前言：中文期刊网精心挑选了安全生产风险防范具体措施范文供你参考和学习，希望我们的参考范文能激发你的文章创作灵感，欢迎阅读。
安全生产风险防范具体措施范文1
几年来，鞍钢从企业实际出发进行积极探索，把法律风险的预防、管理、控制三项重要内容有机融入企业管理，逐步形成和运行企业法律风险的“防―管―控”一体化管理模式。
一、“防―管―控”一体化法律风险管理模式的内涵
“防―管―控”一体化法律风险管理模式就是以企业合法合规经营为核心，以全局计划部署、整体有序推进、业务无缝链接为原则，以防范先行、管理跟进、控制把关为工作链条，形成组织保障有力、制度完备可循、工作联动有序、防范严密有效，能够高效运行全面防范企业经营管理各类法律风险，可应对大型企业集团多基地、跨区域管理的法律风险管理模式。
“防―管―控”一体化法律风险管理的核心是防范法律风险，以此为引领实现对企业法律风险的有效控制。法律风险有很强的伴生性，在企业经营中无处不在、无时不在，企业的所有经营风险最终往往转化为法律风险。法律风险的这种特性决定了对法律风险实施预防、管理和控制无法由任何一个独立的业务单元单独完成，也无法以常规的法律事务管理为手段和依托得到有效解决。一体化法律风险管理强调法律管理部门借助“专业力量”，形成“法律＋专业”工作团队，全面识别、分析、评估企业生产经营管理及重要涉法事项中蕴含的各类法律风险，制定法律风险防范预案，对法律风险源点逐一拆分细化到岗位。一体化法律风险管理强调各专业管理部门借助“法律工具”，引入法律风险的识别、分析、评估机制，制定专业领域法律风险防范措施，形成“专业＋法律”的专业管理体系，作为防范企业法律风险的第一道防线。涉及重大法律风险和复杂疑难问题，由法律事务管理部门及相关部门共同研究制定防范措施，切实做到事前防范得法、事中控制有力、事后补救及时。一体化法律风险管理强调集团与子公司之间建立从上到下，从下到上，上下结合统一联动的法律风险识别、分析、评估、排除机制，形成集团公司与子公司的“集中统管＋执行反馈”的全方位共同防范各类法律风险的整体管理模式。
二、“防―管―控”一体化法律风险管理模式的构成
“防”是指法律风险防范工作前置，做好防范意识培养、规章制度约束、工作流程规范、风险预先辨识、措施制定实施等工作。“管”是指做好法律风险计划安排、工作运行指导、效果检查考核、总结研究提高等管理工作。“控”是对日常生产经营管理全过程，特别是对重要决策、经济合同、规章制度及法律纠纷案件的法律风险实施重点控制，辅之以事后补救。“防”、“管”、“控”三者既相对独立，又是一个相互融合的整体。这种一体化法律风险管理模式具有横向协调和纵向贯通的整体特性，需要建立和完善三个支撑体系。
第一，建立和完善以企业总法律顾问制度为核心的组织体系。设立从集团到各子公司的企业总法律顾问和独立于其他业务管理部门的法律事务部门，明确总法律顾问和法律事务机构各项职责，通过总法律顾问、法律事务机构、总法律顾问职责“三到位”实现法律风险集中管理的组织保证。
第二，建立以系统控制为支撑的法律风险管理体系。应当包括三个控制系统：一是制度流程管控系统。全面构建规章制度管理体系，充分体现“专业＋法律”管理体系的第一道防线作用。二是动态跟踪防控系统。通过识别、分析、评估现实和潜在的法律风险，制定防范措施、发出风险预警等工作，实行动态跟踪管理。组建“法律＋专业”团队，对法律风险的多发区域和部位，组织采集法律风险信息，进行分析研究，确定法律风险。结合企业内部的生产经营情况和外部环境的变化，对重点区域、部位可能发生的重大法律风险进行预测，提前制定应对措施。三是信息化监控系统。为实现法律风险全过程控制，最大限度地保证法律风险无遗漏、无缝隙，建立以防范合同法律风险为中心的企业法律事务管理信息化平台，发挥事前防范、事中控制、事后补救的不可替代的保障作用。
第三，建立网络式联合防范工作体系。形成各职能部门横向专业防范和从集团公司到各子公司纵向逐级防范的网络式法律风险联合防范工作体系。横向专业防范以集团法律事务部门为主，其他职能部门配合。各部门从其专业职能出发，负责对本专业领域中的法律风险进行信息采集、识别评估、确认及制定措施进行防范，集团法律事务部门组织从整体上研究、把握法律风险的变化情况、特点和趋势，总结规律，掌握风险的多发区、高发期，从全局角度提出法律风险防范的指导意见和具体防范措施。纵向逐级防范以集团总部专业主管部门为主，子公司专业部门配合，接受集团法律事务部门的指导，层层负责，逐级延伸。
三、鞍钢的实践及研讨的问题
一是通过制度流程体系建设，发挥法律风险事前防范功能。建立和完善三级核心管理制度体系和三层核心业务流程体系，整理核心管理制度156项、核心业务流程210项，编制核心管理制度及核心业务流程汇编电子版下发部门、单位实施，并通过检查督促落实；实行法律风险计划预警和随机预警制度，制定阶段性法律风险防范工作规划，从2005年起每3年制定一个法律风险防范工作规划，2011年还与规划配套制定下发了《鞍钢法律风险防范重点指引》，对全公司范围内的法律风险重新识别、分析、评估，两大类21大项80个子项，涵盖企业合规运营所涉及的270个重点区块，辐射近千个法律风险点，分别制定了防范措施，指引各单位贯彻实施。对日常管理中发现的现实或潜在的法律风险进行研判并发出预警。二是介入重要决策和日常经营管理活动，发挥事中管控功能。在实行法律事务集中管理的同时，向下属22家重要子企业派驻兼职总法律顾问，为企业重要决策及日常经营管理提供法律支持；集团公司法律事务人员按照分块介入全程跟踪、分类进入整体审核、分项研究风险排查、分责承办履职把关相组合的重大项目法律保障工作模式，全程介入公司重大项目，参与尽职调查、可行性研究、股权模式设计、风险评估和商务谈判等工作，起草和审查合作意向书、合资合同、公司章程等各类法律文件，分析论证法律风险，提出法律意见或建议，提供法律服务，为多个重大项目顺利推进提供法律支持。三是有效化解法律风险，发挥事后补救功能。采取集中管理与分级授权管理相结合的法律纠纷案件管理模式，一般案件由涉案单位自行处理，重大、疑难案件由集团公司统一组织处理，全公司历史遗留的法律纠纷案件已全部处理完毕，新发生的重大法律纠纷案件基本杜绝，企业合法权益得到有效维护。
安全生产风险防范具体措施范文2
【关键词】安全 风险 管理 铁路 运输
中图分类号： TU714 文献标识码： A
前言
铁路运输安全，不仅关系到铁路自身的效率和效益，而且与社会生产、社会生活和社会安全密切相关。“安全第一，预防为主”一直是中国铁路运输的永恒主题。面对激烈的市场竞争、新的发展机遇，回顾人民铁道运输安全工作所走过的曲折历程，总结经验，吸取教训，尝试和探索新世纪中国铁路运输安全工作的新思路、新途径，无疑是一件值得去做且十分有意义的事情。
一、我国铁路运输风险管理的现状
近年来，我国铁路运输事业总的来讲取的了举世瞩目的成绩，但是与此同时存在的问题也是巨大的，相关部门必须认清我国铁路运输风险管理中存在的问题，对症下药。总的来讲，我国铁路运输风险管理存在着众多薄弱环节，具体表现在如下诸多方面。
1、铁路运输安全管理体制不够完善
我国铁路运输部门对运输监管不到位，而且也没有行之有效的风险控制方法以及管理机制，与此同时，铁路运输风险管理部门的执行力不强，且在实际的管理工作中，相关管理机制和政策落实不到位等；另外，某些运输安全管理部门在实际的管理工作中缺乏长效的管理机制，而且干部职工专业素养低、工作方式既简单又粗放等。
2、铁路运输安全成本投入经费不足
近年来，我国铁路运输场站的现代化水平有了明显提高，虽然建立了综合性更高的货场以及物流中心，但是铁路运输事业的发展仍然受到设施设备严重老化的制约 。另外，我国铁路运输还存在计量设备短缺，计量手段落后等问题，因此造成的安全隐患也是巨大的，并且很难得到根治。总的来讲，铁路运输经费投入无法满足安全管理的需要。
3、安全隐患多
铁路运输风险管理的安全隐患主要体现在超载运输上。由于近年来我国铁路运输遭受金融危机的影响，铁路运输量下滑严重，某些装载车站为了弥补金融危机造成的损失而放松对超载问题的监管，因此造成众多安全隐患以及安全事故。
