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合规风险防范措施范文1
一、指导思想
坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防，以强化预防和监督为重点，以规范权力运行为核心，对预防腐败工作实行系统化、科学化管理，逐步建立健全超前预防、全程监督、制约有效的廉政风险防范体系，确保权力正确行使，为促进我市海洋与渔业事业又好又快发展提供有力保障。
二、目标要求
按照整体规划、突出重点、分步实施、务求实效的总体要求，结合反腐倡廉工作实际，扎实推进廉政风险防范管理工作，到2010年底，局系统基本建立以领导岗位和关键岗位为重点、覆盖各工作岗位和工作环节的廉政风险防范管理工作体系，形成比较完善的长效工作机制。
三、主要内容
重点围绕权力的规范和制约，认真分析权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，梳理查找思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制等方面可能发生不廉洁行为的风险点，大力开展岗位廉政教育，健全防范措施，强化监督检查和责任追究，有效防范各类腐败行为的发生。
四、方法步骤
（一）开展动员教育（9月1日至10日）。一是召开动员大会。教育引导广大党员干部树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，增强“思风险、讲自律、尽职责”的自觉性和责任感。二是进行社会测评和座谈。局机关将发放社会测评表及召开服务对象座谈会，重点了解管理单位、服务对象和社会各个阶层对局机关及所属单位在廉洁从政方面存在的问题和漏洞，有针对性地做好防范措施。三是参观廉政教育基地。教育和引导广大党员干部，悉心学习先进人物事迹，透过典型案例闻警自省，以案为鉴，警钟长鸣，为开展廉政风险防范管理工作奠定坚实的思想基础和营造良好的社会环境。
（二）确定廉政风险（9月10日至10月10日）。一是梳理职权。局领导、各科室、单位对个人、科室、单位所分管和拥有的工作岗位中的职权进行梳理和规范，编制职权目录，制定权力运行流程图，做到职权法定、职责明晰。二是排查廉政风险点。对权力运行的全过程，对每个岗位、每个科室、每个环节特别是容易滋生不廉洁行为的重点岗位和关键环节，按照岗位自查、科室自查、单位自查的程序，逐一排查在履行岗位职责过程中潜在的廉政风险，填写《岗位廉政风险排查表》（见附件）。要广泛征求意见，特别是注意征求管理和服务对象的意见，力求把风险点找全、找准、找实。三是划分风险等级。按照风险发生机率和危害程度，采取单位干部职工评议、领导班子集体研究的方式，确定岗位风险等级，明确监管主体，实行分级负责、分级管理。领导班子正职岗位，与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位，具有行政审批权和执法权的岗位，从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位，确定为一级风险；具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位，确定为二级风险；其他岗位确定为三级风险。领导班子副职岗位风险等级的划分，按照其所分管岗位的风险等级采取就高不就低的办法确定。局党委将结合政务公开工作，在一定范围内公示确定的廉政风险内容和等级。四是实行动态管理。根据经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的需要，不断修订风险识别标准，及时调险内容和风险等级。
（三）健全防范措施（10月11日至11月10日）。针对排查确定的廉政风险点，根据不同风险等级，从前期预防、中期监控和后期处置等方面，逐项制定具有针对性和可操作性的防范措施。同时加强思想道德、职业道德、社会公德和法律法规教育，强化以权力制衡为重点的制度建设，建立健全风险预警机制和纠错机制，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、监督重点突出、防范措施得力，各项制度有机衔接，形成符合本单位实际的廉政风险防范机制。
（四）加强监督检查。坚持内部监督和外部监督有机结合，局廉政风险防范管理工作领导小组将通过举报、效能投诉、电子监察、民主评议政风行风、明察暗访和巡查等多种手段，对各项防范措施的落实情况实行有效监督检查，确保权力运行到哪里，监督检查就跟进到哪里。
