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制度创新研究范文1
[关键词]高职院校 科研管理制度 创新
[作者简介]刘兆媛（1980- ），女，天津人，天津滨海职业学院科研处，助理研究员，硕士，主要从事科研管理工作；武少文（1954- ），男，山西运城人，天津滨海职业学院科研处处长，教授，主要从事科研管理工作。（天津 300451）
[课题项目]本文系天津市教育科学“十二五”规划课题“完善职业院校管理制度的研究”的阶段性研究成果。（课题编号：CE4003，课题主持人：马连华）
[中图分类号]G718.5 [文献标识码]A [文章编号]1004-3985（2013）12-0029-02
随着职业教育的迅猛发展，高职院校的科研地位也日益受到重视，科研对高等职业教育的教学、人才培养和社会服务功能的较好发挥具有十分重要的作用，可以说科研水平的高低是学院竞争能力的重要体现之一。
一、高职院校科研管理制度存在的问题
制度是一种社会博弈规则，是人们所创造的用以限制人们相互交往的行为框架，它提供的一系列规则由国家规定的正式约束、社会认可的非正式约束和实施机制三方面构成。高职院校科研管理制度的首要任务，就是要创立一套符合职业院校特点的制度来规范教师及学生进行科学研究的行为，以实现既定的科研管理目标。但是，目前高职院校科研管理制度还存在这一些问题。
1.对科研定位的认识还不够清晰。随着高等职业教育的不断发展，高职院校获得了蓬勃发展的契机，但相对于普通本科院校而言，高职院校的科研工作还处于十分薄弱的状态。科研工作定位的不明确，正是造成这一现状的重要因素之一。一些高职院校在科研管理工作中采用了照搬本科院校科研管理的模式，造成了管理模式与实际科研现状的严重脱节，使得科研管理工作不能做到行之有效。特别是在科研工作导向的问题上出现了很多不当之处，从而使得高职院校很难形成具有鲜明特色的科研管理制度。教师从事科研工作的初衷只是为了职称评定或者完成学校规定的科研工作量，从而忽视了对自身业务素质提高的作用，无法在学校内部形成良好的科研氛围。
2.缺乏专业的科研团队。科研团队作为以科研创新为目的的组织，突出多学科、多部门的学术写作与学科交叉，不是单纯的科研人员的组合，而是将人才结合成为一个有机的整体，突出科学研究与开发这一主体内容，将学术资源进行整合，充分发挥集体智慧的力量，提高创新的高度。因此，我们可以认为科研团队是拥有团队精神的科研人员的组合。然而，目前大多数的高职院校缺乏专门的科研管理人员和科研团队，专业带头人资源匮乏，科研团队组织松散，同时对科研经费的投入和管理也还没有较为完善的规章制度，加之高职院校本身的科研基础就比较薄弱，因此很难产生具有重大价值的科研成果。
3.科研评价机制不够健全。科研工作作为一项具有创新性的劳动，不仅需要投入大量的时间和精力，还需要有一套完善的评价机制对其进行客观的评价。因此，建立一套符合高职院校的科研评价机制就成为高职院校科研管理制度建设中必不可少的一环。一套完善的科研评价机制可以使教师从事科研活动更加具有针对性并有效提高科研水平。目前，高职院校的科研评价机制往往仅仅是从、申报课题的数量上对科研工作量进行量化统计，而忽视了质量的问题，这就造成了教师仅仅以职称评定或完成科研工作量为目的进行科研活动，忽视了科研工作的真正内涵。
4.科研服务水平不高。学院的科研管理工作者应该从更为人性化地开展各项科研管理工作，做到以人为本，因势利导。科研管理活动应该以调动、激发科研人员的积极性、主动性、创新性为出发点，充分发挥高等学府人才集中的优势，积极开展科研各项活动。然而，随着科技的日益发展，学院的科研活动和科研能力已成为评价其综合实力的重要指标，从而导致了科研工作和统计工作不断庞大和加重。而目前大多科研管理工作很大程度上还要依赖人工来进行，即通过Excel、Word等办公软件或者简单的数据库采集系统（如FoxPro等）来处理大量的数据。这种方式不仅给科研管理人员带来了繁重的工作量，并且造成科研管理人员和科研工作人员之间缺少必要和及时的沟通，难以反映该校的科研现状，信息传递流转失真且速度慢，造成了科研管理的综合水平还不够成熟。
二、高职院校科研管理制度创新的必要性
学院的发展首先依赖于内部决策者和管理者不断更新的理念。从更严格的意义上来讲，对于一个勇于创新的团体或管理者而言，意识和理念往往成为正式制度安排的“理论基础”，因此，在观念上，要求我们不断以发展的眼光来看待和解决发展过程中出现的各种矛盾。从学院管理总体上来看，缺少一种开放机制，与外部环境缺乏一定的沟通。随着学校组织边际的不断扩大，在理念上应打破原来狭隘封闭的藩篱，整合现有资源，不断吸取兄弟学校办学的长处，根据学校实际借以对学校的管理制度进行“修正”或创新。
科研管理是遵循教育科研的规律，运用决策、计划、组织、控制等基本管理职能，用科学的方法来管理科研工作，有效地发挥人、财、物、时间、信息等重要作用，完成学院的科研任务，而科研管理制度正是做好科研管理工作的必备条件。科研管理制度的创新是科研管理工作不断进步与发展的原动力。一套完善的科研管理制度的应用，可以促进科研管理的创新，而科研管理的创新又将会在更高的一个层次上推动制度的创新。这二者在动态的发展过程中相互促进，形成了一种良性循环的机制。科研管理制度本身就具有公平、公正、公开的管理特性，它的制定和实施为科研管理工作取得成效提供了重要的保障，可以使科研管理工作有章可循、有序发展。
三、高职院校科研管理制度创新的原则
1.坚持以人为本的原则。在高职院校的科研管理制度的创新中要始终贯彻“以人为本、科学管理、服务至上”的原则。科研管理工作要从关注“人”这个主体出发，将对于广大教师和科研工作者的尊重、关心和信任作为制定管理制度的首要原则，发挥他们在科研工作中的核心作用，通过管理的新模式充分激发他们的主观能动性和创造性，提高科研工作的实际效益，实现发展和创新这一目标。
