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提高合规管理水平范文1
一、职业技术学院加强财务档案管理的作用
职业院校的财务档案管理包括了院校财务开支的全部活动资料，是整个财务工作的具体反映和写照。因此，高校的财务档案保存可以作为日后研究院校财务状况的重要凭证，对日后工作人员找寻资料也提供了方便的途径，大大促进了高校的经济管理。对于有些财务管理中的问题分析，院校财务档案中的资料可以作为重要的参考，为事件处理提供可靠地数据资料，节省工作时间，提高效率。还有一些财务分析的工作，需要使用之前的财务档案，此时数据保存完善的档案就会发挥重要作用。
对于职业技术学院的财务开支，难以避免会有些问题的出现，挪用公款、支出不合理都是很可能出现的，为了避免这种情况的发生，加强职业技术学院的财务管理也是一种有效的途径。对财务开支情况进行记录，能有效的减少不正常财务开支情况的发生，从而加强职业院校的经济管理。
通过分析职业高校的财务档案还可以为工作人员工作质量的评定提供参考，在分析过程中，院校财务支出的具体情况都会体现出来，对于各项支出和领导者的决策是否合理，都能够很明显的体现出来。而且，职业技术学院通过建立完善的财务档案管理体系，对于管理过程中的不足和缺陷都能及时发现，并且得到解决，促进财务管理的科学化、完善化。
在职业技术学院教学过程中，一些与经济管理相关的专业，都需要大量的实践和案例，与理论教学相结合，促进教学工作的提高。而本职业院校的财务档案刚好可以作为教学的参考和依据，将实际引用到教学过程中，既为教学提供了大量的真实案例，又促进学生的能力提高，一举两得。
二、目前职业院校财务档案管理中存在的问题
（一）对财务档案管理重要性意识不够
通过之前简述，可知对职业技术学校来说，财务档案管理有着重要的地位和作用。但是在大多数职业院校中，对财务档案管理的重视性都不高，一般只重视财务工作的开展，对于具体的证明、数据并不重视，只要求有简单的证明就可以了，并没有将档案管理工作落实到位。在之后的数据、资料整理过程中，大都只使用了财务工作中的简单数据，并没有将整个过程的数据收集完整，导致即使档案管理工作开展落实后，整个资料档案都并不完整，达不到预期的效果。
对档案管理工作的重视不够，从根本上来说，是由于领导者的重视不够，在职业技术学院中，主要原因就是由于学校管理者对于档案管理工作的重视不够。由于管理者不重视该工作的开展落实，所以具体的工作人员更难以将管理工作很好的落实到位。在初期的财务开支证明时就缺乏统一的规范要求，在之后收集资料时，数据也就难以完善。
（二）财务档案管理工作不够规范
相关工作人员缺乏专业的知识技能是造成档案管理工作不规范的主要原因之一。对于财务档案管理工作，没有统一的要求，不同的工作人员有不同的处理方法，造成档案管理工作的秩序混乱，影响档案管理工作的质量。其次，职业技术学院中没有设置专门的档案管理机构，很少有专门负责财务档案管理的工作人员，大都是由其他职能的工作人员，更容易造成管理工作中的不完善问题。而有些职业院校中，虽然有专门的管理机构，但是由于各部分之间的权责划分不明确，并且缺乏专业的知识技能培训，难以对管理工作统一约束。除此之外，资源配置情况也是影响职业技术学院财务管理工作的重要原因，没有具体的档案存放地点，信息数据没有具体的收集、保存途径，即使工作人员有较好的职业素养，也难以将工作规范完善。
（三）缺乏统一的要求和标准
我国高校的财务管理工作发展较晚，目前还没有统一的规范标准，所以职业技术学院在财务档案管理工作中更是难以达到预期要求，将财务档案管理的有益作用完全发挥出来。有部分职业技术院校虽然对财务档案管理制定有一定的要求，但是都只在小范围或者自己学校里实行，并没有扩展到整个行业，没有形成有规范的行业标准。
三、规范职业技术学院财务档案管理
（一）加强职业技术学院财务档案管理的意识
出于财务档案管理的重要性，和目前职业技术学院财务档案管理的意识不强，要重点落实增强职业技术学院对此管理的意识。职业院校要在充分意识到财务档案管理的重要性的前提下，改变之前对财务支出证明和资料收集的不重视情况，致力于完善院校财务档案管理体系。先从领导者抓起，引导院系领导者认识财务档案管理对学校财务支出和日后工作的重要性，建立注重学校财务档案管理的意识。在学校领导者的带领下，增强管理工作人员的重视，从而保证学校财务档案管理工作的重视程度提高和工作的落实，促进职业技术学院的财务开支科学化，促进职业技术学院的经济管理水平提高。
（二）提高管理人员的专业素养
专业的管理人员不仅能提高财务档案管理的效率，而且还能保证工作开展的有序和质量，因此，提高职业技术学院的管理人员具有重要意义。财务档案管理不是单纯的一项管理工作，对于工作者还有一定的专业要求，才能保证工作的高效率和高质量。对于从事财务档案管理的人员应定期的进行技能培训，保证管理人员的专业能力，同时将要求和标准及时传授给工作人员及时落实到工作中。对于提出要求的落实情况对管理人员进行考核，保证财务档案管理的工作人员的专业素养达到标准，保证财务档案管理能随着发展不断进步。