（五）严格考核追究。局班子成员应采取自查、互查和社会民主评议等方式，及时发现和纠正自身存在的问题。局廉政风险防范管理工作领导小组成员要对存在苗头性、倾向性问题或轻微不廉洁行为的，按照业务分工及时提醒或诫勉谈话，督促整改；对违纪违法行为，要按规定严肃查处，并追究相关人员的责任。各单位落实廉政风险防范管理工作的情况纳入局党风廉政建设责任制年终考核。
合规风险防范措施范文2
关键词：施工企业;岗位;廉政风险;防范
中图分类号：F27 文献标志码：A 文章编号：1003-949X（2015）-08-0032-01
岗位廉政风险防范教育是一种以岗位为单元，以防范廉政风险为核心，以廉政行为规范和岗位职责为基础的新型廉政教育模式。这种教育的最大好处是贴近工作实际，具有贴近性强、针对性强、实效性强的特点。
一、开展岗位廉政风险防范教育遵循的原则
（一）教育对象从群体走向个体。在岗位廉政风险防范教育实施过程中，首先对企业所有工作岗位进行梳理分类，形成完整的岗位目录，实现岗位廉政风险排查全面覆盖。在此基础上，将排查对象落实到个人，从重点岗位、关键岗位入手，梳理出经理、项目管理部负责人、施工管理员、材料设备采购员、合同管理员、预结算员、财务负责人等岗位的职责和权力清单，理清各岗位权力边界、责任边界和廉政边界，将岗位廉政风险防范教育的对象落实到具体的岗位和个人。
（二）教育的内容从抽象走向具体。岗位廉政风险防范教育的内容与各岗位的工作职责、工作事项息息相关，岗位人员在职责范围内查找可能潜在的风险源，分析各自岗位可能触犯哪些法律法规，并提出防范廉政风险的措施。这种形式的教育内容更加具体，更加贴近广大干部职工的思想和工作实际。
（三）教育的体系从零散走向系统。岗位廉政风险防范教育需要形成涵盖所有岗位的立体化教育体系，通过建立健全机制制度，把岗位廉政风险防范教育贯穿于业务工作的全过程，贯穿于干部职工上岗、选拔、晋职、晋级的全过程，与评优评先、绩效管理相结合，在企业内部构建起严密的防范体系，使得岗位廉政教育不断规范化、制度化、系统化。
二、开展岗位廉政风险防范教育的方法
（一）风险排查，查准找全廉政风险点。查找风险点必须追溯到引发风险发生的源头，即风险源。在施工企业岗位廉政风险防范教育活动中，各岗位工作人员对照岗位职责，结合以往履行职责、执行制度的情况，通过个人查、小组帮、部门议、领导审、会议定等各种方式，深入细致地查找个人在履行职责、开展业务、社会交往、处理个人重要事项等方面的廉政风险点，特别是招标、合同管理、编制及审核预结算、资金拨付、材料采购、机械设备租赁等关键岗位人员，要在职责范围内深入查找、分析可能潜在的风险源，加强廉政风险点的识别和排查。
如，通过排查，项目管理部负责人的岗位廉政风险点有：向合格分供方泄露项目标底信息;将整体工程项目划分为小工程，使单项工程规模低于法定招标规模标准，直接发包，规避招标;对合格分供方资质审核把关不严，导致不符合条件的单位进入合格供方队伍。
在风险排查过程中，可以运用一些比较新颖的方式，如：将领导干部和关键岗位排查的廉政风险点进行公示，接受公众的鉴别和监督。通过这种形式，可以增强广大职工参与岗位廉政风险防范教育活动的积极性，可以更深入、更广泛地查找各岗位尤其是关键岗位的廉政风险点。
（二）风险评估，从源头控制廉政风险。岗位廉政风险源发生危害的几率越大或者危害损失程度越大，其岗位的廉政风险等级就越高。根据各岗位排查的风险源，结合业务流程、内控制度等方面的因素，分析风险发生的条件（包括内、外部条件）、控制目标、控制措施（包括可控部分和不可控部分），确定岗位廉政风险可以分为高风险、中度风险、低风险，在此基础上将岗位廉政风险等级设定为红色、橙色、黄色几个等级。
如，施工企业项目管理部负责人，在选择合格供方、分包招标等工作上发生廉政风险的内外部条件为“极可能”，在控制措施上还存在人为操作的可能。经综合评估，项目管理部负责人发生岗位廉政风险的可能性很高，岗位廉政风险等级可以确定为红色。
（三）采取措施，控制岗位廉政风险。根据各岗位工作实际情况，可采取的风险控制措施一般有避免、缓解、控制或转移等方式。避免主要指取消或暂停当前的项目或活动;缓解主要指减轻危害发生的程度或危害发生的可能性;控制主要指制订辅助的防范措施，实时监控岗位工作在廉政风险情形中的状态;转移主要指借助第三方来减轻廉政风险的发生。
如，施工企业项目负责人岗位廉政风险等级为红色，可以采取缓解、控制、转移等措施来控制工程分包过程中的廉政风险。可采取的缓解措施有：建立统一规范的工程专业分包、劳务分包制度，保证分包过程的合法合规，减少人为操作的可能性;可采取的控制措施有：对工程专业、劳务分包的实施过程开展业务流程符合性监察，避免不符合法律法规及规章制度行为的出现;可采取的转移措施有：招标过程中引进社会上的专业机构和专业人员作为第三方，从招标条件、评委选聘等环节，提前介入实施评估和监督，实现“防患于未然”。
