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有色金属定义范文1
本文总结了八个国家或地区碳排放权交易体系的覆盖范围，参考国际经验提出了确定国内碳排放权交易体系覆盖范围的主要原则，并结合我国实际情况，对我国建立碳排放权交易体系的覆盖范围提出了相关建议。
一、温室气体种类和排放类型
（一）欧盟温室气体排放交易机制（EU ETS）
分三阶段实施，覆盖范围逐步扩大。第一、二阶段控制温室气体类型仅为CO2，排放类型为化石燃料燃烧排放和过程排放（能源作为还原剂等原材料用途所产生的二氧化碳排放、石灰石和其它碳酸盐分解产生的二氧化碳排放、炼钢降碳过程排放）。第三阶段控制温室气体类型增加了N2O和PFCs，排放类型在前两阶段的基础上增加了三种过程排放，即石油加工和合成氨生产过程的CO2排放、硝酸和己二酸生产过程的N2O排放和电解铝生产过程的PFCs排放。
（二）美国加州碳交易机制
除包括京都议定书所规定的六种温室气体CO2、CH4、N2O、SF6、HFCs和PFCs之外，还包括 NF3和其他氟化物。排放类型为纳入工业设施的化石燃料燃烧排放和各种过程排放、从州外购入电力所对应的排放。
（三）澳大利亚碳价格机制
纳入京都议定书六种温室气体中的四种，分别是二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亚氮（N2O）和熔炼铝的过程中所产生的全氟碳化物（PFCs）。排放类型为燃料燃烧排放、工业生产过程、采矿业逃逸气体及废弃物处理的排放。
（四）新西兰碳交易市场
纳入京都议定书六种温室气体中的四种，分别是二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亚氮（N2O）和全氟碳化物（PFCs）。排放类型为燃料燃烧排放、工业生产过程、采矿业逃逸气体及废弃物处理的排放，此外，第一产业是新西兰的支柱产业，因此还包括了农业和林业排放源。
（五）东京都碳排放总量控制和交易体系
仅包括二氧化碳（CO2）。排放类型包括化石燃料燃烧排放、净外购电力和热力所对应的排放。由于东京都的交易体系内没有发电厂，因此不存在重复计算问题。
（六）韩国碳排放市场
覆盖京都议定书中的六种温室气体CO2、CH4、N2O、HFCs、PFCs、SF6。排放类型包括了燃料燃烧排放、工业生产过程、农业排放、废弃物处理的排放、以及间接排放（由于公开可获得的资料有限，估计是指净外购电力所对应的排放，但不清楚韩国碳市场主管部门如何考虑重复计算问题）。
（七）美国区域温室气体计划（RGGI）
只针对电力行业的二氧化碳排放。排放类型为化石燃料燃烧排放。
（八）魁北克的限额交易
涵盖了CO2和其它6种温室气体（CH4，N2O，HFCs，PFCs，SF6，NF3）。排放类型包括了燃料燃烧排放、矿后逃逸、工业生产过程、农业排放、废弃物处理的排放、以及输配电企业从省外购入电力所对应的排放。
二、排放源边界
国外主要碳排放权交易体系覆盖的排放源边界均定义为设施。但实际上，设施是一种广义的定义，各体系对于设施的定义中均提出，地理边界接近、提供同一产品生产或服务的一系列小规模设施可以打捆定义为一个设施。这种广义的“设施”的定义，实际上与“企业”的定义是比较类似的。而且在提交温室气体排放报告、参与碳交易以及履约方面，最终都要将设施对应至企业（运营者）名下。
三、覆盖的行业
（一）欧盟温室气体排放交易机制（EU ETS）
分三阶段实施，覆盖的行业范围逐步扩大。第一阶段覆盖了发电、供热、石油加工、黑色金属冶炼、水泥生产、石灰生产、陶瓷生产、制砖、玻璃生产、纸浆生产、造纸和纸板生产。第二阶段增加了航空部门。第三阶段又增加了铝业、其它有色金属生产、石棉生产、石油化工、合成氨、硝酸和己二酸生产。按照我国国民经济行业分类国家标准来看，至第三阶段，EU ETS覆盖的行业包括电力热力生产和供应业、石油加工业、化学原料和化学制品制造业、黑色金属冶炼和压延加工业、有色金属冶炼和压延加工业、非金属矿物制品业、造纸和纸制品业、航空运输业等行业。
（二）美国加州碳交易机制
分两阶段实施，覆盖的行业范围逐步扩大。第一阶段覆盖了发电、热电联产、电力进口商、水泥、玻璃、制氢、钢铁、石灰、制硝酸、石油和天然气、炼油、造纸行业，第二阶段进一步纳入了燃料供应商。按照我国国民经济行业分类国家标准来看，加州ETS覆盖的行业包括电力热力生产和供应业、石油加工业、化学原料和化学制品制造业、黑色金属冶炼和压延加工业、非金属矿物制品业、造纸和纸制品业等六大行业。
（三）澳大利亚碳价格机制
按照我国国民经济行业分类国家标准来看，澳大利亚碳价格机制覆盖的行业包括电力热力生产和供应业、采矿业（石油和天然气开采、有色金属矿采选）、石油加工业、黑色金属冶炼和压延加工业、有色金属冶炼和压延加工业、非金属矿物制品业、废弃物处理、交通运输业（铁路、国内航空航运）等行业。
（四）新西兰碳交易市场
按照我国国民经济行业分类国家标准来看，新西兰ETS覆盖的行业包括农业、林业、电力热力生产和供应业、采矿业（石油和天然气开采、有色金属矿采选）、石油加工业、有色金属冶炼和压延加工业、非金属矿物制品业、废弃物处理、航空运输业（自愿参与）等九大行业。
（五）东京都碳排放总量控制和交易体系
制造业和服务业（建筑）。与其他ETS不同的是，东京都地域范围内没有电厂和高耗能工业，因此覆盖的主要是服务业的公共建筑以及少量的轻工业厂房。
（六）韩国碳排放市场
电力生产、工业、交通、建筑、农业及渔业、废弃物处理、公共事业。其中工业领域包括了电子数码产品、显示器、汽车、半导体、水泥、机械、石化、炼油、造船、钢铁十个行业。与EUETS相比，未纳入有色金属冶炼和压延加工业，但增加了服务业（建筑、废弃物处理）、农业及渔业、轻工业。
（七）美国区域温室气体计划（RGGI）
只包括电力行业。
（八）魁北克的限额交易
覆盖的行业包括电力热力生产和供应业（发电、供热、电网、热网）、采矿业、石油加工业、化学原料和化学制品制造业、造纸和纸制品业等五大行业。
四、覆盖对象的门槛标准
（一）欧盟温室气体排放交易机制（EU ETS）
两种门槛标准：①容量门槛：20MW的燃烧设施；②产能门槛：钢铁行业（每小时产量2.5t以上）、水泥行业（熟料为原料每天产量500t以上或石灰石及其它为原料每天产量50t以上）、玻璃行业（每天产量20t以上）、陶瓷及制砖行业（每天产量75t以上或砖窑体积超过4m3且砖窑密度超过300kg/m3）、造纸行业（每天产量20t以上）、石棉（每天产量20t以上）。
（二）美国加州碳交易机制
排放量门槛：年排放量超过2.5万吨二氧化碳当量。
（三）澳大利亚碳价格机制
排放量门槛年排放量超过2.5万吨二氧化碳当量。
（四）新西兰碳交易市场
三种门槛标准：①排放量门槛：利用地热发电和工业采热温室气体排放超过每年4000吨；②产能门槛：每年开采2000吨煤以上；③能耗门槛：燃烧1500吨废油发电或制热；每年购买25万吨煤或2000TJ天然气以上的能源企业。
（五）东京都碳排放总量控制和交易体系
能耗门槛：年能耗超过1500公升原油当量（相当于1846kg标准煤）。
（六）韩国碳排放市场
排放量门槛：单个设施每年排放超过2.5万吨二氧化碳当量，或具有多个设施的企业每年排放超过12.5万吨二氧化碳当量。
（七）美国区域温室气体计划（RGGI）
容量门槛：25MW的发电设施。
（八）魁北克的限额交易
未检索到。
五、覆盖范围的确定原则
从世界8个主要国家和地区碳市场的发展经验来看，确定碳排放权交易体系的覆盖范围应考虑以下两方面原则：
（一）参与方原则，需要具体考虑
排放特征：与国家或地区的产业结构和能源结构有很大关系，涉及到覆盖温室气体的种类、排放类型和行业范围。
数据基础：考虑关键数据是否可获得以及数据的准确性。
减排潜力：建立碳排放权交易体系的目的是深度挖掘不同行业的减排潜力，并通过市场机制实现这些减排潜力。
