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企业股份制改制方案范文1
“三年大变样”政策后，2011年石家庄继而提出“三年上水平”，改造力度进一步加大。
相距不过百米的南、北高营在“城中村改造”工程中“命运”迥异。站在两村地界，记者看见北高营回迁楼整齐排列，新居光鲜；而南高营却安静萧条，唯有六栋未建成的水泥“回迁楼”突兀伫立。
北高营村民侯立强告诉记者，原先南、北高营差距巨大、贫富悬殊。作为河北知名的“全国经济百强村”，南高营拥有国家级企业集团，龙头企业在国内甚至世界都有不小影响。但自2010年南高营全村拆迁并实行集体经济组织改革后，8000多村民至今无法回村，集团企业也与日俱下。
“每天向对面望去，感觉现在的南高营很是凄凉”，侯立强对记者说。
“透明”改制之疑
目前，还没有专门的法律法规，来规范农村（城中村）集体经济组织改制。这使得改制无章可循，同时也增大了借改制之名谋取私利的可能。
2012年3月5日，南高营村委在其主办的《高营报》上，刊登了村党委副书记何立亚关于《河北高营集团股份有限公司改制和运行情况》（下文简称《情况》）的长文，介绍南高营集体经济组织改制过程。改制前的河北高营集团股份有限公司，为南高营集体经济组织河北高营企业集团，是首批农业部批准和命名的全国乡镇企业集团，实力雄厚。据了解，其下辖的石家庄华曙制药集团，“土霉素碱”年产量占世界总量的50%，是世界最大的土霉素原料生产厂家。
集体经济改制事关每个南高营村民利益。原华曙制药厂六车间主任何雪松告诉《新商务周刊》，南高营大部分村民都在村企业集团工作，“这么说吧，四口人的一家子，就有三人在村里上班。”
而村两委关于高营企业集团的改制说明，华曙制药集团建厂元老，原华曙制药集团供应部部长李文端认为是“看上去公开透明，背地里玩尽花样”。
2011年4月19日，石家庄市长安区政府对南高营村股份制改制做出批复，注明高营企业企业集团改制后拟发股份总数为17000万股，每股面值1元。李文端告诉本刊，何立亚在集团改制的说明中也明确到：截至2009年12月31日，完成改制界定的集体经济组织成员为8845人，共配股778266股。
“二者相差169221734股，这些相差股的去向在哪？”李文端质疑：“于村民而言，每股面值1元，每人平均股为88股（778266股/8845人），也就是88元，每人这样少的一点股钱也叫股份制？”
据知情人士透露，在未加大现金出资额度提高持股比例的情况下，改制后村“两委”领导每人平均持股却达17000元。
2011年11月5日，石家庄市长安区召开“农村集体经济组织股份制改革研讨会”，确立了“坚持农民自主、自愿，切实维护农民利益”的原则。1988年便进入华曙制药集团工作的老职工焦胜利对记者表示，同于李文端的质疑，高营企业集团的股份制改革，很多村民并不同意，改制以后村民及在厂职工也并未享受到利益。
记者查阅华曙集团年报发现，2011年7月，华曙集团合并资产总额为9.1亿元；2012年2月，华曙集团合并资产总额为8.8亿元。而改制后的河北高营集团股份有限公司，效益直线下滑。南高营村委副主任何立亚向本刊承认：至2012年6月，华曙制药集团贷款、集资、入股、借集团款、自身借款及外欠款等约6亿元，“证实了企业资不抵债的事实”。
记者调查发现，2009年4月，南高营第八届村委上台后，村委主任及村党委书记何春禄随之接手河北高营企业集团任董事长。此后，华曙制药集团从原董事长何金锁、集团副经理何傧德，到办公室主任、技术管理顾问、项目洽谈人、质量保证部部长、外贸部主管、质量技术顾问、车间主任等，共27人连续“出走”。
“全民公决”之疑
南高营村两委对外公开表示，其股份制改制方案是以“全民公决”形式通过，并“圆满完成”。2011年3月20日，河北高营集团股份有限公司召开第一届董事会第一届会议、第一届监事会第一次会议。
原高营企业集团所辖东兴搪瓷厂厂长田贵福告诉记者，2010年9月17日，南高营曾通过村改制工作领导小组表决（在何立亚的《情况》中并未提及），结果为全村2736总户数中2707户同意。其后因改制工作导致村民的不信任，至2011年3月20日，村两委让村民领取股权证、股金并要求签字时，很多村民便不同意签名。
“但领取股权证就必须在这几张表上签名。当时准备了4张表，包括改制文件及选举高营集团股份有限公司董事会和监事会的签字，这样大部分股民便签了。”田贵福回忆说。
据南高营村两委关于其集体经济组织股份改制的公示，记者发现，2011年3月19日一天内，四个重要文件：《南高营村社区股份制改革股权配置办法》、《南高营集体经济组织暨河北高营企业集团公司清产核资财务审计结果和资产评估结果》、《南高营村集体经济组织暨河北高营企业集团公司改制资产处置方案》、《河北高营集团股份有限公司股权设置方案》被表决通过，通过结果与田贵福所说的2010年9月17日通过的南高营村改制领导小组表决结果完全相同。
对于这个疑问，李文端及原高营企业集团下辖的曙光制药厂职工何彦红表示“很好理解”，并又向记者出示了几份文件。