三、建立岗位廉政风险防范教育的长效机制
（一）编制岗位廉政风险防范教育教案。在查找风险、评估风险、控制风险的基础上，根据单位、部门的业务，将业务流程中的岗位廉政风险和防范措施以流程图的形式进行图解说明，并将流程图公示于众，使岗位职责、廉政风险、防范措施一目了然，既接受群众的监督，又时刻提醒履职人员风险的存在。同时，还可以结合岗位职责、风险提示、情景案例等内容，编制“岗位廉政风险防控教案”，作为任职教育、履职教育、日常教育的活教材，把岗位廉政教育作为任职者的必修课，作为干部日常教育管理的重要内容，使岗位廉政意识内化成干部职工廉洁从业的自觉行动。
（二）建立动态岗位廉政教育机制。在企业改革发展的过程中，岗位工作职责会随着机构改革而发生变化，岗位的廉政风险点也会随之改变。在开展岗位廉政风险防范教育的过程中，要结合企业发展、职能转变和预防腐败新要求，以职责梳理和风险排查为重点，从教育、制度、监督等方面入手，理清业务调整过程中的职责职权，及时调整岗位廉政风险内容、等级和防控措施，修订不适应业务发展的各项制度，建立动态的、长效的廉政风险防控机制。
（三）完善岗位廉政风险防范内部控制制度。一是建立权力运行的监督制度。针对领导干部在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金使用等方面容易产生的廉政风险，订立相应的“三重一大”决策监督制度，通过电子监察等科技手段，分解权力运行的流程，从立项开始，将项目决策的可行性分析、上会决策、审核备案、公示公开等各环节纳入电子监察系统，强化日常监控、适时预警，打造权力运行的监督防线。二是完善各项具体业务的管理制度及工作流程。针对查找出来的岗位廉政风险点，对现有管理制度进行梳理，重点对合格供方选择、材料设备采购、工程款拨付等方面的审核审批制度进行查漏补缺，进一步规范工作流程，加强对关键岗位日常工作运行的约束，促使企业更加科学规范实施管理，切实做到用制度管人管事。
参考文献：
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[2]周秀华.廉政风险防控管理的评价与修正.[J].淮南师范学院学报，2012，5.
[3]孙琦.海关岗位廉政风险量化评估 [J].上海海关学院学报，2013，6.
合规风险防范措施范文3
关键词：施工企业 应收账款 风险防范
对于施工企业来说，应收账款是因为提供建筑、安装劳务而应向建设单位收取的工程款，商品、劳务赊销的结果，一方面使企业产品销路扩大化，增加了产品收入，另一方面则是增加了一定的应收账款，使得企业经营风险一定程度的增加，为更好的说明施工企业应收账款风险防范措施，本文先从应收账款现状说起。
一、施工企业应收账款管理现状
在目前我国的施工企业尤其是大中型施工企业账面上都存在一定的应收账款，由于各种原因的存在，有些应收账款甚至已经存在了好几年，给企业带来很大的风险，最严重的风险表现在资金困难和坏账损失。目前应收账款管理现状主要分为以下几方面。
首先目前我国施工企业生产经营模式逐渐变得多元化，各个施工企业之间相互存在交易，非常复杂，逐渐形成了三角债。如很多国有大中型施工企业在进行专业施工承包时，往往还需要不断的进行扩大经营规模，因此一些施工企业是在建筑单位的同时还是施工企业、甚至还是材料供应商，与外部各单位进行交易时往往包含了多方面的业务。其次一些施工企业内部还存在清理欠款工作职责不清的问题，部分企业对风险性认识不足，或部分资金的回收没有落实到部门或是个人身上，企业部门之间职责不明，造成应收账款逐渐增加。第三施工企业很少存在运用法律手段解决债务纠纷的意识，一方面是因为在现实中通过法律来取得账款道路比较艰难，另一方面则是为了争取有些建设单位的后续工程，不愿为此事搞僵双方的关系。
形成应收账款风险的原因主要可以分为外部原因和内部原因，外部原因是因为我国的经济体制转变为了市场经济体制，但是国家的信用问题却没有相应的法律法规来进行监管，社会中也是逐渐存在而且也是长期存在一个向钱看的思想，在市场经济中信用意识非常淡薄，施工企业的应收账款逐渐发展为困扰企业发展的拦路虎，如在我国的建筑行业中，由于行业特征明显存在僧多粥少的现象，导致部分企业以完成产值收入的多少论英雄先行垫资，接受了很多苛刻的条件。
