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合规管理重要性的认识范文1
一、互联网金融发展迅速，商业银行面临严峻考验
随着“互联网金融”概念的推出，第三方支付、P2P小额信贷、众筹融资、云金融、新型电子货币及其他网络金融服务平台异军突起。一方面，余额宝、理财宝、壹钱包等互联网宝宝军团给理财产品增添了一股新鲜血液；另一方面，P2P小额信贷及众筹融资方式的出现在一定程度上替代了传统的存贷款业务和证券融资业务。互联网金融因其业务创新迅速、支付快捷及收益诱人等优势，一路蓬勃发展，与传统金融模式形成了鲜明对比。同时在这种趋势的冲击下，传统商业银行发展模式中经营方向趋同、产品与服务同质化严重、客户群体重叠等问题也逐步凸显。要在如此激烈的竞争环境中生存发展，维持甚至扩大现有的市场份额与企业盈利，就需要商业银行的创新能力与业务发展战略提出更高的要求。
在这种形式下，如果一味追求利润最大化的目标，忽视了产品创新或业务发展可能带来的风险，便会造成难以估计的后果。以中国银行广东分行的“优汇通”业务为例，作为一种针对海外投资移民的创新型汇款产品，因其游走在“先行先试”和“打球”的灰色地带，被央视曝光涉嫌避开国家外汇管制、偷偷打通资金外流通道来实现超额汇兑，被暂时叫停，造成了恶劣的社会影响。
而合规管理，正是控制创新风险或业务扩展所带来的市场风险的有效手段。在商业银行的业务发展中，唯有坚持合法合规、审慎经营的原则，坚持以合规的创新去满足客户的需求，确保风险可测可控、不产生负外部性，避免形成上述的社会性或系统性风险，造成恶劣的社会影响。因此，如何在战略规划与经营实施中寻找到合规管理与业务发展的均衡点，协调处理两者的关系，则是本文讨论的重点。
二、“互联网+”时代如何正确处理合规管理与业务发展的关系
（一）商业银行合规管理的理念与重要性
1、合规管理的概念
合规一词由英文“Compliance”翻译而来，通常包含三层含义：遵守法规，即公司总部所在国和经营所在国的法律法规及监管规定；遵守规则，即企业内部规章，包括企业的商业行为准则；遵守规范，即职业操守和道德规范等。巴塞尔银行监督管理委员会将“合法和合规性”列为银行业组织内部控制体系框架的三个目标之一，以确保银行业务与法律、法规、监管要求、内部流程和制度相符合；银监会颁布的《商业银行合规风险管理指引》也指出，合规是使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致的保障。
在商业银行经营过程中，各类经营风险、信用风险、市场风险、声誉风险都是难以避免的，但可以通过健全稳健的风险控制和合规管理进行规避，通过及时采取纠正措施实现风险转移或风险缓释，规避或减轻风险可能造成的损害程度。因此，作为银行自身强化风险管理、风险控制的一项核心管理工作，合规在本质上与业务发展并无冲突。合规管理是商业银行在综合考虑了合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性后为确保各项风险管理政策与程序的一致性而进行的一项重要的风险管理活动。
2、合规管理的重要性
航空界有一条著名的海恩法则：在每一起航空事故的背后必然有近30起轻微事故和300多起未遂事故先兆以及1000多起事故隐患，要消除这一航空事故，就必须将这1000多起事故隐患都控制在萌芽状态。事实上，无论是航空界还是金融行业，任何风险事件的爆发其最初仅仅是一些细微之处的疏漏，若疏于防范，任由其累积扩大，量变演变为质变便会积重难返。互联网金融浪潮下P2P平台如火如荼的发展盛况大家有目共睹，但同样，P2P平台跑路的数据统计也触目惊心，2015年以来出现跑路或提现困难的公司多达677家。由此可见，面临风控、征信、发展不平衡等挑战，缺乏有效监管与合规管理的约束，互联网金融同样可能面临覆没之灾。所谓千里长堤溃于蚁穴，合规管理正是从源头上抑制经营活动中的违法违纪问题，全面防范操作风险，规范企业经营的重要工具。因此，在新“互联网+”时代下，合规管理在商业银行的日常运营中显得尤为重要。
（1）合规管理是商业银行稳健经营的第一要义
众所周知，商业银行是一个经营风险的机构，根据《商业银行法》规定，商业银行经营三大原则即安全性、流动性、效益性，而这三者的实现，首先必须建立在安全稳健运行的基础之上。截止2015年，中农工建四大行已被全球金融稳定委员会纳入全球系统重要性金融机构名单，成为“大而不能倒”的系统重要性银行，这也就意味着中国银行业在激烈的全球竞争中将面临更为严格的国际监管和合规环境，需要更好地担负起保障客户资金安全、维护金融体系稳定的职责。唯有建立健全的合规管理，才能有效调控经营操作与内部管理，提升资产质量，防范风险事件的发生，从而保持企业稳健经营，创造良好的声誉与品牌形象，真正为投资者、股东、客户及员工谋取福利，为社会创造价值。
（2）合规管理是商业银行创新发展的可靠保障
创新的目的就在于投入生产，转化为生产力并产生效益。只有合规管理的价值观念深入人心，才能为创新行为的顺利开展与可持续发展提供有效的机制保障，在市场需求发生变化、历史潮流发生变化时平稳应对可能出现的新情况、新问题。新常态下，片面追求业务规模数量扩大，以扩张机构、增加人员、调增费用，甚至以违规高息揽储、账外放贷、恶性竞争等方式追求发展的方式必然难以为继，唯有回到现代商业银行安全、稳健、合规、守法、效益经营的正道，在合规管理的保障下持续创新，不断开发适应市场变化、满足客户需求的金融产品与服务，才能获得可持续发展。
（二）当前我国商业银行合规管理的现状与存在问题
2015年是“合规经营”被频繁提及并重点强调的一年，银监会主席尚福林提出：“银行业金融机构要强化合规意识、强化风险主体意识和强化责任意识……不能再寄希望于通过‘踩红线’、‘打球’、‘走模糊地带’等方式经营获利，要切实规范经营，促进良性发展。”在金融改革、银行业转型纵深推进的背景下，监管套利的空间被进一步压缩，传统的盈利模式难以为继，因而建立长期有效的合规管理机制，在合规的基础上促进发展，对商业银行的可持续发展有着重要的积极意义。