减排成本：考虑碳排放的价格以及减排成本，分析对相关企业生产成本的影响，并与自上而下的模型研究对接，进一步分析对国民经济的影响。
（二）管理者原则，需要具体考虑
政策协调：主要指与国家或地区已的节能、低碳发展及环保等政策措施相协调。
管理成本：管理机构的监督成本、交易成本等。
避免泄漏：考虑碳价的传导途径以及主要用能设施间的可替代性，避免碳排放从交易体系覆盖范围之内向体系之外转移。
六、对我国碳排放权交易体系覆盖范围的建议
（一）气体种类和排放类型
全国ETS建设初期仅包括CO2和HFC23。CO2我国最主要的温室气体，占全国温室气体排放总量的80%左右。HFC23是HFC22生产过程的副产品，我国仅有少数大型企业从事HFC22生产，这些企业大都具有参与清洁发展机制（CDM）国际合作的经验，排放数据易于监测。
具体的排放环节包括：
1、化石燃料燃烧导致的CO2排放：约占全国温室气体排放总量的72%。
2、过程排放：具体包括钢铁生产CO2排放、水泥生产CO2排放、玻璃生产CO2排放、石油加工CO2排放、化工生产CO2排放、HFC22生产过程的HFC23，约占全国温室气体排放总量的8%―10%。
3、外购电、热所对应的排放：与统计制度、节能政策、企业核算与报告指南的一致性，将此部分排放计入消费侧。我国目前电力、热力价格不能向下游用户传导，工业锅炉等通用设备可以实现煤改电、气改电，或通过外购热力代替自有锅炉供热，因此如果不覆盖外购电、热所对应的排放较易造成ETS体系内外的碳泄漏。
（二）排放源边界
与统计制度接轨，与已有节能和碳排放控制政策协调，覆盖企业（法人）边界。可操作性较强：
企业法人统计制度，主要能源和原材料的消耗有相关发票或凭据进行交叉核对，较容易解决数据缺失问题。
企业的生产系统由主要生产系统、辅助生产系统、附属生产系统三部分组成，覆盖企业边界有助于挖掘辅助生产系统和附属生产系统的节能减碳潜力。
企业实施精细化管理，在各种生产设施之间实现成本有效的节能和碳排放控制。
（三）覆盖行业和门槛
可参考欧盟经验分阶段进行。
第一阶段（2015―2020年）：电力、热力生产和供应业（发电、电网、供热）、石油加工（炼油）、化学原料和化学制品制造业（含HFC22生产）、非金属矿物制品业（水泥生产、平板玻璃生产、陶瓷生产）、黑色金属冶炼和压延加工业（钢铁生产）、有色金属冶炼和压延加工业（铝冶炼、镁冶炼、其他常用有色金属冶炼）、造纸和纸制品业、民航业年能耗1万吨标准煤或年温室气体排放量2万吨二氧化碳当量的企事业单位，以及省、自治区、直辖市规定的重点排放单位纳入交易体系；其余2010年温室气体排放达到1.3万吨CO2_eq，或2010年综合能源消费量达到5000 tce 的法人单位，按照《关于组织开展重点企（事）业单位温室气体排放报告工作的通知》（发改气候〔2014〕63号）要求，核算和报告本单位温室气体排放情况。
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[关键词]高耗能行业；技术创新能力；因子分析；聚类分析
[中图分类号]F406.15 [文献标识码]A [文章编号]1673-0461（2012）10-0040-06
一、高耗能行业界定
高耗能行业是指生产过程中所消耗的一次性能源或二次能源比重较高，能源成本在产值中占比重较高的产业。高能耗行业是一个涵盖范围较广的概念，目前我国在高耗能行业所包含的产业范围划分方面并没有统一的标准。龚健健将实际能源消耗强度在1吨标准煤/万元以上的作为高能耗组，包括黑色金属冶炼及压延加工业，燃气生产和供应业，非金属矿物制品业，煤炭开采和洗选业，化学原料及化学制品制造业，电力、热力的生产和供应业，石油加工、炼焦及核燃料加工业，黑色金属矿采选业，水的生产和供应业，有色金属冶炼及压延加工业，非金属矿采选业、化学纤维制造业，石油和天然气开采业[1]。耿海青（2008）计算了2005年40个工业行业万元工业增加值的能源消费量，经对比分析发现，非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、石油加工及炼焦业、化学原料及化学制品制造业、有色金属冶炼及压延加工业五个行业万元工业增加值能耗最高，并将其定义为高耗能行业[2]。但更多研究认为高耗能行业包括石油加、炼焦及核燃料加工业，化学原料及化学制品制造业，非金属矿物制品业，黑色金属冶炼及压中工业，有色金属冶炼及压延加工业，以及电力、热力的生产和供应六大行业[3][4][5]。
在政府层面，对高耗能行业的界定较为一致，除河北省经济年鉴将高耗能行业定义为煤炭开采与洗选业，石油加工、炼焦及核燃料加工业，化学原料及化学制品制造业，非金属矿物制品业，黑色金属冶炼及压延加工业，电力、热力的生产和供应业外，中国统计年鉴及其他省份统计年鉴并没有关于高耗能行业的直接统计数据，但从工信部、国家统计局及某些省统计局（如辽宁、湖南、广东、吉林等）的研究报告来看，均将高耗能行业定义为石油加、炼焦及核燃料加工业，化学原料及化学制品制造业，非金属矿物制品业，黑色金属冶炼及压延加工业，有色金属冶炼及压延加工业，以及电力、热力的生产和供应六大行业。因此本文也沿用对高耗能行业的这一界定。 二、技术创新能力评价指标体系
（一）指标体系设计的原则
技术创新能力评价的前提是构建科学、合理、符合实际的评价指标体系，指标体系的各指标之间必须具有相互联系，具有一定互补性，但又不能完全相关。建立一个科学合理的指标体系应遵循以下原则：
①科学性原则。批标体系首先应该做到科学性，它要正确反映技术创新能力影响因素的各个方面，在应用指标体系对不同地区进行横向比较时，要符合实际差距。
②可操作性原则。要充分考虑指标体系中各指标定量化的可行性以及数据来源的可靠性，实用的指标体系易于获得数据，易于评价和比较。
③完备性原则。指标体系应全面地涵盖各系统的内部关系、变化趋势，应该根据层次关系，进行层次分明的分解，选取代表性强，可比性好和比较重要的指标。
（二）指标体系构建
国内外关于技术创新能力评价指标体系的文献较多，虽各研究的侧重点不完全相同，但基本包括三个或四个大类或准则层。典型的如段婕等将装备制造业技术创新能力分为技术创新保障能力、创新资源投入能力、技术创新转化吸收能力、创新资源产出能力[6]；中国国家统计局的《中国企业自主创新能力报告》从技术创新能力角度构建了一个企业自主创新能力的评价指标体系，共包括四个一级指标：潜在技术创新资源指标，包括人力资源存量与经济资源存量；技术创新活动评价指标，用企业在技术创新活动各个环节的经费投入来衡量；技术创新产出能力指标，是评价技术创新能力最直接最重要的指标；技术创新环境指标，包括企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部门的扶持和金融部门的支持等。将以上文献的指标体系为基础，遵循指标选取的基本原则，本文将高耗能行业技术创新能力评价指标体系分为5个二级指标和20个三级指标，具体如表1所示。
技术创新保障能力是创新的前提和基础，主要用企业个数、企业办研发机构个数、从业人数、主营业务收入来衡量。
技术创新投入能力决定着创新的规模和质量，主要用R&D人数、R&D经费内部支出、R&D经费外部支出、R&D项目数、新产品开发项目数、新产品开发经费支出六个指标来衡量。
技术创新转化吸收能力是将科技资源转化为现实生产力的能力，本文用引进国外技术支出、引进技术消化吸收经费支出、购买国内技术经费支出、技术改造经费支出四个指标衡量。
技术创新产出能力在很大程度上体现为技术创新的成果产出，包括科研产出和产品产出，其中科研产出由专利申请数表示，产品产出由新产品产值和新产品销售收入表示。
技术创新环境主要是指创新的政策环境，即政府和社会金融机构对行业技术创新活动的支持力度，出于数据原因，本文采用来自政府部门的科技活动经费、研究开发费用加计扣除减免税、高新技术企业减免税三个指标。
三、高耗能行业技术创新能力实证分析
