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合规管理的建议范文1
关键词：保险资金；合规；管理
2010年以来，随着保险资金运用监管政策的逐步放宽，险资运用日益活跃，逐渐成为金融投资业的热门话题，与前端保险资金运用同等重要的后台合规管理得到的关注并不多，然而保险资金运用合规管理在相当程度上决定着一个保险公司资金运用成效与未来。特别是国内几家大型的保险公司保险客户遍布全国，他们上万亿元的保险资金实际是亿万客户的养老钱、保命钱，保险资金在投资时安全性尤为重要，不仅关系到公司业绩与客户收益，甚至关系到国家社会的繁荣稳定。本文尝试通过对保险资金运用合规管理面临的新形势与新挑战进行研究分析，结合国内大型保险公司合规管理方面具体实践，提出保险公司提高资金运用合规管理水平一些探索性意见和建议。
一、保险公司资金运用合规管理面临的新形势与挑战
随着保险监管机构稳步放开保险资金投资渠道，强化政策支持，引导业务创新，过去三年保险资金收益率稳步上升，2014年达到了五年以来最好的收益水平6.3%，综合收益率达9.2%。未来几年，保险资金将继续受益于市场化运作的机遇期，同时也将承受更大的竞争压力和市场冲击。与此相适应，保险资金运用合规管理工作将面临着以下新形势与新挑战：
（一）保险资金运用合规管理遭遇投资收益下行压力
宏观角度，中国经济进入下行周期，实体经济日益艰难，A股市场经历巨幅震荡，前景黯淡，国内房地产市场普遍降温，央行进入降息通道，险资投资收益率的维持和提升不容乐观。另一方面，传统上账面收益导向型的寿险投资要求一个较高且稳定的投资回报率，尤其是近几年保险市场竞争加剧，几家上市的大型保险公司也需要依靠高现价产品来保证市场占有率不出现负增长，导致近年高达6%左右的承保成本，推高了投资回报需求。投资收益需求的抬升遭遇恶劣的外部经济形势后，很可能形成严峻的投资业务压力，国内外经验表明，市场主体很可能以牺牲合规管理为代价缓解业务压力。这就要求保险公司不断强化合规管理意识，合理分解业务目标。
（二）保险资金运用合规管理面临更加严格的监管
近年来，监管机构逐步明确了“放开前端、管住后端”的保险资金运用监管思路，允许保险资金进入高风险的投资领域，与投资渠道不断放开同时的是事中和事后监管力度也在不断加强。2014年，中国保监会专门出台了《保险资金运用内控与合规计分监管规则》，加强了对资金运用违规的处罚力度和操作性。“从严监管”也已经成为新一轮《保险法》修改的工作重点。无论是在近期出台的各项有关资金运用政策规定、规范性文件中，还是在各专项检查中，监管机构都不断强调保险公司的信息报告和披露、风险控制以及关联交易管理等合规义务。这就要求保险公司不断健全内部合规管理机制，强化合规经营的自觉性和主动性，守住合规经营的底线。
（三）保险资金运用合规管理需适应更多的业务创新
从2014年开始，监管机构陆续放开了创业股权基金、私募基金等投资渠道，并鼓励险资从事境外投资以弥补国内投资收益的不足，保险资金将进入更多投资领域。各市场主体纷纷展开投资创新，比如近几年来另类投资比重不断增加，出现了苏州基金等债股结合创新项目，2014年保险公司已经成为中国境外房地产投资的主力军。可以预见的是，未来险资投资创新力度将不断加强。保险公司投资业务推陈出新，要求合规管理也突破原有定势，加强新业务研究，以适应业务开拓的强劲需求。
二、大型保险公司资金运用合规管理现状
中国人寿等国内市场份额最大的几家保险集团，管理着近数万亿元的巨额保险资产，有着旺盛的投资需求和较高的投资收益要求，同时也需妥善处理好投资盈利需求与合规稳健经营之间存在的矛盾与冲突。在资金运用合规管理方面，除上述保险行业监管问题外，这些大型保险公司还面临A股或海外上市规则有关资金运用的众多复杂规定，同时还需应对因集团化发展带来的错综复杂的关联交易管理问题
虽然存在追求更高效益和效率与依法合规稳健经营的矛盾，上述国内大型保险公司对资金运用合规管理普遍还是比较重视的，依托公司治理组织架构，设计专业化流程，发挥专业人才资源，近年投资能力及合规能力还是得到了一定提升。
一是普遍建立了健全的投资决策管理组织体系。投资管理决策主体由股东会、董事会以及公司经营管理层三个层面构成，根据监管规定和各上市规则，各决策主体享有不同决策权限。在董事会层面，大型保险公司一般下设战略与投资决策委员会、风险管理委员会、审计委员会等专门委员会为董事会决策提供意见与建议。在内部经营管理层面，总经理会议为投资决策主体，一般还下设非常设机构――投资决策委员会提供投资决策参考，财务会计部门、法律合规部门、风险管理部门等相关部门为投资决策支持部门，为投资决策提供专业建议与支持，投资管理部门负责投资具体执行工作。
二是普遍形成了较为完善的制度体系。多数大型保险公司根据外部法律法规和保险行业监管规定制订一整套公司内部投资管理的制度，涵盖股权、不动产、境外、独立账户等投资类别，信用评级、资产配置、合规风险管理、应急管理、决策程序等管理事项，基本上或者至少形式上建立了以制度管人、以制度管事的科学投资管理体系。
三是普遍设计了配套的合规管理流程体系。在管理流程方面，保险公司投资合规管理流程内嵌于投资决策流程中，合规情况是投资决策的重要内容之一。在合规管理机构上，一般大型的保险公司会将法律与合规部门或是风险与合规部门抑或独立的合规部门作为合规管理的主责部门。具体投资项目合规管理由项目律师、合规主责部门、公司合规负责人层层把关，项目律师出具合规意见草案，合规主责部门负责初审合规报告，评估项目整体合规情况，合规负责人负责终审并签署合规报告。在项目管理流程上，项目启动之初，合规评审意见便作为可否立项的重要考量标准；立项之后，选聘外部律师作为项目法律顾问，出具尽职调查报告，项目进入可行性研究评估阶段；可研通过之后，启动合同谈判，项目律师协助形成签约文件，合同文稿提交有权机关审批；审批通过后，根据监管规定和上市规则履行信息披露和报告程序。
