行安全生产教育。
(2) 制定安全生产实施则和操作规程。
(3) 实施安全生产监督检查。
(4) 贯彻执行安全生产办公室的各项安全指令，确保生产安全。
3、 全生产责任人：各子公司经理是本公司安全生产的第一责任人，分管生产的主管和兼职安全生产管理员是本公司安全生产的主要责任人。
4、 安全生产小组组长由各部门、分公司的主管人员担任，并配备安全生产兼职管理员，以及三名以上不脱产的安全员。
5、 各级工程师和技术员在审核、批准技术计划、方案、图纸和其它各种技术文件时，必须保证安全技术和劳动卫生技术运用的准确性。
6、 各部门必须在本职业务范围内做好安全生产的各项工作。
7、 各部门安全管理员要协助本部门主管执行劳动保护法规和安全生产管理制度，处理本部门安全生产日常事务和安全生产检查监督工作。
8、 各分公司生产安全员要经常检查、督促班组人员遵守安全生产制度和操作规程。做好设备、工具等安全检查、保养工作。及时向上级报告本班组的安全生产情况。做好安全生产日报表的填写工作。
9、 员工在生产、工作中要认真学习和执行安全技术操作规程，遵守各项规章制度。爱护生产设备和安全防护装置、设施和劳动保护用品。发现不安全情况，及时报告上级或安全员，并迅速予以排除。
10、 对新员工、临时工、实习人员必须先进行安全生产的三级教育(即生产部门、车间或班组、生产岗位)才能准其进入操作岗位。对改变工种的工人，必须重新进行安全培训才能上岗。
11、 对从事锅炉、压力容器、电气、起重、焊接、车辆驾驶(含厂内机动车)的员工，需经有资质的培训单位进行和考试并取得相关的资格证书后，才能从事该项操作。对特殊工种的在岗人员，必须进行经常性的安全培训教育。
二、 工程、设备仪器
1、 各种设备和仪器不得超负荷和带病运行，并要做到正确使用，经常维护、定期检修，不符合要求的陈旧设备，应有计划地更新和改造。
2、 电气设备和线路应符合国家有关安全规定。电气设备有可熔保险和漏电保护，绝缘性能必须良好，并有可靠的接地和接零保护措施。
3、 产生大量蒸汽、腐蚀易燃易爆的工作场所，应使用密闭型 电气设备;潮湿场所和移动式的电气设备，应采用安全电压。电气设备必须符合相应保护等级的技术要求。
4、 引进国外设备时，对国内不能配套的安全附件，必须同时引进，引进的安全附件应符合我国的安全要求。
5、 凡新建、扩建、改建、迁建的生产场地以及技术改造工程，都必须安排劳动保护设施的建设，并要与主体工程同时设计、同时施工、同时投产(称三同时)。
6、 工程建设主管部门在组织工程设计和竣工验收时，应提出劳保护设施的设计方案、完成情况和品质评价报告，经有关部门审查验收，并签名盖章后，方可施工、投产。未经同意而强行施工、投产的，要追究有关人员的责任。
7、 劳动场所布局要合理，保持清洁、整齐。有毒有害的作业，必须有防护设备。
8、 生产用房、建筑物必须坚固、安全：通道平坦、畅通，要有足够的光线;为生产所设的坑、壕、池、平台、升降口等有危险的处所，必须有安全设施和明显的安全标志。
9、 有高压、高温、低温、潮湿、雷电、静电等危险的劳动场所，必须采取相应的有效防护措施。
10、 雇请外单位人员在本公司的场所进行施工作业时，主管部门应加强管理，对违反作业规定并造成公司严重损失者，需索赔并严加处理。
11、 被雇请的施工人员作业时，须在保安处登记，需明火作业者须备案登记。
12、 易燃、易爆物品的运输、贮存、使用、废品处理等必须有防火、防爆设备，严格执行安全操作守则和定员、定量、定品种的安全规定。
13、 易燃、易爆物品的使用地和贮存点，要严禁烟火，要严格消除可能发生火种的一切隐患。检查设备需要动用明火时，必须采取妥善防护措施，并经有关部门批准，在专人监护下进行。
三、员工劳动安全和保护
1、 根据工作性质和劳动条例，为员工配备或发放个人防护用品，各部必须教育职工正确使用品，不懂得防护用品用途和性能的，不准上岗操作。
2、 努力做好防尘、防毒、防辐射、防暑降温工作和防噪声工程,进行经常性的卫生监督测。对超国家卫生标准的有毒、有害作业点，应进行技术改造和采取卫生防护措施，不断改善劳动条件，提高有毒有害作业人员的健康水平。
