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人事岗位潜在廉洁风险点范文1
【关键词】廉政；风险点；防范措施
一、高校医院存在的风险点
以二乙规模的高校医院为例，一般存在的风险点是：医院管理方面，人才引进、职称评定、岗位聘任；其他方面，药品采购、医疗设备采购、卫生材料采购等医技科室以及其他科室的某些岗位。重要岗位的人员包括：（1）主管人才引进、职称评定、岗位聘任等工作的领导；（2）药品采购人员；（3）医疗设备采购人员；（4）卫生材料采购人员；（5）办公用品采购人员；（6）负责基建大修项目管理人员；（7）放射线科、检验科、电诊室等医技科室的工作人员。（8）其他医务人员。
二、防范措施
（1）制定相应的制度及管理办法。一是药品采购——应按照卫生局组织的统一招标价格执行，国家未组织招标的品种不得高于国家规定的零售价。二是医疗设备采购——医疗设备采购由学校资产管理部门组织公开招标，由主管院长、相关科室负责人等对质量、价格共同把关。三是卫生材料及办公用品采购——采配供应小组应严格按照医院物品采购供应制度执行。物品采购做到公开、透明，要在保证质量同时，尽量降低采购成本。四是基建维修工程——医院内改建大修工程项目发生总额在10万元（含10万元）以上，应报学校资产处组织公开招标。对于不足10万元的工程项目应由主管院长、办公室主任及相关科室负责人等进行市场调查，通过报价及考察，对质量、价格共同把关。并向医院领导班子汇报，经院长办公会审议决定。五是对于放射线科、检验科、电诊室等重点科室工作人员做到教育经常化，加强医院员工的医德医风建设和廉政文化建设，增强互相监督机制，形成强大的舆论氛围，使每一位员工在思想上增强遵纪守法、廉洁自律意识，树立正确的价值观和利益观，增强拒腐防变能力。另外还要加强组织领导、加大管理力度，加强监督检查工作，定期检要岗位、人员制度执行情况。（2）从思想教育及加强行政管理方面进行廉政风险点防范。一是加强教育管理，努力提高医务人员的素质。首先，开展经常性的教育活动，形成学习制度。要经常开展正确的人生观专项教育和岗位廉政教育。其次，要加强法制教育，树立法制观念，组织学习有关法律、法规和各项规章制度，增强遵纪守法的意识，不断提高自身素质和拒腐防变能力，自觉抵制各种不正之风的侵蚀，廉洁奉公，依法行医。再次，加强“八小时”以外的管理和监督，把八小时以内的思想政治工作延伸到八小时以外，促其正确处理好各种关系，保证医务工作者队伍纯洁。二是完善领导工作制度，明确领导责任。进一步明确领导各自在执行上级方针政策、行风和职务道德建设、业务工作、医疗设备采购、基建项目等重大院务上的工作职责，确保责任明确，履职到位。三是深化人事制度改革，加强人事管理。建立健全竞争机制，大胆进行公开选拔，竞争上岗，提高队伍整体素质。坚持民主集中制，强调按程序办事，防止个人滥用权力，在任免、调配等人事方面做到民主化、规范化，健全干部任用和监督机制。强化医德医风考核制度，医务人员的专业技术职务晋升、年度考核、评优与医德医风考核相挂钩。四是强化制度执行力，确保工作计划落到实处。严格执行各项行政审批制度，严格按程序依法办事，依规章办事，严禁，徇私枉法。严格执行财政管理制度，加强资金管理，充分发挥监督作用，严格单位财务管理和帐目管理，加强药品阳光采购，规范基本建设工程、药品招标、医疗器械购置等项目的行为。严格规范医疗服务行为，做到因病施治，合理用药、合理检查，切实维护病人利益。五是落实廉政责任制，兑现奖惩制度。要落实廉政责任制，单位负责人与部门负责人之间，部门负责人与普通干部之间要层层签订廉政责任状。大力推行廉政量化和风险管理，实行责任考核与追究制度。将理论学习、廉政教育等层层分解，把任务目标落实到人，实行“廉政一票否决制”。与此同时，要执行奖惩制度，对遵纪守法、廉洁自律、勤政奉公者要给予大力表彰；对违反规定私收费、收受回扣、收受红包等违规行为施以重罚，从严处罚，吊销其执业资格，使其在经济上得不到好处，在专业上失去资质，在政治上失去声誉。六是建立廉政提醒制度，廉政工作常抓不懈。在医务人员承担重要工作任务、出现群众反映和被发现苗头性不廉行为等情况时，医院主要领导或直接领导要适时对其进行廉政提醒谈话，促使其保持清醒头脑，筑牢拒腐防线。同时组织采取民主测评、座谈、整改调查、抽样调查、电话随访等形式，向服务对象了解医院工作人员廉洁自律情况，听取意见和建议，整理后以书面形式向单位或个人进行反馈。
参 考 文 献
[1]朱胤．《浅谈医院货币资金控制中的若干风险点及其防范措施》
人事岗位潜在廉洁风险点范文2
民政工作直接面对的是广大基层人民群众，是展现党和政府形象的重要载体。开展以查找、防控、管理为主要内容的廉政风险防控机制建设，对于规范民政工作行为、加强民政资金监督管理、提升民政队伍社会形象具有重要意义。
（一）“六措并举”夯实工作平台
为确保廉政风险防控机制建设试点工作取得实效，我们对相关工作进行了周密部署和广泛发动。一是加强组织领导。成立了以局党组书记为组长，党组成员为副组长，相关科室负责人为成员的廉政风险防控机制建设试点工作领导小组。二是制订工作方案。按照“立足岗位实际、抓住关键环节、突出重点部位、整体稳步推进”的原则，对各个阶段的工作进行了精心计划和安排。三是营造良好氛围。先后两次组织召开了局机关全体干部职工和直属事业单位主要负责人会议，对廉政风险防控机制建设试点工作进行了广泛动员。四是明确工作目标。明确了以“找准廉政风险点，建立完善防控机制，打造清正廉洁队伍”为工作重点，形成以工作岗位为点，工作程序为线，管理制度为面，环环相扣的廉政风险防控管理机制。五是落实工作责任。明确了局领导，机关科室及直属单位负责人在廉政风险防控机制建设中的职责和任务。六是强化监督考核。定期对各科室和直属单位相关工作的落实情况进行检查，并将检查结果纳入年终目标考核。