四是在资金运用合规管理方面还存在很多不足之处。以往保险行业监管机关对保险资金运用限制较多，很多投资项目需要审批，也就造成了保险公司在合规管理方面存在对外部监管的依赖性，认为不合规的投资监管机关就不会同意做，只要监管机关同意的，就是合规的。这样也就或多或少的忽视了内部合规管理责任意识的培养、合规责任的确定以及投资合规管理人才的储备。随着监管后移的思路转变，很多保险公司才发现自身对保险监管合规政策的理解水平难以适应新投资业务的需要，内部合规人员的专业能力和队伍建设上也都存在很多不足，难以对投资业务提供有力的支持与保障。
三、对大型保险公司加强资金运用合规管理的探索与建议
近年来，保险公司非标投资业务、创新的另类投资日益增多，以更好的弥补传统投资品种收益率较低的缺陷。然而，另类投资，往往投资回收期长、资产流动性差、信息透明度低。由于监管机构对这些投资创新业务了解也不够深刻，并没有出台明确的监管要求，但对创新持一种开放态度，默许部分保险公司对一些并不明令禁止但存在一定合规嫌疑的业务进行尝试，如何把握尺度，这不但对公司投资能力，也对保险公司内部合规管理能力着实是个考验。结合前面两个部分的分析，笔者根据工作实践，对如何提高保险公司合规管理水平提出以下几点想法和建议：
（一）不断强化投资合规管理意识
坚持依法合规经营是保险公司经营管理的基本原则，同样是正确的投资理念，是防范投资风险的根本所在。只有不断强化风险防范意识，各项投资业务必须在合法合规的前提下进行，才能确保广大保险客户的利益不受损失。鉴于目前国内大型保险公司自主投资与外包投资并存的现状，建立公司整体与各投资单位为协同作战的合规管理内部协调机制是非常有必要的。在公司整体合规管理框架下，各专业化投资主体各司其职、相互配合、无缝对接，明确业务一线责无旁贷的合规职责，牢固树立“合规创造价值”、“违规一票否决”的经营理念和企业文化。
（二）逐步健全投资合规管理机制
保险公司应当建立合规管理四层防火墙，第一层防火墙是投资业务部门，第二层防火墙是内部合规管理部门和风险管理部门，第三层防火墙是外部法律顾问，第四层防火墙由内控审计部门和稽查部门组成；同时还应将合规管理与风险管理密切结合，突破小合规管理的局限，形成360度无死角的大合规管理格局，建立由风险识别、风险评估、风险控制以及风险报告构成的完险管控链条，运用量化风险管理工具控制包括市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等在内的投资风险；形成符合保险公司自身实际的投资管理组织架构和制度流程。同时应当考虑建立的保险公司总部集中投资权限运行机制，统一上收分散于各地、各分支机构包括自用不动产在内的所有投资项目管理权。
（三）全力支持投资合规管理创新和研究
为配合投资业务创新，保险公司应在合规条线建立了重大课题研究机制，组织业务骨干，结合聘请外部专家，专门研究实务中出现的重点疑难投资合规问题，个个突破，保险公司应在合规管理创新方面给予财务和人力支持。
（四）持续加强投资合规管理组织建设
保险公司应在投资合规管理方面做充足的人才储备，由于投资业务专业性较强，需加强对合规人员的专业培训，使他们不但掌握法律合规知识，更要深入了解投资业务；同时在合规管理部门内部应该建立专门投资合规管理组织，使相关合规人员能够专注于投资合规管理，逐步成为该方面的专家。
随着中国的保险业和资本市场不断创新发展，保险资金投资将在其中扮演日益重要的角色，也会对保险公司资金运用合规管理工作提出更高要求，当然提升保险业资金运用合规管理水平不可能一蹴而就，很多问题还有待在今后实践中不断总结经验教训，进一步探讨解决。
参考文献：
[1]李祝用，鲍为民.保险公司合规风险管理体系构建研究[J].保险研究，2006（04）：22-27
[2]林义.论保险资金运用的风险控制[B].保险研究，2002（09）：4-6.
合规管理的建议范文2
关键词：工程监理；技术交底；施工质量；投资效益；社会和谐；文明施工；安全生产
1引言
现阶段如何加强对建设监理市场的管理和监督，提高监理工作质量，不仅关系到建设监理制本身的完善和发展，也关系到国家大量投资的效益是否能预期实现，关系到社会主义市场经济是否能健康发展。
2严格执行招标制度，杜绝低中标现象
2.1广泛宣传，增强对招标工作的认识
招投标制度是社会主义市场经济发展的客观需要，但社会上部分建设单位和施工企业对这项工作认识不足，不理解，阻碍了这项工作的开展。因此，必须进一步加强对招投标有关政策法规的学习宣传。国家《建筑法》、《招标投标法》和建设部的《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》己经颁布施行，各地也先生出台了地方性法律法规。作为行业主管部门，特别是县级建设行政主管部门，应当利用一切机会和形式，广泛宣传招投标法律意识，牢固树立正确的指导思想和约束机制，为建筑市场治乱、工程质量治差、企业管理治散和工程造价求合理"三治一求"方针打下基础。通过宣传和推动，使招投标工作逐步得到社会各方面的认可，从而为招投标工作的顺利开展创造良好的社会氛围。
2.2完善机制，提高招投标管理水平