3、 从事有毒有害作业人员，要实行每年一次定期职业体检制度，对确诊为职业病的患者，应上报上级调整工作岗位，并及时做出治疗。
4、 禁止年龄未满18周岁的员工，女职工在怀孕期、哺乳期从事有害有毒的作业。
5、 坚持定期或不定期的安全生产检查制度。安全办公室组织全公司的安全检查，每年不少于四次。各生产部门每月安全检查，每年不少于四次。各生产部门每月安全检查不少于一次，各年间和生产班组应实行班前班后检查制度，每天不少于两次。特殊工种和设备的操作者应进行每天检查。
6、 发现不安全隐患，必须及时整改，如本部门不能进行整改的要立即报告安全办统一安排整改。
四、事故的处理和奖惩
1、 公司的安全生产工作应每年总结一次，在总结的基础上，由公司安全办组织评选安全生产进集体和先进个人，加以表彰。
2、 对发生重大事故或死亡事故(含交通事故)，对事故直接责任人视情节轻重给予的责任，对触及法律的追究其法律责任。
3、 凡发生事故，要按有关规定报告。如有瞒报、虚报、漏报或故意延迟不报的，除责成补报外，对有关人员给予处罚，并追究其法律责任。
4、 对事故责任者视其情节给予批评教育、经济处罚、行政处分，触及法律者依法论处。
5、 发生事故的单位必须按照事故处理程序进行事故处理。
(1) 事故现场人员应立即抢救伤员，保护现场，如因抢救伤员或防止事故扩大，需要移动现场物件时，必须做出标志，详细记录或拍照和绘制事故现场图。
(2) 立即向单位主管理部门领导报告，事故单位立即向公司安全办报告。
(3) 开展事故调杳，分析事故原因，公司安全办接到事故报告后，应迅速指示有关单位单位进行调查，于15-30天内向有关职能部门报送《事故调查报告书》。事故调查处理应接受工会组织的监督。
(4) 制定整改防范措施。
(5) 对事故有责任的人做出适当和处理。
(6) 对事故通报和事故分析会等形式教育员工。
6、 对于员工在其职责范围内，不履行或不正确履行自已的职责，有如下行为之一造成成事故的，按玩忽职守论处。
(1) 不执行有关制度规章、条例、规程自行其是的。
(2) 对可能造成重大伤亡的险情和隐患，不采取措施或措施无力的。
(3) 不接受主管部门管理监督，不听合理意见，主观武断，不顾他人安危，强令他人违章作业的。
(4) 对安全生产工作漫不经心、马虎草率、麻痹大意的。
(5) 对安全生产不检查、不督促、不指导、放任自流的。
(6) 廷误装、修安全防护设备或不装、修安全防护设备的。
(7) 违反操作规程冒险作业或擅离岗位或对作业漫不经心的。
(8) 擅动用危险禁运标志的设备、机器、开关、电闸、信号等。
(9) 不服指挥和劝告，进行违章作业的。
公司产权制度范文4
200*年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。
工作主要成绩如下：
1、200*年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：
1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在问题与不足：
5、技术业务还有待深入全面了解。
6、对网络方面知识和动手能力有待加强。
7、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
8、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。
改进措施：
9、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
10、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
11、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
12、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。
13、对公司推出的新产品及时了解。
XX年工作计划：