（二）“五位一体”查找风险点
我们在查找风险点的过程中，从“职权梳理，流程再造”入手，采取自己查、相互找、组织点、社会评、集体定“五位一体”的形式，动员全体干部职工紧紧围绕各个岗位工作人员在思想道德、制度机制、岗位职责三个方面存在的风险，积极主动查找专项资金分配、工程建设项目、物品采购、内部财务、人事任免、行政审批等重要岗位和关键环节存在的风险点。全体干部职工结合目前的岗位职责、任职情况等实际，对照履职尽责、执行制度的现状，细化分析存在或潜在的廉政风险点内容及表现形式，由科室写出廉政风险评估报告。目前，机关和直属单位共查找出廉政风险点237个，其中，A级风险点32个、B级风险点76个，C级风险点129个。为使风险防控措施更具针对性和有效性，我们将查找出的廉政风险点进行梳理归类，分级制定了切实可行的防控措施，绘制了风险防控流程图，做到了科室、岗位、人员、职责、风险点及防控措施六落实。
（三）“五制联动”健全防控机制
我们对廉政风险防控机制建设工作中查找出的风险点进行了全面认真的评估和分析，按照“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”的总体思路，以制度建设为核心，逐步建立了内部管理制度、工作流程制度、队伍建设制度、责任追究制度、社会监督制度“五制联动”的廉政风险防控机制。一是规范内部管理制度。进一步规范了干部人事调整、大额资金支出、大宗物资购买处置、基本建设项目等重大事项集体研究决定制度。二是优化工作流程制度。印发了《民政局廉政风险防范管理手册》，进一步优化了城乡低保、城乡医疗救助、养老福利机构申办等20项业务工作流程。三是完善队伍建设制度。进一步强化干部职工的宗旨意识教育，强化为民服务意识，不断提升政治和业务素质。四是落实责任追究制度。对廉洁自律意识不强，为民宗旨意识淡薄，严重影响队伍形象的相关责任人，严格按照有关规定实行责任追究制。五是强化社会监督制度。将查找出的廉政风险点进行公示，并聘请13名行风监督员对落实执行情况进行明察暗访，广泛接受社会监督。
（四）“五个结合”构建长效机制
在开展廉政风险防控机制建设过程中，我们将廉政风险防控机制建设融入到民政工作的方方面面，不断强化“五个结合”，着力构建廉政风险防控建设的长效机制。一是将廉政风险防控与创先争优活动相结合。发动干部职工立足岗位，争做廉洁自律和勤政为民的表率，树立争创一流的意识，增强为民服务的本领。二是将廉政风险防控与落实党风廉政建设责任制相结合。按照党风廉政建设责任制的要求，将“一岗双责”、廉洁自律承诺、行政效能建设等同步纳入廉政风险防控机制。三是将廉政风险防控与行风建设相结合。认真查找为民解难工作中存在的风险薄弱环节，扎扎实实为民政对象和人民群众排忧解难。四是将廉政风险防控与创建“学习型机关”相结合。认真查找干部职工思想认识、业务能力、工作方法等方面存在的问题，认真分析原因，理清工作思路，强化学习提高。五是将廉政风险防控与推进业务工作相结合。组织干部职工认真学习民政法律法规，提升依法行政的水平和勤政为民的能力，推进民政事业又好又快发展。
二、初步成效
开展廉政风险防控机制建设是一次人人参与廉洁自律教育的过程。我们开展廉政风险防控机制建设工作的时间虽然不长，但已初步取得了一些明显成效：一是通过全员查找风险点，人人落实防控举措，增强了干部职工廉洁自律的意识，从源头上预防了违纪违法行为的发生；二是干部职工通过廉政风险防控机制建设活动，进一步增强了遵章守纪的自觉性，强化了为民服务的理念，工作作风明显转变；三是廉政风险防控机制建设的各项预防措施，进一步规范了职工工作行为、业务工作流程、行政权利运行，形成了廉政建设与民政业务工作良性互动的良好格局。
三、几点体会
回顾半年多来开展廉政风险防控机制建设试点工作的情况，我们主要有以下几点体会：
（一）查找风险点是基础。找准风险点是开展整个廉政风险防控机制建设的基础，也是决定试点工作能否取得成效的根本。只有对风险点进行全面、准确的查找，才能有效制定防控措施，有的放矢地去防范。为把风险点找准、找全，我们经过多次反复最终确定各单位、科室、岗位的廉政风险点，为工作的顺利开展奠定了坚实的基础。
（二）建章立制是关键。根据查找出的廉政风险点建章立制，实行按制度办事，靠制度管人，是开展廉政风险防控机制建设的关键。我们针对排查出的廉政风险点，完善优化了救灾资金监管、低保动态管理、医疗救助一站式服务等16项制度规范，使廉政风险防控机制真正成为了干部职工预防腐败的“防火墙”。
人事岗位潜在廉洁风险点范文3
作者简介：郭兴全（1967-），男，陕西省社会科学院政治与法律研究所所长、副研究员，西安交通大学人文学院博士研究生，全国党建研究会特邀研究员，主要研究方向为反腐倡廉制度建设、公共管理等。
摘要： 廉政风险防控管理吸收了风险管理理论，借鉴了现代质量管理方法，融合了防止利益冲突理念，旨在通过对权力运行全过程的监督和制约，化解和降低腐败发生的潜在风险。廓清廉政风险和利益冲突的内涵，厘清二者的区别与联系，有效整合这两项在实践中并行且目标和路径指向同一的反腐倡廉制度创新，是不断提高反腐倡廉建设科学化水平的必然要求。