建立和规范招投标机制，推动招投标管理工作逐步走上规范化、标准化、法制化的轨道，应当着力抓好制度建设，统一和规范招投标操作程序。从项目报建工作入手，建立招标信息制度，切实加强建设单位招标资格审查和投标施工企业资质审查。建设单位不具备招标能力的，必须委托具有相应资质的招标机构组织招标:对投标施工企业按国家现行的办法和预审条件，进行认真审查，不具备条件的，坚决不允许其参加投标;要积极探索科学合理的评标办法，在公正、公平的基础上，提倡施工企业以科技进步为先导，强化管理，提高工程质量，文明施工，安全生产。
2.3从严管理，规范建筑市场交易行为
招投标工作涉及到社会的方方面面，政策性很强，必须以严谨的工作制度，完善的法规体系为保障，招标管理中每一个环节都需要有明确的规定。依法行政，规范建筑市场主体各方的行为。首先应规范管理部门执法人员的行为，执法要公平公正。政府管理部门要加强自我约束，规范办事程序，经常性地开展法规培训和业务学习，熟练掌握并正确运用法律法规，提高执法人员的依法行政意识和执业业务水平。
2.4加大力度，强化建筑市场执法监察
建筑市场规范化管理必须始终坚持有法必依、执不必严、违法必究的原则，加大执法力度，强化处罚措施，依法规范建筑市场交易行为。为促进招投标管理工作的规范化，应当建立一个"两场"联动管理机制，即有形建筑市场与施工现场是一个有机整体。在有形建筑市场内实施报建、招投标，做到"公开、公平、公正"，在场外要查处违法违纪和违规违章行为以杜绝违章。实施由场内到场外，由场外到场内的"两场联动"，同时要对建设工程项目全过程进行跟踪管理。
3做好监理基础控制，规范项目监理行为
3.1编制好监理规划及监理细则，关认真组织实施
监理规划是指导建设监理全过程工作的纲领性文件，是监理组织有序开展监理工作的依据和基础。监理规划要把握住工程项目运行的脉搏，对施工技术难点和重要部位、关键工序要有对策，控制措施要有针对性，并随着工程项目的进展及时调整、补充、完善。在监理规划的基础上，总监要督促和审查专业监理工程师制定好监理实施细则或质量预控文件，并监督和检查实施情况。
3.2把好图纸审查关，力所能及时地提出优化设计建议
图纸质量是影响工程项目控制目标能否顺利实现的重要因素。监理人员都要认真熟悉图纸，并着重从消防安全、结构安全、图纸完备性、一致性、可实施性以及经济合理、美观适用等方面进行审查。对设计中存在的安全薄弱环节或过于保守、不经济之处，应进行结构验算和经济分折，开工前向业主提出优化设计的合理化建议，供业主决策。
3.3认真审查好施工组织设计、施工方案
施工组织设计是指导建筑施工的全面性技术经济文件。它反映了施工方在施工全过程中的总目标，也是承包商技术水平和技术素质的综合反映。总监一定要组织监理人员从组织、技术、经济、合同等方面对其施工方案、方法、措施以及施工机械设备的选用进行审查，力求采用先进技术，充分利用机械设备，做好人力物力综合平衡，并注重技术和经济紧密结合，以求很好完成质量、进度、投资等控制目标。
3.4严格把住材料、设备质量关
对原材料、设备的质量控制，是工程质量的基础控制。监理工程师一定要把住原材料、设备质量关。首先要审查材料、设备的质保资料是否符合要求，审查"三证"是否齐全、有效等。其次，在现场应检查产品厂家、规格、型号、数量、质量等级是否与施工方填报的报验表一致，外观质量是否达到相应技术标准要求。
3.5严格监督检查施工工序质量
程实体质量是在施工过程中形成的，而不是最后检验出来的;施工工序质量决定工程总体质量，监理工程师质量控制主要职责之一便是按施工规范监督检查施工工序质量。监理工程师必须事先设置好质量控制点("见证点"、"停止点")，事先告知施工方哪些工序应留待监理检验，一方面要求施工方加强自检，另一方面要强调未经监理验收一律不得自行隐蔽，上道工序未经检验不得进入下道工序。监理人员在加强面上的日常巡视监督检查的同时，要有针对性地对工程施工中有关地基和结构安全的重要部位和关键工序及关键环节进行旁站直至连续跟班监理(如材料取样，混凝土、砂浆试块制作，主要构件浇筑等，均应旁站监理)，要认真严格监控施工过程中影响质量的"人、机、料、法、环"等因素，对不符合要求的应督促施工方及时整改，并做好相应记录。只有控制好了工序质量，才能确保工程质量。
3.6严格控制工程变更
工程变更往往会引起工期、造价的变化，并可能引起索赔，监理工程师必须对变更的必要性、技术上的可行性和经济性进行论证，并分析其对工期和造价的影响，若做出变更决定，须按设计变更程序或工程洽商程序经项目总监审核确认后方能实施。监理工程师要定期向业主汇报工程变更对施工的影响，提醒业主对发生的变更通知要慎重考虑，避免索赔事件的发生。
3.7做好工程计量，把好工程款支付关
监理工程师应站在客观公正的立场，严格按合同规定的计量方式、时限和监理程序，认真细致地核定工程完成量，计算投资完成额，防止施工单位高估冒算和重复计量，并及时签发支付通知。要严格执行质量合格的计量原则，质量不合格工程拒绝计量签证。
4结束语
总之，搞好项目监理，要做的工作很多。只要我们敬业、勤恳，不断提高自身业务素质，加强内部管理，创造性地开展工作，认真、扎实、科学、规范地抓好目标控制，处理好项目内部各方关系，做好监理记录，我们的监理工作就必然会上水平、出成效，也必然会得到业主的肯定和好评，得到社会的认同和欢迎。
参考文献：
[1] 徐波,燕平. 工程项目管理学习考察团赴美考察报告[J]. 建设监理，2001年03期
[2] 李世蓉,田妮. 国外CM模式与我国施工监理模式的比较研究[J]. 建设监理，2001年02期
合规管理的建议范文3
[关键词]石化项目 采购 要点 建议