2.具有系统性的原则。高职院校的科研管理制度不是由一个文件或规定就可以构成的。它是一个系统性工程，各个制度之间相辅相成。在对科研管理制度进行创新时，就必须体现系统性这一特征，各个制度之间要相互联系、相互依存，从而形成一个体系结构，能起到对科研全过程进行监控的作用。
3.体现目的性的原则。制度的建设本身就觉有较强的目的性和针对性。科研管理制度是针对从事科研工作的人员而制定的，用于规范科研行为中具体的行为、措施，以及在开展科研工作的可行性等。制度建设的规范与否直接关系到科研工作的成败，因此制度的建设必须具有针对性。特别是在制定激励措施时，一定要明确在达到制度的要求后才能获得相应的收益，以激发广大教师从事科研工作的积极性。
4.完善的可操作性。科研管理制度在形成以后，要应用到实际的科研管理工作中去，这就要求它具有可操作性，这主要体现在以下两个方面：一是从学院的实际情况出发，做到脚踏实地；二是制度的内容要细化，特别是指标体系的具体量化，尤其是在制定激励机制的划分标准上更要做到细致翔实。
四、高职院校科研管理制度创新的途径
1.增强科研意识，形成具有学院特色的科研管理模式。高职院校自我发展的内在动力就是科研，它直接关系到学院品牌的建立。学院应根据学院的发展目标，确立今后科研工作发展以及重点研究的方向和领域，积极培养和引进科研人才，形成梯队式的科研队伍，逐渐形成自身的科研特色。学院层面应增强对科研工作的宏观指导和长期规划，将科研工作纳入教师考核的指标中，制定相关政策调动广大教师从事科研工作的积极性，特别是注重培养青年教师的科研能力。同时，还要健全科研管理体系，增强对科研项目科研成果的监督力度，逐步引领科研工作走向制度化、规范化。高职院校应该立足地方资源和地方特色的挖掘，立足地方社会和经济发展过程中的现实问题开展科学研究。
2.引用竞争机制，完善激励机制。科研管理制度的创新，关键在于能否调动广大教师从事科研工作的积极性，这就需要充分调动他们参与科研工作的热情。这不仅需要引用合作型的竞争机制，更要求学院有一套完善的激励体系。在目前的高职院校的科研工作中，存在着课题小型化、信息沟通不畅、资源共享困难等难题，这就造成了难以形成创新群体的情况。因此，一种新型的竞争机制就应运而生。它提倡团队良性竞争，以合作为基础，处理好竞争与合作的辩证关系，促进不同课题间的科研人员相互合作与联系，在动态的过程中形成合力，实现信息资源的共享。同时，还应提倡在高职院校之间展开竞争与合作，以利于提高等职业学院整体的科研能力。
调动广大教师从事科研工作的积极性就必须有一套行之有效的激励制度。首先，激励制度要体现多样性，对不同级别的科研课题实行不同的奖励政策，对于获得资金支持的项目要实现奖励，更要重点对科研成果转化与应用方面、专利等具有社会经济价值的项目实行奖励。其次，将精神奖励与物质奖励相结合。科研管理工作的激励机制不能只局限于发放奖金等物质手段，更要注重精神层面的奖励，使得教师获得成就感和满足感。再次，鼓励广大教师从事科研工作的积极性，加强对科研项目运行的培训工作。由于高职院校的大多数创立时间不长，或者是从其他体制的学校转变而来，形成了教师缺乏科研经验的问题。这就要求科研管理工作者加强对广大教师科研素养的培训，特别是做好院级科研课题的管理工作，以院级科研课题为突破点。对于校内完成较好的课题，也可以在今后的更高层次课题的评选中进行推荐。而对于申报较高层次课题时未能通过的，也可以转为院级课题，满足广大教师从事科研工作的积极性。鼓励教师参与和企业等进行的横向课题研究，将其纳入年度科研工作量的统计中。
3.建立科学合理的评价机制。一套完整的评价机制主要是有评价机构和评价机制组成的。高职院校的评价机构一般是由学院的学术委员会担任的，建有一套严格、严肃、严明的工作规范和纪律，拥有独立工作的权利，同时又有明确的职责。评价制度提供评价标准、方式、步骤等操作方面的要求。科研评价制度的建立必须坚持以人为本这一原则。将建立多种形式的激励机制作为其目的之一，建立不同职称、不同岗位的科研工作量定性机制，打破原有的平均分配主义，充分调动科研人员从事工作积极性，建立一支结构合理、高效精干的科研队伍。高职院校应制定科研的评价机制，促进高职教师掌握当今应用型技术的发展趋势，以科研带动教学改革，用科研服务社会。
[参考文献]
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制度创新研究范文2
关键词:中原城市群;制度创新;协调发展
在区域经济发展中,城市群的优势在于若干城市集聚于特定的地理空间,相互作用和联系能产生大于单个城市“加和”的经济能量,获得群体性总体收益。而在我国,由于受一系列地方化的行政管理制度的限制,一些城市群实质上仅仅是一定数量的城市在地理上的集中,所产生的经济能量基本上是“数字加和”,而不是真正的城市群系统能量。
一、中原城市群发展的制度障碍分析
中原城市群以郑州为中心,包括洛阳、开封、新乡、焦作、许昌、平顶山、漯河、济源共9个省辖(管)市,14个县级市、33个县、340个建制镇。区域土地面积5.87万平方公里,占河南省的35.1%,总人口3950万人,占河南省的41%,2007年区域内实现生产总值8610.5亿元,占河南省的总量57.4%。中原城市群集聚了河南省60%的城市,这些城市空间布局紧凑,人口密度为每平方公里680人,是我国中西部地区人口密度最大的区域之一。中原城市群是一个尚处于发展初期的城市群,从区域协调发展的视角审视,由于先天的制度缺陷或者缺失,目前还存在着一系列不利于城市群整体快速发展的问题。
(一)总体协调制度缺失,导致一体化秩序混乱
中原城市群建设的初期,是由河南省建设厅、发展和改革委员会、国土资源厅等有关省级部门论证推动的。这种临时性的协调制度存在着总体协调能力不足的问题。
首先,相关部门虽然在某些方面是权威,但是其管理权限仅能在本部门有效,涉及跨部门的问题只是处于协商层面,没有强制力,解决不了一些应该集中解决的问题。
其次,各个职能部门只是被动地接受、完成省政府交办的任务,是临时性的,没有长远的目标和筹划。