（三）健全院校档案管理制度
每个职业技术学院，要设立专门的财务档案管理机制，促进财务档案管理体系的完善。对于财务档案管理的支出证明，规定要有详细的数据说明，既是为了之后档案收集的便利，也是为了保证职业技术学院的财务支出合理，避免财务问题的出现。在之后的数据收集阶段，要将各种资料收集完善，保证数据的真实性。职业学院在建立管理机制的前提下，对于各部门的分工，也要划分明确，将各个阶段的具体工作划分到部门或者人员，保证每项工作都有专业的负责人。除此之外，对于财务档案管理过程中需要的资源也要配置到位，档案存放需要的空间、信息处理需要的计算机等其他资源，都要满足工作人员的需要。将各部分都要落实完善，保证整个职业技术学院的财务档案管理制度完善，促进财务档案管理工作的正常运行。
（四）提高财务档案管理的信息化
随着科学技术的发展，目前我国的网络信息化技术逐渐完善，人们的工作和生活都离不开网络信息，对于职业技术学院的财务档案管理工作，也要与时俱进，将计算机网络技术运用到档案管理工作中来。相比传统的财务档案管理的各种纸质资料，使用网络技术之后，各种财务档案管理工作将更加简便快捷。特别是在进行数据整理保存的阶段，信息化的手段将大大提高工作效率。因此，在新时期，职业技术学院财务档案管理的信息化是发展的必然趋势。
提高合规管理水平范文2
【关键词】农村信用合作联社；合规管理；风险管理
一、前言
截至目前，国内金融机构违规操作事件的高发导致金融行业的形势变得愈发严峻，越来越多的商业银行与监管机构都开始将目标锁定到了合规管理的领域中。我国绝大多数的县级农村信用合作联社都处于结构重组与业务流程再造的改革阶段，为了能够在新时期背景下转型的更加顺利，农村信用合作联社应当进一步提高自身的经营管理水平、风险控制水平以及支农服务水平等等。
二、加强县级农村信用合作联社风险管理的作用
1.强化风险防范力度
最近几年来，有关于农村信用合作联社的违规操作行为被屡屡曝光，并且经常会出现一些令人倍觉惊讶的大案要案。纵观这些发生案件的金融机构，虽然从表面上看来其风险管理制度并未出现过多的问题，但在实际的运营管理当中，这些机构的合规管理却已经处于形同虚设的状态。基于此，进一步强化农村信用合作联社的风险管理，一方面能够减少重大案件的发生次数；另一方面还可以从根本上提高合规经营的管理水平。
2.巩固改革成果
目前，县级农村新信用合作联社的改革工作已经初显成效，经营模式的创新也有了基本雏形。然而，相较于改革工作的终极目标来看，农村信用合作联社的管理现状仍然存在着很多的问题，长时间的粗放式管理导致很多县联社都出现了重视经营规模、轻视业务质量的问题，更有甚者，部分县联社的管理者不惜利用违规经营的方式来获取眼前的利益，从而严重危害到了县联社在公众心目中的信誉度，为其日后发展埋下了隐患。而合规风险管理则可以帮助县联社挖掉这一痼疾，满足其稳健发展的内在需求。
三、农村信用社合规风险管理的主要难点
1.合规理念过于单薄
由于县级农村信用合作联社的管理体制以及管理人员的个人素质问题，从而导致了合规风险管理工作难以顺利落实。一些县联社的管理者并没有认识到合规风险管理的重要性，无论是在日常的管理活动当中，还是在文化建设过程中，均存在着主动性差以及观念淡薄等问题，严重影响到了合规管理水平的进一步提升。
2.合规风险管理体系不够健全
通过对《商业银行合规风险管理指引》中的相关要求进行了解后可知，农村信用合作联社应当根据其经营范围、业务种类以及组织结构来构建出相应的合规风险管理制度，同时还要在此基础之上成立专业的管理部门与管理流程。然而，在具体的操作过程当中，绝大多数的县级农村信用合作联社均存在着合规组织体系管理松散的现象，不仅缺少专业的合规管理部门，甚至都没有设置出一套应有的合规风险管理流程，导致合规管理的真正作用难以全面发挥。
3.合规风险管理人员数量不足
事实上，合规风险管理本身是一项复杂且繁琐的系统化工程，它能够同时涉及到政治、经济、文化等多个管理层面。基于此，如果想要将合规风险管理工作的作用淋漓尽致的发挥出来，就需要组建出一支专业能力极强的高素质团队。然而，由于受到了诸多客观条件的限制，我国县级农村信用合作联社中的合规风险管理人员大多都是从信贷、会计部门中临时调用过来的，不仅没有受到过专业的管理培训，而且在人员数量上也是非常匮乏，难以达到合规风险管理的工作要求。
四、解决农村信用合作联社和规风险管理的对策
1.全面提高管理人员素质，培养合规风险管理理念
农村信用合作联社在开展合规风险管理工作的过程当中，首先需要完成的一项任务即为进一步提高管理人员的综合素质，加大对管理队伍的建设力度，从根本上增强管理人员对合规风险管理的重视度，确保所有参与者都可以将合规管理理念渗透到自己的日常生活与工作当中，做到“时时刻刻学合规，事事处处讲合规。”