14、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。
15、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。
16、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。
部门及公司下一步发展的建议
部门：
17、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。
18、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。
19、部门能有一个值班手机。
公司：
20、多提供一些培训机会给大家。
21、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。
公司产权制度范文5
关键词：弹性；产权制度变迁；效率；单位交易成本
中图分类号：F062.9 文献标识码：A 文章编号：1000-176X(2010)10-0014-07
一、引言
在制度经济学研究领域，关于制度弹性的探讨已有一些研究成果。纵观国内外文献，不同学者的研究视角、研究对象显著不同。从西方经济学来看，弹性理论是一个重要分析工具，弹性概念是经济学家阿尔弗莱德・马歇尔首先使用的，用因变量的变化率与自变量的变化率的比值来表示。而从制度弹性领域的研究文献来看，第一种研究情况是把制度弹性理解为制度的灵活性，即制度能够适应经济和社会结构的发展变化而随之灵活性调整的性质，研究的目的是防止制度成为社会进步和经济发展的绊脚石。宋娟把因制度安排与实际社会群体需求的差距而引发的制度变迁空间定义为制度弹性的社会属性。第二种研究重心则不是从制度本身出发，而是偏重于研究人们在现有制度的遵守、执行及其操作层面产生行为偏离的现象。徐胜恩把制度弹性的实质理解为现代市场经济中有法不依、执法不严，从而导致显性规则失效，并且他认为这种制度弹性的形成原因要从传统的社会隐性规则中去寻找答案，今天中国社会的制度弹性很大，依然明显带有传统封建社会的隐性规则烙印，那么，在进行市场经济改革深化的时期，这种制度上的弹性已经对现代市场经济的形成起到了阻碍作用。第三种研究视角是把制度弹性理解为制度的活力，即制度促进创新的活力效应。这类文献主要研究工业社会向信息社会转型过程中，制度弹性对促进学习与认知、技术扩散和技术外溢的重要制度作用，进而推进潜在资源的最优利用和创新进步。代表性学术成果主要来自于Watanabe等、Kondo等、Griffy-Brown等。另外，以创新型国家作为研究样本的成果亦较为丰富。Watanabe和Yuji采用日本雇用体系的工资弹性作为衡量工具，最终指明，日本促进技术创新和技术扩散的制度活力效应正在逐渐恶化。Watanabe和Kondo主要分析日本的制度弹性在技术创新和可持续增长方面的贡献递减性。Griffy-Brown、朱兵、Watanabe等把日本和美国、欧洲的制度弹性进行比较，由于信息技术的创新机制依赖于各国的制度弹性机制，因此，以服务导向为主的信息社会在其构建过程中，各国的制度弹性能否引领信息的创新扩散，亦将制约各国的经济发展速度。欧美20世纪90年代以来，制度弹性提高，信息创新和经济发展的持续增强，而日本较之20世纪80年代则进入低制度弹性和经济停滞的双重困境。此外，谭忠真、邹东涛和皮修平也从制度影响人的创造力的角度指出，人的集成创造力的制度弹性就是制度对人的创造力作用的生产力效应。关于制度弹性的第四种研究成果，主要是从不同经济主体对制度的供给与需求会有不同的反应程度来界定制度弹性的。宋冬林和汤吉军以东北资源型城市为研究对象，说明东北的社会性沉淀成本是阻碍制度需求变迁的主要因素，主要讨论“制度供给一成本变化一制度需求”即制度的引致的需求弹性，但是两位学者仅是在理论上提出了这个逻辑命题，却未能从实证数据上进一步量化分析。第五种研究情况则是从制度组织的角度形成研究成果。Wagner在分析公共领域的结构转型中引入制度弹性变量，即政府部门增长变动率所带来的非盈利组织的变动率的比值。