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内控合规工作要点范文1
一、完善基金风险防控机制，切实打牢风险防控工作基础
（一）完善组织机构，强化管控责任。落实以局长为组长的基金风险防控领导小组，明确责任和职责，监督、督促社会保险基金监管工作；完善部门监管机构的建设，配备专职风险防控人员，执行机构管控，压实监管责任。
（二）制定监管方案和措施，细化落实责任。一是制定2021年基金监管工作要点，指导督促组织各部门开展风险管控工作；二是按市级总体要求制定社保基金常态化监督措施，落实责任，按照“谁管理、谁负责，谁审批、谁负责”的要求，限定工作时限，压实工作任务，指导督促各部门开展常态化监管工作。
（三）完善制度、规范，严格落实制度管人管事。一是结合各部门工作调整、更新，及时修订、完善内部控制制度、部门管理制度和相应的经办规范，严格落实执行。二是严格落实社保基金定期分析预警制度，密切关注政策执行中的风险问题，及时掌握动态，采取措施，及时防范和化解基金支付风险。三是严格执行要情报告制度，推进典型案例分析、典型案件通报、运用典型案件组织警示教育工作。
（四）配合川渝地区社保基金风险防控合作。按照上级统一部署，推进川渝社保基金风险防控工作合作，打牢共同防范化解社保基金风险的基础。
二、推动运用基金监管系统大数据，积极配合上级推进基金监督数字化转型
（一）全面推动监管系统运用。应用人社部基金监管信息系统、人社部稽核考核系统、全省统一的社保基金风险防控子系统和综合管理子系统等信息系统，落实开展社保基金系统常态化监督，积极运用大数据分析手段发现和解决存在的问题，制定出台相关工作规则，推动数据协同，定期处理预警信息，坚持问题导向，对系统发现的问题，分析原因，并建立长效监管机制，确保监管系统运行成效。
（二）配合系统建设。配合建设全省就业创业信息系统、失业保险基金风险防控子系统，实现社保基金数据化监督全覆盖，确保基金监督数字化监督全覆盖。
三、强化常态化监管措施，有效堵塞管控漏洞
（一）继续抓好“三个全面取消”和“三个全面落实”等基础工作。研究解决新业务、零星业务中的“三个全面取消”，巩固成果。积极研究解决局各经办部门落实不相容岗位分离、重要敏感岗位不使用编外聘用人员和基金财务业务对账等三个基本制度中存在的突出问题。
（二）持续做好内部审计工作，建立基金监督和内部审计相互促进的工作机制。一是加强审计、监察管理和内部控制的管理力度，分类分阶段对社保基金（职工养老保险费一次性补缴、职工养老保险参保信息补建补录、职工养老保险转移的线下转入信息手工录入和存在有一次性养老保险补缴信息的转出、有视同缴费年限的职工基本养老保险养老金领取资格审核、职工基本养老保险养老金特殊补调整、定期待遇认证、失业保险稳岗返还）等重点风险业务开展内部审计工作，实地核实，对审计发现的问题及时督促整改。二是深入分析审计核查的问题，找准经办、管理风险点，建立内部相互促进管理机制，降低经办风险，有效堵塞风险漏洞。
（三）加强数据共享，防范欺诈冒领。一是畅通部门协调机制，主动联合区公安、法院、司法、检察等部门，严格按照《市区防范欺诈冒领社会保险待遇信息共享实施办法》（德市罗人社[2020]67号），按月共享数据，建立总台账，与人社部稽核考核系统疑点数据、省风控子系统疑点数据、综合管理子系统联网数据、经办系统数据及社保经办中发现的疑点等数据，全面开展核查、核实、比对，等多举措核实工作，全力查处死亡冒领、重复领待、服刑人员领待等情形中的欺诈骗保案件。二是继续推动欺诈骗保投诉举报案件的查处。
（四）重视日常抽审，强化日常监管。一是认真完成审计稽核任务。严格按照市局下达的任务，按时按质完成每月养老保险、工伤保险等待遇审计稽核工作，主要核查大金额、新增待遇人员等疑点数据，及时发现经办问题，有效规范待遇发放经办行为。二是严格一般业务和重点风险岗位业务的日常抽审工作，按照市局社保基金常态化监督要求，按月按质完成一般业务和重点风险业务的日常核查工作。严格政策，严把经办流程，及时反馈经办问题，及时纠正经办等错误，及时遏制经办风险。
四、狠抓专项整治，强化重点防控
（一）认真完成上级审计反馈问题的专项整改工作。严格按照市2020年度基本养老保险基金审计工作要求，配合做好审计资料报送，对审计反馈的问题，分析并查找问题原因，及时上报说明并整改，分类建立问题台账，持续做好应整改问题的跟踪督查。
（二）认真组织社保基金管理风险防控年度专项检查。按部厅市局统一部署，结合我区实际，着眼解决问题，扎实开展内控专项检查。
（三）继续加强社保基金专项审计监督。一是继续全力配合市局聘请第三方机构对重点领域进行审计监督。二是配合上级社保基金审计和社保基金决算会审，对发现的问题组织核实和严肃整改。
（四）配合上级机构开展社保政策执行专项监督工作。一是密切配合有关机构开展社保政策执行监督检查，促进养老保险全国统筹、失业保险稳岗返还等社保领域中心任务落实，助力全市政策统一，令行禁止。二是适时组织政策执行突出问题专项整治。根据部、厅、市局的统一部署、社保审计问题整改要求和实际工作需要，紧盯提前退休审批、一次性缴费参保、工伤认定和劳动能力鉴定、失业保险待遇发放等高风险业务，通过专项整治规范政策执行。三是切实纠正政策执行中的违规问题。建立社保基金函询、约谈、风险提示等工作制度，推动存在问题的整改，运用多种方式纠正违规问题。
