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供应链中的风险管理范文1
内容摘要:本文首先介绍了供应链管理的基本内涵以及核心理念,其次分析了供应链管理过程中的风险,最后针对风险提出了防范措施,将全面应对与重点关注相结合,以降低供应链管理风险从而提高其运行效率。
关键词:供应链管理 风险 控制
供应链管理
供应链概念最早出现在1982年,管理大师Oliver&Webber(1982)对商业战略中流行趋势的变化做出回应,对商业活动的重新定义和合并,特别是物流和以制造业为基础的运营管理的整合,从而为客户提供更好的服务,为股东创造更多的财富。具体来讲,供应链管理(SCM)是基于最终客户需求,对围绕提供某种共同产品或服务的相关企业信息资源,以基于互联网技术的软件产品为工具进行管理,实现整个渠道商业流程优化的一个平台。此过程需要掌握信息资源并认为渠道是关键,而平台则是指能使不同企业进行商业活动的共同软件系统。其作为一种新的管理模式,从本质来看,供应链管理的核心在于,在满足顾客需求的前提下,追求从原料采购、产品制造、分销直至产品送达顾客手中各个环节综合成本的最小化。
经济全球化趋势日益增强,顾客消费理念多样易变,以及科学技术的飞速发展,使得市场表现为高度不确定、变化迅速和难以预测。为了适应瞬息万变的市场环境,企业的生产经营方式也在不断调整和发展,从最初的追求规模经济到现在的供应链管理,更多地利用信息技术,更加注重企业间的合作而不是恶性竞争,把各企业集合成为一个有机联系的整体,追求整体成本最低和快速响应顾客需求的总目标。
供应链风险分析
伴随供应链管理出现的是供应链风险,广义来讲,风险是企业暴露在不确定事件中的程度,具体到供应链管理中,供应链风险有不同的分类方法,如Johnson ME(2001)将供应链风险分为需求风险和供应风险,丁伟东(2003)将供应链风险分为自然风险和社会风险两大类,而朱怀意(2006)将供应链风险分为供应风险、制造过程风险和需求风险等。还可以将供应链作为一个整体来研究,其本身还具有结构性风险,例如由于供应链变动带来的风险和供应链松散性、动态性带来的风险。
构建供应链的目的是为了满足供应链中企业的共同利益需求,以提高供应链整体的竞争优势,为此企业都进行了业务流程改造使得资源和信息共享,此时如果供应链发生变动,即某个企业违背契约或因其他原因退出供应链,那么整条供应链将无法正常运转,其他企业的商业机密还面临被泄露的风险。此外,一般供应链的结构比较松散,缺少统一的权威部门管理,风险协调机制也缺失,这会造成管理不能持续进行或前后不一致,从而降低供应链运行的效率。供应链本身的风险程度取决于链中企业结合的紧密程度、各企业文化、相互信任程度、对价值的认同、企业的信誉度结合方式、彼此的依赖程度等多种因素。
本文认为供应链风险主要分为内部风险、合作风险和系统风险。内部风险更多是由于供应链管理运作过程中制度缺失、内部控制不健全等产生。例如由于采购过程不科学导致无法及时满足客户的需求,由于需求预测不可靠造成存货积压,由于无法有效应对技术进步导致的生产率低于市场平均水平等而产生的风险;合作风险是供应链系统中的各关联企业在运行过程中,由于相互独立决策、企业文化差异、信息不对等、利益分配等与合作有关的不确定性所产生的风险。供应链管理研究的主体不再是单独的一个企业,而是整条供应链,这势必会产生不同企业之间的磨合问题,只有供应链上的企业意识到积极合作才能实现共赢,合作风险才能降低;系统风险是指由外部环境的不确定性对整个供应链系统产生的不利影响,主要是指宏观环境对供应链管理的影响,此类风险一般是企业无法控制的,但是却可以用预警系统进行适当地规避。
不管是哪种分类方法,供应链风险的性质一致。首先供应链风险具有客观性和必然性,不以人的主观意志为转移。例如自然灾害等不可抗力因素,以及经济周期波动造成的系统风险;其次供应链风险具有传递性,不同于以企业为主体的管理,供应链管理关注整条供应链,从原材料的生产、产品的制造、产品的分销到零售,链条上任何一个企业的风险都不再只影响其自身,而是会通过网链结构传递给链条上的其他企业,造成整个供应链的风险加大。再次供应链风险在一定程度上具有可控性,这主要是指内部风险和合作风险两类,它可以通过合理的制度设计,有效的内控执行以及合作的加强来控制,从而降低不确定事件发生的概率,提高供应链的效率。供应链管理对企业的内部控制提出了更高的要求。
供应链合作风险是供应链管理所特有的,所以本文将研究重点聚焦于这类风险。具体来看,供应链的合作风险主要包括以下几个方面:第一是企业文化不一致带来的风险,每个企业都具有自己独特的企业文化,这就导致企业的处事方法和原则有较大差异,而供应链管理使不同文化的企业处于同一流程中,有时候需要协调一致才能达到目标。此时文化冲突对供应链管理的冲击是很大的,如果处理不好则有可能造成供应链效率低下,最终导致供应链的破裂;第二是彼此依赖过度带来的风险,供应链形成后企业在上游有固定的供应商,在下游有固定的分销商,这在大大降低交易成本的同时带来另一个问题,即对供应链上的企业过分依赖从而使自己处于不利地位,这样一旦某个环节出现问题,整个链条就会受到影响,甚至崩溃;第三是企业发展不平衡的风险,供应链上的企业在发展规模、发展潜力、管理水平等方面往往是存在很大差异的,这就导致整个链条有非常强势的部分,也有非常薄弱的环节。根据木桶效应原理,供应链整体控制风险能力取决于最薄弱环节控制风险的能力,企业发展不平衡的风险增大了供应链整体风险;第四是业务流程优化的风险,业务流程重组和优化的过程必然影响到既有利益相关者的利益,所以势必会遭到阻挠,一旦不能再一次成功地达到利益平衡,就会造成业务流程重组的失败,从而影响整个供应链的运行;第五是供应链自身管理的风险,如前所述,供应链的结构具有松散性和动态性等特点,这就要求加强供应链自身的管理,这样才能达到共同的目标,实现共赢。例如可以设置专门的机构来管理供应链本身并制定供应链的整体目标并监督每个企业执行。
供应链风险控制措施
(一) 建立企业战略合作伙伴关系,而非一般性合作关系
企业既然要加入供应链管理,必然已经做好长期合作的准备,因为业务流程重组和优化不仅要花费大量的成本,而且其惯性很强,一旦决定了改变的成本很大。如果达不到长期合作的目的,那么企业就会得不偿失。因此,与供应链中的其他成员企业建立紧密的合作伙伴关系,成为供应链成功运作、风险防范的一个非常重要的先决条件。而建立长期的战略合作伙伴关系要求企业从以下几个方面努力:一是供应链成员要加强信任,信任是合作的前提;二是加强成员间信息的交流与共享,减少信息不对称从而降低不确定性,优化决策过程;三是建立正式的合作机制,以期在供应链成员间实现利益分享和风险分担。
