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员工违规违纪处理办法范文1
第一条制定考核管理办法的目的
为了确保酒店岗位责任制的贯彻落实，强化内部管理，通过对员工实施酒店规章制度、岗位职责、操作规程的全面考核，创造内部管理良性的竞争机制和激励机制，制订本办法。
第二条制定考核管理办法的原则
1、可操作性原则
本办法各项实施细则力求具体、明确、可行。考核主要通过量化的奖、扣分
形式进行。
2、考核管理模式
本稽查考核系统横向分三个口（1）本部门（2）归口职能管理部门（3）质
检部；纵向分三层级（1）部门主管级（2）部门总监（经理）级（3）店级，总经理、副总经理、行政总值及质检部（员）代表总经理行使督导检查职权，以“谁主管，谁负责”的管理原则，实施层级管理。
3、与经济利益挂钩的原则
本考核办法将奖、罚分与当月工资直接挂钩，按奖、罚分数对当月工资执行
同百分比数的增、减。
4、与员工晋级、晋升，管理人员管理职责考核挂钩的原则
本办法明确规定了员工包括各级管理人员，考核累计结果将与行政奖励、处
罚相对应，与评优、晋级、晋升、降薪、降级、降职、辞退挂钩。
5、严格管理，一视同仁的原则
制定本办法，是为了在酒店日常经营与管理工作中，从“严”字上下功夫，
执法处事做到公平、公正、公开，实行在规章制度和考核办法面前人人平等的原则。
酒店行政管理制度
第三条制定考核办法的依据
1、员工奖励条例（第五章）；
2、员工违规处罚条例（第六章）；
3、各部门岗位工作职责；
4、各部门岗位操作规程；
5、管理人员《管理责任书》；
6、酒店其他管理规章制度。
第四条考核管理“三不放过”的实施原则
1、对发现的问题没有搞清楚不放过；
2、违纪人对错误没有认识不放过；
3、问题没有最后处理结果不放过。
第二章稽查考核方式
第五条横向考核方式
1、本部门考核
由部门内部管理人员组织实施，对员工及部门管理人员违纪违规行为实施
奖、罚。部门经理（总监）有权对属下员工及基层管理人员实施即时处罚，开出《扣罚单》，交质检部登记、统计后，由人力资源部执行罚金。部门主管、领班有权对属下员工违规违纪行为实施即时处罚，开出《扣罚单》，交由部门经理（总监）签名后，交质检部登记、统计，由人力资源部执行罚金。《扣罚单》一式三联，第一联由人力资源部存员工个人档案；第二联由质检部存查、登记和统计；第三联由当事人所在部门收存。
2、归口职能部门考核
由职能归口管理部门根据相关的规章制度对员工及管理人员实施考核。如人
力资源部根据员工楼及员工餐厅有关管理规定对违规员工实施即时处罚；如保安部有权对违反酒店消防管理制度等行为对相关责任人实施即时处罚；由职能归口
酒店行政管理制度
部门开具《扣罚单》，交由相关部门经理（总监）签认后，交质检部登记、统计，由人力资源部执行罚金。
3、质检部考核
由质检员根据酒店相关奖、罚依据，对酒店全体员工包括管理人员应履行的
岗位职责，应执行的操作规程以及应当遵守的规章制度（如劳动纪律、行为规范、语言规范、仪容仪表规范、工作质量等）等情况进行稽查，对当事人及相关责任人实施奖、罚。质检员可直接开具《扣罚单》，交由相关部门经理（总监）签认后，交质检部登记、统计，由人力资源部执行罚金。
第六条
纵向考核
1、部门主管级
此级考核指部门领班、主管级对属下员工的考核。对象是员工本人。
2、部门经理（总监）级
此级考核处罚责任除当事人本人外，将同时界定当事人违纪违规责任归口之
各级管理人员是否应承担连带责任，并做出相应扣罚。
3、店级
由总经理、副总经理、行政总值及质检部（员）代表总经理行使督导检查职
权。此级考核处罚责任除当事人本人外，将同时界定当事人违纪违规责任归口之各级管理人员是否应承担连带责任，管理责任追究至副总经理。凡店级检查，违纪违规行为均可加重1-5倍从严处罚。
发生下列情形，由质检部审查核实后，对部门管理责任人实施加倍处罚，
并通报批评：
（1）部门故意漏考；
员工违规违纪处理办法范文2