由于经济环境与历史文化等原因，合规风险一直以来并非我国商业银行的重点防范对象。一些商业银行的合规管理浮于表面，合规部门高高凌驾于业务条线之上，“合规创造价值”、“合规与发展可以统一”这些理念并未真正普及到员工。甚至有一部分银行机构认为合规管理会阻滞业务扩张和利润获取，因而在追求业务规模和利润增幅的道路上铤而走险，抛却了规章制度一意孤行。正是这种对合规管理的模糊认识，导致银行业违法违规的风险事件屡见不鲜。如海南发展银行违规高息揽储、华夏银行员工涉嫌违规代售理财产品、邮储银行违规擅自推迟取消人民币个人账户密码挂失费的日期、中行湖州市分行凤凰分理处员工违规办卡、放贷引发质押贷款诈骗案等等。这些风险事件的发生，反映了我国商业银行在合规管理的理念贯彻、政策执行上都存在一定的缺陷。
（三）正确认识合规管理与业务发展的关系
在“互联网+”的时代背景下，商业银行唯有积极创新才能在竞争中找到出路，这势必要求商业银行不断汲取互联网金融在客户、信息、技术等方面的优势，与自身传统业务相结合，推陈出新，在满足客户更多需求的同时形成自身竞争优势，因此，合规管理面临着更多的挑战和更高的要求。本文认为正确处理合规管理与业务发展的关系必须认清以下几点。
1、合规管理是产品创新与业务拓展的坚实保障
近年来各大行重点开发电子银行平台，优化现有业务流程，推出多项创新产品与服务，如建设银行一举推出e账户、快贷、E商贸通、随芯用移动支付等电子金融产品，以差别化产品与服务来吸引客户，进一步提高议价能力。但是，高速发展的金融创新使得现有的规则制度可能处于空白，无法识别新的风险暴露，必须在合规管理的框架与体制内进行修正，出台相应的规则与章程以便及时反映风险的变化，做好风险防范与规避工作，在确保安全性的基础上提高效益性与流动性，促进创新机制和盈利模式的有序发展。
2、可持续发展是合规管理追求的终极目标，合规也能创造价值
合规管理是为了企业发展而服务的，是以企业发展壮大为价值导向的，因此，可持续发展是合规管理追求的终极目的。虽然合规管理作为后台管理支持，无法创造直接的经济收入，但众所周知，违规行为必然会带来风险和损失，而合规管理正是规避和缓释风险的核心手段。金融行业素来有“十案九违章”的说法，只有对合规管理有一个清晰的认识与肯定，才能从本质上减少风险违规事件的发生，有效降低企业经济损失与声誉风险。因此，从这种意义上界定，合规也是实现稳健经营，有效减少负价值、不断创造正价值的重要手段。
综上所述，盲目追求发展而不顾合规，抑或墨守成规不求发展，都是极端的非均衡状态，唯有适时调整对两者的侧重，达到一种博弈的均衡状态，才能促进企业的发展。在合规的基础上追求长足发展，在发展的平台上获取更高质量的合规，才是两者共同的求索，因此我们应该清晰地认识到两者并非相互制约、此消彼长的关系，而是互补共容、相辅相成的，唯有顺势而为，方能相得益彰。
三、“互联网+”时代的合规管理思路
欲流之远，必先浚其源；欲树之高，必先固其根。在处理商业银行“转型”、“创新”、“合规”这三者之间的关系时，应确保合规的基础地位与重要作用。没有合规管理的保障，转型发展和创新驱动便失去了“支撑点”，发展也会成为无源之水、无本之木、无根之基。新形势下，为适应商业银行转型发展与业务创新的战略规划，本文提出以下几点思路以作参考。
（一）动态化经营合规管理
在瞬息万变的全球化市场环境下，任何静态的合规管理都会变得不合时宜。合规管理所包含的政策制定、程序设计和内容修订，以及合规风险的识别、检测、评估、控制与缓释，都必须呈现出动态演进的过程。在新产品、新业务推出之前应预先进行必要的合规审核、测试，识别并评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系性质发生重大变化时可能产生的合规风险，做到“有产品先有制度、有操作先有流程”；在产品、服务面市后则应根据客户响应及市场反馈及时做出调整，防范可能发生的风险，切实保护客户利益。
以社区银行的发展为例，2013年初，以民生银行为首，各家银行掀起了开设社区银行的热潮，“社区银行”以其独特的渠道优势与便民服务吸引到了数量庞大的客户与金融资产。同年12月，出于对客户权益的保护、防止假冒银行网点的诈骗案例，银监会了《关于中小商业银行设立社区支行、小微支行有关事项的通知》，要求社区支行不得办理现金业务，即无需介入客户信息系统；设定有限牌照经营，进一步规范了社区银行的布点与运营。这种动态化的管理方式有效降低了社区银行的风险，促进了社区金融的有序发展。
因此，建立及时有效的合规更新机制，设立持续修订与不断完善的合规流程，与时俱进，跟随业务发展做出相应的调整，能够在源头上解决合规规则制度滞后性的问题，使银行内部规章制度与执行环节有效衔接。
（二）加强合规文化建设，深化科学的合规管理理念
任何制度在某种程度上都会落后于实践，可能存在覆盖不全面或执行不力的情况，无法做到尽善尽美，因而需要文化的力量来弥补，因为文化更多地体现为引导、规劝与感化，其润物细无声的无形力量更容易被人理解和接受。
建立良好的合规管理必须培育完善的合规文化体系，营造以职业操守为基础的合规文化，树立合规经营的企业战略，建立合理的奖惩激励约束机制，提高合规管理的透明度，才能有效促进合规工作的开展。的确，短期内合规管理可能会占用一部分企业资源，对某些类别的业务发展产生掣肘，但从长期评估，合规管理对银行发展利大于弊。唯有培育自上而下、高度重视稳健经营意识培养的合规文化，将合规理念融入日常经营管理和决策中，才能深化科学的合规管理理念，引导“人人合规、事事合规”，更好地做到合规管理。
（三）建立完善的合规审核――监测体系
“互联网+”的时代不仅仅意味着善用技术创新产品、拓展业务，同样意味着合规部门可以妥善利用互联网技术与大数据，通过人机结合的智能监控手段把控风险点，加强内部稽核审计，完善合规管理体系。