(二)建立供应链风险管理系统,全面应对供应链风险
风险管理系统包括风险识别、风险评估、风险处理以及反馈等环节。供应链风险识别是指供应链风险管理者,通过对大量的供应链信息、资料、数据现象等进行系统了解分析,认清供应链中存在的各种风险因素,进而确定供应链所面临的风险及其性质。供应链风险既有明显的风险,也有潜在的风险。供应链风险评估是对某一特定供应链风险的测量。一般从两个方面考虑:一是供应链风险发生的概率,二是一旦供应链风险发生,造成损失的程度。供应链风险处理是供应链风险管理的核心,识别供应链风险、评估供应链风险,都是为了有效地处理供应链风险,减少供应链风险发生的概率和造成的损失。对于供应链风险处理的结果,风险管理者要进行评价,检查处理方法的效果,以及需要待进一步改进和提高的地方,评价结果可以作为后续风险处理的借鉴。为了更好地控制处理风险,需要对风险因素的发展变化情况进行跟踪,且对风险处理建立反馈机制,进而有效地对风险进行控制,减少风险发生的概率,减少风险发生的损失。
(三)关注供应链风险中的关键控制点,重点控制供应链风险
一是关注人的因素和人的可靠度。风险管理中人是极其重要的角色,风险管理中要坚持以人为本,通过改变业务流程,沟通、了解人员的风险认知与行为,提高人员的道德水平等改善人为因素对风险的影响。二是要优化选择合作伙伴,并加强伙伴间的沟通和信任。企业要按照公平价值判断流程选择合作伙伴,以确保选择最符合企业利益的供应商、获得最公平的采购价值,同时应该给予所有供应商平等机会,确保公平、公开和诚信,并制定一定的机制做保证。三是合理分摊和控制风险成本,提高风险管理绩效。风险成本的构成主要有承担的损失、保险费、损失控制成本和风险管理行政费用几项内容。在构建供应链风险分析系统之初就应该考虑成本因素,制定成本分摊机制,并坚持成本效益原则,提高风险管理绩效。四是防止对伙伴企业的过度依赖。要整合供应链流程,提高供应链效率的同时应该保持供应链的弹性。一旦发现某个供应商出现问题,能够及时调整供应链战略。五是完善管理制度,真正落实风险管理机制。各企业应该建立风险管理机制,并切实按照管理机制的要求开展企业的各项活动,而且整个链条都应该采用统一的安全策略和风险防范政策。六是积极防范突发事件、意外事件。对于一些偶发但破坏性大的事件,可预先制订应变措施,以减少甚至避免损失。七是通过签署具有法律约束力的协议等方式,防范可能的风险,保护各企业自身利益。
参考文献:
1.朱道立,龚国华,罗齐.物流和供应链管理[M].复旦大学出版社,2001
供应链中的风险管理范文2
【关键词】物联网；视频监控；瓦斯监测；RFID识别卡
0 引言
随着高铁建设大步向地形和地质情况复杂的山区推进，穿越山体愈来愈多地选择隧道方案。中西部山区地质环境复杂，穿越不良地质的高风险隧道也越来越多，施工过程如何有效提高施工组织管理水平，确保施工安全，这对隧道施工管理提出了较高的要求。
目前工程建设应用较多的远程信息管理系统往往只是对行政和技术文件的管理，无法实时获取隧道施工信息，更不能对施工现场和施工人员的信息有一个全面、及时、准确的掌握。如何改变传统的隧道施工过程安全质量的监管模式，实现灾害预防、事故救助、信息化管理等管理目标成为建设管理人员研究的重要课题。本文依托于大安隧道进口段工程，简述物联网技术在施工管理中的应用。
1 物联网技术
物联网指的是将具备“内在智能”的传感器、移动终端、工业系统、视频监控系统等，和“外在智能”的如贴上RFID（电子标签）的各种资产、携带无线终端的个人与设备等智能化物件，通过通讯网网络实现互联互通，在内网或互联网环境下，采用适当的信息安全保障机制，提供安全可控的实时在线监测、定位追溯、报警联动、调度指挥、远程控制、安全防范、决策支持等管理和服务功能，达
图4 某员工考勤表
（6）历史轨迹查询
系统能生成任何进入隧道的人员、车辆在隧道内的运动轨迹并予以记录，管理者可以查询任何时间段的人员轨迹，按照需要回放。
2.3视频监控
隧道建设中，为满足管理人员对隧道进行实时有效管理，建立全天候对隧道现场图像实时高清晰视频监控是有必要的[4]。
大安隧道采用无线网络监控系统，该系统物理上由前端、传输、监控中心三部分组成。前端负责采集图像，并经过视频服务器编码转换为数字信号。传输部分用无线网桥将数字信号以无线的方式发射、接收、汇集到监控网络。监控中心采用多级架构技术，分散监控，集中管理，查看实时图像，同时对每路图像进行实时录制。
通过在隧道洞外、二次衬砌台车及仰拱等重要工作面安装摄像机（带云台的球型摄像机），利用物联网进行数据传送，实现了远程异地实时监控的目的，视频数据可传输到任意一台授权电脑或者智能手机上，可对图像进行实时播放、历史播放、播放控制，有效对各作业面进行实时监控，方便管理人员全面了解隧道现场作业情况。该系统的成功运用有效加强了隧道管理水平，可及时发现隧道不正常工作状态，提高了工作效率，实现了科学的管理。
图8 瓦斯监控效果
事故发生后第一时间和受困人员取得联系非常重要，大安隧道在瓦斯监控系统中增加了呼叫系统，信号收发器可以连接电话机，确保了信息通畅，可直接与经理部联系。
3结语
将物联网技术引入隧道施工组织管理，可有效提高隧道管理的现代化、信息化、智能化程度，可实现人员进出洞管理、视频监控、不良地质监控、温度湿度监控等诸多功能。整合、集成相关的人员进出洞管理、视频监控、不良地质监控等功能、设备，可实现高风险隧道施工管理的远程信息化管理，把握住隧道施工的风险源及相关风险源的即时状态、隧道沉降收敛变形情况、进出洞工班人员作业状态及工序作业时间，掌子面处围岩状态及掌子面前方超前地质预报状况等等，同时远程监控各工作面作业状况及作业质量，有效确保隧道施工安全并管控工程建设质量。这对传统的隧道施工管理理念无疑是具有创新性的改变，能大大改善和提升隧道施工组织管理水平。
参考文献
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[2]陈龙，李仲男，彭喜东，等.智能建筑安全防范系统及应用[M].北京：机械工业出版社，2010：69-88
[3]张少军.最新网络通信实用技能操作教程[M].北京：机械工业出版社，2010
[4]汪光华.视频监控系统应用[M].北京：中国政法大学出版社，2009
[5]刘石磊.红石岩隧道出口工区瓦斯监测技术[J].隧道建设，2007，27（Sup.1）：65-69
[6]丁睿.瓦斯隧道建设关键技术[M].北京：人民交通出版社，2010：115-118
