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法律风险防控体系范文1
一、引言
在市场环境下企业总会面对各种各样的风险，包括不可抗力引起的自然风险、市场因素导致的商业风险以及法律风险。市场经济是法制经济，企业生产、经营的各个环节都受到法律的指导，企业在法律整体框架下行使权利、履行义务。所以企业的行为都会涉及到法律，因此也就存在潜在的风险。企业要想取得健康长远的发展，就要在防控自然和商业风险时，加强法律风险防控。加强企业法律风险防控，最主要的是建立高效、长远的法律风险防控体系，对企业生产、经营的各个环节进行法律风险评估，严格控制风险系数，及时有效监控，监控过程中要将出现的实际矛盾进行不断的化解，实现法律风险防控体系的优化与完善，为企业的健康发展提供有利的法律环境。
二、公司法律风险防控的意义和价值
1.公司存续期间，受到法律体系的保障和约束，公司的生产、经营活动可能会面临一些法律风险，当公司生产经营出现问题时，法律风险随之就会出现，最严重的情况下法律风险将变为公司法律危机，这样会使公司遭受沉重的打击，付出沉重代价，所以法律风险防控可以保证公司生产经营的正常运行。
2.在市场环境中，公司的每一项生产经营活动都伴随着一定的法律风险，这些风险的决定性因素有一些并不能为公司所掌控。虽然经营风险与法律风险相生相伴，但经营风险防控并不等于法律风险控制，公司法律风险控制意义和价值更在于主动把控经营风险中的法律风险尺度，将其控制在可接受范围内，从而为公司争取到更多机会。
煤炭企业是我国经济发展的支柱产业之一，所以企业法律风险防控显得尤为重要，这不仅关乎企业自身的发展需要，同时也关乎国家经济增长和产业优化升级改造，是一项具有重要意义的工程。
三、公司法律风险的来源
企业法律风险的范围非常广泛，涉及到企业生产经营的方方面面，通常来自于企业内部和外部环境，并且企业法律风险往往不是独立存在的，而是与企业生产经营中的各种商业风险和自然风险相融合。一般常见的有以下几种表现：
1.处于市场竞争中的公司都力图会利用自身优势战胜竞争对手，其中也包括利用竞争对手的市场弱点、市场失误等竞争手段，这期间就会产生法律风险。
2.合同法律风险。这也是最常见的一种法律风险，合同的订立、生效、履行、变更都会存在法律保障和制约，在以上过程以及合同的转让、终止及违约责任的确定过程中，合同当事人一方或双方利益有可能会受到一定程度的损害。
3.人力资源管理法律风险。公司人力资源管理过程的各个环节，包括从招聘录用、签订劳动合同、直至员工离职，这一系列流程中都涉及劳动法律法规的约束，公司任何的疏忽都可能带来劳动纠纷，给公司发展造成不利影响。
4.国家政策效应带来的法律风险。国家政策指引、要求着社会发展的大方向。作为法的非正式渊源，国家政策对法律的制定或实施都有指导作用，所以国家政策的倾向性、稳定性是公司必须考虑到的外部风险来源。
5.自身法律意识淡薄。公司的缺乏足够的法律意识，在企业经营管理中不能切实依据法律的规定，公司制度不能与法律环境相适应，缺乏统一的法律风险防控体制。
四、完善企业法律风险防控体系建设的措施
1.提高和强化法律风险意识。市场经济就是法制经济，企业的一切经济活动都要依法进行，这是市场经济对每个企业的基本要求，但是在我国，许多公司并没有把法律风险管理作为一项重要工作，所以一旦出现法律风险时经常处于被动局面。这就是因为没有一套完整的事前防控体系，因而事中、事后才会陷入困境。国有企业一定要树立强烈的法律风险防控意识，尤其是公司管理人员。提高领导干部依法治企的意识和能力是做好公司法律风险防控的关键。领导干部要注重法律知识的学习，尤其对法律理论知识与企业经营管理有关的方面进行针对性学习，同时要做到理论联系实际，把法律知识有效地运用在企业经营管理实践中，依法制定重大经营决策，切实将企业改制、改组、经营管理、纠纷处理等工作纳入到科学化的法制轨道中。
增强企业的法律风险防控意识，还要加强对全体人员的法律知识培训，在企业中要深入开展全员法律宣传教育和培训，使全体职工懂得依法获取权利、行使权利的思维方式，养成一切按章操作的工作习惯，从企业的生产到管理的各个环节有序进行，让每一个部门在每个风险控制点各司其职，构建一个十分稳固的法律风险防范基础。
2.建立公司法律风险评估、分析的动态管理机制。公司法律风险防控伴随着公司生产经营的各个环节，是一个动态管理过程，需要一个专业的管理队伍，并且全面、客观地梳理公司可能会遇到的法律风险点，对这些风险进行识别和分析，经过一系列专业的量化、评估，制定出针对每一个具体风险点的有效控制措施，将这些控制措施统筹融入公司内部的管理制度。公司内部的管理规章制度对于本公司来说可以算作“内部法律”，其实这也是国家法律法规在公司内部的延伸和细化，但是外部法律不是一成不变的，国家的政策和关注重点会随着社会实际做出调整，所以公司内部管理规定要不断调整和变化以适应社会发展的潮流。这就体现了法律风险防控的动态过程，外部法律环境与内部法律风险的统一是一个动态识别的过程，公司法律风险处于动态变换之中，所以要及时对其进行分析、研究，确保公司经营、管理的科学性与合法性，否则一些看似合理有效的决策可能会使公司陷入隐藏的法律风险之中。
3.建立完善的法律风险防控工作流程。公司要建立一个由企业高层管理人员统筹规划、法律顾问或部门负责人合理分工的责任制，并由法律事务部门具体实施，有关业务机构予以配合的法律事务日常管理规范化工作流程。这样一个系统的工作流程有助于及时发现潜在风险，提前制定防范措施，使得有关各方在法律事务处理中有效配合，大大提高工作效率，做到最大可能降低法律风险给公司带来的损失。