再次,虽然城市群内部的各个城市都是地级市,表面是公平的,但是由于各自的实力差别,导致城市之间的话语权是不相等的,这直接影响到了城市之间能否开展平等的合作,如正在大力提倡的“郑汴洛一体化”在推进的过程中就出现了如此难以解决的问题。
(二)中原城市群缺乏有效的空间配置机制,阻碍了空间一体化进程
要推动城市群空间一体化,必须有一个完善的规划制度,而这个规划制度也必须有执行力。为了促进中原城市群的发展,河南省政府相关部门于2006年制定了《中原城市群总体发展规划纲要》,然而由于这些规划只能起到“引导规劝”的作用,而不能像城市总体规划那样有强制力,因此实施起来困难重重。
规划纲要如同在行政区划上将以郑州为中心的9个省辖(管)市集中在了一起,然后一个整体的愿景。但是,9个城市也有各自的发展规划,他们在制定各自规划的时候,将城市群总体发展纲要中有利于自身发展的条款,加入其中,大力宣传,而将不利于自身发展的条款设法回避,甚至置之不理。因此在结果上,规划纲要如同将9个城市从行政区划图上规划在了一起,仅此而已。
(三)公共服务制度缺陷,导致城市群内资源流通不畅
在中原城市群内,公共服务体系仍然是按照各地区的行政区划来构建的,服务对象基本上是行政区内的居民,这种制度将不能适应城市群发展的新需要。
第一,随着经济的发展,居民对服务的需要,将不仅仅限于其所在的行政区,而且将跨越临近区域甚至更远,但现行的公共服务制度没有把跨区的需要考虑在内,不能实现城市群内的公共服务共享。如,科学技术资源在城市群内就没有很好的流通,依然是郑州、洛阳掌握着大量的先进技术,而开封、许昌、平顶山等地没有什么高新科技,这不利于整体的资源利用,如果开封、许昌、平顶山等相对落后的地区需要利用这些技术,除了花高价从郑州、洛阳等城市购买以外,就只能自己研发,这样的花费是重复浪费的。
第二,现行的公共服务制度决定下的服务和资源的排他性,还容易成为城市之间进行地方保护、牟取地方或者部门利益、分割市场的工具。例如,开封的西瓜要进入郑州市场,必须通过郑州相关部门的行政批准,这加大了开封西瓜资源的销售成本,从而最终将其转移到郑州居民的消费过程中,损害了整体居民的利益。
(四)缺失协调的财政制度,导致城市群内城市非理性争夺资源
中原城市群内部的各个城市的战略目标重点相同、缺乏特色,经济运行带有显著的行政区域利益的特征,区域合作和摩擦始终并存,重复建设、资源大战、贸易壁垒等诸多问题依然严重,加之地方政府急功近利的短期行为,缺乏长远发展战略眼光和整体发展思路,从而没有进行资源空间的有效配置,使得产业结构不合理,各城市过度竞争。
在利用外资的问题上,经常出现这样的现象。如外商要在中原城市群内建设一个工业园区,郑州、开封、洛阳、新乡等城市都加入了竞争这个外商投资项目的行列,导致产生许多不必要的内耗,而中原城市群没有形成一个协调统一的财政制度,以中原都市圈的整体名义去联合招商。
二、中原城市群发展的制度创新
从影响中原城市群发展的上述制度因素来看,制度创新是加快城市群发展速度、提高城市群发展水平的关键所在,重点是在中原城市群的总体规划和管理体制方面的创新。
(一)制定有执行力度的中原城市群合作法律法规
通过制定区域合作的法律法规来保护城市群区域政策的可执行性和连续性,这也是借鉴国外市场经济国家的通行做法。如英国区域政策的开端来自于1934年的《特别地区法》,以后的区域政策基本上就是通过一系列有关立法来实现的。原联邦德国非常强调区域政策的立法化,政府先后颁布了“联邦区域规划法”、“改善区域经济结构的共同任务法”、“联邦区域规划纲要”等一系列法律法规。如果中原城市群将相关的规划纲要以地方法律的形式加入其中,将使城市群的整体目标在实施起来有法可依,如制定《区域合作法规》、《区域经济合作条例》等等,使其成为城市群内城市之间协作和交流的必须原则。
(二)制定中原城市群发展的总体规划
中原城市群是由不同的城市等级、不同的行政主体以及不同的地域功能构成的经济综合体。推进城市群的发展必须规划先行,研究制定超越现有行政区划,能够涵盖中原城市群各城市等级、各行政主体以及各地域功能的大区域规则,如建立以郑州为核心,以郑汴洛一线为主要发展轴的整体规划。通过规划,明确城市群中心城市郑州的核心功能定位,以其为主要的增长极,明确次级中心城市洛阳的功能定位以及二级城市新乡、焦作、开封、许昌、平顶山等城市的功能定位,建立中原城市群合理发展的空间布局和功能体系,实现区域一体化协调发展。
(三)创新制定合理的利益分配与合作协调制度
因为中原城市群内存在各种经济发展过程中的非理性竞争,所以需要对现行的财政制度进行创新性改革,需要政府职能及考核制度作相应的调整。中原城市群的省级政府有必要制定中原城市群统一的招商引资政策,消除招商引资过程中的内耗,同时组织中原城市群整体对外宣传、引资,可以根据项目性质和各城市的发展条件合理布局。尝试建立城市群内各城市之间进行联合投资的税收征缴制度,鼓励各城市之间发挥要素、资源和基础条件的比较优势,在共同承担重大项目、联合开发重要的资源、本地大型企业跨区域扩张、联合发展优势产业等方面开展合作。积极地探索城市之间建设用地指标、耕地保护指标、污染物排放指标等的有偿转让制度,缓解目前所面临的发展政策瓶颈制约。
(四)创新构建多元合作主体、多中心治理的合作体制与格局
中原城市群各个城市之间的合作交流,在强调政府合作的同时,需要大力培育其他合作主体,充分发挥它们在城市合作中的重要作用。如公用事业的建设问题、环境保护和公共卫生问题、公共安全问题等,通过政府协议、合同外包和政府间服务转移等形式,向民营公司、非政府组织和非营利组织等购买服务的方式来解决,以满足社会民众的多样化需求,以竞争来促进合作与发展,这不仅可以激发中原城市群内各经济主体的积极性,也可以降低各个城市政府的成本,各城市政府可以仅在宏观层面加以协调,由此来推进跨地区政府的合作进程。
三、结论与展望