我公司是于2007年1月由集团公司专业化重组时组建的。自组建以来，我们的产品自产销量连续增长，经济效益大幅度提高，人均贡献率逐年提高，年均创利润5000万元。在一线员工数量没有增加，工作量且在增多的情况下，部分员工感觉所付出的劳动强度大，临近退休时还在生产一线上倒班，实得利益不大等。体现在工作上是顶撞领导，不服从工作安排，消极对待工作，违规违纪，出工不出力现象时常发生。由于我公司劳务派遣工比重大、来源复杂，管理难度较大，所带来的改革与稳定的矛盾问题也尤为突出。对这一问题，若处理的过于简单化，就会出现始料不及的矛盾，且有可能激化。所以，公司出台政策规定时，每每都要进行耐心细致地宣传教育工作，让广大员工明白改革的目的和意义，取得员工的信任，并能积极的支持和参与。同时，又要认真地研究可能引发不稳定的各种因素，研究各种预防和防范的应对办法。这些年，由于生产上长周期、满负荷运行，一线操作员工的福利、薪酬激励机制等受制于政策的约束，操作条件改善等又欠账较多，加之与母体企业操作工收入相比较低，部分员工怨气多、情绪烦躁，给企业文化建设工作带来了负面影响。这些不和谐因素的出现，公司领导班子看在眼里、也急在心上。怎么办？停工休整，经济损失不说，来之不易的市场还将拱手让给竞争对手；调整薪酬又确实有限。生产任务要完成，员工群众的烦躁情绪要平息，是领导班子必须面对与破解的难题。经过认真研究认为，针对这种局面，简单的说教、盲目的承诺，不但不会解决问题，还会产生严重的副作用。只有向员工群众说明情况，并设身处地的为一线员工着想，动真情、办实事，争取上级公司的支持，把通过努力我们可以做好的工作先做好，才能给员工群众一个满意的交代。
二、结合实际搞好企业文化建设工作的措施
我们秉承“服务群众、服务发展”的群众工作理念，努力提高群众工作水平，并加强职代会，厂务公开等企业民主管理制度建设。在出台涉及员工切身利益的改革措施时，充分听取广大员工及社会各方面意见，及时了解掌握员工的思想动态，切实反映他们的愿望呼声，加强人文关怀和心理疏导，切实解决员工群众最关心最直接最现实的利益问题。积极引导广大员工发扬员工识大体、顾大局的优良传统，正确对待改革过程中的利益调整，以理性合法的方式表达利益诉求，自觉维护企业与员工队伍的和谐。
（一）坚持规范管理制度管人与情感暖人并重
在执行制度上按章办事、一视同仁，对违规违纪行为“零容忍”、敢碰硬，同时，不忘耐心、细致的思想工作，达到既教育本人又警示他人的目的。对于违规违纪员工的处理，我们既强调用制度管人的刚性，敢于碰硬；又体现人文关怀的柔性，把握尺度。严格管理与人文关怀相结合的管理方式，既维护了制度的严肃性，增强了员工群众遵章守纪的自觉性，又提升了催化剂“家”文化的凝聚力。
（二）坚持民主管理深入调研与民主决策并重
我们一直致力于建立、健全民主管理体系，在进行决策、遇到问题时主动同员工群众商量，始终把员工群众是否答应、员工群众是否拥护作为各项工作的出发点和落脚点。一是畅通信息沟通渠道。在厂区设置意见建议箱，安排专人及时收集员工群众的意见和建议。对员工群众反映的意见和问题，定期进行处理结果反馈；二是尊重员工群众的民利。事关公司发展的投资、技改技措项目等都组织员工代表充分讨论，充分尊重员工的知情权、意见建议权，广泛征求员工的意见，员工群众当家作主的主人翁地位得到充分的尊重。
（三）坚持与时俱进不断创新群众工作方法
做好企业文化建设工作，很关键的一点就是要主动适应民意的新变化，统筹把握好员工的利益诉求变化，不断创新做好新形势下的企业文化建设工作的有效方法。面对文化建设工作的新形势和新任务，我们在认真贯彻执行已有的行之有效的管理制度基础上，研究和总结文化建设工作的特点和规律，创新工作方法，务求把企业文化建设工作做实、做细。一是深入基层察实情，贴近员工群众搞服务。从总经理到各部门负责人，都坚持每天深入生产一线，察实情、办实事，及时、妥善解决员工群众生产、生活中遇到的问题；对于一时难以解决的问题，适时给员工群众一个满意的答复。主要领导坚持定期与不同层面的员工谈心，了解情况、征求意见、释疑解惑。对员工群众反映的热点、难点问题，及时安排相关部门予以解答、处理。二是重大事项充分征求员工群众意见。有关公司发展事项，通过各种载体充分听取员工群众意见，然后再由领导班子集体决策。真正做到了谋划发展思路向员工群众问计、查找发展中问题听取员工群众意见、改进发展措施向员工群众请教、落实发展任务靠员工群众努力、衡量发展成效由员工群众评判。三是利用宣传网络，及时为员工群众释疑解惑。利用报刊、宣传栏、网络等媒介，让员工群众了解集团公司、催化剂分公司的发展动态；利用内部局域网，领导干部用户工作时间时时在线，员工群众遇有问题可简化程序直接与领导干部进行沟通、交流。