4.法律风险防控要注重公司员工的积极参与。发挥员工积极性主要有两方面的内容：首先，企业要尊重职工、理解职工、体贴职工，从关心职工的角度出发培养广大职工的法律素养，使企业职工充分认识到自己的权利和义务，改善职工法律知识缺失问题，企业要切实维护职工的利益，重视并关心职工的工作和生活，激发职工参与公司法律风险防范的主动性；其次，国家的人事用工制度经过改革，劳动法、劳动合同法、社会保障法等法律充分保障着职工的切身利益，企业在用人时不可避免地会与职工发生一定程度的矛盾，在处理这些矛盾的过程中要依照法律，保证职工利益不受损害，做到平衡国家、企业、职工的利益，促进社会和谐发展。
5.进一步完善法律风险防控体系。建立、完善法律风险防控体系是一个复杂的工程，从公司外部环境到内部环境，从生产经营到企业管理的各个方面都要融入法律风险防控意识，把企业的一切生产经营活动纳入法治化轨道，从而有效提高企业生产效率和交易效率。每一个法律风险都有特定事件作为触发点，公司在经营运行中，最好成立独立的法律监管部门，全面管理、维护公司的法律风险防控体系，及时进行法律风险的诊断、评价、预警。法律监管部门要审查公司的制度、合同等，对存在疑虑的法律问题要进一步落实、评估，提出整改意见，制定预防措施，做好事前防御。法律风险监管预警机制要纳入公司日常管理中，各部门相互配合、相互协调，保证法律风险防控体系的各个环节要充分发挥自身作用，使得防控体系的运转良好，做到未雨绸缪。
法律风险防控体系范文2
【关键词】法律风险防控；石油销售企业；意义
随着依法治国的深入开展，社会的法制意识和维权意识不断提高，在企业高速发展的关键时期，蕴含着大量的法律管控需求，尤其是像石油销售这样一个庞大的行业，大到投资经营决策，小到日常经营管理，行业规范、劳动和人事管理都离不开法律规范的保障与约束。因此如何在企业中建立高效可行的法律风险防控体系至关重要。
一、什么是法律风险防控体系
法律风险防范体系是指企业根据法律风险的特性，建立由企业决策层、各管理部门和全体员工共同参与的，在企业生产运营管理的各个环节中，通过识别、评估法律风险，确定法律风险应对策略，对法律风险进行防范、控制和化解的一整套制度和流程。法律风险防范体系是一种机制，包括机构人员、制度规范、操作流程，在这个流程中应包括：预防与评估、对经营和决策行为的集中管理与控制、提出防范措施、监督与跟踪、过程控制、预警机制、提示与警戒、补救措施、年度评估、奖惩制度；其也是一种法律管理，是企业内控体系中不可缺少的组成部分。
二、法律风险防控体系的迫切性
1、法律环境变化要求石油销售企业必须重视依法治企工作。
近几年来，为适应社会主义市场经济体制的建立，国家立法进程明显加快，法律体系逐步建立和完善。特别是坚持以人为本、深入贯彻落实科学发展观，国家更加注重安全生产、劳动关系、土地管理、反垄断、国有资产保护等方面的法治建设，使法律环境日益成为影响企业发展的重要外部环境因素。如何应对法律环境的变化，更好地运用法律资源，规范企业的经营管理行为，防控法律风险，促进企业又好又快发展，是石油销售企业当前面临的重大课题。
2、法律风险防控体系是提升石油销售企业管理人员法律意识的强有力手段
普法教育是我国法治建设的重要政策，国家普法办提出的法律“六进”之一便是法律“进企业”，要求企业加强普法宣传，保证企业经营管理人员学法、守法、用法，但是企业普法教育的效果并不理想，究其原因，普法教育的出发点是个人的思想及法律意识，这无疑增加了普法管理体系建立和考核的难度，并且收效甚微，单纯的普法教育难以使企业人员从行为上和企业管理、企业目标联系起来。因此，应该把法律教育工作作为企业法律风险管理的培训单元来开展，让受训者参与到法律风险管理的流程中，赋予其识别个人权限范围内法律风险点并加以控制的义务，这样就把被动接受普法教育转变成主动学习，实现全体管理人员主动学法意识、危机意识的提升。
3、石油销售企业战略宏观性和法律专业性是建立法律风险防控体系的必然要求
由于石油销售企业战略具有一定的宏观性，在制订企业战略、部门战略到组织目标分解的过程中，一般并没有关于实现各级目标的详细计划，战略的制订组织很难遇见到实现企业目标的过程中某个环节可能遇到的法律问题，而法律部门很难全面参与到每项具体的策划、计划中，因此，有必要建立法律风险防控体系，让战略、目标的制定组织和具体策划执行组织有能力预知到法律风险，并获得法律部门的支持。同时，这也是法律专业性的要求，法律具有高度专业性，非专业的管理人员一般很难意识到较为隐蔽的法律风险存在，因此建立法律风险防控体系，使企业的每位员工意识到自身岗位上的法律风险点及防范措施，对避免法律纠纷，维护企业利益提供可靠保障。
三、如何建立石油销售企业法律风险防范体系
（一）构建企业法律风险防范体系
建立健全石油销售企业法律风险管理机制，围绕利益最大化为中心，运用科学的法律方法和社会学方法，是管理制度重要有机的组成部分。构建企业法律风险防范体系主要包括两个方面：
1、建立企业法律风险防范体系的理念
企业首先应当树立以事先防范和过程控制为主，以事后救济为辅的法律风险防范理念。一是事先防范是基础。一个企业在事先防范的投入与事后救济的投入是成反比的。事后控制不如事中控制，事中控制不如事先防范。事先防范就是企业自身的免疫系统。如果事先未对法律风险进行防范，等到法律风险已经产生并造成了重大的损失才寻求弥补。往往是即使请来了名气再大的“空降兵”，结果也于事无补。二是过程控制是关键。过程控制关系到法律风险在企业运作中是否得到有效控制，过程控制贯彻并渗透于企业运作的每个过程，关系到企业每个部门，甚至每一个岗位。事先防范做好了，但过程控制没有做好，同样也不行。因此，法律风险的过程控制是风险防范的关键因素，企业法律风险防范体系就做好了，事后纠纷也就少了。三是事后救济很重要。虽然企业法律风险防范的目标是将企业的法律风险消灭于未然，但是实际情况中可能并不能完全杜绝法律纠纷的产生。而纠纷一旦产生，事后救济一定要跟上，因为这是解决企业法律风险的最后一道防线。事后救济要及时、有效。企业一旦出现法律风险，内部的法律人员应积极并及时的应对，立即采取可行措施，并分析提出最终解决方案。