那么，在集权制与分权制下的制度弹性显著不同(1)，政府和非盈利组织的关系(互补或替代)也存在差异。第六种研究视角是把制度弹性理解为，由于考虑到制度执行时要遵从实际发展状况而允许存在制度的灵活性调整空间。这类研究更多地已经走出制度经济学以及经济学的理论范围，主要应用于财务审计制度、法律审判制度等实际操作领域。综合上述，关于制度弹性的众多研究成果尽管较为分化，但他们的基本研究意图主要是从发展的、变化的制度空间去寻找制度的动态调整与经济结构、社会转型、技术创新、人类发展等方面相互作用的内在激励和内在相容性。
产权制度是经济制度的核心和基础。一般而言，产权安排的效率体现于交易成本的变化。有效率的产权合约安排，因增强预期、减弱不确定性而具有降低交易成本的作用。在科斯的《社会成本问题》中，关于交易费用、产权调整、资源配置效率的相互关系的论述，开辟了交易费用和产权制度的理论链接之桥。制度经济学家诺思曾指出，作为最直接的形式，交易成本是解释经济绩效的关键，因此，本文在借鉴制度弹性研究成果的基础上，试图采用西方经济学的弹性理论作为工具，侧重研究不同产权主体对变迁后的产权制度会有不同的反应程度和适应能力(表现为交易成本的变化)，即产权制度变迁效率的弹性问题。
二、采用弹性理论量化检验产权制度变迁效率的命题设计
(一)命题设计
为了便于研究，我们做出两个基本假设：第一，除产权制度之外其他引致交易成本变化的因素均维持既定不变。第二，本文研究的是经济运行中每一笔经济关系的交易费用(单位交易成本或平均交易成本，用AC表示)。
在这两个基本假设下，我们把产权制度设计为自变量，把因产权制度调整而形成的交易成本设计为因变量。那么，产权制度一交易成本弹性命题就可以直接表述为：在一定时期内，某一产权制度接受者的交易成本对产权制度变迁的反应程度。或者，产权制度变迁所引起的产权制度接受者的交易成本的变化率。实质上，采用弹性工具是为了更深入地把握不同的产权制度接受者适应产权制度变迁的能力。这种反应力或者称作适调力、敏感度，更多地体现于单位交易成本(AC)的变化轨迹。那么，令产权制度记为PR，则产权制度变迁为APR，令产权制度接受对象的单位交易成本的变化为AAC，则本文设计的产权制度一交易成本弹性系数(ε)可以采用数学公式描述为：
产权制度的改进包括企业产权结构的调整、宏观产权关系的变化和某项具体产权的各项权能在不同的产权主体之间进行重新组合。在实际应用中，为了数据的可操作性，可以使用产权结构的变化轨迹作为工具变量来代替产权制度的变迁。因为描述产权结构的变化轨迹所需要的宏观经济数据和微观经济数据(公司的股权结构)均易于取证。例如，可以使用非国有股权比重与国有股权比重的比值作为产权制度变迁的代表变量。该比值在(0，1)取值区间时表示国有经济控股，在(1，+∞。)区间则表示非国有经济控股，当比值等于1时则表示国有经济权重和非国有经济权重平分秋色。
(二)产权制度一交易成本弹性系数(ε)的符号及其制度意义
1 (1)式中分母代表产权制度的增量变迁，所以ε一般为正数。如果ε为负数，则是(1)式
中分子为负数，说明产权制度变迁所引起的产权制度接受者的交易成本下降，这正是我们追求的产权制度变迁的效果。相反，如果ε为正数，则是(1)式中分子为正数，表明某种产权制度的变迁反而致使单位交易成本的提高，那么，就需要考虑变迁后的新产权制度安排失效的症结何在。
2 弹性系数|ε|=0、|ε|=∞、|ε|=1均是在弹性理论中存在但在实际生活中较为罕见的特殊情境。|ε|=0(无弹性)表明，交易成本对某产权制度的变迁没有反应；|ε|=∞(无穷弹性)表明，产权制度微小的变迁就会引起交易成本的无穷变化；|∞|=1(单一弹性)则表明，交易成本的变动率和产权制度的变迁呈现出同幅度的变化轨迹。
3 在实践中更多地呈现出弹性系数0
(1)|ε|>1是一种富有弹性的表征，描述出交易成本变化的幅度大于产权制度变迁的幅度，即产权制度的改进能够带来交易成本更大幅度的下降。因此，当|ε|>1时，产权制度一交易成本弹性正是处于产权规模成本递减阶段上，呈现出较为平坦的弹性曲线形状(如图1所示)。
