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国民经济和国有经济的关系范文1
对国有经济进行战略性调整，不是不要国有经济，而是要去其枝叶，壮其主干；不是削减国有资本的绝对量，而是把有限的国有资本集中到那些急需发展的领域，集中到那些关系到国家战略利益和公共利益的行业，以更好地发挥国有经济在整个国民经济中的主导作用及其特定功能。在社会主义市场经济条件下，国有经济的主导作用主要体现在：对关系国民经济命脉、国家经济安全的重要产业的控制和发展；对竞争性产业中非国有经济力量的控制和引导；对整个国民经济持续、稳定、健康发展创造良好物质环境所产生的带动作用。此外，国有经济还承担着一些体现制度特征和国家利益的特定功能，这包括：保证国家宏观调控政策的贯彻实施；在那些关系国家竞争力的高风险领域进行投资，提高国家的国际竞争能力；促进地区经济的协调发展和全体人民的共同富裕等。对国有经济的战略性调整，应有利于上述国有经济主导作用的发挥和特定功能的实现。
二、整体性原则，即从国有经济的整体出发，搞好搞活国有经济。
对国有经济实施战略性调整与改组的目标，就是要收缩战线、集中精力、保证重点，从整体上搞好搞活国有经济，而不是要搞活每一个国有企业。实践证明，在市场经济条件下，搞活每一个国有企业是不可能的，也是不必要的。因此，国有经济调整与改组途径的选择。政策措施的制定与实施，都要体现整体性原则。要以市场和产业政策为导向，立足存量资产的调整，把优化国有资产分布结构。企业组织结构同优化投资结构有机地结合起来；在国有经济必需进入的领域，依托新的体制和机制，以更大力度发展国有经济，在国有经济不必进入的领域，坚决地退出来。加大改革力度，推动企业经营机制的转换，促进国有企业优胜劣汰机制的建立和整体素质的提高。
三、规模化原则，即有利于提高国有经济的规模水平。
国有大型企业和企业集团的实力，是一国经济实力的体现和象征。对国有经济进行战略性调整，就是要在放开放活国有小企业的同时，收缩战线，扶持重点，培育出一批具有国际竞争力的国有大企业和企业集团，改善国家对国有经济的管理，提高我国经济的国际竞争力。因而在实施国有经济的战略性调整过程中，要坚持规模化原则，要有利于国有经济规模水平的提高。
四、流动性原则，即有利于促进国有经济存量资产的流动和重组。
资本的生命在于运动。但是，由于国有经济存量资产在归属方面的部门化、地区化和管理方面的实物化，致使国有资产难变现、难流动、难重组。国有经济不能随市场态势和经济发展阶段的变化而调整，国有资产存量难以通过流动和重组得到优化，这既影响国有经济的效益，也影响国有经济功能的发挥。国有经济战略性调整成功与否的关键，就在于其资产能否顺利地流动。因此，对国有经济的战略性调整，必须遵循流动性原则，要有利于打破条块分割，实现国有资产的价值化管理，促进国有资产存量能够随市场态势和经济发展阶段的变化而不断流动和重组。
五、创新原则，即有利于建立一个促进国有经济调整的新机制。
国有经济布局不合理，是多方面矛盾长期积累的结果，对其进行调整，不能仅着眼于改变现有的不合理状态，而应在这一过程中，用市场经济的办法建立一个促进国有经济不断调整和优化的新机制。通过新机制的建立，推动企业的优胜劣汰，使优势企业能够迅速扩张，劣势企业能够及时被兼并和破产；通过新机制的建立，使国有经济能够及时进入必需进入的领域，及时退出不必进入的领域。因此，对存量国有资产的调整，必须遵循创新的原则，着眼于新机制的建立，使增量国有资产的进入，不是对不合理的存量布局进一步强化，而是一开始就依托新的机制，具有自我调整和优化功能。
国民经济和国有经济的关系范文2
一、国有经济是市场经济中重要的市场主体
在现代市场经济中，国有经济为整个国民经济的正常运行和发展提供与创造了多方面的条件，其许多功能和作用是非国有经济所无法取代的。第一，国民经济发展的基础设施、公用设施的建设和经营领域，如邮电、铁路、港口、供水、供电部门等，其本身的特点决定了大都由国家投资和国有企业经营，以满足国民经济运行和发展的需要。在这里，国有经济承担着为整个国民经济服务、并为其它经济部门和企业取得效率与收益创造条件的职能。第二，国民经济的一些基础工业部门如重要资源和能源的开发生产等，由于投资规模大、收益回收周期长，同时，由于这些部门在国民经济发展中具有重要地位，因而许多也是由国家投资、由国有企业经营的。国有经济发挥着促进国家的工业化进程、创造经济增长和市场正常运行基础的功能。第三，在其他的许多经济领域，国有经济承担着提高国家的经济竞争能力以促进本国市场经济的开放和走向国际市场的职能，承担着创建新兴工业和产业、进行重大科学技术研究和开发的职能，承担着一定的经济调节的职能。同时，在创造和扩大就业机会、开发和援助落后地区、接管某些发生危机或破产的重要民间企业以保持社会稳定等方面，都起着非常重要的作用。正是国有经济的这些功能，弥补了市场经济中市场机制在一定领域、一定方面的失效，保障了市场的正常运行，促进了国民经济的不断发展，表明了国有经济在市场经济中的必要性。国有经济履行这些职能并有效发挥作用，都是以其自身的经济活动来体现的，这就使国有经济作为市场经济中的一定经济形式成为市场主体具备了基础性条件。
随着市场经济的发展，国有经济的基本单元即国有企业成为符合市场经济要求的市场主体的可能性也日益突现。就国有经济而论，国家拥有所有权并不排斥国家所有权与国有企业的控制权、经营权的分离，也不排斥对所有权、控制权、经营权等都集中于国家的产权结构重新安排。国有经济的产权制度本身具有权利行使性的特征，即国有经济的资产运营总是在国家或政府的授权下由一定的组织或个人来进行的，这就为国有企业成为独立的市场主体提供了前提和可能性。在一定意义上，这是和市场经济发展中由于生产的社会化、分工的专门化、经济的信用化对市场主体所提出的要求相符合的。国有经济在资本国家所有的基础上，通过在国有企业建立现代企业制度，使国有企业真正成为企业法人，国有企业也就有可能成为有活力、有生机并适应市场经济的市场主体。
