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知识库管理规范范文1
电信业务管理规范体系
目前，我国三大运营商都进入了“3G全业务”、“4G全数据”时代，一方面，以3G、4G为契机，打造收入增长的驱动力；另一方面，致力于成为信息生活的创新服务领导者，从而加入全球电信业创新转型的潮流。与此同时，运营商也意识到，随着IT支撑系统的不断发展，不同制式、不同本地网之间分散的业务管理方式，已无法满足对全网、全业务的一体化运营管理要求。因此，均在不同程度、不同进度上对原有业务进行了梳理和整合，逐步统一了各地的差异，建立了一套适用于全网的、统一的业务管理规范体系，即致力于由“简单整合”走向“深度融合”，助力“一体化”运营管理战略实施。业务管理规范体系是公司业务运营管理的指导性文件，是面向前台业务管理制定的统一标准，是对集团及各级分公司相关业务管理工作的基本要求，同时也是IT系统建设需求定义的依据以及测试、业务验证的指南。根据各业务的运营现状以及目前的管理和归纳水平所构建的业务管理规范体系包括业务类规范、公共类规范。业务类规范：按业务类别进行划分，主要包括移动业务管理规范、固网业务管理规范、融合业务管理规范、集团客户业务管理规范、增值业务管理规范等类别。各类业务管理规范的一级分类均称为“总册”，并按业务颗粒度可再次拆分N本“分册”。该体系体现了兼顾现状和演进发展的关系，例如，当内容比较少的时候，将其放在总册，减少分册的数量；当内容丰富，即管理规范内容较为详尽时，增加分册，以保持总册的简明、扼要。公共类规范：是在业务类规范基础上，进一步提炼筛选出适用于所有业务的规范，并将这些规范按功能模块单独成册。主要包括客户资料业务管理规范、收据及发票管理规范、计费账务业务管理规范、入网及业务协议、电子渠道业务管理规范、客服服务业务管理规范等类别。业务管理规范体系应面向公司全业务体系而建立，涵盖公司各业务线及与业务运营管理相关的服务和支撑；在业务管理规范体系的整体框架下，以各业务线为基础，对相关业务管理规范进行归类管理，各类业务管理规范的演进既相对独立，又相互依存。
业务管理规范体系发挥的作用
通过对现有业务全面梳理，以移动、固网、融合、集团客户业务和产品为主线建立业务管理规范体系，作为业务管理规范的总体纲要，全面、系统地阐释公司业务管理规范体系的运营管理原则及业务管理规范的体系结构，统领公司整体业务管理规范的管理原则，可作为业务管理纲领性参考文件，起到如下作用：一是以客户为中心，全面建立运营商全网统一的全业务管理规范体系；二是建立业务数据标准，统一集团与省分公司、前后台之间的业务语言，为一体化运营奠定基础；三是可基于统一的业务管理规范和数据标准，形成统一的业务需求书，指导信息系统的建设工作。
电信运营商的知识管理现状
企业的知识管理
据统计，在传统组织中，组织的全部知识至少有70%是隐性知识，显性知识（能明确表达出来的知识）占比不到30%；而在显性知识中，在组织记录留存的又不到30%，即组织中总体可以沉淀的知识平均不足10%（30%×30%=9%），超过90%的知识都留在员工的大脑中，会随着员工的离岗、离职而流失。为了“挽救”知识，企业往往需要消耗相当高的成本。在现代企业中，特别是在信息企业，知识（数据）已成为最主要的财富来源，员工的头脑是财富的重要源泉之一。在知识经济时代，企业应将知识作为战略资源进行管理，其日常最重要的任务之一就是知识管理。应在组织中构建一个人机互动的知识系统，让组织中的信息与知识通过生产、获得、记录、创造、存储、传递、展示、分享、应用、整合、更新、再创造等过程得到有效利用，达到知识不断更新的目的，并回馈到知识系统內，使个人与组织的知识得以发挥价值，步入永不间断的知识累积的良性循环。知识管理已经在增强企业活力、提升竞争力和发展力方面发挥了越来越重要的作用。
电信企业的知识管理
电信行业是知识密集型行业，各大运营商都拥有宝贵的知识资产，知识管理对于提升运营商核心竞争力十分重要。与运营模式相适应，电信运营商的知识管理目前主要孕育、运行在客服系统中，一般分为集团、省分公司、地市分公司三级架构。其知识管理实践还处于起步阶段，主要的工作重点是内容整理、文档归类、存储与知识共享；信息化手段的引入为加速知识的整合和共享提供了便利；部分运营商省分公司正在尝试将电信知识进行二次转化，从用户角度出发梳理知识内容，在对外服务渠道（如网厅、智能语音交互热线、微博等）上展示。
存在的问题
第一，规范间容易冲突。目前，受技术演进、电信重组、固移融合、多年内外部增值业务的发展等因素的影响，运营商的业务种类数以十万计，有些业务虽然用户数量很少，但由于历史和体制的原因（如涉及特殊用户），难以在短时间内清理。同时随着企业不断创新，新增业务也有不断增长的趋势。而业务管理规范体系是以业务为主线建立的，有部门（有时还有地区）色彩，每个业务单独成册、自成体系，每本规范都是完整独立的模块。用这些模块拼凑在一起形成的规范体系主要存在以下矛盾，易使人混淆，理解偏差。一是各业务中公用服务的名词术语内涵一致，但叫法不一致。如移动业务中的“挂失”，固网业务中的“紧急停机”，同样都是为用户提供紧急停机服务。二是业务规则描述的颗粒度、表述方式不一致，缺乏统一的标准。颗粒度有粗有细，有的规范中提供可具体操作的业务规则，有的规范只描述大方向或原则性的业务规则。表述方式则有正向描述、反向描述、正向描述+反向描述三种。三是重叠规则，修订时易造成不一致。部分规则在多本规范中重复出现，修订时必须同步修订与其相关的所有规范的内容，若有遗漏，则会导致规范间冲突、矛盾。四是规范内容划分考虑不充分时，容易遗忘部分规则，导致业务规则不完整，即无规则情况发生。
知识管理的方式主要是知识传递与共享，知识产生的效率太低
目前运营商知识管理的方式主要是自上而下地进行业务管理规范的统一梳理、维护、传递与共享。通过下发文件等形式到达各级知识应用部门，自下而上进行信息确认、问题反馈沟通，存在着层级较多、信息传递失真、沟通成本高的问题。有关业务管理规范的知识源主要来自于集团、省分公司的业务部门。其产生的方式主要是采用时间、地点大集中的面对面讨论方式，以及部分文件签报、批复的方式。而每时每刻能获得广大客户通过咨询、投诉与评价反映的大量鲜活问题的一线工作人员（营销人员、客服人员）对于知识的贡献太少，大量的企业隐性知识有待于显性化。整体上说，知识管理没有形成一个很好的PDCA循环体系。
缺乏自动化管理手段，维护成本高、工作质量差
随着技术以及外部环境的变化，业务需求也在快速变化，但是与业务管理规范巨大的、动态的工作量相比，其资源却相对有限。突出的表现是：业务规则生命周期中的创建、优化、修改、取消的原因及历史记录等内容几乎全凭“人脑”管理，业务管理人员知识素养直接影响着公司的业务管理水平，业务管理的工作量非常大。再加上目前的业务管理人员一般属于市场营销部门，流动性比较大，且难以预防、不可控制，人员稍有变动就可以造成业务管理断档，加大了业务管理的难度。在一些省级、地市级公司，由于人员流动性大，业务管理部门对业务熟悉的程度甚至不如信息化部门。有些公司还将业务管理工作交给开发厂家来做，增加了企业管控的风险。特别需要指出的是，部分业务的核心精神在企业内部往往只有个别长期跟踪该业务的业务骨干方能清楚地解释，这些骨干人员的在位、在岗对于业务管理工作往往具有“命悬一线”的效应，其后果可以归纳为过高的业务规范管理成本。因此一些IT行业人士讽刺运营商，作为信息业鼻祖的电信业，其本身的信息化却居于后进行列。
使用界面不友好
规范体系的核心价值是统一标准、广泛应用，规范体系是集团——省分公司——地市分公司三级垂直机构以及横向各部门间必须共同遵守的运营准则、业务标准，是交流沟通的业务语言。因此，必须便于业务人员、客服人员、后台支撑人员查找和定位相关的业务规则。然而现有的业务规范体系是树形结构（总册+分册），各阶层各部门管理人员在使用前必须熟悉规范的体系结构，熟悉总册、分册内容的划分原则，否则一头雾水，无从下手。若是让零基础的人员在上百本规范中找一条规则，就如同大海捞针。这种面向梳理而非面向问题的规范体系结构使用复杂、不便捷，降低了使用效率，极大地降低了规范的应用价值。在展现形式方面，知识信息以服务内部工作人员为主，多以文本形式展示，专业性较强，包含相当的流程、口径信息，尚不满足对外开放、广大用户接触使用的要求。知识应用的效果差异亦较大，多与各地区、各部门的重视程度和执行力有关。此外，运营商尚未建立统一、完备的知识管理体系，各级各部门知识管理流程、规范存在差异，缺乏制度上对于知识管理的保障；知识管理活动往往源自某分公司或某个部门的自发行为，缺乏统一规划，多用于解决各自组织内部的信息孤岛问题，无法有效用于整个集团、整个行业；实施方法偏硬件、轻软件，即偏重于知识管理平台建设和功能开发，忽略平台应用推广和管理方法的使用等，这也是亟待解决的问题。上述问题给企业带来了巨大的管理成本，同时也使得运营商很难制定强有力的全网战略，无法向客户提供简单统一的产品，制约了运营商经营模式的转型。
知识管理解决方案
树立全员面向客户、面向市场的知识管理观念
面对激烈的市场竞争，对电信运营商业务管理规范体系的知识信息决不能停留在“重传递共享，轻造血功能”的现状。要通过组织集中培训、学习交流等方式，努力营造企业内部知识管理的文化氛围，形成全体员工对于知识管理的正确认识，将知识的应用和创新作为重点关注方向，将知识管理水平作为企业的核心竞争力。建立健全基于知识管理的绩效考核、激励机制，使每一名员工成为动态地创造客户价值、创造企业知识的活细胞。
加强一线员工的知识创造与再创造，形成知识管理的闭环