这种富有弹性(|ε|>1)的产权制度和相应的交易成本大幅降低的变化轨迹，更好地证明了改进了的产权制度的经济绩效。第一，随着产权制度的改进，新的产权结构已经与技术机制、生产要素机制等形成内化耦合，体现于生产要素的市场价格、要素报酬、人均可支配收入等激励性回报，进而，促进市场交易博弈的次数越频繁，单位交易成本(如图2所示：AC1AC2)就会越来越低，在一定时期内将形成新的稳定均衡(如图2所示：Q1Q2)，并且新的稳定均衡会随着单位交易成本的下降趋势而呈现出持久性稳定均衡周期。第二，产权制度的改进会促进产权合约出现单边向多边发展的趋势，使各种生产要素包括信息、劳动力、土地、技术、资本等出现多元化、自由流动和重组趋势，从而有效地降低交易成本。第三，产权改革对周边市场具有示范和扩散效应，能促进交易成本进一步降低。
(2)0
这种产权制度一交易成本的弱弹性，体现在交易成本一旦确定就会形成较强的固化作用，短时期内难以随产权变迁而发生较大的改变。导致这种产权弱弹性的原因亦是复杂的。第一，尽管出现了新的产权制度供给，但是它可能尚未形成激励与补偿并存的利益平衡机制。因为从一般意义上显示，产权制度的迭进，一方面改进了一部分利益者的福利，另一方面也使其他利益者受损或者不增加其福利。即制度演化多数形成的是零和博弈，而出现正和博弈较难。在这种情况下，补偿机制和激励机制的权重都不宜忽视，否则，受损者以及未受益者依然会选择初始的要素安排方式，阻止新产权制度的演进，从而导致交易成本高企不下，甚至反而增加。第二，主要是由于产权制度接受者的反应弱灵敏性。这种弱灵敏性可能来源于原始偏好、历史路径锁定效应、资产专用性、非市场化程度、偏好反转效应、契约方人际关系、初始资源禀赋、初始政治地位和初始话语权等众多原因。第三，即使产权制度出现演进，但交易成本仍然居高不下，可能是因为周围的强势集团效应对产权制度接受对象的重大影响。在一项产权制度的初始时期，基于制度主体的强势运营，往往会形成该系列经济链条的相关集团共同支持和共同合作的局面，那么，该制度主体在产权制度出现变迁后也不可能迅速地在经济选择上发生偏转，他依然会选择把货币利益投向原有的捆绑在一起的众多利益集团。由此导致交易成本居高不下，有效的制度变迁根本没有体现在真正的市场交易中。第四，对于某些对象而言，新产权安排的出现，在短时期内需要适应期和其他适应条件。因此，在研究产权制度一交易成本弹性时，应当注意阶段性弹性或周期性弹性。也就是说，在产权演进的不同时期，表现出的产权弹性有可能是不同的。短期内是产权制度一交易成本的弱弹性，或许长期内，随着主体适应能力的增强和适应条件的改善，就有可能出现产权制度一交易成本的强弹性的状况。第五，新产权安排有可能导致出现新一轮的交易成本，并在成本规模上超过原有交易成本体系，导致交易成本依然居高不下。第六，从新产权本身来看，或许新产权安排无法行使有效率的产权功能，无法有效地促进外部性(外部性成本和外部性收益集合)内部化以及不确定性内部化，从而导致交易双方在相对的交易成本体系之下，双方的无差异曲线不能向相切点靠拢。本文借用非均衡的埃奇沃思方框图思想来重新设计和表述这个问题(如图4所示)。
假设参与交易的仅有两个行为人A和B，他们各自仅有维持生产的交易成本和维持经营的交易成本。那么，尽管已经出现了产权制度的调整，但在新产权安排下的相对交易成本体系，依然无法促进两个行为人无差异曲线相切，在两者无差异曲线之间依然存在较大的距离空间。这就证明在这个相对交易成本体系中，有一方行为人的交易成本肯定是过高的，从而使得该行为人的无差异曲线无法向均衡点靠近。这就预示着，该产权安排仍然需要继续改进，才可能促使现有的相对交易成本曲线改变形状，行为人的无差异曲线才有可能近似相切而出现稳定均衡。
三、实证研究
(一)选择样本的依据
产权制度一交易成本弹性这一命题主要讨论的是单位交易成本对于产权制度变迁的敏感度，由此，本文选取单个企业作为样本对象，并把国有控股企业以及由国有控股变迁至非国有控股企业作为样本，这符合产权制度变迁或产权结构变迁的时代性。在随机选择中，主要选择意图就是能够覆盖产权弹性的几种情况。为了能够获取公开的权威性数据，本文选择符合这些股权条件的上市公司作为研究样本。