石化企业物资采购管理是一项比较复杂的工作，要保证所有进入工程项目的物资都是合格品，保证工程施工质量项目必须及时准确地做好工程物资供应的计划、采购、订货、运输、检验、保管和发放工作。采购是一个工程项目开展的关键环节，这一环节的业务资金支出在总资金中的比例超过60%，采购环节的开展对于工程的整体开展都有着极为深刻的影响意义，采购质量是确保工程质量以及安全的基础。采购的开展效率对于工程成本控制起到决定性的作用，同时采购这一环节的工作也能最明显的反映出企业内部的廉政管理。文章从采购管理的角度，分析采购物资管理在石油工程建设领域的一些问题及对策。
1石化工程项目中采购管理的关键
（1）在石化工程成本中，机械设备以及生产原材料占据了很大的比例，同样也在采购资金中占据了较大的比例。用于采购机械设备以及生产原材料的费用通常情况下会占到投入资金总额的5%到70%；
（2）在石化工程项目中，采购期间一般较长。从刚开始的采购方案实际直到石化工程项目完全投入使用，通常情况下需要3年到5年的时间；
（3）在石化工程项目中，采购货物供应也许较长的时间。重要的设备从订货到最终货物供应时间通常会达到一年之久，甚至会超过一年半的时间；
（4）石化工程项目的采购管理工作，会受到很多问题的影响。采购人员素质、技能水平、空间位置、以及经济市场等问题都会对采购管理工作的开展带来很大的影响作用。
（5）采购方法包括定量采购、定期采购和精益采购三种方式。这几种方法，需要灵活选择使用。2石化工程项目采购应重点注意的问题
在石化工程项目中，采购环节是非常系统繁杂的工作过程，想要获得良好的采购管理效果就应重点注意下面几个问题：
2.1采购工作流程的合理化
项目开工之前，就要制定切实可行的采购策划和采购流程，来指导整个项目的采购工作。具体采购工作流程如下：构建组织一调研市场和分析需求一确定采购策略一编制采购计划一接收请购文件一分类整理请购书一确定合格供应商名单一招标或询价一报价评审或评标定标一召开供应商协调会一签订采购合同一调整采购计划一催交、检验、包装及一现场交接一资料归档一采购总结。
2.2做好采购工作流程中各阶段的工作
在采购工作流程中，采购工作的每一个阶段都有重要的环节需要关注。在准备阶段，建立组织和调研市场是最为关键的。只有搭建高效的组织构架，配置合适的采购人员，才能发挥组织个体的能动性，提高组织的整体效能。在实施阶段，建立合格供应商的评审机制，在评审中重视实地调研和行业经营业绩十分重要。只有把拥有真实业绩的供应商列入合格供应商序列中，才能保证后续的招标或询价工作有落脚点。在收尾阶段，设备、材料现场交接时关键，严格的交接程序可以及早发现问题，为工作整改保留有合适的时间。
2.3加强全流程成本控制
成本控制是采购工作的重要任务。但是项目采购不同于日常的采购，项目采购不仅重视单一货物的采购价格，而且更加重视采购整体的采购成本和预期的采购效益，也就是项目采购更加重视设备体系的同一性，重视供应商的实力，重视产品质量控制能力、重视采购货物的交货进度和供应商的售前、售后服务价值，强调所采购货物在生产装置中长期的使用成本最低和可能产生的效益最大。这样，项目采购的成本控制更加强调全流程成本控制。
3全流程成本控制的主要措施和方法
3.1实施项目预算制
在项目采购开展之前，市场部门通过对所要采购的设备和材料的市场行情进行调研，或者对类似设备的构成成本进行分解分析，形成设备和材料的预计采购价格。采购部门在实际进行采购时，汇总分析实际进行的招标或询价中收集到的货物的价格。通过相互比较，分析产生偏差的原因，并采取纠正或改进的措施。通过采购价格预测算控制，控制采购成本在合理范围内浮动，有效控制成本的无序增长。此外，通过对项目资金支付建立预算制度，控制资金的支付进度和总支付金额，可以有效降低资金的占用成本，提高资金的利用效率。
3.2建立市场信息跟踪机制
项目采购因为采购时间跨度大，建立健全的市场信息汇总分析机制，全面熟悉市场和深入分析市场走势，为相关采购决策提供有益的参考。不论是传统的采购方式，还是现代的采购活动，决定采购成本的要素中，价格问题是核心问题。从经济理论上讲，商品价格是对商品质量的间接反映。商品价格越高，说明商品质量越好，相对而言，购买量减少。但是，我们知道，商品价格是由商品价值和价值规律波动两方面影响。而在商业项目采购中，考虑的不单是价格问题，还包括供应商整体的信誉和服务水平。对于企业而言，一方面要加强在价格上与供应商谈判，灵活通过报价、招标寻求供应商、建立长久合作机制、批量购买等方式降低购买价格；另一方面，及时询价，做好产品市场调研，力求做到价格与价值相统一。
3.3加强项目全过程成本控制意识
在工程开展的过程中始终坚持成本控制的原则。在进行工程项目方案设计的过程中，对工程所用设备以及生产原材料要进行严格的把关，明确工程开展所需，利用合理的设计方案确保采购成本得到有效的控制。在采购工作的开展时期，要加大和供应商之间的联系力度，关注工程所需重点设备的生产与制造，确保设备的质量符合工程开展的要求，从根本上保使设备质量得到保障，避免投入使用之后因为故障维修所造成的成本增加。在工程项目开展的最后阶段，要注意设备在工程现场的交接工作。严谨的设备交接能够及时的反映出存在的问题，确保充足的时间用来解决问题。对生产所余存的原材料要正确的处理，避免采购环节带来的成本上升。经过工程开展过程中系统化的成本控制，达到减少工程总投入资金的目的。
4选择技术实力雄厚和管理规范的供应商
注重供应商的选取以及管理对于采购管理工作的开展而言是至关重要的。供应商的对于所采购货品的质量、效率以及成本的掌控都起到了决定性的作用，正确合理的供应商管理是确保工程顺利开展的关键性因素。在选择供应商的时候要从实力、规模、以及规范程度等方面综合考量，并以双方利益为前提进行长期稳定的合作，这样一来企业能够创造更佳的采购效率。所以在确定供应商的时候，要注意下面几个问题：