供应链中的风险管理范文3
内容摘要：本文从供应链的物流、资金流和信息流三个方面出发，分析引发企业供应链中断风险的因素并且建立了相应的评价指标体系，选用AHP和多级模糊综合评价法对指标进行评价。研究目的在于给企业提供一个风险自测的参考模型，并且为其供应链的改善提供一定的依据。
关键词：供应链 中断 风险 评价
引言
现如今企业所处的市场由原来的卖方市场变为买方市场，供应链的运作出现了从消费者到零售商再到制造商的拉动模式。随着市场环境的变化，其不确定性在增强，竞争日益加剧，加上供应链节点的增加，供应链面临着越来越大的潜在风险。近些年来发生的一些突发中断事件，如“飞利浦工厂火灾” 事件、“苏丹红”事件等，企业都为之付出了较大的代价。在前些年的FM Global 和Harris Interactive的调查结果中也可以看到，北美和欧洲的一些全球领先企业中，超过一半的首席财务官、出纳和风险经理认为与财产相关的风险和供应链中断是对主要收益来源的重大威胁。这也揭示出供应链中断风险管理需要被提上日程，变为供应链风险管理的重中之重。
供应链风险管理概述
目前在供应链风险管理理论领域已经有了一定的研究，从本质上来說，供应链中断风险是供应链风险的一种类型，所以供应链中断的某些因素和供应链风险的一些因素相互重合是必然的。
（一）国内研究现状概述
国内关于供应链中断风险的研究多数表现为定性的综述性文章，比较有代表性的研究有：马士华把供应链风险因素归纳为内生风险和外生风险两大类；丁伟东等提出自然环境和社会环境因素—独家供应商风险、信息传递风险、物流配送风险、财务状况风险、市场波动风险、合作伙伴风险和利润分配风险。
（二）国外研究现状概述
Sunil Chopra教授把中断视作供应链风险的首要威胁，并认为自然灾害、劳资纠纷、供应商破产、战争和恐怖袭击、依靠单一供应商等诸如此类的风险驱动事件都可能导致供应链中断的发生。
Lewis归结了三种主要的供应链中断风险，分别是经济中断、需求中断和供应中断。其中供应中断又分成两种：一是供应商没有能力；二是产品在从供应商到客户的运输途中出现了问题。
Paul R.Kleindorfer则归纳出了三类引发供应链中断的因素：一是运营风险，主要指设备故障、不可预料的供应中断、劳资纠纷引起的人力问题；二是自然灾害；三是恐怖事件与不稳定的政治环境。
现有文献的研究一般集中在供应链风险的协调与控制方面，在研究供应链风险的识别、评估这样等风险管理的基础方面的文章相对较少，针对供应链中断风险评价的研究就显得更少。针对这样的研究现状，本文基于需求主导的拉动式供应链模式，对供应链中断风险的评价进行一定的分析研究。
供应链中断风险评价指标的构建
（一）供应链相关定义
本文引用马士华给出的供应链定义：供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式。从供应链的定义出发，供应链具有以下几个特点：
1.复杂性。供应链比一般单个企业的结构模式更为复杂，因为供应链是一个多节点的模式，其网络链条中往往要包括原材料供应商、制造商、外部供应商、运输公司、配送中心、分销商、零售商和顾客等各种不同的企业。这些企业之间又存在着多级复杂的关系，如供应、生产和销售等。
2.动态性。供应链是在市场环境多变、竞争全球化的背景下产生的，因此其结构和功能需要动态的改变，才足以适应市场需求的变化和核心企业的战略变更。
3.面向用户需求。客户的需求触发整条供应链中生产活动的产生，物流、资金流、信息流也随之流动起来。
4.交叉性。供应链中的每个节点企业可能同时与另外几条供应链上的企业存在供求关系，他们同时会服务于多条供应链。因此，大多数的供应链与供应链之间是相互交叉的。
5.协调性。供应链中的各个节点企业的关系正在向着合作双赢的趋势发展，整条供应链是一个利益共同体，处于供应链中的企业应该是一种合作伙伴关系。以核心企业为领导，在相互信任的基础上发挥最大的协调性，以期获得整体利益的最大化。
6.层次性。供应链的各节点企业的地位和作用各不相同，可以划分为核心企业、主体企业和非主体企业，具有层次性。
供应链中断常表现为供应链物流、生产、信息流、资金流的暂停或失败，或供应链系统结构根本上的改变。本文根据拉动式供应链的特点，选择以整条供应链中的物流、资金流和信息流的暂停或者失败为出发点来探究引发供应链中断的因素。出于分析问题的逻辑性及从整体到局部的原则，选取以下指标作为供应链中断风险的评价依据。
（二）物流方面存在的供应链中断风险
顾名思义，物流指的是产品（有形产品或者无形产品）的流动，首先必须有满足订单的产品，其次必须组织相应的运输方式才可以构成供应链中的物流。因此，本文从产品的供应和运输这两个视角来选取物流方面的中断风险评价指标。
1.供应中断风险评价指标。企业上游的供应商不能满足下游客户对产品或零部件的要求，即供应中断风险，它主要包括以下两个因素：一是安全库存不足风险。在精益生产的指导下，很多企业追求“零库存”，但是安全库存不足造成的风险也随之而来。安全库存直接影响缺货率，缺货率越大，顾客服务水平越小，则安全库存不足的风险越大。缺货率=年缺货次数/年订货次数；二是单一供应商风险。信息时代产品趋于同质化，企业在采购时若仍然采取单一供应商模式则可能造成买卖双方价格上面的不对称。一旦所选择的供应商的运营出现问题，采购企业便不能获得所需的产品，形成供应中断风险。
2.运输中断风险评价指标。指产品在从供应商到客户的运输途中出现问题，主要包括以下两个风险因素：
产品途中受损风险。将产品完好无损地运输到客户手中是运输的关键，物流途中需要做好各种防范措施。运用一段时间周期内的产品受损率来表示此类风险：产品受损率=产品受损数量/总交货量。
送达不及时风险。如何能够将产品及时送达到客户手中是衡量运输能力的一个重要指标。在运输的途中往往会遇到一些如运输设施故障等负面的影响因素。在此用一段时间周期内的产品准时送达率来作为运输风险的衡量指标之一：准时送达率=准时交货次数/总订货次数。
（三）资金流方面存在的供应链中断风险
资金的顺利流动对于企业良好的运作十分重要，然而现代企业运作中资金流与物流往往不是同步的，再加上供应链节点的增加，运营环境的复杂性增强，这就使资金方面中断风险的发生成为可能。本文选取财务状况风险和金融环境风险两个指标作为评价资金流方面中断风险的依据。