中原城市群发展过程中需要解决的问题有很多方面,本文只是从制度方面加以分析并提出相关建议。城市群制度改革与创新,动力源自于制度供给不足,依据前文所述,在中原城市群发展过程中,相关制度方面或存在缺陷,或是根本性的缺失,而城市群制度创新基础应该是围绕城市群区域范围内的市场有效一体化问题。就本质而言,城市群制度的有效供给应该是基于生产要素最优配置的综合体制环境的再造,只有这样才会有利于区域内的各个城市的职能专业化和分工形成,增进市场效率进而促进整个区域经济发展。本文在制度的创新改革方面视角是基于区域协调发展,因此主要研究方向是分析中原城市群区域内部不协调的制度因素,进而建立有利于协调发展的新制度,或是在原有制度的基础上加以改革创新。
参考文献:
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制度创新研究范文3
关键词：金融；审计制度；创新
中图分类号：
F23
文献标识码：A
文章编号：1672-3198（2013）20-0126-02
1 研究金融审计制度创新的意义
1.1 有利于深化金融监管改革，适应金融发展需要
我国正处在经济转型的重要时期，金融审计经过近几年的发展也积累了不少宝贵经验，并正在进行逐步深化。随着金融审计创新研究的深入，国家审计部门必然会发现现行审计制度中的一些薄弱环节，促进金融监管改革的进程。例如我国目前依旧实行“分业经营、分业监管”的监管模式，但是这种分工明确、操作容易的模式已经不能适应当前我国分业向混业发展的趋势。因此在对金融审计制度进行研究时，这种不足将会被分析和揭示出来，进而使金融审计适应发展需要。
1.2 有助于健全和完善法律法规，规范金融秩序
目前我国金融审计的发展仍不成熟，相关的法律法规依旧不健全，没能做到与时俱进，这为我国金融行业的发展制造了不少的阻碍。进行金融审计创新的研究有利于帮助国家监管部门和金融机构找出目前金融法律法规的漏洞，分析出审计法规正确的走向，完善相关管理内容，规范金融审计秩序，创造一个良好健康的金融环境，促进金融审计实施的有效性，为我国金融审计的发展保驾护航。
1.3 有利于降低金融风险，维护国家金融安全
随着我国经济发展的变化，金融审计面临各种未知风险和挑战，因此维护国家金融安全的形势变得格外严峻。研究金融审计制度的创新能够帮助国家审计机关完善预防、提示和抵御风险的作用，打击各种有损国家金融安全的行为，降低金融风险，进而使金融审计工作更好地适应经济社会的发展，让金融审计系统的“免疫”功能得到更好的发挥。例如目前国内房地产市场“国际热钱”现象层出不穷，严重威胁到我国经济社会的安全和稳定。如果针对这一现象进行金融审计创新的研究，则相关部门能够迅速有效的遏制和控制这一不良行为，防止国家资产流失，稳定金融和经济市场。
2 我国应进行金融审计制度创新的原因
2.1 国内金融审计的环境已发生巨大变化
随着经济全球化的迅猛发展，我国现如今正面临着重大的经济转型，金融体制进行着进一步的深化，因此国内的金融审计的背景和环境也随之发生了巨大转变。
（1）金融行业信息化程度的加深。
环境的改变首先体现在金融行业信息化程度的加深上。我国自20世纪90年代以来开始逐步实现审计的信息化。随着相关法律法规的颁布和健全以及信息技术的普及与更新，我国金融机构审计的信息化体系已初步形成，每个金融机构基本上都已建立起庞大的金融数据库。虽然如今金融数据处理效率都较传统金融行业有了极大的提高，但是信息化的环境极大地改变了金融机构的组织结构、业务处理流程以及人员的配备和职权，并且这些新兴的信息系统操作复杂，信息的传输、共享和保密性存在一定漏洞，对传统的金融审计方式和方法以及审计人员的专业素质依旧带来了新的压力和挑战。
（2）金融市场趋向混业化发展。
受国外影响和盈利的需要，我国金融行业近年来开始趋向混业化发展，因此渐渐地越来越多的金融机构开始同时被几个监管部门进行监管。虽然混业经营在一定程度上可以提高金融机构的抗风险能力，提高金融机构的稳定性和利润，但是由于各个监管部门之间缺乏有效沟通，没有实现信息和资源共享，容易造成监管重叠和盲区，进而影响到监管的有效性以及造成资源浪费。另外，目前我国金融监管审计的处罚措施仍以警告、罚款、赔偿等合规性措施为主，不过从市场经济运行的角度来看，这种措施已不能适应当今经济社会的发展。根据国际《巴塞尔协议》的金融监管审慎性的原则以及金融危机的教训，金融审计和监管的重点应在金融风险审计上，因此为了改善这一不良监管方式，我国的审计制度必须进行创新。
（3）金融审计面临的风险加大。
一是因为如今创新型的金融业务和产品层出不穷，这些产品和业务在带来高回报的同时，也给人们带来了相应较高的风险。虽然我国金融行业的发展远落后于欧美发达国家，但是随着经济全球化的发展和市场竞争的日益激烈，创新是这些金融机构必备的课题。但是这些业务和产品的非传统性和非常规性使它们的内部控制相对薄弱，并且国家的金融审计由于更新速度的滞缓，依旧集中在对传统业务的审计上，对国际业务和新兴的创新业务多处于起步阶段，其中中资银行的海外业务仍未涉及。这些金融创新业务隐藏着较大的金融风险，因此对这些新兴业务和产品的审计必须进行深入的研究。
二是来自于被审单位反审计能力的增强。被审单位由于常年被审，因而对审计单位的审计方式方法比较了解，再加上各单位内部审计系统的存在，使得审计单位的审计难度加大，出具的审计报告容易有较大的误差，进而给信息使用者提供了不准确的信息，从而给行业乃至经济社会带来较大的风险。
2.2 现行金融审计制度存在不少问题和制约
（1）金融机构内部控制有一定缺陷。
金融机构的内控制度是防范金融风险与危机的基础和根本性制度，也是金融机构稳健经营的前提。在世界金融史上，多起金融违规案件都与企业内部控制不足有关。例如2008年金融危机爆发之后，国内一些金融机构的违规海外投资遭遇亏损。随着金融市场的发展，越来越多的创新型金融产品会出现，如果不对这些金融创新进行内部控制制度的完善，那么金融机构和市场将会面临更大的风险和挑战。因此对金融审计进行创新，加强金融机构内部控制是必须且必要的。
（2）金融审计效率比较低，资源浪费比较严重。