（1）从各个渠道采集关于供应商的信息，同时进行整理归类；
（2）对于关键物品的供应商，要到商家内部实地调查，并注意与供货商的想法沟通：
（3）在企业内部建立完善的供应商审核制度，明确供应商决定流程以及准则；
（4）和优秀的供应商之间建立长期稳定的合作关系；
（5）根据企业自身情况规划适合的供应商需求方案。
6建立完善的绩效考核制度以及奖励制度对采购管理工作的意义
建立完善的绩效考核制度对于采购管理工作的开展有着十分重要的意义，在绩效考核制度的建立中，应注意以下几点问题：
（1）明确采购环节绩效评判的准则；
（2）注重采购工作实践环节的表现；
（3）将采购环节对供应商实施的管理工作纳入绩效考核的标准；
（4）系统的评定采购人员在采购过程中对投入资金的掌控；
（5）加大对负责采购的员工有关绩效考核知识的培训力度。建立完善的绩效考核制度，能够使采购工作效率的评测更加系统化，看到工作开展中的不足，并寻求有效的应对措施予以及时的弥补。
建立完善的奖励制度同样也能促进采购管理工作更加有序高效的进行，奖励制度可以使采购管理工作者和采购人员之间彼此信任，激发采购人员的工作热情，增强采购人员的工作责任心，避免因采购人员疏忽带来的损失等问题。在对采购人员的工作开展进行公平的评测之后，肯定采购人员所带来的企业效益，同时对采购人员工作的开展过程也要给予多加的重视，综合的考评采购人员所做贡献，并实施系统的奖励政策，培养企业人员工作积极性及忠诚度。项目采购活动需要根据需求定，物料需求计划的应用，采用计算机软件分析手段，做出计划。与传统采购管理相比，对采购部门可以及时确定物料需求信息、增加成本核算与财务管理功能，采购过程明确而高效。在石化工程项目采购管理工作开展的过程中，建立完善的奖励制度，不仅能够更好的激发采购人员对工作的热情，增强采购人员对企业的责任心，能够以公司利益为前提注重投入资金的掌控力度，同时可以对采购环节的职务犯罪问题进行有效的解决。
6采购方法管理需考虑的问题
对于采购方法包括定量采购、定期采购和精益采购三种方式。这几种方法，需要灵活选择使用。所谓定量采购就是当企业外购物资库存量下降到一定程度时，定量采购，只与库存量有关；定期采购是指每次采购时期固定，但采购量根据实际需求订货；而精益采购方式，通俗讲就是通过供应商方式采购，该方法是当今多数企业首选方法，简单高效，可以随时根据市场信息，选择采购数量和时间，供应商的角色相当于企业的原始生产基地和仓库，问题在于如何选择与供货商的合作方式以及如何选择高品质的供应商。
合规管理的建议范文4
一、怎样做到科学规划布局美？
笔者认为要按照“科学规划布局美”的要求，加快编制全县村庄布局规划、“美丽乡村”建设总体规划和村庄建设规划。加强与县域总体规划、土地利用总体规划、农村环境保护规划、农村社区建设规划以及工业、旅游等各项规划的协调与衔接，提高规划的整体配套性和可操作性。
修编完善全县村庄布局规划。以优化村庄和农村人口布局为基本指向，首先完成以中心村为重点的全县村庄布局规划修编完善工作，明确县域内中心村、一般村的数量、功能与定点。引导鼓励农民向县城、中心镇、中心村集聚，推动自然村整合撤并和农居点缩减，提高农村人口集中居住和农村土地集约使用的水平。 规划要紧密结合我县实际，坚持高起点、高标准，切实增强规划的科学性、前瞻性和可操作性。
分期编制村庄建设规划。以中心镇、中心村建设为重点，分年度编制和完善各个实施村的村庄建设规划。村庄建设规划要紧密结合各村实际，明确村庄功能定位和基础设施、环境卫生、绿化美化等各项建设内容。着眼于农村的生产生活和生态文化，实现村庄功能的相对完整和合理分区，更好地体现乡村特点、地域特色、文化内涵，增强规划的科学性、合理性和可操作性，切实提高村庄建设规划水平。
二、怎样让村容整洁环境美
笔者认为要按照“村容整洁环境美”的要求，健全机制、突出重点、连线成片，进一步推进村庄整治和生态村建设、农房改造、农民饮用水工程等各项基础设施建设。通过抓好农村改路、改水、改厕、垃圾处理、污水治理、旧房改造、平原绿化、村庄亮化等项目建设，提升建设水平，优化农村环境。
推进村庄整治扩面提质。继续深入实施村庄整治和生态村建设工程，村庄环境整治覆盖面达到90%以上。按照“美丽乡村”建设年度实施计划，重点抓好实施村的村庄整治提升工作。按照先规划、后建设，先地下、后地上的原则，结合各村实际，深入开展垃圾处理、污水治理、卫生改厕、池塘改造、村道硬化等项目建设和提升工作。围绕改善农村环境的生态质量和景观面貌，以增加绿量为重点，开展村庄绿化美化，努力打造森林村庄。加强沿线村庄建筑物立面统一色调改造，规范村名村牌设置，清理整治违法建筑物，提升村庄整体形象。推进连线成片整治。按照“一乡一品牌、一路一风景、一村一特色”的要求，开展沿路、沿河、沿线、沿景区的综合整治，串点成线、连线成片，努力形成各具特色的“美丽乡村”风景线。充分挖掘古村落、古民居、古树名木、民俗文化等乡村历史文化内涵，着力打造传统文明与现代文明有机结合的特色文化精品村。
推进农村住房改造建设。按照“积极稳妥、突出重点、农民自愿”的原则，以自然村撤并、整村搬迁和“空心村”改造为重点，科学规划，细化方案，完善、落实各项政策措施，继续稳步推进农村住房改造建设，努力破解农民建房难问题，提高土地集约化利用水平，从根本上改变农村人居环境和村民居住条件。推进宅基地复垦工作，拓展发展空间。探索宅基地流转机制，把下山移民与中心镇、中心村培育有机结合，积极引导农民通过宅基地流转到中心镇购房换房落户，到中心村建房落户，促进农村人口集聚。