综合评价方法有很多种，如熵值法、层次分析法、多属性效用决策法、模糊评价法、主成分分析、因子分析等，其中因子分析得到最为广泛的应用。
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甘肃省支持国有企业改革发展专项资金管理办法完整版全文第一章总则
第一条为实现用3年左右的时间基本完成国有企业的阶段性改革任务，加强对支持国有企业改革发展专项资金的管理，特制定本办法。
第二条本办法所指支持国有企业改革发展专项资金(以下简称专项资金)，包括省财政安排的国有企业关闭破产补助资金、企业挖潜改造资金、中央下划我省有色金属企业所得税留地方部分资金、省级企业国有资产收益用于支持企业改革发展的部分资金、省级集中的教育费附加等。
第三条专项资金的管理和使用遵循统筹兼顾、科学分配、强化管理、加强监督、确保实效的原则。
第四条专项资金的安排与使用，根据企业当年改革发展的需要调整资金使用方向，突出重点。
第二章资金筹措
第五条20xx到20xx年，省级通过调整支出结构、安排新增财力以及集中部分国有资产转让收益等办法，3年筹集15亿元资金，用于支持国有企业改革发展。
第六条各级地方政府也要筹集一定数量的资金，用于支持国有企业改革发展。第三章资金使用
第七条专项资金使用范围：
(一)关闭破产补助资金主要用于支持经国家批准的国有企业(包括实行属地化管理的原省属企业)实施政策性破产;
(二)企业挖潜改造资金重点支持企业产业结构调整，技术进步，高、精、尖技术引进;
(三)有色企业当年上缴的企业所得税留地方收入，重点用于解决中央下划困难有色金属企业的突出问题。
(四)省级企业国有资产收益、国有企业土地出让金等资金的一部分，主要用于支持国有企业改革发展，实施政策性关闭破产，保障职工的基本生活，妥善分流安置富余人员，分离企业办社会职能;
(五)教育费附加重点向企业办社会职能倾斜，解决企业办中小学的实际困难。第四章资金申请和拨付
第八条使用省属企业关闭破产费用、有色金属企业所得税、国有资产收益等专项资金的企业，按要求向国资部门申报资金使用项目，经国资部门提出意见，财政部门审核确认，编制支出计划，报省政府批准。
第九条使用企业挖潜改造、省级集中的教育费附加专项资金的，按现行有关规定申报和使用。
第十条支出计划经省政府批准后，由省财政厅采用国库集中支付的办法直接支付。
第五章资金管理
第十一条筹措的专项资金必须纳入财政统一管理，专款专用。
第十二条各专项资金的具体操作实施，严格按照《甘肃省国有资产收益管理暂行办法》、《甘肃省省属企业关闭破产费用使用与管理暂行办法》、《甘肃省企业挖潜改造资金管理办法》、《甘肃省中央下划有色金属企业所得税资金管理使用办法》执行(见附件)。省级集中的教育费附加的使用管理执行国家有关规定。
第六章监督、检查和处罚
第十三条财政和有关部门要加强专项资金的使用管理，严格资金项目审批和审核，并定期进行检查。
第十四条审计、监察机关应加强对专项资金使用和管理的审计、监督，规范资金使用行为。
第十五条财政部门对各资金使用单位的下列行为予以处罚：
(一)不按要求提供资金使用情况或审计、监察报告的，暂缓拨付资金;
(二)不按规定使用资金或擅自更改项目计划的，给予通报批评，责令改正;情节严重的，调减资金总额或取消其申请资格;
(三)没有按本办法加强资金管理，健全内部控制制度或提供虚假资料，造成资金损失或浪费的，对直接责任人和主要负责人按国家有关行政法规进行处罚;情节严重、涉嫌犯罪的，移交司法部门。
第十六条对截留、挪用、虚报冒领和侵占资金等违反本办法规定行为的资金使用单位，依照《中华人民共和国行政处罚法》和国务院《关于违反财政法规处罚的暂行规定》及其他有关法律、法规进行处罚。
第七章附则
第十七条各地可根据管理办法的要求，结合工作实际制定本地区支持国有企业改革发展专项资金的具体管理办法，报省财政厅备案。
第十八条本办法由省财政厅负责解释。
第十九条本办法自之日起执行。
附件：1、《甘肃省企业国有资产收益管理暂行办法》
2、《甘肃省省属企业关闭破产费用使用与管理暂行办法》
3、《甘肃省企业挖潜改造资金管理办法》
4、《甘肃省中央下划有色金属企业所得税资金管理使用办法》
附件1：甘肃省企业国有资产收益管理暂行办法
第一条为加强企业国有资产收益管理，维护国有资产所有者权益，增强政府宏观调控能力，根据《中华人民共和国预算法》和《中华人民共和国国家金库条例》，结合我省实际，制定本办法。
第二条本办法适用于占有、使用国有资产以及设置国有股权的省内各类地方企业或公司、各级政府授权的投资部门或机构(以下简称企业)。
第三条本办法所称国有资产收益具体包括：
(一)股份有限公司中国有股应分得的利润;
(二)有限责任公司中国有资产按出资比例应分得的红利;
(三)各级政府授权的投资部门或机构以国有资产投资形成的收益应上缴的部分;
(四)转让国有产权取得的收益;
(五)股份有限公司国有股股权转让收入(包括上市公司国有股权转让收入);
(六)有限责任公司国家出资转让的收入;
(七)其他非国有企业占用国有资产应上缴的收益;
(八)其他按规定应上缴的国有资产收益。
第四条国有资产收益的收缴工作由同级财政部门负责。
第五条财政部门收缴的国有资产收益按现行财政体制纳入同级政府国有资产经营预算。
第六条国有资产收益使用国家预算收支科目中第40类国有资产经营收益预算科目。
第七条国有资产收益纳入同级财政预算管理，缴入同级财政国库。其中同级政府集中20%30%部分用于地方国有资本增量投入、调整产业结构、建立导向性投资基金、补充社会保障基金等方面，实行收支两条线管理，专款专用。
第八条国有资产收益由同级人民政府统筹安排使用。国资部门或企业提出书面申请和资金使用明细清单，同级财政部门审核确认后经同级人民政府批准，按适当比例返还国资部门或企业。
第九条企业应在国有资产收益确定后的5日内，向同级国有资产收益收缴部门如实申报，10日内上缴入库。
第十条上缴国有资产收益统一使用《非税收入一般缴款书》。
第十一条按规定应上缴国有资产收益的企业，必须及时足额上缴，不得拖欠、挪用、截留、坐支。凡拖欠、挪用、截留和私分国有资产收益的，按照《关于违反财政法规处罚的规定》及实施细则的有关规定进行处理。
第十二条各级财政部门应依据有关规定，加强国有资产收益收缴和企业对收益资金使用的检查、监督工作。
第十三条本办法由省财政厅负责解释。
第十四条本办法自之日起执行。原有的管理办法与本办法不一致的，以本办法为准。如国家出台新的国有资产收益管理办法，按新办法执行。
附件2：甘肃省省属企业关闭破产费用使用与管理暂行办法
第一条为确保我省企业关闭破产工作的顺利进行，规范省属企业关闭破产费用的使用与管理，根据国家法律、法规及有关政策规定，制定本办法。
第二条本办法适用于省属关闭破产企业。
第三条破产费用的来源：
(一)企业资产变现收入;
(二)中央财政一次性补助资金;
(三)省财政补助资金;
(四)其他。
第四条破产费用使用原则：
(一)弥补经国家批准的政策性破产企业破产安置费用不足的缺口;
(二)保证破产企业及其职工队伍的稳定，保障企业破产工作的顺利进行;
(三)确保破产企业职工的安置;
(四)确保专款专用，严禁挤占、挪用。
第五条破产费用的使用范围：
(一)经常性费用，包括16级工伤、工残和职业病人员费用，抚恤人员费用和退养家属工费用;
(二)清算费用，包括诉讼费、资产评估审计费用、清算组人员费用、清算期间维护费用、清算期间职工生活费;
(三)在职职工安置费用，包括全民职工一次性安置费、合同制职工经济补偿金、混岗集体职工经济补偿金、预留按政策规定提前退休人员养老保险费用及710级伤残人员一次性补助金;
(四)移交设施补助费用，包括企业移交的学校、医院、公安、供电、供水、供暖等生活和公用服务部门及离退休人员管理机构费用;
(五)社会保险费用，包括应缴基本养老保险费、医疗保险费、失业保险费、养老保险统筹外费用;
(六)拖欠的费用，包括拖欠的职工工资、社会保险费、下岗职工基本生活费、抚恤金、伤残补助金、丧葬费等。
第六条破产费用的审核。