（四）坚持人本理念改善操作环境和生产条件
由于部分员工的一些怨气和不解，我们不能只是简单的说教和盲目的承诺，而是要向员工群众说明情况，并设身处地的为一线员工着想，动真情、办实事。只有通过努力，把可以做好的工作先做好，才能给员工群众一个满意的交代。一是要改善操作条件减轻劳动强度；二是要注重本质安全关注员工职业健康。实践证明：衡量工作是否做深、做细、做实，取得实效，不在于领导干部说了什么，而在于做了什么，标准是是否促进了企业发展，员工群众的生产、生活条件是否得到了改善，是否维护了企业的和谐，员工群众是否有一个好的精神状态。
（五）坚持成果共享搞好员工福利与人文关怀
员工违规违纪处理办法范文3
从2017年到2018年两次银监局检查中，都涉及到员工行为管理方面的内容，充分说明员工行为管理在公司治理中的重要性。从去年的员工账户管理检查到今年的员工贷款管理检查，也涉及到我行部分员工相关问题，下面我作为纪检监察室负责人，就如何做好员工行为排查、杜绝不良行为，进一步加强员工行为管理工作做总结汇报。
一、员工行为风险的防范应做到事前预防、事中控制、事后追责，真正从源头上控制风险的产生，督促落实排查制度，并建立责任追究制度。
近年以来，不论是监管部门还是省联社，都始终把加强基层农商银行（农信社）员工管理和开展员工异常行为排查作为风险防控工作重点，目的是从源头上杜绝产生案件和违规违纪违法行为的发生。特别是今年11月1日三门峡银监分局办公室下发了《关于进一步加强农村中小金融机构员工行为管理》（三银监办发〔2018〕153号）的通知，为下一步我行的员工行为管理工作指明了方向。纪检监察室将结合《河南义马农村商业银行股份有限公司“纪律作风百天大整顿”工作方案》有关要求，联合信贷管理、风险管理、审计稽核、人力资源等部门根据员工行为管理的职责分工，做好员工行为管理的监测、识别、记录、处理、报告等工作。
纪检监察室还将按照《河南省农村信用社员工异常行为排查办法（试行）》、《河南义马农村商业银行股份有限公司关于印发员工异常行为管理办法的通知》（义农商文〔2017〕232号）和《义马农商银行员工八小时外行为规范》要求，大力倡导“爱国守法、文明诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”的基本道德规范，提醒员工在八小时工作（以下简称“八小时”）之外自我约束、自我规范，时时、处处、事事检点言行，防微杜渐，杜绝员工违法违纪行为的发生。
在方法上采取“教、谈、访、观”的方法。“教”就是每周五组织员工学习有关法律法规及本行的各项规章制度，积极开展思想工作，教育引导员工树立正确的人生观、世界观和价值观。“谈”就是通过座谈会和约谈员工方式，经常与员工开展谈心活动，及时了解和掌握员工的思想状况，切实解决思想问题，有的放矢地开展帮教活动。“访”就是经常了解与之密切接触的相关人员的反馈意见和情况。“观”就是经常细心观察本单位员工的言谈举止，发现有苗头性的异常行为，就及时制止和帮助。
二、存在的问题及原因
当前，大部分农村商业银行在省联社的领导下对员工异常行为排查工作较重视，建立了一套完整的排查制度，排查机制日臻完善，排查方法不断创新，对于发现的一些苗头性问题，及时采取措施，避免了风险问题的进一步发展，提高了员工的自觉自律性和案防风险意识。但通过上级检查，发现纪检监察和相关责任部室在对员工异常行为排查中工作不细不实，停留在表面，流于形式，对员工贷款的监测没有按照《河南义马农村商业银行股份有限司关于进一步严格内部员工贷款管理的通知》（义农商文〔2017〕264号）要求，认真严格落实，造成事前预防、事中控制的作用未能充分发挥。