金融审计涉及到的部门和资源非常多，因此信息的共享、沟通和传递对金融审计实施的有效性是很重要的。然而由于我国金融行业自20世纪90年代中期开始采用计算机系统和网络技术以来，由于业务基础薄弱以及在信息技术和人员专业素质上的不足，金融审计在实施的过程中不同部门之间信息不对称现象明显，进而导致处理效率比较低，资源浪费情况也比较严重。
（3）对金融绩效的审计不够。
绩效审计是指对照客观标准，通过科学、系统地收集和评价证据，对一个组织的经营活动所做的评价，检验其资源管理是否符合经济性、效率性和效果性。而金融绩效审计的主要内容是按照金融系统的客观标准，科学、系统地收集和评价证据，对受审核金融监管机构履行职责的经济性、效率性和效果性进行评价，对金融管理绩效进行考核，并提出改进意见和建议。在我国金融审计以事后审计为主，事前和事中审计比较少见，对金融的绩效审计程度有待加强。虽然目前国家金融审计已经逐步从财务收支审计发展到资产、负债和损益审计，即已渐渐地实现了全面性的要求，但是却没有对金融机构经营过程的经济性、效率性和效果性进行科学恰当的评价，在金融绩效审计上依然存在一定问题。
（4）存在金融安全的问题。
自从美国次贷危机进而引发全球金融危机后，很多国家开始对本国的金融安全进行审视和思考。我国由于国情、政策以及经济发展大环境与欧美发达国家有很大的不同，虽然在此次金融危机中没有收到致命性的打击，但是我们也不得不承认我国的金融安全方面仍存在不少问题。
参考文献
制度创新研究范文4
根据国家商务部门的统计数据，截止到2013年底，中国电子商务市场交易规模达10.2万亿，同比增长29.9%。其中，B2B电子商务市场交易额达8.2万亿元，同比增长31.2%。网络零售市场交易规模达18851亿元，同比增长42.8%。电子商务这一名词正切实地走进我们的生活中，并为我们带来巨大的不可估量的经济效益。电子商务使企业经营方式与生产组织形式发生了显著变化，改变了传统的商业模式和流程，已成为提升企业竞争力的强有力工具。
二、企业制度创新的理论基础
有关于制度创新的理论，学界存在不少不同的观点。比如：舒尔茨认为，制度是有关社会行为、政治行为与经济行为的一种行为规则。笔者认为，对于普通企业来说，面对企业管理现实中存在的问题，必须从制度创新广义的角度进行分析，制定相应的企业发展调整政策。
企业制度变革主要源自与制度的不均衡。在现实社会中，制度的非均衡普遍存在，当社会中出现的新制度所带来的预期收益大于所付出成本时，人们就有意愿推动制度变革，就像电子商务的快速发展那样。当然，这种企业制度变革的动力并非单单来自于外部压力，很多时候企业内部经营矛盾的聚集也会带来制度性创新。
三、影响电子商务环境中企业制度创新的因素分析
1.经营管理者认识不到位
很多适合发展电子商务的企业因为其固有思想不随着市场经济的变化而改变企业制度，必然会束缚企业的制度创新和发展。还有一部分企业误把企业经营的电子手段或电子环境作为电子商务的中心去运作，不能准确地把握目标消费群体的整体消费特点，不能真正发展电子商务。
2.企业自身的软硬条件不足
在电子商务环境中，企业要想进行制度创新就必须拥有适合其发展的软硬条件，软件主要是指企业的经营管理方式、发展战略和企业管理制度等软性因素，硬件则是指企业的信息化水平和管理团队素质等因素。
现阶段大部分国内企业还没转变到以客户为中心的发展阶段，企业的管理方式没有向符合电子商务企业发展的扁平化管理方式发展。企业在信息化水平方面的问题也十分突出。企业虽然积极融入了电子商务的环境，但其自身的制度创新却出现乏力。
3.宏观发展环境和运营安全环境不佳
社会的宏观环境与企业的现实发展和未来方向紧密相连，对企业的制度性创新产生重大影响。在电子商务快速发展的背后是网络安全问题的愈演愈烈，信用问题是困扰用户参与电子商务的最大问题。除此之外，电子商务缺乏安全有效的网上支付手段和信用体系，信用危机也严重制约着电子商务企业进行制度创新。
4.企业内部制度创新乏力
部分企业在企业产权制度、内部管理制度和企业文化上缺乏及时调整和适应经济发展变化的能力，不能及时适应发展中出现的新变化，导致企业内部制度创新乏力。同时，电子商务企业组织形式的因循守旧制约着企业的快速发展。
四、基于电子商务的企业制度创新对策建议
1.创新经营管理者的管理理念
最主要的要从以下几点做起：（1）加强交流。与已经取得成功制度创新经验的电商企业进行交流，学习对方的有益经验；（2）引进人才。企业要积极引进有创新思维且颇具能力的人才资源；（3）注重培训。在培训中注重培养员工的创新意识和发展远见。
2.加强企业内部软硬件建设
首先，投入资金，购买硬件设施，建立公司数据分析团队。其次，建立完善的数据信息分享和反馈机制。同时，还要听取基层员工的建议，为数据的进一步完善提供帮助。最后，加强宣传，推动员工之间的信息交流。
3.深化市场经济改革，构建公平安全的电商发展环境
政府是深化市场经济改革、构建公平安全电商发展环境的主体，有关构建公平安全的电商发展环境，政府的第一要务是推动完善电子商务的法律法规，为企业电子商务的发展提供法治保障。不仅如此政府可以构建一批网上电子商务销售平台。各级地方政府可以根据本地区的经济发展特征，推出税收优惠政策，为当地企业进行一些更专业化的辅导，如电子商务培训等。
4.强化企业内部制度创新
企业不仅要从内部，而且要从外部组织中实行全面创新，以达到面对多变的市场、广域的市场，实现快速响应、提高服务质量、全面降低生产经营成本的目的。
制度创新研究范文5
关键词：制度创新；区域经济；广西北部湾经济区
中图分类号：F207 文献标识码：A 文章编号：1672-3198(2009)06-0075-02
1 制度内涵与广西北部湾经济区现实制度约束分析
广义上讲，制度包括了法律，规则，惯例，实施机制，甚至还有政策。作为国家或区域提供的最基本的公共物品，制度的表现形式是通过特定程序提供的法律、法规和政策等来界定人们的选择空间，规范和约束人们之间的相互关系。区域发展失衡与区域差异的形成与影响市场运作的制度因素、制度环境密切相关。就广西北部湾经济区而言，这里所说的制度因素和制度环境至少包含三个层面的内容：一是政府干预层面，涉及政府的管制与政府的服务；二是产业和企业的结构层面，主要体现在产业发展和企业竞争中所有制的制度差异；三是地区结构层面，从开放贸易到开放投资，区域倾斜成为其典型特征。比较分析，明显可以看到，制度障碍将影响到广西北部湾经济区发展，并且消极作用已经日益凸现。