记者对这几份文件进行对比发现，2011年3月20日的股东签名，与田贵副提及的2010年9月17日的表决签名，及2011年3月19日通过的几份关于股份制改造征求意见稿及改制实施方案的签名，也完全相同。
此外，在华曙制药集团下辖的华曙善和药业2011年7月28日章程修正案中，法人股东由河北高营企业集团公司变更为河北高营集团股份有限公司；但在2011年7月27日的股东大会上，记录在案的出席会议股东便已是河北高营集团股份有限公司。
《中华人民共和国公司法》规定，章程修正案与股东会议纪要中股东签名必须是参会股东亲笔签名。“巧合”的是，华曙善和药业的章程修正案与股东会议纪要中，所有股东签名位置及笔体字迹均分毫不差。
另据记录，此次华曙药业股东会议，与只有在股东大会选举产生监事后方可召开的监事会会议时间，却均为2011年7月27日上午10点。
对这些疑点，南高营村委副主任、党委副书记何立亚告诉《新商务周刊》，高营企业集团的改制过程“每一步都是合法”的，同时也承认改制以后公司处于“亏损”状态，主要原因是目前“市场不景气”和“领导班子在管理上存在一些问题”。
集体企业被“私有”之疑
何立亚关于集体经济改制“合法”的说法，南高营村民并不认同。在多次要求村两委做出合理解释无果后，以何建国（高营企业集团所辖曙光制药厂职工）、何彦红为代表，开始寻求法律途径，并不断向上级有关部门上访、投诉。
2010年9月，2820名南高营村民签字，启动了对第八届村委的罢免程序。此时正值南高营集体经济组织改制的“关键”时期，同时也是南高营大规模“城中村”改造的“火热”时期。
对村两委的罢免并不顺利，上访投诉的村民也不断受到威胁，2011年7月23日，何建国被殴打至双腿7处粉碎性骨折。问及原因，曾担任15年南高营村党委书记、现任高营镇副镇长的何胜国对记者表示：“原因很复杂，上级监管不力，也和个别人的素质有关。”
虽如此，南高营村民却在法律咨询中意外发现，自2010年开始的大规模“城中村”改造工程的开发商，竟然不是其拆迁协议书中的开放商—“恒大地产集团石家庄有限公司子公司石家庄地益嘉房地产开发有限公司”，而是南高营村自己的“集团企业”—河北高营房地产开发有限公司。
“何春禄一人占了52%的股权，这还是我们自己的企业？”问及这家“集体企业”，曾担任过村委书记的何甲戌反问记者道。
记者多方了解到，河北高营房地产开发有限公司的“前身”，为南高营集体经济组织河北高营企业集团的下辖公司—石家庄高营房地产开发有限公司，于2010年1月10日，南高营村民委员会通过决议成立，南高营村出资700万元，占70%股份。
成立短短六个月后，石家庄高营房地产开发有限公司被注销，2011年7月18日，未经村民代表会议，河北高营房地产开发有限公司成立，股东16名，全为村两委成员。
通过何雪松提供的“河北高营房地产开发有限公司的董事会决议”文件（2011年8月8日），记者获悉，公司董事长（同时为南高营村委主任、党委书记、河北高营集团股份有限公司董事长）何春禄持有公司52%的股权，并“聘任”何立亚（南高营村党委副书记）为总经理。
记者通过网络搜索“河北高营房地产开发有限公司”，见其对外招聘公告的公司介绍中，赫然一行：“目前运作‘北城山水’项目及南高营村旧村改造，东垣文化产业园等项目。”
对于这些事实，南高营村民直到2012年2月2日石家庄市长安区规划局召开的听证会上才得知。在河北高营房地产开发有限公司的开发下，除却对外销售的“北城山水”等项目建成，村民最关心的回迁工程，仍在六栋未建成的水泥楼中显得格外被冷落。
企业股份制改制方案范文2
一、国企改制的背景、概念和律师介入的法律依据国有企业是我国国民经济的支柱。
随着经济全球化和科技进步的不断加快，国有企业面临着日趋激烈的市场竞争，在改革发展等诸多方面存在问题。
党的十五大提出，用三年左右的时间，使大多数国有大中型亏损企业摆脱困境，力争到本世纪末大多数国有大中型骨干企业初步建立现代企业制度。
十六大指出“要深化国企改革，进一步探索公有制特别是国有制的多种有效实现形式，大力推进企业的体制、技术和管理创新。
除极少数必须由国家独资经营的企业外，积极推进股份制，发展混合所有制经济，实现投资主体多元化。
”党的十六届三中全会制订的《中央关于完善社会主义市场经济体制的决定》，进一步明确“积极推行公有制的多种有效实现形式，加快调整国有制经济的活力，大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，实现投资主体多元化，使股份制成为国有制的主要实现形式”，“完善国有资本有进有退、合理流动的机制”，“继续放开搞活国有中小企业”。
这些指导方针，表明党和国家深化和加快国有企业改制、改革工作的决心；同时，随着国有企业改制、改革的不断深入，国家有关部门在最近几年制定颁布了一系列政策、法律法规，对国企改制、国有产权转让等行为和操作程序加以规范，提出了必须依法进行的工作要求。
国企改制就是通过采取重组、联合、兼并、租赁、承包经营、合资、转让国有产权和股份制、股份合作制等多种形式，使国有企业建立起适应社会主义市场经济要求的现代企业法人制度。