现代市场经济的发展，还创造和提供了国有经济的基本单元即国有企业成为市场主体的条件。在现代市场经济中，作为市场客体的资产已经价值化、货币化和信用化，这就使国有经济的具体实现形式、委托—关系、激励和约束机制等的多样化、有效化获得了广阔的空间，从而为在国有经济中调整、改革和重构企业制度，建立与完善适应现代市场经济要求的现代企业制度，创造了市场客体条件。同时，现代市场经济的发展逐步形成完善有效的市场体系，竞争的商品市场和要素市场的存在与完善，有助于克服所有权和控制权分离情况下国家作为所有者同国有企业经营者信息不对称的难题；竞争的经理市场的完善与发展，有助于形成国有企业经营者的有效的激励约束机制；而竞争的资本市场的完善与发展，也可能使国有企业的经营绩效得以基本反映。这些，提供了在国有经济中建立现代企业制度并使其有效运行的充分竞争的市场条件，从而使国有企业建立与发展现代企业制度、作为市场主体参与竞争成为现实，促进国有企业焕发活力与生机。
二、市场经济中国有经济的效率
认识国有经济与市场经济关系的又一个重要问题，是市场经济中国有经济的效率问题。在一定意义上，市场经济是一种效率经济，讲效率是市场经济的一个重要要求。有的人对国有经济成为市场主体持怀疑态度，就是以国有经济的国家所有必然造成国有企业在市场经济中的低效率为论据的。因此，考察市场经济中国有经济的效率问题，不能不涉及资产所有状况与企业效率高低的关系问题。
在国有经济中，资产所有权不属于任何个人所有，而属于全体公民作为一个整体（由国家来代表）所有。也就是说，没有任何个人能以其个人身份和名义对国有资产提出剩余索取权要求，国有经济的收益归全民作为一个整体所享有。由国有经济的资产所有属性所决定，其基本单元即国有企业的效率高低、盈利或亏损，并不对构成国有资产最终所有者整体的个体产生直接的利益影响，因为每一个公民个体因国有企业的盈利所获致的利益和因国有企业的亏损而承担的损失是极其间接和微乎其微的。因此，作为国有经济最终所有者整体构成部分的公民个体，缺乏直接地主动监督国有经济提高效率的激励。而作为国有经济所有权直接代表的政府，一般而论应该是有这种激励的，因为国有经济运营效益的提高、利润的增加，就意味着国有资产的扩张和社会福利的提高，这对于作为国有资产所有者代表的政府应该有足够的激励效应。但问题在于，一方面，许多国有企业本身就承担着实现一定社会目标的职能，在一定的条件下，政府作为所有者正是要通过一定的管理手段要求这些国有企业去实现所承担的社会目标，其间有时不得不把利润目标、效率目标放在次要位置；另一方面，在国有经济的运营中，国家或政府代表全体人民行使所有者主体的职能，但这是在一个相当大范围中通过若干层次建立和形成一定委托关系，才能实现国有资产的管理与国有企业的经营的，其间可能产生比较高的运营成本，缺乏有效的监督激励手段，同时可能逐层弱化国有经济的所有权约束，从而导致国有企业的效率降低。因此，人们经常可以看到，在国有经济的运营中，一方面是大量否资产国家所有就必然造成经济的低效率，或者说国有经济中存在的低效率状况就必然地、绝对地是由资产国家所有造成的？对此还应作进一步的深入分析。
有些人认为，公有、国家所有必然造成企业的低效率，而私有制必然带来私有企业的高效率。然而，大量的研究分析说明，私人所有权并不必然、绝对地产生私有企业的高效率。在现代市场经济条件下，资产所有权和管理经营权统一于私有者一身的方式，在以私有制为基础的公司企业中已不复存在。一方面，现代公司所使用的先进而又极端专业化的生产与管理技术使得往往只具备普通知识的股东即一个一个的私人所有者，即使有着强烈的谋求收益最大化的目标，也很难对经理人员的经营进行干预；另一方面，现代公司的巨大规模又使股权异常分散，单个或数个股东缺乏足够的财力通过持股的数量来控制公司的生产经营。因此，在私人业主制中能发挥其作用的私人所有者利润最大化的动机，在公司制企业中很难、甚至不大可能发挥出来，从而难以成为决定这些企业效率的唯一的因素。没有充分的理由说明私有公司企业中的经理人员就一定比国有企业中的经理人员，基于所有权的原因而更加关心企业的利润最大化和效率。私有制的运行实践也表明，市场经济中大量的私有企业的破产，既是优胜劣汰的市场竞争机制的强制性作用，也是由于这些私有企业的低效率，资产的私有并没有绝对、必然地保证私有企业的高效率。
显然，市场经济中一定经济形式的企业效率的高低并非绝对的、唯一的和所有权关系相联系。在市场经济中，企业的效率高低和成功与否的因素是多方面的。
1.就产权制度对于企业效率的影响而言，并不仅仅只是对所有权发生影响。所有权、控制权、经营权、收益权等构成的权能结构以及在不同权能主体之间形成的相互制衡关系，还有协调权能结构和权能主体之间关系的激励、约束机制等，都对企业的效率产生着极大的影响。设定其它条件不变，在同一所有权的前提下，不同的企业或者同一企业采取不同的权能结构、在不同的权能主体之间形成不同的制衡关系以及不同的激励与约束机制，其经营效率肯定是不同的，甚至有着极大的差别。因此，不能只是简单地从所有权关系考察国有经济的效率，还应该看到在所有权关系不变的条件下，对产权制度其他方面的调整、改革也会影响到国有经济的效率。
2.市场经济中企业具有效率和成功的必要条件是充分而公平的竞争环境。不论是国有经济，还是非国有经济，在委托——关系下形成所有权和经营权分离的状况时，如果缺乏竞争的市场条件，都不可避免地产生经营者或人侵犯所有者或委托人权益、预算约束软化从而效率低下的问题。而在竞争的条件下，无论是国有企业还是非国有企业，都可以利用市场这个间接治理方式以及内生的内部治理结构，实现对经营者或人的有效监督，从而使企业经营具有效率。
3.市场经济中影响企业效率的又一个重要因素是企业的治理结构。就公司制企业而言，无论是什么样的所有制形式，都不可能回避委托——问题，都要分层次地把资产经营权委托出去，都有成本问题，关键在于成本和收益的对比，在于付出一定的成本以后，所取得的所有者收益的水平高低。多层次委托关系导致高成本、弱监督激励的问题，对于国有经济和私有经济都是存在的，关键在于建立和形成一个有效的企业治理结构。在一个有效的治理结构的框架中，所有者和经营者、委托人和人的责权利是明确的，相互之间存在着有效的激励与约束。在国有经济中，只要建立和形成了有效的治理结构，政府作为国有资产的所有者，通过诸如任命董事会、监事会成员或经理人员及监督考核企业经营绩效等方式手段，以及企业治理结构的有效运作，就可能履行国有经济所有者代表的职能，促进国有企业不断提高生产经营效率。
还必须特别指出，企业的产品或产品结构、市场需求及其变化、对某一经营事项所作的战略决策是否正确以及企业整体管理水平的状况等等，都对企业效率产生着影响，而且在一定的时空条件下有可能发生着极其重大的影响。