1.1 行政区划体制约束
行政区划是国家政权建设的前提和重要组成部分，也是国家区域治理的最基本手段，对于区域经济的发展起着重要作用。就广西北部湾而言，长期以来在计划经济体制的指导下，区域经济形成了一个以行政区为主导的经济体系，由此产生了一系列的问题。一是广西现有的市级行政区数量较少，中心城市的经济辐射能力较弱。二是行政管理幅度较小。广西以地级行政区域单元为基础已基本形成的各具特色的五大经济区之间因受行政区划管理幅度过小的影响，各区域行政分割严重，各地资源利用互补性不强，产业关联性和升级能力较差，影响到经济发展速度。三是乡镇行政区划不合理，增加了行政管理成本。四是市管县体制不适应现阶段县域经济的发展。
1.2 产权制度约束
就广西而言，国有企业虽然不多，却对区域经济的发展做出了重大贡献。但明显存在的问题是国有企业制度创新和技术创新力度不强，特别是企业制度创新滞后，企业权力制衡机制和产权激励机制没有真正建立起来，国有企业主要依靠政策倾斜来支撑，长期发展问题没有很好地解决；国有企业投资主体多元化、社会化程度不高；在国有企业改革的重点和难点问题上，具体措施不够得力，政策落实不够具体，突破性、创新性改革办法不多；优势企业的发展潜力不能得到充分发挥，跨地区、跨行业的大企业少；企业制度创新、资本扩张的内在冲动不足；整个区域缺乏一套完善政策体系和宽松环境来支持和扶持非公有制经济的发展。
1.3 投融资体制约束
长期以来，广西投融资体制是以政府为主导的，虽对本地技术创新起到了一定的积极作用，但阻碍了风险资本的形成与产业化，将社会资本拒与技术创新领域之外，造成了本地技术创新对技术资本过度依赖。可以说投融资市场化程度较低，政府资本数量有限，无法产生广泛的示范效应和发挥其导向作用；另一方面，技术创新金融支持系统结构单一，银行功能得不到充分发挥，结果是技术创新能力不足和缺乏足够的资金支持。
1.4 制度环境约束
因思想观念落后，广西对外开放相对滞后，对外开放的领域、引进外资的规模、进出口贸易都大大低于国内发达地区，使区域内不多的优势产业得不到必要的技术和资金支持，区域内经济和社会发展接受外来先进文化和技术的冲击力度较小，制度创新环境的落后是广西建立社会主义市场经济体制的主要障碍之一。在对外开放上主体相对单一，主要是以政府出面办论坛、招商引资、谈判立项，而以民间机构、企业机构为主体的对外开放规模狭小，政府管理体制、市场结构和政府行为的开放程度不高，尤其是对外开放政策研究得不够，地方性政策措施配套不够。一整套为外来投资者服务的社会服务化体系，包括金融、财政、税收、技术和土地等方面的政策措施尚没有完全建立起来。
2 制度创新――实现广西北部湾经济区跨越式发展的现实要求
广西北部湾经济区在全国的经济发展格局中属于经济欠发达地区，相对于东部沿海发达地区而言。改革开放初期，东部沿海地区因受益于国家区域政策倾斜发展战略，为发展营造了良好的经济环境，拓展了资源配置空间，初步完成了原始积累，为进一步发展打下了雄厚的物质基础，更为重要的是制度环境和经济环境得到空前提升。相比较而言，广西北部湾经济区的社会发展实行的是传统的发展模式，面临的现状又是基础设施相对滞后、生态环境脆弱、城市管理手段相对落后等，加之在思想观念、政府服务、工作机制、法制环境以及人文环境等都需要进一步提高。
与此同时，我们也应该看到，广西北部湾经济区具有独特的区位优势和良好的发展前景。广西北部湾经济区沿海、沿边，是中国与东盟的结合部，也是西南地区加强与东盟和世界市场联系的重要门户，区位优势明显，战略地位突出，资源丰富，腹地广阔，开发潜力巨大。可以说这里是一个具有巨大发展潜力的地区，面对西部大开发和中国与东盟的对接，此区经济发展面临着以下几个方面的重大转变：一是由国家扶持的、在全国区域经济格局中处于经济滞后的地区发展转变为中国―东盟开放合作的物流基地、商贸基地、加工制造基地和信息交流中心，成为带动、支撑西部大开发的“战略高地”和重要国际区域经济合作区；二是由相对落后的生产方式和单纯的产权制度转变为以高新技术和多元产权制度为主，具有较强辐射带动能力的多功能经济区，成为中国沿海特别是中国对接东盟的发展快、活力强的新的经济增长极；三是促使由传统的计划经济体制下形成的行政区经济转变以市场经济为主导的经济区经济，从而最大限度的打破城市间的行政区划限制，加速区域内城市间的分工和合作，推动跨区域城市群的形成。促使上述转变的实现，北部湾经济区不仅有许多有利条件，而且还具有现实中不可多得的机遇，至少体现在一下几个方面：首先是广西作为中国对接东盟的前沿阵地，国家对此高度重视，再者国家对西部地区区域经济发展的高度重视，也是对革命老区、民族地区、边疆地区、贫困地区的发展高度重视，能够充分利用国家一系列优惠政策措施，特别是在增加西部地区财政转移支付和建设投资中受益。其次是社会主义市场经济体制日益完善，为北部湾的经济发展注入新的活力；三是国家区域协调发展战略的实施及和东南亚国家经济、政治、文化联系的加强，为北部湾经济发展创造了良好的外部环境。在这样的一个特殊的背景下，理应能够抓住这一千载难逢的历史机遇，充分发挥北部湾这一区域的比较优势，积极推行制度创新，以建设和营造良好经济发展环境。
3 深化北部湾经济区制度创新的着力点思考
3.1 观念创新
观念创新是制度创新的前提和先导，实现广西北部湾经济区发展的制度创新首先就要在观念上实现转变。依据十七大报告的内容，广西各市地都在积极贯彻实施思想大解放的讨论，各级领导干部和人民群众应自觉把思想认识从那些不和适宜的观念、做法和体制中解放出来，全面认清当前广西的发展形势，从根本上强化科学思维方法，用先进的理论知识、科学知识武装自己，努力形成思进求新、奋勇争先、奋发图强的发展氛围，真正实现观念上的创新。