改制类型一般有三种，一是在产权结构不发生变化的情况下，改变企业的组织形式，如有限责任公司改制为股份有限公司；国有工业企业改制为国有独资的有限责任公司等。
二是在企业组织形式不发生变化的情况下，改变企业的产权结构，如国有小型工业企业出售给自然人所有；国有控股的股份公司的国有股退出，由自然人受让国有股权并控股；三是在改变企业产权结构的同时，改变企业的组织形式，这在实践中是发生最多的类型，如国有或集体所有的企业出售给自然人，并改组为有限责任公司或设立股份有限公司。
无论是哪种类型，在企业改制过程中都需要解决资产处置、股权设置、人员安置三大问题，而这三大问题所涉及的各方利益相互交错，涉及的法律关系复杂，是一项政策性极强的系统工程。
如果处理不好就是不安定因素，妨碍经济发展，也会背离企业改制的目的。
这项工作，改制企业是无法独立完成的，需要有包括律师、会计、评估、产权交易等社会中介机构提供相应的配套服务。
国务院XX年11月30日颁布实施的《关于规范国有企业改制工作的意见》规定：“国有企业改制，包括转让国有控股、参股企业国有股权或者通过增资扩股来提高非国有股的比例等，必须制订改制方案。
方案可由改制企业国有产权持有单位制订，也可由其委托中介机构或者改制企业（向本企业经营管理者转让国有产权的企业和国有参股企业除外）制订。
”国资委颁布的并于XX年2月1日实施的《企业国有产权转让管理办法》第二十八条规定：决定或者批准企业国有产权转让行为，应当审查的书面文件之一是“律师事务所出具的法律意见书”，依据这些规定，律师应该并且能够参与到国企改制工作的全过程，能够为企业改制工作涉及到的各个方面的当事人及有关机构提供切实有效的法律服务。
二、律师介入国企改制工作的重要性、必要性国有企业改革是党的十六届三中全会为完善社会主义市场经济体制，促进经济发展与社会全面进步而实施的一项系统工程。
这项工作涉及体制、机制和制度的转换、创新，涉及国家、企业及个人利益关系的调整，包含经济、民事、行政等诸多复杂的法律关系。
做好此项工作，需要准确理解和运用国家法律、法规和有关政策，正确规范和处理好各种法律关系，切实解决实际问题。
律师是拥有丰富法律知识与专业技能，为社会提供法律服务的专业人士，律师参与国有企业改革，可以为改制提供准确的法律、法规和政策依据，有效避免法律风险，保证改制程序的规范化运行；可以协助国有资产监督管理机构正确履行出资人的职责，依法维护出资人的合法权益；可以及时处理国有资产处置中的各类法律关系，防止国有资产流失；可以帮助企业正确制定和实施改制方案，处理好资产重组及人员调整中的各项法律问题；可以为改制后的企业建立规范的公司法人治理结构提供法律服务，促进国企改革工作依法有序进行。
三、律师介入国企改制工作主要服务的对象及服务内容国有企业，包括具有国有投资成份的公司以及国有事业单位以国有股权、产权流转为实现方式的改制改革工作其实施过程中涉及到大量的法律监管，基于国有产权监管制度的特定要求，在法律程序上一般适用审批制，由此造成其参与主体不仅仅是作为交易双方的民事主体，还包括逐层审批涉及的国有股权、产权的授权管理人、持有人以及国有资产监督管理机构。
律师可针对下列参与主体，为其提供法律服务。
（一）针对国有资产监督管理机构的法律服务。
国有资产监督管理机构在国有企业改制、改革工作中具有双重职能，一方面，其负责所管辖行政区域的国有企业改制、改革行为的监管工作，履行行政职责，属行政主体；另一方面，负责同级政府出资的下属国有企业的改制、改革工作的决定、批准及具体推动和组织实施，成为交易的一方（出让方），属民事主体。根据这一特点，律师机构能够为其提供的法律服务包括：
根据国家及地方性有关法律、行政法规、政策、规章，协助制订本区域或其所出资国有企业的改制及国有股权、产权交易的监管制度及程序；协助制订其所属企业改制及国有股权、产权流转的整体方案或具体个案的实施方案，提供法律论证及法律可行性分析；为其所属企业改制及国有股权、产权流转的具体个案的改制行为出具法律意见书，为其具体个案的内部决定或批准程序准备相关文件；为其组织实施的并需报同级人民政府批准的所属企业的重大改制及国有股权、产权流转的具体个案准备报批文件；为其所属企业改制及国有股权、产权流转的具体个案的实施提供全过程法律实务操作，包括工作计划的制订、相关合同协议文本的编制、相关内部及外部审批所需文件材料的准备、股权、产权交易活动的安排、相关变更登记手续的代办等。
（二）针对国有授权投资企业的法律服务。
国有授权投资企业往往是根据政府的授权，作为国有投资主体，而成为其下属国有企业股权（产权）的持有人，负责其下属企业改制、改革工作的组织实施。根据这一职能特点，律师能够为其提供的法律服务包括：
