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安全风险防控机制范文1
中图分类号：TP309 文献标识码：A文章编号：1007-9599 (2011) 19-0000-01
Role Based Access Control Security Risk and its Prevention
Chen Fang
(Suzhou College of Information Technology,Wujiang215200,China)
Abstract:Computer technology has become a business management essential technology,through establishing office automation model for enterprises to create favorable conditions for the management.Considering that the computer's own risks,enterprises in the design of office automation mode must also pay attention to the security risk prevention.This paper analyzed the role access control under the security risks and preventive measures.
Keywords:Role access;Security risk;Prevention;Analysis
为了保证计算机数据库的安全，企业在创建自动化办公系统时要对数据库访问权限进行设置，而基于角色的访问控制则是常用的访问控制模式。但从实际运用情况看，角色访问控制自身也存在诸多安全隐患，企业必须要制定严格的防范策略才能保证访问控制的有效运行。
一、角色访问控制的风险
随着企业经营规模的扩大改革，计算机办公自动化的作用更加明显。企业纷纷创建了计算机控制中心协调内部运作，对企业内部信息设置了权限访问，以免重要的商业信息被窃取而造成经济损失。角色访问控制是企业管理系统的主要构成，其主要是系统操作的各种权限不是直接授予具体的用户，而是在用户集合与权限集合之间建立一个角色集合。每一种角色对应一组相应的权限。一旦用户被分配了适当的角色后，该用户就拥有此角色的所有操作权限。这种被授予“角色”的控制方法，能够为用户的计算机操作提供很大的方便，严格规定了操作系统的权限划分情况，避免企业企业系统运行错杂混乱。
基于角色的访问控制在运行期间也会遇到各种风险，给企业的办公自动化造成诸多阻碍。安全风险是导致角色访问控制失效的主要因素，对企业造成的经济损失较大。其安全风险主要表现为：权限盗用，部分用户私自盗用权限访问系统，对系统内部的信息随意调配使用；系统漏洞，计算机系统自身存在的漏洞造成后期管理混乱，容易引起企业计算机内部控制系统的错乱；人员失误，管理人员在控制系统时没有按照标准操作，给入侵者创造了攻击条件等等。
二、安全风险的防范措施
为了适应市场经济改革发展的需要，企业引进先进的计算机控制系统是不可缺少的。角色访问控制模式的推广提高了企业办公自动化水平，但对于角色权限的设置，企业在制定系统管理计划时要注重风险的防范。笔者认为，企业应从可持续发展角度考虑角色访问控制的风险控制。
（一）权限公平。市场经济体制改革后，企业在市场经营中面临的竞争问题更加严重，同行之间为了赚取更多的经济利益而开展全面竞争活动。企业在引进计算机控制系统后应合理划分权限，对每个管理人员给予一定的管理权，使其能积极参与到系统管理中，企业可根据实际控制需要分配权限。
（二）持续思想。计算机技术的运用是为了保证企业的持续发展。社会主义可持续发展观的核心要求在于发展的“持续性”，这是社会主义市场经济的最根本思想。企业不能盲目地引进角色访问控制模式，而是要将远光放长远。角色访问控制模式引进后，企业还有投入资金配备针对性的安全防御系统。
（三）效率思想。效率优先是我国大型企业创造盈利的基本条件，只有整体生产效率提升了，企业的产量、效率、收益才能稳步增长。因此，企业在经营管理期间要注重效益考核，对基于角色访问控制系统的操控严格管理。只有提升了角色访问控制的效率，才能加快企业内部建设。
三、结论
总之，基于角色访问控制系统的运用不仅维护了企业经营管理的有序进行，也是对内部信息安全管理的重要措施。企业在制定自动化管理模式的同时，应注重角色访问控制潜在的风险隐患。对于潜在的访问控制风险要提前防范，这样才能保证管理系统的高效运行，为企业创造更多的经济效益。
参考文献：
[1]赵亮,茅兵,谢立.访问控制研究综述[J].计算机工程,2004,2
[2]尹志兵,黄红明,熊桂喜.一种基于PMI的访问控制模型及其应用[J].计算机工程,2004,1
[3]董雅莉,邵秀丽,刘Z.面向任务,基于角色的工作流技术在CIMS中的应用[J].计算机应用,2002,10
[4]甘泉,贺也平,韩乃平.一种改进的基于角色的访问控制[J].计算机工程,2006,7
[5]刘洋,艾青,郭晓莉,秦玉平.基于访问控制的数据库安全模型比较研究[J].渤海大学学报(自然科学版),2006,4
安全风险防控机制范文2
关键词：施工监理；安全风险；控制方法
Abstract: In construction supervision, out of control of construction safety occurs occasionally. Combined with working experience in project management, the author points out the influencing factors of risk source based on the analysis of the risk sources, and detailedly introduces the measures to control risk source.