3.2 政府服务和管理职能创新
政府在制度环境创新中处于主导地位。来自理论和实践的一个重要结论是，政府职能的转变关键在于引入竞争机制，而其创新力则是竞争力的主要体现形式。主要从以下几个方面进行考虑：宏观上看，在政府职能转变层面，应做到从北部湾经济区的整体利益出发，运用经济、行政、法律杠杆进行宏观调控，研究经济区综合开发规划，确定重大产业与相关设施布局，解决区域内部经济矛盾，协调各行政地区之间的经济利益，为经济区内企业的发展提供强有力的政策支持，最终推动经济区政府间统一协调机制的形成；微观上看，政府人员要保持开拓创新、与时俱进的精神，自身必须要具备创新的素质；在技术层面上，能够通过现代信息技术来改革原有的组织结构和工作程序；在体制层面上，政府内引入人力资源的竞争机制，提高政策的制定能力和执行效率。
3.3 人文环境创新
人文环境可以说是一种文化环境、它是适应经济社会发展的综合氛围，特别是能够吸引资金、技术、信息和人力资源等资源要素的一种区域发展的软环境。就广西北部湾经济区而言，其发展的有些资源要素还是很稀缺的，这主要是因为发达地区主导着资源要素的流向与运行体系。面对北部湾经济区既要发展又缺资源的现实，要使其获得持久的发展动力，就必须从制度完善与制度创新着手，营造良好的人文环境，运用“弹性机制”，由稳定到吸引、从聚集到辐射，使各种资源要素能在广西北部湾经济区的发展中发挥积极的作用。
3.4 金融创新
以诺斯为代表的制度学派认为金融创新实际上是一种与经济制度互为影响和因果关系的制度变革，由此可认为金融体系的任何制度变革都可视为金融创新，而建立新的金融制度本身就是一种创新行为。针对北部湾的经济金融状况，应从以下几个方面进行考虑：一是发挥珠三角地区广州、深圳、香港等金融相对发达的城市对广西北部湾带动作用，加强金融深化和金融创新，以金融一体化推动区域经济一体化的进程；二是改革投融资体制，拓宽投资领域，创新投资方式，积极开放和扶持民间投资，促进市场自主性投资增长机制的形成。三是构建网络化金融服务平台，从创新金融体制环境。
3.5 建立利益补偿机制
由博弈论的观点知，作为制度交易博弈的行为主体，各方关注的都是自己一方的现实和未来的利益。怎样通过规范的制度建设，来实现中央与地方、地方与地方的利益转移，从而实现既得利益在地区间的合理分配。根据我国现存的行政区经济的特点及我国宏观经济转轨的大背景下，广西北部湾经济区合作中，存在发达地区与欠发达地区合作的地位不对等和优势不对称，这种合作关系的动力来自于以政府为主导提供“利益补偿”的制度供给。主要表现在以政府为主导建立规范的财政转移支付制度和建立“共同发展基金”、以及相关区域协调机构的统筹管理，目的是要做到，地区利益的补偿机制通过规范的利益转移来实现。“利益补偿机制”要强调公平，在机制运行中，政府处于核心地方，保障机制的落实和贯彻，通过建立合理的“利益补偿机制”促进区域合作的稳定性。
3.6 区域创新能力的制度创新
在广西北部湾经济发展初具规模时，应在原有制度的基础上进行制度创新，以支持企业群体的共享资源，提高交易效率，并交流经验知识，使区域内形成有利于学习和知识溢出的环境。这样，在应对技术变化和商业环境变化的过程中，本区域的经济主体之间大量的正式交易和非正式交流所形成的关系，是其他区域不能模仿的关键资源。这些有利于区域的凝聚力、创新力和竞争力的形成。
参考文献
[1]景体华.中国区域经济发展报告(2003-2004)[M].北京：社会科学文献出版社，2004：170-191.
制度创新研究范文6
我国人力资本投资目前存在的问题
人力资本投资，是指人力资本的投入，包括教育投资、健康投资及生育投资。自改革开放以来，人力资本在经济增长中的重要作用已被逐步认识，但是由于社会主义市场经济体制还很不完善，使得人力资本投资的实际收益仍低于其潜在的收益。具体来说，目前我国人力资本投资的问题主要表现在：
（一）人力资本投资严重不足
在人力资本形成中，教育投资是关键，而中国教育最大的问题是投资不足，中国教育投资占GDP比重仅为世界平均水平的一半，远远落后于发达国家。另外，多项研究表明，在初、中、高三级教育中，无论是私人收益率还是社会收益率，初等教育的收益率都是最高的。但是，我国有限的国家教育投资却向高等教育倾斜，而对具有较高收益率的初等教育却重视不够，投资不合理，从而导致初等和中等教育投资不足，严重影响了初等和中等教育的发展，实际上也影响到高等教育。
（二）人力资本投资在地区间、城乡间分配不平衡
人力资本短缺现象在地区间差别很大，因为地理位置不同，所以教育投资有很大变化。北京和上海的GDP高，相对在教育上的投入就要多，而GDP不太高的地区教育投入较少。尤其是农村贫困地区，由于观念陈旧、乡土意识浓厚，再加上信息闭塞、交通不便，农村家庭没有人力资本投资意识。国家政策在人力资本投入上倾向于城市，使得城乡差距进一步增大。
我国人力资本投资的制度障碍
新制度经济学认为，制度结构是制度安排的集合，一种制度安排由约定特定行为模式和关系的一套行为规则构成，包括正式制度和非正式制度。我国人力资本投资受许多制度因素的影响，当然，这些制度障碍也包括了正式制度和非正式制度。
（一）国民教育制度
人力资本投资最主要的就是教育投资，教育投资包括了正规学校教育投资和就业教育投资。众所周知，我国
传统计划经济体制下的所有制结构是单一的公有制，表现在教育制度上，我国各级各类教育也由此形成了单一的公有教育体制。在这种教育体制下，政府集教育的投资者、管理者、办学者于一身。政府是教育投资单一的投资主体，导致教育经费短缺，不利于教育供给的扩大。而且在对初等、中等、高等教育的投资上比例配置不合理，本该由政府管理干预的基础教育，特别是义务教育政府无力应付，教育资源过分向高等教育倾斜，造成各级各类教育非均衡的发展，影响了国民素质的提高，制约了各种初等和中等专门人才的培养，使中国面临技术人才，特别是熟练劳动力等人力资本大量短缺的局面。这样的教育发展战略，十分不利于我国人力资本的积累。
（二）医疗保健制度
