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项目风险与不确定性分析范文1
【关键词】水利工程；经济评价；不确定性分析
一、前言
不确定分析对于水利工程的盈利亏损具有一定的影响，其主要原因在于不确定性分析和水利工程建设相关的信息有着较为密切的关联。在应用不确定性分析的过程中，水利工程必须要制定合理的应用方案，完善相关的规章制度，对相关工作人员加强指导培训，提升其工作能力，这样不确定性分析在水利工程经济评价中的应用效果才会显著提升。
二、关于水利工程经济评价不确定性形成的原因分析
水利工程是一个较为庞大的系统工程，在水利工程建设的过程中会遇到很多不确定性的因素，如果在建设之前没有对水利工程进行详细的勘察，建设单位将会投入大量的资金成本。因此，在水利工程建设的过程中必须要充分的考虑其不确定性因素，并展开合理经济评价。为了深入分析水利工程不确定因素，主要从以下方面对其形成的原因进行分析。
1.数据较少
在对水利工程进行经济评价的过程中，建设单位受到数据的影响较大。很多情况下，水利工程经济评价缺失准确度主要是因为数据缺失，建设单位无法获取较全面的原始数据，这样在评价时就会出现误差。经济评价人员经常会遇到统计样本不足的问题，这样在套用公式的过程中就会出现不合理的现象。其次，工作人员在处理数据的过程中存在一定的问题，这样就无法对水利工程的模型进行准确预测。
2.统计偏差
研究显示，在展开经济评价的过程中，工作人员需要对数据进行系统统计，但是在统计时会出现一定的偏差，因为没有明确的偏差标准，导致数据缺失准确性。
3.不可预知和不可计量因素
所谓不可预知就是水利工程在建设时需用大量建筑材料的，而建筑材料的价格会随着市场的变化而产生波动，这是建设单位无法预知的，这样就会影响经济评价。其次，则是不可计量，因为价格的变动，导致水利工程的经济数据缺失精准度，在实际建设中可能会出现大量的偏差。
4.施工技术
水利工程在建设的过程中需要运用机械设备和新技术、新材料、新工艺，对于机械设备和工艺的引进，建设单位需要投入大量的资金，多数情况下，有些建设单位为了节省资金成本会采用陈旧的机械设备，不使用新技术、新材料、新工艺，但结果是工程建设效益却不是十分的明显。也有些建设单位会采用新老设备及新工艺共同使用的方法，可实际的成本比预算的多。
5.市场需求
市场对水利工程需求是不断的发生变化的，因此，水利工程建设的成本也会产生变化，这样就会影响原本的经济评价。
三、针对不确定性分析在水利工程经济评价中提出的应用对策
1.严格遵循相关的规章制度对水利工程进行经济评价
在对水利工程进行经济评价的过程中，相关部门单位要做到加强监督和管理，要能结合水利工程实际及经济发展的情况，制定相关规章制度。这样就可以保证工作人员可以严格遵循相关的规章制度，合理地进行经济评价。与此同时，完善其规章制度也可以明确水利工程的分工，实现权责统一，这样在出现问题时就可以及时的找到相关的负责人，以保证数据的准确性。在建立相关规章制度的过程中应严格遵循《水利建设项目经济评价规范》，确定水利工程项目实施单位，增强各相关单位的责任意识，让其意识到经济评价的重要性，进而在水利工程建设的过程中做好相关风险防范。
2.全面分析不确定性给水利工程带来的效益
通过对不确定性分析的分析，可以发现不确定性分析中具有敏感的效益因素。因此，在对水利工程进行经济评价时，相关工作部门一定要进行全面分析，这样才可以确定水利工程建设的关键点，从而将其带来的效益集中化，有针对性的管理水利工程的不确定性因素。只有这样，在水利工程建设的过程中才能实现其项目风险的管理，确保投资成本同预算接近。
3.结合水利工程经济发展具体情况，确立经济评价标准
根据相关规范提出的明确要求，在发展水利工程时，相关部门必须要确定经济评价标准，这样才能掌握主要财政状况，明确水利工程建设风险级别。因此，要在标准中指出相关的内容，这样就可以完善经济评价，让经济评价更加合理，为工程建设带来良好的经济效益。
4.明确不确定分析应用的主要方法
在应用不确定分析的过程中，相关部门必须要确定应用不确定性因素的主要方法，这样就可以快速的找到分析的主要范和不确定性分析的主要特点。当相关部门充分的了解了不确定性分析后，才能在经济评价中建立完整的方案。研究显示，现如今，不确定性分析的方法有很多，但却没有具备综合能力的分析方法。敏感分析是较为常见的一种方法，其现已被广泛的应用在水利工程经济评价中。这种方法也比较适合运用国民经济评价、财务评价。虽然效果并不是十分的明显，但却有利于对方案的优化。实际上，这样可以提升项目的稳定性，降低风险。
四、结束语
总而言之，在水利工程经济评价中运用不确定性分析的过程中，相关部门必须充分的掌握不确定性分析的性质和作用，要及时完善相关应用制度，对工作人员加强监督管理，在进行经济统计的过程中，各级部门和领导要做好指挥，加强管理，这样才能提升统计水平，进而保证水利工程经济评价具有良好的竞争性。
参考文献：
[1]周洪文，张磊.深海锰结核投资不确定性分析与预测[J].中国水运（下半月），2012，（05）：12-34.