(一)中央下划有色、煤炭、电子、军工等企业按财政部《财政监察专员办事处对国有企业关闭破产费用预案审核操作规程》规定，由财政部驻甘专员办预审后报财政部核批;
(二)省属企业由省财政厅审核，并按国家有关规定审批。
第七条破产费用的拨付。
(一)由破产企业按主审法院要求成立的破产清算组编制破产费用支出明细表，统筹规划使用破产费用;
(二)费用支出明细表及用款计划由国资部门(控股公司)审查汇总后报省财政厅，经省财政审核后拨付破产费用;
(三)国资部门(控股公司)按照破产清算组的用款计划，及时将破产费用拨付到指定的破产企业清算专用帐户。
第八条省属企业破产费用根据年度预算指标，编制支出计划，报省政府批准。
第九条破产费用的管理及使用。
(一)破产清算组要设立破产费用专户，专户原则上应设在具体企业;
(二)建立健全申报、审批、使用管理办法，严格执行有关法律、法规和政策，规范企业关闭破产操作;
(三)按照财政部《国有企业实行破产有关财务问题的暂行规定》和《国有企业实行破产有关会计处理问题暂行规定》进行财务处理和会计核算;
(四)清算组要严格按照确定的项目、范围、标准及办法及时、足额支付各项费用;
(五)清算组要定期编制清算期间的会计报告，报省财政厅等有关部门;
(六)企业破产终结后，按要求提交实施破产全过程的总结报告，上报省企业兼并破产协调小组及有关部门。
第十条破产费用使用情况的监督检查。
(一)国资部门(控股公司)负责对拨付的破产费用使用情况进行监督检查，省财政厅视情况委托中介机构、指定专人或由财政监督检查部门不定期进行抽查;
(二)对于违规使用破产经费的企业，省财政将给予责令改正、调减或收回资金的处罚，情节严重的通过有关部门追究当事人的行政及法律责任。
第十一条本办法由省财政厅负责解释。
第十二条本办法自之日起施行。
附件3：甘肃省企业挖潜改造资金管理办法
第一章总则
第一条为积极推进经济增长方式的转变，加快企业技术进步步伐，有效发挥财政支持企业挖潜改造项目补助资金(以下简称补助资金)的导向和促进作用，制定本办法。
第二条本办法所称企业挖潜改造项目是指企业为提高经济效益、提高产品质量、增加花色品种、促进产品升级换代、扩大出口、降低成本、节约能耗、加强资源综合利用和三废治理、劳保安全等目的，采用先进的、适用的新技术、新工艺、新设备、新材料等对现有设施、生产工艺条件进行改造的项目和其他符合国家产业政策的技术改造项目。
第三条补助资金由省财政厅根据全省经济发展和企业改革发展的需要在年度财政预算中专项安排，专款专用。
第四条专项资金的投放主要采取项目投资补助和贷款贴息两种方式。对条件成熟的重大挖潜改造项目补助资金，依据《中华人民共和国招投标法》和《中华人民共和国政府采购法》，采取招标或政府采购方式下达。
第二章安排原则及支持重点
第五条坚持质量、品种、效益、替代进口、扩大出口和防止重复建设的原则，引进高新技术和先进适用技术，改造传统产业，促进高新技术产业化。
第六条项目选择坚持择优扶强，突出重点，注重实效和国民待遇的原则，不分所有制和隶属关系，择优扶持重点企业和重点行业的骨干企业，以及各地具有一定规模或具有发展潜力、影响力的企业。
第七条申请补助资金的企业必须具备以下条件：
(一)工商行政管理部门登记注册，具有独立法人资格;
(二)银行开立基本帐户;
(三)具有规定比例的自有资金，有一定数额的可抵押资产，有较好的财务核算基础;
(四)为规模以上企业;
(五)重合同、守信用，有较高资信等级;
(六)资金主管部门认为必备的其他条件。
第八条资金支持的重点：
(一)促进地区经济协调发展的产品有市场、有竞争力、有效益，对产业结构调整和产业升级有带动作用的项目;
(二)社会效益突出的节能降耗、综合利用等重点示范项目;
(三)有利于促进科技成果转化和企业信息化建设，明显提高技术含量和技术水平的项目;
(四)有利于促进企业存量资产流动、实现资产重组和优化资源配置的项目;
(五)采用高新技术和先进适用技术改造传统产业和高新技术产业化经济效益好的项目;
(六)用于提高产品质量、发展壮大名牌产品的重点新产品开发项目;
(七)符合产业政策的重点合资项目;
(八)重点出口创汇项目及其他需要扶持的项目。第三章申报程序及要求
第九条凡符合资金安排原则及支持重点条件的项目，市(州、地)属、县(市、区)属企业由所在市、州、地主管部门或财政部门对申请报告进行初审，并在规定时间内，将汇总报告及所附相关文本上报省级主管部门，同时抄报省财政厅;属于财政安排资金的项目，直接上报省财政厅。省属企业须通过主管部门上报。无主管部门的，企业可直接将申请报送安排资金的部门。
第十条项目申请报告的内容主要包括：
(一)项目内容介绍;
(二)主要技术经济指标;
(三)项目预算及资金来源;
(四)资金支持方式;
(五)贴息项目附贷款合同或支付利息凭据;
(六)项目可行性研究报告;
(七)企业营业执照复印件;
(八)相关证书等其他附件等。第四章项目确定及资金下达
第十一条相关主管部门会同省财政厅对申报材料进行形式审查后，按《甘肃省财政专项资金项目评审专家管理办法》，在专家库中随机抽取相关领域专家若干名，对所申报项目进行评审，根据评审结果，确定初选项目。
第十二条初选项目根据资金预算经相关主管部门会同省财政厅进行综合平衡后，下达补助(贴息)计划。
第十三条补助资金按规定程序办理划拨手续，并及时足额拨付到项目承担单位。省属企业直接或由主管部门集中向省财政厅申请拨款。市、州、地所属单位的项目资金，由省财政厅统一划转地方财政部门。省级企业主管部门和地方财政部门在收到款项后1个月内将资金划拨到项目承担单位。
第五章资金管理及监督检查
第十四条项目承担单位收到投资补助资金，要按国家有关规定计入企业资本公积金。贴息资金相应冲减企业财务费用。
第十五条自资金下达之日起至项目竣工验收后2年内，项目单位应于每年底10日前向省财政厅和其他相关主管部门上报补助(贴息)资金使用情况的说明。
第十六条省财政厅和其他相关主管部门对项目执行情况直接或委托中介机构进行监督检查，并对项目完成情况、资金使用效益等绩效做出评估，作为今后是否继续支持的依据。
第十七条补助资金应全部用于项目挖潜改造，任何单位和个人不得截留、挤占和挪用。违反规定的，按有关规定处理;情节严重，涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
第六章附则
第十八条本办法由省财政厅负责解释。
第十九条本办法自之日起执行。以前所发文件凡与本办法有抵触的，以本办法为准。
附件4：甘肃省中央下划有色金属企业所得税资金管理使用办法
第一条为进一步推动和深化我省中央下划有色金属企业改革发展，加强和规范我省中央下划有色金属企业所得税留地方收入资金的管理使用，根据《国务院关于调整中央所属有色金属企事业单位管理体制有关问题的通知》(国发〔20xx〕17号)规定，按照省政府的要求，制定本办法。
第二条本办法所涉及中央下划有色金属企事业单位，是根据《国务院关于调整中央所属有色金属企事业单位管理体制有关问题的通知》(国发〔20xx〕17号)下放我省管理的原中央所属企事业单位，具体包括金川有色金属公司、白银有色金属公司(含白银铝厂)、兰州铝厂(含西北铝加工厂)、兰州连城铝厂、甘肃稀土公司、西北有色冶金机械厂和西北矿冶研究院等15户企事业单位(以下简称有色金属企业)。
第三条有色金属企业实现的所得税留地方收入资金的使用应坚持实事求是、量入为出的原则。
第四条有色金属企业所得税留地方收入资金(以下简称资金)主要用于解决中央下划困难有色金属企业的突出问题、企业分离办社会职能、重点技改项目及省政府确定的有关事项。
第五条资金从有色金属企业当年上缴的企业所得税留地方收入中安排，20xx20xx年每年3000万元。如有其他情况，经省政府批准，可另行处理。
第六条有色金属企业可根据资金使用要求向国资部门申报资金使用项目，国资部门、省财政厅进行审核立项后，编制支出计划，报省政府批准。
第七条支出计划经省政府批准后，由省财政厅负责资金的拨付，对资金的使用情况进行监督、检查。