二、铁路运输安全风险管理体系的建立与建设
1、组织机构的建立建设
铁路部门的安全监察机构虽然由来已久，但大多以人海战术、事后分析的方法进行安全管理，理念陈旧，方法和技术单一，效果不佳，引入风险管理的理论和方法技术可使铁路运输安全管理注入新的动力，打破传统的思维理念，使铁路运输安全管理更加科学、有效、合理地进行，开发建立现代计算机技术的运营安全管理信息系统，使铁路运输安全管理走出一条新路，以适应高速、重载、大密度运输的安全管理需要。
2、风险管理过程
风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制订、选择和实施风险处理方案的过程。包括风险识别、风险评价、风险对策规划、风险控制、风险监督五方面内容。识别风险事件并加以归类，对风险事件后果作出定性的估计，将风险事件的发生可能性和损失后果进行定量化的过程，确定各种风险事件发生的概率及其对安全生产的影响程度，选定行动方案，制订执行计划，选择适合的风险对策，这些都是进行风险管理必须进行的过程和步骤。
3、风险分析
风险分析包括风险辨识、风险衡量和风险评价。风险辨铁路运输安全风险的认知马国治识的过程是对所有可能的风险事件来源和结果进行调查的过程，工作中包括：确认不确定性的客观存在；建立风险清单；确立各种风险事件并推测其结果; 制订风险预测图;进行风险分类；建立风险目录摘要等六个步骤。风险防范首先要做好风险规划，制定风险防范策略以及具体实施措施和手段，把风险事故的后果尽量限制在可接受的水平上。
三、把握安全风险管理的重点
1、增强广大干部职工的责任心
由于铁路运输行业的特殊性，要求我们广大干部职工必须从思想上将安全放在首位，不断强化安全意识，尽心尽力地去完成自己的工作。各单位在日常工作中始终不渝地大力开展安全风险意识教育，将开展安全风险过程控制工作的理念、目的和意义灌输到每一名干部职工的心中，使广大干部职工做到恪尽职守，切实提高安全责任心，将安全理念装进心中。同时结合分公司实际，认真开展以“严管厚爱”为主题的安全生产的教育，不断通过多种形式和手段，来进一步增强广大干部职工的责任心。
2、加强安全管理，提高管理水平
安全生产来不得半点疏忽大意，不能有任何纰漏。7・23动车事故的教训告诉我们，要不断加强安全管理，把风险管理过程控制作为一个重要的环节抓好，只有这样，才能将安全风险因素和发生事故的概率降到最低点，才能牢牢抓住安全生产的主动权，切实保证铁路运输生产的长治久安，让人民满意，让国家放心。要本着高标准、严要求、安全问题不过夜的精神，做好本职工作，确保国家的安全稳定。
四、铁路运输安全风险管理及措施
1、设备风险管理
在设备方面，设备单位要制定严格的检查措施及评估标准，使设备管理标准化、规范化和制度化。建立健全设备台帐，明确检查期限，明确管理责任。建立风险数据库，将各种故障归纳分类，确定风险等级。建立规范的故障列表并能在以后工作中逐渐增加更新，并且在表中加入识别及处理措施，规范检查制度及落实制度，并加强对检查人员的专题培训，提高各项业务素质和能力，使职工能发现问题，解决问题，将设备故障率降到最低。
2、人员风险管理
在人员方面，以身边的行车事故案例为教材，采取多种形式对职工进行深入的责任意识、安全意识的教育。让职工牢固树立“安全责任大如天、安全工作压倒一切”的安全意识，严格遵守规章制度和作业纪律，严格落实岗位作业标准，不断增强确保铁路运输安全的责任心和使命感。整顿“两纪”防止当班精神不振，做与工作无关的事。防止习惯性违章，切实做到自控、互控、他控。制定各种违章作业的风险等级，并进行考核、公示，不达标的惩罚，优秀的奖励，奖惩分明。对于替班人员不足问题，不一定要增加人员，可以加强预备人员的学习，培养全能型人才。正班人员也要多学习各种岗位并进行认证，这样可以灵活调配，体现人性化管理。
3、调度指挥控制风险
路局调度要严格掌握机车乘务员出勤时间，对于接近或已经超劳的司机要优先放行，这就要求机车调度员与列车调度员紧密联系，调度台与调度台之间紧密联系，提前预警。建议路局调度所调度台再进行拆分，尽快解决行车调度台管辖范围过大、距离过长的问题，优化行车调度的岗位设置，减轻行车调度工作的繁忙程度，可以有效降低行车调度员行车指挥安全风险。逐步建立起科学、有效的行车调度培养机制，不断提高行车调度员的业务素质和调度指挥技能，为保障铁路运输安全提供高素质的人才支撑。
4、安全风险管理要落在实处
建立一套良好的奖励及惩罚措施，调动行车人员的积极性、自觉性。比如，每月评分考核与奖金挂钩，分数高的奖励，分数低的惩罚。每年可以评选总分数前几名，并对其进行表彰和奖励，以充分调动提高行车人员安全意识。
结论
总之，全面推行安全风险管理控制体系，是对于铁路发展新时期、新趋势制定的新思路。是强化铁路实现安全的务实之选，对于实现铁路的安全、科学、和谐发展具有划时代的意义。安全风险管理控制体系的建设，需要系统和长期的进行，无论作为铁路系统的管理者，还是一名普通的职工，都要牢固树立安全风险意识，做好分工落实，为高效推进安全风险管理控制体系工作贡献出自己的一份力量。
【参考文献】
安全生产风险防范具体措施范文3
关键词：铁路施工；安全风险管理；铁路建设
中图分类号：U215 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2013）05-0158-03
铁路是我国重要的交通运输工具之一，随着我国铁路建设的快速发展，铁路施工安全风险控制上仍然存在一系列问题，铁路现代化安全管理面临新的挑战。把安全风险管理这一理念引入铁路施工建设，满足了铁路现代化建设安全管理的发展需求。改建铁路漯阜线增建第二线工程LFSG-2标段，起点里程为K99+400，终点里程为K195+700，标段全长106.349公里。安全风险特点：线路里程长、营业线并行地段多、线路站场改造多、桥梁特殊结构物多、平改立多。通过牢固树立安全风险意识，准确识别和研判安全风险，有效实施风险控制降低工程施工安全风险，积极预防和遏制事故的发生，确保了施工运输两不误。具体做法如下：
1 建立安全风险管理体系
根据现场实际情况，项目部成立以项目经理为组长的风险管理组织机构，其主要职责是：负责制定安全风险管理实施细则、制度；组织对项目工程进行安全风险的危险源辨识、评估，划分风险等级；组织编制、审查、验算安全风险分部分项工程安全专项施工方案；编制应急措施方案；组织对施工人员进行安全风险知识的教育培训；建立动态安全风险管理台账，信息管理和现场检查、监控及督导考核等工作。项目部下属的各部门或单位同时设立组织，明确职责，从而建立起健全的安全风险管理体系。
2 准确识别和研判安全风险
项目在开工前先做好危险源辨识、分析评估、划分风险等级等基础性工作。
2.1 危险源辨识及评估
工程项目的危险源辨识，邀请工程经验丰富及理论水平较高的工程技术人员、管理人员和研究人员一起参与，其中采用专家对风险辨识的信息特别重要。首先利用风险调研表或检查表建立初步危险源清单，对现场进行风险勘查，系统分析各种影响因素。清单中明确列出客观存在的和潜在的各种危险。其次根据危险源辨识的结果对危险进行整理，并筛选与活动直接相关的各项风险，删除其中与活动无关或影响极小的风险因素及事故，并进一步进行识别分析，确定是否有遗漏或新发现的危险点。在危险识别和筛选的基础上，以表单形式给出详细的危险点，列出已辨识的危险因素清单。最后在危险发生的可能性及损失进行估算的基础上，对危险进行等级评定、风险排序与风险决策。我部就识别出危险因素261条，如表1所示。
2.2 划分风险等级
根据工程建设项目特点，在危险源辨识、评价的基础上，按照工程建设控制难度和风险划分的具体要求（一般各建设管理部门也有自己具体的划分标准和要求），将各项工程安全风险划分低度风险、中度风险、高度风险和极高度风险四个等级。风险等级评价为高度风险和极高度风险的工点统称高风险工点。划分后的各风险工点以表格的形式列出并公布，以便全面掌握，如表2所示。