总而言之，国有经济的资产国家所有的属性在一定条件下有着使国有企业产生低效率的可能性，但资产国家所有并非是低效率的充分必要条件或绝对唯一的原因。在市场经济中，国有经济同样具有产生高效率的可能性与现实性。在国家所有的基础上，只要建立适当的产权制度，实现产权明晰，建立有效的治理结构，形成激励和约束机制，提高企业管理水平，做出正确的经营决策，加之充分而公平的市场竞争条件，国有经济同样会有较高的经济效益。因此，就市场经济是效率经济而言，并不否定国有经济成为市场主体。
三、市场经济中国有经济的矛盾
说明市场经济中国有经济也是重要的市场主体，国有经济在市场经济中不绝对地是低效率，并不意味着就否定国有经济在市场经济中的矛盾。在我国社会主义市场经济中，在从计划经济体制向市场经济体制转轨的进程中，国有经济也存在着矛盾的方面，对此应该区分不同的情况，具体问题具体分析。
1.布局性矛盾
市场经济的发展客观上要求国有经济的存在并发挥一定的功能，但国有经济的数量与分布显然有一个相对合理的区间，越过这一区间，就会发生所谓布局性矛盾，即国有经济数量过多、分布过泛所产生的矛盾。长期以来，由于我国的国有经济布局不合理，国有企业数量过多，在国民经济各行业中分布过泛，国有企业技术水平低、设备和产品老化的问题难以从根本上解决，难以形成有国际竞争力的大型企业，对国有企业建立现代企业制度的改革造成许多障碍，市场经济条件下国有经济的功能难以充分发挥，也隐含着出现金融危机的可能性。布局性矛盾是我国发展社会主义市场经济中国有企业存在诸多问题的极其重要的原因，解决这一矛盾的根本途径，是对国有经济布局进行战略调整和对国有企业进行战略改组。
2.体制性矛盾
经过20多年的经济体制改革，我国已初步建立了社会主义市场经济体制的基本框架，国有经济的面貌也发生了深刻的变化。但是，我国国有经济的形成和在改革开放前的发展与计划经济体制密切相连，旧体制对国有经济的影响仍然在许多方面存在，有的国有企业还没有真正建立适应市场经济要求的明晰的产权关系，有的国有企业仍然预算约束软化、难以自负盈亏、不能适应优胜劣汰的市场竞争，许多国有企业还普遍存在着政企不分、机构庞大、人员冗多、企业办社会等问题。这就是由于传统计划经济体制的影响所产生的国有经济的体制性矛盾。这一矛盾的根源是传统的计划经济体制，解决这一矛盾的根本途径，是继续深化国有企业改革，推进国有企业的制度创新，建立比较完善的现代企业制度。
3.管理性矛盾
即由于国有企业管理水平低下而形成的矛盾。管理水平低下表现在企业经营的各个方面、各个环节，比如，忽视对企业发展战略的研究，生产经营不从市场需求、市场变化出发，决策随意而出现重大失误；规章制度不完善，在生产经营中无章可循、有章不循、违章不究，缺乏严格的责任制度和考核监督检查；成本管理、资金管理、质量管理存在漏洞，导致经营成本提高、资金运用低效、产品质量下降；忽视现代管理技术、管理方法、管理手段的运用，在管理上墨守陈规，不思创新，等等。管理水平低下必然降低国有企业的市场竞争能力、技术创新能力和抗御风险的能力，使国有经济参与市场经济的运行遇到困难。但是，必须指出，这种矛盾并不是国有经济、国有企业特有的，非国有经济、非国有企业也存在着这种矛盾。因此，这种矛盾在市场
国民经济和国有经济的关系范文3
关键词：财务管理；国有企业；混合所有制
一、引言
财务管理是关于资产的投资、资本的融通、经营中现金流量以及利润分配的管理，处理财务关系是企业一项重要的经济管理工作。对我国国企而言，在混合所有制改革的情况下，如何妥善的进行财务管理对企业发展和国民经济总体发展都是十分重要的。
二、国有企业混合所有制改革的必要性和重要意义
（一）国有企业混合所有制改革的必要性
国有经济和集体经济是公有制经济的两大形式，也是我国国民经济的主要组成部分，随着我国改革开放的进行，越来越多的经济形式和商业活动出现，原有的国有经济存在着管理模式僵化、商业氛围不强、经济活动不活跃等问题，在市场经济渐渐发展、完善的情况下，已经无法适应时代需求。国有经济在国民经济中的作用是非常大的，保证了国民经济发展方向的正确性，同时，保持国民经济不会出现过热等不良情况，基于此，作为国有制经济的主要构成部分，国企的改革在保障国有经济依然占据主导地位的前提下，向混合所有制的方向进行了改革。
（二）国有企业混合所有制改革的重要意义
混合所有制的核心是：国有经济依然在国企中占据主要地位，但允许其他经济形式进入国企。即国企依然具有把握国民经济总体方向的能力，依旧可以从宏观上对国民经济进行调控，确保国民经济可以良好有序的发展，同时，其他经济形式的加入给死气沉沉的国企带来了新的活力，使国企有了多元化的管理和运营方式，对企业本身和国民经济的发展都有十分积极的影响。应该注意的是，国有经济占据主体地位是社会主义经济的一大优势，可以有效保证国民经济的良好发展，进而保护群众的财富免受经济动荡的影响，资本主义国家自19世纪中期起，每隔25年都会周期性的爆发一次经济危机，这正是经济盲目发展所致。而我国的国有经济和公有制经济占据国民经济主导地位，可以随时发现经济发展的问题并及时调控。
三、财务管理在混合所有制经济中的作用
（一）保持国有经济在国民经济中的主导地位
1929年-1933年，以美国华尔街股票市场跳水为开端，资本主义世界出现了长达5年的经济大萧条，全世界资本主义国家失业总人数超过3000万，其中，美国超过1000万，德国也达到600万，究其原因，是资本家一味追求利润所致，各大工厂盲目扩大生产，通过股市吸走大量资金，而人民的收入和消费能力并没有提高到对应的程度，最终酿成了人类史上最严重的一次经济危机。直接原因之一是国家对经济调控的不利。随着我国改革开放和加入世贸组织，各种各样的经济形式、商业思想、经营方式纷纷涌入，这为国企的发展带来了很多影响，客观地说，国企的某些运营方式和现代市场经济是不相符合的，但基于保证国民经济健康发展的需要，这些营运方式有很多需要保留，包括经营导向、不能一味的追求利润等，而流入的资本往往将对经济的追求放在第一位，在矛盾出现的情况下，需要财务相关措施进行把控，从而保证国有经济在国民经济中的主导地位。
（二）保证国企健康发展
混合制经济改革意味着更多的资本流入国企，外来资本对国企的影响非常大，鉴于国企在国民经济中的重要地位，财务管理的意义十分重大，外来资金可以使国企在财务方面流动性差、资金缺乏的局面得到很大程度上的改观，有能力展开最新经济模式的变革、进行科技创新研究，或者引进现有的先进生产设备、学习经营理念、培训专门人才，这些都可以使国企的发展获得新的动力。同样，以上各项举措的进行，离不开财务管理方面的支持，通过财务管理，可以合理的调配资金，保证企业发展方向的合理性。