五、加强风控宣传教育，强化作风建设
（一）及时抓好政策宣传。及时传达部、省、市、区委、区人社局等社会保险风险防控会议精神，强化社会保险基金监管、经办管理相关法律法规及政策宣传，形成知法、懂法、守法的良好氛围。
内控合规工作要点范文2
最新关于控烟工作计划范文 一、指导思想
积极倡导文明之风，树立良好的社会形象，改善辖区环境，增强全社会卫生意识，为促进社会精神文明建设作贡献。
二、任务措施
1、调整“控烟工作小组”组成成员，明确分工。在控烟工作领导小组统一安排部署下，定期布置检查“控烟”工作。
2、宣传发动，通过以“吸烟有害健康”为主题的宣传活动，并利用黑板报、健康教育宣传栏等宣传载体，明确要求，落实措施。
3、加强督查,严格执行控烟制度。
4、在公共场所醒目处设置禁烟标志，提醒吸烟者自觉禁烟。
5、在会议室和办公室设置禁烟标志。
三、工作要点
1、贯彻各种卫生工作评估细则要求，努力做好控烟和健康教育工作。
2、加强控烟和健康教育，利用黑板报、宣传窗每月一到两次宣传卫生保健控烟知识，增长健康知识，自觉采纳有益于健康的行为和生活方式，消除或减轻影响健康的危险因素，预防疾病提高生活质量和健康水平。定期组织青少年参加小型多样、丰富多彩的体育和娱乐活动，让青少年在轻松愉快的氛围中锻炼身体、增强体质、陶怡情操。
3、结合本单位实际情况，坚持做好禁止吸烟的宣传工作，并在禁止吸烟的场所内设置醒目的禁止吸烟的标志，不设置吸烟的器具,开展一些行之有效的控烟活动。
街道机关、各社区要围绕以上工作要点积极开展工作，加强检查和自检，形成人人参与的有效机制。
最新关于控烟工作计划范文
一、指导思想
我们要以党的十*大精神为指导，以教育改革为动力，全面贯彻党的教育方针，坚持社会主义办学方向，结合实际，根据《不吸第一支烟》等教材内容，大力开展控制吸烟活动，并积极宣传吸烟的危害性，让师生全面了解国际国内控制吸烟的历史与现状，所采取的措施以及在中国历史上吸烟对人们带来的痛苦和灾难，从而进一步认识吸烟对健康的危害，提高广大师生控烟的自觉性，保证我校控烟活动通过各级的达标验收，师生的吸烟人数降到零。
二、领导小组。
学校成立以校长为组长，负责人为组员的控制吸烟领导小组，由校长负责分工，各处室紧密配合积极开展控烟工作，每年制订控烟计划和措施，定期召开领导小组会议，安排布置控制吸烟活动的检查和落实工作，及时对工作中出现的问题进行通报批评，限期整改。
三、控制吸烟的教育宣传。
1、加强宣传，创造良好的控烟氛围。为了提高师生对吸烟有害健康的认识，首先组织教师认真学习《不吸第一支烟》、《保护不吸烟者免受烟害》、《深圳市经济特区控制吸烟条例》等有关内容，对学生利用班会或少先队活动时间认真学习，通过学习，提高师生对控烟的认识，人人参与控烟活动，自觉抵制烟害，创造良好的控烟氛围。
2、坚持开设健康教育课、举办健康教育讲座、办健康教育专栏、健康小报、展板等，利用黑板报、“小白灵”广播宣传禁烟法规，通报吸烟状况，介绍吸烟对健康的危害，对社会的不良影响。
3、加强培训工作。培训班主任，提高班主任对控烟工作的认识，班主任是教育学生最直接的实施者，提高班主任对控烟工作的认识是搞好控烟工作的有力保证，为此，学校对班主任每学期培训一次，一是明确怎样组织学生开展控烟活动，二是提高班主任对控烟工作的认识，增强责任感，使命感。
4、建立学校、家庭、社会三结合的控烟网络，学校要在净化学校环境的同时，将控烟活动逐步延伸到家庭、社会。
(1)学生抄写吸烟有害健康的文章，读给家长听，监督家长不吸烟，并让家长签字、写保证。
(2)父母要以身作则，学生在班会上汇报家长的戒烟情况。
(3)召开家长会，向家长通报学校控烟的进展情况，并向家长宣传吸烟的危害，并与家长签订控烟协议书，要求家长不当着孩子的面吸烟，及早戒烟，教育学生不吸烟，卡住学生买烟经济来源。
(4)呼唤社会监督。通过宣传，让更多的人知道学校是控烟学校。商店不能将香烟买给学生。共同为学生创造优美舒适的学习环境，关心学生的健康成长。
(5)组织学生观看一次吸烟有害健康的教育影片。
四、控制吸烟警示性规定。
1、严禁学生在校内外任何场所吸烟。
2、严禁教师在校园内吸烟。
3、要求吸烟的教师尽早戒烟。
4、不给客人敬烟，不劝烟，客人递烟蜿蜒谢绝。
5、摆放禁烟标志，不设烟具。
五、控制吸烟奖罚措施。
1、严禁学生在校内任何地方吸烟，若发现学生吸烟一次者，在班上记性严肃批评教育，吸烟两次者，在全校进行通报批评，吸烟三次以上者，学校要给纪律处分，并扣班级量化分。
2、教师在校园内吸烟一次者罚款20元，吸烟两次以上者，除了罚款以外，还要在教职工大会上通报批评。
3、学生是否吸烟与评选优秀班级和三好学生综合起来，把控烟活动与班级考核和班主任考核结合起来，并实行“一票否决制”，
4、积极开展控烟工作评选活动，对评选出的无烟办公室进行表彰奖励，学校全体教职工对来校客人要忠告学校的控烟规定，并要求客人不准在校园内吸烟。
最新关于控烟工作计划范文
人们对吸烟危害自身健康的认识逐步提高，大力开展控烟工作已成为广大居民群众的共识，我国约有3.2亿烟民，有53%的人处于被动吸烟的环境，其中，青少年吸烟人群也逐步增加。青少年是祖国的未来，民族的希望，为此，加强控烟工作已迫在眉睫，必须加强对青少年禁烟教育，不断减少“烟民”的增加。为了给广大群众营造一个无烟、清洁、健康的学习、工作和生活环境，现制定以下控烟计划：