1.财务指标。相关的财务指标可以反映供应链中相应企业的资产运营能力、赢利能力和发展能力，本文选取以下两个主要财务指标作为风险评价的标准：一是净资产收益率低风险，净资产收益率反映了供应链中的企业运用投资取得回报的能力，此项指标值越高表示企业运用净资产的获利能力越强，财务风险越低，净资产收益率=一定时期内的净利润/同期净资产；二是资产周转率低风险，资产周转率反映了企业全部资产经营的质量和利用效率，此项指标值越高表明来年利用相同的资产收益也越多，财务风险越低，资产周转率=一定时期内的销售收入/同期资产总额 。
2.金融环境指标。包括两个指标：一是通货膨胀风险，通货膨胀导致的最直接的后果就是物价的上涨，这给企业的购买和销售活动都造成了一定的影响，通货膨胀率越高，风险越大。通货膨胀率=（现期物价水平-基期物价水平）/基期物价水平；二是汇率波动风险，对于一些进出口的贸易，还需关注汇率波动风险，汇率波动越大，风险水平越高。
（四）信息流方面存在的供应链中断风险
1.信息获取风险。如今信息已经成为了一个不可忽略的生产要素，然而环境的不确定性和供应链的复杂性使信息的获取和传递都存在着一定的风险隐患，选取信息获取和信息传递两个方面进行分析：
一是客户需求骤变风险。在拉动模式的供应链中，生产活动是围绕最终客户需求展开的。需求急剧增大，则供应会产生不足；需求急剧减少，则产品会过剩，额外的库存管理费用和产品变质的损失都会产生，从而形成供应商下游节点之间的中断。
二是需求预测偏差风险。供应商希望下游企业的采购是大量且稳定的，下游企业则希望上游供应商能够保证灵活的供应以实现柔性化的生产和销售。因此，准确的需求预测能够帮助供应链中这一冲突的协调。需求预测偏差是衡量企业对市场需求敏捷反应力和预测准确能力的指标。需求预测偏差率=|预测需求量-真实需求量|/真实需求量。
2.信息传递指标。供应链上的信息流从最终客户端向原始供应商端传递的过程中，由于信息共享难以有效实现，使信息发生扭曲而逐渐放大，从而影响上游供应商的生产、供应、库存和营销计划。此项风险称为牛鞭效应风险，它是信息传递过程中经常会发生的现象，选取其作为该项风险的评价指标。
供应链中断风险的评价
供应链中断风险的综合评价是一个涉及到多因素的问题，既有定性指标又有定量指标，本文选择了AHP（层次分析法）和多级模糊综合评价法相结合来进行供应链中断风险的评价。对定量指标根据具体数值和企业自身的风险等级划分的情况引入模糊数学的方法进行处理；对定性指标采用模糊统计法，进行专家调查得出模糊评级矩阵之后再进行信息的综合处理，从而实现定性和定量的相结合。具体处理步骤如下：
本文的模糊评价指标集R由三层因素构成，具体指标构成如图1。本文采用五级评价集来表示专家对评价对象作出的评价结果，V=（V1，V2，V3，V4，V5），其中依次代表风险高、较高、一般、较低和低。对相应的等级赋值：U=（u1，u2，u3，u4，u5）=（10，8，6，4，2）。
（一）确定各指标与风险之间的关系即隶属度
一是定性指标—模糊评价矩阵YK。对于各项定性指标X1，X2，…，X16，请专家对它们对应于哪一个风险评价值进行评价，综合各个专家的意见，得出评价矩阵Y=(yij)16x5，其中yij表示对指标Xi作出第j级评语的专家人数占总参评人数的比率。
二是定量指标—引入模糊概念。将各项定量指标的可能取得的值域划分成五个区间，分别对应上文确定的风险五级评价值ui，然后计算出指标的实际值。将指标的值视作某个区间里的点，该区间中点的隶属度为1，相邻两个区间中点的隶属度为0，其隶属度函数为：
其中，Mi-1、Mi、Mi+1分别表示区间中点的值，根据这个公式可以计算出该指标值落在第j级评价上面的概率，从而得出定量指标的评价矩阵。
（二）计算模糊综合隶属度值集D
设指标体系中单因素评价矩阵为Yk ，由Yk和风险评价集U可得评价值：Dk=YkU`（k=1，2，…，16）；用层次分析法确定各级指标的权重W，综合评价得出结果。由 Dk和该指标的权重 Wk，可以得出该指标的评价结果：Hk=WkDk 。同样由整体评价集和权重集可以推算出该企业中断风险的综合评价得分。
案例分析
A公司是一个家电行业的企业，通过对公司历史资料的查阅，以及对市场、财务及其物流相关员工发放问卷的形式，搜集整理到下列数据（定性指标是通过问卷调查，采用专家打分的方法量化分析）：
（一）模糊评价法计算风险评价矩阵
1.如表1所示，定量指标：缺货率X=4%，根据隶属度的计算公式：y3=(4-2)/(4.5-2)=0.8；y4=(4.5-4)/(4.5-2)=0.2 ；未准时送达率 X=2%，同上，根据公式计算得出y3= y4=0.5 ；受损率X=0.8%，y4=0.3，y5=0.7；净资产收益率X=6.9%，y2=0.17，y3=0.83；净资产周转率X=1.05，y3=0.2，y4=0.8；CPI=6.35%，y3=0.95，y4=0.05。
2.定性指标—专家打分法。邀请该公司物流、市场已经持续改进部门的相关负责人和一些资质比较老的员工进行打分，整理得到表2。
λmax =1/4*Σ（AW）i/Wi=4.014；CI=(λmax-n)/(n-1)=0.0047；查表得 n=4，RI =0.89，CR=CI/RI=0.0052
2.资金流风险指标权重的确定。，M=（15 4/3 1/20），经过一次性检验，得到资金流风险的各项指标权重W2=（0.627 0.280 0.094）。
3.信息流风险指标权重的确定。，M=（12 1/3 1/4）T， 数据分析过程和物流风险相同，通过一致性检验，信息流风险指标权重W3=（0.635 0.191 0.174）。
综上，对于物流、资金流、信息流这三个一级指标用同样的方法计算得到权重为：W=（0.418 0.322 0.270）。因此得到下列的风险指标值：物流风险R1= U1W1= 6.48608；信息流风险R2= U2W2=（8.6， 6， 7）（ 0.635 0.191 0.174）T=7.825；资金流风险 R3= U3W3= （6.34，6.3，3.9）（0.627 0.280 0.094）T=6.10518；总的供应链中断风险R=UW=（6.48608 6.10518 7.825）（0.418 0.322 0.270）T=6.78975。
所以，从各项指标值可以分析得出，该公司的供应链中断风险处于一般偏高水平，应该引起注意并且根据相应的风险指标进行改善。
结论及建议
供应链中断风险是供应链风险中的一种比较严重的风险，一旦发生将会给整个供应链系统造成不可避免的损失，所以对供应链中断风险进行防范成为供应链风险管理的一项重要任务。本文研究了企业供应链中断风险评价的指标并给出了量化分析的方法，通过计算各项指标的得分情况，可以判断这项指标所在的风险水平，帮助企业尽早发现供应链存在的中断风险并为其提出相应的改进措施提供参考的基础。企业可以从下面几个方面入手防范供应链中存在的中断风险：