3 实施安全风险控制具体措施
3.1 编制安全专项施工方案
对列为风险工点的施工工点，在施工前须编制安全专项施工方案。方案先由项目内部审查，再报相关上级部门审批后实施。一般专项方案的编制包括工程概况、编制依据、施工计划、施工工艺技术、施工安全保证措施、劳动力计划、计算书和相关图纸七个方面。其中安全保证措施包括组织保障、技术措施、应急预案、检测监控等内容。有涉及结构安全的临时结构时，对其结构安全性进行验算确认，一起附在安全专项方案内，作为审查的依据。
3.2 专家论证
对列为高度和极高度风险等级的分部分项工程，还应邀请专家组对方案的完整可行性和科学合理性、计算书和验算依据是否符合有关标准规范、安全施工的基本条件是否满足现场实际情况等进行论证审查。评审后按专家意见修改并完善方案。如钢桁梁的拼装、拖拉施工的安全技术方案就经过专家三次审查，根据专家意见修改后的方案组织施工，为施工提供了安全保证，确保了施工安全顺利的完成。
3.3 人员的管理
组建架子队，便于人员管理。现场施工基层作业队按架子队的模式组建，专职队长、技术负责人，技术、质量、安全、试验、材料、领工员、工班长为主要组成人员。主要作业人员为劳务企业的劳务人员和签订劳动合同的其他社会劳动者，他们具有相应的作业技能，经过岗位培训合格后再持证上岗。主要管理人员由具备相应的组织能力和丰富的施工实践经验的正式职工担任。该管理模式有利于现场的施工管理，也保证了安全措施的落实。
3.4 做好安全风险培训是安全管理的关键
安全教育和培训是安全管理的重要工作，是全面提高施工作业人员安全知识、安全意识的重要手段，也是全面提升施工作业人员业务素质的关键。架子队的安全风险教育培训从下几个方面入手：一是根据论证通过后的安全专项方案编制作业指导书和作业标准，印制关键工序要点控制卡片，发放至架子队的作业班组，并进行讲解学习，有利于安全专项施工方案的细化实施；二是将有关风险控制措施、工作要求、工作标准，向作业班组、作业人员进行详细的技术交底和说明，并跟班作业落实；三是对参与风险工点施工的人员进行针对性的岗前安全生产教育和风险防范培训，未经教育培训或培训考核不合格的人员，不得上岗作业；四是教育作业人员，按照劳动防护用品使用规则和防护要求正确使用护品，使作业人员做到“三会”：会检查护品的可靠性、会正确使用护品、会正确维护保养护品，这样确保施工生产过程中作业人员免遭或减轻安全风险带来的危害；五是通过安全座谈、板报、事故案例、安全知识竞赛、考试等方式使安全意识深入人心。
3.5 危险源公示和包保跟班盯控
危险源的公布和公开，有利于施工作业人员对现场危险加强戒备和预防。在高风险工点明显处设置危险源安全公示牌，公布存在的危险源、可能产生的事故、明确控制措施和预案、指定责任人等。责任人一是对专项方案实施情况进行现场跟班作业，二是对现场的危险源进行监测。责任人包括现场指挥和包保人员，时刻关注本区域安全动态，危险源若发生变化，尤其是升级时，应及时采取有效防护措施，确保安全。同时在现场设置检查指导本，记录各级包保人员检查风险工点时发现的问题、整改措施及整改复查情况，严格落实包保责任制。发现不按照专项方案施工的，应当要求其立即整改；发现有危及行车或人身安全紧急情况的，及时组织作业人员撤离危险区域，并组织应急抢险。危险源的销号必须在确定无安全隐患时才能实施。通过跟班包保有效地降低了安全风险，减少了事故的发生，避免了人员伤亡和财产损失。
3.6 落实责任、加强考核
安全风险管理的责任按照“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，明晰每个单位、每个部门、每个岗位的安全风险管理职责，责任到人。同时，还加强检查考核，尤其是表彰奖励先进，惩罚处理后进。充分发挥和调动了全员安全意识。
在安全考核实施上，采取以下几种做法：一是制定安全生产风险管理考核管理办法，作为每月考核的依据；二是将安全风险管理的考核与奖惩制度有机地结合起来，提高员工执行安全风险管理的自觉性；三是奖惩严明，在实际考核时不偏不倚、公开公正，确保考核的严肃性和权威性；四是多树立先进个人和安全标兵，发挥“形象激励”、“内在激励”、“荣誉激励”等方式的激励作用，形成人人争做安全标兵的良好氛围，促进了安全风险管理的实施。
3.7 应急管理
“安全第一，预防为主”是安全生产的原则，建立事故应急救援体系、制定应急救援预案并定期演练是保障安全生产的一项重大举措。如消防、防洪、触电、高处坠落、坍塌事故等基本应急预案，还有爆炸、食物中毒、营业线事故等重大应急预案。制定预案时，应充分考虑现有物质、人员、危险源的具体条件，针对各风险工点的危险源和危险目标制定具体的应急措施。应急预案的制定对及时、有效地进行安全应急救援提供了保障。
4 结语
目前漯阜增建二线工程施工已接近尾声，通过推广安全风险管理，对现场施工采取危险源辨识、风险评估与评价、风险控制及事故应急救援等安全风险管理措施，现场施工基本安全平稳可控，未发生重大安全事故，效果良好，为铁路建设做出了贡献。
参考文献
[1] 漯河工程建设指挥部安全风险管理实施办法[S].2012.
[2] 刘铁民.安全生产管理知识[M].北京：中国大百科全书出版社，2008.
安全生产风险防范具体措施范文4
一、“稳增长”是企业发展的前提和根基，我们丝毫不能松懈
世界政局不稳因素增多、全球经济仍然疲软、金融市场动荡加剧、贸易保护主义抬头等外部环境仍然存在较大的不确定性；国内金融经济形势依然严峻，货币政策渐趋收紧，内生动力有待增强，金融生态环境约束显化，潜在风险需要我们高度关注，不难预见，国内“L型”经济趋势将持续存在，我们要保持头脑清醒，要意识到“稳增长”绝不能掉以轻心。来年，我们要实现“稳增长”目标，就要着重落实“3个确保”，狠抓“3个重点”。
1.“3个确保”。确保利润增长稳中求升。多年以来，我们的经营利润虽然仍能保持一定的增长，但从近三年我们的ROA（资产收益率）来看，最高时为XX%，目前已经下降到XX%的水平，总体呈下降趋势。这说明我们的资产增值越来越困难，以往靠息差为主要收入来源、以存贷规模增长维持利润增长的传统利润模式已难以持续，躺着赚钱的“好日子”已不复存在。我们知道，利润是企业生存与发展的基础，我们不能“饿死在发展的道路上”，要在确保既有经营领域利润稳定的同时，进一步强化新业务领域的增收创效，坚守既有盈利点，不断挖掘新的盈利点，才能确保效益稳中有升。一是进一步加强“简员增效”、“机器换人”等战略措施，科学优化人力资源配置，结合营业网点的转型和自助设备替代率的提升，腾挪一线人力资源，增加市场营销人员的比例，提升市场拓展力量，为利润增长提供保障。二是通过管理创新，提高经营效率，降低经营成本，建立科学的定价机制，找准与客户在利润空间上的最佳结合点，使资本的边际效益最大化，为改善经营业绩、实现盈利目标创造有利条件。同时，要严格执行年度预算指标，坚守经营效益底线，防止利润水平“大起大落”。三是优化吸存工具和手段，有效巩固和吸收客户资金，稳存增存，尤其要拓展低成本负债，同时加大力度推动产业金融业务，为我行获取更大的价值和利润创造机会。四是通过利用客户管理系统大数据技术，整合全行业务和客户的信息，根据客户金融资产的细化分层，深度经营客户，强化客户综合营销，加强精准营销，提升客户服务质量，提高金融服务品牌宣传力度，提升我们的金融产品市场定价能力，向上拓展利润空间。