一、提高认识，加强领导
充分认识吸烟的危害，把禁止在公共场所吸烟当作一项工作来抓，组织开展“无烟会”、“无烟办公室”，控烟小组成员带头不吸烟。
二、明确目标，落实责任
制定社区控烟工作目标、控烟制度、措施，控烟工作要有计划地开展宣传教育活动，积极组织居民群众参与控烟工作，广泛宣传。
三、加大宣传力度
1、通过以“吸烟有害健康”为主题的宣传活动，并利用黑板报、健康教育专栏等宣传载体，广泛宣传吸烟与健康方面的常识，吸烟的危害。
2、世界无烟日，组织开展多种形式的烟草危害控制宣传活动。广泛动员和鼓励辖区企事业单位、社会团体积极参与烟草危害控制工作。
内控合规工作要点范文3
坚持依法审计，提高审计项目质量
（一）加强质量意识教育，提高依法审计的能力和水平。全省审计机关要抓住今年落实中央和省委改进工作作风规定的契机，以更好地发挥“免疫系统”和“国家治理”的审计职能为指导，以健全完善审计质量内控制度、强化审计规范化建设为抓手，以全方位扩大审计成果、多途径抓好成果利用为重点，以争创优秀审计项目、多出审计“精品”为目标，切实加强对全体审计人员的质量意识教育，并紧密结合各地、各部门实际，认真查找工作差距，逐级落实创新举措，强化审计质量责任，促进依法审计能力和水平的不断提高。
（二）强化审计项目质量的层级控制。从计划编制、方案制定、现场实施、报告编审、处理处罚、成果利用等关键环节着手，切实抓好审计项目质量的逐级责任落实。
1.切实抓好审计组长（主审）现场审核工作。加强审计现场操作质量的管理，落实组长（主审）对审计工作底稿及审计证据的现场审核职责，及时发现和纠正审计方案或组织实施不当、审计证据不适当不充分、审计工作底稿不完整不规范等操作过程应予解决的问题，打牢提升审计项目质量的基础。
2.认真落实业务部门的复核责任。进一步完善部门复核制度，切实避免部门复核走过场的问题。一是各业务部门要选择具有丰富实践经验的审计骨干作为兼职复核人员，并力求相对稳定；二是探索建立远程电子复核平台，促进审计实施与报告编审中存在的问题能够及时发现和纠正；三是细化审计复核意见书，抓好审计组采纳复核意见情况的检查；四是将部门复核情况纳入项目审理内容进行核查；五是审计人员较少的基层审计机关，要积极推行部门交叉复核办法，防止部门复核的缺失。
3.进一步强化审计审理工作。认真落实审理机构职责，建立适应地方特点的审理工作机制，优化审理流程，细化审理意见书，提高审理质量和效果。创新审理工作方式,探索建立审理信息数据库，搭建审理信息化平台。推进重大项目的跟踪审理。注重审理结果的运用，加大对审理意见落实情况的检查。将日常审理结果纳入年度目标的绩效管理考核。县级审计机关可通过设立专职人员审理或集体审理等多种方式，解决审理工作任务繁重与审理工作力量不足的矛盾。
4.健全完善审计结果审定机制。结合各级审计机关工作实际，规范审计质量把关流程，完善审计报告、审计决定、审计移送处理的审定工作机制，落实审计质量控制责任，确保审计执法的公平、公正，提高审计监督的公信力、执行力。
（三）加强审计业务指导和审计项目质量检查。上级审计机关要切实改进工作作风，牢固树立为基层服务的理念，强化审计行政执法的层级监督。要加强对下级审计机关的业务领导和工作指导，切实帮助基层发现和纠正审计项目质量管理中存在的问题，增强业务指导的针对性和时效性，增强全省审计系统的凝聚力和战斗力。注重业务指导、项目质量检查、优秀审计项目评选、审计业务绩效考核等工作的相互结合，实行定期检查与抽查相结合，将工作绩效考核融入平时检查，贯穿于各项工作的始终。
今年，省厅将继续对三分之一的市（州）及扩权试点县（市）审计项目质量进行抽查，各市（州）审计局应积极安排好对下级审计机关审计项目质量的检查工作。
（四）抓好优秀审计项目的打造与评选工作。要在制定项目计划、整合审计资源、严格组织实施、扩大审计成果、提高成果运用效果等多方面着力，认真打造审计“精品”项目。要按照优秀项目评选的具体要求和审计署《优秀审计项目评选办法》（审法发〔2012〕118号）的规定，认真组织年度优秀项目的推荐和评选工作，确保评优质量，提升优秀审计项目档次，带动全省审计项目质量的进一步提高。
加强制度建设，提高审计规范化水平
（五）进一步加强制度建设。以总结审计机关成立30年的工作经验为契机，对过去制定的机关运行、业务管理、内部控制制度进行全面的清理，做好修订、完善工作，促进机关制度化、规范化建设。严格执行规范性文件备案备查制度，维护法制统一和政令畅通。
（六）加大地方立法工作力度。今年应着重抓好《省政府投资建设项目审计条例》的立法工作。坚持注重公众参与、专家论证、广泛调研，加大省政府法制办审查环节的协调配合力度，做好省政府审定和省人大常委会审议环节的各项工作，促使条例尽早出台，为强化政府投资建设项目审计工作提供有力的法律保障。同时，做好其他部门拟定的地方性法规、政府规章及其有关规范性文件征求意见的协调、办理工作。
（七）加强与其他执法监督部门的协作配合。强化依法办案、依法处理、依法移送意识，健全审计执法与纪检监察、公安、检察、财税、国资监管等执纪执法部门的协作配合机制，推进形成监督合力。在提高审计移送案件线索质量的基础上，完善审计移送处理相关制度，提高审计移送处理工作成效，扩大审计监督效果。