Key words: construction supervision; safety risk; control method
中图分类号：TQ639.2文献标识码：A 文章编号：2095-2104（2012）
施工监理中安全风险控制是整个建设工程中的重点，加强施工安
全监理，有利于规范工程建设参与各方主体的安全生产行为，促使施工单位保证施工安全，以实现工程投资效益最大化。
1 评价危险源的安全风险等级及控制原则
在危险源辨识的基础上，对每项危险源进行风险和承受程度的评价，以便采取不同的控制措施。对于建筑施工项目，风险评价可以有定性评价、半定量评价及定量评价四类，一般采用的是定性评价法与半定量评价法。具体操作方法有：a.直接判定评价法。如对照经验法、类比法、物体材料性质分析法等。b.安全检查列表法。如公司级、项目级、班组岗位与专项性安全检查表。c.作业条件危险性评价法。d.故障树分析法[1]。
通过风险评价，确定了风险等级，就需对不同等级的风险采取不同的控制措施。采取风险控制措施的一般原则是：
a.消除风险、降低风险、个人防护；
b.预防措施、保护措施、应急措施；
c.对极不可承受的风险要禁止作业，对重大风险要立即整改，对中度风险要限期整改，对轻度风险要加强监测和保护，对尚可忽略的风险，稍加注意，不必采取措施。
2 危险源的控制方法和程序
危险源控制是利用工程技术和管理方法来减少人为失误，从而起到消除或控制危险源，防止危险源导致安全事故造成人员伤害和财产损失的过程。控制危险源的一个方面是通过技术措施来实现；另一方面也应做好充分准备，一旦发生事故时，防止事故扩大或引起二次事故，把事故的损失限制在尽可能小的范围内[2，3]。
一般方法有：a.制定安全目标、指标，组建机构，落实职责；b.制定管理方案，包括管理措施和技术措施等；c.制定程序文书、作业指导书、操作规程、作业程序、管理制度等必要的文件；d.加强监督、检查、测量及测试；对危险作业、危险设备、危险场所，加强运行控制；e.组织员工培训，提高从业人员特别是关键岗位人员的安全意识和工作能力。
危险源控制的管理方法是控制事故发生的关键。管理措施的失效将最终引发安全事故发生。鉴于此，应当在以下几个方面运用管理控制方法建立管理控制程序。
a.建立健全危险源管理的规章制度在对危险源进行分析的基础上，有针对性地建立健全各项危险源管理的规章制度。
b.明确安全责任，定期安全检查对施工中的各个系统层面的危险源管理确定各级负责人，并明确各自应负的具体责任。
c.加强危险源的日常管理搞好安全值班、交接班、日常安全检查和按操作规程进行正确作业。
d.建立安全信息反馈制度抓好信息反馈工作，及时处理所发现的问题，制定信息反馈制度。
e.搞好危险源控制管理的考核评价和奖惩对危险源控制管理的各方面工作应制定考核标准，并力求量化。
3 控制危险源的技术对策
3.1 运用安全网络计划技术进行施工项目危险源控制。首先，通过安全网络计划技术模型计算工作单元中各个工序的浮动时间，通过浮动时间的调整来均衡协调单位时间内的各类资源数量；其次，利用安全网络计划技术模型分析，危险性值超过容许范围的工序，对这些工序引入专门的前导安全防护工序，从而引入安全防护工序或通过增加安全防护资源，起到降低系统危险性值的目的；另外，利用安全网络计划技术模型分析进行危险预警；最后通过技术措施或组织措施，对施工步骤和施工方法进行调整改进，从源头来控制风险，降低危险源的危险等级或消除危险源。
3.2 运用工艺技术降低施工项目危险源的危险性。运用恰当的工艺
