前言：中文期刊网精心挑选了项目风险分析范文供你参考和学习，希望我们的参考范文能激发你的文章创作灵感，欢迎阅读。
项目风险分析范文1
关键词：BOT水电项目 风险评价 层次分析法
1 引 言
BOT即建造、运行和移交（Build-Operate-Transfer），是一种项目融资方式.以外国资本（或私人资本）为投融资主体，参与政府基础设施项目及大型城市建设项目建设.在实施中政府通过项目特许权协议，在规定期限内，把公共工程项目经营权授予承包商和投资财团组成的项目公司，由项目公司负责投融资，负责项目建设、经营和管理，并从项目经营中回收投资，偿还贷款并赚取利润.特许期满，项目公司将项目无偿转交给政府经营管理.BOT方式吸引了外国资本，减轻了政府财政负担，转嫁了债务负担及其他多种风险，加快了基础设施的建设，对调整东道国的经济结构有着巨大的促进作用.BOT方式自1984年由当时的土耳其总理奥扎尔提出后，在国际上引起了广泛的影响，特别是在发展中国家，如菲律宾、泰国、马来西亚等国家.目前BOT方式已广泛应用于水利、交通、环保、通信等基础建设项目中.中国进入WTO后国际市场拓宽，将会更多地使用BOT项目融资方式引进外资，另一方面也可向境外投资或承包承建工程.
国际BOT项目所需资金越大，实施时面临的投资风险也就越大，风险的妥善处置关系到项目的成败.需要对投资风险的管理对策进行研究，因而从项目跟踪阶段就进行有效的风险分析和评价，确定风险种类，拟定相应的风险回避对策，以确保项目的顺利进行.
2风险综合评价层次分析法（AHP）
对国际BOT水电项目风险评价本文采用的是层次分析法［1］（AHP）.对一个复杂的、难以量化的问题总是先按问题的最终目标（总目标）、分目标（中间准则）、子目标（指标层）几个层次将所分析问题层次化，然后进行深入的分析，以测定各因素之间的关系.
建立判断矩阵，判断矩阵元素的值反映了人们对各种元素相对重要程度（同等重要、稍微重要、明显重要、强烈重要、极端重要）的认识，一般采用数字1～9及其倒数的度量方法.求解判断矩阵的特征根，得到的特征矩阵进行归一化得到重要性的排序权值.计算同一层次所有因素对于最高层次（总目标）相对重要性的排序，称为层次总排序.为了保证结果有满意的一致性，要求随机一致性比率CR>O.1.用层次分析法综合得出投资项目风险评价结果.
3 国际BOT水电项目风险评价指标体系
由于BOT方式的特殊性，其风险因素也有其独特性.归纳起来可概括为政治风险B，、经济风险B2、法律风险B3、环境与移民风险B4，及经营管理风险B5等5种风险［2］.对5种风险进行分析，进而得到国际BOT水电项目风险评价指标体系.对这些因素的综合评价，就构成了BOT水电项目的风险情况，将影响项目风险用定量方式表示，构成BOT水电项目风险模型，见附图，作为最终是否进入该国采用BOT方式承包的理论依据并加以实施.
3.1 政治风险
由于BOT水电项目延续时间长，难免要经历东道国的不同政府执政时期，后续政府常常拒不承认上届政府的承诺.政局动荡致使项目投资回收无保证，投资者无法获取最起码的回报，迫使投资者低条件提前转让.政治风险的主要构成是：政局的稳定程度C1、政策变动因素C2，项目公司所在国与东道国的贸易关系C3，如双边的贸易开放程度，是否有关税及贸易壁垒等.
3.2 经济风险
经济风险的主要表现为：（1）东道国的经济发展规划，金融发展情况C4，其中包括货币自由兑换D1、外汇汇出D2、官方银行利率D3、信贷管理制度D4；（2）市场情况C5，其中包括价格风险D5、竞争风险D6和需求风险D7；（3）电力输送情况C6，其中包括国外送电D8、国内输送D9及省内输送D10；（4）所在国水电项目建设水平C7，其中包括电站建设D11、运行D12及维护水平D13；（5）建筑业水平C8，其中包含建筑队伍素质、能力D14、建筑业成本及经营情况D15及建筑规划D16等.
附图 BOT水电项目风险模型
3.3 法律风险
法律风险是指由于东道国法律的完善程度和变动情况给项目带来的风险，包括专门设计和规范BOT所要求的法律文本，出现金融、工期和费用索赔等纠纷时，能得到及时仲裁或处理，保障投资人的建设和经营权、投资收益和抵押品赎卖权.项目获准风险应注明法律条文对项目特许保障，如优选移交权、废止或拒绝续订等违约风险.法律风险的主要构成是：法律完善程度C9、项目获准法律条款C10、项目违约法律条款C11.