（八）推进依法行政工作。按照《省人民政府2014年推进依法行政工作安排》（办发〔2014〕14号）的要求，以加强和改进行政执法为重点开展“行政执法规范年”活动，规范执法人员资格和执法程序，配合相关部门加大对依法行政情况的监督，推进政务公开，提高依法行政能力和水平。不断完善“省审计法规库”，进一步提高法规库的实用性、全面性和及时性。在巩固深化行政执法责任制和清理规范行政权力工作已有成果的基础上，落实全省审计机关行政执法责任制。认真办理人大代表、政协委员有关审计法规制度的提案、议案。切实做好被审计对象提出的申诉和提请政府裁决、行政复议、行政诉讼事项，防范审计风险，落实责任追究制度。继续抓好《省内部审计条例》的贯彻落实工作。
加强宣传教育，促进法制队伍建设
内控合规工作要点范文4
关键词：税收筹划；企业；财务管理；意义；策略
一、税收筹划的内涵
所谓税收筹划，就是纳税人在符合国家法律及税收法规的基础上，依据税收政策法规的基本要求，科学化选择税收利益最大化的纳税方案，其中涉及生产活动、经营活动、投资活动、理财活动等。而企业性质的税收筹划，则是将企业财务管理工作作为基础，建构完整的财务监管模式，并且将其作为企业未来工作内容、信息管理以及常规化战略体系建立的重要参考，是重要的财务决策项目。
二、企业财务管理中践行税收筹划的意义
对于企业经营管理工作而言，全面优化管理机制和内控监管体系十分关键，因为现代企业面对着较为复杂的经营环境，因此，企业要想全面顺应时展趋势提高自身市场竞争力，就要夯实管理任务的管控效率，建构完整的运维机制。需要注意的是，企业的税务管理本身就是企业管理体系和日常控制工作中的重要内容，会对企业管理部门的战略决策制定产生影响，也是评价绩效水平和考核工作发展现状的重要依据。为了推动企业经营管理进程，要建立科学化的税收筹划管控模式，确保能从根本上维护管理流程的实效性，也能在正确认知税收筹划意义和价值的基础上，夯实管理路径，完善税务管理职能工作，为企业全面提升经济效益和市场效益奠定坚实基础。首先，企业完善税收筹划能为企业全面提升财务管理质量提供坚实的保障，确保企业能获取最直观且有效的信息数据，一定程度上完善经营管理流程和税务管控模式的综合价值。其次，借助税收筹划项目就能对企业缴纳所得税、生产经营管理以及税务登记等基础模块进行综合监管，从而实现企业全面进步的发展目标。最后，企业只有完善税收筹划的管理结构，才能有效结合市场发展动态对风险予以评估，从而建立完整的预警管控机制和控制流程，为企业全面夯实财务管理基础提供保障。
三、企业财务管理中践行税收筹划的策略
在企业财务管理工作中，要积极践行税收筹划的工作要点，依据企业目前发展现状制定相应的管理规划和发展战略目标，确保能提升整体管理工作的实效性。
1.分析企业税负
对于企业而言，要想提升行业竞争力，不仅要对技术项目进行监管和控制，也要从内部控制流程出发，夯实税负管理工作基础，以保证能在较好的经济环境中优化自身核心竞争力。因此，将财务管理作为基础开展的企业税收筹划项目，最关键的就是要整合企业的税负情况，并且对实际税负水平进行判定，综合分析相应的数据和信息，从而建立对应的税收筹划工作，确保能提升工作的高效性和科学性。第一，依据企业税收筹划的工作经验，要借助增加进项税抵扣、缩小应税收入的方式进行税负平衡化处理，亦或是借助相应的税收政策确保能有效减少企业费用支出占据的比例。第二，在企业经济运营管理工作开展进程中，企业整体费用支出对于企业全面可持续发展具有重要意义，若是税负占据的比例较大，则企业要结合市场发展动态进行多样化手段的管控和处理，并且将税负降低作为基本标准。相对应的，若是企业内部整体费用中税负本身占比不大则相应的降低税负手段开展会存在一定的难度。综上所述，在企业经济运营管理体系内，要想发挥税收筹划的价值，就要积极建立健全统筹性较好的管控流程，并且系统化分析企业目前税负的基本情况，建构科学化管控模式的基础上，增加进项税抵扣的几率，减少企业因为税负较大造成的税务管理不均衡问题，为企业内控管理工作的全面优化奠定基础。
2.落实合理避税
对于企业财务管理工作而言，借助税收筹划落实合理性避税也具有重要的意义。因此，企业在税收筹划工作进程中可以借助国家政策完善合理性避税工作，减少企业的税负压力，确保能提升企业的市场竞争力。第一，小微企业政策。国家规定中指出，针对每月发票金额在3万以下的企业可以免收增值税和附加税。另外，每月发票开具的金额在10万以内，则可以免收教育费用以及相关附加税。除此之外，针对2015年1月1日到2017年12月31日的实践，缴纳的所得税数额若是在30万以内，则相应的小型微利企业其所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。基于以上的相关政策，若是一些小型微利企业，在实际经营管理体系内，若是当月在下旬进行发票处理时已经开具了3万的发票，此时若是有即将到账的收入，则尽量在下个月进行确认收入，这样能有效减少增值税的缴纳。这就是一种较为有效的合理性避税处理方式。第二，高新技术企业。国家相关规定指出，企业研发费用能按照175%的比例进行所得税税前扣除。另外，若是企业申请为高新技术企业，则可以直接减少10%的企业所得税，并且按照利润的15%进行缴纳，而对应的非高新技术企业需要缴纳25%的企业所得税。例如，某高新技术企业净利润是300万元，研发费用是150万元，则按照相应的优惠政策进行项目处理时，企业研发费用要按照175%的比例进行所得税税前扣除，企业需要扣除175万元，剩余125万元要按照15%的税率进行缴纳税款，仅为18.75万元。因此，在税收筹划机制内，要合理性利用政策体系建立完整的监管模式。