要将一线员工（特别是营销体系和客服体系）的知识实时纳入知识创造流程，形成知识创造、分发、共享与再创造的闭环。
建立以“知识原子”为最小单元的知识管理长尾分层责任机制
知识库管理规范范文2
[关键词]知识管理 知识共享 IT项目过程管理 知识创新 支持系统
[分类号]F270.7
1 引言
近年来，我国企业IT项目开发失败的案例较多，既影响了IT项目开发企业(项目承制方)自身的发展，也影响了企业(项目使用单位)的积极性和我国企业信息化的进程。研究表明，IT企业是知识密集型的企业，IT项目的知识管理不到位是导致项目失败的主要原因之一。首先，IT项目开发过程产生的大量知识通常掌握在少数人的手中，缺乏有效的沟通机制和管理平台，不利于知识共享；其次，由于IT从业人员流动频繁，员工退休、辞职造成lT项目知识的大量流失，每个人在其岗位上都有很多知识和经验的积累，如果换了其他人来接手工作，没有相关岗位知识的传承，新人势必要从零做起，这样就会直接影响到企业的效能；第三，知识管理不规范，造成知识不能充分利用，IT项目开发周期中生成大量的显性和隐性知识，项目完成后没有及时对相应的知识进行概括总结，不利于知识的积累和进一步有效利用；第四，许多IT项目是跨地域、跨部门和多团队协作开发，对知识的共享带来挑战，需要对知识进行统一的共享管理；第五，知识管理系统(KMS-Knowledge Management System)模型构架研究还处于起步阶段，缺乏系统化、集成化、协同化的科学方法论指导，缺乏有效的成熟的Ⅱ项目知识管理系统平台和工具对知识实施统一管理。因此，随着IT企业项目开发数目的增多，企业积累了大量各类项目知识，如何对这些知识进行有效的管理和使用，保持IT企业的竞争优势，已经成为情报学界、信息产业界和管理学界研究热点之一。本文针对我国IT项目知识管理现状，立足于IT项目开发单位，从项目管理的角度，应用情报学、计算机软件及决策支持系统理论，建立企业IT项目开发过程中的知识管理模型与支持系统，对于统一管理IT项目知识，实现跨部门、跨组织知识集成，最终达到高效的IT项目知识应用，提高项目成功率的目的具有重要意义。
2 研究范围与IT项目知识内容界定
2.1 研究范围
IT企业知识构成分为两部分，企业生产经营知识和项目开发过程产生的知识，软件企业同一般企业拥有相同的生产经营管理知识(企业管理层面)，如人事、财务、销售、生产、采购和办公自动化等传统意义上的基础信息管理，又有不同于一般企业在IT项目开发过程中形成的知识管理(项目层面，以下简称“IT项目知识”)。生产经营管理方面的知识比较直观、规范，业内研究比较广泛，形成了较为成熟的理论。IT项目是知识密集型项目，由于项目开发过程和产品(包括阶段性产品)的不可视的特点，过程知识的形成和管理相对复杂，不同团队开发不同项目又有较大的差异性，增加了知识管理工作的复杂性，本文侧重研究IT项目开发过程中产生的知识管理，旨在提供系统化、自动化程度较高的项目知识管理支持系统模型。
2.2 IT项目知识管理内容
现有研究表明，IT项目质量源于项目的开发过程，IT项目的知识形成于开发过程，并具有可重用性的特点。IT项目开发过程中的知识管理，是对项目开发过程中的知识获取、检验、存储、使用、共享、查询和创新等一系列过程的管理，利用已有的知识资产生成新知识，以满足IT项目开发各类人员现在和木来需要。软件开发中的隐性知识是存储在企业项目开发人员脑海里的知识，是开发人员经验的体现，难于规范化管理；显性知识是各个项目组织的个人知识能够表述成可以在项目开发过程中广泛共享和适当利用的知识，主要指以文档等形式存在，易于规范化和电子化管理的知识，如软件项目代码、项目历史数据和相关文档等知识。本文研究IT项目显性知识管理，主要包括两部分：一部分是已完成项目积累的知识；另一部分是项目开发过程中形成的知识。通过查到参考文献，现场IT专家访谈，获取了初步的IT项目知识分类体系，并由此设计调查问卷，向沈阳、北京、西安、济南、上海、广州、深圳、武汉、杭州等46家IT企业发放问卷，共收回问卷267份，通过因子分析，本文界定IT项目开发积累的知识包括基本软件过程知识、软件项目管理知识、组织过程管理知识、定量过程管理知识和过程优化改进知识等五类知识；项目开发过程中形成的知识，包括计算机程序、项目开发文档和项目基本知识等三类知识，如表1所示。
3 IT项目知识管理模型建立
3.1 IT项目知识管理模型建立的原则
3.1.1 项目知识体系的完整性原则 首先要保证知识分类的完整性，IT项目按体系结构分为系统软件项目、应用软件项目和工具类软件项目；按知识的层次分为项目业务层(过程层)知识、项目管理层知识和决策层知识；按项目所属行业，分为银行、电力和交通等；按项目应用类别分为管理类项目和控制类项目等等。项目类别不同其知识的内容范围也不同，知识的体系也略有不同。因此，IT项目知识管理支持系统要考虑不同分类体系交叉和扩展问题，确保知识体系的完整性和系统的可扩充性。其次，IT项目的分析、设计、实施以及后续的维护工作，是相互制约相互依存的过程，为保证过程具有可回溯性，IT项目知识的完善程度尤为重要。第二，IT项目知识编码体系目前国内外研究较少，这也是制约知识管理、知识其享(IT企业之间)的主要因素，科学合理的知识编码体系将有助于知识的完整性。
3.1.2 IT项目知识管理流程的合理性原则 管理流程是否顺畅，直接影响着知识的使用效率，IT企业大多是矩阵式以项目为核心的组织结构，IT项目知识管理流程和企业组织运作流程及企业战略的匹配程度，影响知识管理流程的合理性。建立合理的知识流程内部协调机制，以解决知识管理流程内部机制协调的复杂性以及流程内部信息和知识的传递效率等问题，也是知识管理支持系统着重研究的问题之一。
3.1.3 知识管理流程的连续性 知识管理流程包括获取、检验、存储、使用、共享、创新和通用查询等环节。为保证知识流程定义完整性、流程触发机制的合理性，知识管理系统应对IT项目的分析、设计和实施进行全过程跟踪，缺一不可。
3.1.4 知识流程的执行效率 KMS应具备快速响应项目开发人员、知识管理人员等系统各类用户知识需求的能力，实现对项目知识的全文检索能力，对特定分类目录的查询能力和专家的定位能力，避免不必要和重复的工作。
3.1.5 知识创新能力 KMS应具有判断知识价值的能力以及知识创新的能力，这涉及知识管理模型算法及系统的体系结构，模型的适应程度问题，还与IT项目专家水平、企业的创新激励机制密切相关。
3.2 IT项目知识管理模型的建立
按上述原则，结合IT项目管理实践，IT项目知识管理的逻辑模型如图1所示，根据表1的体系，系统知识库包括基本软件过程知识库、软件项目管理知识库、组织过程管理知识库、定量过程管理知识库、过程优化改进知识库、计算机程序库、项目开发文档库和项目基本知识库等8个知识子库，系统的流程包括知识获取、存储、共享、使用、检验和知识创新等6个紧密相连的环节，实现了IT项目知识系统化、自动化和流程化管理。
3.2.1 知识获取 获取是知识管理支持系统的首要工作，知识由按来源于IT项目开发人员在项目开发过程中发现或生成的新知识，项目过程中形成的各类文档和软件程序以及来自于IT企业以外的知识，IT知识管理人员将三方面知识进行系统分析和有机整合，成为知识的主要来源，但这些知识还需要进一步检验。
3.2.2 知识检验 由IT项目度量人员对知识管理人员形成的知识，通过对项目过程实测及项目绩效评价，采用项目度量统计分析技术，对知识验证后，以电子文件、或纸质文档的方式进行记录整理，形成可以电子化的初步知识，并传递给知识工程师。
3.2.3 知识存储 知识工程师对知识进行认真研究，从知识表达清晰化、数据组织有序化、内容存储本体化等几个方面进行审阅后，对知识的格式进行规范化处理，并根据知识管理支持系统的要求以及知识库的体系结构，进行知识粒度的划分、编码、属，性分类、集成以及再组织操作，通过KMS存入相应的知识库内。
3.2.4 知识使用 项目开发人员根据具体问题，向人机交互界面录入知识请求，KMS通过案例推理模型(CBR)和问题解释后，获取所需的(或相似)知识，如对获得知识不满意，可重新选择推理模型，进行下一轮的搜寻，直到找到满意的知识为止，否则，知识需求信息。另外，开发人员还可以通过人机交互平台，向知识管理员提供新知识。
3.2.5 知识共享 知识共享可使项目开发人员快速地消化吸收现存的知识资源，实现个人知识总量的迅速增长，为企业知识管理的推广应用打下坚实的基础。IT项目对团队协作水平要求较高，IT项目开发人员通过KMS实现定期有效交流，系统自动调取并解释团队关心的知识。在开发人员遇到问题、无法找到相应知识时，系统支持用户在项目开发过程中相互协作，做到充分的知识交流与共享。
3.2.6 查询 查询是KMS的一项基本功能，由知识检索引擎完成，主要满足IT项目相关人员对知识的查询。知识检索引擎封装多种搜索策略与检索算法，包括元搜索、智能Agent检索、多策略获取、多模式获取与检索、多方法多层次获取与检索等，以满足项目开发人员对知识高效检索的需求，查询功能的完善与否是KMS应用灵活性的体现。
3.2.7 知识创新 IT知识创新是一个持续动态的过程，IT项目专家、知识工程师协调项目开发人员，根据新形成知识以及对新完成项目绩效进行评价，结合库中已有知识和自己的智慧，探索项目开发的新规律，将知识不断升华后，存入相应的知识数据库中，并应用到新的领域，实现知识增值，丰富知识库内容，推动IT企业核心竞争力不断增强。