技术能够有效地降低或消除施工项目危险源。在施工项目中，工艺技术还体现在恰当的工艺组合和必要的组织间歇时间。同时，完成一个工艺组合通常需要交给一个有机搭配形成的专业作业队。对工作单元的确定，需要和工艺组合的分析和划分结合，特别是工作班组的综合危险性评价中，一个合理工艺组合及一个相匹配的专业施工班组将极大地降低工作单元的综合危险性。
施工项目的资源自然特性和技术工艺特点决定了一些客观规律，要求我们认识这些规律并遵照执行，否则就会出现危险隐患。如基础混凝土浇捣以后，必须经过一定的养护时间，才能继续后道工序，墙基础的砌筑，门窗底漆涂刷后，必须经过一定的干燥时间，才能涂刷面漆等等。这些工艺间歇时间的确定和改变，必须在完全遵循客观规律的基础上进行，对其进行任意的缩短或延长工艺间歇时间都有可能带来安全隐患，使得系统的危险性增加。
4 重大危险源的特别控制
对于重大危险源，必须明确须达到的目标，确定完成时间，由责任部门制定专项安全施工方案，通过资金保证，明确相关人员的职责，来落实安全技术措施。公司安全生产监督部门应对专项施工方案及其控制执行情况进行检查[4]。专项安全施工方案应满足以下原则：
a.应符合法律法规、标准规范和相关的安全技术要求；
b.要进行充分评审，广泛听取意见，方案应附安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施；
c.符合建设部《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审
查办法》规定条款的，必须经专家论证；
d.随着认识的提高、施工进度的发展，重大危险源会发生变化，专项施工方案应随之不断更新或补充。
重大危险源的控制措施有以下三种：a.消除风险。若可能则完全消除危险源，如淘汰钢管搭制的井架等。b.降低风险。采取技术和管理措施，努力降低安全风险，如基坑支护及降水工程作业时，按要求做好临边防护及隔离措施，定期对支护、边坡变形进行监测等。c.个体防护。使用个人防护用品，如模板支撑、拆除时，操作人员穿戴好安全带、安全帽、工作鞋等。
为了在具体的施工实践中，实施重大危险源管理方案，应加强管理方案的落实实施，具体体现以下几个方面：a.对于一个施工项目，项目经理是落实安全管理方案的第一责任人，要根据项目的特点，把重大危险源清晰地列目，并一一进行摸底，配备足够的安全管理人员及所需的一切物资资源。同时，组织制定实现重大危险源的控制目标，实行安全岗位责任制，逐级签订安全生产责任状，层层分解，责任到人。b.从事安全管理工作的专业人员，要严格履行自己的职责，正确地掌握和运用重大危险源管理方案，指导帮助施工单位及操作人员如何有效地识别重大危险源，如何针对安全管理方案的要求，采取相应的对策，尽量避免施工过程中重大安全事故的发生。c.全体发动，人人参与。加强对管理人员和操作人员的安全生产教育和培训，尤其是以预防事故为主的重大危险源管理方案的安全教育，真正做到“安全重担大家挑，人人肩上有指标”。形成人人讲安全，人人懂安全，人人要安全的氛围，不断增强自我防范能力，使重大危险源始终处于受控状态，做到施工和安全双丰收，企业的安全管理工作才能真正上新的台阶。
5 结论
本文讨论了施工监理中风险源的安全等级、控制方法、技术对策和重大危险源的特别控制。通过分析危险源，明确了施工监理中所存在的问题，以来更好的控制施工监理中的安全风险，保证建设工程安全目标的实现。
参考文献
[1]丁传波，关柯，李恩辕.施工企业安全评价研究施工技术[J].土木工程学报，2004.
[2]减崎.对工程项目建设中的事故责任在法理上的思考[J].建设监理，2005.