合规管理重要性的认识范文2
随着贵金属行业专业整治越来越严厉，贵金属交易公司对合规风险管理重要性有了新的认识。本文阐述了合规风险的相关概念，并针对贵金属交易公司合规风险管理现状及目前存在的诸多问题进行了深入剖析。
关键词:
贵金属交易合规风险风险管理
一、引言
针对贵金属行业的专项整治越来越严厉，各大贵金属交易中心先后出台了一系列行业规范性政策文件，并针对会员单位进行合规性稽查验收。在此严峻整顿形势下，作为会员单位的贵金属交易公司，正处于业务量不断萎缩，客户大量流失，业务投诉已成常态，公司经营举步为艰的境地。因此，贵金属交易公司进一步认识到，重视和加强公司的合规风险管理已迫在眉睫。
二、合规风险管理定义
合规风险（ComplianceRisks），2005年巴塞尔银行监督委员会对合规风险明确定义，指“因违反相关法律、法规、准则而遭受法律制裁、被采取监管措施、遭受财产或声誉损失的风险。”合规风险管理，是指银行主动避免违规事件发生，主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件。合规风险管理是对其相关制度及流程的一个不断修正、持续更新的过程，是构建有效的内部控制机制的基础和核心。
三、贵金属交易公司合规风险管理现状
我国贵金属市场还处在发展的初期，近几年才引起投资者的关注，一些贵金属交易所因缺乏必要的监管，各种不规范、欺骗客户等违法违规行为充斥其中，导致行业交易投诉激增，风险事件频发。2015年7月以来，国内部际联席会议办公室已经联合文件，提出对现货交易所严加整顿，贵金属交易所则成为专项整治对象。随后，全国各地方政府也相应出台了有关清理整顿方案，还制定相应的监督管理办法。随着贵金属行业整顿力度逐渐加大，国内贵金属交易所数量锐减，一些行业领先的大型交易所也陆续进行整改转型，部分大型交易所还联合发表倡议，以防止可能存在的各种风险。贵金属交易公司(会员单位)目前状况非常严峻，一边要应对交易所的合规性稽查验收，一边又要加强处理飞速增长的业务投诉，同时面临展业困难、利润锐减的棘手局面。
四、贵金属交易公司合规风险管理现状分析
我国的贵金属行业起步比较晚，还没有一个统一的监管部门进行规范化管理，所以涉及贵金属行业的合规风险建设管理的相关监管政策、行业标准及指导性文件还比较少。同时贵金属行业长期以来更加重视交易风险的控制，合规风险未作为单独的风险来加以重视，也没有出台相关政策来引导和规范合规风险管理。所以，只能通过学习其他金融机构的合规风险管理的经验方法，结合贵金属交易行业的现状特征，对其合规风险管理进行研究探索。贵金属交易公司合规管理过程中存在的问题，主要包括：
(一)合规风险管理体系不健全
健全的合规风险管理体系是全面风险管理的前提，当前贵金属交易公司的合规管理体系还不完善。我国在2012年，国务院曾下发37号文件《清理整顿各类交易场所的实施意见》，对各类交易所的监管框架进行总体勾划，联席会议制度也随即产生，此时才将贵金属行业的合规管理提上日程。在近年来不断整顿下，各贵金属交易中心要求建立合规管理机构,但与银行、证券等行业成熟的制度与运行机制相比贵金属交易公司虽然设有合规部，但从隶属关系上看，合规部与行政部、客服部、结算部等为平级业务部门，没有监督管理的权限，因此，贵金属交易公司从上至下的合规管理框架及体系没有形成。公司在运营过程面临的多种合规风险，需要一个专门机构进行监督防范，不然就可能对公司造成不可预测的风险损失。公司需设立相关合规管理机构，来负责监督指导和协助经理层有效评估控制管理合规风险，检查和监督公司全体员工执业行为的合规性，履行合规政策开发、合规咨询审核、检查监控、培训教育等合规相关职责。
(二)合规管理制度不完善
合规风险管理在贵金属行业还是新事物,贵金属交易公司的合规风险管理体系才刚刚起步,由于缺乏系统性、强制性的专职机构与相关从业人员，缺少有效的组织协调和科学的运行流程，合规观念还未完全深入到公司的组织、制度、文化建设等公司经营的各个环节。虽然公司对合规风险管理的重要性有了新的认识，制度规章的完善、梳理也正在进行，但从更深角度来看，公司当初为交易中心的监督检查而设计相关规范制度，未经过实践的检验，同时缺乏相关的合规运行流程与约束机制，还存在诸多有待修正和改进的地方。
(三)合规风险监管不全面
贵金属交易公司的合规风险存在于公司经营业务的各个环节，特别是宣传营销环节、开户入金环节、交易环节、投诉处理环节等，但公司针对风险的控制着重关注于交易环节，并制订了比较完备的风险控制相关制度与执行细则，而对其他环节的各风险点没有相应的重视，这些风险点将会给公司带来十分严重的合规风险。同时，公司的合规监管措施主要是交易中心开展的各项检查、抽查与验收方式进行，再加上合规部人员的缺乏，多次交易中心进行的检查和验收，公司都是临时组建专门工作小组进行应对，没有从实质上实现真正意义上的全面合规管理。公司合规监管不全面，并且很多工作环节在执行时流于形式，往往使得合规监管的效率不高，不能主动及时防范风险。
(四)信息系统合规管理不到位
贵金属现货电子交易是以信息系统平台为依托进行交易的商业模式，一个稳定安全，便捷高效的交易系统平台无疑是市场各参与方最关注的问题。贵金属行业起步晚，信息技术和交易系统研发水平比较落后，使得全国各大交易中心都自主研发并对交易系统进行长期维护，因此各会员单位及至营业部都不够重视信息系统的合规管理。贵金属交易公司一般没有设立专门的技术支持部门，交易平台出现异常问题时，在处理上存在很多随机性，常出现无人跟踪事件进程等问题。同时交易系统也在不断的更新优化，对公司的设备的硬件、软件、应用系统都有新的要求，而公司缺乏有关技术方面的人员配备，在系统运行维护过程中明显力不从心。
(五)从业人员合规意识淡薄