关键词：利益冲突；廉政风险防控；反腐倡廉建设科学化
中图分类号：C912.37文献标识码：A 文章编号：1009-9107（2013）04-0154-06
国内外大量实践和研究表明，利益冲突是腐败发生的重要根源，防止利益冲突是预防腐败的有效途径。廉政风险防控管理源于地方和基层预防腐败的创新实践，它将现代风险管理理论引入反腐倡廉建设实践，融合了防止利益冲突的基本理念和主要精神，使廉政风险防控延伸到权力运行的全过程，规范权力高效廉洁运行，是在全国推行的一项反腐倡廉新制度。发挥廉政风险防控在预防腐败中的积极作用，有效防止利益冲突，需要实践探索的不断深入和理论研究的不断深化。
一、廉政风险的内涵与特征
推行廉政风险防控管理，针对权力运行中的腐败风险和监督管理中的薄弱环节，前移权力监督关口，主动超前防止利益冲突恶化，遏制腐败不断滋生蔓延，是我国地方和基层破解反腐败难题的积极探索。但是，由于实践的探索和理论的研究还不对称、不协调，对于廉政风险防控管理的核心范畴还没有形成共识。这不仅影响了廉政风险防控管理实践作用的有效发挥，也制约了理论研究的视野。
目前已在各地普遍推行的廉政风险防控管理，虽然在运行机制上大同小异，但在名称上也不尽统一和规范，有的称为廉政风险预警，有的称为腐败风险预警等；在对相关核心范畴的界定上也不尽相同，特别是对腐败风险和廉政风险的认识并不一致。有学者认为，腐败风险是公职人员在行使公共权力和日常生活中发生腐败的可能性，主要是由于外部教育、制度、监督不健全、不到位和公职人员自身不能严格遵守有关廉洁从政的规定而可能产生的一些不廉洁行为[1]。有学者认为，腐败风险是公职人员腐败行为的不确定性对党和政府实现行政目标产生的负面影响，亦即公职人员在从政过程中因私利侵害公利而产生的腐败行为，招致党和政府制定的发展目标的实现与预期发生一定程度偏差，引起经济滑坡和政治动荡等方面风险的可能性[2]。也有学者认为，腐败风险是公职人员由于他律不到位而发生各类腐败行为的可能性，这和目前各地反腐倡廉实践中的廉政风险是同一个内涵。为了区别腐败风险与廉政风险，该学者进一步认为，廉政风险是指廉政工作本身发生风险的可能性以及腐败对党和政府廉政形象产生损害的可能性[3]，这个界定比目前各地反腐倡廉实践中的廉政风险内涵和外延都小多了。
北京市率先将现代风险管理理论和质量管理方法与反腐倡廉建设实际相结合，探索预防腐败的新方法，推行廉政风险防控管理，把廉政风险防控由各级党政机关向国有企业、高等院校、城乡社区等基层重要岗位不断延伸，重点领域实行专项防控，严格规范管理流程，合理压缩自由裁量权，促进权力公开透明运行。此后，各地区各部门借鉴北京经验，结合各自实际，大胆创新，围绕加强廉政风险防控、规范权力运行不断深化实践，廉政风险防控由最初的少数基层探索不断丰富、发展和完善，目前已经成为一项在全国广泛推行的反腐倡廉新机制。各地的实践均将廉政风险的内涵明确界定为公职人员在行使公共权力和日常生活中发生腐败行为的可能性[4]，这实质上指的就是发生腐败的潜在风险。
目前，在全国推行的廉政风险防控管理制度，是我国地方和基层在不断推进反腐倡廉制度建设、着力遏制腐败滋生蔓延势头的一项创新性实践。该项创新性反腐倡廉制度，借鉴现代风险防控理论和现代质量管理方法，充分融合廉政制度和现代科技元素筑牢反腐败防火墙，重点针对由于思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程和外部环境不到位等因素产生的五类廉政风险，依靠廉政制度设计的科学化和执行力，以期防止公共权力运行出现偏离公共利益的情况发生，针对公职人员在用权履职中可能发生腐败的各类廉政风险，通过风险评估，查找风险点，分析风险类型，建立起前期预防、权力运行过程监控、后期处置的风险防线，形成对权力运行中实施廉政风险防控的预防腐败机制。从廉政风险防控的过程看，其实质主要是防止腐败发生的风险。
因此，廉政风险的内涵应该是指公职人员在行使公共权力或日常生活中发生腐败行为的潜在可能性，即诱发腐败的特定风险，而不是有的学者所说的腐败行为本身因偏离党和国家发展目标产生的负面影响。廉政风险防控的目的就是预防腐败的发生，而腐败本身对于党和国家的风险实践部门和理论界的认识是清醒的。因而，在这个意义上，无论在反腐倡廉实践中还是在理论研究上，都没有必要将腐败风险和廉政风险作严格意义上的区分，以免引起实践上的混乱。
廉政风险作为诱发腐败的潜在可能性，其主要特征体现在客观性、隐蔽性、不确定性、高危害性和可预防性。廉政风险具有客观性，是由于廉政风险存在于各级各类公职人员用权履职或日常生活中的全过程，是一种客观现实，不论这种风险最终有没有发生腐败的后果，它都是客观存在的。目前，我国正处于经济体制转轨的过程中，政治体制改革远远滞后于经济体制改革，政府职能转变不到位，经济调节和市场监管方式还不完善，存在着政企不分、政资不分、政事不分、政府与中介组织不分等问题，使得政府过度卷入微观经济活动，甚至直接成为利益当事人，部门职责交叉、权责脱节和效率不高的问题比较突出，有些领域权力仍然过于集中，且缺乏有效制约和监督等，尤其是在人事任免、政府采购、工程招标、行政审批等领域存在较高的廉政风险，导致权力寻租空间增大，因而廉政风险是不以人的意志为转移的客观现实。