另外，知识管理系统还应具有系统维护功能，如知识的增加、修改、备份、知识库的导入导出等基本功能，许多文献显示，知识管理系统还应设有知识删除功能，事实上知识的形成是需要成本的，知识的有效性是相对的，在当前条件下没有价值的知识，当环境变化后，有可能成为有用的知识，很多IT企业为了减轻知识管理系统的负担，提高知识的检索效率，将暂时无价值的或不经常使用的知识，转入IT项目历史知识库中，以备将来检索使用，物理性质的知识删除是不可取的。
4 IT项目知识管理支持系统建立
4.1 IT项目知识管理支持系统结构
为实现上述模型框架，使知识管理系统有效的运行，根据决策支持系统的理论，本文构建了“四库一平台”(IT企业数据库、知识检索模型库、IT项目知识库、方法库和IT项目知识综合管理智能支持平台)的IT项目知识管理支持系统的逻辑模型，如图2所示：
4.2 IT项目知识管理支持系统工作机制
4.2.1 平台要素 IT项目知识综合管理智能支持平台包括知识管理系统(见图1)中各角色应用的界面，界面综合了问答式对话、菜单技术、自然语言和图形方式等组织方式，设计既简洁直观又灵活友好，利于用户进行交互操作；不同角色，其操作权限、界面也不同，各类用户根据自身的角色登录系统，完成其工作任务。
4.2.2 知识生成机制 知识的生成有两种途径，一是由IT企业管理信息系统、项目过程管理信息系统形成的基本数据经过数据析取操作，分类存放，生成基本过程数据、项目管理数据等8类数据信息。如图2所示，通过数据集成平台、知识挖掘模型等工具进行处理，生成项目过程管理知识，并转入IT项目知识库，知识库是一种抽象化表述，由许多分布、异质的子库组成，包括基本软件过程知识库、软件项目管理知识库、组织过程管理知识库、定量过程管理知识库、过程优化改进知识库、计算机程序库、项目开发文档库和项目基本知识库等；二是IT项目专家通过对IT企业数据库、综合运用现有知识，应用模型库中的模型，结合相应的算法，生成新的集成化程度更高的知识。
4.2.3 知识的使用机制 用户将问题的特征及决策的问题录入到人机交互界面，由交互系统向模型库管理系统(MBMS)发出知识模型调用请求，MBMS解释用户的请求，并匹配相应的模型，返回人机界面；用户可根据自己的主观判断及模型的要求，向方法库发出算法请求，并可适当的调整相关系数；算法和模型结合后，向数据库提出数据请求，取得相应的数据后，返回给调用模型，由知识推理模型搜寻所需要的知识，用户根据软件项目开发过程遇到的问题，判断知识是否满足要求，如不能满足要求，重复前述过程，进行下一轮的模型选择及算法匹配，直至搜索到所需要的知识为止。
4.2.3 其他功能 数据库管理系统(DBMS)、模型库管理系统(MBMS)、方法库管理系统(ABMS)，除了完成图2中所示的功能外，还具备相应库的系统维护功能。针对IT企业的矩阵式组织结构，建立的IT企业管理信息系统向项目管理信息系统传递信息的标准接口，实现数据信息的底层集成；系统支持各类知识的提取和群组协同，有效地解决IT项目知识管理系统集成来自各IT组织的知识。
5 案例分析
笔者在为山东某IT企业分析设计IT项目知识管理支持系统时，采用了表1所示的IT项目知识内容体系，实现图1中所示的①、②、③、④、⑦等知识管理功能，应用了图2所示模型的部分内容，通过一年多系统应用情况来看，总体效果还比较理想，该公司项目延期现象有了明显的改善，项目质量也有了显著的提高。系统应用初期，该公司为了降低成本，将图1中①、②、③和⑦等角色合并成一个角色即知识管理员，没有设立IT项目专家进行知识的整合工作，也没有形成员工的定期知识交流机制，另外，该企业缺乏专业的复合型的知识管理人才，制约了系统的进一步扩展应用。由于知识库的形成需要长时间的积累，知识管理需要耗费大量的人力、物力，花费的成本表现形式是直接的，而收益表现在未来的项目开发中，多为隐性的间接收益，随着国内IT行业竞争的日益加剧，IT企业决策者既想通过开发应用知识管理系统，缩短项目开发周期，降低项目开发成本，又对知识管理系统初期的高投资，w望而却步，因此，构建项目绩效驱动的知识管理支持系统，明显提高项目开发效率，使决策者充分认识到知识管理支持系统对IT企业长远发展的重要意义，将有利于KMS进一步推广应用。
知识库管理规范范文3
关键词：财务财务档案；管理；问题；对策研究
财务档案是在财务核算活动中形成的具有一定保存价值的财务记录，它真实的反映了机关事业单位的财务状况、经济情况。财务档案也是研究社会经济文化存在与发展规律的重要文献来源，是储备财务工作经验、技术、智慧和教训的知识库。财务档案对机关事业单位领导进行制订财务计划，编制预算决算，进行科学决策起着重要的作用。但是，作为财务管理中最后一个环节的财务档案管理往往存着令人忽视的问题，成为了财务管理工作的一个薄弱环节，直接了影响财务管理的质量和水平。因此,如何加强财务档案管理，促进机关事业单位的财务管理水平的提高，使财务档案管理工作更好的为本单位服务成为财务管理工作中不可缺失的重要环节。
1存在问题
财务档案是在财务核算活动中形成的具有一定保存价值的财务记录，它真实的反映了机关事业单位的财务状况、经济情况。财务档案也是研究社会经济文化存在与发展规律的重要文献来源，是储备财务工作经验、技术、智慧和教训的知识库。财务档案对机关事业单位领导进行制订财务计划，科学决策起着重要的作用。因此,如何加强财务档案管理，促进机关事业单位的财务管理水平的提高，使财务档案管理工作更好的为本单位服务成为财务管理工作中不可缺失的重要环节。本文就财务档案管理中存在的问题进行了探讨，并对问题制定了相应的对策与研究。1.1领导重视不够，财务档案管理无序。对于一个单位来说，财务档案管理水平的好坏直接影响到财务工作的发展水平，具有重要意义的工作。但是，一些单位的领导对档案管理的重视程度远远不够，甚至认为财务档案管理是一项可有可无的工作，对档案管理的资金投入、人力物力投入都远远达不到要求的标准，在检查的时候出来走走过场。特别是一些机关事业单位领导只重视现有的财务档案管理，以及自己在任时的财务档案管理，对以往的财务档案重视程度不够，使得财务档案管理秩序混乱，查阅梳理困难。由于领导的不重视，导致了财务档案管理的投入资金缺乏，经费不足、设备陈旧长期不维护、专业人员匮乏，对本单位的财务及经济发展有着极大的制约。1.2专职人员缺乏，财务档案意识淡薄，思想未到位。由于一些机关事业单位的编制问题，大多数机关事业单位没有财务档案编制人员，财务档案工作多由兼职人员兼任。从当前的财务档案管理工作来看，很多财务档案管理人员都是一些年大的人员，或者是其他工作人员兼职。工作人员由于本职工作多，没有精力用在档案管理工作上，加上一些年纪比较大的人对高新科技的抵触心理，使得他们很难利用计算机进行工作研究，一定程度上影响了财务档案工作的开展。1.3财务档案收集不全，遗漏现象颇多。由于财务档案的建立在财务部门，与文书财务档案的编撰不同，交接财务档案时经常出现遗漏现象，如只交接记账凭证、账本，而对表册的交接却经常出现遗漏现象保，不能全部收集到财务档案室，造成财务档案收集完整率、归档率低。1.4专业培训缺乏，财务档案人员素质低下。财务档案工作，一直以来不受重视，一些人认为财务档案工作是最为简单的工作，但随时代的进步，财务档案工作也在与时俱进，而财务档案工作人员接受培训的机会很少，也没有机会外出学习考察，使得财务档案人员的知识更新速度远远跟不上大数据时代知识更新的速度，在工作中往往很难达到相关部门的要求，严重阻碍了财务档案事业的发展。
2对策研究
知识库管理规范范文4
Abstract： The quality issue of IT operation and maintenance services has drawn increasing attention of customers and service providers. The service quality improvement can start from the research and analysis for customer needs and the status of services， through the analysis for the service quality problems and their root cause， to find the most effective way to solve the problem. Quality improvement using project-oriented approach to manage and implement， through the project plan and start meeting for formal confirmation of quality improvement objectives and their implementation and management methods， can effectively ensure the quality improvement work smoothly. IT service management system construction is the focus and fundamental to improve the quality of service， according PPMT implementation framework to define the specific content of management system， and fundamentally improve IT operation and maintenance service quality.