四、国有企业混合所有制改革下的财务管理
（一）深化产权结构改革
通常来说，混合制国企的经营主导权取决于国有经济，但应该注意的是，正是由于国有制经济经营相对僵化的局面，促成了国企经济形式的改革，面对这种情况，产权结构相关改革就显得十分必要了。政企分开的提出和具体施行，为国企改革提供了重要契机，使国企的作风大为改观，行政干预市场的局面也渐渐消失，但这只是吸引资本注入的基本条件之一，由于国企在国民经济中的特殊作用，在资本注入之后，往往很难收到最大化的经济利益，这是商业经营和国民经济健康发展的一对突出矛盾。当然，并不是说国民经济发展不可以进行商业化经营，只是要在二者之间寻求一个平衡点，目前看来，通过产权结构改革是相对可行的措施。产权结构改革可以包括很多方面，比如员工持股。所谓员工持股，即股权激励制度，让员工持有企业的股份，意味着员工也是企业的所有人，为使持有的股票增值，员工会自觉努力工作。又如，在引进民间资本后，可以根据注资的多寡，选出一批投资人竞争企业经理人岗位，以良性竞争带动企业发展。需要注意的是，产权结构改革并不意味着国企经营方向和思路的完全改变，国企作为国有经济的重要形式，其经济所有制改革遵循的基本原则是国有经济处于主导地位，仍可继续发挥在国民经济中的关键作用。
（二）合理预算和使用资金
在改革开放和国企资产改组之前，很多国企融资能力较弱，目前看来，这种局面已经获得很大程度上的改观，但怎样对融入的资本合理运用又成了新的问题，以往的国企依靠国家投资，而且经营上也存在一定问题，对资本的运用相对而言并不是完全合理和完善的，部分资金的使用并不恰当，浪费的同时起不到很好的作用。混合制经济条件下，对资金的利用必须更加充分，可以选择聘用职业财务人员、进行纳税筹划、合理投资、合理调整生产规模、绩效制工资、阶梯工资等手段，使资金得到最大化的利用。目前，无论何种经济所有制企业，都十分重视选用财务人员，混合制下的国企也可以公开选聘财务人员，保证企业账目的明晰。纳税筹划是目前各企业都在采用的经营方式之一，可以在合理合法的范围内，尽可能降低企业的税务负担，混合制国企虽然不能一味追求经济利益，但考虑到投资人的多元化、投资的不同目的，进行纳税筹划是有一定意义的。合理投资是指企业要综合考虑未来发展的方向和目前企业的具体局面，对投资方向合理把控，避免资金浪费。对生产规模的调整，是指企业要考虑现有相关产品、正在研发的产品等不同类型产品的市场消费能力，不能一味扩大规模，导致供过于求、产品过剩的不利局面。绩效制工资是指企业可以根据员工的不同能力进行薪资方面的调整，其主要原则是能者多劳、多劳多得，以此激发员工的工作积极性，使优秀员工得到奖励和尊重的同时，有利于带动能力较差的员工自觉进步，对企业发展也大有裨益。阶梯工资是指根据员工工龄等因素，适当增加老员工的收入，保持老员工对企业的忠诚度和向心力，同时，使新员工感受到企业的人性化。
（三）增加风险防控能力
资本主义世界的经济危机往往是由于经济发展形势、企业生产规模、人民消费能力之间存在矛盾，而政府和企业并没有充分重视、规模扩大所致。在混合制经济模式下，国企财务管理可以在把控企业方向的同时，随时了解经济发展总体形势，进行必要的调整，通过财务上的措施保持资金的流动性、使用的合理性、资金链的连续性，从而大幅增加企业对风险的防控能力。
五、结语
混合制经济是国有企业改革的重要内容，通过对混合制经济国企的财务管理，可以有效增加国企的风险防控能力、有效的利用资金，对企业发展十分有利，更有利于国企发挥在国民经济中的主导作用。
作者:刘蕊 单位:天津临港建设开发有限公司
参考文献：
国民经济和国有经济的关系范文4
[关键词]公共预算;国有资本经营预算;运行区间
[中图分类号] F810.3[文献标识码] A
[文章编号] 1673-0461(2009)11-0055-04
基金项目:本文为国家社科基金项目《公共财政框架下的省域国有资本经营预算研究》(08BZZ037)阶段性成果。
随着市场经济体制的确立,为满足国家行使政治权利需要的财政分配行为――公共财政和行使国有资本所有者职能的财政分配行为――国有资本财政并存于国家财政这一统一体内。与此相适应,形成了两大既相互独立又相互依存的预算体系,即公共预算与国有资本经营预算。两种财政依据的权能和职能范围存在差异,因此,两种预算在收支结构上也各不相同,有着自己独特的运行区间。
一、两种预算运行区间的理论分析
所谓财政的运行区间,实际上就是指财政发挥其职能作用的空间范围,主要包括财政运行的活动区间与规模区间。公共财政和国有资本财政有着不同的职能,这也决定了二者的作用范围是存在差异的,相对应的,两种财政预算的收支结构也各有侧重。
公共财政是与市场经济相对应的,在我国公共财政的提出也是在讨论“市场经济”的财政职能范围时提出来的。市场取向的改革使得计划经济时代形成的“大一统”财政模式越来越难以适应实践的需要。随着社会主义市场经济体制的逐步确立,市场成为资源配置的主体。市场上的经济主体依据市场价格信号,自发从事经济活动,社会资源在此过程中能够得到有效配置。但市场经济仍存在诸多市场无法有效配置或正常发挥作用的场合和领域,即市场失灵。这就需要政府及其财政插手加以解决,否则社会经济体系将难以有效运行,因此,公共财政是以“市场失灵”为构建起点。公共财政是为市场提供一视同仁的服务,是弥补市场失灵的非盈利性财政,市场失灵领域是其活动的基本范围。提供公共服务,满足公共需要是公共财政的基本职能,公共财政预算的收支范围应是面向所有企业。
公共财政是国家以政治权力行使者身份而参与的财政活动。不过,在社会主义市场经济条件下,国家还以国有资本所有者的身份参与国有经济的运营,由此形成了国家财政的另一个重要组成部分――国有资本财政。从性质上说,国有资本财政是以国有资本所有者的身份从形态上对全社会的国有经营性资产及国有资源进行宏观经营管理。这种宏观经营性的根本目的是要求通过国有资本财政的资源配置活动来优化国民经济结构,提高国民经济的整体效益,保证国民经济稳定、协调的持续发展。一方面,它以国有资本保值增值的方式,使国有经济适当发展壮大,另一方面国有资本财政作为一种政府分配行为,是政府在市场经济中实施宏观调控的一种主要手段,通过政府的直接投资去调节整个国民经济结构,以提高全社会的资源配置效率。因此,国有资本财政的活动范围是以国有经济为界的,它存在于市场能正常发挥作用的有效领域,是一种内在于市场的分配行为。相应地,国有资本经营预算的收支范围也是面向国有经济的,是以实现宏观盈利性为活动目标的。公共预算和国有资本经营预算各自的活动领域和收支方向如表1所示:
