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科研项目评估范文1
1 应用SMART准则来建立针对科技计划项目后评估的专利评价指标体系
目前国内外已有的专利评价指标体系已经很多，有的从投入类、产出类、运营类对专利指标进行了分类[1]，有的从不同的层面(如公司、技术、与经济结合等)设定了专利评价指标[2]，但是如此庞大而分散的专利指标体系在实施中却有很大的难度，很多指标值不符合实际需要或者无法得到。比如多数指标体系中都把专利被引证次数作为评价专利所包含技术重要程度的核心指标，但是中国知识产权局所提供的专利文献数据库与美国等的专利数据库设计有所不同，其中没有直接的引用数据项，因此实际分析时便无法直接使用这一指标。
SMART被世界银行及许多国家政府部门和组织作为在评价工作中所普遍遵循的评价指标体系设计准则[3]。SMART是五个单词的词首字母组成的简写，这五个单词是：特定的(specific)，可测量的(measurable)，可得到的(attainable)，相关的(relevant)，可跟踪的(trackable)。本文结合科技项目后评价的特点，在专利评价体系中设计中引入SMART准则，基本要点如下：
(1)特定的：科技计划项目一般是考虑影响经济发展，有望带动产业结构升级和促进社会持续发展，目前尚未解决的重大技术难题的科研项目。这些项目由于其目标系统、实施过程、效益体现等与一般项目有所不同，因此其事后评估的内容也有其特殊性[4]。因此在设定专利评价指标体系时，要考虑评价工作的目的，指标体系应该具有特定性和专门性。
(2)可测量的：对于专利指标进行评定应当有相应的标准，以相同的标准作为统一的尺度，来衡量被评价对象的表现。这里的可测量性要求并非强调一定是定量指标，对于定性指标的测量只要建立详细的评价标准，也认为是可测量的。
(3)可得到的：设计专利指标数据时要考虑该指标是否能够得到，有什么样的获取渠道和方式。有一些无法获得的指标要放弃，还有一些定性指标数据难以获得，可以采用一些近似方法获得数据。
(4)相关的：指标体系的相关性是指指标之间应该有一定的逻辑关系，不能是很多指标的堆砌。指标体系应该是相互之间具有有机联系的个体指标的组合。对专利进行评价时，考虑科技计划项目的特点，应该从数量、技术、经济和社会影响等多方面将指标进行划分和联系。
(5)可跟踪的：在设计专利评价指标体系时，还要考虑专利指标是否便于跟踪监测和控制。科技计划项目具有可持续性，很多项目是前期工作，还有后续项目的继续，通过专利评价起到监督作用。为了便于以后专利评价工作的开展，专利指标设计应该是可以跟踪监测的。
根据专利指标设计的SMART准则，结合科技计划项目后评估工作的实际情况，作者设计出相应的专利评价指标体系如下表1所示：
2 基于数据挖掘的专利情报分析方法
上述专利评价指标体系中的部分指标值可以很容易得到，比如数量类指标，但是还有一部分指标是无法直接取得，如技术类指标。如果对这部分无法直接取得的指标都采用专家打分的方式则缺少评判的依据，主观性较大，因此我们采用基于数据挖掘的专利情报分析方法对项目专利群进行技术分析，得到相应的分析结果作为专家评判的依据。
专利情报分析是指对来自专利说明书、专利公报中大量的、个别的专利信息进行加工及组合，并利用统计方法或技术手段使这些信息具有纵览全局及预测的功能，并且通过分析将原始的专利信息从量变到质变，使它们由普通的信息上升为有价值的情报[5]。基于数据挖掘的专利情报分析的工作流程主要包括三部分：数据获取、数据分析和竞争情报分析，如下图1所示。
图1 专利情报分析流程图
在进行专利情报分析时，我们不仅仅要对科技计划项目本身的专利群组进行分析，还要对该项目所涉及的技术领域的专利文献进行分析，将项目的专利数据放到国内外整个大环境中来比较研究之后才能对该项目专利群做出客观准确地评价。
2.1 数据获取
大量专利文献散落于各国的专利局与专利公报，如果要对某领域专利信息进行专题分析就必须系统地收集与整理这些专利，形成专题专利情报分析数据集，并以竞争分析为出发点，对其进行监测跟踪，以及时获取、更新数据。
在获取数据时，首先要确定专利数据来源，一般我们采用中国知识产权局公布的中国专利数据库和美国商标局公布的美国专利数据库，这两个数据库都在官方网站上公开免费提供。其次，对于科技计划项目本身所申请的专利，可以根据专利号从网站上下载数据；但是对于该技术领域专利数据的获取，则需要确定该技术领域的主题词，下载该领域的专利文献数据，形成原始专题数据库。
在得到专题数据之后，还需要对数据进行预处理。数据预处理是将科技文本数据转化为适合进行专利情报分析的可靠的精确的数据。这个过程主要包括四个阶段：数据清洗、科技分词、去除噪音词、数据格式化。经过数据预处理后，将文本数据转化为适合于专利情报分析的多属性数据库。
2.2 数据分析
对专利进行数据分析可以采用技术组(群)自动识别和分类技术，它是利用多维统计分析和因素分析法来对技术进行聚类分析[6]。在专利技术关联分析中，通过计算专利技术相关关键词之间的共生关系来确定该组专利文献内部所包含的技术组(群)。技术共生关系分析是通过对反映文献主题内容的词进行关联性或相异性定量分析，来研究文献内在联系和科学结构的一种方法，计算方法如下：：
式中，x，y代表关键词，m是文献的数目，b代表每列关键词组成的向量。这样，我们计算出了关键词之间的关联矩阵。
2.3 情报分析
经过数据分析，可以得到专利文献关键词的关联矩阵，需要用图谱可视化技术显示情报关联图。图形输出 时，根据需要对一般由点、线、面、体等基本图形元进行含义映射，使得数据的不同特征直观体现出来，然后在利用计算机图形学的各种处理算法绘制出相应的图形元[7]。