2、优化制度资源，努力提高规章制度的执行力
一是不断完善制度体系。按照“顶层设计”原则，强化制度的统一管理，用制度管制度，提高制度科学性，维护制度的稳定性、严肃性和修订的及时性。二是强化规章制度实施的检查监督。加大规章制度执行的监督检查力度和违规行为的处罚力度，努力做到制度覆盖到位、执行到位、违规处罚到位。三是加强规章制度的学习和宣贯。要采取有效措施对已的规章制度进行宣传，使与规章制度实施有关的部门和人员能够切实掌握规章制度内容，增强遵守制度的自觉性。
（二）完善法律防控体系，认真抓好实施工作
规章制度要靠“载体”去落实，法律风险防控体系就是有关法律风险防控规章制度的有效“载体”，要切实把这一“载体”应用好。一是建立法律风险防控体系手册，以手册为基础，结合公司机构和职责调整以及风险评估识别出的法律风险，完善梳理各岗位防控职责和措施。二是全面完成法律风险岗位防控指引编制，每个岗位人员都要熟知自身岗位的法律风险，对重要涉法岗位强化法律风险防控责任落实。三是尝试开展法律风险防控测试及考核，将防控措施落到实处。要结合自身实际，突出法律风险防控重点，细化防控措施，把法律风险防控的要求落实到每个岗位、每位员工，并作为岗位考核的必备内容。
（三）积极应对和处理案件纠纷，全力维护合法权益
减少纠纷的前提是在业务活动开展之前明确界定好双方的权利义务关系并严格按照约定的权利义务关系开展业务活动。在进行经济业务活动时，企业往往由于任务重、要求急、赶紧办而忽视法律风险防范，当时并不感觉到有什么问题，但却已埋下了法律隐患，事后解决往往要付出巨大的代价。要积极主导承办的案件，学习和研究案件所涉及到的所有法律问题，借助律师专业力量但不完全依赖于律师。要深入分析案情和所有细节，提出切实可行的应对方案。加强与法院的沟通联系，努力推进案件办理朝着有利于我方利益的方向发展。
（四）加强法律队伍建设，提高法律工作人员综合素质
法律风险防控体系范文3
一、油田企业加强依法治企工作的必要性
(一)适应法律环境变化的要求
近年来，随着依法治国方略的确立，国家加强对市场经济立法，特别是物权、土地、劳动、安全、环保等法律制度的建立和完善，对企业依法经营管理提出了更高的要求。在新的法律环境下，油田企业作为大型能源企业，来自政府的监管和社会的关注度明显高于其他行业和企业，尤其是安全、环保、劳动用工等敏感领域法律监管日益严格，油田面临的法律环境日趋复杂，违法成本将大幅度提高，一些不规范的行为有可能导致处罚和诉讼。面对法律环境的变化，要求我们必须学习和研究新法律法规对企业生产经营环境的影响，从生产经营与法律相结合的角度去认识、观察、解决工作中的问题，全面加强油田依法管理工作。
(二)提高内部管理水平的需要
企业是经济组织，也是社会组织，遵守法律规则做到依法管理是企业社会责任的必然要求，也是企业实现自己利益的客观要求。法律业务来源于企业经营管理对法律的适用，企业经营管理中涉及权利的取得、行使和保护及法定或约定义务承担的环节或过程都要在法律的框架内进行，如工商登记、合同管理、对外授权、重大投资项目管理、规章制定、纠纷管理等。加强企业法律工作对推动依法决策、依法经营、依法管理机制的形成，实现企业增长方式和经营管理方式的转变，提高油田的综合竞争力，将发挥着不可替代的支持和保障作用。
二、油田企业当前法律工作现状及存在的问题
重组改制以来，油田企业高度重视法律事务工作，通过健全法律工作机构，充实法律工作人员，基本建立了适应公司发展的法律工作机制。法律事务部门紧紧围绕公司生产经营开展法律工作，将法律业务与其他业务有机结合，建立了以合同管理信息系统为手段的合同规范化管理体系，建立法律风险防范与控制体系，积极做好重大生产经营决策法律论证和纠纷案件的处理，维护了油田的合法权益，促进了油田和谐发展。然而，目前法律管理的水平还不能完全满足大油田管理、大规模建设的要求。主要表现为：
(一)依法治企体系不够健全，管理人员和员工不依法办事的观念和习惯还在一定程度上存在
部分管理人员认为不按法律也能办事，不注重运用法律武器来维护企业利益的现象时有发生。如不按照法律要求和程序办理各种行政许可证照，招致巨额行政罚款，给企业造成重大经济损失；不重视合同的履约监督，承包商违法转包分包工程未能严格追究法律责任；部分单位口头许愿处理地方关系，为日后工作带来负面效应；部分员工依法维权能力十分薄弱，护矿保油发生人身伤害事故，给企业造成不利影响。
(二)企业法律风险防范与控制能力还处于初级阶段，法律纠纷不断增多
企业虽然建立了法律风险防控体系，但只是简单地罗列了法律风险源点，未能细化防控部门和防控职责，防控措施过于原则，没有责任追究，以法律部门为主线，以各项业务为依托，相互协作、相互配合的互动风险防控机制未能形成，法律风险的事前预防、事中控制功能还十分薄弱。突出表现在纠纷案件数量逐年增多，纠纷处理难度大，成本高。
(三)合同管理的规范化、标准化程度还有待于提高
先组织施工后补签合同现象不同程度存在，不仅埋下了法律纠纷的隐患，而且影响内控测试通过；个别承包商资质审查把关不严，履约能力难以得到保障；超越经营范围和资质签订合同，违法转包分包工程，违约责任没能得到严格追究。合同管理存在一定的法律风险，容易引发纠纷。
(四)法律人员的数量和素质总体上还不能满足法律工作的要求