关键词： IT服务管理；运维服务管理；服务质量改进；管理体系建设；PPMT实施框架
Key words： IT service management；operation service management；service quality improvement；management system construction；PPMT implementation framework
中图分类号：C931.2；C932.2 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）23-0168-04
0 引言
当前，国内已经步入“服务经济”的发展阶段，以现代服务业为主导的现代产业体系也逐步建立起来。信息化在提升企业的运营效率和核心竞争力的同时，也使企业对信息化的需求和依赖程度不断提高，而IT运维服务作为现代服务业的重要组成部分，为企业信息化提供了强大的支撑。因此，IT运维服务越来越受到各级政府和各类企业的重视。在IT运维服务业蓬勃发展的同时，IT运维服务的质量问题也引起了相关客户和服务提供商的关注。
笔者有幸参加了W公司所承接的广州市某信息中心网络平台与IT设备维护项目（以下简称本项目）的IT运维服务质量改进工作。在提供本项目的服务过程中，W公司收到了客户方领导层对服务质量的严重不满和投诉。笔者作为公司后端的IT服务管理咨询顾问，受命启动专门针对本项目的IT运维服务质量改进项目（以下简称本质量改进项目），着手改进其服务质量并提高客户满意度。本文将笔者在本质量改进项目中的主要实施方法和过程进行介绍和展现，希望能够给同样关注IT运维服务质量的同行们一点启发和帮助。
1 对客户需求与服务现状的调研和分析
任何服务质量的改进都是源于对客户需求的高度关注和对服务现状的调研和分析[1]。笔者在介入本项目之初，就将重点工作放在对客户需求的调查了解、以及对IT运维服务现状的调查与分析两个方面。
通过与客户方和前端一线服务团队的充分交流、以及对服务情况的现场调研，并在此基础上进一步调阅和分析了本项目的招标文件、投标文件、项目合同书等关键资料，笔者了解到W公司在IT运维服务提供过程中主要存在以下四个方面的不足，需要进行重点质量改进，以尽快提高用户的服务体验和客户满意度。
①没有为客户提供针对三年服务期的一整套目标明确的工作计划和时间表；没有帮助客户理清和优化IT服务管理业务流程；在日常服务过程中没有认真落实IT资产管理办法，没有为客户提供一套定制的IT资产管理系统软件并有效使用起来，最终导致客户的IT资产失去应有的管理，过去一年中IT资产数据基本没有与实际情况同步变更，目前整个IT资产数据不全不实。②客户需要对全区电子政务网络提供系统化的诊断和保养，解决目前该网络可靠性不高、上网速度慢的隐患，这项工作一直没有开展；客户强调提供服务的应当是一个有技术梯度的专业网络团队，而不仅仅是一名前端服务工程师。③提供服务的IT服务工程师技术能力不足，一个故障要反复上门几次才能解决，服务只能依赖于个别技能较好的服务工程师。④每月例会上客户提出的服务目标和要求尽快改进的重大问题基本无法实现，计划和执行情况的检查工作没有开展，用户的真实需求没有上传到公司，造成公司的决策偏差。
上述四个方面的问题，可以通过运维服务计划和实施方案、资产普查、IT资产管理系统软件的定制开发与应用、专业网络团队的诊断和保养、知识管理和业务培训、团队管理、问题管理、会议管理等方法分别予以解决。但是，如果只是采取“头痛医头、脚痛医脚”的方法解决眼前的问题，也很难真正解决客户在未来可能遇到的其它问题，只有充分挖掘上述四个方面问题的根源，从根本上解决导致这些问题的本质原因，才能真正保证以后的服务能够充分满足客户的需求。因此，笔者对造成上述问题的根本原因进行了分析，发现这四个方面的问题，主要来源于两个方面：一是W公司对客户需求的理解偏差和沟通不畅，二是W公司没有一整套严格的标准化的IT运维服务规范和管理制度。由于沟通不畅和需求理解偏差，所以客户的重点需求没有得到应有的重视和实现；由于缺乏标准化的IT运维服务规范和管理制度，所以需求理解偏差没能及时发现和纠正、计划和检查没有开展、不能发挥团队能力。而这两个方面的最根本原因，则是W公司没有真正建立科学的标准化的IT运维服务管理体系。因此，笔者将本质量改进项目的工作重点放在IT运维服务管理体系建设方面。
2 质量改进项目的工作计划与项目启动
在明确了本质量改进项目的工作重点以后，在着手开始质量改进工作之前，首先要得到客户和W公司双方领导的确认，以保证质量改进项目的工作能够真正实现对运维服务质量的改进目标。因此，笔者在前期调研和分析基础上，草拟了《运维服务质量改进工作计划书》，在征求双方领导和运维服务团队负责人等主要项目干系人的意见并获得通过后，召开了“运维服务质量改进工作项目启动会”。启动会上有客户方领导、W公司高层领导、运维服务团队负责人（包括运维服务项目经理和W公司运维服务中心项目总监）、运维服务质量改进项目负责人（笔者）和其他项目干系人到会参加。通过项目启动会的召开，将本质量改进项目的项目目标和工作范围、项目组织结构（如图1所示）、主要项目团队成员和分工、项目工作内容和工作方式、项目进度计划等内容进行了讨论和确认，从而正式将质量改进工作以项目化运作的方式确立下来，并使本质量改进项目的目标和范围得到各方面的正式确认，从而为质量改进工作的顺利开展创造了一个良好的工作环境和管理基础。
根据项目启动会上确定的质量改进工作计划书，本质量改进项目的总体目标包括完善运维服务管理体系建设、IT资产与运维管理系统软件的定制开发、IT资产普查与资产数据库的建立和维护、网络诊断和优化及其整体解决方案的提供、加强对IT服务工程师的服务规范和服务技能的培训、进一步完善运维知识管理和知识库、对用户提供常用软件使用和常见故障处理的培训等七个方面。在这七个方面的总体目标中，第一个目标“IT运维服务管理体系的建设”是重点，其它六个目标在完成相应的工作任务后，都要将其工作内容形成规范和制度，并集成到IT运维服务管理体系中去，从而保证W公司在今后的IT运维服务过程中、以及其他的IT运维服务项目中，能够始终保持改进后的服务质量，并使本项目的经验得以固化和重复使用。因此，笔者将本质量改进项目的工作重点集中在“IT运维服务管理体系建设”这个目标上，其他目标的实现则根据任务类型由其他项目干系人分工负责。例如，“IT资产与运维管理系统软件的定制开发”由W公司软件研发中心负责人负责完成；“IT资产普查与资产数据库的建立和维护”和“对用户提供常用软件使用和常见故障处理的培训”由运维服务项目经理负责完成；“网络诊断和优化及其整体解决方案的提供”由W公司运维服务中心二线专家团队负责、“加强对IT服务工程师的服务规范和服务技能的培训”和“进一步完善运维知识管理和知识库”由W公司运维服务中心后端的IT运维服务管理咨询团队负责。这样分工负责后，质量改进项目的七个目标就得以落地执行。
3 IT运维服务管理的实施框架与体系建设
在IT运维服务管理体系建设工作中，首先需要确定一个科学的IT运维服务管理实施框架。目前实施IT运维服务管理的较成熟和普遍的方法是ITIL最佳实践[2]和ISO 20000国际标准。综合企业再造理论[3]、多层BPR实施体系结构[4]和技术管理咨询的PPT模型，IT运维服务管理的规划与实施，需要从作业流程（Process）、组织架构（People）、管理与评估系统（Management）、IT技术和工具（Technology & Tool）、企业文化和观念（Culture）这五个方面进行考虑[5]；一般情况下，可以从前四个方面（即PPMT实施框架）实施IT运维服务管理，然后逐渐向第五个方面（即企业文化）渗透（如图2所示）。因此，在本质量改进项目的IT运维服务管理体系建设中，笔者采用PPMT实施框架进行服务管理体系的设计和实施。