第一，建立定期核查各项指标的制度，以便于及时发现其所在的供应链系统中的问题。如果风险得分超出了正常水平可以及时纠正，以免中断事件的发生，影响企业的正常运作。
第二，权衡风险和收益之间的关系。不同的风险程度对应着企业运营的稳定性，但是对风险进行控制的成本也是要考虑的。企业应该认真权衡风险和收益之间的关系，并不一定要将风险降到最低水平，而是应该找到最佳的平衡点。正如安全库存一样，并不是库存越少越好，库存少了，管理的费用降低，但是物流中断的风险增加。
第三，要有系统的观念。供应链是一个整体的系统，随着供应链网络复杂程度的加深，任何环节的中断都会影响整个系统的运行。所以，应该具备全局观念，建立信息共享制度，并且保证信息能够准确及时地在整个系统传达。
参考文献：
1.马士华.供应链系统设计—如何构造与优化供应链[J].物流技术，2003（5）
2.丁伟东，刘凯，贺国先.供应链风险研究[J].中国安全科学学报，2003，13（4）
3.Sunil Chopra， Manmohan S. Sodhi. Managing risk to avoid supply-chain breakdown[J]. MIT Sloan Management Review，2004，46(1)
供应链中的风险管理范文4
关键词:供应链管理风险控制
供应链管理
供应链概念最早出现在1982年,管理大师Oliver&Webber(1982)对商业战略中流行趋势的变化做出回应,对商业活动的重新定义和合并,特别是物流和以制造业为基础的运营管理的整合,从而为客户提供更好的服务,为股东创造更多的财富。具体来讲,供应链管理(SCM)是基于最终客户需求,对围绕提供某种共同产品或服务的相关企业信息资源,以基于互联网技术的软件产品为工具进行管理,实现整个渠道商业流程优化的一个平台。此过程需要掌握信息资源并认为渠道是关键,而平台则是指能使不同企业进行商业活动的共同软件系统。其作为一种新的管理模式,从本质来看,供应链管理的核心在于,在满足顾客需求的前提下,追求从原料采购、产品制造、分销直至产品送达顾客手中各个环节综合成本的最小化。
经济全球化趋势日益增强,顾客消费理念多样易变,以及科学技术的飞速发展,使得市场表现为高度不确定、变化迅速和难以预测。为了适应瞬息万变的市场环境,企业的生产经营方式也在不断调整和发展,从最初的追求规模经济到现在的供应链管理,更多地利用信息技术,更加注重企业间的合作而不是恶性竞争,把各企业集合成为一个有机联系的整体,追求整体成本最低和快速响应顾客需求的总目标。
供应链风险分析
伴随供应链管理出现的是供应链风险,广义来讲,风险是企业暴露在不确定事件中的程度,具体到供应链管理中,供应链风险有不同的分类方法,如JohnsonME(2001)将供应链风险分为需求风险和供应风险,丁伟东(2003)将供应链风险分为自然风险和社会风险两大类,而朱怀意(2006)将供应链风险分为供应风险、制造过程风险和需求风险等。还可以将供应链作为一个整体来研究,其本身还具有结构性风险,例如由于供应链变动带来的风险和供应链松散性、动态性带来的风险。
构建供应链的目的是为了满足供应链中企业的共同利益需求,以提高供应链整体的竞争优势,为此企业都进行了业务流程改造使得资源和信息共享,此时如果供应链发生变动,即某个企业违背契约或因其他原因退出供应链,那么整条供应链将无法正常运转,其他企业的商业机密还面临被泄露的风险。此外,一般供应链的结构比较松散,缺少统一的权威部门管理,风险协调机制也缺失,这会造成管理不能持续进行或前后不一致,从而降低供应链运行的效率。供应链本身的风险程度取决于链中企业结合的紧密程度、各企业文化、相互信任程度、对价值的认同、企业的信誉度结合方式、彼此的依赖程度等多种因素。
本文认为供应链风险主要分为内部风险、合作风险和系统风险。内部风险更多是由于供应链管理运作过程中制度缺失、内部控制不健全等产生。例如由于采购过程不科学导致无法及时满足客户的需求,由于需求预测不可靠造成存货积压,由于无法有效应对技术进步导致的生产率低于市场平均水平等而产生的风险;合作风险是供应链系统中的各关联企业在运行过程中,由于相互独立决策、企业文化差异、信息不对等、利益分配等与合作有关的不确定性所产生的风险。供应链管理研究的主体不再是单独的一个企业,而是整条供应链,这势必会产生不同企业之间的磨合问题,只有供应链上的企业意识到积极合作才能实现共赢,合作风险才能降低;系统风险是指由外部环境的不确定性对整个供应链系统产生的不利影响,主要是指宏观环境对供应链管理的影响,此类风险一般是企业无法控制的,但是却可以用预警系统进行适当地规避。
不管是哪种分类方法,供应链风险的性质一致。首先供应链风险具有客观性和必然性,不以人的主观意志为转移。例如自然灾害等不可抗力因素,以及经济周期波动造成的系统风险;其次供应链风险具有传递性,不同于以企业为主体的管理,供应链管理关注整条供应链,从原材料的生产、产品的制造、产品的分销到零售,链条上任何一个企业的风险都不再只影响其自身,而是会通过网链结构传递给链条上的其他企业,造成整个供应链的风险加大。再次供应链风险在一定程度上具有可控性,这主要是指内部风险和合作风险两类,它可以通过合理的制度设计,有效的内控执行以及合作的加强来控制,从而降低不确定事件发生的概率,提高供应链的效率。供应链管理对企业的内部控制提出了更高的要求。
供应链合作风险是供应链管理所特有的,所以本文将研究重点聚焦于这类风险。具体来看,供应链的合作风险主要包括以下几个方面:第一是企业文化不一致带来的风险,每个企业都具有自己独特的企业文化,这就导致企业的处事方法和原则有较大差异,而供应链管理使不同文化的企业处于同一流程中,有时候需要协调一致才能达到目标。此时文化冲突对供应链管理的冲击是很大的,如果处理不好则有可能造成供应链效率低下,最终导致供应链的破裂;第二是彼此依赖过度带来的风险,供应链形成后企业在上游有固定的供应商,在下游有固定的分销商,这在大大降低交易成本的同时带来另一个问题,即对供应链上的企业过分依赖从而使自己处于不利地位,这样一旦某个环节出现问题,整个链条就会受到影响,甚至崩溃;第三是企业发展不平衡的风险,供应链上的企业在发展规模、发展潜力、管理水平等方面往往是存在很大差异的,这就导致整个链条有非常强势的部分,也有非常薄弱的环节。根据木桶效应原理,供应链整体控制风险能力取决于最薄弱环节控制风险的能力,企业发展不平衡的风险增大了供应链整体风险;第四是业务流程优化的风险,业务流程重组和优化的过程必然影响到既有利益相关者的利益,所以势必会遭到阻挠,一旦不能再一次成功地达到利益平衡,就会造成业务流程重组的失败,从而影响整个供应链的运行;第五是供应链自身管理的风险,如前所述,供应链的结构具有松散性和动态性等特点,这就要求加强供应链自身的管理,这样才能达到共同的目标,实现共赢。例如可以设置专门的机构来管理供应链本身并制定供应链的整体目标并监督每个企业执行。