（一）管理理念不到位。部分行（社）在经营管理理念上存在着不同程度的认识偏差。经营上重规模扩张、轻风险防范；管理上重任务考核、轻思想教育；用人上重业务能力、轻道德品行；内控上重制度建立、轻过程控制等。“唯以数据指标论英雄”的考核机制导致基层分支机构案防工作呈现“宽松软”的状态，基层员工思想职业道德、法纪观念、合规意识有所淡化。
（二）行为排查不到位。部分行（社）对银行员工异常行为、新型业务领域方面的排查频度、力度不够。排查发现问题后仅简单地对员工进行经济处罚，忽视了举一反三及后续整改，对全员的反面警示教育不到位。上述情况易造成对银行员工异常行为发现不及时、违规行为纠正不到位、责任追究处理不严厉，导致一些员工存在侥幸心理，留下案件风险隐患。
（三）问责处罚不到位。一些行（社）在对案件责任人和违规行为责任人进行责任追究时，往往避重就轻、处而不罚或弹性处理，制度形同虚设。一是为了业务发展，带病提拔。有些违规行为责任人虽有违规但因拓展业务需要仍予提拔重用。二是为了队伍稳定，带病流动。担心影响违规责任人职业发展，通过平级调离等形式“保护”违规责任人，未作降职降级处理。三是为了维护形象，包庇纵容。存在大事化小、小事化了的情况，使得一些应该及时处理的问题长期搁置。
（四）方法手段不到位。目前，各行（社）开展的员工异常行为排查，都以参与非法集资、与客户非正常资金往来、违规代客办理业务、违规使用印章、经商办企业等为重点。在开展排查时，各行（社）纪检监察部门主要通过走访家庭和客户、与条线部门和审计部门联动等方式开展，但在实际情况中既未充分发挥传统家庭走访、联动排查的针对性，也未充分发挥信息管理系统开展排查的高效性，使得排查效果大打折扣。同时对列入监控的人员的进入和退出机制的标准不明确，缺乏相应的标准，行为人一经列入监控就很难解除，也不利于员工的“人本”管理。
三、下一步工作措施
（一）建立科学排查机制。适当缩小排查范围，排点应集中于发案可能性大的重要业务操作岗位或重点人员。改变排查方式，一般而言排查活动不宜公开进行，应采取低调、隐秘方式开展排查。探索改变排查方法，家访宜选择员工生日、重大节日等特殊节点进行。加强员工8小时内外行为管理，及时堵截风险，对于消费异常、交友复杂、有不良嗜好的员工，要采取约谈、交流、轮岗等适当措施防患于未然。将员工行为风险防范的工作思路从传统的发现问题、事后补救，逐渐转变为事前预防、事中控制，主动实现风险关口前移，真正从源头上控制风险的产生。
（二）建立责任追究制度。要明确排查各部（室）、支行负责人和员工在排查工作中的责任，严格督促落实排查制度，对应发现而未发现的员工明显异常行为，要及时作出相应处理，对于酿成事故或发生案件的要严肃追究排查人的责任。员工的异常行为经调查确定属于违规违纪行为的，应当按照《河南省农村信用社员工违规行为处理办法》的有关规定对行为人及其他有关责任人进行处理，涉嫌犯罪的，及时按规定移送司法机关。
（三）加强员工合规培训力度。按照总行领导要求和工作安排，纪检监察室将联合风险合规部，在明年的工作计划中对全员进行至少6次合规培训及警示教育和相关考试，以此来加强全员对合规经营的重视。在员工账户管理方面，严格按照《河南义马农村商业银行股份有限公司关于进一步规范员工账户管理的通知》要求，总行纪检监察室将联合稽核审计、信息科技、人力资源等部门，利用业务系统数据信息对员工账户开展检查。每月对全行中层干部和不少于5%的员工检查、抽查一次，每季对全行员工检查一次并进行统计通报，对开立多个账户的按照要求督促抓紧时间进行清户。
（四）细化异常行为标准。对员工的工作表现和家庭情况方面的异常行为，要尽可能量化细分，以利于对异常行为的区分和判断；对员工社会交往、日常经济往来等方面的异常行为，必要时要取得相关执法部门的协助，以便于及时进行查证定性。
员工违规违纪处理办法范文4
[主题词]规范农村信用社风险管理