项目合同的签订不严谨，在签订合同时，有的领导还不习惯看繁杂的合同条款，一旦发生意外事件，就很容易引起纠纷管理方面严重不到位；在内部控制方面，施工单位为了提高销售人员的工作积极性，往往会把销售人员的薪酬与销售业绩直接联系在一起，导致销售人员在利益的趋势下发生恶性竞争，在一定程度上增加了企业的应收账款；在财务监督方面，企业财务应按照一定制度进行及时的清算以及催收等工作，但是实际操作过程中，很少有企业严格按照财务准则来执行，因此应收账款并不能及时的进行核算或是催收，更有一部分施工企业与建设单位没有及时的进行对账影响账款的回收；在质量管理方面，施工单位往往会把中标工程转给其他单位，造成施工方与建设方不能直接进行对话，严重影响工程质量。
二、施工企业应收账款风险防范措施
为了减少施工单位应收账款的风险，以及提高资金的使用效率，应从以下几方面来做防范措施。
首先在管理方面，施工单位的管理者除了要具备必备的素质之外，一定要加强财务知识以及相关法律方面的知识，充分认识到应收账款的风险防范管理的重要性，重视应收账款的风险防范管理。在进行项目签订时，施工企业为减少应收账款的风险，应做好以下几方面，首先在项目进行投标之前，要先对投标项目进行全面的调查，尤其是建设单位的能力、资金周转以及支付能力等都要做全面的考察。在签订合同时，一定要有强烈的法律意识，签订合同之前，认真地查看合同条款，不能盲目的承接项目，尽可能的排除掉合同的风险，另外还要加强档案意识，以备不时之需。
在工程质量方面要对工程质量严格的进行把关，这是减少应收账款数目的有效途径。在监管制度方面首先要建立更为长远性的应收账款风险管理防范意识，企业的发展以及生存等都严重受到经济政治等的影响，所以施工单位一定要及时的关注建设单位的经营情况，更改建设单位的资料以及信息等，对于建筑施工企业来说最好建立一个应收账款的监控机制，及时的监察应收账款，以避免不必要的风险。施工企业应结合自身的实际情况，建立应收账款管理制度，对应收账款采取全方面、全方位的控制，使项目管理人员、公司各部门明确职责、互相配合。
在财务执行方面，施工单位要及时的分析应收账款的收取问题，充分发挥好监督职能，根据业务量的大小建立更加符合实际的对账制度，以便发生差错时能够有效的及时的进行处理，另外施工企业还需要根据市场原则建立的应收账款坏账准备制度，对相关信息进行披露，保证资金的正常运转。
三、结束语
综上所述，本文先介绍了施工企业应收账款存在的现状，进而对应收账款风险进行了分析，最后说明几点施工企业应收账款风险防范措施。应收账款的形成很多时候是企业内部管理不善引起的，企业应给予重视，同时还应从其他各方面来做好防范措施，随着时代的发展，在未来还会出现一些新的应收账款，这些还需要更多的人员去解决。
参考文献：
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合规风险防范措施范文4
一、企业法律风险的概念与定义
在企业经营管理中，企业法律风险是有着明确的定义的，企业法律风险是企业风险管理中的一种，是指基于法律规定或者是双方合同约定，由于企业的外部法律环境发生一定的变化或者是法律主体的作为以及不作为的行为，而产生的对于企业负面法律责任或严重后果的可能性。它的前提是以法律制度与企业签订的合同作为根本的依据，对企业法律的风险进行管理与约束，企业运营中的违约，侵权等行为都是企业法律风险的内容。
二、企业法律风险管理的特征
企业法律风险管理具有如下特征，一是强调在风险发生前防范风险，对于法律事务进行防范，事先对于风险采取手段并加以控制，在事情发生之前就制定应对计划，以便实现企业中风险的最小化与企业相关利益的最大化。二是强调围绕企业目标，无论进行何种的法律风险防范，都要以企业的战略发展目标与利益为基本方向。在企业的法律风险管理当中，必须充分结合企业本身的发展目标与经营前景。三是强调采用综合的方法来进行企业法律风险管理，法律风险管理是从风险管理中脱离发展壮大并且完善的，风险管理与法律风险管理中有许多共同之处，不同的是企业法律风险管理是在法律范畴之中的，企业法律风险是集应用法学与管理学与一体的一个特殊管理方式。
三、企业管理中法律风险问题
企业法律风险中包括企业设立及解散的风险，公司内部权益纠纷的法律风险，企业改革，兼并及投融资的法律风险问题，以及企业知识产权法律风险问题，合同风险，企业侵权纠纷，涉外案件，人力资源纠纷，经营管理人员违法犯罪等等法律风险。企业法律风险包括在企业经营中的方方面面，企业对于法律风险意识的加强是十分重要的，法律风险防范需要涉及到企业经营，发展的方方面面，一旦发生法律风险问题，企业的发展也岌岌可危。因此，在企业中建立现代化的企业法律管理机制，健全企业中的法律风险防范机制，使企业能够最大限度减少风险是至关重要的。
四、企业管理中法律风险防范与控制
在我国法治社会建设过程中，企业内部的风险管理就是建立企业法律风险管理体系。在我国高速发展且不断变化的过程当中，任何企业的经营管理都存在着或多或少的风险，作为企业的领导者与管理者，做好风险管理工作是至关重要的，一旦企业出现风险，这两者都有着不可推卸的责任。随着我国企业法制工作的渐渐完善，国家对于企业的法律风险管理也在不断地被提出与重视，目前，我国法律法制工作中的重要任务就是围绕着企业法律风险管理工作展开进行。