首先，在选择合规管理人员时，县联社的管理者要对备选人员的综合素质进行严格确认，从中挑选出一些资质较高且具备一定管理经验的优秀者，在确保合规风险管理工作顺利开展的同时达到提高管理权威性的作用；其次，县联社需要着重培养合规管理人员的自主学习意识，积极鼓励合规人员通过自学和参与培训等方法来不断的磨砺自身的业务技能，为农村信用合作联社的合规管理工作提供技术上的支持；最后，要加强对合规管理人员的道德教育，确保他们可以将诚实守信与遵纪守法作为自己的工作信条，尤其是在服务于客户的过程中，要在其中融入符合合规管理的文化内涵，将传统模式中的“被动合规”转变为“主动合规”。
2.完善合规管理制度，强化合规执行力
（1）将管理制度作为工作基础，着力改善制度缺失问题
首先，县联社的管理者要尽快构建出一套完善的合规管理制度，同时要结合当前的管理现状来将不合乎规定的制度内容尽快清除，坚决杜绝与业务无关的制度盲区存在；其次，要进一步完善合规风险管理工作的长效机制，制定并执行《合规绩效考核制度》与《诚信举报制度》，以此来约束企业内部员工的工作行为；再次，建立内部员工的重大事项报告制度，将员工在合规风险管理中所出现的异常或违规行为给予妥善处理，将隐患扼杀在摇篮中；第四，针对重点员工建设重点关注档案，对员工实施动态化管理与岗位跟踪管理，通过此种方式来杜绝因员工不良行为而导致的合规风险；第五，完善有关于合规风险的预警机制。县联社的管理者应当经常性的更新风险信息，在第一时间编发风险提示文件，将风险的类型与特征告知给管理人员，做好相关的预警回访工作，以此来降低风险所带来的成本支出。
（2）强化执行力，改善制度执行弹性过大的问题
首先，县联社的管理者应当从文化理念的层面上着手，进一步加大合规风险管理的执行力。一方面要尊重合规风险制度的管理规则与执行规则；另一方面还要考虑到合规风险管理人员的想法，尽可能的避免“木桶效应”的出现，在企业内部形成良好的合规工作氛围；其次，要从目标的实现高度上来增强风险管理的执行力。不仅要将合规经营管理同业务发展紧密的关联到一起，同时还要落实行政与经济的双线处罚制度，针对管理人员所出现的违规行为要坚决处理，树立起制度在企业中的威信力；最后，要不断提高监督方式上的执行力。县联社的管理者需要从多个角度着手来分析现行的监督方式，结合合规风险的特征与表现形式来实施突击检查、内部换岗以及平行代班等工作方式。
3.以精细化管理为切入点，提高基础管理水平
事实上，各个地方上的基层营业网点是县联社最为基本的组成部分，只有保证这些营业网点可以顺利的合规经营，才能够进一步实现县联社的可持续发展。首先，县联社的管理者要树立起正确的风险管控导向，应将更多的精力都投放在健全管理绩效考核体系的工作当中，同时加大对员工个人绩效的考核力度，真正做到奖优罚劣，在县联社中形成尽职尽责的工作氛围；其次，健全合规风险管理的工作机制。管理者要结合企业文化来确定风险管理的工作基调，尽快树立起正确的管理理念，全面提升管理人员的风险意识，实现县联社内部层层负责的管理工作机制；再次，要将合规风险的管理工作内容落实到各个岗位中的个人身上，上至合规管理部门领导与主管人员，下到前台的接待与服务人员，均要明确自己的工作职责，筑牢根基；最后，着重凸显出合规风险管理的关键领域，其中包括财务管理、信贷管理、经营管理以及安全管理等。其中，财务管理的工作重点为决策机制的完善、信贷管理的工作重点为不同季度的风险按排查、安全管理的工作重点为强化报警监控的实际功能，以此来凸显出“三防一保和案件防控”的安防工作价值。
参考文献：
[1]马英杰，张翠玲.浅析中国农村信用社和规风险管理[J].内蒙古科技与经济，2013（23）：7-8.
[2]李俊娟.农村信用社合规风险管理中面临的问题及对策[J].中小企业管理与科技（下旬刊），2014（12）：97.
提高合规管理水平范文3
关键词：合规管理 标准化 体系
一、商业银行合规管理的标准化趋势
从发展历程看，合规管理是一个动态过程，随着监管和银行业的发展而演变，大致经历了“管制缺乏导致风险严重-为应对风险实施严格管制-为促进金融效率放松管制-为防范新的风险，强调外部监管与内部自我约束并重”几个发展阶段。从中可见，金融监管改革的新趋势势必影响和引导银行业的经营战略转变和管理创新。如何顺应新的发展趋势，如何在业务创新过程中开展高标准的合规管理，这都需要商业银行夯实合规管理基础、创新合规管理手段。
为全面推进银行业标准化工作，促进银行业国际化与信息化发展，在深入分析行业发展趋势和标准化现状的基础上，人民银行组织各商业银行编制完成并《银行业标准体系》。该体系已通过全国金融标准化技术委员会评审，描绘了未来五年银行业标准全貌和标准化发展蓝图，是银行业标准化工作的主要依据和重要参考，对于促进银行业建立标准体系总体框架、协调标准关系、提高标准质量、加强标准工作机制、提升经营管理水平具有积极意义。可以预见，《银行业标准体系》后，将与证券、保险等标准体系共同构成金融业标准体系，成为金融标准化工作整体规划和宏观指导的重要基础，这也为商业银行的合规管理标准化建设提供了难得的契机。
二、新时期合规管理面临的问题和挑战
近年来，外部经济金融形势与内部经营管理对银行业的合规管理提出了更高要求，如何开展高标准的合规管理工作成为商业银行面临的严峻考验。
（一）国内外经济增速放缓加大了银行的合规风险