我们采用网状图的方式显示专利关键词之间的关联关系。网状图中主题关键词间的联系用线条表示，线条长度表示两主题间的相关程度。一个主题与其它主题连线短而多，一方面说明该主题与其他主题有着较强的关系，另一方面也说明该主题的开放程度较高，主题的外延在不断发展。通过图形分析，我们可以很容易将该项目所申请的专利状况与目前国内外该技术领域的专利状况进行对比分析(如下图2所示)。从上面两幅图对比观察发现，该项目所申请的专利研究主题分为4个组群，中国专利研究主题分为4个组群。虽然两个关联图的研究主题不大一致，但两者中都有服务器、路由器等组成的组群和控制器、光通信等组成的组群，这说明该项目的专利研究方向与国内该技术领域的研究方向是大体一致的。
3 应用层次分析法求出指标权重
图2 专利技术可视化对比分析图
进行专利评价，不仅受到评价指标项的影响，而且受到每个指标项相对重要程度的影响。层次分析法(简称AHP)是由美国匹兹堡大学著名运筹学家A. L. Saaty于本世纪70年代中期提出的。它为分析复杂的社会系统，对定性问题作定量分析提供了一种简洁的方法[8]。该方法目前在许多决策规划中得到应用，本系统也采用此方法进行研究，采用层次分析法与专家咨询结合计算指标权重。
层次分析法的计算步骤：(1)对问题所涉及的因素进行分类，建立指标体系；(2)根据指标体系构造各因素相互联系的层次模型(如表1)；(3)构造比较判断矩阵，对同一层次的各因素通过两两比较，确定出相对于上一层的各目标的权重，并进行一致性检验；(4)计算组合权重，即得到各指标的相对权重。本文中判断矩阵根据专家咨询得到。通过计算，得出指标的各个权重。
4 构造专利模糊综合评价决策模型
在对科技计划项目的专利群进行综合评价时，需要根据各个指标进行评价，但是这些评价指标有的可以得到确定的数值，有的不能给出定量的评价值。为了系统地考虑主观评价与客观评价，定性评价与定量评价有机结合，我们采用模糊综合评判法。
模糊综合评价是以模糊数学为基础，应用模糊关系合成的原理，将一些边界不清，不易定量的因素定量化，从多个因素对被评价事物隶属等级情况进行综合评价的一种方法。其优点是；对多因素、多层次的复杂问题评判效果较好[9]。
4.1 建立评语级
对评价指标体系中的指标，需要将指标值(部分可直接得到的定量指标)和专利情报分析的结果(反映定性指标情况)提供给专家参考，然后由专家判定评语级。评语级是用来对专利技术进行等级评价的，它由数个评价等级构成。它通过采用语言变量和模糊数来处理难以定量化的问题，进行定性指标的量化及其隶属度向量的确定，从而表示决策人对各指标的满意度。
为了最终专利评估的准确性，要力求划分的精细，但过多的等级设定会使专家因为划分过细造成给出的结果摇摆性强，从而可能造成不必要不精确的计算，同时也为了避免隶属度分配上的困难，我们将评语等级设定为五级，
4.2 构造单因素模糊关系矩阵
先进行单因素评判，即单独从一个评判因素出发，确定评判对象对因素等级的隶属程度。假设有m个专家参与评判打分，统计m份专家调查表，将每份调查表形成0、1矩阵(即在打分的等级处计为1，其他为0)。依据该矩阵计算各指标的评价隶属度，我们可以采用公式：评价隶属度=该评价等级评价人数/评价总人数，由此建立各指标的评价矩阵，包含专利评价权重及评价隶属度。则每个单因素i都对应一个等级评判矩阵
其中i是单个因素，k是第i个因素中的子因素数。
4.3 模糊综合评判过程
(1)一级模糊综合评判过程
综合考虑所有因素的影响以及各因素的权重，用模糊矩阵合成运算，得Ai的评判指标集，即W=A。R，其中A为前面用AHP法求出的权重向量，R为模糊矩阵，W为评判集。算子“。”为广义模糊合成算子，它根据不同的实际情况和评判者强调的重点有不同的取法，考虑到专利评价应该充分考虑到所有参与评价者的意见，本文中用加权平均型算法，即取“。”=(+，·)，则A。R等同于普通矩阵的运算法则。通过以上步骤，得到了Ai的评判指标集Wi。
(2)二级模糊综合评判
对单因素的模糊评判只反映了某一个因素对评价对象的影响，这是完全不够的，我们需要的是最终对评价对象的综合评价。
科研项目评估范文2
一、内容提要。
二、项目及项目法人概况。
（一）项目概况。
（二）业主基本情况。
（三）项目规划背景。
三、评估依据。
四、评估意见。
（一）项目建设必要性评估。
（二）文件编制依据和深度的评估。
（三）项目建设目标、规模和功能的评估。
（四）项目建设条件评估。
（五）项目技术评估。
（六）组织管理、实施进度及招标方案的评估。
（七）投资估算的评估。
（八）项目资金来源与筹措方案评估。
（九）建设项目的效益评估。
五、问题和建议。
（一）存在或遗留的重大问题。
（二）潜在的风险。
（三）建议。
六、项目总体评价。
七、评估专家名单。
八、附件。
一、内容提要
1、项目评估原则、评估工作实施概况等。
2、评估报告得出的结论及主要问题和建议。
二、项目及项目法人概况
（一）项目概况
（1）项目建设单位、建设地点。
（2）建设必要性、建设目标、功能及建设规模。
（3）建设内容、规划方案主要技术经济指标。
（4）投资及资金筹措情况。
（二）业主基本情况
（三）项目规划背景
三、评估依据
1.咨询评估委托书
2.教育部委托投资咨询评估管理办法
3.有资质单位编制的项目可行性研究报告（含项目招标方案）
4.建设项目用地预审意见
5.城市规划部门提供的建设项目规划意见
6. 当地环保部门提供的建设项目环境影响评价意见
7. 建设单位建设资金来源证明及近三年财务报表和财务指标
8. 规划部门批准或学校编制的校园建设总体规划
9. 地方行政和行业管理部门颁发的现行各种行政收费文件
四、评估意见
（一）项目建设必要性评估