供应链风险控制措施
(一)建立企业战略合作伙伴关系,而非一般性合作关系
企业既然要加入供应链管理,必然已经做好长期合作的准备,因为业务流程重组和优化不仅要花费大量的成本,而且其惯性很强,一旦决定了改变的成本很大。如果达不到长期合作的目的,那么企业就会得不偿失。因此,与供应链中的其他成员企业建立紧密的合作伙伴关系,成为供应链成功运作、风险防范的一个非常重要的先决条件。而建立长期的战略合作伙伴关系要求企业从以下几个方面努力:一是供应链成员要加强信任,信任是合作的前提;二是加强成员间信息的交流与共享,减少信息不对称从而降低不确定性,优化决策过程;三是建立正式的合作机制,以期在供应链成员间实现利益分享和风险分担。
(二)建立供应链风险管理系统,全面应对供应链风险
风险管理系统包括风险识别、风险评估、风险处理以及反馈等环节。供应链风险识别是指供应链风险管理者,通过对大量的供应链信息、资料、数据现象等进行系统了解分析,认清供应链中存在的各种风险因素,进而确定供应链所面临的风险及其性质。供应链风险既有明显的风险,也有潜在的风险。供应链风险评估是对某一特定供应链风险的测量。一般从两个方面考虑:一是供应链风险发生的概率,二是一旦供应链风险发生,造成损失的程度。供应链风险处理是供应链风险管理的核心,识别供应链风险、评估供应链风险,都是为了有效地处理供应链风险,减少供应链风险发生的概率和造成的损失。对于供应链风险处理的结果,风险管理者要进行评价,检查处理方法的效果,以及需要待进一步改进和提高的地方,评价结果可以作为后续风险处理的借鉴。为了更好地控制处理风险,需要对风险因素的发展变化情况进行跟踪,且对风险处理建立反馈机制,进而有效地对风险进行控制,减少风险发生的概率,减少风险发生的损失。
供应链中的风险管理范文5
关键词：供应链；风险管理；风险分析
中图分类号：F253 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2011）35-0215-02
一、供应链风险研究概况
自二十世纪六七十年代供应链和供应链管理思想提出后，由于它的出现给企业带来了巨大的利润，所以得到了迅速的推广和发展，供应链管理理论本身也随着科学技术的进步和企业组织结构的变化而不断完善[1]。大部分学者也仅仅关注于供应链管理的优势、资源的优化配置、链条中合作关系的协调、信息技术的应用优化及策略联盟等方面。然而，美国的“9.11”、中国的SARS、东南亚印度洋的海啸等事件给供应链正常的运作管理带来巨大的冲击，引起了国内外产业界、学术界对供应链风险的高度关注。大量学者也将目光投向企业的供应链风险管理方面。
二、供应链风险概念
供应链的多参与主体、跨地域、多环节的特征，使供应链容易受到来自外部环境和链上各实体内部不利因素的影响，形成供应链风险。供应链风险是一种潜在威胁，它会利用供应链系统的脆弱性，对供应链系统造成破坏。从目标控制的角度出发，可以说，供应链风险是供应链偏离预定目标的可能性。
三、供应链风险的分类
从不同的角度、按照不同的标准，对供应链风险有不同的分类结果。具体分类可以分为以下几种[2]。
（一）按风险行为主体划分
供应链是一个多参与主体、多环节的复杂系统参与供应链活动的主体。因此，按照风险行为主体的不同可分为供应商风险、制造商风险、批发商和零售商风险、物流服务商风险等。
（二）按管理目标划分
供应链整体风险按其管理目标可划分为质量风险、成本风险和时间风险。
（三）按供应链管理层次划分
整个供应链网络的运作管理分为三个层次，战略层、战术层及操作层。相应地供应链的风险也可分为三个层次，战略层风险、战术层风险及操作层风险。
（四）按风险因素划分
供应链整体风险还可根据风险因素的不同划分为自然环境因素风险和社会环境因素风险两大类。
四、供应链风险特征
与一般的企业风险相比，供应链风险有以下特征 [3]。
（一）客观性和必然性
无论是自然界中的各种灾害，还是社会领域中的冲突、战争、过失及其他意外事故，都是不以人们的主观意志为转移而客观存在。所以，供应链风险的发生也是客观的、必然的。人们对供应链风险的认识越高，供应链风险的规律性就越容易被发现或接近于被发现。
（二）动态性
供应链管理目标的实现是供应链整合优化的过程。实现供应链目标的过程受到内部和外部各种因素的影响。其中有些因素，随着环境和资源的变化及供应链管理目标的调整，可能会转化为供应链风险因素。因此，供应链风险因素将与供应链的运作相伴存在，具有动态性特征。
（三）传递性
传递性是指供应链风险在供应链节点企业之间的传递牛鞭效应便是由这种传递性引起的。传递性会利用供应链系统的连动性，使风险对供应链系统造成破坏，给上下游企业以及整个供应链带来损害和损失。
（四）此消彼长性
各个风险之间往往是互相联系的，采取措施消除一种风险可能会导致另一种风险的加剧；同样，供应链上某个企业采取的措施可能会增加供应链上其他企业的风险。
（五）复杂性和层次性
一方面，供应链网络复杂性导致供应链风险的来源呈现复杂性的特征。另一方面，供应链的结构呈现层次化及网络化，不同层次的供应链成员如核心企业、供应商、经销商、协作层企业对供应链运作影响程度不同，同样的风险对不同层次的供应链成员的影响程度也不同。
五、供应链风险管理的内容及过程
供应链风险管理过程与一般风险管理过程类似，由一系列步骤程序组成：风险识别、风险估计、风险评估、风险控制与预防。
（一）供应链风险识别
供应链风险识别是有效进行供应链风险管理的首要阶段，是发现潜在风险、伴随着整个供应链风险管理的关键过程。对风险的识别过程，首先是对供应链上各节点的构成与分布的全面分析与归类；其次是对各节点所面临的和潜在的风险，以及发生风险损害的可能性的识别与判断；最后是对风险可能造成的后果与损失状态的归类和分析。必须强调的是，风险识别不仅要识别所面临的风险，更重要的，也是更困难的是对各种潜在风险的识别。
（二）供应链风险估计
供应链风险估计主要是确定风险事件在供应链成员企业合作过程中发生的可能性大小以及风险事件发生对供应链影响的可能结果范围以及影响程度；估计风险事件可能发生的时间及风险事件在供应链运作过程中发生的概率。
（三）供应链风险评估