目前油田公司法律人员数量远远不能满足实际工作需要，而且懂技术、懂经营、懂法律的复合型人才更是欠缺，资产收购、股权收购、企业改制等领域的人员奇缺。法律专业人员少，持证上岗率低、队伍结构不合理、专业水平低等问题制约着油田法律水平的提高。
三、加强油田企业依法管理工作的途径与方法
面对新的法律环境和依法治企工作的要求，企业法律工作要立足于法律环境新变化、新要求，紧紧围绕企业发展目标，秉承法律工作为经营管理服务的宗旨，坚持法律环境研究与企业经营管理实践相结合，防控法律风险与提升企业管理水平相结合，提升企业依法治企的水平，更好地为油田发展服务。
(一)明确油田企业法律管理的目标和在企业管理中的定位
国务院国资委在《国有企业法律顾问管理办法》中指出要“以事前防范法律风险为主、事中法律控制和事后法律补救为辅”。这实际上明确了企业法律工作三个层次上的目标。事前预防：以实现“无讼”为目标；事中控制：以减少纠纷为目标；事后补救：以降低破坏为目标。油田企业法律管理的总体目标是：围绕企业中心工作，服务于企业生产经营建设，通过有效防范企业法律风险，为企业持续、健康、快速发展保驾护航。
(二)完善法律机构，充实法律人员，提高法律专业化水平
随着油田的大规模发展和法律业务的不断深入，对法律机构的设置、法律人员的素质提出了更高的要求。油田企业应高度重视油田法制建设，健全法律机构，强化管理职能，形成综合协调工作机制，努力构筑立体化工作网络，立足于内部法律机构，适当依靠外部中介机构，把企业经营活动置于法律的监督和保护之下。建立总法律顾问领导下的法律机构工作制，调整充实法律人员，优化队伍结构，提高队伍素质。
(三)深入开展法制宣传教育工作，树立依法管理、依法经营理念
全面推进依法治企，领导是关键。各级领导干部是企业经营管理的决策者、组织者和实施者，也是依法治企的领导者。各级领导干部的依法治企意识和能力，对企业法律风险防控体制、机制建设起着决定作用，直接关系到企业改革、发展和稳定。法律部门应立足于油田发展实际，建立依法治企评价体系，紧密开展与油田生产经营密切相关的法律法规知识的培训，分级分类地开展法律宣传教育工作，切实提高广大干部员工的学法、守法、用法意识。领导干部注重提高法律风险意识和依法经营管理、依法决策能力、依法维护企业合法权益的能力，注重行政许可法律法规知识的学习，牢固树立法律风险意识、依法治企意识，提高依法引领企业又好又快发展的能力。基层广大员工，应注重护矿保油法律法规知识的学习，学会依法维护矿权，依法行使正当防卫权利，依法维护自身合法权益，防止人身伤害案件的发生。对一般管理人员应结合岗位实际需要，加大合同法、财税法、金融法等经营法律知识的培训力度，提高他们的法律业务水平，强化依法经营和合同意识。
(四)深入开展法律风险防控工作，预防和减少企业经营管理风险
法律风险防控体系是把法律风险防控融入企业管理，实现企业有效管控的重要载体。开展风险防控工作，将有助于企业减少经营管理风险。管理人员的法律风险意识，是有效防范企业法律风险的关键。对不同工作岗位的员工，必须有针对性地培养不同的法律风险意识。完善现有法律风险防控体系，建立法律部门、业务部门和内控部门分工负责、相互配合的法律风险防控体系，共同推进法律风险防控体系手册的实施。进一步加强各经营管理领域法律风险防控流程建设，重点是资源权属、安全环保、对外交易、企业设立及运作、劳动关系、知识产权、财税管理、内部基础管理等八个业务领域，梳理出可控法律风险源点，制定有效防控措施，编制简明防控流程，形成标准控制文档，科学界定各部门在防控法律风险中的职责，并分解落实到每个岗位和员工，把法律风险的防控流程化、制度化，形成全员防控法律风险的有效机制。
(五)加强企业合同管理，提高合同规范化、标准化、信息化程度
企业合同管理工作应秉承为生产经营管理服务的宗旨，坚持防控法律风险与提升企业管理水平相结合，积极推进管理机制和方式创新，不断加以改进。
1.严格合同签约主体资格的法律审查。通过资质审查关口，提高对方履约能力。首先审查签约对方的主体地位是否合法，是否具有民事主体资格。其次是资信审查，主要审查签约对方的各类资质、营业执照、信誉等是否齐全或良好。
2.加强合同履约监督改变重签订轻履行现象。合同订立后承办单位应及时做好合同的履约监督工作，落实质量、数量、进度、工程变更、工期(交货期限)、验收、工程交接等内容，确保合同按约定得到全面履行。
法律风险防控体系范文4
关键词：油田矿区物业服务企业 法律风险防范机制
Abstract: With the progress of society, the people’s variety of legal awareness enhanced. This paper will combine the actual situation of the oil field mining area, to discuss the construction of a comprehensive study on the property services business legal risk prevention mechanism.Key words: oil field mining area; property services companies; legal risk prevention mechanism
中图分类号：[F287.4]文献标识码： A 文章编号：2095-2104（2012）02-0020-02
随着人们维权意识不断提高，物业服务企业承担的法律风险越来越大。近年来，各类法律纠纷案件时有发生，为保证油田矿区物业服务企业的健康和可持续发展，必须有效规避和防范企业面临的各种法律风险。
一、油田矿区物业服务企业可能面临的法律风险
通过对油田矿区物业服务企业近几年发生的各类法律案件的综合分析，法律风险主要包括以下几个方面：