第八条有色金属企业用于生产经营的资金应列为国家资本金。
第九条使用资金的有色金属企业必须以书面形式定期或不定期地向国资部门和省财政厅汇报资金的使用情况。
第十条有色金属企业必须严格按照省政府批准的项目使用资金，不得挪作他用。如违反规定，省财政厅将给予责令改正、调减或收回资金的处罚。
第十一条本办法由省财政厅负责解释。
第十二条本办法自之日起执行，以前下发的有关规定凡与本办法有抵触的，以本办法为准。
甘肃省人民政府办公厅20xx年10月12日印发
专项资金基本定义所谓专项资金，是国家或有关部门或上级部门下拨的具有专门指定用途或特殊用途的资金。这种资金都会要求进行单独核算，专款专用，不能挪作他用。在当前各种制度和规定中，专项资金有着不同的名称，如专项支出、项目支出、专款等，并且在包括的具体内容上也有一定的差别。但从总体看，其含义又是基本一致的。一般来说专项资金是指财政部门或上级单位拨给行政事业单位，用于完成专项工作或工程，并需要单独报帐结算的资金。
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11月的股市：演绎趋势下的结构调整
作为新一年的开始，我们对元月总是给予更多的关注，这也是我们在年度策略推出后，总是坚持给出一月份的月度策略的主要原因。对于1月的股市，我们建议重点从结构调整的角度来分析，其中行业的趋势变化是引导结构调整的主线，分别为：对于07年业绩的判断；行业趋势的分析；淘汰落后产能、节能减排带来的行业变化。另外，大小非的解禁流通对部分股票也会带来结构调整的短期压力。
1.1对2007年业绩的判断
在1月份，上市公司的年报将陆续出台，会引导新的股价调整。我们维持对于上市公司（可比公司）2007年全年净利润实现60%增长的判断。从规模以上工业企业的利润增长看，1-11月份同比增长36.7%，全年增速应该在36%左右，明年增速虽然有所下滑，但保持30%左右的增长是可以实现的，由此，我们也可以判断上市公司的整体增长是可以维持的，初步判断为上市公司利润08、09年分别增长35%，20%。
上市公司三季报显示三季度业绩有所下滑，这种现象可以理解为上市公司对利润的合理调控。当上市公司处于较好的盈利与增长状态时，往往都会着眼于明年的业绩增长考虑，从而隐藏部分利润，以维持明年的持续增长，表现出来的现象就是四季度利润环比会出现增速减缓或下降的状况。从今年来看，出于对明年所得税下降的考虑，部分上市公司隐藏利润的情况会在四季度表现得更突出。
这里需要注意的是，如果我们计入2007年发行上市的公司，按照1536家公司计算，上市公司的整体净利润增速会出现减少，但仍然不会低于45％的增长水平。
1.2行业趋势的新变化
我国工业经济持续良好的增长势头。1-11月份，全国规模以上工业企业利润同比增长36.7%，较1-8月小幅回落0.3个百分点。由于去年下半年以来利润增长本身基数较高，因此1-11月增速的小幅放缓意味着工业企业的整体效益保持高位运行。其中，钢铁行业利润同比增长47.2%，建材行业增长63.1%，化纤行业增长109.3%，化工行业增长51.5%，电力行业增长39.0%，有色金属冶炼及压延加工业增长26.6%，煤炭行业利润增长49.1%，专用设备制造业增长61.4%，交通运输设备制造业增长68.7%，电子通信设备制造业增长16.3%，石油和天然气开采业利润下降7.6%。与1-8月份相比，钢铁、建材、化纤、化工、电力、专用设备制造、电子通信设备制造业利润增速分别下降11.7、0.9、10.7、0.8、2.9、1.4和6.2个百分点；而有色金属冶炼及压延加工、煤炭、交通运输设备制造、石油和天然气开采业增速分别提高0.7、7.9、2.2和8.6个百分点。
从绝对增速和行业趋势出现的新变化的角度，我们建议重点关注钢铁、建材、化纤、化工、煤炭、专用设备、交通运输设备等行业。
上游采掘业出厂价格近期出现较大幅度上涨，11月份同比增长15.1%，较上月提高9.7个百分点，改变前9个月低位运行趋势，对采掘业利润起到支撑作用。煤炭开采业和洗选业、黑色金属矿采选业、非金属矿采选业相比1-8月的增速均呈现不同程度的加快，其中黑色金属矿采选业利润同比增长94.62%，较1-8月份提高了16.14个百分点。而有色金属矿采选业利润同比增长34.46%，较从1-8月份回落了8.59个百分点。煤炭开采和洗选业利润同比增长49.1%，较1-8月份提高7.9个百分点，主要受益于煤炭价格的上涨，但下半年以来增速开始略有放缓，在资源价格上涨的情况下，煤炭开采和洗选业利润仍将保持稳定。
2007年以来，有色金属行业利润增速大幅回落，以有色金属冶炼及压延加工业为例，07年1-11月增长26.6%，虽然比1-8月提高了0.7个百分点，但相比06年同期107.46%的增速，呈现明显回落的走势。这主要与有色金属期货价格07年来的震荡加剧以及06年基数较高有关。
石油和天然气开采业是整个工业的利润贡献的大户，1-11个月行业利润增速下降7.6%，较1-8月提高8.6个百分点。行业利润增速在06年大幅上涨后，07年呈现负增长态势。虽然国际原油价格维持在90美元/桶的纪录高位，但在07年国家采取了上游补贴下游，征收特别收益金的政策下，企业的税收成本被提高。
以食品、饮料、纺织、机械设备为代表的制造业维持良好的稳步增长势头，是我国工业整体利润持续高增长的主要支撑。从07年以来公布的统计数据看，食品的利润增长率基本在40％以上；纺织业在31％左右；通用设备、专用设备与交通设备制造业的利润增长率分别都在37％、61％和69％左右，高于整体水平。
值得关注的是，医药行业利润增速呈现明显的上升趋势。从1-2月、1-5月、1-8月份和1-11月份的数据看，医药制造业的利润增长率分别为26.37％、35.54％、48.76％和51.07%，增长的主要原因是药品市场需求释放、费用控制及06年基数较低的缘故。另外，医药市场规模增速加快、医药行业政策进一步规范行业的发展以及新医疗体制改革渐行渐近都成为医药行业复苏的主要因素。值得注意的是目前原料药子行业的毛利率处于回升阶段，但主要产品的涨价已经接近尾声，原料药价格周期性波动的是主要的不确定因素。
从中下游行业看，钢铁行业受益于价格的上涨以及旺盛的需求，今年实现了较高的盈利水平，但增速呈现回落趋势。从化工看，受益于国内经济的景气以及部分产品价格的上涨，化工行业的利润比去年有较大幅度增长，但增速有放缓的迹象，需求因素和转嫁成本的能力是行业的主要看点。化纤行业受到06年基数较低的原因，今年来行业利润保持在100%以上的高增速，主要受到氨纶和粘胶结构性盈利高峰的驱动。总体上看，这些行业由于06年基数较低，07年以来行业利润同比大幅增长，虽然近期增速有所放缓，预计景气周期仍将延续。
综合这些分析，我们认为，我国整个工业行业的利润高增长趋势能够维持，但结构性变化值得关注。从上游行业看，采掘业受益于出厂价格的上涨，利润增速显著，煤炭开采业和洗选业、黑色金属矿采选业、非金属矿采选业相比1-8月的增速均呈现不同程度的加快。有色金属、石油和天然气开采业在经历了06年的高增长后增速明显回落。食品、饮料、纺织、机械设备等是增长最稳定的行业，医药制造业的上升趋势值得关注；从中下游行业看，钢铁、化工、化纤由于06年基数较低，07年以来行业利润同比大幅增长，虽然近期增速有所放缓，预计这些行业景气周期仍将延续。
1.3淘汰落后产能、节能减排带来的行业变化
根据国务院下发的《节能减排综合性工作方案》，到2010年，万元GDP能耗由2005年的1．22吨标准煤下降到1吨标准煤以下，降低20％左右；单位工业增加值用水量降低30％。“十一五”期间，主要污染物排放总量减少10％，到2010年，二氧化硫排放量由2005年的2549万吨减少到2295万吨，化学需氧量（COD）由1414万吨减少到1273万吨；全国设市城市污水处理率不低于70％，工业固体废物综合利用率达到60％以上。