我国贵金属市场还处于早期的起步阶段，贵金属行业的规范管理都是借鉴比较成熟的证券、银行业，而自身的监管制度规范标准比较少。近年随着行业的清理整顿越来越严厉，整个行业才对合规风险管理才有了新的认识。在没有行业统一的监管制度与规范标准的情况下，贵金属交易公司参照交易所的相关规定进行合规管理。因此，公司从上至下全体员工的合规风险管理意识都比较淡薄。虽然公司设立了合规部，但仅仅是负责客户开户的相关工作内容，公司也没有其它渠道对真正的合规管理工作进行引导宣传，使大多数员工对合规部的职能认识比较模糊，认为合规就是合规部以及合规管理人员的事。公司高管理层对公司合规监管也仅仅是流于表面，没有制定相关的机制流程，只是对交易中心的检查验收进行总结汇报。
(六)合规文化理念缺失
合规文化是企业文化的核心之一，也是企业稳健经营的关键，但贵金属交易公司的合规文化理念和氛围还没有彻底渗透到员工的日常业务和管理决策的工作当中。由于合规理念的缺失，公司在合规风险管理中存在贵金属行业中已根深蒂固且普遍存在的错误理念。一是重业务发展，轻合规管理，过于注重业绩的完成，为了多获取利润不惜进行违法违规操作，从而使公司的投诉和诉讼案件不断增加。二是重事后处理,轻事前防范，公司对已经发生的风险进行评估分析处理，而忽视采取事前防范和事中控制等措施。三是重交易风险控制，轻合规风险管理，认为交易风险关系着公司的存亡与发展，合规风险只是合规部及管理人员的事。此外,人人主动合规，合规创造价值等合规理念没有成为公司全体从业人员从上而下自觉主动遵守的行为准则，良好的合规氛围还未形成。针对贵金属交易公司目前面临的诸多问题，如何组建全面合规风险管理体系，完善合规管理制度规范，制定有效的风险管理控制措施与策略，同时不断地提高从业人员的专业技术能力和职业道德水平，形成全体员工自愿主动合规理念，我们需要不断的学习和总结其他成熟金融机构的经验和研究成果，关注本行业所处的环境、发展阶段与特征，结合本公司的实际运营战略、管理形势和可执行性进行不断的探索和研究。
作者：刘艳红 单位：广东国矿贵金属经营有限公司
参考文献：
[1]马爱华.证金贵金属公司合规风险管理研究[D].北京交通大学,2014
[2]孙斌.国有商业银行合规风险管理研究[D].复旦大学,2010
[3]王利东.证券公司合规风险控制研究[D].复旦大学,2010
合规管理重要性的认识范文3
一、警钟是否常鸣
学校常规管理包含学校工作的方方面面，诸如学校行政的常规管理、教职工的常规管理、学生的常规管理、教育教学的常规管理、校园的常规管理、后勤服务的常规管理、财务及资产的常规管理等。打开网络，不少省、市、区、县连年举行常规管理“校校行”、“百校行”、“百里行”等类似活动，对学校管理进行检查督促，拍摄校园常态，旨在实现校园管理精致化，但学校常规管理中暴露的问题还是很多。就谈教师体罚学生现象，土豆网2013年6月15日视频：教师体罚8岁小学生令人费解；2013年11月25日深圳频道报道：老师长尺体罚学生，教育部门责令解聘，同样令人深思。教师体罚学生久禁不止，从思想深处认识不到位，是警钟未常鸣。
让学校常规管理的警钟常鸣，一方面学校管理者要充分认识到抓好常规管理的重要意义，明确其目的、内容和要求，增强学校管理制度化、规范化、科学化、人文化、现代化的意识；更为重要的是要努力提高学校教职员工抓好常规管理的自觉性，通过不断灌输常规管理理念，使得常规管理由强制性变为自觉性，由束缚感上升为喜悦感，进而变成全体成员的内在要求和自觉行动。洋思中学“学校无小事，处处是教育”的提醒，就是让常规管理警钟常鸣，变一人操心为大家操心，其目的就是把平时看似简单和容易的事情用心、精心地做好，彰显洋思人对学校常规管理的到位、细致、全面。
二、执行是否常通
学校常规管理就是依据最基本的准则、规则和法则，维护和推动学校各项工作正常运转和运作的管理活动与管理过程。学校常规管理的关键字是“常”，正是因为学校常规管理的“常”，许多时候学校管理中的问题也出在这个“常”字上。由于常规管理的日常、平常、惯常，学校领导对过于熟悉和习惯的常规管理，常常以为“过去的沟渠”可以淌“今天的水”，却不知今天“来的是什么水”。因为常规之“常”，现实中会出现习以为常、理所应当的“畅通无阻”，而现实却出现了堵塞；因为常规之“常”，现实中也会出现盲目服从、被动应付甚至机械顺从，而使执行的效果打点折扣；因为常规之“常”，现实中还会出现“各人自扫门前雪，不管他人瓦上霜”。笔者认为，常规管理正常运转和运作需要不断追问执行是否畅通、是否经常畅通。
执行要畅通，首先校长要致力于班子的搭建与培养，理清常规管理的线条，落实人员，细化职责，加强指导协调，要时常追问、追查班子成员履行职责情况。主管学校常规管理的副校长要重视常规制度完整体系的建设，注重制度建立的民主性和制度执行的严肃性，让制度逐渐内化为师生自觉行为，如教学常规的“六认真”检查，要持之以恒地运用计划―执行―检查―总结（反思）四环节工作法，不断拷问教师的责任心、进取心。
每一项制度的实施背后都需要一个支持系统，需要一个完善的评价监督制度。笔者在常规管理中，一般结合年度重点（特色）工作以及重要的落实任务，对各处室工作推进情况进行检查，对工作主动、为学校主动发展和常规教育带来积极影响的行为和个人给予肯定表扬；对工作不力、甚至出现负面影响的行为和个人将追究相应的责任，在奖励性绩效工资中将给予相应的体现，确保执行的畅通与长通。衡水中学良好的教育教学质量与完善的评价监督体系密切相关，该校为了更好地落实贯彻教学改革，也构建了一套完善的监督评价和反馈机制，包括制定完整的听课评课计划、加大调研力度和密度、加强监督检查力度以及完善其他规章制度，以保证改革计划的顺利进行。
三、阶段重点是否常变