二、公共预算的运行区间分析
在明确公共预算和国有资本经营预算各自的活动范围之后,就可以对二者的运行区间进行相应的分析。
在市场经济条件下,公共财政既为国家行使职能,为满足社会公共需要提供财力保障,又是政府进行宏观调控和管理的主要手段。公共财政的收支规模直接关系到政府配置资源的力度,对社会经济发展具有重要影响,特别在我国社会主义市场经济条件下,公共财政收支规模过大或过小,都会影响社会经济及财政自身的发展。财政规模过小影响政府职能的正常发挥,难以对国民经济实施正常调控,导致国民经济无序运行;财政规模过大会对市场经济中微观主体的活动产生排挤效应,妨碍企业、个人的消费和投资,影响经济效率的提高。因此,适度的公共财政收支规模是市场经济发展的客观要求,也是社会经济健康发展的重要保证。
(一)公共财政规模的衡量及其决定因素
对公共财政规模大小的衡量有两类,即财政收入占国民经济收入(GDP)的比重和财政支出占国民经济收入(GDP)的比重。财政收入占GDP的份量构成了政府最直接的可支配资源,是政府进行活动的财力基础。财政支出占GDP比重,反应了政府介入社会经济生活的程度。二者都可以用来衡量公共财政规模的大小,但从理论上说,财政支出规模更能反应政府活动的实际情况。财政支出反映着财政收入的实际使用和政府对社会资源的支配情况,在很多情况下,政府的干预和调控就是直接通过某方面的财政支出来完成的。财政的资源配置、收入分配、稳定经济等功能,都是更直接地通过财政支出来实现的。财政支出的相对量更准确地显示了政府财政规模的大小。而且,在公共财政的建设中,“以支定收”的理财思路更符合时展的需要。公共财政应立足于市场经济下社会公共需要的满足,以社会公共需要的满足来确定政府职责,由政府职责确定财政支出规模,由财政支出规模确定财政收入规模。因此,我们以财政支出占GDP的相对量来衡量公共财政规模的大小。
影响财政支出规模大小的因素很多,包括经济性、政治性和社会性的诸多方面。这些探讨和分析对于我们研究政府财政规模的合适与否以及如何去确定相对合适的数量界限都有重要意义。虽然影响和制约财政规模的因素是复杂多样的,但这些因素在对财政影响力的大小上应该是不同的,其中,政府的职责范围是决定政府财政规模的最直接的因素,而生产力发展水平是决定政府财政规模的根本因素(程传兴,杜乃涛,1999)。此外,财政支出规模与经济增长之间的关系是各国在确定财政支出水平时十分重视的一个方面,以便保持合适的经济增长速度。
(二)我国适度公共财政规模的界定
相应地,我们也以财政支出规模大小来衡量我国公共财政规模,而我国适度财政支出规模是由政府财政职能范围确定并与我国当前经济发展水平相适应的。从以上的分析我们可以知道,提供社会公共服务,满足社会公共需要是公共财政的基本职能,政权建设、事业发展、公共投资及部分的收入分配是其支出的重点领域。这与发达国家公共财政的基本职能大体相当,因此我们可以以发达国家财政支出规模作为参考数值。目前OECD国家财政支出规模平均在40%左右①,这与我国当前财政支出规模(2007年国家财政支出占国内生产总值比例为20%②)还是存在较大的差距。但是考虑到我国当前的发展水平,不能完全以发达国家数值为准,而且,发达国家财政支出规模较大是由于社会保险和福利支出较多。有研究指出,扣除社会保险和福利支出之后,发达国家财政支出占GDP的比重也只在30%左右③。同时,马拴友(2000)从经济增长与财政规模的关系出发,估计中国政府最优规模大约为GDP的26.7%,这也与Karra(1996)关于亚洲的估计大体一致。在公共财政框架下,从长期看,我国包括教科文卫支出的政府支出可适当提高。因此,综合以上各因素,我们将中国适度的公共财政规模界定在30%左右是较为合理的。
三、国有资本经营预算的运行区间分析
在市场经济条件下,国家以资本所有者身份进行国有经营性资本的投入与产出活动,其目的是国有经济的宏观盈利性。这种特殊性决定了国有资本财政的运行有其客观的适用范围,这个适用范围具体表现为国有经济的规模和产业分布,而这种适用性也为国有资本经营预算的收支范围及规模的确定提供了参考。
(一)国有资本财政的产业选择
在市场经济国家,国有经济是在与民间经济分工、配置中发展的,国有资本财政的特殊性,决定了国有经济不可能也不必要进入所有产业领域,而是应该根据国有经济产业分布规律,结合各国具体国情来调整国有经济结构。
1.国有经济的产业分布规律
国有资本财政的性质特点决定了其具有产业适应性,即国有资本的微观基础――国有企业作为国家所有制的企业制度进行产业选择时,对不同产业具有不同的相容度。不同的产业生产方式的差异、生产要素组合的差异、产业资产的技术特征、产业的关联度、产业的市场结构等产业性质不同,要求有不同的制度与之相适应。而且不同的所有制形式的产权构成、产权主体目标、激励与约束机制以及竞争比较优势等方面都存在着较大差异,使得不同的所有制形式对不同产业的适应程度也有很大差异。
一般来说,竞争性越强的产业部门,越适合非国有制企业,或者说国有程度低的企业。而垄断性越强的部门,就越适合国有企业。从发达市场经济国家的产业分布规律来看,在邮政、电信、电力、航空、石油等垄断行业,几乎每个国家都由国有企业或以国有企业为主来经营,而在其他一般竞争性行业,国有经济的比重则很低。郝书辰(2004)将国有经济制度优势与产业的性质(产业的技术特点和生产要素组合的关系)结合起来,认为产业性质(如外部性、垄断性、关键性)高以及国有经济制度优势明显,又有明确的社会目标的产业,适合于采取国有制度经营。或者说,这些产业天然与国有经济兼容,需要国有经济进入。
2.国有经济的产业结构调整