根据PPMT实施框架及项目需求，本质量改进项目的IT运维服务管理体系建设的主要内容包括IT运维服务管理业务流程及其配套的数据表单和统计报表的设计、运维服务管理组织结构及其岗位职责的设计、运维服务规范和管理制度的建立、IT资产管理及运维服务管理系统软件的设计与开发等四个方面，在完成上述四个方面的设计以后，再将设计结果在IT运维服务项目过程中实施和应用。在设计和实施时，均要遵守“作业流程组织架构管理与评估系统技术和工具企业文化”的先后顺序。
4 IT运维服务管理体系建设的具体内容
根据W公司与客户的项目合同及其招标文件要求和投标文件承诺，在本质量改进项目中的IT运维服务管理体系建设可以从本项目的IT运维服务范围和服务方式与服务级别、运维体系框架和各服务管理工作流程、运维服务组织结构及岗位职责、相关服务规范和管理制度、相关数据表单的格式设计与填写说明、相关统计报表的格式设计与数据来源、IT资产管理和运维服务管理系统软件的需求分析与设计说明等七个方面进行展开。在这七个方面的设计过程中，要兼顾考虑吸收本质量改进项目的另外六个目标在工作中形成的规范和制度，将其经验和成果集成到IT运维服务管理体系中来。
4.1 IT运维服务范围和服务方式与服务级别一般是由招标文件的要求和投标文件的承诺所决定的，然后再结合IT运维服务提供商（例如W公司）的管理水平和服务质量现状进行设计和规定。
4.2 运维服务体系框架主要对所有的运维服务管理流程及其相互之间的关系进行总体规划和说明，并通过服务管理流程关系图对各流程的前后衔接关系进行描述和说明；然后通过各服务管理工作流程的详细流程图对各工作流程在各种情况下的处理规则进行描述和说明。在本项目中的运维服务管理流程，主要包括服务级别管理、IT资产管理、日常工作管理、常用服务流程、备件管理流程、桌面运维流程、网络运维流程、其他工作流程等八个方面，每个方面又包括多个服务管理流程，总共包括21种管理流程。究竟应当包括哪些流程，应当根据具体运维服务项目的实际情况和客户需求，结合ITIL最佳实践和ISO 20000标准进行梳理和设计。
4.3 运维服务组织结构一般由IT运维服务提供商和客户双方参与本项目的人员组成，一般可以分为一线、二线、后台支持、第三方支持等四个级别；运维服务项目经理一般介于一线和二线之间，作为一线服务团队的管理者，同时也是二线服务团队的成员之一。在确定了服务组织结构后，再根据所设计的各运维服务管理流程的需要进行岗位分工，再根据岗位分工确定各个岗位的职责；通常可以分为客户方管理人员、运维服务项目经理、服务台、服务工程师、配置管理员和服务助理等岗位或角色。
4.4 相关服务规范和管理制度一般是指在IT运维服务管理流程以外、无法或不便于通过流程方式进行规范的管理制度和相关规定。它作为运维服务管理流程的有效补充，使IT运维服务的提供过程实现进一步的科学化和标准化。在本项目中的相关服务规范和管理制度主要包括服务台工作规范、日常运维服务规范、网络运维服务规范、资产普查工作规范等方面。其中服务台工作规范又包括服务热线接听规范、故障判断技术规范、事件类别判断方法、事件优先级判断方法、服务单回访规范等；日常运维服务规范又包括上门维护服务规范、备件库管理规范、运维档案管理规范等；网络运维服务规范又包括网络设备日常维护规范、网络安全运维规范等；资产普查工作规范又包括普查工作组织架构、普查人员上门服务要求、普查准备工作、普查工作注意事项、普查数据检查标准、普查数据录入和统计规范等。具体应当包括哪些服务规范和管理制度，也没有一定之规，主要根据具体项目的实际情况和服务管理需要而制定，制定者需要具备一定的项目管理、服务管理和质量管理的基本知识和经验。
4.5 相关数据表单的格式设计主要是根据各运维服务管理流程的需要，在某些服务管理流程的某些环节需要工作人员填写相应的数据表单，则根据该环节和整个流程的需要、以及后期统计报表采集数据的需要进行表单内容和格式的设计。在本项目中的数据表单包括了常用数据表单、备件管理表单、桌面运维表单、网络运维表单、资产普查表单和其他表单等六大类。其中常用数据表单包括服务单、用户投诉处理单、收款服务单等；备件管理表单包括备件借用登记表、备件清单、备件出入库登记表等；桌面运维表单包括设备采购验收单、设备采购汇总表、设备采购明细表、资产报废登记表、资产报废意见书、供应商维修设备回执单、设备维修回执单、设备维修报价单、设备采购报价单、升级换件登记表、用户入网申请单等；网络运维表单包括网络故障报告、网络系统端口登记表、配线间钥匙借用登记表、网络巡检报告表等；资产普查表单包括资产登记表、资产普查汇总表、资产普查明细表、资产标签等；其他表单包括知识库表单、配置变更登记表、日报检查问题记录表等。
4.6 相关统计报表的格式设计主要是根据IT运维服务管理的各种管理需要，从各服务管理流程和相关数据表单及数据库等数据源中采集数据，从而对需要生成的相关统计报表的格式和数据来源进行设计，其主要目的是供运维服务团队的管理者和客户方管理人员了解运维服务状况，并据此进行服务管理。在本项目中的统计报表主要包括服务单统计报表、故障报修统计报表、硬件故障统计报表、网络故障统计报表、软件故障统计报表、服务质量统计报表、资产统计报表、服务费用统计报表、运维服务周报和月报表等九大类，在每个大类中又包括多种具体的统计报表，共计有45种统计报表需要进行格式设计和说明。
4.7 IT资产管理和运维服务管理系统软件是对前述的服务管理流程、服务组织结构、服务规范和管理制度、数据表单、统计报表等内容的固化，通过计算机软件系统的方式将其固化到计算机程序中，从而保证这些管理规则的严格执行。因此，对该系统软件的需求分析与设计应当在前述各个方面的设计基础上进行，同时兼顾今后可能存在的变革，并适当考虑软件系统的灵活性进行系统分析和设计。根据本项目的具体需求，其IT资产管理和运维服务管理系统软件的功能模块主要包括个性化视图、事件管理、网络运维管理、资产管理、运维档案管理、厂商资料管理、知识库、统计分析报表、用户意见反馈、系统管理等。
5 项目实施结果与结论
笔者根据本文前述的实施方法和过程，对本项目的运维服务质量进行化化和改进。由于本项目的服务质量对客户和W公司双方都有较大影响，所以本质量改进项目得到了双方各级领导的重视和大力支持，从而较顺利地完成了质量改进工作任务，取得了预期的质量改进效果。
本质量改进项目的成功实施，验证了笔者在实施过程中所应用的项目化管理和实施方法、PPMT运维服务管理实施框架、IT运维服务管理体系建设的主要内容等，在IT运维服务管理及其质量改进中是行之有效的。IT服务管理体系的建立，使服务提供商“建立起一套持续改进的机制，使自己能不断地发现问题、解决问题”[1]，从而从根本上解决了服务质量问题。这对关注IT运维服务管理及其服务质量的其他同行们，无论是客户还是服务提供商，均具有一定的参考价值和借鉴意义。
参考文献：
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[3]李福海.管理学新论[M].成都：四川大学出版社，2002.