因金融业经营高风险的特点，在吸取大量金融案件的教训后，金融业规范风险管理问题日益引起监管者和银行业本身的高度关注和重视，规范风险管理作为一门独特的专门的金融风险管理技术也日益得到全球银行业的普遍认可。而农村信用社作为我国中小金融之一，在风险管理方面就显得十分薄弱。笔者在与商业银行的交流和学习过程中，对农村信用社风险管理的现状进行了分析，并提出具体对策。
一、当前农村信用社风险管理的主要现状
长期以来，农村信用社一直没有把风险管理作为一个规避金融风险的重要工作来抓，主要存在以下问题：
1、风险管理理念存在偏差。由于认识上的误区和理念上的偏差，农村信用社在风险管理上普遍存在的问题：一是重经营，轻规范的管理。目前，农村信用社各级各部门往往局限于任务的考核和经营目标的实现上，只注重市场占有而简化必要的手续，从而忽视了业务的规范化管理，有些农村信用社甚至不惜冒违规操作的风险以实现短期业绩，从而加大了农村信用社的经营风险。二是重事后，轻事前的防范。农村信用社往往偏重于对已发生或已存在的风险采取事后稽核惩处的措施，试图以严厉的惩处来遏制风险的发生，而对事前的防范和事中的控制措施却重视的很少。三是重操作人员的管理，轻对高管人员的约束。农村信用社在风险管理上存在着根深蒂固的错误理念，即重视对临柜操作人员的管理，而放松了对高管人员特别是基层农村信用社主任的约束，似乎只有临柜操作人员才有可能引发风险，而事实上，由于高管人员特别是农村信用社的主任掌握人力、物力、财力等大权，由其而引发的风险，危害性远远大于临柜操作人员。
2、风险管理框架不健全。健全的规范风险管理框架是实现全面的规范风险管理的前提。从目前情况看，农村信用社在规范风险管理框架上存在着很大的缺陷：一是完善、垂直的规范风险管理体制还没有形成，农村信用社还没有成立专门的规范风险管理部门来对规范风险进行统筹管理，还没有形成横向到边，纵向到底的全面和全方位的规范风险管理架构。二是规范风险管理职责分散不清。目前农村信用社管理分别由财会、信贷、审计等不同的业务部门进行自律监管，这种自立门户、各自为政的管理模式，使规范风险管理不能有效地独立于经营职能，同时由于缺乏专门的管理部门进行统一组织协调，使得风险管理有时出现部门重叠，形成重复管理的现象，而有时又出现职责不清，管理真空等顾此失彼的现象。
3、风险管理机制不完善。目前，农村信用社规范风险管理还不能完全适应防范和化解经营风险的需要，不能适应金融机构审慎经营和银行业监管的需要。农村信用社内部缺乏一个统一完整、全面科学的规范风险管理法规制度和操作规程，不少制度规定有粗略化、大致化、模糊化的现象，缺乏可操作性。同时，规范风险管理的激励约束机制薄弱，褒奖力度不到位，惩处措施明显弱化。一般情况下都认为，只要没有造成损失或出现案件，对违规违纪人员往往只采取教育和限期整改，没有对其必要的纪律处分。对造成损失或酿成案件的人员，惩处也不到位，从而造成负面的影响。
4、规范风险管理方法比较落后。农村信用社的规范风险管理长期以来以定性分析为主，缺乏量化分析，在风险识别、度量、监测等方面科学合理化不够，管理方法陈旧落后，跟不上形势发展的要求。
二、规范和完善农村信用社风险管理的对策
农村信用社应积极借鉴商业银行规范风险管理最新理念和先进经验，积极探索，创新机制，构建与农村信用社经营管理相适应的规范风险管理体系，提升农村信用社规范风险管理能力。
1、转变观念，积极创造条件，保证风险管理机制的正常运行。
规范经营是农村信用社存在和发展的根本前提，也是农村信用社稳健经营的关键之所在。而实施风险管理又是保证农信社可持续发展的决定性因素。因此，规范理所当然是农村信用社经营管理的核心构成要素。而农村信用社所辖网点分散的特征决定了每一个业务点都是规范操作的风险点，这就要求每一位员工都必须是风险管理的第一责任人。首先，农村信用社上下都要高度重视风险管理这一技术，在规避现代金融风险的重要作用，并把它纳入重要的议事日程，指定专门领导组织实施；其次，要加强培训学习，掌握风险管理的核心要点，并结合农村信用社的实际，制定出切实可行的风险管理办法来，真正能够指导农村信用社的风险管理实践，并提高风险管理水平。三是加强农村信用社全体员工的思想教育，为确保风险管理办法的贯彻落实创造良好的氛围。