安全风险防控机制范文3
关键词：科技计划 廉政风险 构建要素 实施途径
中图分类号：F224.11 文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2015）10-076-02
科技计划管理廉政风险因素存在于科研规划、科研立项、项目执行、项目验收和成果转化的各个环节之中。目前，科研工作者、科技管理部门相关人员的不良行为和腐败问题时有发生，损害了科技工作者和政府部门的公信力。因此，建立健全科技计划管理廉政风险防控体系，对于保障科技计划管理中的权力行使安全，资金运用安全，项目建设安全和干部成长安全具有重要的理论及现实意义。
一、国内文献简述
近年来，国内相关研究渐渐增多。葛平（2010）分析认为，项目审批是廉政风险的关键环节，存在着人员风险、程序风险以及体制机制风险，应该从排查确定风险点、制定防控措施、推进制度创新、加强监督管理和强化责任落实等方面加以防控。张臻（2011）认为，虽然系统内部评估对于提高科技经费使用效率有积极意义，但是透明度和监督力度不够，难以达到外部监督的效果。王江（2012）从信息不对称导致的风险、时间节点风险、项目过程管理风险、经费的预算和管理风险等四个方面，对国家重大科技项目在管理中的风险类型进行了分析。张东（2013）提出，要加强科技计划的精细化管理，实行科技计划全生命周期的过程管理模式。逐步加强中期检查，从执行质量、进度、财务支出等方面跟踪控制，尽可能地降低财政风险。孔庆深（2013）提出，要加强对廉政风险防控预警管理制度建设。以提升抗风险能力为基础，强化廉政思想教育的制度;以甄别廉政风险等级为重点，强化廉政风险区域的制度;以规范风险监控为关键，强化从严从实的制度;以考核修正廉政风险等级为手段，强化等级转化的制度。
二、国外经验借鉴
1.健全的制度和法规保障。美国从科技计划的管理程序到相关机构，都有法律法规或制度约束，保证了科技计划实施管理的规范性。科技预算、科技计划的制定、组织实施、评估、知识产权管理都已经形成一套完整的程序。德国政府建立了一整套完整的项目审批制度，由政府提出研究框架，经过申报、审查、评估等环节，政府组织专家委员会研究审批，期间大量的工作由中介组织负责。
2.美国重视科技评估工作。美国科技评估机构分为三个层次：一是国会科技评估机构，二是州政府科技评估机构，三是大专院校和科研院所的科技评估机构。在美国的科技评估工作中，对事前评估、事中评估、事后评估都很受重视，但不同评估机构的职能不同、评估的对象不同，侧重点也不同。评估结果具有相当大的影响力，评估的项目完成情况和项目承担人的评价结果不好将影响所在单位日后申报项目的机会。
3.欧盟注重监控、评估与审计。欧盟从1984年开始实行科技框架计划，从项目立项生效开始，项目委员会就启动对项目的监控，整个监控覆盖了项目团队的分工、变更到项目进程等各个环节，形成了完善的监控机制。欧盟已形成较完善的科技项目研究成果的评估机制，并通过制度化的形式予以规范化。欧盟主要是由第三方审计机构完成科技计划的审计管理工作，第三方机构的行为受到法律约束，出具的审计报告必须承担法律责任。
4.发达国家重视项目的结题验收工作。政府如果是资助或出资者，则不直接组织验收工作，一般由社会咨询评估机构（独立的中介机构）来实施。在验收的具体执行过程中，针对不同的项目，不同的研究内容，其评价目的及方法有所不同，均建立合理的评价指标体系，使得结题评价科学、严谨、可靠。
三、科技计划管理廉政风险防控体系的构建
作者认为，科技计划管理廉政风险防控体系是由防控主体、防控运行体系、防控机制建设、防控结点四大要素构成的（见下表）。
1.防控主体。包括政府、企业-高校-科研院所、中介机构为代表的科技计划管理机构和人员等。政府是资金下达和监管部门，涉及到相应的职能部门和科技管理人员;企业-高校-科研院所是科研最重要的主体，涉及到直接参与研究的科研人员、间接为科研服务的管理人员、监督和管理科研经费的财务、监查人员等;中介机构是指由中介组织进行的科技计划的立项、监管、评估的科技中介机构。
2.防控运行体系。即五个子体系：第一，查找识别体系是防控腐败风险的前提和基础，是对科技管理人员发生腐败行为的各种可能性的一种分析和推理。第二，分权防范体系是防控腐败风险的关键，建立分权制权的监督约束机制，防止权力滥用，保证权力规范、安全运行。第三，监督控制体系是防控腐败风险的重要手段，运用现代信息技术，规范工作流程，加强内部制衡。第四，预警处置体系是防控腐败风险的重点环节，通过对腐败迹象的及时提醒、严肃处置，把腐败问题解决在萌芽状态。第五，保护激励体系是防控腐败风险的重要工作。是保护和激励科研及管理人员勤政廉政，规范权力行使，树立正确导向。
3.防控机制建设。即加强与完善五个机制建设：包括监督管理机制、考核评估机制、纠错整改机制、责任追究机制、预防教育机制。这五个机制与五个运行体系相互作用与配合，以其达到科技计划管理廉政风险防控的最终目的。
4.防控结点，即建立“三道防线”：前期制定预防措施、中期加强监督管理、后期处置风险等。采用阶段性的防控理念及思路，将科技计划管理廉政风险降到最低。
四、科技计划管理廉政风险防控体系的实施途径