完善农村基础设施配套功能。继续深入实施农民饮用水工程、万里清水河道工程、农村河沟池塘整治工程、农村电气化工程等项目建设，配套推进农村水、电、路等基础设施建设。农村自来水覆盖率达到100%，村内河沟、池塘得到全面治理。统筹建设农村社区综合服务中心，完善农村服务配套功能。
加强农村基础设施和环境卫生长效管理。进一步完善农村基础设施和环境卫生的长效管理机制，从人员、制度、职责、经费等方面入手，强化村庄保洁、设施维护和绿化养护等工作。逐步建立完善“财政补助、乡镇村配套、村民适当缴费”的筹资机制。建立完善农村基础设施和环境卫生管理机构和队伍，强化督查考核，完善工作机制，提高管理水平。在工业功能区所在乡镇(街道)探索建立乡镇(街道)物业公司，配备专门的物业管理人员、保洁人员和义务监督员，建立相应的管理、收费机制，推进公共设施、环境卫生市场化、物业化管理。推进工业功能区污水、垃圾集中收集处理整治，实现污染物集中治理，污染达标排放。在南部山区乡镇推行垃圾分类收集处理。
三、如何推进创业增收生活美
要按照“创业增收生活美”的要求，转变农村经济发展方式，加快发展现代农业，大力发展乡村旅游、来料加工，加快农村劳动力培训转移，促进农民创业增收，不断提高农民群众生产、生活水平。
大力发展现代农业。立足我县资源禀赋和产业特色，深入实施有机农业发展规划，推进农业生产的区域化布局、产业化发展、标准化生产和品牌化建设。加强“中国有机茶之乡”、“武阳春雨”等品牌建设。加强农村养殖业污染整治，推广生态养殖模式。
加快发展乡村生态旅游。围绕“打造中国温泉名城、构建东方养生胜地”目标，积极发展温泉养生、休闲养生、理疗养生、茶饮养生、运动养生等十大养生产业，建设国际养生产业基地。努力推进旅游与农业、生态、文化等的融合，充分利用农村森林景观、田园风光、山水资源和乡村文化，积极发展各具特色的乡村生态休闲旅游业。充分发挥农村生态优势，开展步行健身、自行车游和自驾车游等生态休闲绿道建设，把农业旅游和生态旅游相结合，丰富乡村旅游内涵，进一步提升乡村旅游水平。
着力打造农民创业平台。依托工业功能区发展，加快农村劳动力培训转移，着力提升农村劳动力转移就业和稳定就业能力。大力发展来料加工业。大力发展超市经济，推进“农超对接”，健全农产品供求信息服务网络，提升我县超市竞争力。
四、怎样推进乡风文明素质美
要按照“乡风文明素质美”的要求，统筹推进农村文化、教育、卫生等各项社会事业建设，全面提升农村公共服务水平和农民群众素质。
促进农村公共事业发展。加快发展农村教育事业，推进义务教育均衡发展。大力发展农村文化事业，建设农村标准化文化活动场所，积极开展文化下乡活动，完善农村文化、体育基础设施网络，努力培育文化特色村。继续实施农村广电服务均等化工程。实施农民健康工程，健全农村卫生服务网络，提升农村医疗卫生健康服务水平。
完善农村社会保障体系。把劳动保障和社会救助站纳入农村社区服务中心建设的总体规划。提升农民群众文明素质。加强农村社会主义精神文明建设，深入开展对农民的宣传、教育和培训，提升农民整体素质。把提高农民群众生态文明素养作为深化文明乡镇、文明村(社区)、文明单位、文明家庭创建活动的重要内容，推进健康文明向上的生活方式。制定“美丽乡村”建设村规民约，通过制度规范广大村民的行为。积极开展文明清洁户等群众性生态文明创建活动，倡导生态文明的生活方式。
五、怎样提高综合改革增活力
要积极推进农村体制机制创新，协调推进农村配套改革，进一步增强农业农村发展活力。
健全农村基本经营制度。稳定和完善以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制。切实保障农民土地权益，加强农村土地流转服务平台和土地承包纠纷仲裁机构建设，促进农村土地流转。深化集体林权制度改革，推进林权管理服务平台建设，加快森林资源流转。
合规管理的建议范文5
关键词：行政事业单位;加强;规范;资产管理;财务管理
随着时代的进步和社会的发展，社会主义经济体制改革也得到不断的深化，对于行政事业单位来说，其所具有的资产和财务管理工作在内容和形式上也呈现了变化。但是在行政事业单位实际的资产与财务管理工作中，经常出现管理不善、管理混乱、不规范等现象，影响了政府在人民群众心中的光辉形象，也使行政事业单位的工作开展受到了限制。为了行政事业单位能够更好实现可持续发展目标，就必须要加强和规范行政事业单位资产与财务管理工作，健全和完善相关的资产与财务管理制度，使行政事业单位资产与财务管理工作能够适应现今社会的发展，促进行政事业单位资产与财务管理工作水平的提高。
一、加强和规范行政事业单位资产与财务管理的意义
1.有利于加强对资产的管理工作有效性
作为行政事业单位的资产，指的是行政事业单位所使用、占有以及能够进行处置的，可以通过货币等计量方式进行统计的属于经济资源的综合，其包括了固定与流动资产、无形与对外投资资产以及其他的资产等。因此，对行政事业单位进行资产管理工作，除了是对货币进行管理之外也是对实物进行管理的一项工作，货币管理与实物管理两者虽然在表现形式上有所不同，但是却能够互相转化，具有一定的相联性，因此加强和规范行政事业单位资产与财务管理对资产管理工作的加强具有一定的有效性。
2.有利于促进财政职能内容的完善性
在行政事业单位中，其对资金和使用、占有的资产进行处理主要按照财政支出的方式，因此可以说，资产管理就相当于与资金预算相同，是财政宏观调控的一个重要方式。由于一直以来资产与财务管理之间没有统一性，因此在对于财政资金的使用效益上无法得到有效的提高，反而使财政资金的综合使用效率无法得到充分的发挥，导致资产资源出现浪费、损失和闲置的情况，还使财政支出不断增加，而加强和规范行政上事业单位资产与财务管理，有利于促进财政职能内容的完善性，使政府的资产保障能力得到有效提高。