分析拟建项目是否符合国家教育事业的科学发展，是否符合国家建设方针。从本学校实际情况出发，分析是否符合学校事业发展目标和校园建设总体规划要求，分析建设规模的确定原则和依据是否正确有据，对项目的必要性提出具体意见。
（二）文件编制依据和深度的评估
（1）编制依据的评估
检查项目是否具有立项批复文件，编制内容与投资规模是否在批准范围之内；民用建筑工程是否有当地规划部门批复的规划要点，是否符合规划要求，是否有重大变更，其变更是否合理，是否经主管部门批准。
（2）对报告文件完整性及编制深度评估
可研报告应包括报告文件、建设地点位置图、总平面图、建筑设计方案图、投资分析情况等内容。各项内容的编制深度应达到国家有关部门的规定。评估报告应明确指出可行性研究报告的编制是否有漏项、是否有不符合要求的内容，并提出建议。
（三）项目建设目标、规模和功能的评估
项目建设目标是否符合我国国情，是否满足该校总体规划目标的要求，是否有重复建设项目。建设规模确定的原则和依据是否准确有据，项目建设规模是否经济合理，功能是否合理并满足使用要求，是否充分利用学校现有建设用地，在满足当前规划的前提下为学校今后一定时期内留有发展余地。
（四）项目建设条件评估
（1）项目选址评估
项目选址是否符合规划原则与要求。项目建设地点的选择依据和理由是否充分，选址方案是否符合国家和所在地区国土规划、城市规划、土地管理、文物保护、环境保护等法律法规。
项目建设用地的属性是否符合决策部门的要求，总用地规模是否明确，各种功能用地的规模及地点是否明确，各类建设用地是否落实。
（2）项目建设条件评估
项目建设所需要的供电、供水、供热、供气与交通运输、通讯等设施条件是否落实且可靠稳定，能否满足项目建设和建成后正常运行的需要。当不能满足需求时，建设方案中是否有相应措施。
（3）根据提供该场地的地质勘察资料，对场地地层地况进行评估。对于无法提供拟建场地地质勘探报告的项目，可参考附近建筑物地质资料进行评估，待正式勘探报告出来以后由初步设计再进行复核和调整。
（五）项目技术评估
（1）规划总平面设计评估
规划总平面设计构思意图及布局是否科学、合理，与周边环境是否协调，竖向设计、交通组织、绿化景观、文物保护和环境保护等方面的方案是否合理、可行，是否留有扩建、改造与进一步发展的余地。其技术指标是否符合当地城建部门规定。
（2）建筑方案评估
建筑方案首先应满足该建筑的功能需要，其建筑形式、控制高度、层数、立面、出入口等应满足国家、行业、地方有关建筑法律法规的要求并考虑建筑风格以及与周边环境的协调。方案中描述的建筑标准、采用的材料、采取的措施，如通风、采光、日照、出入交通、节能等是否符合规范标准的规定。
（3）结构方案评估
评估结构设计依据是否正确，结构安全等级、设计使用年限、建筑抗震设防、所选用的主要结构形式等是否符合国家及当地有关规范及规定的要求，是否安全可靠。结构设计中是否考虑到了建设地点特殊的地基条件。
（4）电气方案评估
设计方案依据是否正确，内容是否齐全，用电负荷、各系统参数能否满足功能需要，建设标准是否恰当，系统方案是否可行，是否安全可靠、经济、合理，是否符合相应规范与标准。
（5）给排水方案评估
设计方案依据是否正确，内容是否齐全，给排水量、系统参数能否满足功能需要，建设标准是否恰当，各系统设计方案是否可行，是否安全、经济、合理，是否符合相应规范与标准。
（6）采暖通风与空调、燃气方案评估
采暖通风与空调、动力、燃气等方案设计依据是否正确，内容是否齐全，负荷、参数能否满足功能需要，各设备系统设计方案是否可行、是否安全、经济、合理，建设标准是否恰当，是否符合相应规范与标准。
（7）环境保护评估
评估是否按有关要求编制了环境影响评价报告（或在可行性报告中是否有专篇对该项目的环境影响作出评估），其报告内容是否全面，保护措施是否得当、可行等。环评报告中提出的问题，是否有解决的措施，措施是否可行。排放废气、废水、废渣的治理措施是否有效。
（8）安全卫生、安全生产评估
对于可能产生不安全因素和对卫生防疫有要求的项目，如实习工厂、生物化学实验室等类型项目，应重点评估项目技术方案的安全防范措施的可靠性。
（9）节能节水评估
评估建筑物的建筑、结构、采用材料和建筑设备的选型是否满足国家相关标准要求，是否有节能节水措施，能源来源的选择、供能方式的选择、能耗指标的控制、节水方案等是否合理，并对存在的问题提出建议。
（六）组织管理、实施进度及招标方案的评估
（1）项目组织管理
项目组织管理主要包括项目建设期组织管理和项目建成后的运行组织管理。评估项目建设期组织管理机构与职能分工是否明确；对于不具有建设项目实施管理能力的建设单位是否落实了管理机构和管理方案；项目实施各阶段的管理方案或措施是否具体；项目建成后的运行管理机构设置是否落实及合理；项目建成投入运行后管理或经营方式是否可行；对于运行经费的解决方案是否作了分析和说明。
（2）项目实施进度
根据项目的建设周期，评估其是否最有效的安排了项目实施计划和工程进度，是否编制了相应的框图，说明各阶段的工作内容和进度安排。
（3）项目招标方案
对土建工程、设备、设计、监理等投资额达到国家规定额度的，应进行招标，评估其招标方案是否合理，招标方案应符合国家发改委有关文件的规定。
（七）投资估算的评估
评估内容包括估算依据、编制方法、范围、内容及深度、主要技术经济指标等是否正确、合理，是否真实反映了可研报告中建设内容的要求。
（1）投资估算的内容
投资估算包括总投资估算和分项投资估算。在项目评估中，应对项目总投资构成的完整性、合理性和计算的准确性进行评估。总投资估算表包括建安工程费、设备和工器具购置费、工程建设其他费用、预备费和贷款利息等内容。
（2）投资估算评估要求
① 投资估算依据是否准确。因各地政府出台文件不同，对于地方性收费标准，数额差别较大，应审查取费依据是否齐全、合理。