确保收入增长动能。随着“十三五”期间国内外经济环境的变化，实体经济的新需求将会不断涌现，并呈现出多元化、差异化、复杂化等特征。我们是地方性银行，与其他银行相比，拥有不可比拟的人缘地缘优势，首要明确在地方经济发展规划中的支持重点，结合市场定位，发挥好自身特色优势，以“轻资本、轻资产”型业务为新增长动能的着力点，拓展多种盈利增长点，包括深耕本土市场，扩大异地市场，紧跟国家和地方的有关政策，做好行业指导，巩固和拓展在战略性、基础性行业的传统份额，压缩退出周期向下、低位徘徊和衰退的行业和产业，抢占拓展具备爆发潜质的战略新兴产业、高成长行业，如现代制造、机器装备、环保等的增量市场份额，优化资产与负债结构，提高资本运作效率；稳步推进理财业务向净值型转型，发展大资产管理业务；积极探索和开发基金、企业年金、信托、资产证券化、企业短期融资券以及金融衍生产品等非银行金融产品业务，加大投融资和交易业务规模，做优做强流量经营；加大消费金融和创新业务开发力度，加强跨市场性产品的研发和交叉销售，提升服务质量和客户体验，提高客户粘性，创造稳定的营收贡献。同时，提高非利息收入业务的比例，保障收入与盈利的协同增长，有效应对利率市场化对传统盈利模式的冲击。另外，探索综合化经营，加大新业务的准入公关，抓住国家对新型金融体的支持政策机遇，争取获得新金融经营牌照，推进大金融、综合化、集团化发展，形成新的增长极。
确保业务增长措施稳中求优。正所谓“众人拾柴火焰高”，但不是说所有柴都能放进火炉，湿的不要，太粗的不要，要干的，能放进去的，而且容易烧着马上生火的。同样道理，在众多保业务增长措施中，我们要发挥大家的智慧，挑最好的、最优的，而且是我们力所能及的，能够使我们现有资源效用最大化的措施，稳中求优，优中取优。
2.“3个重点”。重点基层行重点发力。我们知道，军队要打好仗，往往是先有“突击队”在前头进行冲锋陷阵，杀出血路，占领有利位置，为后面的大军压上创造条件。同样，我们也需要建立一支具有超凡战斗力的“突击队”。我们的“突击队”在哪里？基层行就是我们的“拳头”，是我们在市场竞争中的第一触力点，要以重点支行为切入点，以点带面，以全力打造当地的“区域龙头银行”为目标，充分发挥重点支行的“拳头作用”。一方面，根据各镇区的经济实力、产业特点，结合我们自身的资源优势，定位相应的重点业务发展支行，集中资源，创新特色产品，加大力度拓展专业市场。另一方面，总行要针对重点支行制定专门的考核方案，加大奖惩力度，要能够充分体现“多劳多得，少劳少得，不劳不得”的奖惩理念。同时，总行要做好对重点支行的支持服务，加强督导，为重点支行拓展市场创造条件和提供后勤保障。
重点业务重点突破。发展是硬道理，“稳增长”也是为了发展。面对有限的市场资源，我们要科学谋划好业务发展的突破口，选准具有经营特色的重点业务，找准业务发展着力点，是全面保障“稳增长”的关键所在。对对公业务，应加快调整、优化信贷资产结构，紧跟“一带一路”、战略新兴产业等国家战略，以及“机器换人”等本地区的政策，紧抓重大项目、优质商圈的机遇，特别是现金回流好，抵质押物升值潜力好的传统商贸物流、高端装备制造、现代服务业、大交通、水利、清洁能源和城市基础设施等领域重点项目，应选准切入点，与市公共资源交易中心、市轨道交通公司、财政部门等市属和政府机构保持密切沟通，以适合的金融服务产品和合理的授信规模加大支持力度，大力推进节能环保、生态治理等绿色信贷服务项目,有效控制过剩产能行业的贷款增长。争取土地出让金和产业基金，探索经营多元化模式，打响“产业金融”服务新品牌。对小微业务，应按照企业生产经营特点，合理匹配贷款额度，以优质的综合金融服务，丰富的服务渠道，灵活的定价机制，增强客户粘性，争做客户的唯一金融服务商。同时，充分应用“大数据”挖掘技术，筛选交易活跃、结算稳定、金融资产沉淀较多、合作时间较长的优质客户，争取将非基本户向基本户转化。积极拓展管控能力强、合作意愿好的担保、助保贷平台，继续争取各级财政资金、风险补偿基金，优化小微业务定价策略，提升市场竞争力和风险控制力。对零售业务，在巩固并提升市场份额，加大对重点区域、客户和产品的差别化支持力度的同时，大力发展消费金融，大力推广信用卡消费信贷业务、分期贷款业务等消费领域的金融创新产品。另外，对有稳定现金回流和抵质押的农村基础设施等村组贷款，应盘活存量，优化增量，努力通过完善自助渠道、线上渠道等手段，进一步优化客户体验，提升议价能力，巩固和争夺村组优质客户群。对同业金融，一是在债券投资的总体策略上，要保持国债组合占比稳定，加大政策性金融债波段操作力度，在不新增资本占用的前提下，信用债券优先选择同业存单、商业银行金融债券、地方政府债等品种，企业类债券视利率及信用利差走势调整投资比例。同时，根据对市场利率走势的预判，实施合适的久期策略，做好期限错配，在防范市场风险的前期下，提升交易债券组合的收益率。二是优先支持同业投资业务，存放同业与买入返售票据业务，在确保流动性安全的基础上，适当配置长期业务比重，并按照产品复杂程度“由易到难”、风险程度“由低到高”的原则，积极发掘和拓展新的交易对手，带动其他同业业务共同发展。同时，不断深化与各类非银行金融机构客户的合作，拓展低成本的同业负债。对投行理财业务，应尽快显著提升服务区域的市场份额和市场位次。一是积极拓展优质非标资产，参与国家、地方重大战略领域投资，挖掘混合所有制改革、IPO等融资服务机会，择优参与政府类的债务置换和PPP项目业务，积极推进我行的信贷资产证券化，拓展银行承兑汇票、信用证应收账款项下的优质资产为理财标的。二是积极寻求银行间和证券市场的优质标准资产为理财标的，提升对债券类标准资产的主动配置及交易能力,优化资产配置结构。三是优化产品创新组合，根据市场需求研发半开放式产品、结构化产品和净值型产品，满足不同层级客户的各种理财需求。
重点客户重点维护。意大利经济学家维尔弗雷多帕雷托提出的“帕雷托定理”（也称“八二开规则”），这个规则说明，事物80%的结果都是因为另外20%的起因。从经济学来说，就是企业80%的销售收入来自于仅占总数20%的客户，80%的利润来自于仅占总数20%的客户。这20%的客户就是我们的重点客户。从深层次来说，重点客户维护是一种基本的销售方法，更是一种投资管理。重点客户维护的落脚点在于为客户提供一体化服务解决方案和“一点接入，全行响应”的服务体验。对对公客户，要搭建多层次客户板块，齐抓共管，绩效责任共担的对公核心客户综合营销机制，定制差异化的综合服务方案，加大客户拓展力度，促进有效对公客户增长，建立客户流失预警机制和挽留预案，降低优质客户流失率。对财政客户，要通过系统对接、专户专案等方式，牢牢抓住和巩固财政账户，积极拓展因财政资金统筹而产生的非税收入收缴等各类新账户，强化对财政支出对象机构和政府采购项目中标客户的营销，加大有政府背景产业项目的金融业务拓展力度。对小微客户，要紧密围绕“圈”、“链”、“平台”、“集团”等客户群，推进标准化、批量化、集约化的拓展模式，借助大数据技术，筛选交易活跃、结算稳定的优质存量小微客户，优选创业、创新类客户，激活低效户和不动户，科学设置定价策略，提高客户的粘性和贡献度，与小微客户共同成长。对个人客户，平衡新客户拓展与存量客户保有两方面工作，做大客户规模与做优客户结构，城区、镇区、村组等客户协同发展。通过加大社区营销、客户分层和精准营销等手段，确保有资产客户增速高于存量客户增速，同时加大私人银行客户、中产客户、青年白领、工薪族客户等细分核心客户群，建立相应的营销策略,加快打造全能型客户经营能力，加大信用卡分期等消费金融业务的营销力度，及时关注和解决存量客户的流失问题，强化客户关系和客户信息的挖掘应用,推出相应的服务方案，大力激活持有短信银行、网上银行、手机银行和信用卡等的零资产客户，深挖潜在增量。
二、“防风险”是企业发展的基本保障，我们必须坚定不移地打“持久战”
随着经济下行压力加大，国内长期高速发展累积的一些风险和矛盾逐渐暴露。经济增长减速，影子银行风险压力渐大，信托产品风险事件频现，同时去杠杆、资产荒与货币荒叠加、利率议价困难，地方融资平台风险上升，局部地区偿债压力较大；部分行业去产能进入白热化，新的支柱产业尚未形成。与此同时，中央对房地产调控的力度加大，行业风险令人担忧，加上美元将进入持续的加息周期，对包括人民币在内的一揽子货币将造成冲击。假如上述风险同时在短期内叠加累积，甚至爆发，将会导致国内宏观经济运行进一步加剧波动，作为金融生态中的一员，我们也不可能独善其身，我们的“稳增长”将会受到影响，我们转型升级的成效也会被削弱，必须要高度重视“防风险”。