3.落实科学化税务管理制度
在企业财务管理工作开展进程中，为了进一步提升控制工作的合理性，也要利用税收筹划完善企业财务管理结构和税务监管机制，确保能充分融合企业发展现状，保证能利用筹划管理机制提升目标管理水平。企业管理部门要充分认知到财务管理的重要性，并且认知到重视企业税务管理税收筹划项目的积极作用，在提升风险意识的基础上结合工作经验夯实科学化管理目标和管控标准。另外，要借助税收管理制度对企业税务控制结构进行监管，并且采取更加贴合企业发展需求的管控流程进行监督处理，确保能在明确管理责任的同时夯实税收筹划工作水平，为全面提升企业财务管理综合效率创设良好的平台。总之，只有建立完整且有效的税务管理制度，才能促进企业进一步落实具体的管理工作，保证相应工作过程都有章可循，维护企业运营管理项目的综合水平，也为税务筹划工作的全面落实提供保障。
4.拓展税务筹划路径
为了全面提升企业市场竞争力，企业要整合财务管理结构和管控措施，确保能夯实管理模式和管控要点，并且从多角度多层面夯实税收筹划的工作路径，建构完整的运维监管机制。因此，企业要从多角度提升企业税收筹划项目的运维管理模式，并且借助项目公司推进工作进程，项目公司可以是多方出资建立的，或者是第三方出资，形成利益共享的监管体系，为企业全面提升管理模式和综合管控效果奠定坚实基础，也为全面维护企业市场发展水平创设良好的运维管理平台。值得一提的是，在企业经济运营管理体系建立的过程中，企业股权多数都集中在集团企业中，并且也是一些关键管理岗位人员从事相应的工作，这就能有效维护企业的各方面利益，在这个管控体系内，要想建立健全完整的税务监管体系，就要对综合效益和管理模式进行监督，并且保证税负运维效果的实效性，从而建立更加贴合企业可持续发展进程的管理规划，促进企业全面落实系统化的税收筹划项目。
内控合规工作要点范文5
一、突出宣传教育，深度营造安全文化氛围
（一）创新教育形式，增强“知识守护生命”理念
1、新生安全常识教育。对新生进行安全法纪专题教育，普及法纪、校规基本知识，使全体同学在安全问题上明确责任义务，熟悉制度规定，掌握操作要领，实现“知识守护生命”。
2、重要节点安全教育。抓好全院重大节庆、大型活动、重要工作安全教育，使每一个重要节点部署任务提安全要求，实施过程有安全检查，工作总结含安全内容。真正做到“安全伴我行”。
3、安全问题警示教育。针对教职员工在安全工作的思想反映和突出问题，剖析通报典型事故和案例，及时开展警示教育，做到警钟长鸣。
4、重点学生强制教育。对行为失范，教育无效、引发突发事件风险较高的重点学生，邀请学校法制辅导员（警察），或将学生唤至派出所，对其进行强制教育，落实预防在先。
（二）开展争先创优，培育师生安全情结
大力宣传学院年度安全先进集体和个人，不断激发师生员工安全责任意识，积极开展安全比学赶帮活动，努力打造群抓群防的工作基础。
（三）完善制度标识，提升安全文化氛围
校园重要部位、重点区域要完善安全制度标志，消防设施、设备标注维护日期和使用说明，大幅增设禁烟标识，全面展示平安和谐大学文化。
二、建全两个机制，全面优化治安预防体系
（一）加强沟通，营造齐抓共管治安预防机制。
1、发挥保卫主体作用：一是实行保卫部门相对独立处置突发事件的工作模式；二是保卫处制定全院控制目标，各校区保卫科分解完成指标；三是将预防和处置突发事件纳入学生对保卫工作满意度评价系列。
2、营造通力协作局面：一是各教学单位、学生处及全体辅导员认真落实学生管理制度规定，将学生行为表现与素质拓展学分、与评定奖助勤贷挂钩；二是各保障部门、宿管等服务人员各伺其职，重点是通过责任追究，严格门卫管理制度，落实学生内控，降底校园夜间治安管理的压力。
3、完善治安预防措施：一是调整工作方向。辅导员、保卫人员力量下沉，片区责任制管理，一道抓教育、抓骨干、打基础；二是关注重点学生。对性格暴虐、有打架行为的，有酗酒、吸烟等突出不良习性的，拉帮结派、影响校园公共秩序的，经常晚归、不履行登记手续或填写虚假信息的个别学生，在重点教育的同时，掌握其活动规律，采取相应措施加以控制；三是准确及时干预。对重点学生可能导致的突发事件进行有效干预，防止行为升级和后果的恶化。
（二）加强外部联系，警校共建和谐周边环境。
1、强化周边治安防范措施。邀请公安、社区介绍社会及校园周边治安形势，严防不法分子渗入和破坏。对师生校内外重大突发事件，及时求助公安机关支持，妥善加以处理。
2、建立学生骨干信息组织。在党员、学生干部、纪检队员及事故易发场所工作人员中建立信息员，全方位、多渠道掌握动态，形成纵向到底，横向到边的信息网络，实现校园安全情况的动态控制。
3、完善突发事件处置程序。将突发事件的当事人、为首者带离现场，防止围观起哄；一般情况下，主要以沟通交流的方式缓解矛盾，控制事态，防止扩大或转移；在危及的情况下，果断采取人身控制措施，切实保护好师学安全。