1.加强制度建设，规范行业行为。制度建设在科技计划廉政风险防控体系中居于重要地位。科技腐败风险的查找、防范和预警处置等都要通过制度来实现和促进，离开制度的规范和约束，就不可能建立起科学的廉政风险防控体系。建立包括对科技管理部门、科研人员和科研单位系列的科技计划管理制度，如科研人员和单位信誉制度，科学家信誉制度等。在建立制度时要注意：一是要增强制度的完备性，使各项规定形成完整的体系，使之无隙可乘，真正发挥制度的规范、约束作用;二是要增强制度的操作性，设计时要对可能出现的违背制度的现象进行全面分析，并制定相应的约束办法;三是要增强制度的实效性。强化对制度执行情况的监督检查，对有令不行、有令不止的，及时严肃查处，维护制度的权威。
2.健全网络平台，规范工作流程。通过网络平台建设，规范工作流程。科技计划管理部门要运用网络平台技术、规范操作。具体包括：一是严格项目申报、项目评审管理。项目实行网上申报、网上专家评审，形成专家评审把关、行风监督员和纪检组双重监督的管理机制。二是严格项目立项管理。除了签订项目实施合同书外，还需要签订项目廉政合同书。三是严格项目经费管理。利用科技计划管理系统平台，对所有在研项目的进展进行跟踪、查询和全程监控。四是严格项目实施、项目验收管理。在项目实施阶段，依据项目实施方案，对科技项目进行跟踪管理、对项目的实施过程实行进展评估;在项目验收过程中，由高校院所的专家，以及科技、财政、纪检等部门工作人员组成的验收组，严格按照政策法规的要求组织验收评审会，对项目进行验收。
3.开展诚信教育，严守职业操守。加强对科研人员的道德教育和信誉管理，在对他们进行教育引导的同时，也通过一系列的手段措施督促他们遵守科研伦理道德。对于那些不遵守科研伦理道德、违背科研诚信的单位和人员，通过严格的惩处措施和舆论监督，使其难以在学术界立足。积极开展诚信教育，无论是科研人员、科技管理者，还是政府职能部门的相关工作人员，都要加强法制观念，加强诚信教育，严守职业操守。
4.创新工作思路，探索积累经验。建立健全科技计划管理廉政风险防控体系没有以往经验可循、没有固定模式可依，这就要求不断探索，积累经验。所以，必须用创新的思路和改革的办法来破解难题。一是在工作载体上创新。在把握廉政风险防控的总体要求和原则的基础上，结合各自实际，因地制宜，创新工作载体，形成各自特色。二是在方式方法上创新。积极探索运用现代科学技术防控腐败风险，积极推进电子政务、电子监察平台建设，实现网络监督、快速预警、流程监控、刚性约束。三是在落实措施上创新。按照内部防范与外部监控、事前防范与预警处置、专防专控与社会参与、科研主体统一管理与部门垂直管理、纪委组织协调与部门具体实施相结合的要求，层层抓落实的工作机制。
综上所述，科技计划管理廉政风险因素存在各个科研主体和科研环节之中。需要建立健全科技计划管理廉政风险防控体系，基于系统角度从制度、技术、方法等多层面加强防控运行体系、防控机制建设，建立“三道防线”，有效遏制科技计划管理中的各种腐败行为，进而提高科技工作者和政府部门的公信力。
[本文为2014年沈阳市科技计划项目“科技计划管理廉政风险防控体系建设研究”、2014年沈阳市事业经费项目“沈阳市科技人员科研诚信制度建设研究”阶段性成果。]
参考文献：
[1] 葛平.项目审批环节廉政风险分析及治理[J].中国监察，2010（4）：44-45
[2] 张臻.我国科研经费管理政策研究[D].上海：上海交通大学，2011
[3] 王江.国家重大科技项目管理的风险控制[J].中国基础科学，2012（01）：33-36
[4] 张东.辽宁省科技计划管理创新思路及对策研究[J].科技创新导报，2013（7）：34
[5] 孔庆深.浅谈廉政风险防控管理制度建设的途径与方法[J].改革与开放，2013（4）：40
[6] 潘慧.部分发达国家科技计划管理经验对我国的启示[J].广东科技，2011（11）：91-93
[7] 黄宝中，李莲靖等.发达国家科技计划项目管理经验及其启示[J].中国科技论坛，2008（8）：136-138
[8] 陈启杰，吴治富.欧盟重大科技项目的监控机制及其启示[J].市场周刊（理论研究），2009（5）：78-80
安全风险防控机制范文4
以党的十精神为指导，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，坚持以清权确责为基础、以权力制约为核心、以制度建设为主线，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，建立提前发现、有效预防、及时化解的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、规范化和制度化水平。
二、工作目标
按照“全员参与、全域覆盖、整体推进”的要求，局机关各股室、各下属事业单位全面开展廉政（洁）风险防控机制建设，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，查找岗位职责、业务流程、制度机制等各类风险点，重点抓好“两个责任”、“一岗双责”的履行，通过廉政风险防范管理，使党员干部廉政风险意识普遍提高，建立起教育在先、制度制约、监督及时、职责明晰、重点防控、责任到位的廉政风险防控机制，实现廉政风险防控更坚实、预防腐败效果更明显、保障发展大局更有力的建设目标。
三、组织领导
为切实加强对廉政风险防控机制建设工作的领导，成立县文广新局廉政风险防控机制建设领导小组。
四、方法步骤
根据县纪委、监察局推进工作的要求，我局开展廉政风险防控机制建设工作同步进行，同步实施，具体分为四个阶段。