1.“防风险”需要转变理念。银行是经营风险的企业，风险无处不在。全面风险管理理念是现代银行经营管理的“灵魂”，通过营造风险管理的文化氛围，及时准确把科学的风险理念传导给每一位员工，使之牢固树立风险意识，形成风险防范的惯性思维，是做好风险管理工作的重要保证。第一，要树立经风险调整收益（RAROC）的风险理念，处理好风险管理与业务发展的关系，强调风险管理与业务发展的相互促进作用。在发展业务的同时，也要考虑潜在的风险，确定合理的风险偏好和风险容忍度，既不能在风险面前畏难回避，也不能盲目夸大风险事实。第二，要在主动识别、化解各类风险的前提下，最大限度追求效益最大化，理性支持各项业务的健康发展。第三，要树立风险回报理念，根据风险回报的差异，对不同的客户、业务、产品发展战略进行量化，科学比较和理性选择，在经营工作中，平衡资本、收益和风险，在风险和收益的平衡中实现资本的保值增值，确保风险和收益相匹配。
2.“防风险”需要抓重点领域。根据当前我们的发展阶段，以及结合外部环境的变化，我们应当着重抓好信用风险、市场风险、合规风险、科技风险，抓好案件防控和安全生产等重点领域，抓关键环节，坚决守住风险底线不动摇，务必要对目前的内外部环境，审时度势，对当前阶段面临的主要风险和问题进行重点防控和化解，有的放矢。
信用风险方面，信用风险仍是我们面临的最主要的风险，信用风险防控没有完成时，只有进行时。一方面，传统信贷风险防控要以“稳住质量、防控风险、提升管理”为总方向，加大信用风险管控力度，坚持“从严治贷”，主动化风险、调结构，加大风险排查工作力度，强化思想教育，打牢构筑思想防线，同时用好用活风险管理系统，提升信用风险防控水平。另一方面，近期我们注意到债券市场异常波动，在债市调整之际，债券发行人和债市交易对手违约事件不断涌现，信用债违约风险和同业信用风险亦应引起我们的高度重视，一是要严格执行交易对手准入审核，对债项评级与客户评级要双管齐下，并加强纳入统一授信管理，特别严控小型债券、基金的准入。二是重点关注非评级债券的信用风险，做好信息收集、分析和研判，持续跟进债券发行人各类债务工具的本息兑付情况，以及交易对手的信用状况等。
市场风险方面，目前，我们的金融市场业务规模也越来越大，加上外部“黑天鹅”、“灰天鹅”事件频发，货币政策变向，资本市场动荡等外部因素的叠加，当前我们面临的市场风险是前所未有的。然而，目前我们的市场风险管理仍然相对薄弱，需要加快完善市场风险管理机制，提升市场风险防范力度，重点针对金融市场业务、投行业务和理财业务等重点业务领域加强风险防控。一是对我行市场风险治理架构和职能分工进行分析，从产品开发、交易环节、资产估值、风险限额管理、压力测试及资本计量等各个方面，对我行资金业务的前中后台管理流程进行梳理和评估，同时结合监管要求和同业实践，优化市场风险管理框架及制度体系，引进先进的市场风险管理方法和工具，扎扎实实提升市场风险管理水平。二是要严格执行交易限额管理和授权管理，严格落实“逐级审批、先审批后操作”的内部控制程序，并严格执行风险报告制度，在发生风险事件时应及时逐层上报，防范市场风险和操作风险。
合规风险方面，在互联网金融、利率市场化、存款保险制、营改增税改等一系列因素的冲击下，银行业竞争已高度白热化，盈利步伐明显放缓，面对业绩不佳导致收入骤降的情况，部分法律和合规意识不强的员工在金钱的诱惑下，不惜铤而走险违规操作，成为金融行业风险集中爆发点，这需要我们重点关注。另外，随着我国金融市场的发展，为了满足客户对银行业务的多元化需求，银行业加大了创新业务的开发，但与此同时，由于创新产品自身设计存在缺陷，对引用的新技术掌握不够，配套的制度不健全，风险防控措施不足等，也给我们的合规管理带来了新的挑战。如何加强合规管理？首要以强化合规意识和文化为核心，树立“人人要合规，事事要合规，时时要合规，合规无处不在，合规永远在路上”的合规理念，推行诚信与正直的职业操守和价值观，从“要我合规”向“我要合规”转变。强化业务培训，不断加强对员工的培训工作，提高员工的专业水平和业务技能，尤其对监管政策法规的准确理解和把握。近期上级部门和监管部门对我们的审计提出了不少问题，其中大部分都是由于我们对监管政策法规的理解不够准确，在管理流程或管理制度上存在差异或漏洞，这要引起我们足够的重视，各条线部门应对监管政策进行认真学习，并对照我们现行的制度，梳理存在的管理问题，对与监管制度存有冲突的，应及时修订完善，对存在管理空白的，应及时制定相关制度进行规范和管理，积极整改，不断强化业务及内控管理水平，确保业务的合规性及内控管理的有效性。加强对新业务、资金同业业务的合规风险防控，重点对存在交易对手频繁、利率异常等情况的同业业务进行深入检查和审计，确保我行资金的安全，促进相关部门提升管理水平，增强效益，夯实合规管理基础。
信息科技风险方面，我们要清晰地认识到，在众多风险类型中，信息科技风险可以说是唯一能够导致银行全部业务瞬间瘫痪的风险，信息科技风险已经成为银行机构的主要风险之一，防范信息科技风险已成为我们风险防范的重要任务，迫切需要健全信息科技风险防范长效机制。一是尽快完善灾备系统等基础设施，加快启动异地灾备机房建设，使业务保障体系能够全面覆盖重要业务，同时逐步组织开展灾难恢复应急演练，提升生产数据的安全保障与系统抗风险能力。二是加快完善自动化监控系统，整合基础设施监控系统，形成统一的监控平台，加强系统和网络状态的实时监控，提升快速定位关键业务故障的能力，减少业务恢复时间，保证业务的连续性。三是建立常态化的信息科技风险评估机制，加强风险评估的针对性和有效性，重点针对数据中心和灾备中心的机房管理、系统运维、系统开发等关键环节深入分析，排查风险隐患，确保系统稳定。四是加强科技人才队伍建设，大力培养高层次科技专业人才，在关键领域加强人才的引进和培养，进一步健全针对科技人才的激励机制，拓宽科技人才的发展与提升空间。
案件防控方面，我们要始终坚持制度治行、制度治人的思维，案件防控要注意强化重点风险、关键部位的防控力度，继续推进“三防一反”的各项工作，通过内部制度培训、外部案件案例宣讲等方式，加强员工的法制知识、职业操守教育，落实签订责任书工作，开展针对“飞单”风险、违规私售等专项风险排查，加强对员工行为的监控，对关键岗位和日常表现异常的员工增加排查频次和丰富排查方式，建立案件防控常态化工作机制。
安全生产方面，安全是我们业务发展的基石，共同筑牢安全防范屏障，是为我们业务的快速发展提供有力保障和支撑。“凡事预则立，不预则废”，安全生产要防范于未然，要着重结合我们的全辖营业场所、办公场所、计算机房、自助设备等重点要害部位的安全、消防的日常管理情况，统一组织，统一指挥，落实好安全生产检查工作，及时组织相关部门对存在的安全生产风险隐患进行分析和研究，制定整改的具体措施，并对整改情况进行复查和监控，确保整改落实到位。同时，要结合工作实际，定期开展相关演习工作，让员工得到实际锻炼，真正掌握应急预案的流程、要点和防范手段，提高应变能力和实践水平，培养员工临危不惧、遇险不惊、沉着冷静的心态，提高员工自防、互防能力，养成员工良好的安全行为，务求把事故消灭在萌芽状态，避免不必要的人身损失和财务损失。
3.“防风险”需要抓队伍。在银行的风险管理中，人是风险管理的主体，需要充分发挥积极性、创造性和主动性。同时，也是风险管理的首要对象，人的风险是最大的风险，要实现两者的有机统一，必须建立一支高素质的风险管理队伍。因此，我们要按照现代人力资源管理理论的要求，从人员准入、培训机制、风险文化、考核上岗、激励约束、成长规划等不同维度，加快各级各类风险管理人才的培育和引进，以有竞争力的薪酬制度和人才晋升机制，吸引高素质的风险管理专业人才，尤其随着我们集团化经营、跨业经营的发展所带来的新风险，要建立高素质、复合型的风险管理队伍，以加强对金融交叉产品和衍生产品的风险识别、度量和控制，建立起一支符合现代银行风险管理要求的专业化人才团队。