廉政风险具有隐蔽性，是因为廉政风险并不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的前提，在腐败行为还未发生时不易被察觉，是廉政的隐患。当前，我国对各级各类公职人员的教育、管理、监督都不完善，在行使公权力的过程中很容易造成权力的滥用。大多数思想道德作风优良的干部仍然能做到廉洁自律，而少数道德水平、个人修养不高、法治意识淡薄的干部就容易出现不够廉洁自律的问题。在没有发生具体腐败行为的时候，这些干部存在的廉政风险往往被忽视，一旦发生了腐败行为，这种风险才浮出水面，才能够被察觉，这就是廉政风险的隐蔽性。
廉政风险具有不确定性，是因为廉政风险仅仅是发生不廉洁行为的可能性，并不意味着腐败行为一定会发生。会不会发生腐败行为，还取决于公职人员的自我约束能力和外部监督制约是否能够发挥作用。廉政风险是对公职人员廉洁自律能力的极大考验，对此可能发生有两种结果，一种是仍然能够廉洁从政；另一种则是腐败堕落。面对廉政风险，不是所有的公职人员都能保持自律，同时也不是所有的人都会腐败堕落。腐败行为发生之前必然存在廉政风险，而廉政风险却不一定导致腐败，这就是廉政风险的不确定性。
廉政风险具有高危害性，即廉政风险一旦发生，腐败行为一旦产生，将造成资源不合理配置和非生产性消耗，给公共利益造成损失，影响群众利益的实现，同时降低公共部门的公信力，侵蚀社会的诚信度，必定会对党和人民的利益造成客观损失。因此，廉政风险一旦转化为腐败行为，其危害是严重的。
廉政风险具有可预防性，是因为公职人员在用权履职和日常生活中存在的廉政风险能够被识别，进而通过预防性措施，达到降低腐败行为发生的可能性。廉政风险存在的前提是公共权力由个人来掌握和行使，个人在掌握和行使公共权力的过程中存在双重身份，即以个人私利为重的私人身份和以公共利益为重的公共身份。由于这样的双重身份，个人私利和公共利益在有些情况下会起冲突，容易导致腐败行为发生。而这正是由于管理或制度因素，缺乏对公共权力的监督和制约造成的。只要认真分析评估权力运行的过程，各类廉政风险是能够被识别的，从而能够通过层层防线，防止利益冲突恶化，达到预防腐败的目的。
二、廉政风险与利益冲突的关系
防止利益冲突是当前国际社会有效预防腐败的前瞻性策略。廉政范畴利益冲突，作为一个政治学概念，是指公职人员作为个人具有的私人利益对其作为公务人员代表的公共利益产生的抵触、违背或侵害。公职人员维护公共利益是应尽之责，但是，当公职人员在权力监督不到位的情况下，出于私利之目的，以公务身份采取不正当手段，偏离对公共利益的维护，从而攫取不合理个人私利时，公职人员的私人利益就侵害了公共利益和其他私人利益，利益冲突也就转变为现实的廉政风险，最终导致腐败的发生。廉政范畴利益冲突往往发生于公权与私利的交界处，因而，防止利益冲突的关键就是要建立科学合理的权力结构和制约有效的权力运行机制，通过科学的制度设计和执行力的提高减少公职人员私人利益侵害公共利益和其他私人利益的情况发生。
防止利益冲突是一些发达国家和地区政府预防腐败的核心理念，特别是通过廉政立法，运用多种措施对公职人员可能发生的利益冲突行为予以规制。加拿大政府长期致力于防止利益冲突，在多年实践的基础上于2006年制定并实施《利益冲突法》，为公职人员降低因利益冲突导致腐败的发生筑起了制度屏障[5]。美国政府于1993年颁布推行的《行政部门雇员道德行为准则》，禁止公职人员以官方身份参与他所知道对自己或其他人有经济利益的任何特定事项，特别是当此特定事项对他本人或其他人的经济利益通过某种方式直接或可能产生影响[6]。 我国香港地区在防止利益冲突方面，颁布并实施了《香港公务员行为纪律指引样本》和《问责制主要官员守则》两个法律文件，规范公职人员的行政行为。发达国家和地区的实践证明，实施财产申报审核、实行利益回避、公共礼品登记、限制公职人员兼职、约束公职人员经商、公职人员离职后从业限制等可能发生利益冲突的各类事项，是防止利益冲突的有效制度。这些防止利益冲突的制度举措，有效推动了这些国家和地区的廉政建设，避免公职人员陷入利益冲突而导致的腐败。
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关键词：廉政风险点 防控措施 运行机制
为有效增强对腐败现象发生的动态预警，从源头上预防和控制腐败，最大限度地减少腐败滋生的土壤条件，最大限度地减少党员干部的犯错机率，总书记在十七届五中全会明确提出了推进廉政风险防控机制建设的任务。
推进廉政风险防控机制建设，是完善惩防腐败体系建设的重要举措，是一项增强预防腐败实效的制度创新。目前，全局在如何建立廉政风险防控机制方面还处于探索之中，我们认为有必要对如何结合我局实际，深入推进廉政风险防控机制建设做进一步的研究探讨。笔者以为，廉政风险防控机制的基本架构应当具备风险排查、防控措施、运行机制这三个基本的要素，继续推进全局廉政风险防控机制建设，就要重点把握好这三个关键环节。
1.查风险点，是廉政风险防控机制建设的关键环节
风险点管理是安全生产中预防和控制事故的一种方法。在廉政建设中引入风险点管理，是一种机制创新。廉政风险点就是指权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位等。对廉政风险点进行分析排查与预控，是基于一种逆向思维，它从可能发生的后果来提醒人们注意各种腐败行为的危险，具有很强的警示作用。
我们说每一项权力，就是一个风险点。查找风险点其实就是一个晒权力、点问题、严管控的过程，因而全面梳理和排查廉政风险点是防控机制建设的重要基础和关键环节，其目的就在于明确风险范围和风险点。