供热风险。供热风险是指由于供热设施发生事故或其他原因致使不能及时供热或达不到供热标准以及由此给用户造成损失而带来的风险。热源单一、采暖管线老化、用户私改室内供暖管线等都是供热风险产生的原因。
幼儿看护风险。幼儿看护风险是指托幼园所在看护幼儿过程中由于看护不当或其他原因导致幼儿受到伤害所带来的风险。这类风险产生的主要原因是：一是幼儿年龄小，易发生意外；二是托幼园所的设备设施存在不安全隐患；三是因管理不严导致工作人员；四是幼儿体质特殊或者疾病突发，发生不可预见的意外事件等。
劳务用工风险。这类风险是指企业在用工过程中对有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动保护、保险福利等直接涉及劳动者切身利益而引发的法律纠纷。企业用工不规范、员工违规操作导致伤亡都是这类风险产生的原因。
收费风险。收费风险是指物业服务企业在收费过程中因业主拒交物业费、采暖费而引发的法律纠纷。据有关资料统计，物业服务收费争议在全国都是一个普遍现象，各地住宅小区大约有15%的物业费收不上来。
治安风险治安风险是指由于外界第三人的过错和违法行为，给物业服务范围内的业主或非业主使用人造成人身损害、丧失生命和财产损失等产生的风险。如小区发生入室盗窃等各类治安事件时，就会给物业管理服务工作带来一定风险。
公共环境管理风险。这类风险是指物业服务企业依据合同，在对小区内公共区域的管理和养护过程中未履行应尽的义务或管理、养护不善带来的风险。如检查井因沼气过多，因明火引发爆炸、春秋两季儿童焚烧未及时清理的柳絮或落叶引发烧伤、保洁员违反规定在小区内焚烧落叶而引发火灾等。
其它风险。这类风险是指由各类突发或不可预见的事件给企业带来的风险。如业主家因装修、改造不当发生管线断裂而导致楼下浸水，小区道路因动物粪便、下雪结冰致使行人跌伤等等，而一旦出现此类事件，法院会从保护弱势群体的角度出发，往往将相关责任推向物业服务企业。
二、油田矿区物业服务企业如何有效进行法律风险防范
以建立健全法律风险防控机制为核心，通过推行总法律顾问制度，加强重要环节和重点领域的法律风险防控，培育良好的风险意识和合规文化，形成有效防控法律风险的组织体系、责任体系、制度体系和工作流程，为推动企业实现跨越发展提供保障。
（一）建立以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度
矿区服务事业部层面可设立总法律顾问，统筹事业部整体法律事务工作，配备专职法律顾问，协助总法律顾问工作。总法律顾问作为事业部的高级管理人员，参与事业部的各项重大决策，使事业部决策层直接获得法律风险防范建议，有效规避企业重大经营决策及经营行为中的法律风险。各物业管理公司可依照事业部的模式建立内部的法律顾问体系。形成由决策层主导、总法律顾问及法律事务机构牵头、业务部门和全体员工共同参与的法律风险防控体系。
（二）建立健全企业内部法律风险防控机制
一是结合企业实际需要，建立健全法律事务工作各项管理办法。具体包括：法律事务工作管理办法、诉讼和非诉讼案件管理办法、合同管理办法等系列管理办法。二是建立科学的法律风险防控工作流程。在信息收集、风险识别、风险分析、风险评估、风险处理、沟通与协调、监督与改进等基本内容上建立一套有效、迅捷的工作流程，确保能够及时发现风险、迅速预警、有效应对。三是实现对法律风险防控的动态管理。针对法律风险暴露出来的问题，企业应当根据实际情况采取相应整改措施，及时堵塞管理漏洞。对企业内发生的各类案件尤其是具有代表性的案件要及时进行通报，防止同类风险再次发生。
（三）加强重要环节和重点领域的法律风险防控
一是经营决策中的法律风险防控。将风险防控引入决策机制，做到决策先问法，违法不决策，杜绝因违法决策导致的法律纠纷案件。二是经营活动中的法律风险防控。对企业各业务单元、各业务流程及各项经营管理活动中的风险点、风险源要进行集中清理，定期排查，并建立风险信息库。对发现的法律风险要及时进行分析、确认，形成预警并逐级上报。三是合同管理中的法律风险防控。严格履行合同管理的各项程序，要明确合同双方的权利与义务，并对可能涉及到的索赔问题进行明示，适时掌握合同的履行状况，对履行周期长、标的金额大的合同，实行定期跟踪报告制度。四是涉及行政管理的法律风险防控。企业相关部门要深入研究环保、土地、劳动、税务、工商管理、安全生产等方面的法律法规，坚持依法办事、按程序办事，防范行政法律风险。
（四）积极运用诉讼、仲裁等手段建立多元化法律救济途径
物业服务作为一项特殊的产品，由于生产服务环节庞杂，加之外界环境条件多变、不可预见因素多等原因，在生产经营过程中产生法律诉讼及纠纷是不可避免的。因此要建立多元化法律救济途径，运用法律武器保障企业合法权益。当发生法律诉讼时，涉及到的各级人员必须要有保护企业利益的意识和维权意识，要有严谨、认真、细致的工作态度，注重对相关证据的收集与资料保管，综合运用协商、调解、仲裁、诉讼、诉讼保全、申请执行等法律手段，力求以最合理的成本，通过最适当的法律途径和方法，采取规避、减轻、转移、化解、退出等处理手段维护企业的合法权益及现实利益。绝不能消极等待或听之任之，将风险扩大。
（五）建立健全法律风险防控责任体系
一是在管理层面按照“谁决策、谁负责”的原则制定企业法律风险责任认定制度。对事关企业生产、经营等重大事项的决定，每一环节要建立相应的论证责任制、评估责任制、领导责任制，当发生风险时，责任明确。二是建立健全法律风险防控工作的监督、考评和奖惩制度。要完善责任追究的程序、健全处罚体系，形成党纪、政纪、法律处罚的不同责任等级，根据决策或工作失误而产生的法律风险的大小、造成经济损失的程度、主体责任的大小，追究当事人相应的责任。对发现法律风险并及时预警，为企业避免、减少或挽回经济损失的，应当给予表彰奖励；对存在的法律风险没有及时发现，或发现后隐瞒不报、没有及时采取有效措施，导致企业重大损失的，依照有关规定追究责任。