3.有利于资产与财务管理工作的统一性
对于资产管理工作来说，其体现了财务管理工作的变化，而财务管理工作的内容页就是资产管理工作的内容，财务管理工作中出现的各种情况也都将资产管理工作的过程及出现的结果进行反映。从一定程度上来说，财务体现了资产的价值，若是没有资产管理，那么相当于财务管理工作没有了内容;而资产则反映了财务的使用价值，若是没有了财务管理，那么资产管理工作也就缺乏了管理手段。可以说，在财政监管工作中，资产管理工作和财务管理工作都是不可或缺的重要组成部分，因此加强和规范行政事业单位资产与财务管理工作，对于资产与财务管理工作的统一性具有非常重要的意义。
二、行政事业单位资产与财务管理的现状
1.资产与财务管理制度不够健全和完善，监督管理工作薄弱
在行政事业单位中，资产与财务管理制度呈现出不健全和不完善的现象，从而导致资产管理工作和财务管理工作之间不具备紧密的联系性，使两者出现脱节的情况。再加上受到行政事业单位其自身的性质影响，导致其对于成本的重视度不强，过于注重资产购置及支出，而对于日常管理及质量的重要性进行忽视。另外，由于在社会主义经济体制改革不断深化的促进下，原先的制度已经无法满足于现阶段行政事业单位在资产管理与财务管理工作的要求，而且也不具备资产使用、购置及处置等一系列的监督管理体制，导致监督管理工作出现薄弱，尤其对于领导层的任职和调离，都只是进行财务审计，却不采取资产移交审计，使得行政事业单位在资产的管理监督上存在不重视的现象。
2.资产与财务管理缺乏科学合理的认识，导致资产配置不合理
对于行政事业来说，其所拥有的资产都只是用于使用以及占有，不需要用来经营，而也不用计算成本与盈亏。因此，对于行政事业单位内的工作人员来说，对资产与财务管理工作缺乏科学合理的认识，尤其是对于管理阶层来说，对于资产的数量和总量关注度远远高于资产与财务管理工作的质量。由于对资产与财务管理工作缺乏科学合理的认识，因此对于行政事业单位资产所拥有的结构与变动情况等，都无法进行全面性的了解和掌握，从而在进行资产配置的时候出现极大的随意性，导致资产配置出现不合理的现象。
3.资产与财务管理出现分离混乱现象，岗位职责不明确
目前，在一些行政事业单位中，对于财务部门、资产管理部门与使用部门等不同的职位之间并没有进行严格性的分离，从而导致在资产和财务管理工作上存在一定的问题和漏洞，这也使资产的安全性存在了一定的安全隐患。同时，对于资产管理工作的重视度不够、“重购建、轻管理”的现象在行政事业单位中都普遍存在，因此这也就导致了在资产管理的使用、处置、维护等管理工作中不够规范，使资产出现流失和使用效率低的现象。另外，由于资产与财务管理出现分离混乱的现象，这也使得行政事业单位中的各个部门，尤其是财务部门的工作岗位职责权利不够明确，无法对资金进行合理规范的预算，导致行政事业单位的公信力出现下降，也导致行政事业单位的资金使用出现不合理的情况。
三、加强和规范行政事业单位资产与财务管理的对策
1.健全和完善资产与财务管理相关制度，加强监督管理工作
为了确保行政事业单位资产与财务管理工作的顺利开展，健全和完善相关的资产与财务管理制度是具有必要性的。要将综合性和单相性的管理制度进行健全和完善，这样一来，就能够在行政事业单位中建立起具有行之有效的资金支出制度，严格的按照制度来开展资产与财务管理工作，加强对资产与财务管理工作的监督管理，使行政事业单位能够更好地将其职能进行履行，防止出现资产损失、浪费等现象。同时，还需要加强对资产与财务管理的离任审计，从而改善以往出现的领导离任而出现烂摊子影响工作正常开展的现象，促使行政事业单位领导加强对资产与财务管理的重视。
2.加强和增加资产与财务管理的认识，促进资产配置的合理化
要在行政事业单位工作人员中加强和增加有关于资产与财务管理的培训，树立正确的理解意识，尤其是对于行政事业单位的领导层来说，要加强其对资产与财务管理工作的重视度。这就要求领导层不但要对《会计法》、《预算法》等与财务管理相关的规定具有明确的认识和掌握，而且还要动员单位内部相关的部门和人员积极配合财务部门的工作，为财务工作人员的工作顺利开展营造良好的工作环境，使行政事业单位内的资产能够得到及时的整合、重组，促进资产配置更具优化性，使资产的利用率和使用率得到有效的提高，从而达到物尽其用的良好效果。
3.建立资产与财务管理责任制，明确岗位职责与责任人
由于在部分的行政事业单位中存在着责权不明的情况，从而导致了资产与财务管理工作无法得到顺利的开展，并且当资产与财务管理工作出现问题的时候经常出现责任推卸，无人负责的情况，因此，这就需要建立资产与财务管理责任制，尤其是实现资产管理卡片制度，将相关部门、相关工作人员的岗位职责进行明确，并且将这种管理责任落实到个人中，要求其对相关的资产与财务管理工作进行负责，以此来确保资产与财务管理工作的顺利进行。
四、结语
综上所述，加强和规范行政事业单位资产与财务管理工作，促进了行政事业单位的职能履行，使行政事业单位能够更好的实现为人民服务的工作目标。为了能够使政府在人民群众和社会中树立良好的形象，这就需要加强和规范各级行政事业单位资产与财务管理工作，从资产与财务管理制度的健全和完善出发，加强行政事业单位工作人员对资产与财务管理的认识，使监督管理工作得到加强，促进资产配置的合理化，从而使行政事业单位资产与财务管理工作得到进一步提高。
参考文献：
[1]张媛.加强行政事业单位资产与财务管理的对策研究[J].财经界（学术版），2013（11）.
[2]杨俊.行政事业单位加强资产与财务管理之我见[J].现代经济信息，2014（01）.
[3]朱家彤.关于实现行政事业单位财务管理规范化的对策[J].财政监督，2013（03）.