2.防控措施，是廉政风险防控机制建设的核心内容
廉政风险防范管理的核心，就是要通过加强制度机制的约束和制衡来化解、转移和降低风险，同时依靠制度机制的优化达到防止主观偏差和客观环境侵扰的效果，所以制定切实可行的防控措施，就成为风险防控机制建设的核心内容。“防”是立足把工作做在风险未发生之前，类似“扎篱笆”；“控”是把工作做在风险尚未转化为腐败之前，把问题解决在萌芽状态，隐患。
首先，要坚持“内控优先，制度先行”的原则，按照“权力运行到哪里，风险防控措施就跟进到哪里”的要求，紧紧抓住正确行使权力这个关键，对现有制度措施进行全面梳理，有针对性筑牢前期预防、中期监控和后期处置三道防线，对腐败易发多发环节进行防控，并适时将防范措施上升、固化为制度，构建“一项权力建立一项制度”，使各项制度成为“条条高压线”、“道道防护堤”。
其次，要强化遵守制度、落实制度的意识。要把按制度操作，按制度办事作为一种习惯，把遵守制度、落实制度当作一种理念，真正做到风险防范不麻痹，思想意识不淡化，制度落实无死角，最终形成用制度规范用权行为、按制度办事、靠制度管人的风险防控机制。
3.运行机制，是廉政风险防控机制建设的保障要素
廉政风险防控机制建设是一项系统工程，为保障机制的有效建立和科学规范运行，我们还要注重整体推进、同步跟进督查、评估、考核、整改、责任追究等配套措施，努力形成一整套行之有效的内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防控管理制度体系，让权力接受全方位的监督、全过程的制约。为此，必须形成四个运作机制：
首先，健全综合工作机制。要依托路局腐败风险防控办公室的领导，构建形成各级党组把“舵”，分管领导把“脉”，中层干部把“关”，个人把“度”的上下一体、左右联动、通畅有效的层层抓落实的综合工作机制。通过对廉政风险实施常态化、规范化、制度化管理，防止和弥补制度设计和制度执行这两个层面的缺失，努力形成具有我局特色的“大小有界、运行公开、过程留痕、全程监控”的权力运行机制。
其次，完善考核监督机制。为做到有制度的地方就有评价覆盖，不致出现内控盲点，我们要遵循“立体、宽带、刚性”的监督思路，加强纪检监察、审计、组织人事等部门的联动，整合各方监督资源，全方位开展监督，完善考核评价体系。通过廉政承诺、述职述廉、重大事项报告等方法，切实加强对“三重一大”决策制度、领导干部廉洁自律等情况的监督考核，将考核结果纳入党风廉政建设责任制和业绩考核体系，作为评定干部实绩的重要依据。
第三，强化责任追究机制。要把强化问责作为提升制度执行力的重要抓手，针对各岗位具体用权事项中制度不落实、防范措施不到位的，实现责任倒查，借助内控问责的威慑力，把风险防控当作“高压线”，使预防腐败的责任落实到每个重点岗位、关键环节，保证廉政风险防控机制的有效运行。
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关键词：财务 廉政风险 内部控制 资金安全 运行机制
本文系2013年浙江省住房公积金和房改研究会课题：“不断完善住房公积金管理中心（分中心）的内控制度和内部监督体制有关问题的研究”阶段性成果。
近年来，各级住房城乡建设、财政、人民银行、银监、监察、审计、纠风等部门密切配合，联合开展住房公积金专项审计和专项治理活动，发现仍有部分地区住房公积金管理委员会履职不到位，内部管理不规范，内控制度不健全，监督机制不完善，违法违纪案件时有发生，住房公积金运行财务管理仍然存在不少风险隐患。导致上述问题产生的原因是多方面的，除了外部因素之外，最关键的问题还是出在内部，因此，加强住房公积金财务廉政风险防范内部控制体系建设成为我们亟待研究的重要课题。
一、住房公积金财务廉政风险防范内部控制体系概述
风险，是指由不确定性因素形成的潜在危险或造成的潜在损失，即未来结果的一种不确定性。廉政风险，是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性，以及因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉政行为的风险。根据上述基础定义，住房公积金财务廉政风险，是指相关权力职能部门或单位人员在住房公积金管理中行使财务职权或履行财务职责时产生廉政风险的可能性。住房公积金财务廉政风险防范内部控制体系是将现代管理学理论、方法应用于反腐倡廉实际，围绕如何有效预防和控制住房公积金财务廉政风险转化为腐败行为的可能性而建立的内部管理控制与会计控制。
二、住房公积金财务廉政风险防范的重要意义
近年来，随着住房公积金业务规模快速增长，住房公积金缴存职工稳步增加，增值收益大幅提高，归集余额快速上升。如浙江省住房公积金统计资料显示，截至2012年底归集余额1599亿元，是2007年底归集余额625亿元的2倍多，因此，全国范围内住房公积金缴存、提取、贷款、资金存储、财务核算等方面工作的风险隐患不断积累。纵观近年来曝光的涉及住房公积金领域的一些案件显示，住房公积金被挤占挪用、权力人员与银行勾结、违规转存资金、违规发放个人贷款、内部人员贪污以及工作失职渎职事件时有发生，暴露出人为造成的资金安全漏洞。在已经查处或曝光的案件中，有的是住房公积金管理中心主任与财务人员串通合谋，典型的有湖南的李树彪案、北京朝阳区的刘毅案、成都的杨灿智案、甘肃兰州的陈其明案和湖南衡阳的刘向阳案等；有的是财务人员钻制度空子作案，典型的有湖北省汉川市住房资金管理中心原财务人员邓某某截留归集款购买彩票和赌博案。因此，为保障住房公积金安全，有效遏制违法犯罪行为的发生，亟待开展住房公积金财务廉政风险防范研究，推动住房公积金事业的健康可持续发展。