五、企业运营中法律风险管理体系的组成与构建
以相关的法律法规作为基础，管理层加强对于企业的内部控制，明确企业运营中的管理环节的法律风险源的控制，实施必要有效的控制手段，确保在企业运营过程中贯彻法律风险防范措施，从而在企业运营中建立完善的法律风险防范制度，以求企业内部形成一个稳定封闭的企业法律风险管理体系，这样的做法可以有效保障企业生产与经营过程中法律风险防范的有效性。无规矩不成方圆，在一个长期稳定发展的企业当中，拥有健全的法律风险管理体系与法律审核程序是非常有必要的，这是对于企业未来发展十分科学合理的制度。
六、结论
在企业经营的进程中，贯彻落实解决企业法律风险管理体系中的常见问题，是确保一个企业长久稳定发展，防范风险的有效决策。企业法律风险防范措施的实施与发展壮大也是一个企业长期稳定发展的必经之路。在一个优秀的企业发展的进程中，拥有良好的企业法律风险管理体系是十分有必要的。
［参考文献］
合规风险防范措施范文5
根据国土资源部和省国土资源厅的统一部署，10月以来，我局结合实际，在全市国土房管系统全面部署开展了“两整治一改革”专项行动。为切实抓好自查自纠和廉政风险点排查工作，我局研究制定了《廉政风险预警防范机制建设工作方案》，以减少廉政风险、提高行政效能、提升作风形象为目标，大力推行精细化管理理念，把廉政监察与效能监察工作统一起来，充分“渗透”到土地房屋管理业务的各个环节，在全局范围开展廉政风险点排查工作。
为充分发挥以点带面的作用，我们重点选取了土地整治、征地拆迁、土地评估、测绘管理、地质调查等职能单位，围绕全面排查廉政风险点和效能梗塞点，着眼健全内控机制建设，开展了廉政风险点查找试点工作。通过及时将试点单位的经验和成果在全局进行宣传推广，统筹指导全局深入开展廉政风险点排查工作。
一、廉政风险查找主要做法
我们突出围绕“找、防、控”三个环节，从个人岗位和职权运行流程“两条线”入手，将廉政风险点排查工作落实到“五个一”，即：一份岗位风险表格、一张业务流程及风险分析图、一份职权风险等级及防范措施目录、一系列风险情景案例，形成一本《廉政风险点防范指南》，构筑以岗位为点、程序为线、制度为面的一体化风险防控体系。
（一）以岗为点，分类确定廉政风险点，编制岗位风险表。突出强化领导干部党风廉政建设工作“一岗双责”制，明确并区分三类廉政风险，即：廉政风险点、效能风险点和领导责任风险点。其中，廉政风险点主要是在行政执法过程中存在的潜在风险；效能风险点主要是在政风行风、工作效率方面的风险；领导责任风险点主要是领导干部应当承担的监管风险等。在区分三类廉政风险的基础上，根据岗位职责划分，编制两种《个人岗位廉政风险表》：一是领导班子成员岗位廉政风险表，重点针对领导干部“一岗双责”要求，结合主管或分管职责，从法律政策、社会环境、体制机制、权力运行、制度建设、人员管理等环节中查找出领导岗位的廉政风险和责任风险，特别是领导干部在执行“三重一大”方面容易产生腐败行为的廉政风险。二是非领导干部公职人员岗位廉政风险表，重点针对个人在履行岗位职责、执行制度、社会交往以及行使自由裁量权和内部管理权等存在或潜在的廉政风险点和效能风险点。
（二）以程序为线，科学划分廉政风险等级，编制业务流程及风险分析图。我们综合职权性质、重要性和廉政风险发生的机率等因素，按照风险大小，由高到低，将廉政风险点分为a、b、c三个等级。其中，a级风险：主要针对在职权运行中可能违反法律法规或处置不当引发社会矛盾和的廉政风险。b级风险：主要针对在职权运行中可能违的纪律规定和机关内部管理制度要求发生的廉政风险。c级风险：主要针对职业道德风险、作风不实和工作效率低下等情况。
在划分风险等级的基础上，依托业务流程，查找职权运行中各环节的廉政风险。具体做法是：各单位对本单位的所有职权（包括行政执法权和内部管理权）进行清查梳理，制定职权目录，逐项编制职权运行流程图。同时，对照梳理出来的各个流程图，评估确定各个风险点及其风险等级，并在流程图上一一标注，从而形成一张职权运行流程、廉政风险点和风险等级“三位一体”的业务流程及风险分析图。
（三）以权定责，实行层级负责制，全面深入查找廉政风险。在查找风险点过程中，我们实行一级对一级负责的层级审核制。在查找方法上，采取横向查找和纵向查找相结合，通过四个步骤，力求风险点查准、查实、查透：一是自己找。每一个工作人员对照岗位职责，全面查找各自廉政风险点，认真分析风险点的内容及表现形式，填写《个人岗位廉政风险表》；二是群众帮。各部门召开内部讨论会，相互点评各自岗位风险点是否查找准确到位、全面细致；三是集中评。各单位中层以上领导干部召开评析会，由各部门负责人汇报本部门岗位风险和工作流程风险排查情况，并在会议评析，对于一些查找不准确、不深入或有遗漏的，要求限期改进；四是组织审。各单位领导以及各岗位风险点查清以后，将廉政风险点登记汇总、建立台帐，由本单位领导班子审定后，在一定范围内公示。通过逐级、广泛深入的查找，7个试点单位共查找出廉政风险点351个。