三、狠抓三项整改，及时消除重大隐患
1、加大消防隐患整改力度。以构筑“防火墙”为契机，进一步加强师生员工消防“四个能力”建设，全面夯实校园消防工作基础。严格执行学院每月、校区每周、保卫后勤与教学单位每天安全隐患检查、抽查、巡查制度。对违规用电现象及时通报、限期整改，对公共场所吸烟进行教育和登记，并根据情节，按照消防法规和学院相关制度作出处理。
2、强化盗窃案件防范措施。各部门、各教学单位的公共财产实行主要领导负责制，凡未落实防范措施被盗者，责任自负。辅导员要教育并督促学生落实个人贵重物品的防护，动员学生使用指纹保险柜，个人原因造成被盗，责任自负。外部因素发生被盗，追究公寓和校区门卫值班人员责任。
3、严肃查处学生突发事件。严格执行大学生行为规范和“学生手册”规定，对个别酗酒打架，从事黄、毒、赌行为的学生，随发现随处理，决不姑息迁就。凡属行政责任性学生突发事件，各教学单位都要彻底查清原因，提出改进管理教育的措施和办法，保卫部门将通报情况，各单位从中汲取经验教训，以防止类似问题的重复出现。
四、抓好四支队伍，努力实现“五个避免”
1、提升保卫干部素质。一是通过政治理论学习和深入地沟通交流，提高全体干部对保卫工作的认可，增强个人职业光荣感、责任感，以校为家，学生为本，恪尽职守，团结奋进，塑健康人格，展高雅品味，坚守保卫岗位，书写辉煌人生。二是结合工作和个人实际，开展业务训练，重点提升日常文字能力、组织协调能力、办公自动化操作能力。三是开展工作研究，更新理念，创新方法，提高工作时效。
2、推进保安队伍改革。一是改革的目标。力争在两年时间内，在不增加学校整体负担的前提下，通过人员调整和机制创新，使队员收入达到保安行业中上水平，达到稳定队伍、减员增效目的。二是改革的重点。通过量化考核，严格纪律，优胜劣汰，逐步解决队伍老龄化、属地化、兼职化、业务边缘化现状，优化队伍的组织基础。三是抓好培训。组织学习《劳动法》、《保安管理服务条例》、《xx天一学院保安管理规定》等法规制度，增强职责意识，强化纪律观念，端正职业作风，严整警容风纪，提高学生满意度水平，提升学院“窗口”单位形象。
3、拓展学生纪检队业务。与学生处共同完善学生纪检队的组织机构制度规定，将这部分学生的工作纳入素质拓展学分考核。进一步完善纪检队工作职责，开展业务培训，加强工作指导，使其在维护校园秩序、规范学生行为、协助门卫值班的实践中，“能做、能说、能合作”综合素质得到充分的锻炼和提升。
4、提升义务消防队作用。各校区已建立由保安、宿管和学生骨干组成的义务消防队，要进一步加强组织与工作制度建设，使其真正成为拉得起，打得响，靠得住，能作为的校园消防有生力量。
内控合规工作要点范文6
一、强化制度建设，提高依法治税水平
（一）推进法治税务示范基地建设。按照省市局部署安排，积极落实法治税务示范基地建设实施方案、评定方法，细化评价标准，跟踪了解和指导评估法治税务示范基地建设工作情况。（落实单位：征管法规科牵头，依法行政领导小组成员单位配合）
（二）继续落实《税收规范性文件制定管理办法》。根据《税收规范性文件制定管理办法》和《国务院关于加强法治政府建设的意见》的要求，做好规范性文件合法性审核，严格规范性文件的制发程序，开展税收规范性文件的定期清理工作。认真开展违规税收优惠政策清理工作。（落实单位：征管法规科、有关业务科）
（三）落实深化税务行政审批制度改革。根据国务院、税务总局“简政放权”的要求，清理、减少和调整税务行政审批事项，推进管理职能转变，加强对行政审批权力的监督，努力营造统一有序、公平竞争的税收环境；落实后续管理规定，加强指导，保证基层税务机关和纳税人准确适用；对取消和下放的税务行政审批项目的落实情况开展督促检查，防止变相审批和明放暗不放。（落实单位：征管法规科、税政科、纳服科）
（四）落实税收执法权力清单制度。根据《国家税务总局关于推行税收执法权力清单制度的指导意见》等文件要求，推行税收执法权力清单制度，让税收执法权力在阳光下运行，打造阳光税务。（落实单位：征管法规科牵头，办公室、有关业务科配合）
（五）完善常态化的督查督办工作机制。推进系统督查，切实贯彻落实市委、市政府、省局重大决策部署与重要工作安排，并在上级局指导下在全县地税系统试行电子化督查督办工作，进一步提升督查工作成效。按照省局部署，上线运行升级版（2015版）行政管理系统收文管理模块，加快收文流转，实现收文办件闭环管理，强化跟踪督办，进一步提升办文质量，推进依法行政效率。（落实单位：办公室牵头，各科室配合）
（六）全面推进绩效管理工作。融合县政府和市局两套绩效管理指标体系要求，完善全县地税绩效管理指标。应用绩效管理信息系统促进实时监控、阳光考核，全面构建绩效管理工作机制，强化绩效结果运用。继续开展绩效管理创新活动，鼓励制度、技术、管理及服务等创新工作。（落实单位：监察室牵头，各科室配合）
（七）加强预算管理。进一步完善专项资金预算编制，推行项目库管理，认真贯彻落实政府采购的相关规定,不断提高预算准确性和执行率，推进系统依法理财。（落实单位：计财科）
二、规范税收执法，防范执法风险