哲学重点论要求我们在工作中必须分清主次，抓住主要矛盾和矛盾的主要方面。茶中学的老校长常勉励师生：“哪怕是扫地，也要扫个全国第一。”这就是运用重点论推进学校常规管理的例证。其实，学校常规管理在每个阶段都应该有阶段性的工作重点，工作重点要随常规管理中的突出问题不断发生变化，也就是说在全面抓常规管理的同时，突出抓好每一项工作。如新生刚进校，宿舍里垃圾较多，就应该开关于宿舍垃圾的会议，突出要求学生少吃零食，比哪一层宿舍的垃圾少；垃圾少了，吃饭时学生剩余饭菜较多，那么就应该要求吃饭时，碗里只要有一粒米，全桌的人都不能离开；天气有了变化，要求学生注意增减衣服，生活指导老师要在宿舍门前逐一检查；外来参观者较多，就必须强化礼仪教育，遇到外来客人，笑脸相迎，彬彬有礼。
在教学常规检查中，不少教师对教学反思态度不够积极，章法较混乱，于是我校就分月份要求教师分别对教学内容、教学过程、教学效果进行反思，从而大大提高了教师教学反思撰写的质量。
当然，学生常规管理的内容需要不断变化。前几年学生携带MP3、MP4进入校园，传唱不健康歌曲，传播不文明影视是学生管理的头疼问题，现在学生手机泛滥，如何不让中学生携带手机进入校园慢慢地成为当今学生管理的一大重点、难点，特别是随着QQ群学生人数的逐渐增多，如何指导学生利用QQ群辅助学习、评议学校工作，教师如何变堵为疏，自然成为现在学生管理的重点话题。
四、 管理制度和手段是否常新
学校的常规管理因为其“常”，很容易在日常工作中因熟悉而习惯，形成按部就班的“操作程序”，随着时间的推移，容易出现与现实教育教学改革不相一致的现象，甚至与教育改革新精神相悖和冲突的内容。所以，要使学校常规管理不断焕发活力，就要不断依据新的形势和要求，进行制度反思与手段创新，及时“翻新”一些规章、制度和规则，真正建立制度性的新陈代谢管理机制。
1982年，改革开放的大潮在中国大地上风起云涌。农村给了刚刚担任校长的蔡林森较多启发。他借鉴农村改革成功的经验，灵活、巧妙地把“包”字请进学校，要求各科教师教要包教学质量，并制定了相应的岗位责任制。经过十几年的不断改革、创新，洋思中学已由当初的“包”教学成绩发展到今天的“无所不包”，责任制无处不在。
当然，学校常规管理也不仅仅是简单地凭制度办事。从常规之“常”到常规之“新”，学校常规管理应不断回到教育常识，遵从教育常理，坚持专业反思，进而不断完善创新管理方法，不断焕发活力，才是常规管理的必然选择。
三年前，我校餐厅里的值勤老师反映，少数学生存在挑食、厌食从而浪费饭菜的现象。笔者安排了学校电视台的小记者们拿着摄像机，偷偷拍下了餐厅里的浪费现象，利用校园演播系统向学生们展示大量令人触目惊心的浪费粮食的小镜头，很多同学看到后低下了头。三年来，学生餐厅里的浪费风气得到了有效遏制。
如何才能让新颁布的《学生日常行为规范》的各项要求深入每个学生的心田？我校举办了以“践行日常行为闺房”为主题的班报、黑板报、手抄报、小品比赛，于是“一条规范一幅图画，一条规范一个小品”的比赛在全校拉开，“硬制度”从“天上”落到了“人间”，从“文本”走向了“生活”。
合规管理重要性的认识范文4
以学校德育教育的思路为指导，结合班级特点，以人为本，面向全体学生，全面贯彻教育方针，全面实施素质教育。创设和谐的学风，努力提高教育质量，培养德、智、体、美、劳全面发展的一代新人。
二、班级口号
一天比一天有进步。
三、学生现状分析
我班本学期共有学生32人，他们活泼可爱，好奇心强，求知欲强。本班学生由于年龄还小，思维能力和行为能力尚未完全成熟。在学习方面，不能做到自觉、自学，对学习的重要性缺乏认识，从而整个班级的学习成绩及学习氛围不够理想。个别成绩好的学生能主动求学好上进，可以成为全班的学习榜样。在其他方面基本上能做到遵守校纪校规，热爱劳动等。
四、工作目标
1、继续对学生进行爱国主义教育、集体主义教育、文明行为习惯养成教育，有效提高学生的思想道德素质。
2、端正学习态度，明确学习目的。提高学习兴趣，使学生主动学习。鼓励学生大胆创新，勇于探索。
3、积极参加学校组织的各项活动，使学生在活动中受到教育。
4、形成团结向上的良好班风，班干部分工明确，提高学生的管理能力。
五、重点工作
1、健全班干部管理，继续培养一批能干的班干部，寻找第二梯队，激发学生的潜能。
2、健全“小组长管理”制度，让学生自行管理、监督，使其成为一项长期有效的措施。
3、做好和家长之间的沟通联系，以良好的服务赢得家长们的口碑。
4、加强心理健康教育，关怀每位学生的成长，特别是困难生的成长，努力使每位学生都能快乐地成长、快乐地学习。
六、主要工作
1、稳抓常规管理，将常规管理走向精细化。
紧紧围绕干净、守时、有礼、有序的德育目标，在开学初的常规管理周里，常规训练非常重要，要严格要求，违者必究，便学生尽快收心，恢复良好的行为习惯。重温上学期制定的班规，对于校规也要条条落实。课堂、课间、上下学的纪律非常重要。把各项职责分配到人，把各项管理要求到位，使孩子们在开学之初就意识到常规管理的重要性和一贯性，严格要求下去，渐渐形成习惯。
充分利用班队会及晨检的时间强调“教室是学习的地方，需要安静的环境”及“课间是休息的时间，不允许打闹”等一日常规要求，养成良好的学习和生活习惯。根据上学期班干部表现确定班干部分工。对于学生的日常行为，班干部做工作记录，及时记在常规记录本上，每周一班会进行总结。教师根据总结完成每周的学生评价表，对表现不够好的学生，及时进行点拨、指导，加强教育。
利用升旗仪式，加强学生的德育教育。升旗结束后，对上周得流动红旗的情况进行总结。这学期利用妇女节、清明节、劳动节、儿童节等重大活动日举行一些有意义的主题班队会，继续开展综合实践研究，让学生在各种活动和劳动中学会合作，学会生活。
2、狠抓班级纪律，形成良好班风班貌。
(1)课堂纪律
严格遵守课堂常规，如果有违反纪律的现象，由指日组长记录，并记在学生评价表中。守纪的学生与文明星评选挂钩，无违纪现象五星，违纪一次扣一颗，如有打闹无星。个人卫生：每周一各小组长轮换检查各组卫生，平时抽查，要求衣着整洁，桌屉干净，物品整齐，由值日组长记录，表现情况记录在“卫生劳动”中。