三、住房公积金财务廉政风险的主要表现形式
根据历年住房公积金案例梳理和调研情况，经逐条对照《廉政风险防控指引》，举一反三，触类旁通，住房公积金财务廉政风险的表现主要集中在以下五个方面：
（一）财务思想道德方面风险
住房公积金财务相关人员思想上放松自我约束，私欲膨胀；世界观、价值观松懈甚至扭曲；崇尚权力，财经纪律意识淡薄；风险防范意识薄弱，不认真履行职责，等。导致无视制度纪律规定，滥用自由裁量权，做出有悖常理的决定；对非个人职责管辖范围内的工作施加影响；千方百计钻营制度漏洞，谋取不当利得。
（二）财务岗位职责方面风险
住房公积金财务相关岗位职责不清，在“三重一大”（重大事项决策、重大人事任免、重大项目安排、大额资金使用）等集体决策和执行议事规则方面，领导独断专行或者软弱放任，失职渎职，；面对人员紧缺困境，会计和出纳岗位一人双肩挑；财务岗位相互间缺乏牵制，监管不足；内部审计部门形同虚设，监督乏力。
（三）财务业务操作方面风险
住房公积金财务业务操作责任不明确，权威性缺乏；业务流程设计不科学，责权利不对应；实际业务执行不规范，随意性大；操作绩效考核不完善，奖惩措施不健全；业务操作过程监督不到位，缺乏信息技术支撑。
（四）财务制度机制方面风险
财经制度不健全、不完善，易造成监管无法可依的局面；财经制度规范不及时，时效性差，形成制度瓶颈，埋下安全隐患；财经制度贯彻不彻底，执行不到位；财经制度之间相互独立，缺乏牵制制约，发挥约束力和监督力的作用明显减弱，难以监控常规性业务操作流程。
（五）财务外部环境方面风险
外部承办住房公积金业务的银行争夺银行存款，导致理财环境日益复杂化，相互间利益交叉，严重影响资金调动、资金划拨、资金存储等业务的正常履行秩序。个人工作圈、生活圈、社交圈、消费圈对财务管理也会带来一些不利影响。
四、住房公积金财务廉政风险防范内控体系构建
近年来，宁波市住房公积金管理中心通过梳理权力清单、评估风险等级、规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等环节，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，构建以岗位为点、流程为线、制度为面的财务廉政风险防范内控体系，实效显著，近三年在浙江省住房公积金目标管理考核中均名列前茅。借鉴宁波做法，笔者提出构建财务风险防范内控体系思路：
（一）加强宣传教育，筑牢思想道德防线
1、创新廉政教育形式。建立以住房公积金高级研修班为廉政教育新平台，邀请专家学者进行廉政法规讲座；依托“道德讲堂”，组织“我身边的道德故事”正文活动，开展职业道德教育。
2、深化廉政文化建设。廉政文化与文明创建工作相结合，增强廉政文化的影响力、吸引力和渗透力；丰富《住房公积金简报》“廉政之窗”专栏内容，搭建廉政文化宣传平台；元旦、春节前组织专题教育，给干部职工家属邮寄廉政公开信；签订廉政风险承诺书。
3、加强从业人员管理。一是实行竞聘制，关键岗位实行竞争上岗、择优选用。二是建立轮岗交流和强制休假制，流水不腐户，枢不蠹，以杜绝关键岗位人员或串通作案。三是建立全员培训制度，定期开展业务技能和廉政教育培训，加强综合素质提升，做到警钟长鸣，防微杜渐。四是建立不定期审计制，对负责人任期内经济责任审计，关键岗位人员实行离任离岗审计。
（二）明确岗位职责，完善内部运行机制
为适应住房公积金管理中心业务和管理规模的不断扩大，管理过程中，破除自上而下的科层式组织结构，简化管理层次，增加管理幅度，激发职工工作的主动性、自觉性和创造性，建立一种紧凑的横向组织―扁平组织框架结构，构建横向到边，纵向到底的内部运行机制。
1、探索管营分离的扁平组织框架。根据工作岗位和职责权限，构建职责清晰，层次递进，紧密相连的管营分离制衡体系。行政领导层，作为运筹策划、全面管理的法定责任主体；职能管理层，作为承上启下、业务指导的运作主体；运营操作层，作为直接面向缴存职工受理、报批、协助操作等日常业务职能的服务主体；金融配套层，作为提供委托业务服务的中心外延层。
2、建立条块结合的监督控制体系。职能管理层对归集业务和贷款业务实行“条”线管理；运营操作层和外延层对提取业务和金融配套服务实行“块”的管理；通过分析条块结合信息，计划财务部和执法稽查部根据条块结合信息，实施交叉验证。“四层一体”的运行机制，实现了职能管理层、运营操作层和外延层共同对行政领导层负责的有效制衡机制。
（三）细化操作流程，促进业务执行到位
财务廉政风险逐渐呈现间接性、隐蔽性和复杂性的特点，风险大多隐藏于正常业务管理过程中，仅靠事后监督难以发现，需从源头、细节上预防和治理。
1、规范资金使用操作流程，确保资金安全运行。住房公积金专户、增值收益专户、支持保障性住房建设项目贷款专户的所有银行存款对外支付或内部转账的业务办理流程，按照“权限划分、按级审批、分类支付、跟踪落实”的原则，细化职工提取资金每日结算、提前还贷、外地转出、贷款发放、委托提取、缴存单位错缴退款等每项支付业务流程，明确网银支付和票据支付的人员权限、AB岗分工以及支付工具的交叉分离保管等，实现资金使用全方位、多层次、广覆盖、零死角的阳光操作。