法律风险防控体系范文5
市场经济是契约经济，企业的经营行为都是法律行为，房地产企业的法律风险是指房地产企业在房地产开发经营管理过程中疏于法律常识，不守法律规则，不经法定程序，忽视国家法律监管和约束，所实施的行为产生的、可预见的或难以预见的、造成与法律相悖或触犯法律的可能。房地产开发的每个环节，即从房地产开发的土地受让、成立项目公司、房屋拆迁、市政配套到房地产的合作开发、施工建造、项目转让、房屋销售、按揭贷款、物业管理等环节都有疏漏和失误的可能性，进而承担相应的经济损失和否定性的法律后果。法律风险是客观存在的风险，只要在房地产市场中运作，就会毫无例外地面对各种法律风险，就必须事先采取预防措施，事中加以控制，事后加以补救。
由于房地产行业的特殊性、房地产开发过程的系统性和复杂性等特点，房地产开发法律风险呈现出以下主要特点：一是房地产开发涉及法律多且关联性强。房地产开发涉及《城市房地产管理法》、《土地管理法》、《城乡规划法》、《建筑法》、《合同法》、《物权法》、《公司法》、《担保法》、《招标投标法》等法律法规，这些法律共同作用，影响着房地产开发的整个过程。二是房地产开发法律风险的阶段性特点明显。房地产开发时间周期长，具有明显的阶段性，因各个阶段主要任务不同其法律风险表现也是不同的。三是房地产开发法律风险多且具挑战性。根据《物权法》的规定，房地产权属于物权的范畴，而且是所有物权中最具份量的。房地产由于位置固定性、价值量大、附着于其上的社会关系复杂等特点，使国家针对房地产的产权确认、产权使用和让渡等都从法律上进行了严格的规定，远比一般物权复杂，这就决定了房地产开发面临着更多、更具挑战性的法律风险。综上笔者认为，房地产业是高投入、高收益、高风险的行业，房地产企业的法律风险防控工作非常重要，必须采取“三点一线”模式，即以土地获取阶段防控为基点，以投资决策阶段防控为难点，以建设销售管理阶段防控为重点，以完善的法律风险识别、分析、评估、防范流程管理为主线，实现“点线面”结合，对房地产开发项目实施全面、系统、完整的法律风险管理。
1、把土地获取阶段作为法律风险防控的基点，搞好项目立项可研论证和风险分析，把好企业法律风险防范第一关。房地产企业在进行项目开发运作之前，应注意对项目的可行性进行充分论证，详细制作项目可行性报告、法律风险评估书、法律风险意见书等文件。对项目立项的依据手续、工作流程等都要规范，形成体系，使之符合国家相关法律、法规及政策规定。在项目立项的可行性研究论证的过程中，要结合规划设计、拆迁安置补偿和资金筹集等工作，应重点关注土地法律风险、市场法律风险、拆迁安置法律风险和和筹资法律风险，加强对项目开发经营的风险性分析、适用性分析和价值性分析，进行项目立项的可行性和不可行性比较，再决定是否进行项目运作，较大程度地降低房地产企业的经营风险和法律风险。实践经验也证明，项目运作前和企业重大经营决策前的法律风险预警是企业健康经营的第一道屏障。
2、把投资决策阶段作为法律风险防控的难点，把握好投资的方向、力度和节奏，减轻企业法律风险防范负担。房地产企业的法律风险体现在投资决策的全过程，何时何地开发何种类型的房地产，能否把握好投资的方向、力度和节奏，坚持“有所为有所不为”对于法律风险防范非常关键。房地产企业必须考虑有关开发区域、开发房地产类型、开发时机的法律风险，坚持分散投资的策略，对备选项目的城市布局、区位优势、物业形态、消费市场等方面都要进行深入调研分析，全方位把控，确保摸清、看透、投准。房地产投资分散是通过开发结构的分散，达到减少风险的目的，一般分投资区域分散、投资时间分散、投资主体分散等方式。投资区域分散是将房地产投资分散到不同区域，从而避免某一特定地区经济不景气对投资的影响，达到降低风险的目的。投资时间分散则是要确定一个合理的投资时间间隔，从而避免因市场变化、或市场脉搏把握不好而带来的损失。投资主体分散是通过寻求良好的合作伙伴，充分调动投资各方的积极性，双方实现利益共享，风险同担，最大限度的发挥自身优势，避免各类风险的发生。
3、把项目建设销售管理阶段作为法律风险防控的重点，加强运营过程的合同管理，强化企业法律风险防范载体。投资房地产是一项收益与风险都很高的经营项目，而合同条款的严谨和完备程度决定了合同法律风险的大小。合同是房地产企业对外经济往来最重要的载体，在当事人之间具有意定的“法律”效果。事实证明，房地产企业发生的大量的法律纠纷都与合同及相关法律文件的不规范、不严谨甚至不合法有关。而房地产开发项目的建设销售管理阶段是合同管理的重中之重，在招标模式、承包方式、承包合同、工期拖延、施工索赔、租售合同、销售时机、自然灾害和意外事故等方面都存在法律风险。因此，必须建立健全合同管理体系，重点完善对合作方履约信用和能力的审查机制；完善对合同的定价管理机制，严格执行招投标、审核定价制度；制定完善的合同管理制度，实行合同审批领导联签、部门会签制度，使合同管理有章可循；制作公司内部各种规范性的制式合同文本；对公司管理人员及相关经办人员组织合同规范运作的专业培训；建立公司合同跟踪、付款的监督、保护机制和办法，实行互相制约、层层把关的监督机制。通过系统的合同管理以及履约责任制的建立，有效防止法律风险的产生。
4、以法律风险识别、分析、评估、防范流程管理为主线，建立完善的企业法律风险内控体系。房地产开发是一个涉及面广、关系到众多市场主体切身利益的复杂系统工程，企业的各项经济活动和对外交往都可能产生法律风险。及时建立房地产项目法律风险识别、分析、评估、防范一条龙流程管理制度模式，对防范法律风险至关重要。法律风险管理必须着力从四个方面下功夫：