(2)班级卫生：每天下午分派值日生清扫，由值日组长负责。进行检查与监督。对于主动、及时打扫卫生的同学或小组，进行表扬加星，记录在“卫生劳动”中。同时利用花草美化环境，并进行爱护环境和花草的教育。
3、重视班干部的培养。
班级管理光靠班主任一人是不够的，班干部是班级管理的小助手。每个班干部都做工作记录，每周五班干部会议，进行班干部工作评价，不能胜任的同学要进行调整，期末与优秀班干部挂钩。及时召开班干部会议，针对他们在工作中出现的问题，教给他们工作方法，使他们明确自己的职责，指出他们的优缺点和今后努力工作的方向。同时，还要求他们注重班干部成员之间的合作，齐心协力，尽力在同学之间树立他们的威信，创造机会，锻炼和培养他们的能力。
4、家校结合，分类施教。
(1)经常主动找学生谈话，点出不足，提出希望，明确发展方向，让学生感受到关爱，对于学习和行为习惯不好的学生要不定期谈心。
合规管理重要性的认识范文5
摘 要 期货公司是金融市场中的重要组成部分，伴随着市场经济的发展，金融市场的开发，期货公司建立了属于自己的内部控制系统，但同时仍存在着一定的问题，探析期货公司内部的控制，分析其问题，给出相关建议，对我国金融市场的稳定发展意义重大。
关键词 期货公司 内部控制 现实问题 解决方法
期货交易是金融市场中的重要组成部分，随着我国市场经济发展的需要，在国家相关政策的支持下，从2003年开始发展，到现在已有十多年的发展历程。在此过程中，期货公司作为重要的载体也形成了属于自己的内部控制。但是发展道路本身是曲折的，加之期货交易是高风险和高收益并存，如何更好地分析其内部控制有着现实的意义。
一、我国期货公司内部控制中存在的问题
相比较其他市场经济发展成熟的国家，我国市场经济的起步较晚，而期货交易的发展起步更是远远落后于其他发展完善的国家。因此，在探索期货公司内部控制的时候，我们必须要找出问题，才能更好的解决问题。
1.法人结构不完善，内部组织实际作用局限
虽然根据公司管理的需要，我国的期货公司按照现代金融企业制度要求建立了相关的组织架构，股东会、董事会、监事会、各部门经营管理层也都一应俱全，可以说从形式上来看，期货公司的组织架构相对完善，但是在实际的运行过程中，由于现实金融环境、现实操作以及其他相关问题，内部组织体系无法发挥其真正作用，因为尽管“形式”的存在，但是“实质”却是缺失的，同时在现实运行过程中，“一言堂”和“集体决策”两者之间存在一定的矛盾。
2.公司管理层的内部控制体系不够完善
部分期货公司管理层对于内部控制的认识还不够完善，在管理上的认识还停留在制度规则上，导致内部控制的规章制度还只是一种文字上的规范，出现一系列的问题。管理者作为制度的执行者，在其中发挥着非常重要的作用，不只是上级对于下级的管理，而是一种由内而外的规范统一，同时更要讲究人性化。有些公司甚至把内部控制和对外拓展业务对立起来，这是存在矛盾的。内部和外部应该是协调统一的，管理者，应该是两者之间的桥梁，来沟通两者。同时，管理者也应该是权力和责任的统一，权利是应该合理应用，但是更要把握责任。
3.部分期货公司内部控制制度建立和现实期货交易问题之间有滞后性
期货交易本身与现实市场经济环境有着重要的关系，不仅仅是我国的市场经济，同时也是国家经济大背景。近两年，期货交易市场开始新的复苏，在不断推出新交易品种、期货公司新业务范围逐步放宽的同时，也出现了新的问题，原有的内部控制制度已无法真正意义上解决现实环境中不断出现的新问题，无法覆盖所有风险点，内部控制制度的更新和新业务开展出现问题之间存在滞后性，而滞后性对于金融交易市场是一种威胁。比如，2012年期货公司资产管理业务放开，虽然让期货行业进入了与证券、基金、信托等行业一样的财富管理市场，但是因此而产生的问题也是不少的，比如资管业务运行过程中涉及的多种金融衍生品的量化交易、杠杆交易等交易手段的风险控制，客户的维护等方面都是需要思考的问题，大多数期货公司凭借自己的经验来进行管理，但是科学性和合法性尚未完全保证。
二、如何解决期货公司内部控制的问题
1.加强对于期货公司内部控制体系的构建
在期货公司，管理人员应该加强其对于内部控制重要性和紧迫性的认识。不管是初级管理人员，还是高级管理人员都不应该把内部控制的认识停留在规章制度上，而是应该要付诸于实际行动中。为适应行业发展，确保持续合规经营，期货公司应进一步建立健全公司内部控制制度，全面梳理公司经营管理过程中的各项风险点，将合规管理的理念转化为制度要求，通过细化操作流程把合规管理要求纳入决策、执行、监督、反馈各个环节。
2.加强对期货公司内部控制管理制度建设的指导
加强对期货公司内部控制管理制度建设的指导有着现实的需要，在新的市场背景和法律环境下，内部控制也要随着新需要而不断创新来满足新的发展背景，但是部分的期货公司和分支机构因为这方面的经验不足，同时自身能力局限，所以无法真正改变滞后性的现状。因此，从国家层面来给期货公司在内控制度建设方面提出现实有用的指导和帮助，对于完善国家期货方面法律法规建设，帮助期货公司建立健全各项内控制度，促进期货交易的发展和金融市场的繁荣，有着不可估量的现实意义。
3.加强期货公司内部控制的信息流通
期货公司内部信息的流通对于企业效率而言具有非常重要的作用。期货公司内部信息的沟通能够帮助员工收集信息，实现信息共享，帮助员工提高工作的效率。员工效率是期货企业的生命，只有提高了企业内部整体的效率，才能够增强企业的整体竞争力。因此，期货公司应将合规管理的内部控制理念贯穿于公司经营与管理的每一个环节，深入灌输给每位员工，逐渐将合规意识强化为员工共识和工作习惯，凝结成为公司文化，并不断加以提炼和推广，使其成为公司可持续发展的动力和保障。
三、结束语
期货公司内部控制在发展中探索，发现问题，解决问题，让期货交易在金融市场中发挥出应有的作用，只有找出期货公司内部控制活动存在的问题，才能够加强期货公司内部控制的效率，加强公司的工作效率，促进企业的稳定发展。
参考文献：
[1]王延宏.H期货公司合规风险管理研究.吉林大学.2012.10.