人的健康是人力资本形成的保证，良好的身体素质是人力资本发挥效率的关键，医疗保健是维护人力资本的重要措施。人力资本理论把每个人的健康状况都当作一种资本储备，即健康资本。人力资本投资的这一领域要求全民均受适度医疗保健服务的覆盖，但长期以来，我国城市卫生事业发展的指导思想是朝着社会公益性方向前进，忽视其投资属性。政府贴钱、市民投保办医疗，鼓励市民过度就医，浪费医疗资源，同时进城农民由于身份限制享受不了市民待遇，人力资本随时面临着被损害的危险。反观农村，农民的医疗成本基本上由个人与家庭承担，有些学者不无忧虑地指出，农村的卫生市场化比城市走得更远，从而加剧了原有的城乡不平等。可见，现行的医疗保健制度造成了城市人力资本在健康领域投资的边际生产率保持不变甚至递减，而农村潜在的高边际生产率却得不到实现，从总体上看，这对社会的健康资本存量是一个不小的损失。
(三)劳动力流动制度
劳动力流动包括两个方面：一是我国内部的人力资本由农村流向城市，以户籍制度为代表的制度性流动障碍的存在，造成迁移者与本地居民相比的歧视性待遇，农民工在寻找就业时会遇到歧视，在就业的岗位上，也会遇到工资、福利、工作条件等方面的不平等待遇。正是这些问题的存在，产生了一种对人力资本投资的负激励，让农民不愿意对人力资本进行投资。另一方面是我国人力资本外流情况。人力资本的积累要与我国产业结构相称，如果人力资本教育层面的投资结构不合理，会出现人力资本外流，而人力资本外流将使发达国家的人力资本存量增加，资本规模递增，这不但吸引发达国家已输出的资本回流，而且将吸引大量发展中国家的资本流出，从而引起国际资本倒流，我国吸引外资将更加困难，物质资本短缺
现象将更加严重。
（四）个人的价值观念
个人的价值观念是影响人力资本投资的一个非正式制度因素。长期以来人们为子女定的目标是考大学，找好工作。但随着就业难问题的出现，供大于求的矛盾出现，一些人开始计算人力资本投资和收益是否对等，特别是沿海地区做家族生意的商人，往往让自己的子女辍学直接进入家族集团，从事家族生意。另外对农村居民来说，与其让子女读书，不如让子女早点进城打工或者留在农村种地。还有一种观念――重男轻女，这是城市和农村都存在的，当然农村更甚，表现在贫困家庭往往把读书的机会让给男孩。
我国人力资本投资的制度创新
制度创新或变迁是指一种制度被效益更高的制度所替代的过程。未来5O年将是中国由人口大国迈向人力资源强国的5O年，加大人力资本的投资力度是实现这一目标的关键，而只有实行制度创新，从制度上保证国家和社会对人力资本的充分投资才是实现人力资源立国的根本保障。
（一） 改革不合理的教育投资体制
1.加大国民教育特别是基础教育的投入。由于人力资本是一种稀缺资源，要获得这种稀缺资源需要花费一定的费用，因此，必须加大教育投入以培养人才。为了解决教育经费短缺的问题，各级政府除了应继续加大对教育的财政支出外，还应广开筹资渠道，真正形成一个以国家办学为主体，个人、企业、社会等多种力量共同办学的教育新体制。对于初等、中等、高等教育来说，政府应该把投资重心放在基础教育上，并鼓励支持民办高等教育的发展。
2.发展终身教育和职业培训体系。由于人力资本存量不可能由一次性投资而形成，是不断进行多次投资的结果，加上社会经济的高速发展，使得学校正规教育越来越显示出其局限性的特征，这种教育已无法满足日益增长的各种教育需求。所以必须不断地对劳动者进行再教育和培训，加快社会化终身教育，建设终身教育体系，构筑学习型社会。发展社区教育是实施终身教育的一个手段，社区教育在满足外来人口教育、失业人口教育、老年人教育方面起着重要的作用。职业培训的形式主要有各种级别的部门、企业、学校或社会单独组织或联合举办的各种在职培训班、科技推广项目班等。劳动力再培训投资是人力资本投资的重要组成部分，按其性质而言，这种投资旨在不断提高在职职工的劳动生产率。
（二） 建立新型医疗卫生制度
良好的医疗保健体系是人力资本得以增值的摇篮。旧的医疗保健制度之所以起不到防范人力资本的有形贬值作用，是因为农村与城市医疗保健体系的脱节。因此，政府的政策取向是建立城乡一体化的医疗卫生制度，加
大对农村医疗卫生基础设施的投资力度，整顿、规范农村医疗卫生市场，同时设立由国家财政出一部分、企业与个人按不同比例各出一部分的医疗保健基金，创新半福利化、半产业化的医疗卫生制度，探索政府、企业与个人对医疗保健费用分摊的最佳结合点。保护弱势群体，特别是进城农民工的医疗保障问题，出台相应的措施妥善解决，减轻他们接受医疗服务的负担。
（三） 完善劳动力流动制度
1.改革二元户籍制度。二元户籍制度是计划经济的产物，由来已久，要一下子打破并不是一件容易的事情。在当前无法完全按全新的户籍制度运行的情况下，可以先考虑在乡镇和中小城市以渐进的方式进行。首先，可暂时保留两类户口，放宽农村户口迁向城镇和中小城市的限制，实行以公民住房、稳定职业和收入为落户标准的户籍迁移办法。其次，已迁入城镇并居住了一定年限的劳动者可申请转为“常住户口”，对特殊行业紧缺人才可申请工作暂住证，享有城市常住人口同等权利。在部分省市推行城乡统一户口登记制度，最后，在取得经验，经过缜密分析论证的基础上再逐渐推行，过渡到全国统一平等的户籍制度。从现实情况来看，进入2003年，全国各地推行的户籍制度改革，做法主要有2种：一是进一步放宽“农转非”政策，二是进行城乡统一的户口登记管理制度，取消农业户口 、非农业户口性质，统一登记为“居民户口”。
2.创建科学的激励制度。人力资本作用的发挥需要其创造性劳动。而人力资本的产权却相当特别，它只属于个人，与其所有者不能分离，这就意味着人力资本所有者容易“偷懒”，非“激励”难以调动，因此对人力资本所有者，要将激励政策落到实处，从分配制度入手，按效率优先的原则，建立起按劳分配与按生产要素分配相结合的分配制度。为高质量的人力资本提供优越的社会保障和工作条件，引进与我国产业发展相关的外国人力资本，这样即可以节约资金，又可以利用知识外溢效应，间接增加我国人力资本的存量，最终达到吸引更多的人力资本流入并有效防止人力资本外流的目的。