2、优化大额资金存储流程，杜绝违规存储使用。住房公积金及其增值收益在运行过程中大笔资金（不含住房公积金日常业务保障备用资金）存储的业务办理流程，如在已开户的银行账户之间调度划拨；银行账户中活期存款转存定期存款；银行账户中定期存款提前兑付；上交财政住房公积金中心管理费用和城市廉租住房补充资金等财务行为，按照“集体决策与分工负责制相结合”的原则，结合资金规模，运用风险等级分类、限定资金审批额度、设置分级审批权限、实时监管部门报备等方法，实现了大额资金存储操作高效、科学、安全的阳光运行。
3、梳理存款额度分配流程，强化权力制约监督。承办住房公积金业务银行的存款管理，按照“公开透明、客观评价、全面考评”的原则，结合管理中心工作要点，年初设定承办银行提供金融配套服务综合贡献量化考核指标，信贷管理部、公积金管理部和执法稽查部等相关业务部门按月对承办银行的工作业绩、服务质量和扩面人数等金融配套服务工作进行量化考核，计划财务部在确保住房公积金流动性的前提下，确定考核调整资金总额，并按考核结果依次分配考核调整资金到各承办银行。将住房公积金银行存款额度分配与承办银行配套服务综合贡献考核挂钩，规范了承办银行业务操作，促进了管理中心科学分配存款额度，实现了银行存款公开、公平、公正的阳光管理。
（四）完善制度建设，建立健全长效机制
建立一个规范化、透明化、系统化、制度化、覆盖全面、行之有效的廉政风险内控管理制度体系，是各项管理活动严格执行的基础，是完成内控管理目标的前提和保证。
1、健全协调机制。一是建立年度审计制度，由上级监管部门或审计部门每年对住房公积金管理运行情况进行审计；二是加强信息披露，每年定期向社会披露住房公积金管理运行状况，接受社会监督并向社会公开审计结果；三是建立纪检监察员监督制度，自觉接受上级监管部门派驻的纪检监察员对银行账户设立、重大项目采购、大额资金调度、银行存款存储、资金支付等业务的全方位、立体化监督。
2、健全决策机制。一是完善集体议事规则，尤其涉及重大事项决策、干部任免和人员录用、大额资金使用、银行存款存储分配等事项时，不能搞“一言堂”、“拍脑袋”决策。二是强化决策全程监督，决策时要坚持公平、公正的原则，必须通过集体讨论，依据客观、科学和制度，从多种决策方案中，择优选取；决策实施过程中，要加强跟踪，督促落实，发现问题，及时纠正；决策实施终结时，要由监督机构进行客观的决策效果评价，决策错误应追究责任。
3、健全内控机制。一是完善内部稽核机制。严格监督财务管理上是否相互控制、业务流程上是否相互制约、工作职责上是否相互牵制。二是加强信息系统建设。建立全省统一的住房公积金监管系统，实现对住房公积金账户的资金流量、资金流向等情况的动态监管、实现以住房公积金实时结算为基础的资金流实时控制和业务合规监管、实现资金调剂、资金运作、运行绩效评价功能的监管系统。
（五）防范外部风险，加强提前预警建设
1、重视廉政建设。一是把廉政风险预警作为加强内控管理常态化工作。二是实现廉政风险和业务风险同步防范，有效克服廉政与勤政的“两张皮”现象。
2、加强社会监督。一是畅通投诉举报渠道。二是建立群众举报处理制度。三是收集媒体舆论意见。对待善意的意见和建议，有则改之，无则加勉。
3、关注风险信息。本着保护职工安全的原则，采取多渠道、多方面的途径对干部职工八小时内外行为情况进行动态排查，广泛了解收集干部职工廉政风险信息，抓好源头的预警防控。
五、结束语
总之，加强财务廉政风险防范是一项艰巨、长期的任务，只有充分发挥内部控制制度的监督和制衡机制，才能从源头上遏制违法违规行为的发生，确保住房公积金管理事业的健康长足发展。
参考文献：
人事岗位潜在廉洁风险点范文6
在党风廉政教育这一讲中，老师通过大量的事实，道出了当前形式喜人、形势逼人、形式不等人的紧迫感。充分理解了感情代表不了法律，廉洁奉公是我国从政传统道德的基本规范，是为官的行为准则，也是党和人民对各级干部的起码要求。特别是提出的几点建议，给了我们很多启发。
一是树立五种意识：树立大局意识、树立科学发展意识、树立一岗双责意识、加强风险防范意识和廉洁自律意识。要求我们在各自的工作中要服从于医疗体制改革，维护班子团结，维护首都卫生系统形象，营造和谐快乐的工作氛围。特别是在汶川地震、玉树地震、抗洪救灾、抗击甲流等重大活动中，医务人员的敬业精神，奉献精神，天使风采等英勇感人事迹都令人震撼，可歌可泣，是非常值得我们继承和传扬的。结合当前医院的实际工作，要认识到这次医疗体制改革所带来的机遇和挑战，是前所未有的，是发展的好时机。只有把个人的前途命运同医院的整体利益、医院的发展建设紧紧地联系在一起，才能树立起远大理想，才能有所作为。实实在在做人，踏踏实实做事。把学到的知识带回去，运用到实际工作中，认真学习研究十二五规划，从战略层面考虑医院长远发展规划，找准医院的功能定位，集中精力抓根本性工作，抓大事、抓要事、抓新事。坚定信念，激发热情。宏伟的理想都得一步一步地去落实，脚踏实地地去实现。多年积累的工作经验告诉我们，无论在什么岗位，只要全身心地投入，有一股子韧劲，从身边小事做起，必能走上成功之路。我们需要的是契而不舍的精神和为人民群众服务的优良品德。廉洁是一种美德，深受群众爱戴和拥护，能产生巨大的凝聚力和战斗力。身为新任干部无论在任何时刻、从事何种工作，都要保持廉洁奉公的本色，不能丢。