当前全球经济增速放缓，欧债危机尚未结束，国内经济下行压力不减，部分企业生产经营困难，流动性不佳，由此衍生的合规风险不容忽视。一方面在资金供给结构未发生根本改变的形势下，民间融资与“影子银行”等存在较大发展空间，鉴于其与银行信贷资金的高度关联，一些业务领域存在较大合规风险。另一方面，激烈的市场竞争催生了大量金融创新，但普遍存在低水平创新现象，因此须警惕脱离实体经济发展需要和不当规避监管的创新。
（二）趋严的监管政策要求高标准开展合规管理
危机之后，加强监管成为金融界共识。银监会在2012年大型银行监管工作会上提出，鼓励将监管政策内化为银行规章制度的激励性监管，要求大型银行规范业务行为、信息披露、投诉处理，强化现场检查监督；人民银行已试行反洗钱“总对总”的法人监管。同时，证监会对上市公司信息披露的监管越来越严格，国家发改委对商业银行开展“不规范经营治理”上升到了整顿行业不正之风的高度。趋严的监管政策要求银行必须以更高标准开展合规管理。
（三）合规文化建设亟待深化推动
合规文化建设还处于初级阶段，“合规创造价值”等理念还未真正深入人心，员工主动合规的意识有待增强。一是普遍存在重业务拓展轻合规管理现象，绩效考核的“指挥棒”偏重指向业绩指标；二是员工制度执行力有待加强，“重制度建设、轻制度执行”的现象依然存在；三是合规文化尚不能人脑人心，员工参与社会融资、经商办企业等行为发生在银行体系之外，仅靠内部监督很难发现，必须通过深化合规文化建设、抢占员工思想高地、加强员工行为管理等方式予以防范。
（四）合规管理技术方法有待改进提升
一是合规管理尚在起步阶段，缺乏合规风险识别、监测、计量和控制的技术和手段，合规风险防范与业务发展之间难以定量管理、有效平衡；二是缺乏合规风险数据以及国内外同业合规管理信息的积累，难以进行横向与纵向的比较分析；三是银行内部普遍存在“信息孤岛”现象，不同部门、不同业务条线之间尚未形成资源信息的共享机制。
总之，合规管理工作还不能适应新形势下外部监管的需要，跟不上业务经营发展的步伐，需要在实践中总结、提升与创新。
三、“五位一体”的标准化合规管理实践模式
为应对新时期合规管理所面临的各种问题和挑战，顺应金融同业合规管理的标准化趋势，商业银行需要围绕合规管理的标准制定、组织保障、技术支持、价值创造、评价考核等五个方面进行管理创新，探索思考并努力实践合规管理标准化、专业化、信息化、品牌化、绩效化“五位一体”的工作模式。
（一）标准化——制定合规管理的工作基准
随着银行业务的日益多元化、复杂化和国际化，各国监管当局意识到，监管机构要持续跟踪单个机构的风险变得日益困难，外部合规性监管不应该、事实上也不可能替代银行内部的合规管理。监管机构需要鼓励银行在满足最低合规要求的情况下，制定出标准更高、更为有效的合规管理规章制度和工作基准，形成科学完善的文化体系，培育按章办事的合规文化，坚持持续改进的整改纠偏机制。
面对经济下行压力以及日趋严格的监管环境，商业银行需要借鉴全面质量管理标准化、制度化、流程化的控制理念和工具方法，制定高标准的合规管理工作目标，建立职责明确、分工合理、相互制衡、报告关系清晰的组织架构；将岗位制约、制度执行、跟踪监测、结果评价、激励考核等内控合规机制贯穿于各级组织机构、所有业务领域和各个操作环节。
（二）专业化——完善合规管理的组织保障
专业化和独立性是合规管理的生命线，合规管理如果丧失了专业化和独立性，其职能作用必然大打折扣，甚至流于形式。专业化的合规管理体现了银行业发展的要求，是当前银行业合规管理亟待解决的问题。专业化的合规管理机制要求按照独立性、权威性和全面性的原则构建合规管理组织架构，设置独立的合规部门，配备专业的合规管理人员，明确专门的合规管理报告与反馈路线，培养高素质的专业合规管理人才。一是将合规部门的预算管理与其工作目标保持一致，而不取决于业务部门的盈利状况：二是避免合规部门与业务部门存在利益冲突，避免合规官兼任的非合规任务与其合规职责存在利益冲突，确保合规官独立自主地开展工作而不用顾虑受到报复或冷遇；三是以制度化形式明确合规风险报告路线中每位人员的职责，规范报告方式、要素、格式和报告频率等；四是大力培养高素质的合规管理人才。专业知识是合规管理的起点，专业人才是合规管理的基础。合规工作涉及银行不同层次、不同业务的经营管理，需要熟悉法规和立法意图、了解经营业务及客户需求的复合型人才。
（三）信息化——健全合规管理的技术支持
合规管理是一个实时动态的互动过程，必须有一个强有力的信息平台支持合规风险的及时监测、评估和分析，合规信息的及时与实时更新，实现管理层与员工的互动交流，保障合规管理的时效性和有效性。商业银行需要充分利用先进的信息技术，运用IT思维，将合规管理的理念、方法和技术通过信息技术系统，嵌入到生产流程之中，实现合规管理的标准化、自动化和智能化；开发出贯穿各级机构、覆盖各个业务领域的合规管理信息系统，定期开展业务产品与流程环节的违规点梳理与评估，实时录入内外部检查违规问题及合规风险事件，积累合规风险数据，揭示合规风险敏感区域与管理薄弱环节，及时进行合规风险的提示预警，不断提高全行合规风险防控意识与水平。
（四）品牌化——实现合规管理的价值创造