(二)各种测算指标的来源
1 产权制度变迁的衡量指标。本文选择上市公司的股权结构(非国有股权比重与国有股权比重的比值)作为工具变量。
2 单位交易成本的衡量指标。夏正荣在分析中国企业交易成本过高的问题时，将2004年2月至2005年3月部分代表性行业有效数据作为考察对象，研究结果表明，中国企业的管理费用大概占销售收入6％以上，销售费用占4.4％左右，财务费用为1.3％。另外，销售费用率与利润率的相关系数为－0.7944，财务费用率与利润率的相关系数为－0.5953，管理费用率与利润率的相关系数为－0.0824。本文借鉴夏正荣的研究结论，选择上市公司的销售费用、财务费用和管理费用的总和作为单笔交易成本的界定指标。
3 本文设定观测期是1年，考察年限为2005－2008年。
(三)测算过程
注：因为弹性系数与各变量计量单位无关，所以表1中均未标出计量单位。
数据来源：《RESSET金研究数据库》、新准则财务报表(年报)及其计算。
根据表1数据，从股权结构变动(非国有股比重与国有股比重的比值，即A／B)来看，不同样本、同一样本的不同时期的变迁进度呈现差异化。2005－2006年，金丰投资、航天科技的股权结构改变幅度较大，而澳柯玛、广州药业改变幅度较小，三友化工维持不变。从不同时期来看，航天科技从国有控股向非国有控股转变的步伐较快，股权结构变动的年增长率为72.57％，而广州药业和三友化工(维持国有控股)其股权结构变动的年增长率仅为22.65％和14.47％。另外，从单位交易成本的变化轨迹来看，金丰投资、澳柯玛表现出交易费用下降的良好局面，航天科技、广州药业的交易费用则表现出先升后降的轨迹，而三友化工不降反而上升。综上所述，单纯观察股权结构变动的数据和交易成本的变动率，就无法更深入地说明各上市公司对因其股权结构的变动而引发的企业交易成本的反应程度，因此需要进一步采用本文提出的产权制度一交易成本弹性系数的工具和方法，依据表1数据，按照本文提出的产权制度一交易成本弹性系数(ε)数学公式(1)计算，计算结果如表2所示。
表2显示，弹性系数(ε)为负数的有金丰投资、澳柯玛、航天科技(后期：2006－2008年)，这说明股权结构的变动率和单位交易成本的变动率呈反向趋势，这正是我们追求的股权改革应当促进企业经营管理交易费用下降的效果。金丰投资的弹性系数证实了其产权弹性的性质为弱弹性(0.2442)，说明其股权结构的变动仅仅引发企业交易费用的微小降幅。而澳柯玛则表现出大于1的强弹性系数，证明了其股权演化绩效非常显著，能够带来企业交易费用的大幅下降。
在观察样本中，弹性系数(ε)为正数的占绝大多数，尤其是在股权结构变迁的前期更为明显。弹性系数(8)为正数说明上市公司的股权改革反而引发企业交易费用的上涨，这种现象在国有控股公司和国有向非国有控股演化的公司较为多见，这在一定程度上表明，国有企业的转型成本、转型障碍、转型难度是不容忽视的，他们可能在选择偏好、集团强势利益、补偿机制、初始配置、组织管理结构等方面存在多种症结，致使国有企业对产权制度改革、经济转型的灵敏度十分弱化，适应能力不足，路经锁定效应比较突出。因此，在股权更迭的进程中，各种利益的纠葛和引发的转制成本可能反而促使单位交易费用的提升。
四、结语
产权经济学基本理论认为，交易成本是产权制度效率解释的一个重要评判标准。本文采用经济学的弹性工具，将这一定性的评判标准量化，从而突破了传统制度经济学仅对产权与交易成本的定性研究范式，形成了产权安排对降低交易成本以及降低作用程度的量化效率评估手段理论。
本文提出的产权制度一交易成本弹性命题，主要研究的是不同产权主体对产权制度变迁的不同反应程度和适应能力(表现为产权主体的单位交易成本的变化趋势)。通过对强弹性、弱弹性等值域的研究结论，本文也从实际度量上解决了产权诱变引发交易成本的变化在不同产权主体间的差异性问题。进而，可以依据度量结果去界定产权变迁体现于产权主体的适应性效率，以此来进一步修正产权递进的规模、结构以及其他影响激励机制发挥的因素。