项目风险与不确定性分析范文2
关键词： 桥梁工程；风险识别
1.研究背景
桥梁是一种跨越地面障碍物(湖泊、河道、沟壑等)的人造建筑物，以项目确定为起点，历经设计计算、工程执行、竣工使用，这些过程中无时无刻不在经受着各种不确定的风险的干扰，尤其是桥梁施工阶段是整个周期的最脆弱的环境，面临的风险最多，风险和破坏随时都会因为难以预料的强大冲击突袭而来，使桥梁造成巨大的损失。在桥梁施工阶段，具有很大的复杂性，技术要求比较高，施工环境很差，施工的人员素质参差不齐，当桥梁的跨度进一步加大，或者需要使用的施工材料和工艺时，这些因素都从不同程度上增加了桥梁施工阶段的风险。桥梁施工是一项比较危险的工程建设项目，一旦发生事故，就会造成不可估算的损失。尤其是最近的几年，在公路、铁路和矿山的施工过程中，不断的产生各种各样的事故，严重的影响了施工进度，并且造成了巨大的经济损失，同时也给社会留下了不好的印象。
2.风险识别主要内容
2.1 收集资料
数据和资料的充足与否直接与风险的大小直接相关，数据和资料越多，风险产生的概率越大。对于风险识别有用的信息数据主要有以下几个方面:
(a)工程项目环境方面的数据资料。桥梁施工项目中的环境好坏与其施工顺利与否是息息相关的。自然环境，比如地质环境、气象条件、水文状况等是决定桥梁施工的主要因素。除了自然因素之外，还有社会因素也在桥梁施工建设执行过程中起着非常重要的作用，比如经济、政治和文化等方面的因素。(b)相似工程的有关数据资料。在进行新的桥梁施工建设项目时，可以找到己经竣工且与其相似的工程项目的资源进行参考，对相似工程项目的档案:记录，总结、验收等相关材料进行分析比较，从中吸取经验，进而可以有效地预防风险的发生。
2.2 分析不确定性
收集数据和信息资料之后，对桥梁施工项目进行相应的不确定性分析，主要包括以下几个方面:
(a)不同施工阶段的不确定性分析。桥梁施工的不同阶段，所面临的不确定风险因素和其影响的程度也各不相同，所以对不同阶段的风险进行不确定性分析是非常必要的。(b)不同目标的不确定性分析。桥梁施工建设项目的主要目标有:质量、费用、进度等。因此对这几个目标的影响的因素即有相同的，又有不同的，因此在进行不确定性分析上时，应该视具体情况分别对待。
2.3 确定风险事件
风险不确定性分析之后，应该对这些因素能够导致风险发生的程度进行估算，对于这些项目施工中的不利因素进行风险评估，按照各种分类标准对其进行分类。
2.4 书写风险识别报告
风险识别的结果最后应该以报告的形式进行总结。其主要内容是描述已被识别的风险、潜在的风险以及风险的征兆等信息。对已识别的风险，应该描述出其发生概率的大小、其影响范围的大小、其发生的可能时间和范围、其可能引起的损失等方面的情况。并进行随时的监测，提出相应的控制策略和计划。
3.桥梁施工阶段风险的特点
3.1桥梁本身的结构特性
桥梁是一种大部分高悬在半空中，而只有端点用桥墩支撑的有一定跨度的工程结构。如果在其施工过程中，任意的桥梁结构中截面破坏，都会引起整个桥梁的破坏。桥梁的跨度越长，桥梁结构中的截面越容易破坏，因此风险带来的损失也就越大。主要原因在这种情况下，桥梁的支撑点间的距离长，大部分结构被悬在空中。桥梁施工阶段由其自身的特殊性，其风险因素明显多于其他的土建工程项目。
3.2 桥梁结构的复杂程度
随着桥梁施工技术水平的不断提高，各种耗费材料较少，跨越能力很强，结构很复杂新型的桥梁结构随之而来。同时这些复杂的结构给桥梁施工带来了很大的困难。对于结构很复杂的桥梁，内力分析很麻烦，而且很容易出错，在计算过程中的一些简化使的计算结果很难反映桥梁实际的受力情况，使理论分析与实际的受力情况相差很大，从而给桥梁施工过程中的风险评估带来了较大的难度。
3.3 桥梁施工人员的技术
桥梁施工人员的技术水平是决定风险大小的决定性因素，技术的熟练程度与风险的大小是成比的。随着科学技术的发展，目前的桥梁在结构和施工技术上的发展是显而易见的。保守起见，一些新的技术在开始应用时只是在规模比较小的桥梁施工项目中进行应用，经过不断运用，最后才能越来越熟练，成熟了之后，才开始广泛使用在大规模的桥梁施工项目中。
4.风险识别方法
在风险管理理论发展的过程中出现了多种风险识别方法，如故障树，专家调查方法(包括智暴或集思广益、德尔菲、征询调查表)，幕景分析法，财务报表法，流程图法。但每种方法都存在缺陷，在实际应用中还存在大量的问题。尽管风险识别方法有很多种，适合我国桥梁施工风险识别的方法是故障树法结合专家调查法。因为我们桥梁施工的事故灾害没有可用的数据库，通过故障树识别的方法，并结合专家调查的意见，通过德尔菲法进行修正，舍弃掉离散的数据，使专家的意见趋于一致，这是目前最适合我国国情的桥梁施工风险识别的方法。在实际工程项目中，可根据实际情况选择有针对性的方法，也可以几种方法综合运用。
5.结论
风险识别是桥梁施工阶段风险分析的前提，是风险分析的基础性工作，是风险估计和评价的依据。为了全面有效的进行风险识别，必须认真准确收集各方面的资料，研究桥梁特定的施工方法，结合工程项目的实际情况，广泛采纳多方的意见，利用有经验的专家进行多轮信息处理，最后建立项目风险清单，为风险的分析和评价准备。
参考文献：
[1]闫兆林.AHP在概率风险评价中的应用.工业与防尘，2001,(3):23-25.
项目风险与不确定性分析范文3
关键词：建筑工程；施工风险；风险管理
引言
建筑工程项目的实施是一个复杂的动态过程，周期长、投资多、技术要求高、内部结构复杂、外部联系广泛，因而面临的风险因素也比较多，尤其是在项目的施工阶段，面临的各种内部及外部环境更加复杂，所面临的不确定因素更多更复杂，由此产生的风险往往严重影响项目的顺利实施，给业主、施工单位及承包商带来巨大损失，因此必须加强施工过程中的风险管理，掌握风险识别技术，对风险进行正确有效的评估，及时防范和化解工程风险。
一、建筑工程风险管理概述
（一）建筑工程施工风险的特点
建筑工程风险有以下四个特点：第一，风险存在的客观性和普遍性。第二，风险的发生都是诸多因素共同作用的结果，是一种随机现象，但风险呈现出明显的规律性和必然性。第三，在项目的整个过程中，各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行，有些风险会发生并得到处理，有些风险会得到控制，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。第四，建筑工程项目绝大部分周期长、规模大、涉及范围广、风险因素多且种类繁杂，致使工程项目在全寿命周期内面临的风险多种多样。而且，大量风险因素之间的内在关系错综复杂、各风险因素之间又与外界因素交叉影响更使风险显示出多层次性。
（二）我国建筑工程风险管理存在的问题
我国对风险管理的研究开始于20世纪80年代中后期，并逐渐应用到工程项目中，与发达国家相比，尚处于起步阶段，因此建筑工程风险管理还不完善，基础比较薄弱，存在诸多的缺陷和不足，主要有以下问题：
1.缺乏相应的法律、法规等制度依据
我国已经出台的《担保法》《保险法》《建筑法》和《招标投标法》，由于缺乏针对性，在实践中难以操作。新修订的《建设工程施工合同示范文本》中虽然增加了有关工程担保和工程保险的条款，但属于推荐性，没有法律强制力。
2.工程风险意识不强
出现重大问题，往往还要由政府承担主要风险。同时，缺乏对工程担保和工程保险重要性的认识。国内的商业银行、政策性银行对贷款的工程项目没有必须投保的要求。
3.担保市场尚未形成，缺乏相应中介