（一）研究部署阶段（5月10日-5月20日）
1、宣传动员。结合工作实际制定可操作的实施方案，明确责任人，召开动员会组织学习相关文件和有关领导讲话精神，进一步明确廉政风险点防控机制建设的目的意义、工作对象、主要任务和工作要求；
2、业务培训。广泛开展廉政风险防控宣传教育，开展廉政风险防控机制建设业务培训，营造强力推进廉政风险防控机制建设的舆论氛围。
（二）廉政风险排查阶段（5月21日-6月10日）
1、梳理部门职权，绘制权力运行流程图。根据工作职能，依据有关法律法规和政策，梳理单位、股室职权，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图，明确权力运行的关键环节。
2、制定廉政风险排查程序和办法。局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室负责起草制订风险排查程序和办法，5月15日前提交局办公会研究讨论，5月25日前印发到各股室和各下属事业单位，确保此项工作有序开展。
3、排查廉政风险。按照“一一对应、查实找准”的要求，采取自己找、领导点、群众评、专家议等方式，围绕部门职能、工作岗位、举报等重点全面排查廉政风险，特别是对重点领域、重要岗位、关键环节、敏感部位要实行点对点的拉网式排查，主要排查岗位、股室、单位三种风险。岗位主要查找职能职责、权力行使和思想道德风险；单位和股室主要查找决策议事、制度机制、工作流程和外部环境（作风状况）风险。
4、风险等级评估。在找准查深廉政风险点的基础上，按照“高、中、低”（即：一级、二级、三级）三个等级评定廉政风险等级。高风险的防控由主要领导亲自抓，分管领导具体落实；中等风险的防控由分管领导亲自抓，股室负责人具体落实；低风险的防控由股室负责人亲自抓，经办人和责任人具体落实。
5、编制风险目录。权力风险点找准找全并评定等级风险后，要进行综合分析和研判，建立权力风险等级目录，逐项列出岗位权力行使依据、界限和责任、权力风险及其等级内容。局机关各股室、各下属事业单位编制的风险目录于5月20日前报局领导小组办公室。
6、公示廉政风险点。局机关各股室、各下属事业单位将查找出的各类风险点经审定后，通过文广新局网站、公开栏、橱窗等进行公示，接受单位内部和社会的监督。
（三）建章立制阶段（7月1日-10月31日）
1、制定防控措施。一是针对岗位职责，对照有关业务工作法规、制度，结合排查出来的廉政风险点，提出各岗位防控廉政风险的具体措施和办法，完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会监督。二是针对业务流程方面的廉政风险，按照廉洁、效能、便民的原则和程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事的要求，制定统一规范的业务流程图。三是针对制度机制缺失或不完善方面的廉政风险，在优化业务流程的基础上，切实加强制度建设。要认真执行工作反馈制度，严格落实公务接待、财务、车辆、办公用品采购、办文办会办事、资产管理等各项制度，真正形成用制度管人、管权、管事的长效机制。
2、规范权力运行。针对党员干部日常工作生活中可能出现的各类风险，对执法、资金类行政权力细化环节、分权监督。要加强纪律作风监督检查，加大问责力度，坚决整治“懒、散、慵、慢、拖、贪”等不良作风。
3、建立长效机制。一是建立健全教育长效机制。通过岗位教育、示范教育以及警示教育等多种形式，切实增强干部职工“思风险、讲自律、尽责任”的自觉性和责任感。二是建立廉政风险监测机制。通过举报、监督检查、网络舆情等多种渠道，加强对行政行为、制度机制落实、权力运行过程的动态监测，及时发现日常管理中存在的薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。三是严格执行预警纠错机制。及时发现可能发生的廉政风险，及时发出预警信号，并综合运用提醒、纠错、诫勉谈话等有效形式，化解廉政风险，防止违纪违法行为的发生。四是建立评估修正机制。每年年底至次年初，局机关各股室、各下属事业单位要注意查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。
（四）评估考核阶段（11月1日—11月20日）。
认真总结廉政风险防范机制建设工作取得的经验和成效，召开专题会议进行归纳总结，不断规范完善相关制度，形成长效机制。局领导小组办公室将对此项活动的持续开展情况随时进行抽查，制定考核办法，进行综合考评，纠正存在的问题，完善工作程序。局机关各股室、各下属事业单位要对今年的风险防控工作进行回顾和总结，形成廉政风险防控长效机制。
五、工作要求
（一）统一思想，加强领导。局廉政风险防控机制建设领导小组成员、局机关各股室、各下属事业单位要切实加强领导，把廉政风险防控机制建设工作放在党风廉政建设的突出位置，按照“一岗双责”要求，形成谁主管、谁负责，一级抓一级、层层抓落实的廉政风险防控工作机制。
（二）结合实际，重在预防。要紧密结合文广新工作的特点，抓重点，抓关键，在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和完善有针对性的风险防范措施，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点、焦点问题，努力把廉政风险防范融入到文广新业务工作的全过程，确保岗位安全，人员安全。