部分行业落后产能比重依然较大。钢铁行业现有落后产能约1亿吨；在现有水泥产能中，立窑等落后产能仍有约6.8亿吨；现有焦化、电石、铁合金生产能力中，约有50%达不到市场准入标准；电力行业中仍有一些不符合准入标准、落后的小火电机组在运转。
1.4市场解禁压力不小
市场解禁压力不小。从1月-2月初，将有中国银行、中国神华、中国人寿、大秦铁路、中国石油等大盘权重股相继解禁，虽然实际抛售的数量将远小于解禁值，但这无疑将对市场形成一定的压力。不过流通权重的提高同样提高了指数投资的配置比重，经验表明，这些解禁的权重指标股在短期的下跌后往往会有更好的表现。
2 1月股市走势预期
根据我们对趋势的判断，牛市仍然是2008年的关键词，但是由于财富转移对股市的驱动力减弱，股市将进入牛市的第三个时期，即价格上涨趋缓阶段。在该时期，股价结构的调整带来的机会更为引人关注。由行业趋势、公司业绩预期引发的股价结构调整将引导一月份，甚至整个一季度的市场走向，由此决定了1月份的上证指数很难出现明显的趋势性上涨空间，但行业与个股带来的机会将较为显著。由于上市公司的整体业绩维持良好的增长趋势，对于当前的高估值仍具有较强的支持，我们认为沪深股市可以维持基本的上行趋势。
3 投资策略
有色金属定义范文5
【关键词】 净出口消费指数 地区环境基尼系数 环境成本转移说
一、引言
贸易与环境关系一直是国际贸易领域的研究重点，其中一个重要方面是“环境成本转移说”。Roldan Muradian和Joan Martinez-Alier（2001）认为，资源密集型产品的生产会对当地生态环境造成一定程度的破坏，因此这类产品由于国际贸易而产生了环境成本的转移。根据“环境成本转移说”，在自由贸易的情况下，具有严格环境规则的发达国家可能会专业化生产并出口“干净型”产品，并从环境规则较松的发展中国家进口污染密集型产品，从而向发展中国家转移污染产业。因此，国内学者对开放经济下的中国环境问题进行了一些研究。沈利生等（2008）、张友国（2009）等利用投入产出模型对贸易的环境代价进行了分析，结果表明贸易对中国能源消耗和污染排放的影响已不容忽视。李小平等人（2010）也认为，发达国家向中国转移的产业并不仅仅是污染产业，同时也向中国转移了低排放系数的“干净产业”，中国并不是发达国家的污染天堂。
改革开放以来，伴随着中国经济快速增长的是国际贸易的快速增长和污染排放的急剧增加。而作为中国首都的北京，在贸易迅速发展的同时，环境状况不断改善。入世后的2001—2008年，北京市年贸易总量平均增长率为26.8%，工业废水排放从2.12亿吨降至0.84亿吨，工业SO2排放量从12.63万吨降至5.77万吨，贸易增长情况下污染却在降低，这种贸易与环境关系与全国总体状况相悖。
二、北京市贸易规模、结构及总体环境状况
1、贸易规模扩大，环境质量总体改善
在中国入世前，北京市的对外贸易量增长缓慢。1983—2001年，年平均增长率为2.93%。入世后，2008年贸易量为2717亿万美元，与2001年相比，平均增长率为26.8%。同时，进口增长速度快于出口增长速度。2008—2009年，面对全球金融危机，北京加大政策力度，继续保持了贸易的平稳。
北京市环境质量方面，大气、水体、固体废弃物的产生总量呈现出递增趋势，然而各个环境要素中的污染物单项含量只有部分指标超出环境标准。大气污染物排放量中只有吸入颗粒物超过国家二级标准（2008）22％。全市废水排放总量逐年增加，其中工业废水排放量所占比重却显着下降，从2000年的27%下降到2008年的8%。SO2排放中工业所占部分从2000年的65%下降到2008年的47%。2009年大气和水主要污染物二氧化硫、化学需氧量排放量比2008年均削减2%。
2、进口量快速增长，污染减少
北京市在贸易总量迅速增长的同时，进口额大于出口额，同时进口增长明显快于出口。2009年进口额为1664亿美元，是1983年的10.46倍；出口额为483亿美元，是1983年的3.29倍。根据“内含污染”的解释，产品中包含着污染的成本。若进出口行业结构不变，进口增速大于出口意味着减少出口产品的生产，有利于北京地区环境改善。
3、污染密集度低的行业出口比重迅速上升
北京市产品结构偏向于污染密集度较低的机电产品生产。机电产品和高新技术产品是北京市主要进出口产品，两者同时表现为出口比重上升，进口比重下降。2000—2009年，高新技术产品出口比重增加17个百分点，进口比重降低6个百分点，机电产品出口比重增加27个百分点，进口比重降低7个百分点。
三、污染转移的实证分析
1、污染密集度的行业划分
基于基尼系数判断收入分配均等化的原理，结合环境污染状况及经济状况，将经济效益指标纳入到污染统计中，引入地区环境基尼系数RDC。
i表示行业，P代表行业污染物排放量，GDP代表行业工业增加值。为了更好地对污染行业进行重分类，采用“工业三废”作为衡量标准。在此，结合北京市自身环境状况，当RDC的值大于1时，我们认为是污染密集度高的行业；当RDC的值小于1时，我们认为是“清洁”行业（大于1的数字在表1用“*”标注）。2007年的全国污染源普查是中国历史上环境状况统计最准确的一次，因此选择2008年度的数据计算污染行业分类标准。
由表1可见，工业废气排放密集度较高的行业有：非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业、化学纤维制造业、饮料制造业、石油加工、炼焦及核燃料加工业、造纸及纸制品业。
废水排放密集度的行业有：食品、饮料、烟草及制品业、纺纱及制成品、皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制品业、造纸及纸制品业、化工、医药制造业。
固体废物排放密集度较高的行业有：非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业、化学纤维制造业、石油加工、炼焦及核燃料加工业、造纸及纸制品业。
综合以上3种污染排放，将所分析的13个工业行业分为两类。一类是高排放系数行业：食品、饮料、烟草及制品业，纺纱及制成品业，皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制品业，造纸及纸制品业，化工、医药制造业，石油加工、炼焦及核燃料加工业，非金属矿物制品业，黑色金属冶炼及压延加工业，有色金属冶炼及压延加工业9个行业。另一类为低排放系数行业：木材、家具及文教体育用品制造业，橡胶、塑料制品业，金属制品业，机械、电气、电子设备、交通运输设备制造业4个行业。
2、净出口消费指数的投入产出分析
在区分污染行业后，本文利用北京市的投入产出状况综合分析贸易所带来的污染行业转移。净出口消费指数（NETXC）可以用来检验污染天堂假说：该指数可以衡量本国污染产业对其他国家或地区的净出口相对于该产业在本国消费的比重，根据该指数的趋势就可以判断是否存在“污染产业”转移的现象。我们设净出口消费指数为NETXC，其中，C=P-（X-M），C、X、M、P分别代表地区的消费、出口、进口和产值。对于地区而言，污染排放是由当地经济活动所造成的，而进出口报关产品并不是全部由该地区生产，这就存在一个数据不匹配的问题。为此，需要采用投入产出表中的数据，调减调入并调增调出的产品，排除非北京市生产的产品计入出口。对NETXC进行修改，X代表出口与调出之和，M代表进口及调入之和。如果某产业的净出口消费指数在研究期间呈上升趋势（即平均增量大于0），则说明外国向北京转移了该产业，如果该产业是污染产业，则“污染产业转移”成立；反之，则说明北京转移出了该产业。
2000—2009年间，机电产品在北京市对外贸易总量中所占比重平均在52%以上，有必要对其细分。表2中，将机械、电气、电子设备、交通运输设备制造业划分为通用、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、通信及电子设备制造业、仪器仪表及机械制造业。同时，由于投入产出表利用生产属性分类而不是产品分类，投入产出表将化工、医药制造业、橡胶、塑料制品业合并为化工工业，黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业合并为金属冶炼及压延加工业。