知识库管理规范范文5
随着我国改革开放以来社会经济的飞速发展，现代物流管理模式也在不断发生变革。从古至今，变革都是任何时代的主要话题，如今，随着社会的进步以及经济发展的需要，传统的物流管理模式已经不再适应当前社会发展的需要，因此，物流管理模式的变革是必然要进行的。在新形势下，为实现我国物流行业的现代化管理，文中作者根据多年的工作经验，在总结国外先进的现代化物流管理模式中，总结了主要制约我国物流发展的因素，提出了意见及建议。
【关键词】
物流管理；现代化管理；物流工程；重要性；发展战略
随着我国改革开放进程以来，物流不仅仅只是联系生产企业与消费者之间的一层纽带，也不仅仅只是生产过程中的一个环节，其作为企业降低生产成本，提高核心竞争力的重要因素不仅仅被企业所重视，国家政府也越来越重视物流行业在国民经济中的地位和作用。因此，现代物流管理模式的改革是必然的，传统的物流管理模式已经难以适应社会的发展，难以适应企业发展的需要，高度重视和尽快实现现代化物流管理模式是当前企业参与市场竞争的有力保障。那么，随着电子商务的兴起，科学技术的进步以及计算机水平的提高，现在物流管理模式必须要依靠先进的科学技术水平，同时，科学的物流管理制度也是实现现代化物流管理的重要手段。
1物流管理现代化的内涵
物流管理现代化是国民经济现代化的重要组成部分。据有关资料调查，世界各国的生产企业中，原材料、零部件、半成品以及投入到消费前的产成品库存价值量一般占生产企业总产值的三分之一。日本的一家大企业，年产值达5干亿日元，而其中运输费用和保管费用就占3千多亿日元，占总产值的60%。因此，对物流进行科学、合理管理，是充分利用各种资源，提高企业经营效果的重要渠道之一。物流管理本身是一个系统性很强，各环节密切联系、相互协调，而且秩序井然的连续活动。就是说，物流管理既是流通领域中的独立运转系统的管理，又是与国民经济其他部门相互衔接、相互制约的大系统管理。按物流过程的顺序，从原材料的供应计划开始，包括货物需要量的预测、采购、供应、库存管理、内部搬运、分发运输等业务。按物流现代化管理的主要对象，是对物流机具设备、材料、仪器、能源等管理以及对从事物流管理的生产人员，生产效益动态和对千变万化的物流信息的掌握和处理等的管理。
2现代化管理在物流工程发展中重要性与意义
随着科学技术的进步，计算机技术在生产生活中的应用越来越广泛，而现代企业对于物流的要求越来越高，现代物流不仅仅是从收货、仓储以及配送等方面进行现代化管理，更从事人才，货单等各方面进行全面的综合管理。其目的主要是减少物流配送成本，缩短配送时间，提高企业的核心竞争力，因此我们可以看出现代化管理在物流工程中的重要性。首先现代化物流管理模式有效的缩短了物流配送时间，现代企业希望更快的实现货物的传送，以增加该货物流通和资金流通实现企业的发展。尤其是制造型企业，为了掌握货物的实时信息，企业需要知道货物销售情况及利润，由此逐渐向下一级传达信息。企业希望有现代化物流管理模式实现企业与消费者之间的直接沟通，取消商在中间的差价，以缩短货物流通时间提高利润。其次是由于我国长期实行计划经济体制，企业生产的主要目的是完成国家下达的计划指标，从而形成了重生产、轻流通的观念。评价一个企业，往往只注重产量，而忽视各环节的综合效益。因而，物流的管理一直未得到应有的重视，长期滞后于生产的发展。为了增强企业核心竞争力，提高物流的现代化管理水平，实现连锁经营管理是当前企业的重要战略目标，这样扩大了销售队伍也降低了销售成本。实现物流管理现代化的意义是非常巨大的，首先有利于企业提高核心竞争力，其次有利于降低货物流通时间，降低物流成本，提高物流服务质量，最终实现社会经济整体效益的提高。
3当前我国物流管理现代化存在的问题
3.1物流基础信息建设不完善目前我国物流行业发展的主要问题是物流基础信息的建设不完善，还是传统的物流信息管理模式，这样不仅造成工作效率低下，对于供货信息、收货信息、货物的流动信息等收集不全面，基础信息整理归纳不科学。
3.2物流管理分散虽然我国随着物流行业的发展，我国已经出现了一批成熟的物流企业，但由于我国物流行业的发展历程较短，目前还只是处于发展阶段，国家对于物流行业的制度也不完善。我国的物流企业虽然多，但国家没有统一制定对于物流行业的管理规范，大多数物流公司都是各自为政，使得物流市场比较混乱。同时我国的物流行业没有统一达成行业共识，大家各自为政。
3.3科学技术引进率低当前科学技术水平已经很高了，尤其是计算机技术，现代通信技术以及现代管理技术，将这些技术引进到物流管理中来都能够极大的提高现代化物流管理水平。但又因我国物流发展时间不长，高校培养的物流管理人才不多，目前物流业的高层管理对于先进的科学技术认识不足，因此严重的影响了我国现代化物流的发展进程。
4新时期我国物流管理现代化发展对策
4.1实现物流管理现代化的根本途径是信息化、系统化在现代化的物流管理过程中，最为重要的是信息的收集与整理，在进行物流现代化改革或者实现现代化物流工作过程中，市场价格的波动、仓储成本、税务成本、供应价格、供应数量、需求价格、需求数量、以及货物的数量、货物的价格、货物的规格等都直接或间接影响着物流管理现代化的水平，任何信息的遗漏或错误都将导致企业经济效益的损失。因此，我们要从根本上实现物流管理现代化就要解决信息的收集与整理，实现信息系统化。
4.2构建知识库体系知识库体系相同与我国的大数据理念，它是实现现代化物流所必须要走的道路和必须要解决的问题。构建知识库体系需要国家以及物流企业的协同合作，不是一家企业就能建立起来的，然而知识库体系包含物流行业的各种数据，同时又惠及所有的物流企业，可以说是实现现代化物流管理的重要一步。
4.3局域网是实现物流管理现代化的有效途径实现现代化物流管理就必须要实现信息的系统化，然而实现信息系统化就必须要借助互联网的作用，互联网技术可以实现信息的共享，信息的实时传递，外部信息的收集和整理，并且可以极大地减免人力的消耗，可以说如果要实现物流现代化管理，引入互联网技术是必须要走的一步。
4.4努力营造现代物流发展的宏观环境我国物流发展时间较短，政府在物流行业政策上的建设还不完善，同时随着我国物流企业越来越多，大家都各自为政，没有形成统一的物流行业规范，因此，物流行业的问题越来越多。当前为了实现现代化的物流管理，就必须要努力营造现代物流发展的宏观环境，从运输、包装、配送、仓储等各方面进行统一规划，协调合作。首先就是要建立政府各部门之间的协调，统一出台物流行业整体规划，加强对于不正规物流行业的监管和整理，提高物流行业整体素质和服务。
5结语
自从我国改革开放以来，随着社会主义市场经济的建立和完善，物流行业从无到有的发展了起来。随着时代的发展，传统的物流管理模式已经不再适应社会发展需要，企业更希望有现代化的物流管理模式，但就目前现状来说，要实现我国物流管理现代化还有很长的一段路要走，因此，笔者分析了国外先进的现代化物流管理模式，希望我们可以正确把握产业发展方向，希望政府能够制定更加完善的物流行业发展规划和管理制度，对此笔者也提出了自己的部分建议，希望为我国的现代化物流管理贡献自己的一点力量。
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知识库管理规范范文6
关键词：运维管理体系 运维费 运维绩效 技术支撑体系
引言
目前，我国电子政务工作的重点已从大规模网络、平台、业务系统的建设阶段转向以深化应用、提升应用效益为主要特征的“运行维护”阶段。与此同时，建立完善的电子政务运维管理体系，将对发挥电子政务绩效、构建服务型政府、提供公共服务效益起到至关重要的作用。但负责运维管理工作的各级政府单位如何构建IT运维管理体系呢？下文以国家某部委IT运维管理体系为例，介绍IT运维管理体系建立的方法，以期对读者有所启示。
一、案例背景
某部委信息中心（以下简称中心）肩负着电子政务主干网建设、维护、运营的使命，致力于提供安全、高效、快捷的IT服务。近年来，随着信息化建设的深入，网上运行的业务应用逐步增加，计算机机房设备、网络基础设施，大型主机、服务器、客户端等硬件平台，政务应用系统、数据库、应用服务器、中间件等软件平台日益复杂，服务的用户（包括应用使用单位、人民银行、税务、海关、各银行等）越来越多，如何维护好日益增多的网络和系统等各类设备，保证各个应用系统安全顺畅地运行，为用户提供良好的服务以及时解决出现的问题和故障，做到网络和用户之所及，管理和服务之所及，是政务业务能否正常运行的关键所在。