银行向市场提供的产品实质上是一种服务，是与货币信用相联系的一系列服务的总和。品牌作为产品或服务的质量信号，能向顾客传递相关产品和服务的质量。一家银行的合规管理如果标准规范、值得信赖，必然有助于其卓越品牌的塑造。高标准的合规管理水平，是一流商业银行品牌塑造必不可少的构成要素。
合规管理本身并不能直接为银行增加利润，但却能通过系列的合规活动增加盈利空间和机会，避免业务活动受到限制。一是通过密切关注和跟踪法律法规、监管规定和市场规则的最新发展，争取必要的话语权，代表本行利益及时提出相关意见和建议，积极争取有利于银行未来发展和业务创新的外部政策环境；二是通过内部制度的不断完善，将银行日积月累的各种良好做法沉淀下来，并清晰地界定实际工作中的尽职、问责和免责标准；三是合规成本与风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关关系，合规活动有利于银行的成本与风险控制，提高资本回报。
（五）绩效化——探索合规管理的评价考核
目前，银行对合规管理的绩效考核主要停留在合规管理部门及相关人员上，并且主要集于案件防控方面，对业务经营条线的合规绩效考核不足，业务绩效评价与合规绩效评价联系不足。这些情况导致合规人员缺乏加强合规风险管理的内在动力，被动合规现象突出。为此，银监会印发《银行业金融机构绩效考评监管指引》，确立了“合规引领”的原则，要求合规经营类和风险管理类指标应当明显高于发展效益类等其他类指标，用于评价银行业金融机构遵守相关法律法规和规章制度、内部控制建设及执行的情况。为此，商业银行应结合自身经营实际开展研究落实，在倡导全员合规的理念下，在完善的合规组织架构下，依靠有效的考核手段确保合规执行效果。一方面将合规管理的指标纳入到对各经营单位、各业务条线的绩效考核体系中；另一方面将各经营单位、各部门合规管理的内容写入到部门职责及相关人员的岗位说明书中，根据部室职责设置相应的合规考核指标，形成责任明晰的激励约束机制，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
参考文献
[1]蔡珞珈、曹昫：《对新形势下加强我国商业银行合规管理的思考》，载《武汉金融》，2012（3），59-60页。
[2]肖远企：《合规管理模式的变迁路径及其启示》，载《银行家》，2006（9），34-38页。
[3]牛筱颖、曹艳华：《综合化经营模式下商业银行的合规风险管理》，载《金融论坛》，2006（11），36-41页。
提高合规管理水平范文4
校园常规管理工作是保证学校秩序优良、环境洁美、风气纯正的基础性和关键性的工作，也是学校工作中最经常、最大量、最琐碎的工作。其工作的内容既涉及到教育教学工作的众多环节，又关系到学生每天衣食住行的方方面面。可以说，常规管理水平的优劣就是一所学校德育水平高低的最直观的表现。今年暑期，在市委市政府和市教育局的正确领导和大力关怀之下，我校如期顺利地迁入市区。优越的地理位置使我校办学的平台进一步抬升，办学的规模空前地扩大，办学前景更加乐观；同时也使我校办学的使命和压力进一步增强、管理的难度进一步加大。就常规管理工作而言，我们就必须首先要正确面对、尽快熟悉和不断适应这个新的环境。我们原有的管理模式尽管曾发挥了巨大的有效的作用，但它不可能百分之百地适应于目前的新环境，所以在常规管理工作方面，我校有一个较大范围的革故除旧、继承创新的任务。
搬迁之前的较长时间里，我们就未雨绸缪，认真思考；开学以来，我校根据新环境和新形势下的德育工作特点，基本确立了“以常规管理为中心，以学生社团为骨干；以养成教育为目的，以严格制度为保证；以细致工作为基础，以系列评比为抓手；以人文关怀为思想，以推陈出新为方针”的校园常规管理新思路。经过近两个月的努力实践，我们基本巩固并保持了原有的常规管理水平，在某些方面，我们已经有了一定的突破和创新。总结我们所做的工作，能够主要得出以下几点体会。
一、要培养一批十分重视常规管理工作的热心人。
多年以来，我校一直十分重视校园常规管理工作。现在，我们更是把这项工作提高到了
事关学校外在形象、养成学生内在素质、优化校园文化环境、促进学校德智美体劳五育并举的战略高度。经过多年的实践和传承，重视常规管理的思想在我校已经成为一种根深蒂固的校园文化，内化为绝大多数二职中人的共识。“态度决定一切”，有什么样的精神状态，就会伴随有什么样的行为状态，从而就会产生什么样的工作局面。因此，培养一大批具有重视常规管理的工作态度的人是抓好这项工作的基础和保证。开学以来，我们通过多种渠道分层分级地反复宣传、强化教育，在新的环境中的办学起点阶段，就基本统一了上下重视常规的思想，落实了多管齐下狠抓常规的行动。大家没有满足于以往的成就和在新的环境中既已取得的成绩，而是本着“迈步从头越”的谦虚的积极的态度，认真地热心地从事着这项日复一日、周而复始的工作。目前，在常态下，几乎是每一天，从校长室到德育处，从团委到学生会，从班主任队伍到班团干部队伍，所有的部门和组织中都有人自觉地习以为常地带着常规管理的视眼，活动在自己所负责的管理区域，形成了一道人人重视常规、参与管理的流动的风景；织成了一个齐抓共管、严密细致的常规管理网络，从而有效地保证了校园常规的较高水准。