（四）以制度为面，制定防控措施，加强廉政风险防范管理。进一步对确定的廉政风险点进行防范措施的落实，力求从点到面、从横向到纵向，实行承诺制、情景案例教育制等，全方位强化廉政风险防范管理。一是签署一份岗位廉政风险防控承诺表。针对岗位廉政风险，分析原因，提出对策，组织每一个工作人员签署岗位廉政风险防控承诺表，提出岗位廉政行为规范，提升广大干部职工的廉政意识和防控观念。二是要求各单位编制一份风险等级及防范措施目录。通过确定职权运行风险点及其等级，明确责任人，分析现有制度漏洞，制定和完善预防各类廉政风险的具体措施和制度，统计编制《职权运行廉政风险等级及预警防范措施目录》，固定风险点和防控措施。三是编写一个风险情景案例。要求各单位岗位风险相关人，针对排查出来的风险点，采取自编自学的方式，编写岗位廉政情景案例。试点单位共编写风险情景案例112个。同时，召开案例点评会，每个人说明和演示自己所编撰的情景案例，并对别人编写的案例找漏洞、提建议，从而进一步完善和充实案例。四是组织测试，以案说法。将案例汇编成册，从中选取典型案例，结合《廉政准则》，编制试题，组织干部职工进行测试，并将情景案例教育运用于日常会议、学习活动中。五是编制一本单位廉政风险防范指南。以处室、科室为单位，将本处（科）室的职责、所有的职权目录、业务流程表、各廉政风险点以及相对应的防范措施和责任人，等等，形成融“职责、职权、廉政风险及其防控措施”为一体的《廉政风险防范指南》。
二、工作体会
此次开展“两整治一改革”专项行动，我们按照部里和省、市的要求，把廉政风险点的排查工作融入到具体业务工作，实现廉政风险防范工作与行政执法、依法行政有机结合。在具体工作开展过程中，我们有四点切身体会：
一是要注重领导垂范、带头指导。我们将“两整治一改革”专项行动的落实纳入廉政责任，
局长带领局领导班子成员与派驻纪检组签订廉政承诺书（开创了我市直属单位领导班子从自觉接受监督到主动要求接受监督的先例），与各位分管副局长签订廉政责任书；各副局长与其分管的机关处室、局属单位负责人签订廉政责任书。通过签订层级廉政责任书，一层抓一层，督促各级领导带头推进工作、切实履行责任。局领导带头开展岗位廉政风险点查找，从分管工作的高度，查摆和分析行政管理、业务运行过程中可能产生廉政风险的个性和共性问题，明确廉政风险梳理框架，强化全程指导督促。同时，我局研究出台了《加强效能建设增强执行力提高服务能力的内部问责规定（试行）》，推动全局系统以准确、规范、高效、负责的标准和改革创新的精神大力开展“两整治一改革”专项行动。二是要注重全员参与、全程互动。“全员参与”是指：全员参与风险点查找、风险点分析梳理、工作流程图制作、情景案例编写、案例讨论交流。“全程互动”是指：工作流程图制定过程中的互动式征求意见，案例编写过程中的互动式相互启发，案例修改过程中的互动式问题聚焦，领导审议的互动式集体讨论。通过一系列的全员参与、全程互动，真正做到“风险定到岗、教育落到岗、责任落到人”。
三是要注重创新形式、教育同步。廉政风险排查工作与岗位廉政教育密不可分。我们以全新的教育模式，通过组织每一位干部职工编写情景案例，使“人人知晓廉政风险、人人防范廉政风险”的意识深入人心。采取“边学边做”的方法，先由试点单位领导小组编撰范本供大家学习，鼓励大家在内部网上挂出自己编写的案例，发挥相互交流、相互促进的作用。
合规风险防范措施范文6
一、主要做法
（一）坚持‘三高运行’，强力推进工作
1、高度重视。我县建立了联席会议制度，将风险岗位廉能管理工作作为党风廉政建设责任制和惩防体系建设考核的重要内容，定期组织检查考核。及时成立了以县委书记任组长的廉政风险防范工作领导小组，办公室设在县纪委，主要负责风险岗位廉能管理实施和监督工作。同时，要求各单位切实加强对岗位廉能管理工作的领导，明确工作机构，落实专门人员，制定工作方案，确定风险岗位、落实防范措施，形成了主要领导亲自抓、分管领导具体抓、职能部门专门抓、相关部门配合抓的风险岗位廉能管理工作机制。
2、高位推动。为了保证风险岗位廉能管理工作顺利推进，我县在深入调研、反复酝酿、充分论证的基础上，及时制定了《关于推行风险岗位廉能管理的意见（试行）》文件，明确了风险岗位廉能管理的对象、目标、工作机制和主要任务。该文件下发后，全县上下立即行动，迅速召开了动员大会，对全县开展风险岗位廉能管理工作进行了动员和部署，并提出阶段性工作具体目标，要求领导抓全面，一级抓一级，上下联动，左右互动，部门协作，环环相扣，定期听取廉能管理工作情况报告。