合规管理的建议范文6
现将《大连市进一步促进再就业工作和保障国企下岗职工基本生活的有关规定》、《大连市建立劳动就业互助组织的有关规定》印发给你们，请遵照执行。
大连市进一步促进再就业工作和保障国企下岗职工基本生活的有关规定
为进一步促进再就业工作和保障国企下岗职工基本生活，根据国家、省有关规定，结合我市实际，制定本规定。
一、实行减员分流的国有企业（包括集团公司），必须首先清理本企业职工以外人员所占岗位，凡本企业职工能顶岗的，要优先安排上岗。
二、有正常生产任务的企业，原则上不得安排下列人员下岗：
（1）配偶方已经下岗（失业）的；
（2）离异或丧偶抚养未成年子女者；
（3）市级以上劳动模范；
（4）烈士遗属；
（5）现役军人配偶；
（6）残疾人、工伤5－10级、因病部分丧失劳动能力的；
（7）归侨和侨眷；
（8）孕期、产期、哺乳期的女工；
（9）持有享受城镇居民最低生活保障证明的人员；
（10）就业困难的大龄职工（按大政发〔1998〕33号文规定）。
今后，除企业破产、关闭外，原则上不再实行整体分流。确需整体分流的企业，需经市再就业工程领导小组批准。
三、列入计划的国企下岗职工，可选择进再就业服务中心，也可直接办理失业。下岗职工进再就业服务中心后，选择自谋职业的，按原规定执行；自找单位（国有和市属集体企业除外）的，发给个人5000元再就业补助费（县市区自定）；社会调剂的，对接收单位适当给以补贴。选择办理失业手续的，企业按规定给予一次性经济补偿。
四、实行提供就业岗位责任制。对社区服务、物业管理、保安管理等适合下岗职工再就业的岗位，要优先提供给下岗职工。对社会兴办的各类集贸市场，由市工商行政管理部门牵头，规划、房地产开发部门和市再就业办参与，逐一查核，下达安排下岗职工摊位数量，落实减免摊位费政策，市场主办单位必须执行。
五、用人单位招用外来劳动力必须向劳动部门申报，市内四区经批准使用外来劳动力的单位和外来劳动力全部实行劳动就业IC卡管理。凡未按规定申报、办卡的，按《大连市外来劳务工管理条例》规定处罚。
六、建立健全以街道为主的服务机构，对失业人员、下岗自谋职业人员实行属地化管理。各街道要建立劳动就业互助组织，负责本辖区失业人员、下岗自谋职业人员以劳务形式上岗就业。街道主办的劳动就业互助组织由市再就业工程领导小组办公室审核发证后，工商行政管理部门直接办理注册登记，享受国税发〔1999〕43号文件规定的免征税费待遇。
七、接收下岗职工、失业人员占60％以上的劳动就业服务企业，组织以劳务形式上岗的，2年内免征营业税。
八、加强再就业培训。要动员社会各种培训力量，以适应市场经济的运作方式，对下岗职工、失业人员及下岗自谋职业人员进行培训。建立再就业培训专项资金，资金来源：再就业资金列支；失业保险基金中的转业训练费；社会赞助。
九、对就业困难的大龄职工，距法定退休年龄不足5年的，企业可按国家规定实行内部退养。
十、再就业服务中心要按时足额向下岗职工发放生活费并代缴各种社会保险费。符合领取失业救济金条件的失业人员，失业保险经办部门要按规定发放失业救济金。凡符合城镇居民最低生活保障条件的，民政部门按规定实施保障。
十一、帮助下岗职工转变择业观念，对无正当理由不参加定向就业培训或两次不接受介绍就业的国企下岗职工，不列为基本生活保障对象。
十二、加大再就业政策落实力度。市劳动、工商行政管理、税务部门要对再就业政策落实情况进行执法检查。市委督查室、市政府查办处，要定期督查，促进再就业政策落实。
大连市建立劳动就业互助组织的有关规定
为广开再就业渠道，鼓励下岗职工、失业人员、下岗自谋职业人员（以下简称下岗人员，下同）积极从事社区服务业，根据国家、省有关再就业政策规定，制定本规定。
一、劳动就业互助组织，是指由街道办事处主办的吸纳下岗职工再就业的劳动就业组织。
二、从业范围
按国税发〔1999〕43号、辽地税发〔1999〕39号文件界定的就业范围执行（具体范围附后）。
三、认定条件
（一）下岗职工占该组织从业人数的60％以上；
（二）从业人员全部签订劳务协议；
（三）主办单位为街道办事处。
四、审批程序
拟成立劳动就业互助组织的街道，由其代表人填写《下岗职工劳动就业互助组织申报表》（一式三份）。地处市内四区的，由所在区再就业办（劳动部门）审核，报市再就业办（劳动部门）批准并发给《下岗职工劳动就业互助组织证书》；地处其他县（市）、区的，报所在地区再就业办（劳动部门）审批并发给《下岗职工劳动就业互助组织证书》，到工商行政管理部门直接办理注册登记、并到税务部门办理税务登记手续。法律、法规、规章规定需要办理有关许可的，还需到行业主管部门办理许可手续。
五、享受的优惠政策
自2000年5月1日起，凡领取《下岗职工劳动就业互助组织证书》并在工商、税务部门办理登记手续的，执行中发〔1998〕10号文件和国税发〔1999〕43号文件规定的减免税收和免征行政性收费的优惠政策。
六、对劳动互助组织的管理
市再就业工程领导小组负责有关政策的拟定和协调工作，市再就业工程领导小组办公室负责认定、发证和年度检查工作。各县（市）、区再就业工作领导机构负责对本地区劳动就业互助组织的管理、指导、服务、协调工作。各级劳动部门会同工商行政管理、税务等部门，对本地区劳动就业互助组织进行检查，不符合认定条件的，收回证书，停止享受有关优惠政策。
附：劳动就业互助组织的从业范围
（一）初级卫生保健服务；
（二）便民服务，包括：小图书室的书、报借阅、代邮物品，代购、代送生活日用（食）品（不包括家用电器、家具），流动摊点的早餐、便餐、快餐、饮水服务，为中、小学生热饭，从事家庭送配餐服务，自行车寄存，打夹克油，擦皮鞋，擦洗排油烟机；
（三）家政服务，包括：为居民家庭清洗家具、用具，整理居室，修理门窗、上玻璃、修墙搭灶，粉刷、油刷，疏通下水道；
（四）看护、托教服务，包括：小学生、婴幼儿寄托、接送、辅导、教育，看护老、弱、病、残、孕人员；
（五）小区内专项服务：看车，治安巡逻，驾驶电梯，居民楼道、小区内卫生清洁、绿化；
（六）在居民区或文化广场传授音、体、舞、美；
（七）到居民家庭出诊、医治病人；
（八）避孕节育咨询；