② 投资估算的编制深度是否符合要求，各项内容的组成是否详细，仪器设备是否有估算清单，工程建设其他费用是否有详细内容等。
③ 对投资水平、投资结构是否合理进行分析评估。评估拟建项目投资水平是否恰当。投资结构主要是评估各个分项如建安工程费、设备购置费投资是否合理，其他费用各占项目总投资的比例是否合理，是否满足投资部门对投资方向、投资结构的要求。对不合理的投资部分进行调整，并编制投资估算评估调整表。评估调整表应含申报投资额、调整后投资额和调整增减额等内容。
（八）项目资金来源与筹措方案评估
对项目的资金来源、筹措方式、筹资额度、筹资风险及资金使用计划等方面的合理性和可靠性进行分析论证和评估，对存在的问题提出修改意见。
（1）资金筹措
评估可行性研究报告中提出的各类资金来源是否正当、合理、可靠，是否符合国家有关法规，各项资金来源是否落实，使用条件是否合理等内容。审核相关的证明文件和材料是否齐全，评估地方承诺的配套资金和建设单位自筹资金到位的可能性。
资金筹措方案的分析评估：含筹资数量及投放时间、筹资风险以及筹资成本等的分析评估。
（2）资金使用计划方案
资金使用的计划是否与项目实施进度计划相衔接，安排是否科学合理。用款计划安排能否与资金来源相适应，能否保证项目顺利实施。有无调整和修改的建议。
（3）对还贷能力的评估
对贷款建设的项目，评估是否有银行贷款证明或意向，并评估建设单位财务状况，以确定其还贷能力。
（九）建设项目的效益评估
主要是从经济、社会等方面的效益状况进行评估。
（1）经济效益（主要用于生产性项目和有经济收益的项目）
主要评价项目自身可能取得的经济效益状况，评估其计算是否准确全面，是否合理、客观地反映了项目的经济效益。非经营性项目建成后能否持续、稳定运行，其运行费用如何解决等。如建设项目是以经营性为主，则必须进行财务分析。
（2）社会效益
由于所评估项目大多数为非经营性项目，因此应对建设单位投资所取得的社会效益进行评估。根据项目的性质和特点，分析项目对教育发展、社会发展及各建设单位带来的效益，包括对促进国家或地区社会经济发展和社会进步，提高国家、部门或地方的教育科学技术水平，改善学校办学条件等。
五、问题和建议
（一）存在或遗留的重大问题
（二）潜在的风险
（三）建议
（1）解决问题的途径和方法
（2）下一步工作的建议
六、项目总体评价
项目总体评价是在汇总各分项评估的基础上，对拟建项目的必要性和可行性在全面分析和综合评估的基础上提出肯定或否定的意见，对于报告中各部分内容和方案存在的重大问题提出修改意见，对申报投资估算作出投资估算调整表，确定具体调整额。对不能确定的重大问题提出建议，供主管或决策部门决策时参考。将其数据资料进行检验审核和整理，对比分析、归纳判断，提出最终结论意见和建议，并作出项目评估报告。
七、评估专家名单
评估报告应附评估专家名单，含专业、专家姓名、执业资格及职称等内容。
八、附件
1、项目投资估算评估调整表
科研项目评估范文3
关键词：科研企业 政府类科研项目 效益评估
国务院近日印发了《关于深化中央财政科技计划管理改革方案通知》，我国将形成五大类科技计划布局体系（分别为国家科技重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导专项，基地和人才专项，国家自然科学基金）。政府将不再直接管理科研项目，要转到负责战略规划，政策、布局、评估、监管。这个方案深入体现了国家对其所投资的科研项目的改革决心，值得引起承担政府类科技项目的科研企业的深思。
一、科研企业的特点
科研企业是指具有较强的科研能力、先进的科学技术，以科研人员为主体，专门从事研究开发等工作的企业。它能利用立足企业和拥有高端先进核心技术这两个得天独厚的条件，把科学技术研究和企业生产进行紧密结合，通过企业来使科研成果落地运行，使科研成果能够更迅速地转化为生产力，用科学研究来增强企业核心竞争力、提高企业经济效益。同时也能更快地挖掘出科学研究的方向、需求，推动科学技术的进步。它是科学研究和生产力之间的一座完美桥梁。
二、政府类科研项目的特点
政府类科研项目是指政府为了实现国家战略，由政府财政支持，政府出面组织、统一规划管理的科研项目。这些项目往往具有规模大、周期长、多课题、多单位合作、创新前沿等特点。
三、科研企业在政府类科研项目的财务管理中容易出现的问题
（一）存在重技术、轻管理的思想
科研企业除了少数管理人员，基本上都是具有强大科研能力，创新能力的高端人才，所以普遍具有很强的创造性和个性，难以受到统一死板的规章制度约束，在思想上更加注重技术领域的研究开发、创造发展，容易忽略企业管理和财务管理相关的制度和流程，缺乏与企业管理人员的紧密沟通。
另外由于政府类项目多为学校、科研院所、企业等多单位的合作项目，项目组人员构成复杂，项目经理往往只重视技术上的交流，缺乏项目管理经验，牵头单位缺乏对合作单位项目开支情况的把控，所以在项目验收时，经常出现技术验收通过而财务验收无法通过的情况。
（二）项目预算制定不合理
在政府类科研项目预算制定过程中，项目经理由于不熟悉项目财务开支的流程和要求，只根据自身项目需求编制预算，不考虑实际是否可行。而财务人员审核项目预算时，由于对业务不熟悉，难以判断项目预算的合理性、准确性，两者之间的沟通脱节往往造成项目预算编制不合理，最终预算执行情况不理想。
（三）企业财务管理相关制度缺失
国家对政府类科研项目的财务管理要求比较严格，比如要求专款专用、专户管理、建立相应的内控制度、对各类费用的使用都有详细的规定等。而科研企业由于企业账务系统局限性、内控制度缺失、管理思想薄弱等原因，往往未能满足国家要求，出现未按要求设置科目、账户，未按项目归集项目费用，未按规定使用各项费用等情况。
（四）缺乏对政府类科研项目的效益评估
