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合规工作总结范文1
一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。
合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。
按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。
二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。
加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。
三、做好业务的指导、存在问题的整改落实
为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。
四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班
合规工作总结范文2
一、加强领导。为加快推进全县淘汰落后产能工作，促进产业结构调整和发展方式转变，制发了《XX县人民政府办公室关于印发XXXX年利用综合标准依法依规推动落后产能退出工作方案的通知》，为认真贯彻落实省政府要求，充分发挥XX行政管理职能，做好淘汰落后产能工作，局主要领导对此项工作十分重视，召开工作会议对淘汰落后产能工作中涉及工商部门的主要任务进行了认真部署，成立了淘汰落后产能工作领导小组，加大力度积极开展此项工作，
二、加强宣传引导。我局高度重视淘汰落后产能工作，将其作为落实科学发展观、保持经济平稳较快发展的一项重要任务，进一步增强责任感和紧迫感，确保工作取得实效。要认真梳理上级淘汰落后产能的有关规定，利用日常监管和登记注册等职能，在汪册窗口积极宣传相关政策要求，使经营者及时了解国家产业发展和淘汰落后产能的政策规定，鼓励引导其从事环保和其他国家支持发展的行业。
三、严格登记审批。要求各级工商机关要进一步严格登记注册信息审查，强化审批责任落实。对涉及易燃易爆、高污染、产能过剩、限制性行业等项目的登记注册，严格按规定办理。对不符合审批条件、不能提交相关部门许可要件的，不予核准登记。
四、严格年报把关。年报期间，对涉及高污染、高耗能等经营项目企业的相关许可要件进行重新审查。对要件不全、不符合有关规定的，责令其限期整改；对整改期限内仍不能提交相关合法有效许可要件的，不予通过年检，依法责令其变更经营范围或办理注销登记，直至依法吊销其营业执照。在日常监管中，对该类企业全部纳入重点行业监管范围，实行“网格化”监管，对出现超范围经营等违法行为的，依法责令整改或予以行政处罚。同时，加强与环保部门的信息沟通，及时掌握必须具备环评手续的企业达标情况，对达标企业予以通过年检，不达标的不予通过年检。
五、严查无照经营。强化与相关部门联合执法，加大巡查整治力度。以钢铁、水泥等涉污企业为重点，突出沿江（河、湖）、风景区、偏远农村等重点区域，认真检查经营者主体资格，依法查处取缔无证无照经营。按照政府有关要求，辖区内配合环保部门淘汰落后产能、淘汰设备企业有XX家砖瓦窑生产点。经环保局牵头工商、执法部门联合对上述单位进行了检查，并由环保局限期停止生产自行拆除生产设备，下步我局将按县政府的要求，结合工商职责，给符合条件的企业变更经营范围。
合规工作总结范文3
一）加强法制工作组织领导。根据人动，及时调整完善了局依法行政工作领导小组，各执法单位也完善了法制机构，配备了专门或兼职法制员；出台了《依法行政七项工作制度》，强化了法制工作的日常管理；出台了《规范性文件制定与备案管理办法》，建立了交通运输局行政调解工作机构，推进了法制工作的深度和厚度。
二）强化法制宣传教育。加大法制宣传力度，利用“3.15”、“12.4”等时间节点，开展广场宣传活动；利用集中整治，开展流动法制宣传；深入基层和群众中开展了“送法进社区”、“送法到乡村”等专项活动；为大力弘扬法治精神，不断提高群众法制意识，设置法制宣传栏，新添了10余块电子显示屏，利用公交车、出租车电子显示屏、网站、手机平台等新兴媒体营造法制氛围。强化法制教育。坚持领导干部带头学法，组织了2次专题学法讲座，编印了3份学法参考；坚持职工学法常态化。把法制教育纳入到职工在岗教育，每年都组织考试培训，将学习成果与职业资质挂钩，确保每个职工认真学法、用法。坚持执法队伍学法标准更高、更严。组织了交管、公路、港口等转岗或新进人员进行岗前培训；组织了全体在岗人员进行了法制知识学习考试，抽调了__名同志参加了省厅和__的法律知识考试取得良好成绩；根据交通运输部要求对全体执法人员安排在岗轮训计划，并按序时进度要求完成计划。