根据国家及地方性有关法律、行政法规、政策、规章及国有资产监管机构的要求，协助制订其所属企业的改制及国有股权、产权流转的管理办法；协助制订其所属企业、公司的改制及国有股权、产权流转的整体方案或具体个案的实施方案，提供法律论证及法律可行性分析；为其所属企业的改制及国有股权、产权流转的具体个案的改制行为出具法律意见书，为其具体个案的内部决定或批准程序准备相关文件；为其所组织实施的需报同级国有资产监管机构及财政部门审核的所属企业的重大改制及国有股权、产权流转的具体个案准备报批文件；研究其所属企业的改制及国有股权、产权流转的具体个案的实施涉及职工安置问题，提供相应的法律意见或解决方案；研究其所属企业的改制及国有股权、产权流转的具体个案的实施涉及的债权债务处理问题，提供相应的法律意见或解决方案；研究其所属企业的改制及国有股权、产权流转的具体个案的实施提供涉及资产剥离、重组等问题，提供相应的法律意见或解决方案；为其所属企业的改制及国有股权、产权流转的具体个案的实施提供全过程法律实务操作，包括工作计划、相关合同协议文本的编制、相关内部及外部审批所需文件材料的准备、股权、产权交易活动的安排、相关变更手续的代办等。
（三）针对被改制、被转让企业的法律服务。
企业股份制改制方案范文3
初期改革任务基本完成
2006年1月，甘肃人民出版社实现整体转制，组建了读者出版集团有限公司，在同年10月完成工商注册登记和税务登记，成为国内最早实现转企改制的出版企业之一。集团自组建以
来，逐步深化干部、人事、用工“三项制度”改革，实行二级单位模拟法人运作的经营机制。
2008年，读者出版集团启动了股改上市工作。2009年下半年，加快了股份制改造的进程，成立了股改工作专门机构，先后完成了股份公司发起人的考察和选择、公司的域名核准、职工权益保障方案和股改方案的制定、审批，最终于当年12月24日与省内外大型知名企业共同发起设立读者出版传媒股份有限公司，并在12月28日完成股份公司工商注册登记。2010
年4月，集团主体经营性资产、主要业务及人员进入读者出版传媒公司，实现了人员分离和财务分账，公司组织架构和运行机制等基本建立。2011年2月完成第一次增资扩股，引入光大资本投资等6家新股东，股东结构更趋多元合理。
在转企改制、股份制改造以及规范股份公司运营的过程中，读者出版集团彻底解决职工身份的遗留问题，至2011年6月，已实行全员劳动合同制，同时推行全新的岗位薪酬和绩效考核体系。从观念、体制、机制上彻底摆脱了事业单位的用工制度，统一、规范、符合现代企业管理要求的新型劳动用工制度基本建立，初步形成了薪酬与效益挂钩，同个人的贡献、业绩挂钩的“双挂钩”机制。
2011年8月，读者出版集团启动了上市工作，及时成立了上市工作办公室。目前已完成上市基本框架和思路的制定、募投项目前期论证、内部组织架构调整初步方案制定等工作。至
此，读者出版集团初期体制机制改革任务基本完成。
改革激发了广大员工的工作热情，焕发了企业活力，成为推动读者出版集团发展的重要因素，集团社会效益和经济效益不断增长。最近3年，集团销售额平均年增长率超过17%，利润平均年增长率超过20%，较好地完成了国有资产保值增值任务。截至2010年末，集团和股份公司合并口径资产总额10.97亿元，净资产9.19亿元，销售收入5.07亿元，净利润1.1亿元。集团在2008年、2009年连续两年被等国家四部委评为“全国文化体制改革优秀企业”, 2011年1月被甘肃省委文化体制改革工作领导小组评为“全省文化体制改革优秀企业”。
改革之路坎坷崎岖
在体制机制改革过程中，读者出版集团并非一帆风顺，而是面临着诸多困难和挑战。由于改革的思想不坚定，改革的步伐不够快，改革的措施不得力，改革没有做到与时俱进，影响了深化改革的步伐，成为制约发展的瓶颈。集团成立以来，由于人员身份问题没有解决，很难实现真正意义上的岗位管理和同岗同酬。由于对政策理解不透彻，集团在完全转企和保留部分事业性质上徘徊犹疑。资产边界不清晰，在转企改制时没有整体上划转、界定集团资产，严重影响上市进程。
在新一届领导班子的带领下，读者人在深化改制的征程中披荆斩棘、破浪。2009年12月进行股份制改造时，为彻底解决人员身份的遗留问题，集团公司制订了《读者出版集团
深化改制职工权益保障方案》。从2010年1月起，公司在岗员工除签署劳务协议的22人外，包括领导在内的全体员工，全部按照《读者出版集团改制后劳动合同签订方案》签订了劳
动合同，实行了劳动合同制，建立健全了以岗位管理为核心的劳动用工制度。2010年12月底前彻底解决了人员身份的遗留问题。2010年5月，股份公司聘请北大纵横公司项目组按照现代企业制度和上市公司要求，重新建立薪酬和绩效考核分配体系。新的、覆盖全员的薪酬和绩效考核制度，在2010年年终绩效考核中试行，岗位薪酬制度于2011年6月正式实施。
目前，集团和股份公司按照十七届六中全会的精神，推动改革发展取得新突破。为彻底解决股份公司资产不完整问题，集团正加紧办理资产转移手续。股份公司正在按照现代企业制度的要求规范运营，按照上市公司的要求谋划未来发展。
总结改革的经验，概括起来是解放思想、转变观念，坚定不移地深化改革；在改革中切实保障职工权益，使改革成果惠及到广大职工；改善企业管理，完善法人治理结构，健全企业经营管理制度体系，深化和巩固改革改制成果。
一是解放思想，转变观念。坚持“开放、发展、合作、共赢”的发展理念，积极破除因循守旧、固步自封等事业单位体制下形成的思想观念和工作作风，同时以完全的企业经营理念和行为巩固企业体制改革成绩。2009年，读者出版集团开展了全员参与的“解放思想、转变观念，加快集团科学发展”大讨论活动，成为打破观念痼疾、进一步深化改革的进军号角。解放思想、转变观念，就要求转企改制以后，作为市场主体的出版集团，以企业身份去谋划，以企业眼光去分析，按企业规范去操作，以市场化的运作颠覆事业体制下行政性的管理模式和格局。