合规管理重要性的认识范文6
【关键词】职业院校 礼仪技能教学现状 对策
【中图分类号】G 【文献标识码】A
【文章编号】0450－9889(2012)03C－0159－02
作为素质教育重要组成部分的礼仪技能教育正日益受到各级各类学校的关注，尤以职业院校最为明显。各职业院校基于提升学生综合素养，增强学生就业竞争力的需求，纷纷开设了礼仪技能课程。然而，诸多问题的存在导致职业院校礼仪技能教学陷入窘境，这种状况已经受到不少研究人员的关注，学界一致认为必须对职业院校礼仪技能教学进行改革，为礼仪技能教学顺利走出窘境寻找新的出路。
一、职业院校礼仪技能教学的现状
(一)教学效果不明显
经过多年的礼仪技能教学，职业院校校园仍然存在着较多的不文明和欠文明现象，有些甚至出现在礼仪技能实践教学过程中。这说明，职业院校礼仪技能教学的效果是不明显的，仍有待提高。
(二)教学内容保守单一
职业院校在整体教学内容的设置上保守单一，表现出明显的功利目的。礼仪技能的教学在多数职业院校都是安排在就业指导课程中，以一个准专业的模块出现。因此。礼仪技能教学在这些院校里其实就是以求职礼仪技能教学为核心的，礼仪技能教学的内容被人为地、偏执地限定在一个狭小的范围内，过于功利化。一般来说，教学内容和范围的限缩，应该有利于实现教学目标，但正如前文所述，教学效果却并不明显，所以限定礼仪技能教学内容和范围并非明智之举。礼仪技能教学内容不应该屈居就业指导课程某一模块的地位。职业院校的教学以就业为导向是合理的，但以就业为导向不表示礼仪技能教学的内容就应该限定在就业指导范围。礼仪技能教学究其实质是属于学生综合素养教育范围的，是践行素质教育的途径之一。脱离素质教育框架谈礼仪技能教学，人为地将礼仪技能教学与素质教育割裂开来，是一种方向上的错误。将礼仪技能教学内容限定在就业指导范围内，弊大于利。
(三)师资力量薄弱
笔者就职业院校礼仪技能教学师资情况对所在学校周边的职业院校进行过调查，从结果看，各校均很少有礼仪技能教学的专任教师，甚至有的院校连名义上的礼仪技能专任教师都没有。教师往往属非自愿被安排授课，多数是暂时无法安排教学任务的教师，尤其是那些专业整合后被淘汰的专业的专业课教师，年龄整体偏大、学历偏低。有少数是从没有专业、职称、职务或学历优势的艺体、思政等教师中抽调出来的。这些教师没有经过系统的礼仪理论和技能的学习，也没有经过必要的转岗培训，创新能力、教学手段和教学方法的运用能力都有待提高。而且，取得礼仪培训师等国家职业资格证书者为数极少，“双师”比例极低，这与现今社会对职业院校礼仪技能教学的期望极不匹配，与实现礼仪技能教学目标的师资要求相去甚远。
二、职业院校礼仪技能教学的对策
(一)科学重构教学内容
就礼仪技能的功能和教学目标看，礼仪技能教学内容宜分为两个模块，即公共模块和专业模块，两个模块又可以按不同的标准分为若干子模块。公共模块内容所有学生都要学习和掌握，专业模块是针对礼仪技能有特殊或更高要求的特定专业而安排的，因专业而异，但并非所有专业都有必要开设专业礼仪技能模块。
公共模块旨在帮助学生外塑形象，内炼修为，提高综合素养。通过公共模块的学习，学生培养宽容、理解、诚恳、谦逊的态度，练就讲究礼貌、谈吐文雅、庄重大方、热情友好的行为举止，具备得体地处理内部和外部各种事务、在工作中协调与上下级和同事间各种关系的基本礼仪技能。公共模块按工作场景应包括如下子模块：接待礼仪、办公室礼仪、商务酬宾礼仪、差旅礼仪、商务活动主持礼仪等。有条件的院校还可以在公共模块中安排涉外礼仪与礼俗的教学内容。从功能方面看，公共礼仪技能教学的内容应至少包括语言礼仪技能、行为礼仪技能和仪态礼仪技能。
专业模块则只对部分专业有特别意义，例如文秘专业学生对礼仪技能的要求比机械专业学生相对可能要高些。针对这些对礼仪技能要求高或者特殊的专业，需要单独研究专业模块的设置，对于该模块的子模块的安排当以岗位需求为基础，可以考虑将这个模块安排进职业发展和就业指导课程，作为就业指导中个性指导的内容。
两个模块的设置，能较好地适应不同专业学生对礼仪技能的不同要求，也能较好地促进教学人员从事不同层次的教学与研究，促进教师在礼仪技能教学领域也做到术业有专攻，进而提升教师整体的教学能力和素养。
(二)以强化实践为目的，丰富教学形式
1.以课堂教学为主体，充分运用各种可用载体营造礼仪氛围。礼仪技能教学是一项系统工程，是一项长期的工作，它不仅表现为单纯的课堂教学和相关的实践教育活动，还表现为其他多种形式。应充分运用各种可用载体营造礼仪氛围，将礼仪技能教学和学校的常规管理、校园文化建设完美地结合起来，采取可持续的教学形式，提高礼仪技能的教学实效。