安全风险防控机制范文5
【关键词】商业银行；合规风险；长效机制；防控
一、合规、合规风险的概念
关于合规的概念，我国《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义进行了如下明确：“合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致”；“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
二、建立合规风险管理的必要性
从银行业内控管理现状看，合规经营、合规管理、合规文化建设依然任重道远，各类违法、违规案件时有发生，特别是一些大案要案，给银行业造成了极大的经济和声誉风险。千里之堤毁于蚁穴，一个很小的合规漏洞都可能造成银行的巨大损失。邯郸农行金库窃案中，库管员盗取现金数千万元，如此巨大数额的现金，绝不可能在短时间内完成转移，因此犯罪分子同时发展了数名同犯，在不短的时间内，整个银行都没有发现异常。1995年，有着233年历史的巴林银行突然一夜之间宣布破产倒闭，事后李森对自己的过往中有这样一段描述：“对于没有人来制止我的这件事情，我到现在仍觉得很不可思议。伦敦总部的人应该知道我的数据都是假造的，这些人都应该知道我每天向伦敦总部要求的现金是不对的，但他们仍旧向我支付这些钱。”从李森的描述中我们不难发现，巴林银行倒闭事件当中不应仅只有李森一人违规操作的原因，亦有周边人对李森的违规操作视而不见原因，更有管理监控缺失的原因。银行的制度不可能完全没有漏洞，内控制度执行不力，工作人员防范意识不强，就会为犯罪分子提供客观的条件便利。
三、当前基层行合规管理方面存在的问题
（一）未能正确处理好业务发展与合规经营的关系
在经营管理中重业务营销、轻风险防控，重经营业绩、轻管理细节的意识依然存在，容易产生风险事件。
（二）员工的整体素质有待增强
一些基层机构对各项制度规定和业务知识学习不够，没有把警示教育、制度教育、流程教育作为一线员工每天的必修课。部分员工思想上对风险防控的重要性、长期性、复杂性和艰巨性认识不足，对业务操作流程不够熟练，对风险的把握不够准确，在业务操作过程中规范性不强，极易产生操风险事件。
（三）风险防控的制度措施有待完善
现行的制度还不能完全适应新常态下内控管理和风险防控的要求，应根据管理和风控要求，不断对办法制度进行修定和完善，为基层行风险防控提供有力的制度保障。
（四）监督机制还不够健全
在银行的平常经营过程中，侧重预先的风险防范，事前决策和结果执行的合规抓得紧，而事中监督和事后反馈环节的合规力度相对较弱；目前仍存在有章不循、“屡查屡犯”现象。对合规考核、问责、诚信举报等持续需要改进的后续制度建设相对弱化、合规管理的长效机制建设有待深化。
四、如何建立商业银行防控合规风险长效机制
机制是使制度能够正常运行并发挥预期功能的配套制度。它的基本条件：要有比较规范、稳定、配套的制度体系；又要有推动制度正常运行的“动力源”。良好的合规风险管理文化是商业银行风险管理的重要基础，也是银行企业文化构成要素长效机制，即能长期保证制度正常运行并发挥预期功能的制度体系。长效机制不是一劳永逸、一成不变的，它必须随着时间、条件的变化而不断丰富、发展和完善。
一是明确合规风险防控责任。要建设好银行的合规文化，首先要从高层做起，高层合规能起到榜样作用，要强化高管人员“合规创造价值”及“以内控促管理，以管理促效益”的理念，树立合规风险防控责任意识，形成全行上下齐抓共管、整体联运的合规风险防控格局。大力营造遵章守纪光荣、违规违纪可耻的良好氛围，将“全员主动合规、合规人人有责、合规创造价值”的理念渗透到全行员工的日常行为中，渗透到每个岗位、每项业务操作环节中，促使员工自觉遵循法律、规则和标准。
二是持续加强合规风险防控教育。牢固树立“发展是硬道理，管理也是硬道理，两手抓、两手都要硬”的内控合规文化理念，每年定期举办不同主题的内控管理教育活动，培育和弘扬诚信至上的内控合规文化氛围，进一步提升全员合规风险防控意识，全面提升员工职业素养，增强全行员工遵纪守法的自觉性。
三是建立有效的奖惩约束机制。实行内控管理问责制度，把合规风险防控工作纳入经营行和业务管理部门的绩效评价指标体系，将合规管理成效与考评机制相结合，增强对违规问题的自查自纠能力，加大对违纪违规、特别是“屡查屡犯”行为的处罚问责力度，对出现有违规行为的实行“零容忍”并坚决按有关制度规定进行问责和处罚。通过对违规违纪行为和相关人员的严肃惩处和定期通报，警醒员工队伍，真正发挥制度的约束作用。同时建立正向激励机制，对合法守规行为进行表扬和奖励，切实做到奖惩分明，对报告或避免重大合规风险的给予表彰奖励。形成合规人人有关、人人有责的健康局面。
全面抓好风险防控措施落地。切实抓好不同时期的重点领域防范措施的落地。同时发挥合规审查、履职监督与监督评价的作用，通过进一步加强重点领域高风险机构、岗位和环节的排查，健全完善制度流程和系统控制，多措并举防止风险输入扩散和交叉传染。同时加强合规安全教育，强化员工异常行为管理。
参考文献：
[1]中国银监会.商业银行合规风险管理指引，2006，（10）
[2]刘晓勇.《清华金融评论》关于健全银行风险管理机制的探讨，2015，（08）
[3]徐瑾，杨继绳.《中国经营报》警惕“权力市场经济”，2010，（11）