自2009年以来，读者出版集团积极调整产业结构和出版结构，加快生产方式转变，大力完善产业布局，大胆涉足资本运作和战略投资，拓展对外合作领域和发展空间，先后完成投资泰山出版社、甘肃银行、新星出版社等战略投资项目4个，投资额度达到1.4亿元。对外开放合作的力度和幅度之大，在甘肃人民出版社和读者出版集团的历史上是从未有过的。
二是切实维护职工权益，充分发挥工会、职代会作用。坚持以人为本，在改革中保障和维护职工权益，是读者出版集团一直坚守的。实行全员劳动合同制，最大限度地争取和保障各类员工在改制过程中的利益和权益，减少了改革的阻力，化解了员工的担忧。在深化改革的过程中，集团先后为员工办理了养老、医疗等社会保险和企业年金，企业化薪酬体系施行后员工工资水平最低上涨8%。
在股份制改造、员工身份问题、全员实行劳动合同制、实行企业化薪酬和绩效考核体系等涉及公司重大经营事项和员工切身利益的重要决策出台时，公司都经过工会或职代会审议，通过后才上报审批，上级有关部门批复同意后再开始执行，使得广大员工拥有充分的知情权和决策权，积极参与到改革中来，也营造了民主决策、合法依规决策的公司治理环境。
三是改善企业管理，逐步完善法人治理结构，规范经营决策程序。加强企业化经营管理的目的，是避免在改革中“换汤不换药”，仍然以事业体制下的管理模式和方法代替企业经营管理。在深化改制的过程中，集团和股份公司及时建立了集团党委、集团董事会、股份公司股东大会、股份公司董事会、股份公司董事长办公会议等决策机制，建立了监事会的监督机制。明确了党委会、董事会和董事长办公会的决策范围；规范决策程序，贯彻落实“三重一大”决策制度，在集体决策中实行实名票决制，2006年1月18日，读者出版集团成立大会。不断规范决策行为，着力提高决策水平，各负其责、协调运转、有效制衡的公司法人治理结构得到初步完善。同时，建立了重点项目责任制（领导、管理部门、经营单位三位一体的重点项目责任制）和经营管理目标责任制，形成了董事会对股东负责、经营班子对董事会负责的责任机制和压力传递机制。
四是逐步建立健全经营管理制度体系，夯实企业经营管理基础。符合现代企业制度要求的制度体系建设，是保证改革稳步推进和深化的根本措施。2006年集团成立时，建立了涉及经营、管理等的一系列制度，但各项制度仍带有明显的事业体制痕迹和过渡色彩。股份公司成立以后，建立符合股份公司运行的制度体系成为制度建设的工作重点。近两年来，经营管理制度体系建设工作明显加快。特别是2010年，作为“规范运行管理年”活动的重要内容，集团和股份公司加快了整章建制的步伐，进一步建立健全各项经营管理制度，清理过时制度3
项，相继出台执行了《董事长办公会会议制度》、《财务管理制度》等制度共55项，已形成一个包括财务、审计、劳动用工、出版、行政制度等在内的，基本完备规范的、符合企业要
求的内控制度体系，为规范企业和员工行为，按企业规律经营管理，推进上市进程，提供了严密规范的制度保障。
“十二五”期间谋求大发展
股份制改造完成之后，读者出版集团定位于打造专业化产业平台和金融投资平台，主要围绕天津新媒体大厦建设、申报读者兰州国家数字出版基地、设立文化产业投资基金等项目，利用品牌扩张和资本运营，致力于产业集群建设和文化产业项目投资工作。目前，天津新媒体大厦建设进展顺利，现已完成投资8000多万元，2012年5月将投入使用。集团申报建设国家数字出版基地项目，已启动选址工作。集团与光大投资、酒钢集团和甘肃电投共同发起设立的“羲源文化股权基金”已经通过甘肃省政府确认，正在报批。基金主要针对出版、报业、影视、互联网、动漫、音乐等文化与传媒领域进行战略投资，努力探索构建立足甘肃、国内一流的传媒投资与运营平台，并已经储备部分拟投资项目。
“十二五”期间，股份公司将以科学发展观为统领，以科学发展为主题，以转变发展方式为主线，坚持“开放、发展、合作、共赢”的发展理念，以争取早日上市为抓手，继续深化改革，加快发展速度，着力打造“国内一流的期刊出版主业、全媒体运营的出版传媒企业”。
“十二五”期间，读者出版传媒公司将加快项目建设资金投入，到“十二五”末，力争资产总额翻两番，实现年销售收入和利润稳定增长。按照总体发展目标，读者出版传媒股份公司主要发展思路有三。
一是做好以《读者》为核心的刊群建设，继续以传播“真善美”的中国文化为宗旨，用先进文化影响更多读者。首先是形成以《读者》杂志为核心的“多版本、多语种”的期刊群。在确保《读者》主刊月均发行量750万册的基础上，形成多版本（6个版本）、多语种（4种语言）刊物出版发行，实施“走出去”战略，把中国先进文化传播出去。
在此基础上，要形成20种左右、门类齐全的期刊方阵。在现有11个期刊的基础上，通过自创、并购等多种方式加快形成至少20个种类的期刊方阵。在现有综合文化类、艺术类、科技类、少儿类期刊的基础上，逐步开发动漫、时尚、财经、保健类期刊项目。