目前，国内的部分银行虽已开展了一些担保业务，但不普及；担保公司未能形成竞争机制；国内的保险公司对工程风险管理方面的理论研究与实践操作尚有待于深化；保险公司普遍缺乏必要的工程建设知识及相关人才，影响了工程保险的推广。此外，国内迄今还没有相应的工程担保和工程保险的合同示范文本可供实践借鉴或遵循。
二、建筑工程施工项目常见风险
（一）施工技术与施工现场环境的不确定性风险
1.地质情况复杂，基础设计与地质情况不符。工程发包人委托设计单位进行的地质勘探及建筑基础结构设计经常会有与实际情况不符的情况，特别是老城区地质勘探情况复杂，经常会遇到地下管线、遗留建筑回填、通讯工程线路、煤气、电缆等公用设施。
2.水文气象的不确定因素。在施工的全过程中，水文和气象的不确定因素在某种程度上是不可抗拒的风险。主要表现如台风、暴风雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然现象和其它影响施工的自然条件，气象单位的预报可靠性也不过60%左右。所以，不管是什么程度的气象风险都会造成工期的拖延和财产损失。
3.施工前或施工过程中为下一步工作做准备充分程度所产生的风险。由于施工前业主提供的施工现场存在周边环境等方面自然或人为的障碍，施工过程中原材料供应商供货不及时，原材料质量问题等，都导致建筑工程施工不能正常进行，给工程施工正常运行带来困难。
4.设计变更。在建筑工程施工过程中，变更设计是经常的，由于业主资金问题、建筑使用功能变更问题等，都会在施工过程中更改原设计，而设计变更会直接影响施工正常周期的安排，从而带来一系列问题，会导致施工进度延误，造成承包人工期推延和经济损失。而往往小范围变更就很难与业主讨价还价的要增加变更费用。
5.技术规范化与特殊工艺技术使用。建筑设计规范与实际施工规范在一定程度上是有距离的，尤其是在各工序衔接处各种规范的有效衔接问题还是相当常见的通病，耽误工期、费用的不确定性也是屡见不鲜。特别是技术规范以外的特殊技术或工艺，由于发包人没有明确采用标准、规范，在工序过程中又没有较好地进行协调和规范统一，最终都会影响以后工程的验收和准确结算。
6.施工技术协调。工程施工过程出现与自身技术专业能力不相适应的工程技术问题，各专业间又存在不能及时协调的困难，管理工程的技术水平与管理水平不能有效组织协调，最终导致工期拖延。
（二）合同条款、资金运作及材料供应市场价格变化风险
1.存在缺陷、显失公平的合同。合同条款不全面、不完善，文字不细致、不严密，致使合同存在漏洞或权利与义务不对称。如在合同条款上，存在不完善或没有转移风险的担保、索赔、保险等相应条款，缺少因第三方影响造成工期延误或经济损失的条款，存在单方面的约束性、过于苛刻的权利等不平衡条款。
2.市场经济的价格波动问题。现代市场经济包括劳动力市场、材料市场、设备市场等，这些市场的价格随时都在变化，特别是价格上涨，直接影响着工程总价格。
3.金融市场因素。金融市场因素包括存贷款利率变动、货币贬值等，也影响着工程项目的经济效益。
4.资金、材料、设备供应。主要表现为业主提供资金的及时性、材料或设备质量不合格或供应不及时等问题。
三、建筑工程施工风险管理对策
（―）加强合同的风险管理
工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须研究合同的每一项条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，其风险将给项目带来巨大的损失。
工程索赔是一种权利要求，是合同主体对工程风险的重新界定。工程索赔贯穿项目实施的全过程，重点在施工阶段，涉及范围相当广泛。FIDIC红皮书关于工程索赔的条款已由第三版的一个分条款增加为五个分条款，形成独立的主题。
我国《建设工程施工合同示范文本》关于工程索赔也作了相应的明确规定。这些索赔条件可以作为处理工程索赔的原则和法律依据。利用合同条款成功地进行索赔不仅是减少工程风险的基本手段，也反映了项目合同管理的水平。
根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，可以降低工程的合同风险。例如：对于工程量变化的可能性及变化幅度均较大的工程项目，其风险量较大，应采用风险转移策略，用单价合同报价方式，将工程量变化的风险全部转移给甲方；对于无法测算成本的工程，贸然估价将导致极大风险，只能用成本加酬金合同，将工程风险全部转移给建设方。
（二）建筑施工企业加强风险辨识
风险辩识是工程项目风险管理的首要工作，首先要收集资料，主要包括施工现场的自然环境、生态环境、社会环境等等。其次分析不确定性。在收集资料的基础上，应从以下4个方面对工程项目的不确定性进行分析：项目建设周期不同阶段的不确定性分析；工程的进度、成本、质量管理不同目标的不确定性分析；不同工艺装置的工程内容的不确定性分析；工程建设环境的不确定性分析。最后要确定风险事件，编制项目风险辩识清单。在分析不确定性的基础上，对这些风险按照工程项目内部和外部、技术和非技术、工程项目目标进行归纳、分类，然后开展风险辩识，确定风险事件，编制项目风险辩识清单。风险辩识的方法很多，专家评议法在风险辩识中由于简单易行，比较客观，被人们广泛采用。
（三）建筑施工企业加强风险防范
施工单位要想躲避风险，必须首先解决好“防”的问题。这就要求负责人的避险意识要强，防险能力要高。再者是风险分析要超前，要做好风险预测，把可能产生的风险分析透彻，为实施风险决策提供比较可靠的依据。还有对于风险决策要慎重，为了避免风险决策的失误，要充分征求方方面面的意见和建议。所以，在施工现场要严格执行项目负责人制度。为了保证工程施工的质量、进度及安全，要求项目负责人具有较强的管理能力、沟通能力和应变能力。在施工期间，现场的各道工序、各项技术措施都需经过项目负责人审核，方可执行。而且，项目负责人要严格控制到场的各种材料、设备的质量，禁止不合格材料、设备用到工程上去，严禁偷工减料，以保证工程质量。同时项目负责人还要对现场安全生产管理负总责，杜绝出现工程事故，保障施工人员人身安全。在工程竣工后，项目负责人还应负责组织各工种现场负责人及有关单位和人员参加各阶段的验收工作和各种形式的工程协调、联系会议，并做好记录，负责办理各种有关验收手续，要严格执行工程验收制度，及时做好隐蔽签证，不得事后补办签证手续，以确保施工单位信誉。
（四）建筑施工企业风险管理制度的建立
当前我国施工企业对风险管理普遍认识不足，如何在工程项目管理中引入风险管理，笔者认为关键是1.要建立起完善的风险管理制度，在项目管理中改变观念，加强风险教育，增强企业的整体风险管理意识，把风险管理与企业的效益结合起来，并逐步的把风险管理引入到施工中的“三大控制”和“三大管理”之中；2.在项目施工管理中引入风险管理技术，在企业内部建立专门的风险管理机构，提高企业的抗风险能力；3.由于风险的不确定性，必须建立企业内部的风险管理信息系统，借助计算机对各种数据采集，整理，分析总体出风险发生的规律，并对风险进行预测和评价，为风险的处理提供合理的方案。风险管理信息系统的建立有利于施工企业积累经验以及为风险管理提供了必要的预防和控制措施。
结语
近几年，我国工程项目风险管理有了很大的进步，但随着国民经济的发展，工程建设也越来越多，市场风险也越来越大，对工程项目建设进行风险控制和管理，使技术与经济相结合，更有效地控制工程项目投资、工期和质量。确保工程项目投资决策的正确性与科学性，对实现工程投资决策的全局优化与总体设计和总体经营思想，对合理利用有限的人力、财力和物力，对保证国民经济长期、持续、稳定协调地发展，对降低工程成本、提高工程效益具有十分重要的理论意义和现实意义。
参考文献：
[1]王家远,刘春乐.建设项目风险管理[M].北京:知识产权出版社,2004.