目前政府类科研项目的验收主要分为技术验收和财务验收，财务验收主要针对财务制度、预算执行、核算真实等的验收，没有对项目产生的效益进行评估，也缺乏科学的效益评估方法。经常存在科研项目完成后即躺在档案盒的不合理现象，未能真正发挥项目投资的效益。
四、对科研企业管理政府类科研项目的建议
（一）提高对项目财务管理工作的重视
制定合理的内控制度，从流程和制度上规范该类项目的财务管理，并通过组织培训、会议交流、网络传播等方式进行宣贯，提高项目人员的财务管理意识和能力。制定相应的激励机制，将项目财务管理情况与项目人员的利益挂钩，激发项目人员的“主动管理”意识。
（二）加强项目事前评估和预算审批
对项目作出有效的事前评估和严格的预算审批。企业建立相应的项目审批制度和流程，建立拥有相关领域突出能力的专家团队，对项目立项进行审批，并会同项目财务人员进行预算审批，有必要时可以借助外部专家的力量对项目进行事前评估，确保政府资金落实到最需要研究、最能取得效益、最能推动科学发展的项目中去。
（三）修订相关的财务核算制度
科研企业对照国家对科研项目的要求，修订企业的财务管理和核算制度，修改财务信息系统，严格按照预算明细和相关规定进行合理的账务列支。最终做到从原始单据、凭证、会计科目、预算执行、内控制度等各方面都能符合国家有关规定。
（四）寻找科学有效的项目效益评估方法
由于科研项目的特殊性，特别是前瞻性的科学理论研究项目，很难找到固定有效的效益评估或审计方法，更加难以量化。目前常用的评估方法主要有：层次分析法、数据包络分析法、群决策方法、同行评议法、判别分析法等等，建议对政府科研项目进行分析归类研究，对各类别项目建立合理的效益评估方法，并将效益评估结果纳入项目验收中，从而提高政府科研项目投资的效益。
五、结束语
在国家对科研项目进行深化改革之际，科研企业应当抓住这个契机，梳理内部控制制度、加强科研项目管理、积极寻求项目评估方法、调动科研人员积极性，才能更好地发挥政府投资的效益，真正体现科研企业的价值。
参考文献：
[1]胡余平，蔡兰，张园园.科研项目评估方法研究综述[J].企业文化. 2014（11）
科研项目评估范文4
1一般科研项目管理内容
一般意义上，项目管理是指从项目立项到项目计划、项目实施、项目监控、项目收尾、项目评估等的全生命周期管理。项目管理涉及的知识体系中包含九大管理领域，主体领域是范围管理、时间管理、费用管理、质量管理，4个辅助领域为：人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理，还有一项综合管理即整体管理，也叫计划管理。科研项目作为一类特殊项目，在项目的生命周期及项目管理内容方面有其自身的特点。科研项目管理包括项目申请、立项论证、组织实施、检查评估、验收鉴定、成果申报、科技推广、档案入卷的全程管理。科研院所项目管理涉及领导层、管理层、课题负责人、科研专业人员以及外部专家或第三方机构，各类参与者在项目全生命周期中分别承担不同的职责。
2核科研项目管理特征分析
核科研项目管理在管理领域基本框架之外，还应突出强调4个方面。
2.1创新管理
创新是对科研项目产出物的要求之一，这种创新既包括发现或发明获得的成果，又包括成果的应用推广。
2.2知识管理
科研项目的成果是知识产品，科研项目的群体是知识密集型人才，因此科研管理理念变革、科研研究过程、科研能力提升、以及科研产品管理都属于知识管理的范畴。
2.3不确定性和风险管理
在科研项目管理过程中，由于研究过程及研究成果中存在着各种不确定性，导致科研项目管控难度很大，较一般工程管理而言在进度、成本、质量等方面具有更大的风险。
2.4安全保密管理
科研工作一般是行业中先进知识成果的密集领域，由于核行业本身的敏感性以及对安全的高度重视，决定了安全、保密管理在核科研项目管理领域具有极为重要的地位，这一特征是核科研项目管理与一般科研项目管理的主要特征。由于科研项目管理在知识领域的特殊性、不确定性和风险因素的增多、科研项目的可交付成果是知识产品以及核科研安全保密特殊要求等特征，导致一般项目管理的时间、费用、质量的管理目标，不能成功地控制和解决核行业基础科研项目管理中由于技术和知识本身的变化带来的新情况。因此，在进度、费用、技术创新、风险管理、安全保密等方面对核科研项目管理过程提出了不同于一般工程项目的更高要求。
3核科研项目管理信息化建设
重点结合核科研项目管理的特征分析，在信息化建设中，应着重考虑以下方面：（1）计划进度管理：由于存在诸多不确定性因素，应加强对时间进度的严格控制，要求管理层制订详细的项目计划、严格执行计划并能够及时了解项目进展情况。（2）知识管理：核科研项目是一项知识密集型活动，课题专家及科研人员应最先了解并跟踪相关领域最先进的知识成果，并在此基础上进行突破；此外，过去的问题和经验也应作为一种知识资源进行管理和共享。（3）成果鉴定与评价：科研项目成果检验是一项专业性很强的工作，要通过同行专家评审及第三方机构科研查新工作，为项目的新颖性及科研水平提供权威、客观的说明和论证。（4）安全保密：核科研项目与一般科研项目相比，对安全保密的要求更为严格，在信息化过程中应充分考虑该方面需求，为科研工作提供安全保障。（5）针对科研项目过程中存在的各种风险因素，应加强对项目的风险管理，包括风险识别、分析、处理、跟踪、记录以及风险模拟、预警、预测等，从而有效降低/规避项目风险。（6）应当为科研院所领导层及时提供所需的项目相关信息，用于辅助领导层决策。
二、信息化在核科研项目管理中的应用
1总体框架核行业科研管理