同时，积极利用多媒体技术开发多种数字期刊产品。充分利用互联网技术，以现有《读者》、《读者原创版》等手机杂志为基础，积极开发基于网络出版、手机出版、各种阅读终端等的电子杂志、手机报等期刊产品，大力加强基于互联网技术的营销方式和产品销售。到“十二五”末，期刊数字产品占到销售收入的20%～30%。
二是利用新技术，加快生产方式的转变，推动传统出版尽快向数字出版的转型，适应读者群阅读方式的转变，提高先进文化的传播和覆盖能力。以“读者电纸书”为基础，以读者数码公司为基本依托，建设数字资源库，结合公司期刊、图书资源的数字化转型，以各种方式扩大数字化出版内容资源，建立读者“云计算”平台，让读者通过各类数字终端可以随时、随地、方便地连接数字图书馆服务器。打造“信息平台―信息互动平台―产品交易平台”的数字时代商业模式，建立以内容资源提供为主，内容、平台、终端三位一体的数字出版发展模式，打造富有特色的数字产品集群。力争在“十二五”末，数字产品销售达到一定规模。
三是以动漫产业为基点，做好全媒体布局工作，依托多种平台以多种表现形式传播优秀文化。股份公司已经成立读者动漫公司，搭建自己的动漫制作平台。“十二五”期间，公司将培育1本在全国具有较大影响的动漫杂志，积极建设甘肃动漫文化产业园，同时推进动漫网络平台建设；发挥天津国家动漫产业园的区位优势和聚集效应，加快读者新媒体公司运营，进一步加快全媒体、全产业链建设步伐，将“读者”品牌扩张和延伸到新媒体领域，继续扩大影响力。
企业股份制改制方案范文4
尊敬的*副主任、*副局长，各位领导、各位来宾、新闻界的朋友们:
上午好！
首先，请允许我代表*有限公司对各位领导和嘉宾的光临表示热烈的欢迎！对社会各界人士给予*产业发展的一贯支持和关心表示衷心的感谢！
今天，是*产业发展历史上一个非常重要的日子。*有限公司正式挂牌成立，是*产业发展的又一个里程碑，从此*产业将进入一个新的发展阶段。
回顾历史，*大学的校办产业大体上经历了三个阶段：
从建国初期一直到七十年代末，*大学校办企业的功能从“验证书本知识，培养动手能力”逐步向从事科技成果的产业化转变。学校遵照“教育与生产劳动相结合”的方针，相继建立了计算机工厂、精密仪器厂、试验电厂、汽车厂等与科学研究相结合的工厂，也出现了一些面向市场、和学科发展紧密结合的专业型的经济实体。
1980年，*大学第一个科技型的公司——*技术服务公司成立，标志着*企业开始以科技成果的转化和产业化为宗旨，按照现代企业的模式，进入了一个加速发展的阶段。在之后的15年时间里，在改革开放大好形势的带动下，*大学各类科技企业如雨后春笋般蓬勃兴起。虽然发展过程非常曲折和艰难，但是经过这15年的努力奋斗，学校的高科技产业蓄势待发，为进一步的发展打下了良好的基础。
1995年，*大学企业集团宣告成立，学校开始着手以一个具有独立法人地位的资产经营公司作为母体，以控股权作为纽带，理顺资产关系，优化企业资源，拉开了股份制改造和企业规范化的序幕。在1995年到20__年的8年时间里，*产业的经营模式从单纯的技术、产品运作转变为“技术＋资本”的综合运作，创造了“集装箱模式”、“太阳能模式”、“生物芯片模式”等重大科技成果产业化的成功经验。*同方、*紫光、诚志股份等公司经过资产整合和股份制改造，相继上市。*产业按资产总量计算，已经有90完成了股份制或者有限责任制的改造。全校产业的经营额首次突破了100亿元。
20__年11月，国务院办公厅转发了体改办、教育部《关于北京大学*大学规范校办企业管理体制试点指导意见》，*大学开始进行更大范围、更深层次的校企改制和规范化的工作。一年多来，我们完成了以下几项主要的工作：
一是清产核资和划转资产。我们对学校全资及控、参股的企业逐个进行了评估和审计，以20__年12月31日为基准日，确定*大学拥有的所有者权益总额为27.21亿元。经主管部门批准，已将其全部划转到*大学企业集团，并完成了国有资产的产权登记手续。
二是撤并公司。学校决定对全校42家独资或“联营”公司进行撤并或改制。其中6家进行股份制改造；其余的36家全部撤消。目前已经完成撤并、改制或正在办理工商注销手续的公司，已经占总数的78。
三是进一步实施校企分开。经过一年多的工作，*大学的事业和企业的资产、帐目和管理体制已经完全分开；在企业兼职的学校领导干部已经逐步退出；企业与学校在地域上已经彻底分离；在企业工作的事业编制人员的分离，也正在按照《实施方案》的原则，逐步进行。
四是取消企业名称中的“*”冠名。在今天*有限公司正式成立之后，我们将向公司所有的控、参股企业的董事会、股东会提出《关于取消企业名称中“*”冠名的提案》，希望通过法定程序，分期、分批地逐步取消“*”的冠名。取消冠名不是“脱钩”。我们对企业的投资及其股权关系并没有改变，*大学仍将一如既往的支持所投资企业的发展。
在基本完成上述工作之后，*大学于今年初开始启动学校资产经营公司的筹建与申报工作。国务院办公厅于20__年4月24日发文，批准*大学对“*企业集团”进行改制，设立“*有限公司”。国家国有资产管理委员会和教育部于11月19日批准了*有限公司的《组建方案》和《章程》。目前我们已经完成了新公司的工商登记注册，取得了营业执照。