项目风险与不确定性分析范文4
关键词：项目风险；风险管理；风险识别；风险控制
中图分类号：C935 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2011）34-0073-02
随着社会的发展和科技的进步，人们对项目风险认识也在不断发展、深化。环境风险管理作为现代项目风险管理在环境保护上的应用，其研究方法遵循风险管理的普遍理论，在当代全球环境风险危机日益加剧的严峻形势下，其现实意义与应用前景越来越受到全球及社会各界的广泛重视。目前，在我国的建筑工程项目运行时，干扰建设工程项目的因素时有出现，造成工期延误、成本增加和质量低下，极大地影响了项目目标的实现。所以规避风险，加强风险管理，成为促成项目成功的决定因素。因此，研究项目的风险管理对企业、对社会都有着重要的价值。
一、项目风险相关概念
1.风险的含义。风险的概念可以从经济学、保险学、风险管理学等不同的角度给出不同的定义。风险和危险是不同的，风险包含着一种不确定性，每个结果的概率是可知或可以估计的，而危险则只意味着一种不好的预兆。因此，有时虽然有危险存在，但不一定要冒此风险，我们要想方设法去改变风险发生的条件，使之不发生，甚至带来转机。综上所述，可以这样定义风险：风险就是活动或事件消极的、人们不希望的后果发生的潜在可能性。具体地说，风险一般应具备以下要素:一是事件(不希望发生的变化)；二是事件发生具有不确定性；三是风险的影响(后果）；四是风险的原因。
将风险表示为事件发生的概率及其后果的函数，即：R=f(P,C)公式中，R―风险，P―概率，C―后果。（如下图）
风险和不确定性是我们很容易混淆的概念：不确定性是客观事物永远发展变化的客观特性，是产生风险的原因。虽然风险和不确定性这两个概念经常互相使用，但它们并不是一回事。不确定性仅仅考虑事件发生的肯定程度，而风险则要考虑事件发生后果的严重程度。
不确定性在某些特定的情况下并不完全是坏事，关键要看不确定性是在向着我们希望的方向发展，还是相反。再次说明，风险是针对不希望发生的事件而言的，它包括以下两个方面:
发生的可能性；一旦发生，后果的严重程度。
由此知道，有两类事件的风险性质是没有争议的，一类事件是“高可能性，严重后果”，对这类事件可以立即判定属于高风险问题；另一类事件是“低可能性，轻微后果”，对这类事件我们可以立即判定属于低风险问题。有两类事件的风险等级的判定是容易引起争议的，它们是：高可能性，轻微后果；低可能性，严重后果。
这两类风险性质的判定与个人的主观判断有很大的关系，不同的人由于持有不同的立场、观点，以及所处的环境不同，会有不同甚至相反的判断。后果严重程度如果逐步增大的话，人们在作出决定时会越犹豫，在这种情况下，对项目风险等级的判定会更加依赖个人的解释。这时，主管人员一方面要依靠不同领域的专家，另一方面也要做好准备，对判定风险问题作最后的决断。
2.项目风险管理的含义。项目风险管理涉及各个行业，每个行业都有其自身的特点，企业风险管理是指生产过程中，风险管理部门对可能遇到的各种风险因素进行识别、分析、评估，以最低成本实现最大的安全保障的过程。
从表层上分析，项目风险管理就是对生产活动或行为中的风险进行管理，从深层上研究，风险管理是指主体通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动，对风险进行规划、控制、监督，从而增大应对威胁的机会，成功地完成并实现总目标。风险管理的主体是管理人员，客体是生产活动中的风险或不确定性，大型、复杂的生产活动过程应设置专门的风险管理机构和相应的风险负责人。
项目风险管理是一个过程，由风险的识别、量化、评价、控制、监督等过程组成，通过计划、组织、指挥、控制等职能，综合运用各种科学方法来保证生产活动顺利完成。风险管理技术的选择要符合经济性原则,充分体现风险成本效益关系，不是技术越高越好，而是合理优化达到最佳，制定风险管理策略,科学规避风险；风险管理具有生命周期性，在实施过程的每一阶段，均应进行风险管理,应根据风险变化状况及时调险应对策略，实现全生命周期的动态风险管理。
二、项目风险管理过程及方法
项目风险管理发展的一个重要标志是建立了风险管理的系统过程，从系统的角度来认识和理解项目风险，从系统过程的角度来管理风险。，一般项目风险管理过程包括风险规划、风险识别、风险评价、风险处理和风险监控几个阶段。
1.风险规划。风险规划，指决定如何着手进行风险管理活动的过程。风险规划确定一套完整、全面、有机配合、协调一致的策略和方法并将风险形成文件的过程，这套策略和方法用于识别和跟踪风险区；拟定风险缓解方案；进行持续的风险评估，从而确定风险变化情况并配置充足的资源。在进行风险规划时，主要考虑的因素有：规划开始时，我们要制定风险管理策略并形成文件。早期的工作是：确定目的和目标；明确具体区域的职责；明确需要补充的技术专业，规定评估过程和需要考虑的区域；规定选择处理方案的程序；规定评级图；确定报告和文档需求，规定报告要求和监控衡量标准。如有可能，还要明确如何评价潜在资源的能力。
风险规划过程的运行机制是为风险管理过程提供方法、技巧、工具或其他手段、定量的目标、应对策略、选择标准和风险数据库。其中，定量的目标表示量化的目标；应对策略有助于确定应对风险的可选择方式；选择标准指在风险规划过程中制定策略；风险数据库包含历史风险信息和风险行动计划等。
风险管理计划在风险规划中起控制作用。风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用到项目之中。该文件详细地说明风险识别、风险评估、风险处理和风险监控的所有方面。风险管理计划还要说明项目整体评价的风险的基准是什么，应当使用什么样的方法以及如何参照这些风险评价基准对项目整体进行评价。
2.风险识别。风险识别是风险管理的第一步，即识别实施过程中可能遇到（面临的、潜在的）的所有风险源和风险因素，对它们的特性进行判断、归类，并鉴定风险性质。风险识别的目的是减少结构不确定性，亦即发现引起风险的主要因素，并对其影响后果作出定性的估计。该步骤需要明确两个问题：明确风险来自何方（确定风险源），并对风险事项进行分类；对风险源进行初步量化。