首先，将礼仪技能教学和学校的常规管理相结合，培养学生尊崇规范的意识。以开设礼仪技能课程为基础，以“文明做人”为主线，以规章制度为依据，以常规管理为重点，以促进学生健康成长为目的，培养学生的综合素养。将礼仪技能教学和学校的常规管理结合起来，重在教育学生明白规范之于社会和个人的重要性。礼仪其实就是一种规范，是个人道德修为、文化涵养和交际能力的外化形式。这种形式实质是从礼仪的规范属性出发，尝试从源头解决问题。
其次，将礼仪技能教学与校园文化建设相结合，营造浓厚的校园文化氛围。现代社会各种资讯泛滥，环境对学生的影响日益明显，而学生的识别能力非常有限，所以环境的营造就特别重要。职业院校学生礼仪技能教学也可以通过环境配置的方式进行。这里的环境配置其实可以通过建设良好的校园文化来实现。良好的校园文化环境可以潜移默化地孕育学生的文化意识，而文化育人又是自在化、生活化的教育形式。文化氛围愈浓郁，愈有利于学生文化品格的自觉形成。校园文化建设应当坚持正确导向，坚持营造人文氛围，注重发挥校园活动正面的、积极的作用。坚持在校园文化建设过程中通过举行礼仪技能竞赛、举办人文素质讲座等方式，有效、无缝地融入礼仪技能教育。
再次，将礼仪技能教学与人才培养相结合，提高学生综合素质。现代社会人才竞争越来越激烈，只有整体素质良好的人，方能具备竞争优势。礼仪技能教育，从本质上说属于素质教育。礼仪技能教学也应因材施教，要求学生从小处着眼，不断丰富自己的礼仪技能。学校应结合形势，针对性地开展相关讨论活动，督促学生全面树立竞争意识，提高文明素养，养成文明
习惯，形成健康人格，进而增强综合素质。
最后，利用网络优势，开展礼仪技能教育。学校可通过在校园网上建立礼仪专栏，设置娱乐、欣赏、互动等版块，在网上进行礼仪技能教育，让学生在学习专栏过程中进行体验，通过现代网络渠道感受礼仪文明修身的氛围，从中接受礼仪技能教育，提升礼仪技能。
2.丰富礼仪实践活动，在活动中提升礼仪技能。职业院校礼仪技能教学的根本宗旨并不在于使学生获得多少礼仪知识，而在于使学生习得礼仪技能。而技能的习得最重要的途径就是实践，因此应丰富礼仪实践活动。
首先，组建经济实体，为社会提供礼仪服务。学校成立礼仪服务实体，采用公司或者其他的企业形式，承接校内外各种礼仪服务业务，为学生提供真实的而非模拟的礼仪服务工作场景，可以满足学生礼仪技能实习、实训等实践的教学，学生也可以因此而创收，整体收获是多重的，远比模拟性的实践教学效果明显。
其次，组织礼仪技能竞赛，提高教学实效。礼仪技能竞赛其实就是一种赛场教学法，是根据礼仪技能教学的需要，组织学生参加礼仪技能比赛，将教学场所从教室移至赛场，让所有的学生都能参与，都能体验和感受，进而提高学生的学习礼仪技能的兴趣，教学与竞赛紧密集合，以赛促学、以赛促教，提高教学实效。组织礼仪技能竞赛过程中，很多人只看重竞赛的结果却忽视赛前和赛后的过程，认为赛前和赛后阶段并不重要，这是一种错误的认识。赛前和赛后阶段恰恰是礼仪技能竞赛的最重要的阶段。赛前的指导、演练和赛后的总结、修整较之赛场当中的切磋更能有效地促进学生掌握礼仪技能。从某种意义上说，礼仪技能竞赛的过程就是礼仪技能形成的过程。
最后，积极组织学生参加礼仪实习，完善和发展礼仪技能。学校应积极为学生争取实习机会，安排学生到校外单位进行礼仪实习，使学生在交际活动中运用所学礼仪知识和技能，亲自体验和感悟，在实习中强化学过的知识，同时及时发现自身的不足，为礼仪技能的进一步完善和发展奠定基础。在校外实习过程中，应鼓励学生勤问、勤练、勤总结，教育学生不必刻意关注实习期间所谓的报酬和其他经济上的收益，使学生明白实习最主要的是在真正的场景中历练自己，是在学习和验证如何工作。
(三)组建稳定、高素质的教学团队
礼仪技能教学其实是一项专业性的工作，并非任何人都可以胜任。要强化教学效果，建立专业的师资队伍是前提。各职业院校应重新认识礼仪技能教学的重要性，认识师资队伍建设的重要性，逐步建立专业的礼仪技能教学团队。教学团队采用专职教学人员和兼职教学人员结合的形式，但所有教学人员均需为专业人员。要建设一支高素质、高效率的教学团队，必须对团队成员进行礼仪基本理论知识和基本技能的培训。校内的专职人员可以通过送培、挂职锻炼等方法进行培训。鼓励团队成员参加相应的礼仪技能培训资格的培训，争取获取全国性或行业性的礼仪技能培训师资格，争取所有成员都能具备“双师”素质。选聘校外的兼职人员时需考察其实际的行业技能和教学能力，只有礼仪行业的专家或专业人士并且具备相应教学能力的人员才有资格成为礼仪技能教学团队的兼职成员。
建设教学团队的另一个核心问题是稳定教学团队。稳定礼仪技能教学团队应解决好专(兼)职教师的系列归属和职称评定方面的问题。应尽快明确礼仪技能教学人员纳入哪个系列，不管这类教师是归人思政系列还是归人教育大类，都应予以明确。这表面看来是一个“名分”的问题。实际上是礼仪技能教学队伍能否稳定的最基本的问题。北京市将高校辅导员职称评定、职务晋升和普通教师分离开来，建立独立的考评体系的方法，为解决礼仪技能教学人员的系列归属和职称评定问题提供了有益的参考。