在产权演进史上，尤其是转轨国家的产权更迭，主要表现为渐进的、边际式的改良路径，爆发式的、大规模的变革路径并不常见。因此，本文设计的产权制度一交易成本弹性这一逻辑命题，即从产权制度的边际递进而引发产权主体的单位交易成本变化这一视角去度量，符合产权制度研究的边际激励改良倾向和路径探索。可以说，本文命题及实际操作对转轨经济模式更具有应用价值。
公司产权制度范文6
一、商业银行产权制度改革的必然性
从根本上说，商业银行产权制度改革的目标是建立真正意义上的现代商业银行，使国有商业银行成为资本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好的现代金融企业，从制度上保证国有商业银行的正常经营行为。因此，按照现代企业制度要求，对我国国有商业银行产权制度进行改革，构建产权明晰、权责分明、政企分开的现代国有商业银行产权制度，已成为我国商业银行健康发展的必然选择。
商业性――通过股份制改造，建立商业银行的公司治理结构，破除银行和政府之间的行政隶属关系，按照出资多少决定投资者在公司重要决策中的地位，保证法人产权的独立和完整，从而避免政府的直接干预，实现商业银行的企业化、商业化。
商品性――通过改变商业银行的国有独资形式，可以开辟新的资本来源渠道，提高资本充足比率，分散银行的经营风险，有利于进一步理顺银行、企业和居民之间的债权、债务关系，使资金按照其商品的性质顺畅流通。
经营性――股份制企业形式之所以成为现代企业资本组织形式，还在于可以形成一整套有激励、有约束、高效率的企业经营机制。产权的多元化有利于所有权与经营权分离，更有利于建立起经营决策、执行、监督相互制约的机制。即使是在国家控股的条件下，对企业的控股者(国家)也是一种制约。
二、国有商业银行产权制度存在的主要问题
改革开放以来，我国国有商业银行在经营理念、风险控制、业务创新、内控制度建设等方面都取得了很大的成绩。但我国国有商业银行的现行产权体制是国有独资形式，这是我国国情所决定的。但这种制度在产权方面有较大的局限性，在经营政策化、资产财政化、组织机构行政化以及现行产权制度，不可避免地暴露出了一些同题，突出表现在：
1．法人治理结构不完善，产权虚设
我国国有商业银行的所有权属于国家，其银行资源的使用、转让和收入的享用权都由国家所有，而国家作为所有者是非人格化的，导致银行产权虚化，产权约束主体虚化，极易形成“内部人控制”，造成董事会、监事会形同虚设，监事会作用发挥受到抑制，无法对管理层进行有效约束。
2．国有股“一股独大”，银行经营自不足
产权的改革就是对国有独资的产权制度进行改造，实现产权主体多元化。但是，在国有商业银行股份制改革中，国有股“一股独大”的局面始终未能改变，政府作为所有者仍可以对商业银行进行行政干预，国有商业银行仍然负担一些政策性职能，充当政府分配社会资金、调节经济的工具，影响国有商业银行正常经营和决策。银行经营自不足，不能按现代商业银行经营理念及独立经济人身份来开展自己的业务，使银行的商业性徒有虚名。
3．存在大量不良资产
由于产权界限不清，国有商业银行在国家的保护下，通过政策性的业务将自己商业性业务的风险和成本转嫁给国家而收益归自己，使国有企业的信贷风险完全由国家承担，致使银行不良资产越来越多。尽管国有商业银行的不良资产已经资产管理公司加以处理，但是，现有银行内部的不良资产数量依然巨大。
4．市场的不完全竞争状态
建立现代商业银行制度的核心在于明确界定金融产权，以产权改革为切入点，把银行的经营权和所有权彻底分离。而产权改革的前提条件是有一个充分竞争性市场结构的存在。在银行业中，四大国有商业银行寡头垄断的竞争格局近期很难改变，这就造成了一种金融市场不完全竞争状态，这与国有商业银行股份制改革相矛盾。
5．信用风险
国有商业银行长期以来有国家信用的支持，以国家财力为后盾，老百姓已形成习惯性心理，认为国有商业银行是国家的银行，其安全性超过其他的银行。股份制改革改变了它的“国有独资”身份，形成由市场推出、由市场约束、也可由市场退出的机制。失去了国家信誉提供的信用保证，容易使存款人失去信心而形成信用风险。为了避免改革给存款人带来的恐慌，保护存款人的利益，应该有一个比较完善的存款保险制度。随着改革的深入，建立存款保险制度的问题越来越急迫。