框架应以项目中心为核心管理目标，结合PMP项目管理的精髓，围绕核科研项目特征突出关键需求点，为各类用户提供更为规范化、科学化、精细化的引导和控制，为核行业科研院所真正实现清晰化的项目管理提供强大支撑。表现层：直接面向科研用户，包括内部科研决策/管理/专业人员以及外部专家/第三方机构用户。通过表现层规范信息化应用入口，对内外用户提供服务。应用层：按照应用模块灵活配置，各应用模块独立进行分工协作，具有很强的扩展性。接收客户来自表现层的请求，在应用层这里进行处理。应用层具有分布式的结构设计。支撑层：也是逻辑事务层，各种业务应用逻辑都包含在支撑层模块中，采用组件技术进行开发，每个应用组件的运行、策略、事务处理在应用服务器上，相互独立，具有很好的可移植性。数据层：主要包括大型关系型数据库及其所存储管理的企业业务数据。这些数据来自各个业务管理系统，通过一定的逻辑模式和权限许可，有关用户调阅或者组合分析，形成业务管理或者管理决策信息。
2应用层功能划分
按照科研项目管理涉及人员的分类，将总体框架的应用层功能划分为3层，即：决策层、管理层、执行层。
2.1决策层应用
主要包括：报表查询、风险分析、综合性分析，由科研院所领导决策层使用。（1）报表查询：为领导层了解项目执行情况提供各类报表，使领导层从整体、宏观的角度了解项目情况，辅助决策；（2）风险分析：对项目风险进行智能化分析、模拟、预测，为如何规避/降低风险的决策提供支持；（3）综合性分析：通过数据转换、多维分析/联机分析处理（OLAP）和数据挖掘（DM）等技术，为领导层提供包含与项目、合同、财务等有关的深层次、综合性信息。
2.2管理层应用
主要包括：计划管理、进度控制、成本管理、质量管理、安全保密、人力管理、采购管理、风险控制、项目评价、科研查新、业务流程、文档管理等，主要由科研项目管理层人员使用。（1）计划管理：科研项目计划管理包括的主要内容有：估算整个项目的工期；制订项目工期计划；对项目活动顺序、项目活动工期和项目活动所需资源进行分析，并根据分析制订工期进度计划。（2）进度控制：科研项目进度控制跟踪各项任务完成情况，根据项目工期计划进行进度分析，识别可能或已经影响进度的任务或因素，采取必要措施，进行进度控制。（3）成本管理：项目成本管理，是为保障项目实际发生的成本不超过项目预算而开展的项目资源计划、项目成本估算、项目预算编制和项目预算控制等方面的管理。（4）质量管理：科研项目的特点决定了科研项目的质量目标很难完全用量化的方法控制，只能是定性和定量方法的结合。项目质量管理包括两个方面的内容：其一是项目工作质量的管理，其二是项目产生物的质量管理。（5）安全保密：作为核行业科研项目管理的特征之一，包括了对安全保密相关的人员、设备/介质、文档资料、制度规范、网络等的保密管理。（6）人力管理：包含人员档案、培训管理、病事假管理、电脑考勤、绩效考评、薪资计算、出差外出、人员任务管理以及相关报表。（7）采购管理：项目采购管理是指为保障项目顺利进行而进行的物资需求计划、物资采购、物资管理等活动。（8）风险控制：由于科研项目存在大量的不确定性，因此风险控制是科研项目管理过程中极为重要的一环。包括科研项目风险的识别、分析、处理、跟踪、记录等过程。（9）项目评价：该功能由参与评审的外部专家使用。这里的项目评价指对科研成果的评价，即对科研项目成果的学术水平或重要性进行评价。由于科学研究的“质量”这个概念非常复杂，难以用完全量化的方法进行评价，因此需要结合定性的同行专家评审法和定量的指标评价法来进行。包括同行专家信息管理、评价准备、评价过程管理、评价结果记录等。（10）科研查新：是指具有查新业务资质的查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，根据《科技查新规范》进行操作，并作出结论（查新报告）的过程。包括科研查新机构信息管理、查新结果及报告管理等内容。（11）业务流程：是指贯穿整个科研项目管理证明周期的以流程方式执行的各项工作，包括：从项目申报、项目立项到项目评估收尾的各项审批流程。（12）文档管理：项目过程中产生的Word、Excel、Pdf、图片等各类文档，都可以按照项目的关系，分门别类地进行归档，并执行相应的文档授权管理。
2.3执行层应用
主要包括：知识管理、问题管理、业务流程、文档管理等，由科研项目组的科研专业人员使用。业务流程与文档管理两项功能与管理层相同。（1）知识管理：科研项目，无论其产品还是参与项目的工作人员都具有知识密集型的特点，因此对于知识的管理与共享有很高的需求。知识管理包括：科研成果管理、论文论著管理、专利管理、商标管理、获奖信息管理、著作权管理、域名管理。（2）问题管理：科研工作的知识性决定了参与科研项目的人员之间需要进行频繁的知识/经验交流与分享，通过共享这些问题处理经验，可以在最短时间内解决问题，并将问题处理经验转化为单位的知识库管理，包括问题、问题回答、问题统计与查询等。
三、小结
科研项目评估范文5
关键词：科技项目；立项水平；烟草
科学技术是经济社会发展中最活跃、最具革命性的因素。当前，从国家发展战略来看，科技创新已经成为经济社会发展的重要驱动力，已经上升为国家战略；从行业发展来看，“532”、“461”品牌加快发展。然而，吸烟与健康问题的挑战越来越大，行业进一步发展需要更多地依靠科技引领、创新驱动。技术创新上水平是品牌发展的源泉，是“卷烟上水平”的核心。然而，提高科技项目立项水平是技术创新上水平的前提条件。科技项目立项决定着科技创新的方向和目标，直接影响着科技创新的质量和水平。
一、提高科技项目立项水平的重要意义
科技项目立项处在科技工作的开端，在提高项目质量上发挥着重要作用，解决的是项目研究源头的问题，决定着科研方向、目标、任务和组织实施方式，更决定着科研成果的价值、作用和转化应用水平。
（一）有助于提高科研项目研发质量