一是要强化经营管理人员的法律意识，营造企业法治文化氛围。加强员工法律意识培育是防范企业法律风险的前提和基础。要使法律风险防控形成长效机制，必须营造良好的企业法治文化氛围。企业的每位成员，尤其是高层管理人员和核心业务人员必须认真学习房地产开发经营相关的法律、法规以及规范性文件，关注新法新规的出台。企业必须将学习培训作为法律风险防范关口前移的重要手段，加强对相关法律知识的学习和培训，提高从业人员的法律意识和运用法律知识解决实际问题的能力，提高法律风险的警觉性和预见性，从而有效地构建起防范法律风险的无形屏障。
二是要加强法务队伍建设，健全企业法律风险防范机构。法律风险防范机构建立，必须对外聘请法律顾问，对内设立法务部门。外聘律师最重要作用并不在于诉讼阶段，而在于非诉讼阶段，即以事前防范为主，以事后处理为辅，在房地产开发各阶段为企业解决经营中的重大决策和危机处理，审点工作和重要环节的法律风险，提出法律意见。只要充分发挥专业律师的作用，就能够有效地避免签约环节的失误和疏漏，并及时为企业决策者提供专业的法律意见，从而顺利完成房地产项目的开发。而内设的企业法律部门主要侧重于企业日常法律事务的处理，负责与外聘律师的工作对接，内外衔接配合，更加细致准确地解决企业的法律问题。企业的法务部门应深入企业经济活动，积极为重大决策发表法律意见，开展重要制度和重大合同的合法性审查，参与易发纠纷事件的预告防范和应急处置，提前介入诉讼纠纷，找好法务工作的切入点，将业务部门和法律部门的工作有效衔接起来，处理好业务开展和风险防控的关系，使法务工作与企业的经营活动融为一体，与职能部门形成合力，切实履行法律管理和服务职能。
三是要建立企业法律风险的自我诊断体系，实施全面法律风险管理。根据房地产投资、建设、运营的特点，建立测评监控企业法律风险的指标诊断体系，用以诊断识别企业经营中的法律风险状态及建立企业法律风险预警机制、排查制度和纠错机制。房地产开发风险管理是一种系统的、完整的法律风险管理过程，主要包括三个方面：第一是法律风险识别，通过分析研究在项目每个阶段在哪些方面存在哪些法律风险，进而对这些法律风险进行归类分析。第二是法律风险的分析评估，主要是分析研究项目实际运营中的法律风险造成后果是什么，引起后果有多大，是否可以避免法律风险等。第三是法律风险处理，根据拟定的法律风险对策，协调、解决和处理法律风险问题。
法律风险防控体系范文6
[关键词] 创业教育；法律风险防控；高校责任；法律教育；法律服务
[中图分类号] D648.1 [文献标识码] A [文章编号] 1674-893X（2013）06?0085?03
现代社会的任何创业行为，都是一种法律行为，必须依照法律程序，得到法律的认可[1]。按创业活动开展的程序，高职院校学生创业的法律风险可分为创业实体设立时的法律风险、创业实体运营过程中的法律风险、创业实体终止的法律风险。首先，创业实体采用何种形式设立，关涉到投资者的个人责任，比如选择个体工商户还是合伙企业，是个人独资企业还是有限责任公司，不同形式的组织和个体，投资者承担的责任是不一样的；其次，创业组织运行过程中的法律风险，包括企业组织内部治理、合同、税收、票据、产品质量、劳资纠纷、商标专利侵权等方面的风险；再次，创业组织终止的法律风险，包括未及时注销登记导致创业组织被不法分子冒用的法律风险和因为创业组织形式为创业者带来的连带债务风险。
总之，创业路上法律风险遍布，而处于创业阶段的高职院校学生由于资金的限制，几乎都没有专门的法律服务团队。这就对创业学生自身的法律意识、法律知识储备和可获得的法律服务提出了要求。因此，开展创业教育的高职院校有责任、有义务建立创业法律风险防控机制，在法律教育和法律服务方面为学生提供更多的帮助。
一、在创业教育中法律风险防控机制中高校责任的缺位
如前文所述，建立创业法律风险防控机制是高校义不容辞的责任，但是综观目前开展创业教育的高职院校，这份责任却履行得并不到位。
（一）创业教育中的法律教育缺失
大部分高职院校的创业教育尚处于探索起步阶段，团队的主要精力集中在学生的创业意识、创业能力、创业团队、创业计划、创业融资等方面，很少关注创业过程中必然出现的法律问题。对于接受创业教育的绝大部分非法律专业的学生来说，获取法律知识仅靠大学公共课《思想道德修养和法律基础》，而该课程真正用于讲授法律知识的课时并不多（大约4到6学时），而且大多偏向于讲授法律与道德一类空洞的理论知识，对创业毫无实用性和针对性，无法满足整个创业过程的法律需要；即便是有法律专业背景的学生，由于法科教师不可能按照创业过程系统讲述相关知识，同样难以灵活运用。创业活动遍布法律风险，有针对性的法律教育的缺失，不能不说是创业指导的一块致命短板。
法律知识的缺乏导致大学生难以妥善解决各种法律纠纷。在创业活动的成立期、运营期和终止期三个阶段，法律问题始终是相伴相随的。如果没有有效的法律知识储备，学生很难从容应对发生的法律纠纷。表现为不知道如何维护自己的正当权利，甚至用极端手段处理纠纷，对合法和非法行为之间的界限认识模糊，导致企业和自身都陷于被动地位。更为可怕的是，由于高校创业教育团队的不重视，毕业生在自主创业时往往存在一个突出误区：创业只需懂管理、有好策划、金点子、并且有
[收稿日期] 2013-09-25；[修回日期] 2013-10-10
[基金项目] 2013年广东省高职教育创业教育教学指导委员会教学改革立项项目（CYQN2013008）；2013年广东科学技术职业学院校级科研项（XJMS201310）
[作者简介] 覃曼卿（1982-），女，苗族，贵州遵义人，广东科学技术职业学院讲师，主要研究方向：法学与职业教育.