2、建立完整独立的风险管理组织运作机制。农村信用社要加快推进改革切实进行组织架构和业务流程的再造，使农村信用社规范风险管理真正落实到业务操作和管理的每一个层面、每一个岗位和每一个环节。
首先，要明确理事会和经营班子在规范风险管理中的职责。真正认识规范必须是从高层做起的，只有高层以身作则，规范管理才会最为有效。因此，必须及时制定理事会和经营班子规范经营管理和防范风险的职责，才能真正做到分清责任，各负其责。
其次，要组建专业的风险管理职能部门。关于规范的风险管理部门的组织方式必须遵循以下两点：一要明确规范的风险管理部门的定位、权限及其独立性。规范的风险管理部门是支持、协助农村信用社高级管理层做好规范的风险管理的独立职能部门，规范的风险管理部门有权独立调查农村信用社内部可能违反规范政策的事件，对于调查所发现的任何异常情况或可能的违规行为，规范的风险管理部门可随时向主管部门汇报。二要正确处理好规范的风险管理部门与业务部门的关系。各业务部门应主动寻求规范的风险管理部门的支持和帮助，主动提供规范风险信息或风险点，并配合规范的风险管理部门的风险监测和评估；规范的风险管理部门要积极为业务部门提供规范咨询和帮助，为农村信用社业务发展提供规范支持。同时规范的风险管理部门的工作范围、广度和效果也应受到内部审计部门的定期检查审计。
3、构建灵敏有效的风险管理分析评价机制。规范风险管理的目的就是要加强运作环境中的有害识别与控制，这就需要建立健全规范有效的合规风险管理分析评价体系，包括规范风险的识别、量化、评估、监测和报告。
调查识别规范风险。规范风险的人员要积极主动地调查识别与农村信用社经营活动有关的规范风险，包括新产品和新业务的开发，新业务方式的拓展，新客户关系的建立，或者客户关系性质发生重大变化所产生的规范风险等，及时提供规范支持。
量化评估规范风险。通过设计规范风险评价指标，运用计量方法加强规范风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在问题的数据来进行量化测算，并深入调查任何已识别的规范缺陷，并提出评估报告。
监测报告规范风险。规范的风险管理部门要定期不定期地对辖内机构规范事项进行监测分析和报告，包括规范风险状况的变化情况，概述所有已识别的违规问题或缺陷，采取的各项纠正措施等，同时要加强规范风险管理信息化建设，在信息采集、信息共享、风险控制和规范管理等方面实现全面的优化。
4、建立系统缜密的风险管理制度。强化制度建设是风险管理的基础。农村信用社各项经营活动都应遵循的法律、法规和行业部门制定的有关标准，也就是既应当包括强制性执行的法律法规，又应当涵盖符合市场经济中诚实信用和公平交易的原则与要求，还应当遵循农村信用社内部的行为规范与准则。鉴于农村信用社各项经营活动中应遵循的法律法规和标准范围广泛、内容庞杂，农村信用社应以高标准严格要求自己，强化制度意识和规范意识，一方面要将相关的法律法规和标准等落实到实处，确保各项业务操作与管理制度符合规定要求。另一方面要对现有的管理制度进行梳理、修正和补充，及时发现并弥补制度设计和执行上缺陷，不断完善所有规章制度。
员工违规违纪处理办法范文5
__农村合作银行以增强高管人员合规意识为切入点，突出“四个加强”，增强“四种意识”，不断提高合规经营水平，为各项业务稳健发展提供了有效保障。
一、加强培训教育，增强合规意识。一是强化学习。召开合规建设工作会议，传达贯彻省联社相关会议精神，引导教育员工强化合规经营意识。组织员工利用业余时间学习省联社《致全省农村信用社各级高管人员的一封信》、《关于进一步加强内部管理的通知》，向全体员工发出《合规经营操作倡议书》。二是落实责任。实行班子成员包点督导制度，明确包点责任制，重点对加强内部管理工作的11项要求进行抽查，对全员学习情况进行闭卷考试，确保每位员工吃透领会文件精神。三是巩固提高。采取集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等形式，把内控管理制度办法、金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度。