三、有效推进国有商业银行产权制度改革
与国有独资银行相比，股份制银行有较大的优越性。一方面，股份制商业银行由股东出资组成，通过董事会行使职权，聘任经营管理人员，企业产权清晰，运营规范；另一方面，相对于国有银行而言，股份制商业银行也能较好地处理国家与银行、银行与企业的关系，国家不再直接调配商业银行资金，企业也不再把商业银行作为转嫁风险、套取资金的场所。所以，国有银行应借鉴股份制商业银行的经验，进行产权制度改革，为国有商业银行的产权制度改革提供一条根本途径，为此，我国国有商业银行的改革可分两个阶段：
第一阶段：推进产权制度改革，着力构筑银行并购的制度环境
要把国有商业银行建设成为一个真正的适应市场化的金融企业，就要把它改造成一个国家控股的多元化投资的公司。
(1)调整产权结构，建立真正的公司治理体系
对国有商业银行实施产权制度改革，将其改组为国有控股、各种非国有经济成分参股的股份制商业银行，以便明晰可交易的银行金融产权，便于所有者行使产权权益，并通过产权约束机制激发它们产生并购与重组的内在动力，推动其通过产权交易与其他金融机构在资源上进行优化配置。在股份制改造的同时，建立法人治理结构，通过权力分配制衡机制，明确股东、董事、经理和其他利益相关者之间权责分配，规定公司议事规则和程序，并决定公司目标和组织结构，以及实施目标和进行监督的手段。在建立真正的公司体制基础之上，建立内控机制、风险防范机制，这样银行才能发挥作用，实现自我约束、自我发展。
(2)国有商业银行上市
国有商业银行上市是公司改造的高级重组，公司会更加社会化，更加公众化，让社会来进行监督，成为真正的市场化公司，这是我们真正的目的。首先，通过上市，商业银行可以实现股权多元化、分散化，促进商业银行股权结构合理化，使各方参与主体都能对经营决策进行权衡和选择，对企业的经营管理层起到制约作用。商业银行股权化有助于商业银行借助外部力量，推
动公司治理结构的完善。通过信息披露方式，还将进一步促使商业银行的经营管理透明化、信息公开化，受到社会各方的监督。其次，商业银行还可考虑引入外资的方式，引进新的国际战略投资者，逐步实现股权结构国际化。银行国际化发展离不开股权结构的国际化，从光大银行1997年引进亚洲开发银行和香港上市公司的实践看，不仅可以引进部分外国资金，更重要的是引进国际上领先的银行管理技术、先进的经营理念、良好的公司治理经验和较早地适应国际会计准则。
(3)改善制度环境
要大力改善商业银行并购的制度环境。这一阶段，国有商业银行仍然国有国控，从产权制度意义上讲，没有根本上改变“一股独大”的弊端，这也是由于金融风险的脆弱性，我们国家实行渐进式改革的要求。前期的并购只是为化解局部的金融风险所采取的应急措施，如果要进一步通过并购与重组来优化中国商业银行组织体系，则必须为此创造良好的制度环境：第一，建立和健全银行并购的法律体系，尽快出台银行并购法、银行资产评估法、金融机构产权交易法等实施细则；第二，建立银行存款保险制度，避免因银行并购损害存款人利益，保护银行体系不受挤兑的影响：第三，建立完善的社会保障制度，妥善安置银行并购过程中裁减人员；第四，进一步完善市场规则；第五，进一步促进资本市场发展，方便金融产权流动。
第二阶段：建立多种金融产权形式参与的市场化并购活动大规模铺开
在国有独资商业银行的股份制改造基本完成以及政府职能转变基本到位的条件下，商业银行的并购与重组将进入到一个由并购双方依据自身利益和发展的需要，按照市场规则自愿、自主进行交易的发展阶段。在这一阶段，我国商业银行的并购重组活动将可能出现以下几种主要形式：一是强强合并，即产权制度改革完成后的四家国有商业银行之间的合并；二是四家国有商业银行与业绩良好的新兴商业银行之间的联合，形成规模较大、机制灵活的银行集团；三是地方性商业银行之间合并形成区域性商业银行；四是各种优势银行兼并劣势银行；五是拓展海外市场的跨国并购。各种形式的并购将全面推动商业银行组织体系的优化重组，大幅度提高银行业的经营效益。