立项的课题水平高，才能找准当前工作急迫需要突破的关键点，才能紧跟最前沿的先进技术并有所突破。要实现研发质量的提高，就必须在立项水平上有所突破，科技项目立项水平高低体现了科技创新水平的高低。这要求申报单位必须全面深入了解生产经营和管理工作实际需求，进一步明确研究重点，确定研究方向，实现立项不跑题。
（二）有助于完善选题机制
成功的选题是确保立项水平的前提，只有选题成功，才能够使立项有“项”可“立”。反过来说，也只有确立良好的立项机制，使项目立项过程严格、严谨、公平、公正，保障立项上水平，才能够督促申报单位不断地完善、改进自己的选题，使选题质量不断提升，从而进一步促进选题机制的完善。
（三）能使科研经费效益最大化
科研经费是用于科技计划项目的费用，是科研项目得以顺利开展的重要物质保障。然而，目前科研经费使用不合理、不规范的问题比较突出，只有真正地实现立项上水平，才能使科研经费被真正用到实处，使好钢用在刀刃上，避免资源浪费，在科研经费的支持下使高标准的项目顺利实现成果并为生产服务，最终实现经济利益，获得高收益、高回报。另外，还要注意优化科技投入结构，统筹安排科技投入，加大对高水平的科技项目的投放力度；加强科技经费的监督管理，提高科技投入效率。
（四）有助于成果转化成功
课题源于生产，成果为生产服务，取得成果并不是科技项目立项的最终目的，它的最终目的是将项目成果转化为现实的生产力，使项目成果能够在实际生产中发挥出作用，实现价值。成果能够顺利转化成功是好项目的标准之一，提高立项水平是成果转化成功的重要保障。要注重科研选题立项与生产紧密结合，注重基础研究与应用技术结合，实现产学研结合。
（五）有助于提升科技人才队伍素质
科技人才是企业科技创新的主体，它在一定程度上反映出一个企业的科技质量、创新能力和企业的可持续发展能力，是企业发展的一项战略性资源。优秀的科技人才都是在实践过程中被发现的，通过“干中学，学中干”逐渐被培育强大，成为科技骨干。有人才不一定有好项目，有好项目就一定有人才。高标准、高水平的科技项目更能够检验和培育出高素质的科技人才，带动科技人才快速成长，从而为烟草科技创新和可持续发展提供强有力的人才支撑。
二、科技项目立项存在的问题
近年来，山东烟草局（公司）高度重视科技创新工作，紧密结合全系统重点工作，以提高自主创新能力、增强行业总体竞争力为目标，组织了6批科技立项，共计220多个项目，投入经费1.2亿元左右，取得成果143项，全系统创新氛围更加浓厚，创新意识得到提高，创新能力全面提升。虽然山东烟草局（公司）系统科技立项、科技总体水平有了较大提高，但与国内外同行业相比，仍然存在较大差距。反观省局（公司）立项工作，仍存在诸多与行业可持续发展要求不相适应的问题。
（一）科技项目重视数量，轻视质量
在申报项目时一味追求数量，申报项目规模小而数量多，研究方向纷繁杂乱，制约了科研项目的做大做强，使得大团队的跨学科联合科技攻关受限，很难真正实现科技创新的学科优势互补和交叉集成效应，很难产生标志性的重大科技成果及核心技术竞争力。许多规模小、质量差的科技项目挤占了大量科研经费等资源，使得真正好的项目人、财、物缺乏，得不到好的管理，达不到预期的研究目标。
（二）科技项目重复立项，轻视调查研究
从申报的项目看，很多科技项目往往老调重弹，新瓶装旧酒，没有新意，多个项目间相互交叉、重复；缺乏实地调查研究，造成研究与应用两张皮，违背了“科研源于生产，成果为生产服务”的初衷。这些重复性、低水平研究，只是单纯为研究而研究，重复劳动、无效劳动过多，浪费了大量人力、物力、财力，也可能使一些该开展的科技项目由于得不到经费资助而流产。
（三）科研立项选题论证不足
科研项目论证是对所要申报的项目的选题依据、研究目标、研究内容、研究重点、研究难点、研究思路、研究步骤、研究条件等进行证实，一般包括两大方面的内容：一是关于研究项目本身的论证，二是关于对项目实施和完成条件的论证。虽然我们在科研立项审批、评审等环节有严格的程序，但很多项目缺乏立项前有针对性的调研和酝酿程序，那些论证不足但侥幸“漏网”的项目虽然成功立项，但到后期项目实施过程中必然会出现难点频现、脱离实际等弊病。
三、提高科技项目立项水平的对策和建议
鉴于科技项目立项上水平的重要意义，对于目前科技项目立项过程中存在的诸多问题，如果不及时解决，必然会成为影响烟草科技创新和实现“卷烟上水平”的隐患。为此，本文提出以下几点对策建议。
（一）精准的申报要点
科技项目立项应重视前期规划，只有在坚持以市场为导向的前提下，统筹规划、突出重点、精确申报要点，才能确保所申报的项目“不跑题”，也才能保障科技项目立项上水平。
可组织相关专家编纂《烟草科技项目指南》，明确申报要点。在编制过程中，要注意正确处理长远与近期、全局与局部的关系，按照有所为有所不为的要求，选择具有战略性、关键性、前瞻性的关键技术。既要能够推动山东烟草局（公司）系统的整体科技水平进入行业先进行列，也要选择关键环节中的重大课题，保障在短时间内，集中力量，重点突破，解决制约发展的“瓶颈”问题，处理好点与面、阶段性与系统性之间的关系。
（二）客观的选题机制
新形势下，推动科技创新上水平首要的任务就是明确科技创新工作的方向和重点，善于抓主要矛盾，抓大方向，集中力量解决重大而关键的问题并以此作为选题的主要依据和标准，不主观、不偏袒，公平、公正。这既不复杂也不高深，无非是从行业工作的难点、全系统的工作难点、本单位的工作难点充分地挖掘课题、选择课题，充分了解课题在当前的研究进度和研究水平，做到“课题来源于生产，成果应用于生产”，实现科研与生产经营实际的紧密融合。
（三）严格的形式审查