资金保障就能顺利打开创业之门，在企业经营、管理、竞争的过程中不重视法律风险的存在，忽略法律风险对创业成功的巨大影响[2]。
（二）法律配套服务缺位
与成熟企业设立专门的法务部门或律师团队的模式不同，处于创业阶段的学生由于资金的限制，几乎都没有专门的法律服务团队。而创业活动的整个过程、各个方面都必须符合法律的规定，创业纠纷的处理也需要法律手段。如果创业者本身对法律缺乏基本认识，加上无专业人士的指导，创业活动可能会在法律问题上陷入被动。作为开展创业教育的高职院校，有义务在创业初期为他们提供尽可能多的帮助。然而目前开展创业教育的高职院校，鲜有对走出校园进入创业阶段的学生提供跟踪法律服务的，这是创业教育团队责任缺位的表现。以笔者所在的广东科学技术职业学院为例，“创业教育中心”设置在经管学院，而法律事务专业设置在人文社科学院。创业教育在经管学院开展得如火如荼，法律事务专业也在不断拓展自己的社会服务范围。但两个领域可谓泾渭分明，缺乏合作和交流的桥梁。事实上，如果能将两者结合起来，不但能改善创业法律教育空白的现状，也拓宽了法律事务专业的服务范围，是一个双赢的结果。然而可惜的是，目前的创业教育团队往往欠缺依托院校法律教育资源开展和完善创业法律教育的通盘考虑。
由于创业法律教育的缺失，高校毕业生往往在自主创业过程中法律意识薄弱，缺乏对法律风险的分析与评估，只关注创业事务的经营和利润的增长，忽视在日常决策中对法律风险的预防。而创业法律风险一旦发生，又缺乏专业团队的跟踪服务。因而在现行的创业教育模式下，高校创业学生的创业活动在涉法问题上可以概括为：缺乏对法律风险的认知和预判、缺乏创业法律风险的评估与分析、缺乏应对创业法律风险的有效方法。
二、高职防控学生创业风险责任的履行：建立法律风险防控机制
高职院校有必要利用自身资源和优势为创业学生提供有针对性的法律教育和必要的法律支持，有效防控和解决伴随创业过程的各种法律风险和纠纷。首先，对接受创业教育的所有学生“开发一门《高职院校学生创业法律实务》课程”，其次，为进入创业孵化和创业初期的学生“建立一个创业法律服务平台”，增强学生的法律风险意识，提供全方位的跟踪法律服务，把创业中的风险降到最低，提高学生创业的成功率和竞争力。
（一）开发《高职院校学生创业法律实务》课程，提示相关法律风险
1.授课目标定位方面。《高职院校学生创业法律实务》授课目标是：帮助学生树立较强的法律风险意识，了解基本的法律知识，掌握必要的法律技能，能解决运营中出现的简单法律问题。授课的目的不在于把高职创业学生培养成法律精英，而是通过学习，学生能增强守法、用法的法律意识，了解创业中基本的法律知识，在发生风险和纠纷时，能依据法律做出正确的判断，并运用法律手段处理简单的法律问题，时时处处意识到法律的存在，既不要违法，也要学会用法律维护自己的正当权益。
2.课内容定位方面。在选取法律内容时要明确两点：第一，高职学生创业与本科生不同，在创业企业的性质、创业层次上有所区别；第二，创业中涉及的法律规定繁杂，包括民法、经济法、商法、诉讼法甚至刑法，门类众多。基于此，必须要结合高职学生创业的实际问题和特色，选取针对性最强、实用性最高的法律知识。
3.授课对象定位方面。要明确接受创业教育的学生不一定最终选择创业，绝大部分最后选择就业。由于课程授课对象的普遍性，在授课时要注意用多重视角来分析法律问题，做好创业和就业的兼顾。
通过开设《高校学生创业法律实务》课程，强化创业学生的守法意识、合同意识、维权意识和政策意识。
（二）搭建创业法律服务平台，规范创业行为
课时的有限性和书本的局限性决定了一门课程不可能解决创业过程中学生遭遇到的各种法律问题，因此，搭建创业法律服务平台的重要性就凸现出来了。高职院校一般都具备法律服务资源，有法律专业的教师，有的高职院校还保留有法律事务专业，而法律事务专业为了提高社会服务能力，一般都开设了相关法律咨询或服务的机构。如果与创业教育相结合，搭建法律服务平台，既可以解决创业学生的难题，又能拓展法学院或法律专业的社会服务范围，提高师生的实践能力。具体来讲，法律服务平台可分为创业法律咨询中心和法律服务所，针对不同阶段的法律问题展开不同的服务：
1.日常咨询服务，由创业法律咨询中心完成。创业法律咨询中心由法律专业有律师资格的教师和部分成绩优秀的学生组成，负责解决创业初期的企业在生产管理过程中遇到的基本法律问题，在创业的事前、事中、事后给予创业学生提供创业顾问、合同审查、人事管理等方面的法律支持、法律援助，尽可能地将创业的法律风险降到最低。以广东科学技术职业学院为例，人文社科学院的法律事务专业拥有完善的法律咨询服务中心，该中心面向全校师生，每周二安排有律师资格的专任教师轮流值班，为学校师生提供便捷的法律咨询服务。
2.调解、仲裁、诉讼服务，由法律服务所承接。法律服务所是由法律专业有律师资格的教师组成的专业团队，具备参与仲裁或诉讼的经验和资格。当创业初期的企业需要通过法律程序解决相关问题时，可以为学生提供无偿的法律支持（办案费用由学校创业教育经费支出）。以广东科学技术职业学院为例，法律事务专业设立了有资质对外承接案件的法律服务所，该所由法律事务专业4名具备律师资格的专任教师和3名在校兼职的社会律师组成，完全有实力承接创业企业相关案件。
创业法律服务平台首先可以为创业学生提供专业的法律咨询意见；其次，在发生法律纠纷后，可以向创业大学生提供正确的法律引导，团队具有律师资格的教师更可以及时帮助创业大学生解决遇到的法律问题，包括出具法律意见书、合同审查、规章制度审查，介入调解、诉讼和仲裁等，为创业学生对企业的规范管理提供法律援助。
高职院校利用自身优势资源，开展创业法律教育和法律服务，搭建创业法律风险防控体系（见图1）：
图1 创业法律风险防控图
三、高职建立学生创业法律风险防控机制的意义
开展法律风险防控体系的研究，目的不在于把高职创业学生培养成法律精英，那不可能也没必要。但是法律课程的开设有助于学生了解基本的法律知识，掌握必要的法律技能，解决运营中出现的简单法律问题；而在企业运营出现大的法律风险时，法律服务平台的作用将得到凸显。具体来讲，本项目有以下作用和意义：
（一）法律因素的介入，有助于形成完整系统的创业教育体系
大学生创业法律风险防控体系的构建包括两个层次，第一是开发《高职学生创业法律实务》课程，二是搭建创业法律服务平台。两个层次的措施共同构建高职学生创业法律风险体系，能够改变创业教育只关注“如何创业”而忽视“如何合法创业”问题的现状，法律因素的介入，形成了由始到终的法律保护理念，有助于形成系统的创业教育体系。
（二）强化创业大学生法律风险意识，提高创业成功率
通过开设《高职学生创业法律实务》课程帮助大学生形成法律风险可防可控的观念，树立“事前预防是关键，事后控制是重点，事后补救是辅助”的法律风险防范理念，建立起创业法律风险防范机制，在法律风险源发生或产生之前采取避免法律风险发生的有效措施，最终把创业的一切生产经营活动都纳入法制化轨道。
（三）全方位跟踪法律服务，提高创业竞争力
创业法律服务平台的跟踪服务，可以向创业大学生提供正确的法律引导，团队具有律师资格的教师可以及时帮助创业大学生解决遇到的法律问题，为创业学生对企业的规范管理提供指导意见，降低法律风险，提高创业竞争力。
参考文献：