*有限公司由新设立的“*大学经营资产管理委员会”代表*大学行使股东权利，委员会向公司派出了董事会、监事会，形成了完整的法人治理结构。公司是按照《公司法》成立的 国有独资的有限责任公司，注册资本为20亿元人民币。*大学作为公司的股东，以所投入的资产为限，对公司承担责任。公司代表学校统一持有、经营、监督和管理经营性的资产和股权，是所投资企业的出资股东，通过向所投资企业派出股东代表或董、监事，对这些企业行使出资人的权利。公司将用企业经营的模式和手段来进行全校企业的规划、布局和归并、调整，支撑企业的发展，建设好*科技园。股东对公司经营业绩的考核，关键指标是实现利润总额、资产增值率和对股东的投资收益回报。20__年，*产业的经营总收入为115亿元，实现利润6.4亿元，上缴国家税费5亿元。
教育部周济部长在最近一次讲话中谈到：“高校产业正面临发展机遇，应采取更积极的态度，进一步解放思想，创新观念，更快地发展。”我们将遵循这一精神，按照“积极发展、规范管理、服务社会、加大回报”的方针，继续推动*科技产业的快速发展。
下一阶段*产业的主要发展思路是：
1、继续依托*大学，从事科技成果的转化和产业化，创造具有自主知识产权的核心技术，不断打造新的经济增长点，保持企业健康的、可持续的发展。
2、围绕主业发展方向，通过资产（股权）的优化和重组，进行产业整合以及产品结构的调整。
3、继续按照“技术 资本”的模式，采取吸收兼并、出让股权、参与企业的资产重组和股份制改造等各种方式，加强与社会企业的合作，推动地方经济发展。
4、建立良性的投入撤出机制，在较大的经营规模、较大的经济收益和较大的股东收益回报的前提下，进入企业发展的“动态平衡”状态。
5、加紧实施海外战略。引进优秀的企业管理和技术开发人才，加大产品和技术的出口，组织“海外*”，建立海外研发和经营基地。
企业股份制改制方案范文5
最近，三爱富推出资产重组方案，有人认为三爱富并购有诸多创新，或成为盘活上海国资改革的样本。笔者则认为，三爱富的重组方案虽有创新，但并没有跳脱当下资产重组模式之俗套，且重组运作似乎更多围绕资本运作，还没有触及国企改革的核心问题。
三爱富资产重组主要包括两部分，一是重大资产购买。三爱富拟以现金支付方式向姚世娴等购买其所持奥威亚100%股权，向博闻投资等购买其所持东方闻道51%股权。二是重大资产出售。三爱富拟将其持有的三爱富索尔维90%股份等股权及其他与氟化工相关部分资产，出售给目前的控股股东上海华谊及其子公司。
三爱富资产重组有不少“创新”。比如，大股东上海华谊拟将其所持三爱富20%股权转让给中国文发，大股东将变更为中国文发，实控人将由上海市国资委变更为国务院国资委，这等于帮助上海华谊解决了购买上市公司置出资产的部分资金来源；基于此三爱富还认为本次交易不会导致公司实际控制权变更，且不涉及向收购人购买资产的情形，因此不构成重组上市。又比如，三爱富将购买奥威亚现金总对价的50%（也即95亿元）支付至共管账户，由交易对手在二级市场购买三爱富股票。这些创新，应该会对三爱富股价构成较大支撑、甚至刺激股价上涨。
从三爱富整个资产重组资金流和各方得失来看，中国文发将支付18.11亿元现金，获得壳资源；上海华谊需吐出从中国文发获得的18.11亿元、同时需另外支付432亿元现金，获得三爱富置出资产；姚世娴、博闻投资等交易对手将付出奥威亚及博闻投资的相应股权，获得95亿元现金、另外获得9.5亿元三爱富股票；三爱富将剥离资产净额为2354亿元的老资产，获得奥威亚及博闻投资的相应股权。
应该说，此次三爱富将国企改革成功的希望寄托在并购资产上面，但其运作还是落入之前一些上市公司并购的俗套模式。比如，奥威亚的股东承诺2016-2018年度扣非净利润分别不低于1.1亿元、143亿元、1.859亿元，东方闻道的股东也做出了业绩承诺。从此前上市公司此类并购实践来看，业绩承诺或许只能让上市公司三年或五年业绩有一定保障，之后的可持续发展仍是个问题。
事实上，三爱富本次拟购买的奥威亚100%股权、东方闻道51%股权净资产分别约为1亿元、0.26亿元，采用收益法预估值分别约为19亿元和3.6亿元，预估增值率分别为1805%、1275%。尽管奥威亚主要从事教育视频录播领域业务，或处快速发展期，但其1亿元的净资产、年利润却要超过1亿元，利润率堪比“抢银行”，不免让人生疑；即便行业真有如此高利润率，其它市场主体必然蜂拥进入，又能持续多久？三爱富整个资产重组，等于几十亿元的老资产、换来1亿多元新的净资产，得失几何H费思量。
或许有人认为，三爱富剥离的老资产虽然净资产值巨大、但盈利能力差，不过笔者觉得，事在人为，没有不盈利的行业，只有不盈利的企业，即便夕阳行业，同样有盈利企业。此前三爱富经营业绩差，关键或是企业在经营管理机制等方面存在不适应，如果经营管理机制能适应市场要求，即便继续扎根原有主业经营，同样可能扭转业绩颓势。
企业股份制改制方案范文6
一、鼓励和扶持企业上市的总体思路、基本原则和目标任务
(一)总体思路：加大激励扶持力度，提高市场主体上市意识，通过做好引导、培育、激励和服务四个方面的重点工作，全力促进企业上市及上市公司后续融资和质量提高。