4.“防风险”需要抓考核。建立良好的风险管理考核机制，是现代银行全面风险管理的重要内容。只有鼓励良好的风险控制行为，对由于风险控制不严而出现责任问题的，应果断予以惩罚，这样才能把风险管理的责任扩散到每个机构和每个业务环节，并内化为员工的职业态度和工作习惯，力求最大限度地发挥员工在风险管理方面的主动性、积极性和创造性，从而把风险约束在可承受的范围之内。
安全生产风险防范具体措施范文5
关键词：内部控制 风险管理 公路运输企业 干扰因素
一、相关研究综述
（ 一 ）国外研究综述 内部控制最初是由美国会计师协会审计程序委员会于1949年提出的，随着资本市场的发展，内部控制也在不断的发展与完善。发展至今内部控制的理论经历了五个阶段，分别是：第一阶段萌芽期：以账目间的相互核对和岗位分离为主要内容的内部牵制阶段；第二阶段成长期：将内部控制分为内部会计控制和内部管理控制两部分的内部控制制度阶段；第三阶段发展期：将内部控制定义为由控制环境、会计制度和控制程序三要素构成的体系的内部控制结构阶段，此阶段引入了控制环境概念，着重于控制环境的研究；第四阶段成熟期：本阶段将内部控制由平面结构发展为立体结构的内部控制整体框架结构。AICPA《审计准则公告》（SAS No.78），给予内部控制新的定义：内部控制是由企业董事会、管理层和其他员工实施的，为经营的效率效果、财务报告的可靠性和相关法律的遵循性等目标的实现而提供合理保证的过程。第五阶段最新成果阶段：COSO了《企业风险管理——整体框架》，此阶段提出内部控制控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及监督、目标制定、事项识别、风险反应的八要素。使由八要素构成的内部控制组成了风险管理的预警、判定和防范的系统。由此，第五阶段建立在第四阶段基础上，范围比之前的内部控制更加广泛，是一个涵盖了整个企业风险管理的框架，要求企业时刻考虑风险因素，要求管理层、治理层以及其他员工都要有风险意识，使得内部控制已经不仅仅是一个控制活动，而是与企业风险、公司治理紧紧联系在一起的管理理念。
（ 二 ）国内研究综述 随着经济体制改革的推行和不断深化，我国资本市场的不断发展，以及中航油巨亏事件、伊利高管被拘、“银广夏”上市公司财务报表造假案等事件的曝光，使得人们越来越开始关注企业风险管理与内部控制的问题。我国的内部控制最初是由财政部于1986年颁布的《会计基础工作规范》而首次被提出的。该规范对内部控制定义为“单位为了提高会计信息质量，保护资产的安全、完整，确保有关法律法规和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列控制方法、措施和程序。”该规范明确提出了对内部会计控制的要求。2001年财政部颁布了《内部会计控制规范》的“基本规范”，随后又陆续颁布了《内部会计控制规范》的系列会计业务进行了规范，提出了内部控制规范的具体措施。自此，我国的内部控制的研究高速发展，进入规范阶段。2006年7月15日，我国正式成立企业内部控制标准委员会。2008年6月28日，由五部委联合颁布《企业内部控制基本规范》，要求上市公司于2009年7月1日施行，鼓励非上市的其他大中型企业结合上市公司的要求建立内部控制制度参照执行。这是我国首部较为成熟的内部控制规范，标志着我国内部控制制度化建设又向前迈进了一步，其颁布也必将引起学术界新一轮的讨论与研究。2010年4月26日，五部委联合《企业内部控制配套指引》。该指引是对《企业内部控制基本规范》的进一步细化，标志着“以防范风险和控制舞弊为中心、以控制标准和评价标准为主体，结构合理、层次分明、衔接有序、方法科学、体系完备”的企业内部控制规范体系建设目标的基本建成。《配套指引》自2011年1月1日起在境内外不同类型的上市公司施行。对我国来讲，全面认识风险管理与内控还刚刚开始，经营目标无法实现、虚增利润、财务报表舞弊、信息失真、经营不守法等现象的存在，很大程度都归结为内部控制的有效性无法得到保障。我国对内部控制的重视程度从我国频繁颁布的内部控制法律法规就可以看出。但我国现存的内部控制制度规范也仅仅是对常见企业经营业务进行规范，对于管理层凌驾于内部控制之上致使内部控制失控、治理层监管失则、风险识别、风险应对、特殊行业的内部控制等方面并没有涉及。我国在内部控制方面的制度多是事后控制，对未来风险考虑不足，很少涉及事中甚至是事前控制。相比国外来说，我国内部控制制度对风险欠缺考虑，就算有所考虑却也没有切实可行且规范化的应对措施，并没有充分发挥内部控制对公司治理的重大作用。
二、公路运输行业概述及风险管理与内部控制现状
（ 一 ）公路运输行业现状概述 交通运输行业属于服务业，为社会流通服务，包括交通、物流、运价、铁路运输、快递、水路运输、航运、海运、仓储、邮政快递业、公路等行业。由于运输行业直接连通城市与农村等不发达地区交通，运输货物或人力，致使连通的两地经济高速发展，其发展情况与经济的增长水平和速度息息相关，因此被誉为宏观经济的“晴雨表”。在国家实施积极财政政策和适度宽松货币政策、加大对基础设施建设支持力度的背景下，2009年前三季度，交通固定资产投资完成7556亿元，同比增长了41.9%，增速比上半年提高了1.5个百分点。而分行业看，公路建设完成6654亿元，增长了50.1%，其中农村公路建设完成1503亿元，增长16.2%，增幅比去年同期提高了12.4个百分点。分地区看，东、中、西部地区分别完成3058亿元、1890亿元和2608亿元，增长26.3%、50.1%和58.6%，中部和西部地区投资增速较高。近年来，我国运输行业在不断应付各种紧急事件过程的同时适应经济发展的需求迅速发展。安全是交通的生命线，运输行业事关人身财产安全，任何闪失都将影响重大。安全与快速发展同样重要，因此，应在交通运输企业加强内部控制管理，进行风险管理并对未来风险建立预防机制，不仅要做好运输过程中的事中控制和事后控制，事前预警也是非常必要的，从而建立运输行业的内部控制及运输企业抵御风险的应急管理机制就显得尤为重要。
（ 二 ）公路运输企业的行业特征 公路运输企业属于第三产业中的流通行业，但和一般的第三产业又明显不同，具体来说，我国公路运输企业具有下列特征：公路运输线路的构建一般比铁路、水路、航空线路容易，由于西部地区多是水路、航空无法到达的区域，所以公路运输的使用率更高，因此，公路运输业呈现经营的营运点多、面广、线路长、路网多的特点；在铁路、水路、航运业中，运输工具价值比车辆价值大数倍，因此，相对于铁路、水运、航运业来说，投资相对较少，回收期也短；公路运输业的运输工具：车辆，相较于铁路、水路、航空的火车、轮船、飞机来说，体积小、便捷、灵活，并能到达一些火车、轮船、飞机无法到达的边远、偏僻地区；公路运输与区域经济发展、消费水平息息相关，因此不同的经济发展、消费能力决定区域内公路建设、路网铺建的不同；公路运输业生产经营“运输的距离”的产品，产品主要是货物吨位或旅客人数的运输距离，不能存储，生产和消费同时发生，所有的经营过程和经营成果都表现于一系列的业务流程中，因此，流程控制对公路运输企业尤为重要。另外，公路运输本身亦有一定的局限性，如车辆运行中震动较大，易造成货损货差事故；公路运输能耗高，环境污染要比其他运输方式严重等。同时，由于公路运输通过运输工具的移动来实现货物或人员转移，因此具有较高的风险特性。所以，公路交通运输业要想在复杂的市场竞争中，立于不败之地，健康稳步发展，必须准确识别风险，加强内部控制规范建设，以增强企业风险防范能力。