中心目前还处于初级的IT运维管理状态，在组织结构、管理规范、管理流程和技术支撑方面，还没有构建一个综合的IT运维管理体系。对网络、设备、系统、用户等的管理和服务是分散的、不关联的，没有实现数据、信息和知识库的共享，没有实现规范化和流程化，因此，管理和服务是粗粒度、低效率的，这种管理模式将越来越难以适应政务信息化的发展要求。
因此，需要梳理运维管理需求、规范运维管理流程，开发和建设一套科学有效的融合组织、制度、流程、技术的IT运维管理体系（简称体系），从粗放和分散式管理，逐步过渡到科学、规范和专业化管理，使IT运维管理体系成为中心日常工作的重要组成部分，这不仅对政务核心应用系统顺利运行和应用有重要意义，也将为支持和推进政务改革提供管理和服务保障。
二、体系建设需求与目标
⒈体系建设需求
在组织人员方面，针对目前各处室分散运维的现状，中心迫切需要统一IT运维管理认识，整合IT运维管理资源，设计科学合理的IT运维管理组织结构和职责分工，建立起集中的运维管理模式。集中运维管理模式的建立，可以使中心从目前以技术为中心的管理模式转向面向业务、以服务为中心的管理模式，并通过对中心服务资源的统筹安排和共享使用，在服务环节上加强沟通协作，提高中心整体IT运维管理的有效性。
在管理规范方面，目前各相关处室在日常运维工作中没有规范的管理流程，中心迫切需要对目前IT运维工作程序进行规范和标准化，建立统一的IT运维管理流程，以适应业务用户对IT服务端到端的需求。同时，作为管理流程执行的保障手段，中心需要建立IT运维管理工作的管理控制点（如开发转运维的上线管理、运行监控管理、下线管理等）和覆盖全面的管理制度，并清晰定义IT服务的考核目标，按照管理流程、角色岗位进行分解，配套实施支持考核的技术手段，实现科学量化评价IT服务工作的效率和效果，促进IT服务工作的高效运行。中心管理层还提出制定运维费用标准的管理需求，使中心运维费用能够与信息化建设费用、日常公用经费区分，规范运维费预算的执行，保障运维工作有序开展，并能够基于预算执行结果，进一步指导中心的运维管理工作。
在技术工具方面，针对相关处室单从自身技术需要出发，分散自发使用局部功能软件的情况，中心迫切需要从业务和中心管理需要出发，制定一套用于从整体上指导运行维护工作的技术规范，采用业界成熟的专业工具来弥补现有工具手段的功能局限，建立一套统一完整的技术管理工具平台和相关技术支撑子系统；同时需要实现技术工具之间的集成与整合，逐步实现IT运维工作流程和监控管理的自动化。
综上所述，无论从组织人员、管理规范还是技术工具方面，中心都对目前的运维工作提出了迫切的改进和建设需求，希望能够从整体结构上考虑这三方面内容的有机结合，从而建立一套适应业务和管理成熟度的IT运维管理体系，高效支持业务的稳定运行与发展。
⒉体系建设目标
按照“制定科学有序的管理流程和规章制度，建立统一的运行维护、客户服务模式和规范，应用先进的技术工具，搭建统一高效的IT运维管理平台。IT运维管理平台包括信息展示、服务台、服务流程管理、知识库、集中管理与监控（机房环境管理、网络管理、安全管理、系统管理、存储备份管理、应用系统管理、客户端管理）等功能模块和子系统”的建设内容，中心IT运维管理体系建设的总体目标是：树立面向业务服务的IT运维管理理念，建立科学合理的绩效考核指标，由粗放管理向精细管理转变；实行集中统一的IT运维管理模式，由分散管理向集中管理转变；建立统一高效灵敏的IT运维管理平台，由无序服务向有序服务转变；建立规范标准的IT运维管理流程，由职能管理向流程管理转变；应用先进、实用、高效的IT运维管理工具，由被动管理向主动管理转变。
三、体系建设思路和方法
⒈体系建设思路
IT运维管理体系建设思路是：按照IT运维管理理论、方法和标准，结合中心实际和建设需要，遵循立足需求、统一规划、保障重点、分步实施、务求实效的原则，建立一套融合组织、制度、流程、人员、技术的IT运维管理体系，建立组织机构，制定规章制度，规范管理流程，明确职责分工，强化技术支撑，实现对网络及信息系统的综合管理监控和日常技术支持，快速响应和及时解决信息系统运行过程中出现的各种问题和故障，确保中心负责的部机关网络及信息系统正常、稳定、高效运行。
⒉项目开展方法
在整个项目过程中，项目组采取“协调式咨询方法”，确保中心IT运维管理体系项目的成功（参见图1）。
该方法论具有以下创新的优势：
⑴咨询、实施和产品三者独立，降低项目风险
引入外部专家作为独立第三方，负责梳理中心IT运维管理体系建设需求，从管理、流程、制度、组织与人员、技术选型等方面规划IT运维管理体系。
在实施阶段，实施厂商在规划的基础上，结合具体产品实施IT运维管理体系。外部专家顾问将全程参与后期运维管理体系实施的全过程，为集成实施提供管理服务和考核服务，设定实施里程碑和基线；定期对项目计划和阶段目标进行核查，保证项目的顺利如期完成，降低实施风险。
咨询、实施和产品三者独立，有助于降低IT运维管理体系建设项目的风险，最大效益地发挥中心IT运维管理体系的作用，开创适合中心需求的创新型IT运维管理之路。
⑵有利于从业务需求的角度和全局的高度对IT运维管理体系进行规划
该方法从中心业务需求出发，对业务流程进行分析和需求调研，分清重点和难点，排定优先级别，确保项目目的的达成；同时从全局的高度，构建融合人员、组织结构、流程、管理制度和工具的IT运维管理体系，最大限度地提高中心的效益和IT服务的改善。
⑶借鉴外部专家的经验，提升项目建设的效果
一方面，外部专家通过对中心IT运维管理现状的调研，结合业界最佳实践进行差距分析和评估，提出有针对性的规划方案，“对症下药”，从而保证项目目标的达成。另一方面，外部专家借鉴其在业内开展IT管理服务项目咨询的经验，以及国内外同类政府组织IT运维管理体系建设项目的最佳实践，作为本项目的参考，用以提升项目建设的效果。
⑷搭建交流平台，实现知识转移
外部专家在整个项目过程中对中心相关人员进行IT运维管理最佳实践和方法论的培训和咨询指导，搭建业务部门、信息技术中心、集成商、产品提供商之间的沟通平台，使各方在对项目目标和实施方法有统一的认知，以保证项目的顺利实施；另外，在项目后期，管理体系构建完成和系统平台建设完成后，外部专家还负责组织相关人员进行培训，实现知识转移和知识共享，培养IT运维管理的专业人才。
⑸外部专家对后续集成实施和产品选择的全过程进行项目管理和风险管控，持续优化管理体系
外部专家主持制定《中心IT运维管理系统需求说明书》，对体系架构和流程平台产品的各功能点进行详细的定义和说明，并针对目前业内流行的平台产品进行评测和比较分析，提供分析数据，为产品选型决策提供支持；同时，外部专家对项目的各个功能点的技术和开发风险进行评估和提供相应的解决措施，从而降低实施过程中的风险；此外，外部专家还将参与后期项目的产品选型和集成方案招投标工作，对集成实施和产品选型进行专家审定和把关，对各项投资进行预期的绩效评估，以确保将资金用于项目的关键点上，降低实施成本；在体系建设完成后，外部专家将定期分析业务需求，持续优化中心IT运维管理体系，对管理体系执行情况进行审计和提出改进建议。
四、体系建设内容
⒈体系架构
在项目实施过程中，中心以“体系化”的思路构建一整套行之有效的“持续改善机制”，面向业务和应用，以服务为导向，创建创新性的政府IT运维管理体系。
IT运维管理体系涵盖组织管理模式、制度规范体系、技术支撑体系等3个层面的内容（参见图2）。
⑴组织模式层
确定和规范IT运维管理体系运行的管理方式和与之相配套的人员岗位职责安排、机构设置，将IT服务相关的全部活动进行统一决策与规划，形成集中统一的IT运维管理机制，实现对客户的端到端服务。在集中统一的IT运维管理模式下，按照IT运维管理任务科学设置或调整组织机构，划分任务、角色、岗位，合理配置IT运维管理资源，达到人、工具、流程的有机融合。
⑵制度规范层
分别从管理与操作方面建立IT运维管理过程中各个参与要素（人、流程、工具）的行为准则与工作程序，从IT运维管理体系总体运行、流程执行和岗位职责3个层次建立考核评价体系，确定运维费用的组成与计算方式，规范运维费用的来源保障，实现IT运维管理的量化管理。具体内容包括管理制度的制定、管理流程的设计、评价考核体系的执行、运维费用的管理等。
⑶技术支撑层
建立面向业务客户的IT服务请求响应窗口和面向技术支持人员的体系运行管理窗口，建立负责IT运维管理流程运行的流程管理平台和负责IT基础设施和业务应用系统运行监控的集中监控管理平台，根据不同类型IT基础设施和业务应用系统的管理职能，建立技术管理子系统，建立知识库、配置库、报表及日常操作等共享支持子系统和为业务管理提供服务的业务运维管理子系统。
⒉体系建设内容
IT运维管理体系要真正发挥效益，避免“为技术而技术”，需要融合人、流程、技术。根据信息化的发展要求，配套的管理措施应包括组织模式、管理制度、管理流程、绩效考核、运维费用、技术支撑等内容。