科技项目的形式审查是立项评审体系的一个重要组成部分，是对科技计划项目的专家评估与行政审定制度的补充与完善，包括审查项目是否符合项目计划指南、是否重复研究、是否存在相关科技管理办法规定的取消申报资格的情况等。对项目进行严格的形式审查，是加强对科技计划项目申报工作的规范管理、提高工作效率的重要举措。首先要编制科技项目审查要点，明确哪些内容是合格的，哪些内容是不合格的；为保证所编制的审查要点被严格执行，也为了确保对项目的形式审查更加公正合理，可成立并规范分权制衡的项目考察小组，小组内部成员共同协作、相互监督，把好科技项目立项上水平的第一道关。此外，要尤其重视科技查新，严赌重复立项，完善当前科技查新管理体制，建立立项科技项目数据库。
（四）公正的评审程序
逐步完善和健全一套客观、公正、科学可行的科技计划项目评审体系。进一步制订并完善科技计划项目立项的有关规定和办法，优化管理流程，修改项目申报材料的相关内容，不断优化立项评价指标体系。为保证评审程序更加公正公平，成立科技项目评审分权制衡组织机构领导小组，分权制衡、互相监督。
同时，改革立项评审体系，将项目考察、专家评估和行政审定三个步骤经量化后采取百分制，各步骤所占权重分别为10%、50%、40%。考察审查主要考察科技计划项目的真实性、企业承担项目能力、项目进展情况等内容，占权重为10%；专家评估主要是由行政审批科牵头组织相关专家采取现场评估、集体论证等形式对申报项目的重要性、创新型、先进性、经济和社会效益、技术路线等方面进行评估，评估分数占50%；行政审定主要是根据政策导向对申报项目的重要性、导向性、诚信性等方面进行审定，占权重为40%。
（五）合理的专家组成
科技创新只有高起点、高标准，才能带来高效益、高回报，要以严格的制度遴选出学科、结构合理的项目评估专家，从而确保高水平的专家以高标准筛选出高水平的项目。评估专家小组要满足一定的条件和要求。首先，项目评估专家小组成员应具有较高的学术水平和良好的科研道德，其学术背景要与项目的研究方向密切相关，熟悉烟草科技领域最新发展动态；其次，为实现跨学科联合科技攻关，发挥科技创新的学科优势互补和交叉集成效应，专家小组内部要实现学科配置合理、专业配备科学、知识结构适宜；最后，不能让项目决策层参与项目评估。
参考文献：
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[2]王蓓.关于重大科技项目立项评估的探析[J].民营科技，2008（06）.
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[4]陈劲.研发项目管理[M].北京：机械工业出版社，2003.
[5]康博宇.我国科技项目立项评价的现状分析和对策研究[J].企业导报，2011（20）.
科研项目评估范文6
【关键字】绩效评估；可拓；层次分析法
一、引言
为满足可持续发展及市场竞争的需要，大型制造企业在新产品和科研项目的资金投入占企业销售收入的比重不断增大。为有效利用科研经费，减少不必要的浪费，有必要列重大技术创新项目进行绩效评估。现有的关于创新项目的评价方法主要包括数据包络法，模糊评价法、主成分法、灰色关联分析法、神经网络模型等，由于现有评价方法大多采用综合指数原理分析，会造成单个指标信息遗漏问题。可拓物元评价方法是由我国学者蔡文提出来的一种评价方法，选择用可拓物元评价方法来实现大型制造业企业重大技术创新项目绩效评估的客观合理的评价。
二、大型制造业企业重大技术创新项目绩效评估物元模型及可拓学评价方法
（一）指标体系与评价标准的构建
大型制造业企业重大技术创新项目绩效评估的评价指标体系是进行绩效评估的标准和依据，根据指标设计的可操作性、可比性、科学性等原则，在参考文献和大量调研的基础上，本文从人才培养、经济效益、产出成果、技术水平等四个方面建立了大型制造业企业重大技术创新项目绩效评估绩效评价指标，具体体系见上表：
（二）物元模型的建立
大型制造业企业重大技术创新项目绩效评估指标为基础，由专家或根据统计聚类分析，将大型制造业企业重大技术创新项目绩效定量地分为j个标准模式或等级，把它们描述为以下的定性、定量综合评价物元模型（称为“经典域”）。
3.2确定节点域物元
将n个评价指标划分为1个物元，则节域物元模型为：（三）确定待评物元对评价对象Rf，将所得各指标的取值用物元表示，称为评价对象的代评物元。
三、实证分析
选取1 000kV特高压电力变压器重大技术创新项目作为评价对象，梳理了项目完成后相关指标值，并选取公司专家委员会11位成员进行评分。
（一）建立经典域与节域。
取各等级的经典域为别为[90，100]，[80，90]，[60，80]，[0，60]；节域物元为[0，100]。待评价物元中的各项指标是由公司专家委员会11位成员打分并求得平均数。[94.81，94.45，76，1 8]；[94.36，94.90，94.36]；[94.72，87.09，94.45，94.36]；[93.09，86.45，94.27]。
（二）AHP确定指标权重
Wi=[0.2809，0.4996，0.1405，0.0790]；wlj=[0.3325，0.5278，0.1396]w2j=[0.2402，0.2098，0.5499]；w3j=[0.5083，0.0910，0.2075，0.1931]；w4j=[0.1662，0.0726，0.7612]
（三）计算赋权后的指标综合隶属度和评价结果
K3（R）=6.318037215=max（6.318037215，-0.478936179，
0.199719843，-6.318037215）
四、u价结果分析
1000kV特高压电力变压器重大技术创新项目被评价为优秀，评价结论与实际一致。保变电气通过1000kV特高压电力变压器项目研制，掌握了特高压交流变压器的研发、制造、试验及运输的核心技术，奠定了保变电气国内领先的行业地位，极大地促进我国交流电力设备的技术升级和跨越式发展，使我国电力工业核心技术水平达到世界至高点。