风险的识别是风险管理的基础，应是一项持续性、反复作业的过程和工作。因为风险具有可变性、不确定性，任何条件和环境的变化都可能会改变原有风险的性质并产生新的风险。对风险的识别不仅要通过感性认识和经验进行判断，更重要的是必须依靠对各种客观统计资料和风险记录进行分析、归纳和整理，从而发现各种风险的特征及规律。常用的风险识别方法有：专家调查法（德尔菲法、访谈法、问卷调查法）、情景分析法、故障树分析法等。
简单介绍一下目前应用广泛的故障树方法。故障树方法简称FTA，是用于大型复杂系统可靠性和安全性分析的一个有力工具。利用FTA来分析一个系统时，我们关心的是找出造成某个不希望的事件（顶端事件）发生的各种可能原因，FTA使用演绎的方法找出使顶端事件发生的可能的次级事件，反映了各次级事件引起顶端事件发生的逻辑关系，这种关系用图形表示出来就像一颗以顶端事件为根的倒长或横躺着的树，故障树因此得名。
3.风险分析和评价。风险分析和评价是在对风险进行识别的基础上，对识别出的风险采用定性分析和定量分析相结合的方法，估计风险发生的概率、风险范围、风险严重程度（大小）、变化幅度、分布情况、持续时间和频度，从而找到影响安全的主要风险源和关键风险因素，确定风险区域、风险排序和可接受的风险基准。在分析和评价风险时，既要考虑风险所致损失的大小，又要考虑风险发生的概率，由此衡量风险的严重性。
风险分析和评价的目的是将各种数据转化成可为决策者提供决策支持的信息，进而对各风险事件后果进行评价，并确定其严重程度排序。在确定风险评价准则和风险决策准则后，可从决策角度评定风险的影响，计算出风险对决策准则影响的度量，由此确定可否接受风险，或者选择控制风险的方法，降低或转移风险。分析和评价风险损失的严重性时应注意风险损失的相对性，即在分析和评估风险损失时，不仅要正确估计损失的绝对量，而且要估计组织对可能发生的损失的承受力。在确定损失严重性的过程中，必须考虑每一风险事件和所有风险事件可能产生的所有类型的损失及其对主体的综合影响，既要考虑直接损失、有形损失，也要考虑间接损失、无形损失。风险影响与损失发生的时间、持续时间、频度密切相关，这些因素对安全生产的影响至关重要。
风险分析和评价的方法主要有：专家打分法、蒙特卡罗模拟法、概率分布的叠加模型、随机网络法、风险影响图分析法、风险当量法等。
4.风险处理。风险处理就是对风险提出处置意见和办法。通过对风险识别、估计和评价，把风险发生的概率、损失严重程度以及其他因素综合起来考虑，就可得出发生各种风险的可能性及其危害程度，再与公认的安全指标相比较，就可确定的危险等级，从而决定采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度。有效处理风险，可以从改变风险后果的性质、风险发生的概率或风险后果大小三个方面提出多种策略。
5.风险监控。风险监控就是通过对风险识别、估计、评价、处理全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到预期的目标。监控风险实际上是监控生产活动的进展和环境，即情况的变化，其目的是：核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预见的相同；寻找机会改善和细化风险控制计划，获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。在风险监控过程中，及时发现那些新出现的以及预先制定的策略或措施不见效或性质随着时间的推延而发生变化的风险，然后及时反馈，并根据对生产活动的影响程度，重新进行风险识别、估计、评价和处理，同时还应对每一风险事件制定成败标准和判据。风险监控还没有一套公认的技术可供使用，由于风险具有复杂性、变动性、突发性、超前性等特点，风险监控应该围绕风险的基本问题，制定科学的风险监控标准，采用系统的管理方法，建立有效的风险预警系统，做好应急计划，实施高效的风险监控。
风险监控应是一个连续的过程，它的任务是根据整个风险管理过程规定的衡量标准，全面跟踪并评价风险处理活动的执行情况。有效的风险监控工作可以指出风险处理活动有无不正常之处，哪些风险正在成为实际问题，掌握了这些情况，管理部门就有充裕的时间采取纠正措施。同时，建立一套管理指标体系，使之能以明确易懂的形式提供准确、及时而关系密切的风险信息，是进行风险监控的关键所在。风险监控的主要方法有：审核检查法、监视单、风险报告等。
三、项目风险管理的意义
随着科学技术和社会生产力的迅猛发展，项目的规模化以及技术和组织管理的复杂化突出了项目管理的复杂性和艰巨性。作为项目管理的重要一环，项目风险管理对保证项目实施的成功具有重要的意义。项目风险管理的研究和推广应用，对于项目组织具有重要的现实指导意义。主要体现在以下几个方面。
1.项目风险管理能促进项目实施决策的科学化、合理化、降低决策的风险水平。项目管理利用科学的、系统的方法，管理和处置各种项目风险，有利于该项目的项目组织减少或消除各种经济风险、技术风险、决策失误风险等，这对项目科学决策、正常经营具有重大意义。
2.项目风险管理能为项目组织提供安全的经营环境。项目风险管理为处置项目风险提供了各种措施，从而消除了项目组织的后顾之忧，使其全身心地投入到各种项目活动中去，保证了项目的稳定发展。
3.项目风险管理能够保障项目组织经营目标的顺利实现。项目风险管理的实施可以使项目组织面临的风险损失减少到最低限度，并能在损失发生后及时合理地提供补偿，从而能够使项目组织增加收入和减少支出，并获得稳定的、不断增长的盈利，保障组织目标的实现。
4.项目风险管理能促进项目组织经营效益的提高。项目风险管理是一种以最小成本达到最大安全保障的管理方法，它将有关处置风险管理的各种费用合理地分摊到产品、过程之中，减少了费用支出。同时，项目风险管理的研究与推广不仅对单个组织有重要意义，而对于整个社会的发展都有积极的作用。
参考文献：
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项目风险与不确定性分析范文5
关键词：煤炭企业 索赔风险 风险管理
中图分类号：F403.5
文献标识码：A
文章编号：1004-4914(2011)03-058-02
近年来，随着煤炭企业的不断发展，建筑工程的数量不断增加，现在索赔无论是在数量还是在金额上都呈不断递增的趋势，引起业主、承包商及有关各力越来越多的关注。
一、索赔风险概述
索赔风险是指工程实施过程中，因不确定性影响因素的存在，导致索赔事件发生，从而造成项目实际：工期、实际费用与合同目标工期、目标费用的可能差异。