以上的分析揭示了国有经济产业分布的一般规律,同时还应结合我国具体国情,对国有经济进行战略性调整。要严格遵循市场准则,充分发挥国有资本财政在市场有效领域中的资源配置职能,通过国有资本财政的投资和退出,正确引导社会资本在相关领域中的扩展和压缩,从而达到调节、优化经济结构的目的。通过国有资产的流动重组,优化改善国有资产的配置结构和国有企业的组织结构,提高国有资产的整体质量,并取得了比较大的成效。国有企业的战线适当收缩,并向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域集中。目前,中央企业80%以上的资产集中在石油石化、电力、国防、通信、运输、矿业、冶金、机械工业等行业和领域④。而且在国有经济布局趋于优化的同时,国有企业运行质量显著提高,核心竞争力明显增强。2003年～2007年,中央企业资产总额超过1,000亿元的从17户增加到44户,营业收入超过1,000亿元的从9户增加到27户,利润总额超过100亿元的从6户增加到19户。在2008年美国《财富》杂志公布的世界500强中,中央企业有19家,比2003年增加13家⑤。
虽然我国国有经济战略调整已取得一定成绩,但从整体上看,国有经济分布仍然过宽,产业布局和企业组织结构不尽合理。从2007年对全国国有及控股企业的从业人员及国有资产总量按产业作用分类的统计情况可以看出,分布在一般生产加工行业和商贸服务业中的国有资产仍占相当比例(如表2所示)。
表2. 2007年国有及控股企业从业人员及资产总量统计
(按产业作用分类)
因此,我国的产业结构还需要进一步调整,《关于推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见》以及《中央企业布局和结构调整的指导意见》的出台为我们国有经济战略调整提供了政策上的指导。我们应不断推进国有资本向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域集中,主要包括:涉及国家安全的行业,重大基础设施和重要矿产资源,提供重要公共产品和服务的行业,以及支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业。国资委主任李荣融在关于《指导意见》的讲话进一步明确国有资本的投资行业,“待2007年实施国有资产收益收缴管理制度后,中央企业的国有资本将向军工、电网电力、石油化工、电信、煤炭、民航、航运七大行业”。同时,对不属于重要行业和关键领域的亏损企业,短期内难以扭亏的,可以向各类投资主体转让,或与其他国有企业进行重组,优化国有经济结构,做大做强国有经济。
(二)国有资本经营预算收支范围及规模的界定
通过对国有资本财政的职能特征及其产业选择的分析,我们可以大致确定国有资本经营预算收支范围及规模。国有资本经营预算包括收入和支出两个部分,《试行意见》规定了国有资本经营预算的收支内容,但并未明确其收支规模。
1.国有资本经营预算的收入分析
国有资本经营预算的收入主要包括两个部分:一是上缴的国有资本税后利润,包括国有独资企业及国有控股、参股企业;二是变现收入,包括国有股权转让和国有资产清算收入。国有资本税后利润收缴标准的确定直接决定了企业再投资能力的强弱,关系到国有企业是否拥有必不可少的独立自主财力。首先,市场经济体制的确立要求我们以市场经济的要求来确定国有企业的留利水平。在市场经济条件下,政府不仅要赋予国有企业如同其他企业一样的市场竞争能力,而且要求国有企业也获得应有的市场竞争结果,即获得平均利润率,在此基础上参照非国有企业的“留利”水平即可大致确定国有企业税后利润的缴留比例。其次,国有资本财政作为政府的宏观经济调控手段同时又要在优化国有经济结构方面发挥作用。但对国有资本税后利润缴留比例标准的确定不仅要考虑国有资本经营预算收入自身的特点,还要保证国有资本管理相关目标的实现。再次,对于不同行业的国有企业,由于其在市场中面临的竞争环境不同。对于垄断企业,其高额利润是由国家行政权力干预带来的。对于这类企业,在确定税后利润收缴比例标准上,要通过国有资本经营预算收入来征收其企业利润中隐含的、但却没有扣除的成本。因此,我们要在参考非国有企业平均“留利”水平的基础上,充分考虑国家的产业政策、行业规划、地区差别等各种现实情况并结合国有企业的市场化程度来确定国有企业税后利润的缴留比例。
国有资本经营预算的变现收入也是国有资本经营预算收入的重要组成部分。国有资本变现是指以不同形式(如固定资产、产权、债权、股权)表现的国有资产转换为货币现金的过程,它是国有资本退出市场,国家优化经济结构的宏观目标实现的主要手段。以上对国有经济产业选择的分析,为国有资本“进”“退”领域和行业明确了方向,但国有资本的退出并不是一蹴而就的。在明确了国有资本的退出领域和行业之后,更重要的是要确保国有资本的“退而有序”。不仅要量化国有资本“退出”市场的数量规模,还要规划国有资本“退出”的时间列表,从而确定年度国有资本的变现收入。
2.国有资本经营预算的支出分析
国有资本经营预算的支出概括起来包括两个:资本性支出(产生新的国有资本)和消费性支出(没有产生新的国有资本),具体是弥补公共财政预算和社会保障预算缺口。国有资本经营预算支出在规模和方向上要处理好国有资产保值增值与国有资本“不与民争利”的关系。从上述国有经济产业选择的分析中,我们已经明确了国有资本再投资的方向。而对国有资本再投资的规模,一方面国有资本经营预算用于再投资的资本要坚持国有资产的保值增值,另一方面再投资应该尽量避免去“与民争利”,而是要去行市场难为之事、不为之事。因此,在市场经济条件下,国有资本的再投资同私人资本一样,以投资收益最大化为其基本准则。但是,由于国有资本财政的宏观经营性,它又不同于私人资本投资的是,它的合理投资规模不能是其各项投资项目收益的简单加总,而应考虑到各投资组合对新老企业收益的抵消因素后,以所得出的最大收益为基本标准。
国有资本的消费性支出主要用于弥补公共财政预算和社会保障预算缺口。在社会主义市场经济条件下,国有资本财政一方面严格遵循市场准则,充分发挥国有资本财政在市场有效领域中的资源配置职能,通过国有资本财政的投资和退出,正确引导社会资本在相关领域中的扩展和压缩,从而达到调节、优化经济结构的目的。另一方面,随着我国经济市场化程度的不断提高,应当按照“公共财政为主,国有资本财政为辅”的原则,在确保国有资产保值增值的前提下,逐渐收缩国有资本财政的市场活动范围,通过国有资本财政与公共财政的预算平衡机制,将国有资本财政的增量投资更多地投入市场失灵领域,以充实我国公共财政日趋扩大的需求缺口。国有资本经营预算与公共财政预算的互补与衔接应以“公共财政”为目标导向,以满足社会公共需要为基本原则来确定国有资本经营预算对公共财政预算支出的方向和规模。
[注 释]
①③廖家勤.我国财政支出规模变化的分析及其合理控制[J].当
代财经, 2004:12.