二、加强对管理层的管理，增强表率意识。合行把支行行长、副行长和会计主管作为合规管理的重点，一是全面落实责任。逐级明确管理层责任，层层签订责任状，建立一级抓一级、层层抓落实的风险防范责任体系。二是全面实施一线工作法。合行班子成员、部室经理分别与支行建立1-2个联系点，联系时间为一年，坚持每月到网点调研和检查内控执行情况。三是强化工作纪律。把支行班子成员监控由“八小时之内”延伸到“八小时之外”，各单位负责人手机保持24小时畅通，严格请销假制度，以身作则，做出表率。目前，已对两名未执行24小时开机制度的网点负责人进行通报批评，并罚款1000元。
三、加强风险排查力度，增强发展意识。一是强化员工行为排查。按照省联社“十不准”和“九个禁止”要求，逐个网点开展员工行为监督考核和不良行为排查活动。对职工、家属及关系人贷款情况集中调查，逐笔建立台账，根据贷款占用形态，因户制宜，分类管理。二是实施定期风险点排查制度。审计部门牵头，各部室按季对口组织支行、部室人员进行风险点座谈，通过各层面的查找和讨论，随时掌握操作性风险点。一旦发现问题，提前采取措施加以防范，把风险点消灭在萌芽状态。三是建立内部曝光制度。通过定期不定期调阅监控录像，对出现的各类违规操作问题进行剖析曝光，警示员工尽责履职、合规操作。同时，建立举报制度，对违规违纪责任人和管理人员一经查实，严肃处理；对坚持规章制度、勇于举报的员工给予重奖，营造遵章守纪、违规必究的良好氛围。
四、加强宣传引导，增强责任意识。一是加强合规宣传，通过向全体员工发出合规倡议、发放宣传手册、张贴合规标语等形式，使员工了解个人操作中的职责边界和风险点，杜绝违规行为。二是定期组织开展合规风险大讨论活动，让广大员工结合各自岗位职责，对合规文化创建、合规氛围营造等提出合理化建议，提高合规操作的针对性。三是对照“良好银行”标准和要求，深入开展合规建设，充实专职合规人员，健全工作制度，有效提升了合规经营水平。
员工违规违纪处理办法范文6
2017年试点高校自主招生正在紧锣密鼓地进行。近日，教育部下发通知，要求严厉打击自主招生中的证书、发明、专利、和造假等违规违纪行为，坚决斩断“利益链条”。
弄虚作假，背后暗藏“利益链”
“孩子明年参加自主招生，需要一项专利。署孩子自己的名字，能做吗？”记者以高中生家长的身份，在某宝网站上咨询。没想到，表示能“接单”的店家不少，更有人主动表示，“我们做过上百个这样的案子”。
“得看着像孩子自己做出来的，现在学校面试时还会考察，不能让孩子穿帮。”记者进一步咨询。“可以申请生活用品领域的专利，到时候会把详细的技术方案发您。”一个店家“很有经验”地建议。
看记者有点犹豫，对方马上发来《高中学生申请专利选题方向》，请记者和孩子“参考”。文件题头写着“自主招生”，分物理类、工具类、环保类等7个方面，比如物理止血绷带、教学用黑板、自动收纳铅笔盒……只要付款，指定一项“专利”并提供考生信息，对方就能“一条龙服务”，直到专利证书交到顾客手上。
“证书保真吗？现在被查出造假不得了。”记者问。“肯定是真的，我们是向国家知识产权局申请的，所有信息都能在网上查到，您可以放心。”对方胸有成竹。
据了解，用作交易的专利主要有转让专利、申请专利两种。前者是将已有专利转让到考生名下，后者则是直接用考生姓名来申请，更加“安全”。一位专利公司员工介绍，“即使是转让，也可以在网上查询到，这不违法，都是正常商业行为”。
与专利类似，买版面、发文章也成了自主招生引发的“商机”。“高中生要发表文章，怎么操作？”记者咨询一个从事论文刊发的商家。“文学类省级刊物，2000字符900元；财经类省级刊物，2500字符1100元。服务费另算。”这位工作人员还颇为“内行”地建议，“文章关键得看着真实，不然一看就是别人的，有什么用呢？”
不同于买卖双方的“心领神会”，一位不愿透露姓名的基层教师告诉记者，自己因为“有点文采”，饱受自主招生之苦。“朋友的孩子想拿作文竞赛名次，从而取得自主招生资格，请我作文，还有的让我以孩子之名发表文章。”这位老师颇为痛心地感慨道：“好好的自主招生政策，为什么总有人想钻空子？”