工程索赔风险只是工程项目风险管理中的一种，与其他风险一样具有风险的共性，即具有客观性和必然性、随机性、模糊型、未确知性(信息过量、信息不足)、相对性及阶段性(潜在阶段、发生阶段、后果阶段)。但也具有其特有的个性，包括集合性、关联性、目的性、层次性、环境适应性、可知性与可控性。综上所述，风险管理是对未来不确定性损失或收益的预测，根据预测结果提出相应的方法措施，而工程索赔风险管理还具有阶段性(因为合同状态与环境的变化)、动态性、系统性的特点。
二、煤炭企业建设项目索赔风险产生的原因
在煤炭企业工程建设中，产生索赔风险的原因很多，主要有以下几点：
1 建设工程大量的不确定性。建设工程往往具有工程量大、结构复杂、技术和质量要求高、施工周期长、资金投入大等显著特点，因此造成了工程本身和工程的环境存在大量的不确定性因素。这些不确定性因素有些是可以预见的而有些是不可预见的。对于不可预见的不确定因素造成的风险，一般是不能在合同中明确的，因为这个风险如果由承包商承担，则必然造成合同价格太高。如果由业主承担则是有利的，一方面有些不可预见的不确定因素可能从来不会发生；另一方而可以使投标者在对工程的风险可以预料的同一条件下公平竞争，使业主得到一个满意的承包商和合理的价格。通过工程实施过程的分析，不确定因素可以分成以下几类，工程不确定因素分类图如图1所示。
2 合同文件的疏漏和用词不严谨。合同的签订在工程开工之前，对于如此复杂的工程和环境，合同不可避免地存在对某些项目描述不够准确或某些条款考虑不周或用同不够严谨。这就会引起双方对权利、义务和责任的争执，而这一切往往都与工期及费用有关。大量的工程合同实施经验证明，合同经常存在以下问题：(1)合同条款用语含糊，难以分清双方的权利和义务。(2)合同条款之间存在矛盾，即在不同条款中对同一问题的规定或要求不一致。(3)合同的某些条款中隐含着较大的风险，对单方面要求过于苛刻，合同双方关系不对等。
3 合同变更。合同变更是指施工合同的实施过程中，对合同范围内的内容进行修改或补充。其实质是对必须变更的内容做新的要约和承诺。合同变更的过程一般是由合同双方经过会谈、协商达成一致意见后，以会议纪要、变更记录、补充协议等形式予以确认。合同变更包括以下几种情况：(1)设计变更。由于业主对工程的质量和功能要求越来越高造型多样化，因而使设计难度增大，使施工过程也变得更复杂，设计难免不周详，在施工过程中常常需要根据业主要求变更设计，这就会导致施工费用及工期的变化。(2)施工方法变更。承包商在执行业主批准的施工组织设计和进度计划时，因种种原因报请业主代表批准后对具体施工方案的修改。(3)业主代表的指令。业主代表在行使其合同权利、履行职责时，为保证工程达到既定目标，在其管理范围内的指令，如：缩短工期、改换材料、采取某项措施、迎接检查等。(4)提高设备、原材料质量标准引起的价差。(5)图纸有误或业主代表、工程师指令有误，造成的返工、窝工、停工等。
4 整个工程各个合同之间的制约和联系。由于前面提到的建设工程的特点，往往一个工程不可能只选一个承包商，而实际上是选多个各具所长的承包商进行。这样，一个工程就会有多个合同，而各个合同的界而有时划分模糊。另外，其中一个承包商存在工期延误，也可能对其他承包商造成影响。例如，在水电工程中，特别是承担厂房土建施工的承包商如果发生工期延误，无论责任是业主还是承包商的，则会对其他机电商造成一连串的延误。
5 业主违约。常见的业主违约情况有以下几种：(1)业主没有按合同要求的时间提供施工场地，包括办理土地征用、拆迁补偿、平整场地等。(2)没有按规定的时间交付设计图纸或组织承包商和设计单位进行图纸会审和技术交底。(3)业主不按时支付工程款，导致工程无法进行或无正当理由不支付工程竣工结算价款。(4)不按时提供约定的材料设备，或提供的材料设备不符合合同标准。
三、工程索赔风险的分析方法
1 敏感性分析法。敏感性分析法(SensitiveAnalys)只考虑影响工程目标成本的几个主要因素的变化，如利率、投资额、运行成本等。它的结果可以为决策者提供工程目标成本对哪个成本单项因素的变化最为敏感，哪个其次，可以相应排出对成本单项的敏感性排序：一般在项目决策阶段的可行性研究中使用敏感性分析方法分析工程风险。使用敏感性分析方法分析工程风险不可能得出具体的风险影响程度资金值，它只能说明一种影响程度。这种方法能向决策者简要提供可能影响项目成本变化的因素及其影响的重要程度，使决策者在作最终决策前考虑这些因素的影响，并优先考虑某种最敏感因素对成本的影响。因此，敏感性分析方法一般被认为是一个有用的决策工具。
2 层次分析法。层次分析法是一种强有力的系统分析加运筹学方法，对多因素、多标准、多方案的综合评价及趋势预测相当有效。而对由“方案层加因素层加目标层”构成的递阶层次结构决策分析问题，给出了一整套处理方法与过程。它解决了工程风险分析中主、客观结论结合过程中潜在风险因素或子因素的评价，很难用定量数字来描述的困难；它处理问题的程序与管理者的思维程序、分析解决问题的思路相一致，并用系统分析的方法，把整个项目分解为若干工作包，再逐一考虑每一工作包的风险程度。在考虑过程既有定性分析，又有定量结果，为管理者提供一个全而了解项目全过程风险的机会。
3 蒙特卡罗方法。蒙特卡罗方法(Mmile Carlo Simulallon)又称随机抽样或统计实验方法，它是估计经济风险和工程风险常用的一种力法。它可以直接处理每一个风险因素的不确定性，并把这种不确定性在成本方面的影响以概率分布的形式表现出来。它是一种多元素变化方法，在该方法中所有的元素都同时受风险不确定性的影响，由此克服了敏感性分析方法受一维元素变化的局限性。另外，可以编制计算机软件来对模拟
过程进行处理，大大节约了时间，并且这种技术既有对项目结构分析，又有对风险因素的定量评价，因此比较适合在大中型项目中应用，该技术的难点在于对风险因素相关性的辨别与评价。
4 决策树分析。所谓决策树就是一张图，描述了各种决策力案以及相关的偶然事件之问的相互影响。它把有关决策的相关因素分解开来，逐项计算其概率和期望值，并进行方案的比较和选择。决策树方法不仅可以用来解决单阶段的决策问题，而且可以用来解决多阶段的决策问题，它具有层次清晰、不遗漏、不易错的优点。
决策树法是被广泛采用的一种风险决策的方法，它具有明确直观的特点，易于解决复杂的风险决策问题，但这种方法没有考虑到时间的影响因素。动态决策树方法是在决策树方法基础上得出的，既有决策树法的优点，又考虑资金的时间价值。资金的时间价值可以采用银行利率、内部基准收益率、贷款的利率来加以衡量与体现。