②中华人民共和国统计局.2008中国统计年鉴[Z].中国统计出
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④⑤李荣融.走中国特色国有企业改革发展之路[EB/OL].新华
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The Comparison on the Operation of Public Budget and State-owned Capital Management Budget
LiLiqin
(Fujian Normal University, Fuzhou 350108, China)
国民经济和国有经济的关系范文5
关键词：国有企业性质 国有经济布局 国有企业活力
中图分类号：F270 文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2014）08-025-02
一、前言
国有企业具有一般企业的共性，可以节约市场交易费用，是市场的替代物，因此，国有企业存在于不同体制的国家中。但资本主义国家的国有企业和社会主义国家的国有企业有着不同的存在前提。在资本主义国家里，国有企业主要是弥补市场失灵，即当出现自然垄断、外部性和公共产品等现象时，市场机制不能有效地发挥作用，这时需要政府通过组建国有企业的形式进行干预。也就是说，资本主义国家的国有企业是不涉及竞争性行业，不追求盈利的，只是民营经济的补充；而在社会主义国家中，社会主义的本质决定了我国国有企业可以作为公有制实现形式而存在，因此，国有企业既要承担一定的公共目标，如提供公共产品，弥补市场缺陷等，还要追求一定的经济发展目标如促进资本形成、发展战略性民族产业、落实国家产业政策、实现国有资产的保值与增值以及国家税收的增加等。国有企业受政府行政权力的影响，为政府实现政治、经济或社会目标服务，由此可以节约政府的交易费用。
我国是社会主义国家，意识形态和政治上主张公有制，决定了我国国有企业不可或缺。同时，我国行政权力高度集中，人们法律意识不是很强，政府采取政治权力达到目的的成本较高，效果也不明显；而且，在我国社会主义初级阶段，腐败现象存在，政府投资非国有企业的政治风险较高，即政府权利成本较高，提高了政府投资国有企业的概率（程承坪，2013）。因此，我国国有企业的存在具有其合理性。
二、我国国有经济布局现状及其合理性
十八届三中全会提出要继续深化国有企业改革，推动国有资本更多投向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域，由此再次触及国有经济合理布局的命题。早在十五届四中全会，我国就提出了国有经济要分布于国家安全、自然垄断、公共用品以及支柱产业和高新技术产业领域，奠定了我国国有经济的布局基础。目前，我国国有企业大体分布在三个领域：关系国家安全和国民经济命脉的关键领域、基础性和支柱产业领域、其他行业和领域。
第一，垄断性行业。垄断性行业主要涉及关系国家安全和国民经济命脉的关键领域，包括军工、电网电力、石油石化、电信、煤炭、航空运输、航运等行业。发达的西方资本主义国家基于政府不与民争利的理念，上述有较大垄断性收益的行业大都由非国有企业去经营，政府加以规制，当然巨额垄断收益可能为少数企业家所有。而在我国，上述行业大都由国有企业去经营，这一领域目前有40多家中央企业，国有资产占82%，利润占79%。意识形态的倾向对此类高额垄断利润行业归属国有还是私有着较大的影响。在社会主义国家，高额垄断利润收归国有，通过转移支付可以使更多的百姓收益，有利于实现社会公平，同时也有利于减轻竞争性行业的税收负担。当然，这类行业的经营需要对政府进行有效的监管，以避免丰富的利润会成为腐败的温床。
至于上述行业中涉及的所谓自然垄断行业，包括电网电力、电信，加上公共设施建设和公共服务，从规模经济效应和弥补市场失灵的角度也应由国有经营。尤其在我国，如果采取非国有企业经营的方式，那么由于现阶段非国有企业的社会责任意识较为淡薄，又由于政府规制能力不强，政府与非国有企业的交易成本会很高。因此，国有企业完成政府的社会目标具有优势。水电煤气等公用事业还存在地域权（easement）的问题，即它们的供应和安置，要通过很多不同用途的土地以及不同业主的楼宇，只要两三处不同意就难以成事，通过政府的行政权力处理，就成本很低地解决这一问题（张五常，2012）。
第二，基础性和支柱产业。基础性和支柱产业领域包括装备制造、汽车、电子信息、建筑、钢铁、有色金属、化工、勘察设计、科技等行业。目前我国在这一领域有70家左右中央企业，国有资产占12%，利润占5%。这类产业有较大的发展前景，对整个国民经济具有较强的带动作用，经济效益和社会效益都非常明显，这些产业大都处于竞争性领域，其竞争对手大都来源于国外。而来自国外的强大竞争对手，如果不在竞争中取胜，就会在竞争中淘汰，会危及社会主义的经济基础，甚至会危机民族产业的根本发展。在这种情况下，很多国家政府尤其是社会主义国家就会直接资助国有企业。国家对此类行业实施行政权力可以实现：第一，通过研发投入和承担研发风险，加快企业的技术创新，提升企业的竞争力；第二，通过研发成果外溢效应，实现产业带动作用。如果这些企业是非国有企业，尽管可以得到政府的科研资助，但科研成果产权却不能给与国家，科研成果向相关领域的外溢就会受到一定程度限制。因此，经济效益大，社会效益高的企业，如果国有化能够有效地降低经济权力成本中的国有企业运营成本，那么与非国有企业相比，其对社会福利的增进作用会具有更高的比较优势。
总之，中国是社会主义国家，又是发展中的大国，其国家性质和国情实际决定了我国必须发展既有经济效益、又有社会效益的国有企业。国有经济尤其是关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域的国有经济必须占有一席之地。至于那些社会效益不明显的纯竞争性行业，如商贸流通、投资、医药、电子、建材、农产品等，则可交由非国有企业经营。
三、增强国有企业活力的几点建议
国有企业既然在我国必不可少，民营化就不是国有企业改革的唯一出路，必须根据我国具体国情，从以下几方面的措施来改革国有企业，提高国有企业效率，增强国有企业活力，为国有经济的发展奠定坚实基础。
第一，要防止滥用行政权力，加强行业自律。行业自律是一个行业自我规范、自我协调的行为机制，同时也是维护市场秩序、保持公平竞争、促进行业健康发展、维护行业利益的重要措施。一些国有企业利用政府的特殊关系，可以低成本地获取与本行业无关的稀缺经济资源，但又不能低成本地使用这些资源，导致了稀缺资源生产效率的损失。还有一些国有企业通过政府或者法律、法规赋予的特殊权力，排斥限制竞争对手，迫使非国有企业退出相关领域，从而谋取垄断地位，谋取相关福利。因此，必须在制度上防止滥用行政权力，加强国有企业行业自律，一方面是国有企业要在相关行业内遵守和贯彻国家法律、法规政策，另一方面要在行业内制定行规行约制约自己的行为。
第二，改进经理人选择和激励机制，防止经营者腐败。腐败是国有企业效益损失的重要原因。新加坡国有企业的成功实践证明，国企经营者的清正廉洁是国有企业成长的重要因素。在我国，由于国有企业的经营者由政府任命，而且国有企业因目标的多元化使经营者考核的有效性受到影响，从而使得政府对国有企业经营者的选拔和监管带有一定的主观性，加上激励机制不到位，很容易造成国有企业经理人的腐败行为。为此，一是要改变政府任命国有企业经营者的形式，由市场选择经理人，解决逆向选择问题；二是强化经营者激励，加大股票期权实施力度，解决经理人道德风险问题。
第三，培养合格的企业家。对国有企业而言，合格企业家指的是既懂经营管理，又具有较高社会责任的企业家，他们的存在是国有企业尤其是竞争性国有企业成功的必要条件。可供政府选择的国有企业合格的企业家人数越多，政府行政权力成本就会不断降低，从而有可能提高国有企业的效率。合格的企业家首先必须具备政治素质，即不仅要通晓国家法律法规，而且还需要掌握政府的政策导向和社会民众对国有企业的诉求；其次要具备道德素质，即他不能是个人利益最大化的“经济人”，而应该是超越个人利益和企业局部利益以实现社会整体利益的“强互惠人”；第三必须具备业务素质，即具备为本企业效益服务的企业家能力，包括对不确定性的容忍能力、开发探索技术机会的能力以及对组织灵活协调的能力。
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国民经济和国有经济的关系范文6
1.公有制的主体地位
⑴表现：
通过公有资产的优势来反映公有制的主体地位。公有资产的优势是量与质的统一，公有制的主体地位对公有资产有量的要求，且要水平高、素质高，同时要把住命脉。
量的优势：全国范围的国有资产，集体资产，混合资产(不同地区、不同产业、不同行业，量可以有所差别)
质的优势：国有经济控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用(确保了我国经济以公有制经济形式存在)
⑵实现的形式多样化：
①有利于公有制经济的发展，壮大，以促进国民经济的发展.