安全风险防控机制范文6
今天，我们在这里召开廉政风险预警防控工作动员大会，是为了贯彻落实县委、县纪委廉政风险预警防控试点工作会议精神。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，财政局被列为6个试点单位之一，充分体现了县委、县纪委对财政工作的关切和重视。作为试点单位，我们要按照统一部署，抓好党风廉政预警和领导干部腐败风险防控，促进财政事业健康发展、科学发展。下面，我就如何抓好这项工作讲四个方面的意见。
一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义
(一)开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。
(二)开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。
(三)开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵
廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。
预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。
风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。
廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系;中期监控机制做到及时发现问题;后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。
三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点
(一)工作程序
廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。
1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。
2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。
3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。
4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。
(二)工作重点
查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。
1、把握查找廉政风险的方法
通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。:
2、把握查找廉政风险的类别和程序
(1)廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。
(2)廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。3、把握查找风险的重点部位
重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找;突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。
4、把握查找风险的四个关键步骤
(1)清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。
(2)找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。
(3)分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。
(4)制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
5、把握制订防范措施的“五强”原则
一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。
二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。
三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。
四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行;既要注重实体要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重责任追究。
五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。
四、具体要求
(一)要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室(单位)要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。
(二)要狠抓落实。坚决克服形式主义，防止走过场，做到人员、时间、措施、效果四落实。