一旦查实，取消其高考资格
“招生对象：高中阶段获得专利或者其他具有学科特长、创新潜质和特殊才能并能提供相关证明材料的考生……”这摘自江苏省某高校的自主招生简章，放眼全国90所自主招生试点高校，这样的要求再常见不过。不少高校还提出，“在刊物上发表文章或论文”者优先，并对刊物级别、论文数量、是否第一作者等作出规定。
怎样判断一位学生具有学科特长和创新潜质？口说无凭。在学校要求提供的证明材料中，数学、物理、化学等学科竞赛，全国青少年科技创新大赛、“明天小小科学家”等大赛，门槛较高，难度较大，再加上获奖证书真伪一查便知，很难钻空子。于是，不少人就瞄上了有“操作余地”的发明专利、论文和文学作品。
一个“优秀学生”看起来“高大上”的证明材料，也许仅是金钱交易的结果。本来是“不拘一格降人才”的好政策，因为个别人的“歪脑筋”，败坏了自主招生的风气，更给其他考生带来严重的不公平。
4月1日，教育部印发《关于严格高校自主招生资格审查和考核工作的通知》（以下简称《通知》），从报名条件、材料审查、学校考核、监督制约、惩处造假5个方面提出“五严格”，并在自主招生历史上首次提出“对查实提供虚假申请材料的考生，取消其高考相应资格”。
根据《通知》，对考生提交的发明、专利、论文等申请材料，须要求由考生本人原创，并对其真实性负责；对拟认可的赛事证书，要组织相关专家对赛事的科学性、权威性、规范性、普及性进行认真评估。
针对证书、发明、专利、和造假等违规违纪行为，《通知》要求，坚决斩断“利益链条”。如果考生敢“冒天下之大不韪”，一经查实，不仅要被“通报考生所在地省级招生考试机构”，更会被取消自主招生乃至高考资格；如果学校、单位和个人在自主招生中或协助考生弄虚作假，将被严肃处理并追责问责；如果高校在自主招生资格审查和考核中出现严重违规违纪现象，将被暂停或取消自主招生资格。
“严厉的惩处机制，是‘打假’最有效、最直接的方式。如果造假，就让这个考生付出惨重代价，这样才能维护风清气正的自主招生环境。”西安交通大学副校长郑庆华表示。
肃清考纪，要炼就“火眼金睛”
“我入围了一所‘985’大学的自主招生名单，当初脑子一热自己造了几张‘奖状’，现在学校让提交奖状原件，我还有救吗？”去年，高三学生小吴在网上仓皇“求助”。
要求出具证明材料原件，就是高校自主招生应对“作假”的一招。要想肃清招考环境，光靠考生自觉，显然不可能。在这个过程中，需要高校健全报名材料审查制度，完善考核办法，炼就一双“火眼金睛”。
《通知》要求，针对考生提交的证书、发明、专利、论文等申请材料，以及有关学校、单位或专家提供的推荐材料，试点高校要组织校内外专家进行严格审核，仔细甄别相关材料的真实性、可信度和考生参与度；在考核环节，组织相关学科专家开展科学、规范的深度考核，重点考核考生是否具备申请材料呈现的学科能力、创新潜能、学术潜质，实际水平是否达到应有的程度。
为了最大限度地压缩“灰色地带”，今年，西安交通大学出了“狠招”，其报名条件只开了3个“口子”：全国中学生学科奥林匹克竞赛，科创类竞赛决赛，高中阶段以第一原始产权人获得国家发明专利者。“前两项以教育部阳光高考网名单为准，第三项会在国家知识产权局网站上查验。”西安交通大学招生办公室主任訾艳阳告诉记者。
“现在的问题是，专利证书经鉴别是真的，论文经鉴别也是真的，关键是这个真的‘成果’，是不是考生本人做出来的？这个难度非常大。”郑庆华一针见血。针对这个问题，西安交通大学大今年专门制定审查办法和评价标准，严查发明专利，300余位专家教授组成的专家库、上千道面试题组成的题库严阵以待。学校要求学生提供专利产生过程中的材料，并在笔试、面试环节，请专业教授对其发明专利进行专门考核，仔细甄别学生本人是否真的是原创者。据了解，去年用发明专利当“敲门砖”的考生，没有一个通过西安交大的自主招生测试。因为严格把关，走过15个年头的西安交大自主招生成绩值得肯定，“就拿2016年本科学生标兵来说，10个当选者有7个是自主招生进来的学生。”訾艳阳自豪地说。