二是处理好五个方面的工作：财务、基建、资产、采购、红包。在日常工作中要积极查找风险防范点，建立风险防范制度。特别是要按程序规定办事，保持清醒头脑，以贪污腐化为耻，以清廉从政为福的思想政治教育工作更是敲响警钟。为官清廉不仅是一种思想道德的境界，更是一种人生的幸福。事实上只要做到为官清廉，就不会去想那些本来不属于自己的东西。就不会被贪赃枉法的人和事牵连，就可以坦然处事，轻松散步。自觉地使自己的思想和言行无愧于党，坚决不做有损于党和人民的事情，珍惜自己的工作岗位，珍惜自己手中的权力，努力工作，争取做出更大的贡献，不辜负组织的爱戴。
三是循道、持心、慎行：“谦受益，满招损”；“公生明，廉生威”；“廉者，政之本也，民之表也；贪者，政之祸也，民之贼也”自强不息，厚德载物等经典名言更是发人深思，耐人回味。新任干部，更要努力加强政治思想建设，砥砺个人德行，不断提高自己的思想品位和精神境界，在内心深处牢牢打下“做官不是为自己捞好处，而是奉献”的烙印，始终保持一颗平常心的良好心态。
在医院文化建设的知识培训中，心智模式的讲解很有新意。文化是被统一到核心价值观上的心智模式，是一种气质和性格，是一种传统，是由主要领导的心智模式决定的。文化在本质上就是被统一到有利于机构发展上的核心价值观，这种核心价值观构成了全体职工心智模式的共同体，首先是医院核心领导认同了这种心智模式，然后，用这种心智模式来带动职工，最后，职工也形成了这种心智模式。这就需要领导要树立积极向上的心智模式，要不断的修炼，改变自己，打开心门，重塑人生，大彻大悟。认真把握：有什么样的领导就有什么样的下属，强将手下无弱兵；上梁不正下梁歪；己所不欲勿施于人；人是都可以被影响和激励的；管理者只有修炼好自己，才能影响他人等警示语对于一个管理者的重要性。不难从中悟出：天底下所有的成功都是如何做人，知识、经验都会成为智慧，团队协作才能成功，小聪明成不了大智慧。
领导者心智模式的修炼要学会，镜子法则：你想得到别人赞美，就要赞美别人，别人对自己的态度就是一面镜子；人际关系是一面镜子；做事的结果是一面镜子。要学会反省自己，塑造自己，帮助别人，就是成就自己。要影响他人，首先要修炼自己，建立新的思维习惯。
宽容是一种美德，是人生值得追求的一种高尚品德。法国十九世纪文学大师雨果曾说过这样一句话“世界上最宽阔的是海洋，比海洋更宽阔的是天空，比天空更宽阔的是人的胸怀。”要锤炼海纳百川、有容乃大的宽容心态，是人生的一种修养境界。领导者必须掌握的二十四条黄金法则中有这样一段话：宽容是领导者的金矿。宽容从容人开始，以妥协支撑，向赏识升华。领导者应该容忍别人犯错误，在容忍中引导别人走向正确。在妥协中学习，往往能够开创新局面。周围到处是潜在的天才，领导者的义务就是用赏识去开发他们。可见作为领导者还须具备的能力还有许多许多，在当下尤为重要。
新闻会的模拟演练对于一个管理者更是挑战。新闻会是组织与新闻界建立和保持联系的一种较正式的形式，是记者获得重大新闻的理想渠道，也是新闻竞争的重要场所。一场新闻会的好坏，决定于两个方面：一是记者的提问水平，二是发言人回答问题的水平。只有高水平的提问，才能展示各级领导的风采。我们必须深刻认识到举办新闻是组织形象的一次“亮相”，因此，必须精心组织和策划。包括：会前筹备、会议进程掌握、会后效果检测等三个环节。例如：我们第二组准备的是“北京市卫生局防控禽流感新闻材料”。经抽签分为两组，既新闻发言人组和记者组，为取得好成绩，不辜负领导的期望，大家事先就将内容划分，提出一些事先准备好的问题，然后再进行一对一答题演练，以确保对答如流，达到全场轰动效果。一切准备就绪，只等开幕。
可恰恰谁也没有料到，新闻会现场程序有变。为突出现场新闻发言人和记者的真实水平，组织者竟把分组打乱了，交叉提问，这可忙坏全体队员。这时，宣布开始，真是一点准备都没有啊！当第一组介绍完会议内容，举办新闻会的原因，所要公布的事件发生的简单经过后，请记者提问时，全场鸦雀无声，大家静静地听着、看着，仿佛掉根针都听得见。我扮演的角色是健康杂志社记者，招待会是各家媒体竞争的舞台，要在有限的时间内，获得提问的机会得到自己想要的有价值的新闻，谈何容易？这时我才深深的体会到沉稳、镇静、机敏对于一个管理者、决策者、领导者是多么的重要。我急中生智，快速浏览了深化医药体制医改材料后，强作镇静提出了“在北京医改方案的思路、目标中，提到健康促进问题，针对北京慢病高发，请问新医改有什么措施？北京发起的“健康北京人――十年健康规划行动”与医改有什么联系？”的简单问题，声音好像在发抖，口齿也不那么流利了，好在大家的注意力都在新闻发言人那边。坐下后，我认真听取记录了局领导的讲解、点评，积极反思，对照自己找到了差距和不足，也深刻认识到开设这门功课的重大意义。
实战演练的平台，给新任干部提供了锻炼的机会，教授了作为领导者如何掌握新闻会程序及组织策划的工作要点。更重要的是让新任干部的思想素质和心理素质得到了锻炼，意志品质得到了考验。学会在冲击面前不倒下，在压力之下不乱套，在逆境中间不沮丧的坚韧品格。这堂生动形象的模拟演练课，使我感悟到一个优秀的领导者在具备这些良好心理素质的同时，还要学会把这些素质展现给大家，树立信心，时刻给大家一种巨大的依靠感、安全感，坚定大家意志，振奋大家信心，以形成强大的战斗力，该领导者一定会成为组织的核心。
如果没有这些必要的综合素质培训，还不知要走多少弯路。
总之，培训学习时间很短暂，要学的知识还很多，找整块时间不容易，学会把零碎时间整合还是个好方法。要学会研究思考问题，多问几个为什么，要用创新的方法去研究问题，要学会多角度看问题等等，都是怎么当干部的基本知识。同时，领导干部培养责任意识，培养敢于担当的精神，培养敢于担当的能力等培训也是非常必要的。