3、高效运转。我县建立了由纪委常委和纪工委书记分片包干指导制度，定期带领有关科室人员到联系单位指导监督，通过以会代训等形式，定期听取工作情况汇报，对分片包干单位的工作进度、创新举措、工作打算以及特色做法等方面进行交流探讨，确保风险排查、措施防范落到实处，不走过场，使防范工作呈现出点面结合、整体推进的良好发展态势。
（二）严格‘三个步骤’，全力查找风险
1、理清风险岗位。廉能风险由岗位而生，因此针对岗位查找风险点是基础，只有理清工作岗位，明确工作职责，才能针对工作职责查找由此而生的廉能风险点。在开展这项工作中，我们确立了“有权力的岗位就有廉能风险”的工作理念，组织机关干部对照相关法律法规和“三定”方案等规定，本着“职责法定、程序法定”的原则，从梳理岗位设置、理清岗位职责入手，对风险岗位权力事项进行了全面清理，逐项审核确定了权力事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律。在清理的过程中，及时编制了风险岗位职权目录，确保了已压缩的权力事项不扩张、已取消的权力事项不反弹。
2、排查岗位风险。查找风险点是廉能管理的前提。因此，在排查风险过程中，我县明确了“对岗不对人”的理念查找岗位廉政风险，采取导查、自查、帮查、督查、评查等方式，以岗位为点，以股室为线，以单位为面，从领导岗位、中层岗位、其他岗位三个层面查找风险，对岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等五个方面进行了全面、准确、深入地查找。尤其是对掌控人、财、物的重点单位、重点岗位、重点领域实行普查、抽查、复查、彻查，做到查深、查透、查清、查准。对各单位的重点岗位廉政风险排查表由县纪委严格审核，确定全县重点岗位进行重点监管。自风险查找工作开展以来，全县共梳理行政职权239项、梳理出80个岗位200多个廉政风险点。
3、规范业务流程。在理清岗位权限基础上，组织有关单位对梳理出的权力事项进行了流程优化和再造。针对每项业务，认真分析了权力运行轨迹，按照廉洁、效能、便民的原则，制定了风险岗位工作流程图，明确了业务办理条件、承办岗位、运作程序监督制约、投诉途径等内容，确保了程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。对群众普遍关心国家大事、涉及群众切身利益的权力事项，公开了办理程序和办理过程，确保办理事项从受理到办结全过程可查可控，接受社会和群众的监督，建立了“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制。
（三）健全‘三大机制’，有效防范风险
1、建立廉能风险制度防范机制。风险点找到了，防得牢才是关键。我县把制度建设贯穿到权力运行的全过程，实行风险查找与风险防范同步推进，对岗位责任、首问责任、一次性告知、限时办结、绩效评估、行政问责、轮岗交流等制度进行了一次全面的梳理和完善，细化了各项制度的操作办法，提升了制度的执行力，牢牢筑起拒腐防变的大堤，形成了用制度管权、按制度办事、靠制度管人的岗位权力监督制约机制。目前，全县各单位已修订完善和重新制订各类制度600余条。
2、建立廉能风险监督预警机制。我们组织各单位将排查出来的风险点逐一登记汇总，根据廉能风险发生的几率大小、危害程度和违法违纪性质，确定风险点化分为红、黄、蓝三个等级，实行等级管理，分级负责，明确了具体监控人和重点管理人员，并建立岗位风险台帐。通过举报、效能投诉，领导交办及有关部门移送，政风行风热线等多种信息监测方式对风险进行监控评估，及时向有关单位或岗位个人发出预警信息，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼或发短信提醒等方式采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题发展成违纪违法行为，形成“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”的运行机制。
3、建立廉能风险教育防范机制。监督防范是风险岗位廉能管理工作的关键。为切实增强党员干部的风险意识，我县对高危廉能风险的重点岗位人员采取岗位教育、示范教育、警示教育等形式实施重点教育，加大对重点岗位教育谈话次数，并要求重点岗位人员作出廉能风险防范承诺，把风险教育贯穿于风险岗位廉能管理工作的始终，促使廉能风险意识深入人心，增强了“廉能风险无处不在，人人都有廉能风险”的认同观念，强化了廉能风险教育的防范功能。