供应链风险评估主要是对各风险进行定性分析，主要分析其形成机制、作用机制、各风险因素间相互影响等；分析风险在供应链成员企业间的传递性、作用机制以及对各节点企业和整个供应链的影响情况；量化已识别出的风险的发生概率和后果，并站在整个供应链角度对风险进行优化。常见的供应链风险评估模型有层次分析法和模糊综合评判法。
层次分析法是美国著名运筹学家、匹兹堡大学教授T.L.Saaty于20世纪70年代中期提出的一种决策思维方式，它把复杂的问题分解为各个组成因素，按支配关系分组以形成有序的递阶层次结构，通过两两比较判断的方式确定每一层次中因素的相对重要性，然后在递阶层次结构内进行合成以得到决策因素相对于目标的重要性的总顺序[4]。
模糊综合评判是对多种属性的事物，或者说其总体优劣受多种因素影响的事物，做出一个能合理地综合这些属性或因素的总体评判。而模糊逻辑是通过使用模糊集合来工作的，是一种精确解决不精确不完全信息的方法，其最大特点就是用它可以比较自然地处理人类思维的主动性和模糊性[5]。
（五）供应链风险控制与预防
供应链风险控制与预防主要是采用规避、减少、转移和风险分担等策略使供应链风险的影响最小化，同时，通过一系列的监控措施及时处理供应链上出现的问题，使供应链能够长期健康发展[6]。
供应链风险规避，是彻底规避供应链风险的一种做法，即断绝风险的来源。供应链风险规避的方法是放弃或终止某项供应链合作，或改变供应链合作环境，尽量避开一些外部事件对企业造成的影响。
供应链风险控制，是在对供应链风险进行识别和评价的基础上，有针对性地采取积极防范控制措施的行为。供应链风险控制不是放弃特定活动，而是在开展这些活动时，有意识地做出一些安排，其目标是为了：在风险发生之前，降低风险发生的概率；风险发生之后，降低风险发生造成的损失。从而使风险发生所造成的损失降低到最低的程度。
供应链风险自留，是供应链中企业将可能的风险损失留给自己承担。自留可以是有计划的，也可以是非计划的，并且可以事先为将发生的损失预留资金，也可以不预留。也就是说，对于企业而言，可能已知风险存在，但因为可能获得高利回报而甘愿冒险；另一种可能是因为风险是供应链系统风险，无法回避，各供应链企业只能通过系统吸纳来接受风险。
供应链风险转移，是将供应链中可能发生风险的一部分转移出去的风险防范方式，它涉及一方（转移者）对另一方（被转移者或风险承担者）的支付。被转移者同意承担转移者希望规避的风险，有时风险程度会通过风险转移过程而降低，因为被转移者可能更擅长运用大数定律来预测损失。在其他情况下，风险程度保持不变，而只是以一个价格从转移者转给被转移者。
六、实例分析与建议
由于铅酸电池污染事件不断发生，2011年5月18日，环保部下发《关于加强铅蓄电池及再生铅行业污染防治工作的通知》，国内大量铅酸蓄电池企业停业整顿，没有达到500米防护距离的铅酸电池企业一律关停。由于达到此标准的铅酸电池企业全国也没有几家，铅酸电池行业5月陷入停产状态。由于供货紧张，铅酸电池价格也开始上涨。由于看好电动车发展前景，近年低速电动车企业在全国范围不断涌现，这些企业多为民营企业，原本生产电动自行车、三轮车，或是农用车以及汽车零部件。廉价低速，是这些没有整车生产资质、处于政策灰色地带的民营企业拓展市场的主要手段。但随着国家关于铅酸电池规定的出台，这些企业的上游供应链中断，都开始面临倒闭的危险。
这种供应链风险并非是完全没有征兆的，早在2008年国家就拟定出台该政策，但由于遭遇到金融危机，担忧经济受到影响，暂缓施行。大部分低速电动车企业没有对供应链风险管理做好充足的准备，才导致大规模倒闭破产。
由此可以看出，必须在供应链风险到来之前就应健全供应链企业之间的激励机制，真正实现链内各企业间的利润分享和风险分担；供应链各组织之间应共同制定风险防范计划，共同管理供应链风险；必须建立供应链风险预警控制系统，建立风险应急处理机制。
七、小结
供应链风险管理是供应链管理的重要组成部分，是确保供应链健康、持续、稳定的发展的前提条件。供应链风险的管理是一个复杂的过程。虽然供应链风险管理研究已成为供应链研究领域中的一个新亮点，并且已经形成了一定的思路，但是作为一个新的研究领域，供应链风险管理还有大量课题值得我们去研究、去探索。
参考文献：
[1] 周南洋.供应链的风险识别、评估研究[D].长沙：中南大学，2008.
[2] 严素芳. 供应链管理的风险分析及评估[D].西安：西安电子科技大学，2009.
[3] 易海燕.供应链风险的管理与控制研究[D].成都：西南交通大学，2007.
[4] 鲁成松.供应链风险防范与管理[D].合肥：安徽大学，2007.
供应链中的风险管理范文6
[关键词] 逆向供应链 合作博弈 风险分析
一、引言
逆向供应链起源于逆向物流。逆向供应链（Reverse supply chains，RSC）是相对于正向供应链提出来的，并且提出和研究的历史很短，其概念和内涵还处于探索和发展阶段，目前还没有一个统一的提法。V.Daniel R Guide Jr等认为“它是指为了从客户手中回收使用过的产品所必需的一系列活动，其目的是对回收品进行处理，或者再利用。”根据供应链及逆向物流的定义，我们认为：逆向供应链是指从用户手中回收产品，对产品进行分类/检测，直到最终处置或再利用的一些企业或企业部门构成的网络。
逆向供应链对于环境保护、资源有效利用、实现可持续发展提供了一条新的途径，通过逆向供应链可以捕捉到极具价值的产品使用信息，从而避免了在供应链管理中遇到的信息失真与放大效应。因此越来越多的专家学者对逆向供应链进行研究。这些研究主要涉及参与逆向供应链的相关实体之间的逆向物流、信息流、资金流的同步、协调问题。产业界的供应链风险意识十分薄弱，对供应链风险管理进行系统研究的比较少见，关于逆向供应链风险管理的研究更是鲜见。
逆向物流与正向物流相比，是供应链殊的一环。逆向物流产生的地点、时间和数量是难以预见的；发生逆向物流的地点较为分散、无序，不可能集中一次向接受点转移；逆向物流发生的原因通常与产品的质量或数量的异常有关；逆向物流的处理系统与方式复杂多样，不同处理手段对恢复资源价值的贡献差异显著。企业在具体运作逆向物流业务时，可能会遇到以下风险：
第一，逆向物流虽然能使下游客户减少或规避经营风险，但由于采取宽松的回收策略而加大了企业自身的风险，即风险由下游往上游转移。另外，供应链也存在需求信息逐级放大效应，即“长鞭”效应，致使上游所获信息严重失真。上述两方面因素共同作用，导致供应链的风险逐级放大效应更加明显。