（八）落实说理式执法文书制度。进一步提高执法文书质量，增强执法工作的规范性、公开性和公信力，强化文书说理效果，落实省局《说理式执法文书工作规范（试行）》、《宁德市地税局说理式执法文书工作规范》，在重大税务案件的《税务行政处罚事项告知书》、《税务行政处罚决定书》等5类执法文书中推行应用。（落实单位：征管法规科、稽查局）
（九）进一步完善规范税务行政裁量权。督促全县地税系统执行《福建省税务行政处罚裁量权基准适用规则》和《福建省税务行政处罚裁量权基准》，防止滥用自由裁量权，严格责任追究，保障严格、规范、公正、文明执法。（落实单位：征管法规科、纳服科、稽查局、监察室）
（十）加强重大税务案件的审理工作。贯彻执行《宁德市地方税务局重大税务案件审理工作规程》，不断调整和优化审理程序，继续推行书面审理，发挥政策审核和把关作用，不断提高案件审理质效，指导和推动全县重大案件审理工作有序进行。(落实单位：征管法规科牵头，重大税务案件审理委员会成员单位配合)
（十一）稳步推进行政复议应诉工作。全面贯彻落实《行政复议法》和《行政诉讼法》，进一步提高办理复议、应诉案件的质量和水平。畅通复议渠道，强化复议职能作用，积极受理、公正审理，鼓励调解、和解，努力把税收争议化解在初发阶段、化解在基层、化解在税务机关内部。(落实单位：征管法规科牵头，税务行政复议委员会成员单位配合)
（十二）深入推行税收执法责任制。根据总局、省局、市局要求和我县地税工作实际，组织开展税收执法督察工作。进一步巩固税收执法督察信息应用机制，提高督察线索查找技术及数据式执法督察水平，提升执法督察工作质效。完善税收执法督察结果应用机制，对督察发现的问题，积极督促整改落实，严格执法责任追究，加强督察结果应用。开展执法案卷评查工作，促进提高执法水平。（落实单位：征管法规科牵头，执法督察领导小组成员单位配合）
三、依法落实税收政策，提高税政管理水平
（十三）落实各项税制改革措施和税收优惠政策。围绕落实促改革、调结构、惠民生、防风险政策措施等重点工作，认真贯彻落实国家出台的各项税收政策，提升政策宣传效果，加大政策落实力度，加强风险管理和效应分析，查找政策落实、税收征管、税源监控的漏洞和薄弱环节，有针对性地加强政策管理，提升政策执行水平。（落实单位：征管法规科、税政科、纳服科、计财科）
（十四）继续做好“营改增”工作。按照总局、省局、市局“营改增”工作部署，做好建筑、房地产、金融保险、生活业等行业“营改增”工作。加强地税、国税部门间的协调配合，及时办理纳税人征管基础资料移交，推进无缝衔接，防止出现“两不管”真空地带，确保圆满完成“营改增”任务。（落实单位：税政科牵头，征管法规科、信息科等配合）
（十五）加强重点行业营业税管理。落实不动产、建筑业项目登记管理，利用税源监控网络，强化工程项目和以票管税双向管理，加强重点税源监控和比对分析，做好项目建设过程税源跟踪，应对建筑业、房地产业等重点行业管理风险，增强对建筑业、房地产业等收入规模占比较大的重点行业管理的主动性和科学性。进一步加强营业税差额征税管理，加强金融保险业、娱乐业、旅游业营业税管理，努力堵塞税收漏洞。（落实单位：税政科、征管法规科、计财科）
（十六）加强所得税管理。做好企业所得税预缴管理，年度预缴税款占当年企业所得税入库税款不少于72%。全面落实小型微利企业、研发费用加计扣除、固定资产加速折旧等所得税优惠政策。强化高收入者征管，加强个人所得税系统推广应用，推进全员全额明细申报管理，做好年所得12万元以上纳税人自行纳税申报工作。（落实单位：税政科）
（十七）强化财产和行为税管理。根据省局部署，启用财产行为税分税种纳税申报表，实现涉税信息集中采集、数据口径统一。加强土地使用税和房产税管理，扩大城镇土地使用税“以地控税”试点。推行车船税联网征收。强化土地增值税预征、清算和审核管理。（落实单位：税政科）
（十八）强化大企业管理。继续推进定点联系企业税收风险管理工作。深化国际税收管理，加强非居民税收分析，提升税收分析质量和税源管理水平；着力查处重大避税案件，拓展反避税工作领域；规范税收协定执行，加强“走出去”企业管理和服务，积极动员“走出去”企业在所得税汇算时申报境外所得，办理所得税抵免。（落实单位：税政科、征管法规科）
四、强化税费征管，推进收入质量管理
（十九）着力提升收入质量。依法科学组织收入,坚持组织收入原则，认真做好减免税核算工作，坚决防止“空转”、收“过头税”等违规行为，实现真实、没有水分的增长。完善税收质量评价办法与指标体系，实施收入质量动态监测与管理，及时发现与整改组织收入中的苗头性问题，促进依法征税。（落实单位：计财科）
（二十）提升完善标准化办税服务。组织实施升级版办税服务标准化，在全系统组织开展《税收征管规范》1.0版的学习和业务培训。规范业务操作，结合总局《纳税服务规范》，持续优化、完善标准化办税服务，并组织实施，进一步提高办税效率。(落实单位：纳服科牵头，各业务科、信息科、稽查局配合)
（二十一）贯彻实施新《税务登记办法》和新征管法。落实新《税务登记办法》，加强与国税部门协作，开展税务登记基础信息比对，提高税务登记完整率，降低税务登记差错率，提高财务报表报送率等，进一步加强税务登记、纳税申报管理。适时开展新征管法出台后学习、宣传、培训，贯彻和组织实施新征管法。(落实单位：征管法规科牵头，各业务科、信息科、稽查局配合)