（三）公路运输行业发展不平衡 由于西部地区的地理环境和历史因素，公路运输在西部地区的交通中起到举足轻重的作用，经济的快速发展，离不开道路运输的支持，只有交通运输的便利，才能把西部地区的资源运出去，使东西部人才互通、资源共享。在西部地区发展交通运输建设，可以缩短西部地区与东部地区甚至与国际接轨的距离。在国务院西部大开发战略提出时，西部地区以其自有的地理位置和资源特色进入了经济的快速发展时期。2009年西部地区实现地方财政收入6055亿元，同比增长17.4%，增速高于全国和东部地区3.7和5.1个百分点。面对发展的要求，交通运输基础设施建设快速发展，西部大开发实施十年来，国家不断大力发展西部地区的交通等基础设施，一条条铁路、公路、民航的建成，成功的将西部地区与东部地区的区域连通，极大的促进了西部地区的经济发展和人民物质生活的提高。由于西部特殊的地理环境，公路在交通中是主要的运输方式，目前西部地区公路交通在公路、铁路、水路三种运输方式中里程占90%以上，十年来西部公路增长了88万公里。公路运输业作为西部地区最重要的交通方式，肩负着带动西部地区经济发展的重任，其严谨的内部控制对推动西部地区经济高效发展发挥着积极的作用。但由于西部地区属于不发达地区，很少甚至是没有内部控制的研究是立足于西部地区企业的，更没有内部控制研究是有关于西部地区公路运输企业的。多数学者认为，西部不具有较大的经济价值，也就不具有研究价值。但西部地区由于国家政策倾斜以及在十年的西部大开发政策指导的发展下却正有着极大的发展空间和发展机遇以及更大的研究价值。在西部大开发战略的指导下，西部地区各产业都将继续飞速发展，公路运输业的发展是这些产业发展的前提和保障，西部地区的公路运输企业根据西部特有的地理环境特色发展，并以此建立根据自己特殊特征及特殊业务流程的内部控制就显得尤为重要。
（四）公路运输行业缺乏内部控制制度 我国现有的内部控制制度规范，范围太大并且过于笼统、并不具体，对于具体行业中的具体环节、具体内容都没有一个明确的统一规范，这些都需要进一步细化。我国的内部控制制度当前出台的也只是宽泛的规范性标准，没有系统、具体的规范性内容。对于具体行业以及行业中的关键环节，需要进行控制的内容等都没有明确的规定；或者是有制度的名称，但具体的内容却与实际相脱节，从而造成执行制度时产生混乱。不仅如此，规范制定主体的不同，面向的具体的对象也不一致，导致有的企业无规范可依，有的企业需要遵从两个甚至多个内部控制的相关规范，可能使企业在遵循时变得无所适从。结合特色行业系统研究企业内部控制制度的理论及实践就显得非常必要。国家出台的内部控制制度是现有内部控制制度理论成果的具体运用，但有些基本概念不够清晰，类似于风险点、风险内容、控制的关键环节等内控重要制度设计的理论支持非常单薄，显得很不严密，具体细节都需要进一步的斟酌。不同行业的业务内容及流程差异非常大特定行业内部控制制度的设计必须有特定的理论来支持。将通用企业的内控制度运用于公路运输领域需要深入理论探讨和细致实践探索的问题，这方面的研究成果还不多见。
（五）公路运输企业内部控制环境差 内部环境是企业实施内部控制的基础，支配着企业全体员工的内控意识，影响着全体员工实施控制活动和履行控制责任的态度、认识和行为。目前，我国公路运输企业以中小型企业居多，随着公路建设的发展，很多公路运输企业近几年虽然尝试建立了一些内部控制制度，但大多不系统、不规范，缺乏可操作性，大部分公路运输企业的内部控制环境存在组织结构设置不科学、权责分配不明确、管理层对内部控制不重视、人力资源配置不合理、缺乏健康向上的企业文化、缺少社会责任等一系列问题。这些问题不仅会导致企业机构重叠、职能交叉或缺失、运行效率低下，人才流失、关键技术和商业秘密泄露，企业缺乏凝聚力和竞争力，从而造成企业发展目标难以实现并影响企业的可持续发展，甚至有可能因为运输行业的特殊性影响经济和社会的稳定。因此，如何建立科学、精简、高效、透明、制衡的组织机构，如何建立科学的人力资源制度和机制，实现人力资源的合理配置和布局，充分发挥人力资源的作用，如何建立严格的安全生产管理体系、操作规范、应急预案和安全生产责任追究制度，并确保规章制度的有效落实，切实做到安全生产，如何培育员工的内控意识和风险意识，加强对内部控制制度的认同感和执行力就成为改善公路运输企业内部控制环境，并以此为基础建立适应公路运输企业特殊经营业务的内部控制制度的重点研究方面。
（六）公路运输行业内部控制方法落后 我国内部控制以及风险管理方面的研究都是定性分析，从制度层面以控制点为中心的研究。这几年我国在内部控制制度建设上有显著的进展，如 《会计法》要求“各单位应当建立、健全本单位内部会计监督制度”，并作为单位负责人必须承担的会计法律责任之一。这些制度促进了内部控制制度的发展，但在企业的内部控制活动过程中存在着许多不确定的因素，受随机因素的影响有着一定的概率分布。这些随机因素的存在，单纯利用理论或者制度层面的定性分析研究并不能真正的寻找出其规律。运用统计学、经济理论和数学三者的有机结合，对内部控制中所存在的随机影响因素建立起随机模型，运用参数估计和假设检验的数理统计方法研究经验数据的模型，进行量化分析研究，制定出整个企业内部控制制度体系，具有重要的现实意义。因此，对公路运输企业内部控制以及风险活动理论分析研究的同时应与量化研究并行，有助于企业建立完善的内部控制制度，分析随机因素产生的原因，减少随机因素干扰的风险，提高企业管理效率，实现企业的经营目标。
三、公路运输企业强化风险管理与内部控制的对策
（一）制定公路运输行业规范性制度 针对我国现有的内部控制制度范围过大的情况，建议相关部委，对于具体行业中的具体内容提出明确的统一规范并要进一步细化。对于具体行业以及行业中的关键环节，需要进行控制的内容等进行明确的规定；完善已有的制度，使得具体的内容与实际情况相结合，从而避免在执行制度时产生的混乱。不仅如此，不同规范制定的主体与面向的具体对象相一致，使得企业有规可依，避免多头领导，多头规范。明晰基本概念，使得各个风险点、风险内容、控制的关键环节等内控重要制度设计理论具有丰厚的支撑。由于不同行业的业务内容及流程差异非常大，特定行业内部控制制度的设计必须有特定的理论来支持。将通用企业的内控制度运用于公路运输领域还需要深入的理论探讨和细致的实践探索。
（二）促进西部地区公路行业发展 由于西部地区特殊的地理环境和历史因素，以及国家不断大力发展的要求，建议内部控制研究多考虑西部地区的企业，结合西部地区的特殊性，研究西部地区公路运输企业。西部地区由于国家政策倾斜以及在十年的西部大开发政策指导的发展下有着极大的发展空间和发展机遇以及更大的研究价值。在西部大开发战略的指导下，西部地区各产业都将继续飞速发展，公路运输业的发展是这些产业发展的前提和保障，西部地区的公路运输企业根据西部特有的地理环境特色发展，并以此建立根据自己特殊特征及特殊业务流程的内部控制显得尤为重要。
（三）改善公路运输企业内部控制环境 建立科学、精简、高效、透明、制衡的组织机构，建立科学的人力资源制度和机制，实现人力资源的合理配置和布局，充分发挥人力资源的作用，建立严格的安全生产管理体系、操作规范、应急预案和安全生产责任追究制度，并确保规章制度的有效落实，切实做到安全生产，培育员工的内控意识和风险意识，加强对内部控制制度的认同感和执行力就成为改善公路运输企业内部控制环境，并以此为基础建立适应公路运输企业特殊经营业务的内部控制制度的重点研究方面。通过以上途径来改善我国交通运输企业内部控制环境，为解决公路运输交通运输业内控存在的诸多问题建立良好平台。
（四）改进公路运输企业内部控制方法 改变我国内部控制以及风险管理方面定性管理方法。单纯利用理论或者制度层面的定性分析研究并不能真正的寻找出其规律。建议运用统计学、经济理论和数学三者的有机结合，对内部控制中所存在的随机影响因素建立起随机模型，运用参数估计和假设检验的数理统计方法研究经验数据的模型，进行量化分析研究，制定出整个企业内部控制制度体系。 对公路运输企业内部控制以及风险活动理论分析研究的同时与量化研究并行，有助于企业建立完善的内部控制制度，分析随机因素产生的原因，减少随机因素干扰的风险，提高企业管理效率，实现企业的经营目标。
四、结语
在经济高速发展的今天，内部控制的有效运行关系到企业经营目标能否快速有效的实现，风险能否有效的降低，在企业经营运行中，内部控制已在企业生存中起到举足轻重的作用。在结合国外内部控制经验的基础上，结合国内现状，出台适合我国具体行业的具体规范性内部控制相关法规，建立适合我国国情的内部控制体系。同时，针对国内存在的问题西部地区公路运输企业的风险管理与内部控制制度，也应给予重视，并在实践、理论研究的基础上结合财务、计量经济学、数学、统计学等手段，对不确定随机因素进行量化分析研究。促使我国内部控制制度的建设更加准确和完善，推进我国内部控制制度更加成熟。