5 影响图分析法(Influence Diagram)。影响图分析法(nfluenceDiagram)作为有效的建模工具和分析方法，既适合决策者思考问题的方式，又能达到决策分析所应具有的准确性，是表达不确定性变量和决策的一种图形方式，影响图是由一个有向图构成的网络。它用直观紧凑的图形表示出问题中主要变量间的相互关系，并可以清楚地揭示出变量间存在的相互独赢性及进行决策所需的信息流。它既可作为一般直观的定性分析工具，又可以研究成为由计算机实现的正规数量分析的手段。在以往的决策分析中，分析风险因素对项目的影响时，每个风险因素是相互独立的，互不联系，而实际中各种风险因素之间存在一种必然的联系与相互作用，这种风险因素之间的影响，在以往的评价中都隐藏在专家评价过程中近似地处理了。影响图技术的提出正好弥补了这一空白，但它仍有许多有待进一步完善的地方，影响图的定义还要扩展，运算还要简化。目前关于影响图的应用实例还很少。而且还未有较成功的，但是影响图技术为工程风险分析提供了一种思考问题、解决问题的新思路，它的应用前景很广阔。
6 盈亏平衡分析法。盈亏平衡分析的基本原理是在一定的市场、生产能力及经营管理条件下，研究项目成本与收益的平衡关系的方法。盈亏平衡分析又称平衡点临界点、保本点、两平点、转折点分析，广泛应用于预测成本、收入、利润，编制利润计划，估计售价、销量、成本水平变动剥利润的影响，为各币种决策提供必要的信息，并可用于项目的安全性分析。
将盈亏平衡分析应用于项目风险量化，是根据盈亏平衡分析的基本原理和基本方法，假定与项目相关的各种风险因素不发生变化，在此基础上，进行平衡点分析。一般适用于项目的费用分析或收益分析。
四、索赔风险识别
把经历的风险事件及其来源罗列出来，编写成一张核对表，项目管理人员就很容易知道本项目会有哪些潜在的风险，这就是核对表法。核对表可以包含多种内容，例如以前工程项同成功或失败的原因、项同其他方而规划的结果(范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划结果)、项目的工程概况、项目班子成员的技能、项目可用的资源等等，还可以到保险公司去收集资料，认真研究其中的保险例外，这些东西都能提醒还有哪些风险尚未索取(如表1所示)。
下面我们就可以利用这种简单、直观的方法列出索赔风险源，对于非专业工程技术人员的业主管理者来说，这种方法最简单明了。采用核对表法将这些风险源一一罗列出来，并将评价这些风险源的指标也列入表内。
PV、BE、F是用来描述合同状态变化的三项指标，在下一节中会具体进行解释；PV：表示合同条件变化产生的损失可能性程度向量；BE：表示产生合同条件变化的对方责任程度向量；F：表示产生合同条件变化的可信程度向量；PV、BE、F的值均由专家打分法得出。
五、煤炭企业对工程索赔风险的预防措施
大力发展非煤产业是部分煤炭企业的一个发展力向，在煤炭企业发展过程中，大量的基础设施需要建设。煤炭企业作为业主，为了防止或减少施工索赔的风险，在工程的各个阶段，对可能发生的潜在风险都应当充分考虑并采取相应的预防措施。具体的预防措施包括：
1 煤炭企业应建立一个高素质的项目管理团队。煤炭企业作为业主，要预防工程索赔事件的发生，必然要建立一个高素质的项月管理团队和相应的组织机构。一个高素质的项目管理团队不仅应包括经验丰富的项目管理人员，核心管理人员还应具有相应的工程索赔经验。
项目风险与不确定性分析范文6
关键词层析分析法模糊数学法蒙特卡罗模拟
1引言
在风险识别估计的基础上，把风险因素发生的概率、损失程度结合其他因素综合考虑，得出系统发生风险的程度以及可能性就是风险评价，它是应用各种风险分析的技术，用定性、定量的方法或是两者相结合，来处理不确定性风险因素的过程。风险评价是工程项目实施阶段风险管理对策选择的重要依据，具有重要的作用。
2各风险评价方法分析
2．1定性评价方法
2．1．1调查和专家打分法
通过风险识别将工程项目所有风险列出，设计风险调查表，再利用专家经验，对各风险因素的重要性进行评估，再综合成整个项目风险。具体步骤如下：首先确定每个风险因素的权重；然后确定每个风险因素的等级值；最后将每个风险因素的权重与等级值相乘，求出该风险因素的得分，再将各风险因素得分求和，求出工程项目整个过程风险的总分。总分越高，说明风险越大。
2．1．2层次分析法
层次分析法（AnalyticalHierarchyProcess，AHP）是美国数学家A.L.Saaty在20世纪70年代提出的，是一种定性分析和定量分析相结合的评价方法。
（1）层次结构模型。先确定评价的目标，再明确方案评价的准则，然后把目标、评价准则连同行动方案一起构造一个层次结构模型。
（2）因素两两比较评分和判断矩阵。层次结构模型做出之后，评价者对各风险因素进行两两比较评分。经评分可得若干两两判断矩阵。
（3）计算各判断矩阵权重、排序，并做一致性检验。
求判断矩阵每行所有元素的几何平均值wi：
wi=■（1）
将wi归一化，计算wi=■（2）
计算判断矩阵的最大特征值λmax：
λmax=■■（3）
（3）式中，（Aw）i为向量（Aw）的第i个元素。
计算CI，进行一致性检验。在算出λmax后，可计算CI，进行一致性检验，公式如下：
CI=■（4）
（4）式中n为判断矩阵阶数，查表得随机一致性指标RI，并计算比值CI/RI，当CI/RI<0.1时，判断矩阵一致性达到了要求，否则重新进行判断，写出新的判断矩阵。
2．2定量评价方法
2．2．1模糊数学法
在工程技术和管理领域中有很多影响因素的性质和活动无法用数字来定量地描述，它们的结果也是含糊不定的，无法用单一的准则来评判。为解决这一问题，美国学者L.A.Zadeh于1965年提出模糊集合的概念，对模糊行为和活动建立模型。
（1）隶属度的概念。设A是论域X上的一个模糊子集，对任意x∈x，都对应一个数μA（x）∈[0，1]，称为元素x对A的隶属度。实值函数μA：X[0,1]，则xμA（x）称为A的隶属函数。
模糊子集A完全由其隶属函数μA描述，X中元素x与A的关系由隶属度μA（x）给出。x与A的关系已不是简单的属于A或不属于A，而是在多大程度上属于A。