由表2可知，1997—2007年，净出口消费指数平均增量大于0的行业有：食品制造及烟草加工业；通用、专用设备制造业；交通运输设备制造业；电气机械及器材制造业；通信设备、计算机及其他电子设备制造业；仪器仪表及文化、办公用机械制造业。而这些行业都为清洁型行业，说明对外贸易向北京市转移了清洁行业，北京市不属于“污染天堂”。北京市实施严格的环境标准，尤其是在“绿色北京”之后，制定了《北京市地方环保标准的体系构建及“十二五”北京市地方环保标准规划》，通过制定较高水平的环保标准，既可以限制高耗能产业的发展，又能保护资源环境，减少污染排放。
3、贸易中内含污染的行业结构
在产品的生产制造过程中会产生污染，而在产品中就构成了内含污染。在分析进出口所带来地区的污染时，内含污染量是一个很好的判断标准。在判断进出口所带来的内含污染量时，采用出口与进口的相对比重（出口进口弹性）：Ki=，Xi、Mi表示i行业的出口和进口，当Ki＞1时，表明i行业的出口产品带来内含污染，加剧北京市的污染排放，用“?鄢”标出）。
从近三年北京市各行业的出口进口相对比重来看，出口进口弹性大于1的行业分别是纺纱及制成品、皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制品业、木材、家具及文教体育用品制造业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、金属制品业，这些都是污染密集型行业。
出口进口弹性小于1的行业有：食品、造纸、石油加工、化工、有色金属、机电等行业的，其中食品、饮料、烟草及制品业为废水密集型行业，造纸、石油加工、化工、有色金属都为污染密集度行业，而机械、电气、电子设备、交通运输设备制造业属于清洁型行业。
4、行业进出口量及贸易结构对比
从行业的进出口分析，北京市主要的进口产品集中污染密集度高的行业有：造纸及纸制品业、石油加工、炼焦及核燃料加工业、化工、医药制造业、橡胶、塑料制品业。这种贸易结构使得北京市的出口能够改善环境，减少污染排放。2007—2009年污染密集型产品比重保持在39%以下，2009年达三年来最低（0.34）。
就进出口总量来说，北京市在出口方面主要是出口机电产品、电子设备等污染密集度低的产品，这样就相对减少了北京的污染排放，同时Ki由2007年0.62减少到2009年0.58，利于北京市环境改善。
四、结论
1、进出口总体状况看，污染产业转移在北京不存在
利用投入产出表数据对贸易转移进行分析可知，北京市对外贸易过程中，从外国转入了清洁行业，主要产业为食品制造及烟草加工业，通用、专用设备制造业，交通运输设备制造业，电气机械及器材制造业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，仪器仪表及文化、办公用机械制造业。同时，对照出口进口比重小于1的行业，北京市进口既包括污染密集型行业，又有清洁型行业，但是总体表现为环境状况的改善。这是因为北京市制定了高标准的环境政策，同时重点发展高新技术及附加值较高产业，避免了污染产业的进入。企业缴纳的环境成本（如排污费和环境税等）限制了外商直接投资的使用。
2、进口贸易迅速增长，贸易结构趋于污染型产品进口
北京市进出口贸易量呈现进口大于出口局面。出口进口弹性小于1的行业有：食品、造纸、石油加工、化工、有色金属、机电等，其中食品、饮料、烟草及制品业、造纸、石油加工、化工、有色金属都为污染密集度行业，这些行业的产品进口具有“内含污染”，从而替代了北京市自己生产，有利于减少污染排放。机械、电气、电子设备、交通运输设备制造业属于清洁型行业，但是进口比重连年下降，2003年为58.86%，而2009年为30.6%。清洁型行业的进口比重下降，同时侧重于污染行业产品的进口，说明北京的贸易结构趋于清洁型。
3、污染型行业出口比重小，清洁型产品出口利于降低污染
从内含污染角度看，出口进口弹性大于“1”的行业都为污染密集型行业：纺纱及制成品、皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制品业、木材、家具及文教体育用品制造业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、金属制品业，说明这些行业的出口增加了北京市的污染。但贸易结构总体表现为，2000年以来机电产品出口占总出口平均比重52%以上，清洁型行业高新技术产品、机电产品的大量生产和出口，降低了北京市污染程度。由于高新技术产品的能耗及污染排放低，这无疑使得北京的环境状况得以改善。北京市加大清洁型产业的投入及外资引进，中关村科技园、亦庄经济开发区等重点区域和产业的发展，使得北京市的产业结构、贸易结构倾向低污染行业。
【】
[1] 尹显萍、李茹君：我国工业制成品对外贸易对环境的影响[J].国际贸易问题，2008（2）.
兰天：贸易与跨国界环境污染[M].经济管理出版社，2004.
有色金属定义范文6
关键词：操作模式；支持向量机；多类分类
引言
铜是重要的有色金属之一，在能源、航空、冶金、机械、石油、化工、电器、医疗卫生等工业部门中有着重要的应用。熔炼是提取铜、铅、锌、镍等有色金属的主要工艺方法，世界上85%的铜是通过熔炼工艺生产的，但我国铜熔炼工艺能耗比发达国家高出21.2%，有价金属随炉渣损失大。因此，研究研究铜闪速熔炼过程的操作参数优化，对于实现铜闪速熔炼过程的节能降耗、提高资源利用率以及充分发挥生产潜力、提高生产过程的技术经济指标，实现企业的可持续发展，都具有重大意义[1]。
铜闪速熔炼过程是一个复杂的物理化学变化过程，具有非线性、时变性、强耦合、大滞后等特点。Goto和Maruyama等[2-5]开发了符合热力学反应条件和物料平衡、热量平衡的操作参数优化模型。然而，由于数学模型是通过大量简化得到的，很难应用数学模型来实现操作参数的优化。无法完全依靠传统方法建立精确的物理模型进行管理监控。但在长期的运行过程中产生了大量反映其运行机理和运行状态的数据。由于实际需求和成本优化等因素考虑，如何利用这些海量数据来优化系统操作参数，提高产量已成为亟待解决的问题。文献[6]针对铜闪速熔炼过程的特点，充分利用在生产过程中长期积累的工业数据，提出了基于数据驱动的操作模式优化方法。文章在此基础上，针对铜闪速熔炼过程生产过程的特点，进行了铜闪速熔炼过程操作模式的分类策略研究，提出一种改进的多类支持向量机分类方法，并将其应用到铜闪速熔炼过程的操作模式分类。
1 铜闪速熔炼过程控制机理
铜闪速熔炼工艺机理为：将深度脱水的精矿粉末，在闪速炉喷嘴处与空气或氧气混合，然后从反应塔顶部喷入反应塔内并发生反应，形成熔融硫化物和氧化物的混合熔体，并下降到反应塔底部，在沉淀池中汇集并沉淀分离，最终形成冰铜与炉渣。闪速熔炼炉结构如图1所示。
图1 闪速熔炼结构图
铜闪速熔炼优化控制的基本思想是以铜闪速熔炼三大工艺指标的稳定优化运行为控制目标。精矿、造渣剂等混合物以规定的速率加入到闪速炉中，在这个速率上建立所有其他的控制。熔炼过程所需要的热消耗主要通过提高炉内富氧浓度，利用氧气自热反应（不加燃料）来解决，通过设定合适的富氧浓度使冰铜温度达到期望值；同时，富氧浓度的变化将会影响到冰铜品位值的变化；通过调整造渣剂的给入量实现渣中铁硅比的优化控制。因此，在给定的加入量的情况下，反应塔工艺风量、反应塔工艺氧量及造渣剂加入量就是需要优化的控制参数，也就是闪速炉的控制量，直接影响闪速熔炼过程的优化控制。
2 操作模式的形成
闪速熔炼过程的操作参数之间相互关联，而且是强耦合的。将描述工艺状况的多个参数作为一个整体来考虑，即操作模式。