三）强化基层站所建设。今年是“五项执法行动”活动考核之年，我局紧紧围绕“五项执法行动”的各项目标任务，对标找差，拾遗补缺，全面完成“五项执法行动”各项目标任务，2家单位被省厅表彰为“五项执法行动”先进单位，1人次被省厅表彰为先进个人。我局舍得投入，强化法制保障工作，加大了基层站所的硬件建设，今年对__、__交管所和运政稽查大队进行了外观形象改造，这样我系统所有执法场所全部达到了交通运输部外观形象标准化的要求。今年我局还投入10余万元为交管所增配了笔记本电脑、执法记录仪等装备，使交管所初步具备现场执法能力，其他执法单位也进一步更新完善执法车船、执法记录仪等执法装备，提高执法保障能力。
四）加强执法履职监管。1、认真开展权力清理。根据上级统一部署，以依法、精简、高效、便民为原则，积极做好部门行政权力清理工作，梳理出行政权力项目543项，其中许可32项、确认13项、处罚440项、强制25项、征收2项、裁决1项、其它30项。2、督促权力透明运行。在做好“执法六公开”工作的同时，我局每季度都对网上行政权力运行的情况进行督查通报，加快推进行政权力网上运行。3、开展专项整治。今年我局继续开展城乡联动，错时检查，集中打击整治交通运输行业领域内一批突出的问题。继续抽调人员、车辆参加电三轮整治活动，为创建卫生城、创建文明城、__节、__节等重大活动保驾护航，取得良好影响。4、加强执法督查评议。一是推进系统内执法单位的评议考核工作。在系统内积极开展执法评议考核活动，被__市推荐为省厅备检单位，受到省厅检查组的肯定。二是以执法专项整治活动为抓手，定期开展明查暗访，对检查出的问题及时通报整改，不断改进执法队伍作风，提高执法形象。三是定期开展执法案卷评审活动，对执法案卷存在的问题及时加以分析研讨，不断提高执法案卷质量。四是强化来信来访的接待处理，做好重大决策、重大活动的法律服务，积极做好行政诉讼答辩工作。2014年全系统共办理行政处罚案件2000多件，未发生一起行政复议、诉讼案件。
虽然2014年我局法制工作取得一定成绩，但与新形势下的法制工
作要求仍有一定差距，中央作出了全面推进依法治国的重要决定，今后法治工作要求会越来越高，但执法队伍的人员素质、资金保障、管理机制等仍需要改善，而我系统执法单位法制机构也存在人员少、兼职多、投入小等不尽如人意的地方，需要我们在今后的工作中加以改进。1、强化教育培训提高执法队伍素质。在继续做好领导干部、职工学法用法工作的同时，重点加强执法队伍的素质培训，按序时进度完成一半以上执法人员的轮训。
合规工作总结范文4
一、加强组织领导，全面部署整顿和规范建筑市场秩序工作版权所有！
近年来，地区建设局高度重视整顿和规范建筑市场秩序工作，每年将整顿和规范建筑市场秩序工作列入建设行政主管部门年度目标管理范围，实行目标考核制度。为了抓好整顿规范建筑市场秩序工作，成立了整顿和规范建筑市场秩序工作领导小组，完善了整顿和规范建筑市场工作的领导体制与工作机制，及时下发全地区整顿和规范建筑市场秩序工作意见，明确整顿和规范建筑市场秩序的目标和工作重点，将整顿和规范建筑市场秩序各项任务目标，落实到各有关科室和各县（市），进行定期检查、考核、通报。
在具体工作中，我们结合地区整顿和规范建筑市场秩序工作的实际情况，围绕“五个”转变开展工作：一是整顿和规范建筑市场秩序要由以整顿为主向以规范为主转变，重点在完善建筑市场监督管理的规定、措施上下功夫，积极开展建筑市场治本之策的研究，逐步实现建筑市场的规范管理；二是行政执法由普遍执法检查向重大案件查处转变，重点查处群众反映强烈的严重违法违规案件和加大执法监督力度；三是工作方式由一般部署向目标责任制转变，重点抓各项工作的落实和行政效能考核；四是建筑市场整顿由普遍整顿向薄弱环节、重要环节转变，重点是加强有形建筑市场和工程质量管理，充分发挥有形建筑市场作用，严格贯彻施工图设计审查、施工许可和竣工验收备案制度；五是建筑市场监管由被动向主动转变，重点是加强动态监管和培育企业信用。全地区各县（市）建设管理部门按照制定的工作方案，加强领导、认真组织、突出重点、强化措施，深入开展整顿规范建筑市场秩序工作。