（二十二）加强税收风险管理。贯彻落实总局、省局关于加强税收风险管理工作意见和风险管理工作规范，组织实施税收风险管理办法，制定税收风险管理战略规划和年度计划。上线运行税收风险分析平台，总结试点单位经验，在全县推开税收风险管理工作。（落实单位：征管法规科牵头，税收风险管理领导小组成员单位配合）
（二十三）全面实行税务登记证照电子化工作，配合省政府推进工商营业执照、组织机构代码证和税务登记证“三证合一”“一照一码”工作。推行网上申请资料受理、网上文书送达、移动办税等服务，努力打通网上办税“最后一公里”，打造贯通全程的电子政务，实现全流程无纸化办税。（落实单位：征管法规科牵头，纳服科、信息科、有关业务科配合）
（二十四）推进税费同征同管。抓好缴费基数管理，加强对基层的跟踪指导，配合人社部门适时开展基本养老保险费和失业保险费缴费情况检查工作；加强税费数据比对、分析，防范执法风险；贯彻落实规费优惠政策，加强部门沟通，配合做好政策执行衔接工作，提高规费征管质量。（落实单位：规费科牵头，相关科室配合）
五、依法打击税收违法行为，不断提升税法遵从度
（二十五）加强风险管理导向下的稽查工作。完善稽查办案机制、分类分级管理模式和系统组织考核体系，统筹使用全县稽查力量，突出稽点，推进稽查工作提速增效。组织落实税收专项检查、专项整治和重点税源企业轮查，依法查处重大税收违法案件，深入开展打击发票违法犯罪活动。（落实单位：稽查局）
（二十六）实施税收“黑名单”制度。落实《关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录》，加大案件曝光力度，实施联合惩戒，提高税务稽查的震慑力。（落实单位：稽查局、征管法规科、办公室、信息科）
（二十七）强化稽查协作机制。制定国税、地税稽查协作实施办法，开展多方位多层次稽查协作，形成稽查执法合力。（落实单位：稽查局）
六、切实优化纳税服务，保障纳税人权益
（二十八）深化落实《纳税服务规范》。按照税务总局统一部署，施行《全国税务机关纳税服务规范》。严格执行标准化服务指南升级版，加强办税服务管理，积极推行创新性、可复制的纳税服务措施，提升办税服务质效。（落实单位：纳服科牵头，征管法规科等业务科室配合）
（二十九）加强纳税信用管理。及时向社会公开A级纳税人名单，推动纳税信用数据共享，探索建立与国税、工商、银行和质检等部门的协作机制，共建全县社会信用体系。（落实单位：纳服科牵头，信息科、办公室等配合）
（三十）提升涉税咨询辅导水平。健全以12366纳税服务热线为基础的电子税务服务平台，建成网线互通、知识库兼容、服务项目丰富的咨询服务平台，最大限度满足纳税人的咨询辅导需求。继续建好纳税人学堂，为纳税人提供多种形式的政策和纳税培训。（落实单位：纳服科牵头，各科室配合）
（三十一）维护纳税人合法权益。畅通征纳互动的多元渠道，完善纳税服务投诉受理、办理、反馈、分析和改进的良性工作机制，积极有效地响应纳税人合理诉求，切实保障纳税人权益；根据省局纳税人满意度专项调查结果和通报要求，统筹做好分析与整改，着力提高纳税人满意度。（落实单位：纳服科牵头，有关科室配合）
（三十二）加强税收普法宣传教育。充分发挥县级主流媒体和办税服务厅、内外网站等自有平台，利用“税收宣传月”加强税收法制宣传。积极总结报道地税机关落实“六五”普法规划的经验做法，创新开展税法“六进”活动，着重在校园普及税法知识。（落实单位：办公室、纳服科、征管法规科、稽查局)
（三十三）推进政府信息公开，及时化解涉税矛盾。继续做好政府信息公开等工作，拓展公开渠道，丰富公开内容，及时公开信息。严格按照《工作条例》和《税务系统工作规定》等规定，依法按政策妥善处理来信、来访等涉税工作，及时化解涉税矛盾，促进依法治税工作。（落实单位：办公室）
七、加强队伍建设，强化廉政风险防控
（三十四）提高领导干部依法行政意识和能力。以法治思维和法治方式推进队伍建设，提高依法治税、依法带队的能力和水平。坚持把领导干部带头学法、模范守法作为树立法治意识的关键。 (落实单位：人教科、机关党委、征管法规科)
（三十五）广泛开展依法行政培训。在干部任职培训、素质拓展培训等各级培训班中融入依法行政有关内容。组织开展税务系统法制培训，提高各级税务人员尤其是领导干部依法行政意识和能力。举办一期依法行政培训班。做好2015年全国税务执法资格考试工作。（落实单位：人教科、征管法规科）
（三十六）认真贯彻从严治吏的精神,进一步选好用好管好干部。继续深入学习贯彻新修订的《党政领导干部选拔任用工作条例》，严格按照《条例》和《全省地税系统干部选拔任用工作实施办法》规定的标准、条件、程序选好用好干部，加强对干部选任工作的全程监督。从严管理、监督干部，把法治建设成效作为衡量领导班子和领导干部工作实绩的重要内容。 (落实单位：人教科)
（三十七）认真贯彻落实党组中心组学习制度，将中央依法治国、国家新出台法律法规、税收政策法规纳入党组中心组学习重要内容，每季度组织一次集体学习。加强干部日常管理，通过举报、年度考核、监察巡视等方式，及时发现干部身上存在的苗头性问题，广泛开展谈心谈话活动。（机关党委）
（三十八）加强税收法制工作队伍建设。规范地税系统法制机构设置，合理界定法制机构职责范围。县（市、区）局机关应当配备以从事法制工作为主的干部，确保法制机构和法制人员依法履行职责。(落实单位：人教科)