在众多热心于校园常规管理的人群中，有一支力量堪称骨干，那就是我们的学生会组织。它已经成为我校常规管理的志愿性的服务类社团，成为学生一日常规管理的权力执行机构，其对常规的管理和服务是全方位、各领域的。几乎每天和每一个阶段，学生会都发挥着不可或缺的重要作用。本学期，我们更加重视学生会的组建和管理。目前，新一届学生会换届工作已基本结束，会员和干部的产生上，我们坚持班主任推荐、团委选拔、竞争上岗的程序和原则；会员和干部的教育管理上，我们本着充分信任、大力培养、放手使用、热情鼓励、优胜劣汰的方针。这样产生的人选有责任感荣誉感、有活力有热情；他们从学生中来，了解学生也能代表学生。利用学生会组织的群众性和代表性，让他们参与常规管理，就能提高常规工作的针对性和实效性。调动和保持了学生会工作的热情，就为高标准的常规管理提供了重要的人员保障。
二、要建立一套比较完备的常规管理工作制度。
要使得常规管理的水平不滑坡，以良好的常规去促进学生行为习惯的养成，就要克服日常工作中的随意性，杜绝偶尔产生的侥幸心理和麻痹思想；就要遵循日常管理的程式性和规范性，增强日常行为的积极性和主动性。为了使常规工作的各个环节都有规可依、有章可循，就必须要根据具体环境和具体情况建立健全一套比较完备的常规管理制度，组建一个积极贯彻并执行这些制度的管理网络。
规章制度在学校的教育教学工作中，不仅具有重要的教育意义，更具有广泛的管理功能。它应该是实际工作中所积累的经验的总结、浓缩和提高。不但要符合具体环境中的具体情况，而且更要能够引导和指导实际工作。完善的常规管理制度会带来管理行为的规范性，保持良好的管理水平。
近年来，我校在尊重和遵循《中学生守则》、《中学生日常行为规范》和《公民道德建设实施纲要》的原则下，根据本校学生实际，相继制定了《市二职中学生日常行为规范三十条细则》、《市二职中校园常规管理十项评比制度》、《市二职中班主任工作量化考核制度》和《后进学生行政结队帮教制度》等一系列重要的常规管理制度。不同的管理制度分别从不同的角度有重点地或对广大学生或对班主任老师或对学校行政人员赋予了具体的常规性的工作，从而有效地严密了管理的环节。比如在对学生的一日常规所涉及到的各个方面，我们制定了能够与之基本全面配套的“十项评比”制度。它包括“勤学、清卫、公物、排车、两操、板报、舍务、就餐、胸卡、礼仪”十项内容。每一项内容的下面还进一步细化，形成四至八条管理细则。仅就“公物”一项为例，我们的管理细则就包含1.桌凳门窗玻璃三机一幕的保管；2.卫生保管区公物、生活区设施设备、绿化护理区植被的管护；3.教室、宿舍电源、门窗的按时关锁；4.“无人灯”、“晴日灯”、“长流水”等浪费财物问题；5.期末总评公物零损坏、财物零浪费班级的加分规定等多个方面。这样的管理制度从宏观处着想，从微观处着手，符合“把实事做细、把细事做实”的要求。各项常规制度有机结合、互益互补，层层级级分工协作、多管齐下，形成了一股强大的常规管理力量，有力地将各项常规工作纳入了正常运行的轨道，从而能够保持校园常规管理的正常局面。
三、 要形成一个系统的可行的管理效果评估机制。
现代管理学原理和校园常规管理工作的具体实践已充分证明：完善的工作制度就是管理的目的、要求和指令；严密的组织网络就是使这些目的得以实现、指令得以落实的执行系统。在一日常规的过程管理中，必须要落实“指令—执行—反馈—总评”这一管理链条中的每一个环节，尤其要重视最后的两个环节。只有形成一个科学合理的、公正系统的评估机制，才能最大限度地保持基层工作者的热情和积极性，才能最大程度地减少懈怠和松劲思想，保证常规管理水平的不折不扣、精益求精。
我校在对各项常规工作的效果进行评估时，一直坚持定期的总结性评估和平时的过程性评估相结合的做法。总结性的评估侧重衡量阶段性管理效果，基本上以星期、月份、学期和年度等四种时段为评估单位；过程性评估则侧重衡量当时当日的常规项目管理效果。它具有准确、及时的信息反馈功能，不仅使评估成为改进和完善当前工作的重要抓手，也为今后总结性的评估提供了详实的第一手资料。
在校园各项常规管理的具体评估过程中，我校坚持以“十项评比”为主线，以学生会组织为骨干力量，不折不扣地执行着每日常规的检查、评比、反馈的工作。学生会下属的卫生部、纪检部、舍务部、生活部、体育部等部门对各自所负责的项目都统一评分标准，坚持一日两次的定期检查督促，每次检查必有结果，每有结果必有通报。于当日当次检查后立即在专用的通报黑板上形成书面的反馈信息，而且有些项目的评比结果还用书面通知单的形式递交相应的班主任老师。这些过程性的评估活动，已经成了学生会各部门工作的常规。这些过程性的评估资料也为各个阶段总结性的评估提供了依据。在学生会的努力之下，每一周的星期一，校园十项常规的一周评估结果都会风雨无阻地出现在常规管理公告栏内；每一个月，各个班级一月常规名次排行榜和舍务管理成绩汇总表也能如期送达德育处，这种“日督查、周排名、月考核、期总评”的系列性工作所积累的资料，为班主任工作的考核，班团组织的考评提供了重要的基础。我们感到：形成一个系统的可行的管理效果评估机制之后，就能够使校园常规始终得到全体师生的高度重视，就能使之成为培养学生文明言行、良好卫生习惯和集体主义精神的有效载体，就能使良好的常规水平得到长效保持。