（2）模糊综合评判方法及步骤。①确定模糊综合评判因素集。因素集是以影响评价对象的各种因素为元素所组成的一个普通集合。通常用U表示，即U={u1，u2，∧，um}。其中，元素ui（i=1，2，∧，m）代表影响评价对象的第i个因素。对于这些因素的评价，通常都具有不同程度的模糊性。②建立综合评判的评价集。评价集是评价者对评价对象可能做出的各种评价结果所组成的集合。通常用V表示，即：V＝{v1，v2，∧，vn}。其中元素vj（j=1，2，∧，n）代表第j种评判结果，可以根据实际情况的需要，用不同的等级、评语或数字来表示。③进行单因素模糊评判，求得评判矩阵R。在进行综合评判时，首先需要对单一因素做出评价，然后再在单一因素评价的基础上做出综合评价。设因素集U中第i个元素对评价集V中第1个元素的隶属度为ri1，则对第i个元素单因素评判的结果，用模糊集合表示为：Ri=（ri1，ri2∧，rin）（i=1，2，∧，m）。以m个单因素评判集R1，R2，∧,Rm为行组成矩阵R，即为模糊综合评判矩阵。④确定评价因素权向量A。一般说来，在评价工作中，各因素的重要程度有所不同，为此给各因素μi赋予一个权重ai，且要求■ai=1。各因素的权重分配为U上的模糊集:A=（a1，a2，∧，am）。⑤建立评判模型，进行综合评判。确定R、A之后，通过模糊变换将U上的模糊向量A变为V上的模糊向量B，即得到综合评判模型B=AOR=（b1，b2，∧，bn）。其中B称为综合评判向量，“O”称为综合评判合成算子。⑥对评判结果B分析处理。综合评判向量B的元素bj（j=1，2，∧，n）称为模糊综合评判指标，简称评判指标，其含义为：综合考虑所有因素的影响时，评价对象对评价集第j个评价元素的隶属度。
2．2．2蒙特卡罗模拟
蒙特卡罗（Monte-Carlo）方法是一种模拟技术，即通过对每一随机变量进行抽样，将其带入数据模型中，确定函数值。一般而言，用蒙特卡罗方法模拟一个实际问题，基本步骤如下：
根据实际问题，构造模拟的数学模型；根据模型的特点，进行相应概率分布的多次重复抽样；将抽样模拟结果进行统计处理；得出结论。
简言之，蒙特卡罗方法就是模拟随机变量x1，x2，∧，xp的函数η=η（x1，x2，∧，xp）得到的抽样值η1，η2，∧，ηN，经统计处理后得出的η的概率分布或各阶矩阵的统计估计，最后得到问题的近似解，是一种独具风格的方法。
2．2．3网络模型法
网络模型有关键线路法（CPM）、计划评审技术（PERT）和图形评审技术（GW）。
CPM假定项目各工序时间是确定的，只要工序的条件不变，为完成该工序所需时间就不变。不能反映风险因素对项目总工期的影响，因此在风险评价方面作用不是很大。
PERT也要找出项目工序的关键线路，项目各工序时间和总工期都是随机变量。根据概率假定总工期服从正态分布。由于工程项目的一次性，一般都缺少先例，每个工序开始、结束以及持续时间都是不确定的。PERT把这种不确定性带来的工期成本风险归因于随机性，通过对这种随机性的分析和评价揭示出项目工期和成本的风险情况。此外，PERT还通过确定各工序之间的逻辑关系和核实工序时间以及所用资源识别出有关风险。
2．2．4等风险图法
工程项目风险的大小不仅和风险事件发生的概率有关，而且还与风险损失的多少有关。评价风险的大小见附图。
在附图中，工程项目风险量的大小R为风险出现概率P，和潜在的损失值q的函数，表达式R=f（Pr，q）。曲线越靠近原点，表示风险量越小，反之越大。因此：R2＜R1＜R0。
R具有下列性质：
（1）在工程项目风险管理中，一般认为，潜在损失对R的影响较大；
（2）若两种风险的潜在损失相类似，则其发生频率高的风险具有较大的R；
（3）风险评价图中每条曲线代表一个风险事件，不同曲线风险程度不一样。曲线距离原点越远，期望损失越大，一般认为风险就越大。
（4）工程项目风险发生频率与潜在损失的乘积就是损失期望值，即风险量大小是关于损失期望值的增函数。因此，可得到图中等风险图的大致形状。在风险理论中常用下列公式来计算R：
R=R=f（Pr，q）=Pr·q或R=■priqi（5）
（5）式中，i（=1，2，3，∧，n）表示工程项目的第i风险事件。
3比较
调查和专家打分法适用于项目决策前期，这个时期往往缺乏具体的数据资料，主要依据专家经验和决策者的意向，得出的结论也只是一种大致的程度值，它只能作为进一步分析参考的基础。优点在于方法简单、易懂、节约时间，并且适应性很强，但有时需要更精确的结果，该方法就难以奏效了。
层次分析法的特点是，可细化工程项目风险评价因素体系和权重体系，使其更为合理；对方案评价，采用两两比较法，可提高评价的准确程度；对结果的分析处理，可以对评判结果的逻辑性、合理性进行辨别和筛选。既可用于评价工程项目标段划分、工程投标风险、报价风险等单项风险水平，又可用于评价工程项目不同方案等综合风险水平。这种方法有广泛的适用性，易操作；不足之处在于它受计算规则的限制，不易于在复杂项目中应用。
模糊数学把定性的问题巧妙地转化为定量描述，为工程管理和风险分析提供了一条新的思路。对工程项目风险的描述，实际就存在模糊性，大多数工程的风险都很难给出具体的风险率或可能的损失，同时，工程项目风险评价，又是一个涉及多项因素的多目标过程，所以，将模糊综合评判的理论运用到工程项目风险评价是必然的。这种方法的结论也没有得出项目风险程度的确切值，只能判断项目大致的风险度，
网络模型法中常用PERT，用PERT进行项目进度风险评价比较方便，附加的工作量不大。它用于解决这样一类项目问题：该项目由各项活动组成，实施每项活动有一定的逻辑关系，但完成每项活动所需的时间十分复杂，具有不确定性；此外，又需要合理地确定完成项目的时间。
蒙特卡罗模拟法是一种多元素变化分析方法，在该方法中所有的元素都同时受风险不确定性的影响。该技术的难点在于对风险因素相关性的辨识与评价,可以直接处理每一个风险因素的不确定性，并把这种不确定性在成本方面影响以概率分布的形式表示出来。既有对项目结构分析，又有对风险因素的定量评价，因此是比较适合在项目中应用的一种方法。
4结论
综上所述，每一种工程风险分析技术的提出都是伴随着具体工程问题的出现和需要而产生的，都有其特点，都有它们的适应性和独特的解决问题的方式。
在风险评价中必须灵活地运用以上各种评价方法，取长补短，从工程项目的不同角度出发进行评价，对用不同评价方法评价出来的结果进行综合、分析、计算，最后得到工程项目某一风险的发生概率和损失大小，这样才能为后阶段的风险防范制定可行的、合理的对策，为风险管理决策提供依据。
参考文献
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