⑴组织模式
中心从全局的角度定位IT运行维护和服务工作，将中心目前分散进行的各项IT运行维护和服务的工作职能逐渐整合，进行集中统一管理，统一调度IT运行维护和服务的技术力量，并结合中心实际情况和管理需要进行配套的组织机构的设置和逐步完善。
第一，成立IT运维管理领导小组。初期成立由中心领导和各处（室）负责人组成的IT运维管理协调小组，从总体上负责IT运行维护和运维管理的统一组织协调，监督检查各处室服务质量；后期根据IT运维管理发展，可以成立由部领导、中心领导和业务司局领导组成的信息化治理领导小组。
第二，建立面向用户的服务接口。初期以服务台为统一服务接口，不断扩充与完善服务台的功能，统一受理客户的IT服务请求，记录事件并进行一线解决，对解决不了的较为专业的事件派发给专业的二线技术人员，各相关处室提供二线技术支持，并明确相关技术支持人员及职责；后期逐步建立独立的IT运行维护和服务机构（运维中心），专门负责IT运维和服务工作，合理划分建设与运维的边界，实现建设与运维的分离。
第三，设置合理的组织机构。初期保持目前组织机构和职责不变，进一步理顺关系；后期随着信息化的发展和管理成熟度的不断提升，逐步建立起完全适应体系运行的IT治理组织机构。
⑵管理制度
管理制度是指IT运行维护和服务工作必须遵循的内部管理规定，用于提高工作的协调性和管理的有效性。借鉴IT运维管理体系国际标准ISO20000要求，结合中心实际，管理制度分为“总办法”、“分办法”、“实施细则或操作指南”和“配套表单”4个层次（参见图3）。
第一级：总办法。制定涵盖中心IT运维管理全过程的《IT运维管理办法》，作为指导IT运维管理工作开展的统领，其内容涵盖IT服务全过程的管理控制点和人员管理等核心内容，包括IT运维管理模式、归口管理、组织结构与职责、人员岗位与职责、IT运维管理工作规划与执行、预算保障、绩效评价等方面的管理规定。
第二级：分办法。结合IT服务的实际情况，针对管理工作需要而制定的具体管理办法，其范围涵盖系统、网络、机房、桌面、设备备品备件及耗材、文档等，明确管理职责与规范操作流程。
第三级：实施细则和操作指南。在第二级分办法的基础上，按照精细化管理需要，对某些方面的运行维护工作的具体实施过程与操作程序所做出的细化准则或指南。
第四级：配套表单。配合第一、二、三级制度的执行而配套制定的表单等，用于记录、备案人、物、行为等信息。
⑶管理流程
管理流程是指为达到既定的IT运维管理目的而组织起来的逻辑上相关的有规律性并可重复的活动。借鉴IT运维管理国际最佳实践ITIL，将IT运维管理分为服务支持和服务交付两大部分。根据中心的管理需要，分阶段建立相关流程。先期建立服务台和事件管理、问题管理、变更管理、配置管理流程。
⑷绩效考核
为实现IT服务精细化管理的目标，提高管理制度和管理流程的执行力，绩效考核是非常重要的管理手段。
绩效考核从中心IT运维管理体系的目标出发，按照体系、流程和岗位角色分解，形成“IT运维管理体系运行KPI关键绩效指标）――流程KPI――角色岗位KPI”3层相互关联的绩效考核指标体系（参见图4）。
⑸运维费用
运维费用是IT运维管理体系持续运行的资金保障。为保障业务应用系统的有效运行和IT服务质量的提高，实现IT服务精细化管理的目标，科学进行运维费用管理显得非常重要。
运维费用管理清晰定义运维费的构成要素，规范运维费用预算的口径和标准，使其与信息化建设费用、日常公用经费区分。在运维费预算的基础上，要按照中心财务制度规范运维费预算的执行，保障运维工作有序开展。基于预算执行结果，进一步指导中心运维管理工作，最终实现“运维预算――核算（预算执行）――结算”全过程管控。
⑹技术支撑
技术支撑体系包括3个层次：展示层、流程及业务运维管理层、集中监控层。
展示层。提供对用户的IT运维管理界面与对技术人员的体系管理控制界面，在运维管理界面上实现集中运维的统一管理功能和信息展示与交互功能。
流程及业务运维管理层。在集中运维管理模式下实现流程执行和管理控制功能、业务运维管理功能。
集中监控层。通过监控工具实现对不同服务对象和IT资源的实时监控，包括主机、数据库、中间件、存储备份、网络、安全、机房、业务应用（以下简称“应用”）和客户端等技术支撑管理子系统，并通过集中监控管理平台对不同被管对象的技术支撑管理子系统进行综合处理和集中管理。
五、体系建设的效果分析
在借鉴IT运维管理国内外政府机构最佳实践的基础上，结合中心实际，通过建立科学合理的IT运维管理体系，系统地将组织架构、管理流程、管控制度、绩效考核、运维成本核算以及技术平台贯穿融合，有效解决了目前运维工作中面临的沟通不畅、效率低下、服务质量无法保障、被动救火等问题，改变过去“各自为政”、分散运维的状况，增强为业务应用服务的意识，更好地实现建设服务型组织的目标。以服务请求和故障解决为例，体系建设前后对比如图5、6所示。前者服务接口不统一，关联关系繁杂，服务过程无人最终负责，没有真正面向用户提供“端到端的服务”；后者关联关系简单明了，服务接口统一，实行“一站式服务”，服务全过程跟踪，面向用户提供“端到端的服务”。
中心运维管理体系建设完成后，带给信息化主管领导和中心领导、业务用户、中心工作人员多方面的好处，具体体现在以下“三个放心”。
⒈“领导放心”（带给信息化主管领导和中心领导的好处）
第一，提升信息化的效益。“三分建设，七分管理”，信息化80%的效益体现在运行维护阶段。IT运维管理体系的建设，将进一步规范运维管理工作，降低IT运维成本，通过“用好信息系统”，更加有效地支持业务和提供公共服务，进一步推进业务工作公开、透明。
第二，降低信息化的风险。通过开发与运维职责分离，对权限进行合理分配，避免“篡改数据、内外勾结”等风险发生，规避了系统性风险；通过规范化的操作，减少人为错误引发的风险；通过主动监控和趋势分析，预防事故的发生；通过对重大变更的审批和授权，减少了因变更不善导致的风险；通过制定应急预案，减少重大故障的影响。“IT运维”将不再是“黑箱”，将变得可管可控，降低了信息化带来的风险。
第三，支持领导宏观决策。建设的IT运维管理系统，能够记录并分析运维过程中发生的各种故障及其解决方案，通过报表工具，展示全局视图，让领导了解运维工作各方面情况，支持领导宏观决策。
第四，提升信息化科学管理水平。面向业务，以业务需求和目标为出发点，制定IT运维管理的愿景、目标和策略，建立科学的IT运维管理机制和治理型组织结构，理顺组织机构和职责划分，规范IT运维管理过程中各个参与要素（人、流程、工具）的管理制度与工作流程，建立绩效考核评价体系，规范运维费用，实现精细化管理和提升信息化科学管理水平。
⒉“业务用户放心”（带给业务用户的好处）
第一，进一步规范用户行为。IT运维管理体系的客户端管理系统，通过批量进行软件分化和补丁安装，有助于提高客户端管理的效率和效果；通过监控客户端，有助于规范用户使用计算机的行为（如非法下载或安装程序、内网非法外连等），有效避免信息泄露和信息安全事件发生。
第二，提升服务质量和服务感知。IT运维管理体系的服务台，面向用户，统一受理服务请求，实行“一站式服务”；通过服务台开通的用户服务网站，用户可自行查询服务请求所处的状态或查询知识库进行自主服务；通过持续优化服务流程和服务水平，IT运维管理体系提高了业务的用户满意度，进一步提升中心IT服务的整体形象。
⒊“工作人员放心”（带给中心工作人员的好处）
第一，主动监控和预防故障发生。应用先进、实用、高效的IT运维管理工具，中心运维工作人员可以实时监控各系统的运行状态。当系统超过设定阀值自动报警时，通过系统间的关联分析，工作人员可以主动发现并解决故障；并通过趋势分析，寻找潜在故障，防患于未然，改变“被动救火”的局面,更加有效地防范故障和提高工作效率，有效地支持业务工作的顺利开展。
第二，提升中心工作人员的专业化水平。实行建设与运维的专业分工，通过在中心层面的资源整合，不断积累知识库，加强处室间、工作人员间的沟通和协作，传承和共享成功经验，提升中心工作人员的专业化水平，促进信息化工作向专业化方向发展。
参考文献：
1.李．中国IT服务管理现状分析与发展趋势[EB/OL].（2008-6-17）[2008-11-25)．省略.cn/new_itgov/article/20080617_135747_3196770.shtml
2.孙强，左天祖，刘伟．IT服务管理：概念、理解与实施[M]．北京：机械工业出版社，2004
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