②股份制是主要的实现形式，有利于扩大公有资本支配范围，增强公有制的主体地位。
2.国有经济的主导作用
⑴要性：国有经济直接关系到公有制的主体地位(经济性质)以及国民经济的发展方向。
⑵表现：
①对关系国民经济命脉的重要行业和关键领域占有支配地位。
②国有经济必须提高整体竞争力和质量，引导和影响其他所有制经济的发展。
3.非公有制经济
⑴地位：我国社会主义市场经济的重要组成部分。
⑵必要性：生产力水平决定;市场经济平等性要求。
⑶作用：①繁荣市场，满足人民生活各方面需求 ②增加就业
③优化经济结构④对国民经济增长的贡献，增加国家及地方财政收入
⑷政策：引导、支持和鼓励非公有制经济的发展，依法保护各类企业的合法权益和公平竞争。
二.个人消费品分配制度：以按劳分配为主体，多种分配方式并存。
⑴直接原因：我国以公有制经济为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构的结果
根本原因：我国现阶段生产力总体水平低、发展不平衡
⑵按生产要素分配是发展社会主义市场经济的客观要求。
市场经济要求在国家宏观调控下，充分发挥市场的基础性作用，尊重价值规律 ，优化资源配置。
只有承认生产要素带来收益，才能激励人们更有效地使用生产要素，提高生产要素的利用效率，最终达到优化资源配置的目的。必须完善各类生产要素市场，保证生产要素合理流动。
⑶坚持效率优先，兼顾公平;合理调节，防止两极分化
三.市场经济是有效的资源配置方式
⑴发挥市场在资源配置中基础性作用
条件(根本)：能够开展充分的竞争，保持灵活的价格。
⑵市场经济的一般特征说明市场经济是有效的资源配置方式
①.平等性
含义：在市场上经济活动参加者之间的关系是平等的。
由什么决定：价值规律(等价交换原则)
要求：
参与者的地位是平等的。平等性是竞争性的前提，在市场交换中，必须遵循等价交换原则，依法保护各类企业的合法权益和公平竞争。
②.竞争性
含义：市场经济的参与者存在广泛的竞争
必要性：竞争是市场经济运行的必要条件，是商品交换得以进行的前提
作用 ：
使供求关系得到调整，促进优化资源配置的实现。竞争激励经营者不断改进技术、提高劳动生产率，实现优胜劣汰。(体现价值规律的作用)
负面影响：竞争会导致垄断，不利于资源的优化配置;盲目的竞争会导致资源的浪费(自发性、盲目性)。竞争的动力源于对利益的追求竞争性易产生不规范行为要求市场具有法制性
要求：公平竞争，正当竞争
在市场经济条件下，每一个生产者和经营者都必须严格遵守公平竞争原则，开展公平竞争，正当竞争。
竞争形式多种多样：价格竞争、技术竞争、质量竞争、信誉竞争
③. 法制性 (市场经济的趋利性易产生不规范的行为)
含义：健全的完善的法律基础、经济活动要依法执行.
作用：法制性是公平竞争的保障。调节竞争中个体利益活动的矛盾，保护公平竞争，从而达到维护市场秩序和消费者的合法利益
要求：市场经济条件下，每一个经济活动参加者都必须学法、懂法、守法、用法，既保证自己的经济活动符合法律规范，也能够用法律维护自己的权益。
④. 开放性
含义：全国是一个统一的市场、与世界市场联系在一起.
必要性：
开放是市场经济公平竞争的客观要求。社会化的分工与协作要求生产要素能够自由流动，承认各种生产要素能够带来利益。
作用: 优势互补;激励企业改进技术，加强管理，提高生产率; 通过这两方面实现资源优化配置。
要求：
反对封锁，消除地方保护主义，反对垄断，形成统一的市场;积极参与国际竞争，实行对外开放，利用两种资源、两个市场，调剂余缺，实现资源优化配置。
市场经济的四个特征以竞争为核心。平等性是竞争性的前提，法制性是竞争性的保障，开放性是竞争性的要求。
四.宏观调控
⑴任务：促进经济增长、增加就业、保持物价稳定、保持国际收支平衡。
⑵必要性：
在市场经济条件下，市场经济的调节作用并不是万能的，市场存在着固有的弱点和缺陷自发性、盲目性、滞后性。单纯的市场调节会导致资源配置效率低下，资源浪费;社会经济不稳定，发生经济波动、经济混乱;收入分配不公平，收入差距拉大，甚至导致两极分化。因此，市场经济的正常发展，不仅要求充分发挥市场的作用，而且需要有国家的宏观调控。加强宏观调控，不只是为了弥补市场调节的不足，更是由我国的社会主义性质决定的。社会主义公有制及共同富裕要求国家必须发挥宏观调控职能。
⑶手段：宏观调控应该以经济手段和法律手段为主，辅之以必要的行政手段，充分发挥宏观调控手段的总体功能。
经济手段:财政、货币、税收;运用经济政策和计划,通过经济利益的调整(供需)
法律手段:立法、执法
行政手段:要通过行政机构,采取必要行政措施来规范。
道德手段：建立以产权为基础，以法律为保障，以诚信为重点的社会信用体系。