第二，经济利益与环境效益的矛盾。由于环保法规的约束，企业必须通过产品回收减少产品对环境的危害，以达到国家的环保标准。然而，由于逆向物流的管理是保证供应链体系长期有效运作，注重的是长期效应，企业实施逆向物流的初期，产品回收却不一定能带来经济利益，甚至会造成亏损。若企业受短期经济利益驱动的影响，难免会在一定程度上制约逆向物流的发展。
第三，回收品业务与正常生产相冲突。在特殊的情况下，回收品业务与正常业务这两种业务在加工、库存、配送等环节都可能会相互冲突。本文旨在应用博弈理论研究逆向供应链中风险的管理，从而监控、降低、化解和消除逆向供应链风险，使风险处于一个可接受水平，实现逆向供应链风险管理目的。
二、合作利益分配博弈
逆向供应链风险管理目标的实现取决于供应链成员间的协调与合作，风险影响供应链成员的合作行为，获利动机促使供应链中各成员，通过有效磋商，协调彼此的风险管理行为，最终达成共同认可的有约束力的协议，分享合作带来的收益。只有通过合作才能减低逆向供应链风险水平，化解逆向供应链风险。
为此，我们假定逆向供应链成员的集合为Z，称为博弈的参与人，Z是一个非空集合。本文假定逆向供应链有三个成员：制造商、零售商和客户。我们假定成员有个，根据Shapley（1953，1971），Riezman（1985），Myerson（1991），Suijs（1998，1999），孙大为等（1998），建立如下合作博弈模型：，其中表示参与人i所有可行策略的集合，在逆向供应链风险管理中表示逆向供应链成员的风险管理行动。表示参与人对应其可行策略集合的收益集合，，参与人i的收益取决于其单独行动，还是采取与其他参与人合作。他还要考虑当他被其余合作在一起的参与人排斥在外时，是否有必要向其中某些参与人施以恩惠，促使其改变合作行动，以寻找新的合作伙伴。因此，在合作博弈中，对各个参与人来说，重要的是合作产生的效益一定要大于单个成员独立行动所产生的效益，才能促使其采取协调合作的行动，从而能给逆向供应链各成员带来更大的好处，否则就不可能合作，为了刻画参与人合作的可能性，引进特征函数概念。
定义1 参与人的集合的任意非空子集,称之为联盟(Coalitions)，所有联盟的全体记为(X)Z。
定义2 n人合作博弈的收益特征函数是指定义在(X)Z上的一个实函数，其中表示联盟通过协调其成员的策略所能保证得到的最大收益(payoff)。同时，，这里表示空集。这个n人合作博弈记为{Z,}。
显然，若是两个不相交的联盟，则它们联合在一起时的收益至少与两个联盟单独行动时各自所得收益之和一样多，即，特征函数这一性质称为超可加性（Superadditivity）。假定逆向供应链各成员在风险管理中都按最大化他们各自的利润来选择他们的合作还是不合作。同时我们还假定在逆向供应链风险管理合作博弈中各联盟的收益可以按任意方式分配给各个合作者，即参与人的收益（效用）是可转移的。这里，收益是可以用货币来衡量的，每支出一个单位的货币，支出者的收益就损失一个效用单位；反之亦然。这是合作博弈分析的基础。若用n维向量来表示合作博弈中各参与人从联盟的收益中各自分得的份额，称为收益向量，其中表示第i个参与人所得的份额。若yi满足:
（1）(2）则收益向量y称为合作博弈的分配，分配的全体用表示。
(1）式称为个体理性条件，它表明每个参与人所获收益至少与其单独行动时所得一样多。
(2)式称为集体理性条件，它表明满足(2）式的收益向量使合作成员最大限度地获得了合作带来的好处。这实际上满足了超可加性，甚至是凸性的假设，假定各参与人合作成最大联盟Z是最合理的。因为如果将Z分解成若干互不相交的联盟，，则根据超可加性有：
定义3 若合作博弈满足：有成立，则称为凸博弈。
定义4 任意关于联盟的两个分配y和，若(3）成立，则称y关于优超，记为。满足(3)的分配y称为可行的分配。
定义5 若合作利益分配博弈满足:(4) (5）的全体收益向量组成的集合称为合作博弈的核心（Core），记为它是合作博弈分配集中不被其它任何分配优超的分配的全体，即它是合作博弈所有稳定解的集合。
这里，条件4）称为合作联盟的理性条件：条件5）是合作经济效益的要求，即总收益应在n个参与人之间完成分配。很明显，核心是闭凸集。如果博弈的核心非空，就可以将合作总收益(Z)按照这样一种方式分配给各参与人，使之不仅满足个体理性条件和集体理性条件（Pareto最优），而且满足合作联盟理性。位于核心中的分配是联盟中的参与人可以接受的分配，除非联盟中有人同意让自己的收益小于其应得的收益，但这不符合个体理性。事实上，把合作博弈核心中的分配作为合作博弈的解时，会遇到核心可能是空的情况。但根据Shapley（1971），对凸博弈，已经证明：凸博弈的核心是非空的。根据 亚当斯的公平理论，如果在利益分配时采用贡献率，即根据逆向供应链成员贡献的大小来分配收益，可以提高联盟的产出水平和成员的合作积极性。Shapley值方法即是一种求参与人平均贡献率的方法。因此，若根据各参与人给联盟带来的增值比例来分配合作带来的收益，Shapley(1953)可得到shapley值的分配方案：。其中和是联盟和中参与人的个数。则即为此合作博弈的收益分配的Shapley值向量。
一般而言，并不是每个合作博弈的Shapley值向量都属于核心。但可以证明，当博弈满足凸性条件时，Shapley值向量一定处于核心当中。此时，Shapley值不仅衡量了各参与人的“平均”贡献，而且提供的分配还具有联盟稳定性。因而只要证明合作利益分配博弈是凸博弈即可。孙大为等（1998）已经证明该合作利益分配博弈是凸博弈，按照Shapley值得到的收益向量处于核心当中，即。
三、合作成本分摊博弈
根据定义2，合作博弈的成本特征函数是指定义在X(Z)上的一个实函数，其中以表示联盟通过协调其成员的策略完成合作任务所需要分摊的成本数量。同时，这里表示空集。这n个人合作博弈记为。
根据逆向供应链风险管理的目标，各参与人必须通力合作。因此，若用n维向量来表示合作博弈中各参与人完成任务所需要分摊的成本，称为成本向量，其中表示第i个参与人成本所分摊的份额。合作博弈的成本特征函数要满足下面四个条件:
(6)，(7)
(8) (9)
类似于利益分配合作博弈，Shapley(1997)已经证明凸博弈的核心是非空的，因而只要证明合作成本分摊博弈是凸博弈即可。同样类似定义Shapley值定义，当成本分摊合作博弈满足凸性条件时，利用Shapley值是一个可行的分配方法。陈伟等（2004）证明当博弈满足凸性条件时，Shapley值向量一定处于核心当中，因此用Shapley值可以作为风险成本分摊问题的解。可以类似证明按照风险成本分摊博弈的Shapley值所得分配结果一定在合作成本博弈解的核心中。
四、结论