(二)基本原则：坚持企业上市与规范股份制改造相结合；坚持企业上市与培育大企业集团相结合；坚持企业上市与推进实施新型工化化相结合；坚持企业上市与优化产业结构相结合；坚持企业上市与提升综合竞争力相结合。
(三)目标任务：通过政府推动与政策扶持，促进企业股份制改造，使拟上市公司的优质后备资源不断丰富，拟上市公司群体迅速扩大。按照“培育一批，辅导一批，发行一批”的工作原则，各县区每年要向市上市办推荐和培育至家股份制企业，市上市办每年从注册地在的企业中确定家左右企业进入上市企业资源库，对其中已进行了环保评审的家企业进行重点培育。拟上市企业由专业机构推荐，行业主管部门签署意见，经市上市办审核，报市政府批准。到年，力争发起设立或组建拟上市的股份公司家以上，全市上市公司(含境外上市、收购控股外地上市公司)力争达到家以上。
二、鼓励和扶持企业上市工作的重点
(一)积极推动企业发起设立股份有限公司。企业改制设立股份有限公司，是企业上市的必由之路，同时又是企业招商引资的过程。对符合国家产业政策、经营业绩好、成长性强、科技含量高，并符合上市基本条件的企业将存量净资产整体折股，同时吸纳社会法人、自然人入股，引导其发起设立或整体变更设立投资主体多元化的股份有限公司；对一些规模较大，但企业竞争力不强、整体效益一般的企业，引导其采取剥离重组式改制，将其有竞争力的部分剥离出来，通过资产重组进行股份制改造；对主营业务相同或相近、或主营业务具有上下游关系的多个企业，引导其采取互补合股式改制，通过改制将多个企业的优质资产和生产要素进行整合，构建和发起设立具有一定规模、能发挥龙头作用的股份有限公司。
(二)大力培育上市企业群体。按照“培育一批、辅导一批、发行一批”的梯度上市原则，重点做好上市资源的培育工作。在资金、土地、人才等方面扶持以上市为目的的股份有限公司，努力在全市形成支持鼓励企业上市的良好政策环境和企业积极争取上市的浓厚氛围。对拟上市的企业，要建立领导重点联系制度，从改制到发行上市实行全过程指导。
(三)推动上市公司利用资本市场再融资和收购兼并。支持上市公司充分利用配股、增发、发行可转换债券等渠道再融资；要利用上市公司实力足、扩张欲望强、带动作用大的特点，支持、引导其开展资本运营，进行跨地区、跨所有制的资产重组，收购兼并其他企业，开展多元化经营，实现上市公司的规模扩张和质量提高。
三、促进企业上市的激励政策
为充分调动企业上市融资的积极性，参照招商引资和鼓励民营经济发展的相关政策，对通过培育并完成了上市辅导,经证券保荐机构进行了推荐的拟上市公司，实行政策引导和激励。
(一)支持拟上市企业尽快申报上市，对上市过程中涉及的环保、项目审批、土地出让、税收政策落实等事项，依法办理，加快工作进程。
(二)鼓励银行业金融机构优先为拟上市企业提供信贷支持。
(三)拟上市企业引进外市专业人才，可享受在本市落户、子女就学、经济适用房购置等方面的优惠政策。
(四)对已向中国证监会提出上市申请并经正式受理的企业，企业法人注册地政府可对其规范公司治理、改善公司质量的有关工作经费给予一次性的一定补助。
(五)拟上市企业，当年实际缴纳的税收（增值税、所得税）除上缴中央和省财政的部分外，按市、县区财政实得收入较上年增加部分，由市、县区财政给予企业适当补助。从企业上市成功的当年起,市、县区财政不再补助。但三年内仍未能实现上市的企业，由财政部门按有关协议收回补助。
(六)拟上市企业在上市过程中，为上市补交的所得税或因审计调帐增加利润等原因而增加的税费，除上缴中央和省部分外，地方所得部分由市或县区财政给予企业适当补助。
(七)企业上市过程中进行改制重组，涉及土地使用权出让的，按照国家和省有关规定优先办理。涉及土地使用证（土地性质未发生变化）、房产证、车船使用证等过户时，企业法人代表及控股股东无发生变化的，只收取登记费，免收变更、过户交易费。对符合国家产业发展政策并使用上市募集资金投资的项目，市有关部门优先办理各项报批手续。
(八)拟上市企业投资高新技术项目或进行技术改造，符合有关政策规定的，优先推荐享受国家及省贷款贴息、高新技术产业资金、中小企业专项资金、科技三项经费等各项政策性扶持资金。
(九)设立“扶持企业上市专项资金”，由市、县区财政在年度预算中安排,实行财政专户管理。对经批准进入上市辅导的企业,有条件买壳上市和境外上市的企业前期费用有困难的,可从“扶持企业上市专项资金”中借支，并按银行同期同类货款利率计息，待企业上市后归还。
(十)企业通过上市发行股票或其他方式直接融资募集的资金以上在本市内投资项目的，视同招商引资项目，享受当地相关优惠政策。
(十一)鼓励企业“买壳”、“借壳”上市。企业在外地“买壳”、“借壳”上市，并将上市公司注册地迁回市内的，视同改制上市，享受同等优惠政策。
(十二)对为企业实现境内外上市（含借壳上市）作出突出贡献的有关部门和企业管理层，由政府专题研究给予一次性重奖。
(十三)拟上市企业符合条件享受以上扶持政策的，由市上市办出具证明，到有关部门办理相关手续。所涉及的补贴和奖励，由市上市办会同市财政局审核并拟定方案报市政府批准后实施。