四、 要确立一种主动研究积极创新的德育工作新理念。
学校德育工作保持活力、常抓常新、形成特色的关键是善于探索新领域、敢于开拓创新，另辟新路。对于我校面临全新环境的实际情况而言，就是要勇于革故除旧，善于继承发展，能够打破旧框子，构造新模式。在常规管理工作方面，同样很需要创新意识的确立。
提高合规管理水平范文5
关键词：商业银行；合规管理；内涵；途径
一、前言
改革开放以来，我国金融行业发展迅速，商业银行作为其中重要的分支，在金融行业中占有主导地位。商业银行的经营管理具有高效益性和高风险性。商业银行在经营管理活动中，必须要保持必要的安全性，在经营中注重流动，以增强效益为中心思想。我国商业银行的发展历史较短，在运行的过程中，借鉴了很多国外银行的先进经验。在经历了几十年的发展过程中，取得了一些成绩，也发现了很多存在的问题。商业银行合规管理就是要积极规避运行中的风险，让商业银行沿着正确的道路发展下去，为经济和社会做出贡献。合规管理是提高商业银行资产质量的重要途径，合规守法可以有效减少商业银行的不良案件发生，同样，合规管理对于商业银行提高效益具有重要意义。合规管理是促进商业银行经营发展的必要手段。
二、合规管理的主要内容和对商业银行经营的意义
（1）合规管理的主要内容。合规管理是金融行业发展的必然产物。在金融行业管理中，各个国家都有自己独到的管理模式。合规管理是保障商业银行合法健康发展的途径。合规管理是商业银行风险管理的技术要求。合规风险是银行在经营中，没有按照规定进行经营活动，出现了重大的经济损失和违法行为。合规管理主要就是对你合规风险进行管理。它包括市场准则，法律法规，内部规则，政策动向，市场惯例等多方面内容。合规管理需要建立具体的措施和制度，用以保证商业银行的稳健经营。
（2）合规管理在商业银行经营中的重要意义。商业银行要想长期生存和发展，就必须要建立符合法律规定的制度体系。合规管理是实现商业银行全面监管的重要手段。合规管理是控制商业银行风险的必要方法。合规管理可以有效保证商业银行的资金安全。合规管理在创造商业银行效益方面具有重要的价值要求。合规管理在最大程度上规避了银行经营中的风险，合理处理风险是合规管理的主要任务。在我国积极推进现代银行制度的关键时期，合规管理具有重要的参考价值，为商业银行的整体经营活动提供必要的依据。
三、现阶段商业银行合规制度存在的弊端
（1）合规制度体系尚未完善。我国目前的合规管理中，主要的缺点就是合规制度体系的合理性要求不足。商业银行的工作流程是具体的和细化的。因此，在制度体系方面，要把细致性当成制度制定的标准。商业银行在经营中，具有各自的特点，在制度上，我们必须要遵循商业银行各自的业务特点，不能盲目地建立制度。在管理形式上，要符合银行的年度计划和目标要求。制度建立是一项长期的工程，目前合规制度体系的不完善，是阻碍商业自身发展的主要障碍。
（2）合规文化建设意识较弱。合规文化是保证商业银行的所有成员能够做到自觉依法合规，在经营活动中倡导合规理念，强化养成合规的风气。但是，现阶段的商业银行内部管理中，合规文化建设的意识较弱，在合规管理中，不能形成良好的合规氛围，商业银行不具备合规文化的软环境。
（3）合规管理的执行存在环节上的弊端。商业银行的业务具有复杂性和完整性。在有些商业银行的经营中，企业领导者和组织者，在具体制度执行上，停留在表面，这就造成员工在执行上，也停留在表面，无法实现合规管理的细致性和全面性。合规管理的优势就是处理细节问题。执行力度不够必然造成环节上的疏松，从而影响商业银行的发展节奏要求。
四、规范合规制度管理，促进商业银行经营发展
（1）在意识上增强合规制度管理的认知。在任何一项制度的建立和改革上，意识层面都是所有活动的前提。商业银行的经营与管理尤其更要重视意识理念的树立和培养。在改革中，我们要加大对合规管理和合规文化的建设，在建设中，注重提高管理水平的方法培训。要将合规管理的意识渗透到员工的日常工作中，在细节中展开合规管理的优势。商业银行的制度建设中，对制度的认知和理解，是员工自我发展的基础。我们要倡导诚实守信、公平公正的道德标准，在实际工作中，遵守法律、积极完善业务水准，让企业员工实现自我和企业提升的统一性和一致性。
（2）完善合规制度管理的体系。我国商业银行的发展历史中，没有现成的经验照搬。我国的经济制度与发达国家不同，金融发展模式必然与他们有明显的区别。但是，经济活动目标都是促进社会发展。因此，应该建立属于我们本国实际、符合我国经济发展特点的银行管理体系。合规制度管理体系的建立要在识别、量化、评估等方面，建立规章制度和操作办法。一个完善的合规制度管理体系，需要有制度政策，有方法理论，有操作规则，有处罚办法。完善合规管理体系，是一项长期的任务，需要精神层面的支持，也需要基础设施方面的保证。（3）强化人力资源管理。银行的管理是银行经营发展的保证，其中人力资源管理是银行管理的重中之重。商业银行作为金融机构，人员的素质决定了业务开展的效果。在基层经营的管理中，要对银行全体员工实行合规文化的培训活动。在培训中，要让银行职员学习到法律常识、法律规定、职业操守等内容。在日常业务办理中，要注意按照行为规范进行操作。开展合规文化培训，是保证商业银行人力资源的公正客观，让银行人员具有专业的金融知识素养，在应对业务和处理复杂问题时能够保持清醒的头脑。