参考文献：
[1]《2009年前三季度交通运输行业经济运行情况》，《中华人民共和国交通运输部》2009年。
[2]胡鞍钢、刘生龙：《交通运输、经济增长及溢出效应》，《中国工业经济》2009年第5期。
[3]中华人民共和国财政部：《会计基础工作规范》（1986年）。
[4]闫姣娜：《我国企业内部控制体系研究》，《吉林大学硕士学位论文》2009年。
[5]中华人民共和国财政部：《企业内部控制基本规范》（2008年）。
安全生产风险防范具体措施范文6
【关键词】技术管理；施工技术；应用
前言
由于社会经济的快速发展，工业、民用建筑也在不断地发展，因此引发国内市场的激烈竞争。建筑施工企业中的市场竞争剧烈异常，如何确保建筑工程质量，使企业处于不败之地，是众多企业必须面临的一个严峻问题。施工技术管理工作又是施工企业管理的重要组成部分，关键是苦练内功，抓好管理，很多企业因忽视了技术管理，致使经营效益下降。
1、工程管理的定义
现代施工管理首先涉及的是常规安全管理，也称为传统安全管理。科学的安全管理是现代社会和企业实现安全生产与安全生活的必由之路。一个具有现代技术的生产企业必需要相适应的现代施工管理科学化。现代施工管理的意义和特点在于：要变传统的纵向单因素安全管理为现代的横向综合安全管理；变传统的事故管理为现代的事件分析与隐患管理（变事后型为预防型）；变传统的被动的安全管理对象为现代的安全管理动力；变传统的静态安全管理为现代的安全动态管理；变过去企业只顾生产经济效益的安全辅助管理为现代的效益、环境、安全与卫生的综合效果的管理；变传统的被动、辅助、滞后的安全管理程式为现代主动、本质、超前的安全管理程式；变传统的外迫型安全指标管理为内激型的安全目标管理（变次要因素为核心事业）。
1.1实施规划的内容
施工项目管理规划大纲（以下简称“大纲”）和施工项目管理实施规划。大纲是由施工单位在投标之前编制的旨在作为投标、满足招标文件签订合同要求的；由项目经理主持编制的，旨在指导项目经理实施阶段管理的文件。后者依据前者进行编制，并贯彻前者的相关精神，对前者确定的目标和决策做出更具体的安排。
大纲的内容本文不再赘述，根据我国《建设工程项目管理规范》要求，实施规划的内容包括以下部分：
1）工程概况：工程地点、建设地点及环境特征、施工条件、项目管理特点及总体要求。
2）施工部署：项目的质量、成本目标；拟投入的最高人数和平均人数；分包计划；劳动力使用计划；材料供应计划；机械设备供应计划；施工程序；项目管理总体安排。
3）施工方案：施工段划分、施工方法和施工机械选择、安排施工设计、环境保护内容及方法。
4）施工进度计划：当建设项目或单项工程施工时，编制施工总进度计划；当单位工程施工时，内容包括施工进度计划说明、施工进度计划图（表）、施工进度管理规划。
5）资源供应计划：劳动力需求计划；主要材料和周转材料需求计划；设备需求计划；预制品订货和需求计划；工具、器具需求计划。
6）施工准备工作：施工准备工作组织安排、技术准备和编制质量计划、施工现场准备、作业队伍准备、物质准备、资金。
7）施工平面图：施工平面图、施工平面图管理规划。
8）技术组织措施计划：保证进度目标的措施、安全目标的措施，保证成本目标措施、保证季节施工的措施、措施、文明施工措施。
9）项目风险管理：风险意识识别一览表、风险概率及损失值估计、管理重点、风险防范对策、风险责任。
1.2工程管理
工程项目管理规划是对建设项目施工管理全过程中的各种管理职能、管理过程以及管理要素进行全面、完整、其主要作用是：制定施工项目管理目标；规划实施项目目标的组织、程序和方法，作为相应项目的管理规范，在项目管理过程中贯彻执行；作为考核项目经理部的依据之一。业主项目管理重点工作之一就是指导及督促单位必须及时建立和完善项目管理规制度。
2、建筑工程管理及施工质量控制的有效策略
2.1加强各方的协调工作
在目前的建筑工程中，出现了不合理的分包工程管理模式。因此，为了掘除这些混乱模式，项目建设各个阶段都需进行协调配合，都需制定相互合作的科学管理制度，明确各个部门的职责及其工作范围。协调好各方面的工作，有效地连接好工程中的各个实施阶段，顺利进行整个操作流程。要使工程的质量符合设计的要求，就要依靠各人员的团结协助。一方面，分包时，工程的肢解不可过度，否则便会给工作带来很大的阻碍，因此应该进行科学的项目管理；在另一方面，管理是一门高深学问，必须建立协调管理程序，加强部门管理的统一性，尽量弱化对个人能力的依赖性，减少个人的决定，“土帮土成墙，人帮人成王”，要突出整体的协调性，提高配合能力，通过各部门的共同努力，加强施工管理的工作，保证质量及安全方面都可得到有效的控制。
2.2建立科学的管理和监督机制
建立科学的管理和监督机制也是提高建筑工程管理及施工质量控制的策略之一。一方面，施工单位要建立工程质量责任制，层层落实其责任；在另一方面，制定质量管理的奖罚制度，保证施工的质量。完善的工程监督制度是提高建筑工程的科学管理及确保工程的质量一个重要因素。所以，要强化工程监督，发挥质检部门及其人员的监督作用，按照规章制度进行工程管理，提高质检员的责任心，使工程监督制度逐渐走向规范化，制度化。
2.3加强进度控制
在实施项目前，要制定一个科学的进度计划。进度管理的重点工作是制订进度计划，计划制定与后续各项工作的开展有关。因此，制定工程进度计划时，要有一定的预见性和计划性，使其符合进度变化。①进度计划的编制是应该在工程量及工序的基础上进行的。② 确定计划的工期。施工单位应参照业主单位在招标时所提供的标底工期，结合资源，最终去确定计划的工期。③监控进度计划的进行情况。编制完了进度计划后，应该按照编制的进度计划对施工进行监控，不时地总结工程的进度，落实进度计划，如果工期出现了滞后情况，要寻找其原因。④ 尽量避免赶工情况的发生。一经确定了进度计划后，要严格按照计划进行施工，减少赶工的现象发生。在赶工期间，资源的投入会逐渐增大。另一方面，投标报价的形成是在施工成本的基础上的，因此，随着资源投入的增大，施工成本、减少利润方面随之提高。
2.4采取措施确保工程质量质量工作
工程从开工到竣工，周期较长，为了工程工序顺利进行，达到预期效果，必须对每一道工序实施跟踪检查，落实具体技术措施，从而保证工程质量。这些质量保证措施包括：一是要加强领导，必须把工程质量安全工作纳入议事日程，坚决不允许抢进度或为了降低成本，偷工减料，领导必须亲自抓妤这项工作。二是要安排专职质检员负责工程质量，从工程开始到竣工，有始有终。三是要有具体可行的质量措施。检查不是目的，而目的是保证工程质量， 此只有具体措施才能达到最终目的。
3、施工人员的管理
施工队伍的素质对高层建筑的施工质量有很大影响，在进行建设施工时，应对施工个负责人进行任务分配，下达相应的任务指标，定期对指标进行检查，确保工期的进度。对施工人员的管理则更为重要，首先要确保施工人员听从指挥，按照施工设计方案进行施工。其次需要施工人员具有一定的专业水准，能够看懂设计方案自行进行操作。再次需要施工人员要有强烈的敬业精神，按照预期完成建设任务，进制无故旷工、磨洋工的现象。
4、结束语
在现代建筑施工中，只有不断完善技术管理才能掌握整个施工过程的主线，保证工程的施工质量、进度、成本 、安全。现代建筑随着社会生产和科学技术的进一步发展， 一大批先进的仪器和施工工艺越来越广泛地应用到施工中，因此 ，要注重技术管理，培养技术人才，合理运用管理的职能与科学的方法，才能在市场竞争中占有一席之地。我们必须坚定信心 ，应用先进的管理思想和方法，结合本企业的具体实际寻找一条技术管理与激励的路子来。大胆实践创新，必将在建筑市场中产生良好的效益。
参考文献：
[1]《建筑施工企业项目经理资质管理办法》（建建[41995]1号）