（四）搞好‘三个结合’，实现廉能并进。
1、与深化改革相结合。以“廉能阳光工程”建设为主线，继续深入推进源头治腐改革，不断完善体制机制，预防和杜绝廉能风险。深化行政审批体制改革和公共资源交易体制改革，及时启动运行网上审批电子监察系统；加快推进行政审批“两集中、两到位”改革，县直相关部门全部入驻行政服务中心进行集中审批。深化财政管理体制改革，实行国库集中收付、财政票据电子化管理和公务卡制度。
2、与业务工作相结合。针对权力运行和业务流程中可能发生人为干预的节点，将风险防范纳入业务流程和岗位职责，绘制业务权力运行流程图，明确行使权力条件、业务承办岗位、工作办理时限、监督制约环节，进一步梳理行政职权、确定风险点源、规范业务流程，做到廉能管理和业务工作两手抓、共促进，既有效防范廉能风险，又强化了岗位工作职责，提高了业务水平。
3、与效能建设相结合。结合创业服务年和发展提升年活动，积极探索效能建设长效机制，优化创业环境。召开全县优化创业环境内设机构现场测评大会，组织80名代表进行现场投票测评，测评结果在全县进行了通报，对排位在前五名和后五名的还上报其省、市主管部门。对县直测评排名靠后的内设机构要求其采取措施，进行整改。全县监测点共进行了6000余次监测，监测满意率达96%。严格问效问责，下发督办函和整改函20多个，达到了鼓励先进、鞭策后进、提升效能、转变作风的目的。
二、主要成效
1、丰富了惩防体系工作内容。通过查找岗位廉政风险点，采取防控措施，把惩防体系建到岗位上来，构建多层次、全方位、立体式的惩防体系制度框架，丰富预防腐败工作的措施和方法，拓展了从源头上防治腐败的工作领域，初步实现了预防腐败工作由原来的“亡羊补牢型”转变为如今的“防患未然型”。
2、提高了党员干部廉能风险意识。查找风险点的过程是对廉能风险的识别和认识的过程,也是一个自我教育、自我反省、自我防范和自我监督的过程。通过“自己查、群众提、互相找”等方法查找廉政风险点，使全体岗位人员不仅明确了自身岗位的廉能风险及其防范重点，开始重新审视工作岗位和手中的权力，同时也受到了一次实在而深刻的廉能教育，真正从思想上绷紧了防范廉政风险这根弦。
3、优化了反腐倡廉工作格局。通过开展重点岗位廉政风险排查防范工作，从过去纪委开展党风廉政和反腐倡廉建设，到现在全县所有机关事业单位全员发动，参与到反腐倡廉建设中来，使党风廉政建设的基础更加坚实，从而真正落实“党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责，依靠群众支持和参与”的反腐倡廉领导机制和工作机制。
4、推动了机制制度的完善。防范廉能风险的过程就是不断推动制度完善和制度执行的过程，廉能风险点的查找和管理将成为机制制度建设的起点和其成效的试金石。如国税局将8个岗位查找出的15个廉能风险点进行了归纳整理，制定了28项防控措施，并先后建立和完善了涉及涉及人、财、物等方面的16条制度，有力地推动了国税事业的管理。
5、增强了以廉促政的联动效应。一方面通过查找廉能风险点，制订完善防范措施，使行政业务工作的权力更加透明、工作职责更加清晰、工作流程更加规范。另一方面通过对制定预防措施的落实情况进行检查考核制度，形成对风险防范工作的评价，强化责任追究，不仅促进了反腐倡廉建设，也推动业务工作的顺利完成，产生了“以廉促能的联动效应。
三、体会与思考
1、要创新平台载体。风险岗位廉能管理不仅具有丰富的内涵，还必须要有多彩的载体作为支撑。因此，要持续创新工作方式方法，结合廉政教育、廉政文化活动等载体，经常性加强思想道德教育，以丰富的活动吸引人、引导人，切实提高拒腐提能的意识，做到风险意识入脑入心，提升风险岗位廉能管理工作水平。随着环境变化，各岗位的风险情况也会变化，要对照法律法规规定，定期对风险岗位职责和权力事项进行清理，更新风险库并加强风险岗位职权的轮换和岗位教育谈话次数，努力提高重点岗位工作人员抵制腐败、恪守职责的自觉性。
2、要拓展监督方式。监督防范是风险岗位廉能管理工作的关键。针对不同业务工作流程，查找可能发生的廉政风险点，绘制业务工作流程风险防控图，点对点建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线，形成以业务工作流程为点、以业务工作程序为线、以业务工作制度为面的廉政风险防控机制，实现防控措施的全覆盖；要建立重点岗位廉政风险排查防范工作平台，将排查出来的岗位廉政风险建立台帐，并将相关资料输入信息工作平台，通过定期分析信息数据、分析个案发现存在或可能发生廉政风险时，及时向有关单位或岗位个人发出预警信息，堵塞漏洞，化解风险，避免问题演变发展成违纪违法行为。