二、依法行政，加强管理，规范建筑市场各方行为
为切实规范建筑市场各方主体行为，从源头上制止建设工程不依法建设、不按建设程序办理建设手续、项目违法转包、分包以及中标与施工过程相脱节、工程技术人员、项目经理、员等违法乱挂乱靠等行为，我们采取了有针对性的措施。一是抓住治“乱”源头，规范业主行为。整顿和规范建筑市场，首先应从依法规范业主行为开始，从严把好八关，即：市场准入关、勘察设计关、规划审批关、施工图审查关、招标投标关、建设监理关、质量监督关、施工许可关。坚决不允许违法项目开工建设。二是加大管理力度，严格办事程序。各级建设行政主管部门不断提高自身的政治和业务素质，切实负起责任，真正履行职责，真抓实干，加大执法检查力度。首先，从严规范执法行为、办理各项基本建设手续开始，依法严格办事程序，该办的一定要办，不该办的一定不能办，杜绝问题进入市场。其次，办理各项手续规范到位，尽职尽责，为市场主体各方做好榜样。第三，理直气壮地依法管好辖区内的市场秩序，依法教育，依法说服，依法规范市场主体各方行为。三是加大执法力度，严肃查处违法行为。加强执法力量，对执法检查查出的违法违规行为，敢于动真的、来硬的，不姑息迁就，不讲情面，该通报的通报，该处罚的处罚。求真务实，见到实效，真正起到震慑作用。四是加强对施工企业的管理工作，引导和帮助企业提高整体素质，提高企业技术人员自有率，提高企业的自律能力，提高企业的市场执行力，切实依据企业自身的技术优势，充分调动管理人员的积极性，逐步使市场竞争中的最基础层次的价格竞争转向中间层次的质量竞争，最后达到最高层次的品牌竞争，使我们的企业真正走向做大做强之道。五是认真开展不执行强制性标准和在施工中偷工减料行为的专项治理。加大对新版《建筑工程施工质量验收规范》的宣传力度，贯彻实施《建设工程质量管理条例》、《实施工程建设强制性标准监督规定》等强制性条文，依法严厉查处不执行强制性标准、偷工减料、降低工程质量以及指定、购置使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的勘察、设计、施工和监理等单位的违法违规行为。六是做好工程建设安全生产各项工作。今年我们紧紧围绕“以人为本，安全第一”的主题，把多发性事故的专项工作作为一项重要工作，全地区建筑施工安全生产工作牢牢把握住“三个一”：咬信一个指标，即安全生产控制指标；明确一个方向，即通过保证安全投入和提高违规成本，促进责任主体落实安全生产责任；关注一个重点，即关心农民工的生命安全与职业健康，改善农民工的作业和生活环境。同时“抓两头”，即一方面进一步加大监管力度，下猛药，治重症，坚决遏制重特大事故高发势头；另一方面紧紧咬住安全生产控制指标，远近结合标本兼治，全面降低事故总量。积极督促各施工企业办理安全许可证版权所有！，目前已有家企业办理了安全生产许可证。七是加强对工程监理工作的监督指导。认真贯彻执行《建设工程监理规范》，要求监理人员持证上岗率要达，严格实行旁站监理、关键部位和关键工序现场跟踪监理制度，切实履行监理职责，对监理企业监理项目管理人员实行登记制，并要求监理企业对总监履行职责及巡视检查记录情况进行考核，对不称职的监理人员要随时撤换，严禁监理企业相互压价竞争，自觉维护企业的合法权益，增强行业自律行为，促进监理事业健康发展。八是严格市场准入和清出制度。我们严格加强对企业、专业技术人员的资质、资格管理，在工程项目投标前，企业所具备的资格、所拟派管理人员的资格以及拖欠民工工资问题等是市场准入审查的首要条件，凡不符合条件者，不得准入，不得参加投标活动。对外区施工、监理企业凡是在建筑市场中存有违法违规行为的，一律作为清除市场的重要依据，并公布于众。
三、创新工作方法，认真开展专项整治和执法大检查
合规工作总结范文5
一、提高认识，加强领导
为切实加强我镇农房建筑材料的质量管理，确保全镇农房建筑质量安全。根据市、县《关于开展建材质量专项整治活动》的要求，镇党委政府高度重视，专门成立了农房建设质量监管领导小组与全镇各村签订了质量安全责任书，为全镇农房建设提供了有力的组织技术保障。完善村、组农房规划建设监管网络，恢复村镇建设管理机构，管理人员落实到位，规范了全镇农房规划建设管理新秩序。
二、严格把关，落实责任