（4）科学规范商业银行合规管理体系。合规管理在商业银行经营管理中具有重要的意义。商业银行在我国的发展受到相应的限制，这就造成在运行过程中，制度没有发挥必要的作用。银行制度多数存在模糊状态和粗放的管理状态。科学的合规管理可以有效避免这样的发展局面。在运营中，要强化规章制度的力度，明确责任，明确任务，在制定规章制度和实际操作中，要把经营和管理统一起来，实现科学的管理方式。
（5）建立科学有效的监督约束机制。银行的业务性和功能性决定了银行在经营中会遇到很多管理上的漏洞。每年商业银行的案件都是由于管理的疏漏。因此，在合规管理中，要让社会对银行实行透明的监督，让职能管理部门加强对重点业务的管理。例如房贷的管理、车贷的管理、票据业务、理财管理等。在检查中，要对票据凭证进行全面的检查，对具体环节进行细致整理。监督约束机制就是要对商业银行的运营实现全程的监控，让商业银行的日常操作有法可依。
五、结论
合规管理是证券公司制定和执行的合规管理制度。提高商业银行经营发展的核心动力就是增强企业内部管理，内部管理对于商业银行来说是影响企业生存和发展的根据。合规制度的建立就是要从根本解决商业银行的运行风险。规避风险是提高利润的必要途径。我们建立和完善合规风险管理，可以把商业的经营活动，统一到一个整体目标上来，实现商业银行资本方面、控制方面、服务方面的现代经营理念，让商业银行成为金融体系重要组成部分。
参考文献：
[1] 刘燕.加强合规管理，促进稳健经营[J].农业发展与金融，2009（03）.
[2] 刘春辉.浅谈商业银行合规经营的必要性[J].经营管理者，2010（05）.
提高合规管理水平范文6
论文摘要：重视加强实验室与实验仪器的管理，以更好地为实验教学服务。一、加强常规管理，提高工作效率。二、提高专业素质，服务实验教学。三、大力开展研制自制教具活动。我们要在实验室管理上下大功夫，向管理要效益，向管理要质量，以推进素质教育进程，达到实现学校教育的整体目标。
正文：
实验教学是小学科学（自然）教学的基本方法之一，是实施素质教育新精神和实践能力为核心的21世纪人才的重要途径。实验教学的开展离不开实验仪器与实验专用教室。因此我们十分重视加强实验室与实验仪器的管理，以更好地为实验教学服务。
一、加强常规管理，提高工作效率
一切工作的成败都与管理有密切关系。为使管理工作制度化、规范化、有章可循，首先我们根据实验室管理的目标、任务和要求，遵循教学规律、实验规律、经济规律和分工协作规律等客观规律，建立健全实验室各项规章制度，合理组织实验教学。而不是只凭经验、凭记忆、凭感觉来管理。并结合我校实验室特点和学校的实际，制定出切实可行的实验室管理制度和学生实验守则，张贴在醒目的位置上，并定期检查执行情况。
根据教材和大纲的要求，结合学校的实际情况，制定了实验室规划、配备标准和装备要求，配齐配足了仪器设备，做好验收、登记、建账、立卡等帐册管理工作。仪器的陈列存放做到科学、规范、安全合理、美观、方便取用。建立健全实验室计划总结、通知单、记录等各种资料的档案，强化管理措施，提高仪器设备的利用率和实验教学的开出率。充分利用学校现有条件，向学生开放实验室，开展兴趣小组和自制教具活动，提高学生动脑、动手能力，激起学生学科学、爱科学的学习兴趣。
转贴于 二、提高专业素质，服务实验教学
实践证明，要管理好实验室，要开展好实验教学，没有一支有良好素质的实验教师队伍是不行的，这是一个很关键的问题。因此，加强实验教师队伍建设，提高实验教师素质，是管理的重要目标和任务，我校实验员既有学科的日常授课任务，又担负实验员的管理工作。我们要求每个实验员都十分熟悉每一种实验仪器的摆放位置，能够十分熟练地操作使用每一件实验仪器。我们经常开展课堂教学活动和理论沙龙研讨活动，提高教研理论水平。并积极安排实验教师进行业务培训，每月对实验教师的工作业绩进行考核评定，逐步提高实验教师的专业素质和管理水平。
三、大力开展研制自制教具活动
研制自制教具是一项既省钱，又能解决实际问题的活动。同时还能引导学生利用自然、改造自然、认知世界达到锻炼学生动手能力的目的。教师从自然学科所特有的角度去观察去思考，引导学生自制教具，发现身边许多废弃的东西都是可以利用的。如：矿泉水瓶，从中上部截开，上部是漏斗，下部是盛水用的烧杯。青霉素小瓶去掉铁皮洗净，插上细塑料管，可做气体液体的热胀冷缩的实验。易拉罐底做点火实验的废物罐等等。收集营养液小瓶做种子分组实验标本方便面碗种蒜等等。这样通过师身生齐动手，自制实验教具，既充实了实验室的教具，又辅助了教学，锻炼了学生。一举多得。另外我们还建立了自制教具的管理帐目。将永久性的自制教具转到仪器帐上，并纳入常规仪器的管理和使用当中。