当前工艺状况的参数一般分为输入条件、状态参数、操作参数以及工艺指标描述[7]。输入条件是指原料的种类、品味、杂质含量等原始信息，t时刻的输入条件可表示为I（t）=[i1（t），i2（t），il（t）]T，其中l为输入条件的个数；状态参数是指生产过程中各类传感器检测到的温度、压力和火焰颜色等的一系列可以反映生产运行状态的数据，t时刻的状态参数可以表示为S（t）=[s1（t），s2（t），sm（t）]T，其中m为状态参数的个数。操作参数是生产过程中可以进行调节控制的参数，如压力、风量、氧量等，t时刻的操作参数可表示为P（t）=[p1（t），p2（t），pn（t）]T，其中，n为操作参数的个数。
一定的输入条件（l维）及与之对应的操作参数（n维）所组成的l+n维向量定义为一个操作模式，即
（1）
在长期积累的工业数据中，可以抽取出一个操作模式库。工况有优良中差之分，同样的，操作模式通常可以分为优秀操作模式，良好操作模式，正常操作模式以及故障操作模式。根据当前的操作模式与操作模式库进行对比，即可适当调整当前的操作参数，使得工况达到最优。基于操作模式的控制过程如图2所示。
图2 基于操作模式的控制简图
然而，操作模式库中样本是没有标签的，铜闪速熔炼反应复杂，难以根据机理建立工况评价模型，只能通过有丰富经验的专家，人工给予标签。对于大量的数据样本，人工标签的代价相当昂贵，而且不切实际。支持向量机在解决小样本、非线性及高维模式识别问题中表现出了许多特有的优势，并能够推广应用到函数拟合等其它机器学习问题中。文章从历史数据库中获得一部分拥有标记的操作模式，提出一种改进的支持向量机多类分类方法来对这些操作模式进行分类，形成四个操作模式库，为生产优化提供指导。
3 支持向量机分类方法
支持向量机方法最初是针对两分类问题提出的，而操作模式分类问题是一个典型的多分类问题。支持向量机方法要应用于操作模式分类问题就必须进行扩展。将支持向量机方法延伸到多类分类问题，已成为学者们研究的重点，并提出了一些多分类的方法并应用到实际问题。
3.1 支持向量机基本原理
SVM方法是从线性可分情况下的最优分类面提出的。最优分类面是一种分类超平面，它不但能够将训练样本正确分类，而且使训练样本中离分类面最近的点到分类面的距离（定义为间隔）最大，即通过使间隔最大化来控制分类器的复杂度，实现较好的泛化能力。设训练样例为 。其中n维输入向量xi由非负定的核函数k映射到一个高维空间，在该空间中存在一个线性的判决曲面：
（2）
其中：
（3）
（4）
？琢i为拉格朗日乘子，xi，i∈{l1，...，ln}为支持向量，b为偏置，？椎（・）为变化函数，实现输入空间到高维空间的变换。
3.2 改进支持向量机
基于铜闪速熔炼操作模式这样的四分类问题，文章根据二分类方法建立二叉树支持向量机模型。由于二叉树决策在分类过程中存在误差积累，一旦在父节点分类错误，将导致子节点延续父节点的错误分类，而这在工业应用中是非常危险的。如果将故障操作模式分类成优良操作模式，将会给生产带来极大的伤害。为此，文章提出一种改进二叉树支持向量机方法，在同一个父节点的子节点之间引入边缘交叉因子，在同一层次进行交叉。该方法还能够随着分类数目进行扩展，模型结构如图3所示。
图3 边缘交叉模型
考虑到树型结构的整体复杂度，采用同时考虑训练样本中的所有类别模式的方法来构建一个整体分类器，也就是需要为分配到每个中间节点上的训练样本子集构建教师信号。
令样本集为S，需要分裂为n个子集S1，...，Sn，其中si∩sj=？准，？坌i≠j，算法过程如下：
（1）初始化，令si=？准，i=1，...，n；
（2）对于任意（x，y）∈S，若找到一个（x，y）∈S，若找到一个si=？准，则将（x，y）并入子集Si，其他子集保持不变；
（3）否则，若存在（x'，y'）∈S，且，y=y'，则将（x，y）并入到Si，其他子集保持不变；
（4）否则若对于（x'，y'）∈S，满足 ，则将（x，y）并入子集Si，其他子集保持不变。
设SVMj和SVMj+1为两个具有同一个父节点SVMp的中间节点，Sp为分配到节点SVMp上的训练样本集。考虑输入模式x对于SVMp节点上的支持向量机模块的空间变量：
（5）
文章提出样例交叉因子作为训练样本在子节点上的分配依据，取代了简单的符号函数sign（？酌）。定义样例交叉因子为
（6）
其中m为中间节点SVMj和SVMj+1所在的层数（按从上到下顺
序，跟节点所在为第0层），？籽0∈（0，1）为初始交叉因子， ，
？姿控制样例交叉因子随着树层数增加而收敛的速度。交叉的过程也就是是以样例交叉因子为判别依据，对子节点上训练样例进行分配的过程，即SVMj和SVMj+1节点上的样例分配分别为
（7）
（8）
这样，靠近决策曲面从而易于被误分的混淆训练样例
（9）
被同时保存SVMP的下层中间节点SVMj和SVMj+1的训练样例集中，从而使得那些以混淆交叉因子为衡量依据，对决策曲面有较大影响的训练样例能够在树型结构更深层次的中间节点的训练过程中参与更精细的分类超曲面的构建，保障支撑向量机树的泛化性能。
4 仿真分析
为了检测操作模式的多类分类方法用于工况评估模型的可靠性，文章从现场收集了2011年9月1日至2011年9月15日的实际生产数据进行实用性测试。
在某厂铜闪速熔炼实际生产过程中，装入干矿总量、反应塔热风量、反应塔富氧浓度、空气水分率，这4个参数可以通过传感器实时检测，检测频率为5秒一次；装入物含Cu率、装入物含Fe率、装入物含S率、装入物含SiO2率，这4个参数需要进行人工化验，化验时间为1小时一次。为了使工况评估更贴近生产过程，装入干矿总量、装入物含Cu率、装入物含Fe率、装入物含S率、装入物含SiO2率在采样点设置在反应塔喷嘴处，反应塔热风量、反应塔富氧浓度、空气水分率取值为4个小时内的平均值。由于冰铜品位、渣中铁硅比每4个小时检测一次，故总共获得90组数据。对基于边缘交叉的支持向量机决策树工况评估模型进行测试，得到测试结果如图4所示。
图4 工况评估模型应用结果
从图中可以看出评估工况与实际生产工况基本吻合，正确分类样本81个、错误分类样本9个，评估正确率为90%。值得注意的是，该模型对工况等级为1（即优秀工况）、工况等级为4（即故障工况）评估正确率为100%。
结果表明，采用文章提出的基于边缘交叉的支持向量机决策树模型适用于实际生产过程，可以为现场工作人员提供操作指导。
5 结束语
文章针对铜闪速熔炼操作模式多分类问题，提出了一种带边缘交叉的支持向量机树模型，该模型使得那些对决策曲面有较大影响的训练样例能够在树型结构更深层次的中间节点的训练过程中参与更精细的分类超曲面的构建，在充分利用每个中间节点支撑向量机优良的泛化性能的同时增强了支撑向量机树模型整体的泛化性能。然而，基于数据的操作模式分类方法的研究还需要深入的研究，对于分类好的操作模式如果进行操作模式的匹配仍是下一步研究重点之一。
参考文献
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[2]Maruyama T，Furui N， Hamamoto M， et al. On the evolution of mathematical modeling of single-step flash smelting of copper concentrates [J]. Progress in Computational Fluid Dynamics， 2005， 5（3-5）：207-221.
[3]Xin-feng Li， Mei Chi，Xiao Tian-yuan.Numerical modeling of Jinlong CJD burner copper flash smelting furnace [J]. International Journal of Minerals Metallurgy and Materials， 2002，9（6）：417-421.
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