强化规划建设管理，严格执行农房建设审批程序，按照新村建设统一规划合理布局，设定村、组聚居点，由分散建设逐步集中建设。加强农房建设监督检查，镇政府专门召开了全镇村、组干部参加的规范农房规划建设管理培训会，明确了监督管理责任，同时镇政府将此项工作纳入年终考核。
三、按照年度工作目标，有序开展相关工作
(一)、坚持走“农业稳镇、文化立镇、旅游兴镇”的发展思路。继续保持调元镇古镇徽派风貌打造标准修建，提升我镇对外的形象。
(二)、坚持农房规划建设审批“三到场”“三公开”的原则，全年共收到各类住房改建申请书71户，审批办理48户，建筑面积4460平方米。
(三)、开展农房规划建设管理清查，禁止农户违规建房和乱搭乱建，制止乱搭乱建彩钢棚3户，面积210平方米。
(四)、加强农房建设施工的个体工匠管理，杜绝违规违章建筑，组织对全镇21名从事农房建设施工活动的个体工匠进行施工技术培训。
(五)、开展农村房屋信息调查和农村危房改造工作，对全镇4500余户房屋进行入户。完善历年来农村危房改造系统信息和纸质资料共189户（包括建档立卡贫困户危房改造）。
(六)、城镇基础设施建设投入资金200万元。其中：集镇街道新植绿化树200株，新建垃圾池10个，新增排污管道1800米，新增垃圾箱及环卫机具10个。
(七)、完成了15户纳入四类重点对象的摸底、修建、审核工作。
(八)、对全镇土坯房进行多次摸底调查，拆除39户土坯房并新建住房。
四、下一步工作计划
合规工作总结范文6
围绕“三保一增”（即：保重点、保运转、保待遇，预算经费递增）的目标，以“十二五规划”编制为引领，以争取资金为重点，以项目建设为基础，不断强化财务和项目管理，推动各项工作取得新进展。
二、做好两项基础工作，提高服务保障能力
2012年度规划财务工作计划
2012年，规划财务工作要按照“保障为主题、管理为主线，服务为抓手”这一总体工作思路的要求，进一步更新观念、创新思路，突出重点谋大局，加强配合求发展，围绕中心争资金，科学理财出效益。继续围绕“三保一增”，即：保重点、保运转、保待遇，财政投入增长15%的工作目标，充分发挥服务、保障、协调和监督的职能作用，做好以下几项工作：
一、突出重点，做好预算管理和统计工作
1、加大力度争取财政投入，提升预算管理水平
一是加大民政事业经费争取力度。科学编制部门预算，挖掘政策依据，争取资金超额到位，确保传统项目经费的递增和新增项目经费的落实，重点争取解决民政工作经费，确保单位人员经费和正常运转。同时，积极配合相关科室和二级单位，做好各项专项资金和项目资金的争取、分配和拨付工作。二是提升预算管理水平。要加强预算实施管理，确保预算执行进度。按部门预算执行进度严格资金划拨、发放程序，增强预算执行的时效性和均衡性。预算执行中要进一步加强会计核算和财务管理基础工作，强化预算执行分析，积极开展支出绩效评价工作，促进支出结构优化，提高预算管理和决策水平，通过加大治理“三公”经费支出力度等措施，努力降低行政成本，提高预算执行率和资金使用效益。
2、高标准起步，全面提升民政统计质量
加强对基层民政统计人员的培训。进一步修订完善《黄冈市民政统计工作评价办法》，将财务统计工作纳入全市民政工作先进单位的重要考核指标。创新统计日常工作管理机制，加强民政统计分析，不断提高统计数据质量。
二、把握要点，做好民政经费管理工作
1、抓建章立制，规范各项民政资金管理。从制度上、程序上规范各项民政资金的管理、使用和发放。进一步健全完善机关财务管理制度，加大对各项制度的执行力度，以制度管人管事。
2、抓指导培训，提高基层财务管理水平。采取以会代训，现场培训的方式加强对二级单位财务人员以及县市和基层财务人员的业务培训和指导。
三、突破难点，做好规划及项目的管理和服务工作
规划工作是计财的一项新的工作任务，随着国家对项目的投入日益加大，规划财务部门的建设项目管理任务也越来越重，从编制规划到项目的上报和具体实施，财务部门都要全程参与，做好管理和服务工作。所以，这项工作是我们需要突破和加强的一项工作。要以落实和启动“十二五”民政事业发展规划项目为契机，以项目建设为抓手，以吸纳资金为保障，上下联动，密切配合，充分发挥规划财务部门的主导作用。
1、推动规划项目落实。按照“十二五” 规划关于民政基本公共服务设施确定的建设任务和目标、进度，稳步推进项目建设。加强与发改委在项目立项、审批方面的联系与沟通，加强项目资金的管理，指导做好项目前期工作。