3.4 环境与移民风险
环境包括自然环境和社会环境.自然环境一般指气候条件、气象变化情况.BOT项目所在地区的温度、湿度、降雨雪量、风力、晴雨天数，特别是自然灾害情况，如地震、洪水、风暴及海啸；项目对社会及人们生活与工作环境污染的限制因索.环境与移民风险主要构成是：地区移民情况C12、自然灾害情况C13、资源与环境保护情况C14.
3.5 经营管理风险
经营管理风险是指项目公司在项目经营和管理过程中，由于外部环境的变化或经营者的行为疏忽，直接影响到项目的获利能力，包括经营管理者的素质C15、机组设备维护更新情况C16以及电站运行条件C17等.
4 国际水电项目实例
4.1 工程概况
我国邻国尼泊尔Kabeli-A水电工程位于该国东部开发区，海拔高程在400.00～600.00m之间.位于Tamur河的主要支流Kabeli河上，流域内降雨丰沛，多年平均降雨量2260mm.径流主要由降雨和融雪形成.坝址处流域面积864km2，多年平均径流量44.63m3/s，保证率为95％的保证流量为4.76m3/s.充足的水量和集中落差条件，提供了丰富的水电资源.
工程区域内主要的岩石为花岗岩、千枚岩、石英岩和片麻岩.
水电站装机容量为30MW，年均发电量1.75亿kW·h，年利用小时数5830h，安装3台单机容量为10MW的水轮发电机组，为跨流域引水式电站.工程主要由三部分组成：首部引水工程、长4.43km的隧洞引水工程和水电站厂区工程等.
我国葛洲坝水利工程集团公司与尼泊尔联合开发该项目.开发的资本债务比为30∶70，资本金占有比例分别为80％和20％，占总投资70％的债务部分由葛洲坝集团公司负责筹集，项目所发电力由尼泊尔负责全部收购，收购电价按照2000年6美分/（kW·h）为基础电价，以后每年上涨3％，连续上涨15年.
根据工程总成本5579.4万美元，投资回收期7.12年，财务净现值4370万美元，财务内部回收率20.79％，财务指标优越.敏感性分析表明，本工程抗风险能力很强，即使在最不利的组合情况下，即投资增加20％、电价降低20％时，投资回收年限只有9.03年，内部收益率为16.22％，贷款偿还年限为7年.可见，本工程的经济效益显著.
4.2 项目风险分析
从政治上看，尼泊尔政局还比较稳定，与周边国家的关系均保持着良好的关系.尼泊尔与中国是友好邻邦，自古有商贸友好往来.国内政局一直比较稳定，经济也呈上升趋势.这对所有外国投资者来说无疑是最具吸引力的主要条件.尼泊尔是最旱实施国际BOT项目的国家之一，因而相应的法律法规制度较为完备，吸引了国际上许多公司在该国开展BOT项目，包括水电站项目.在那里从事水电开发项目还是有发展前途的，因为那是一个水力资源丰富的国家，非常缺电，政府又缺少资金，因而政府出台了很多相关法律和法规，鼓励国际投资商开展BOT水电项目.由于人口并不多，民风纯朴，所涉及的移民人数并不是很大，问题也不很多.尼泊尔是一个发展中国家，在环境保护等方面的要求没有发达国家的要求高，因而有利于我国企业进入.葛洲坝集团公司能承担国内外各种大、中、小型水电项目的设计、施工，但从未经营运行过电站，因此在这方面存在一定的风险.但葛洲坝集团公司已在国内投资了两座电站，其中一座已开始发挥效益，另一座正在兴建，已积累了相当的经验.因此，从这方面来看，风险并不是特别大.
4.3 风险模型与分析评价
根据附图构建该项目的风险模型，建立其风险的判断矩阵，并计算出各层权重及总权重排序.
按层次分析法，对影响项目风险由专业人员组成的评估小组进行打分，得风险判断矩阵如表1，并求得归一化相对重要性排序权值W.
表1 标准层BOT水电项目市场风险A的判断矩阵
得出特征值λmax=5.28，一致性检验CR=0.05.
同理可求出每层各自权值W、特征值λmax以及一致性指标（见表2～表7）.
表2 政治风险B1的判断矩阵
注：λmax=3，一致性检验CR=0.
表3 经济风险B2的判断矩阵
注：λmax=5.25，一致性检验CR=0.04.
表4 法律风险B3的判断矩阵
注：λmax=3.05，一致性检验CR=0.03.
表5 环境/移民风险B4的判断矩阵
注：λmax=3.16，一致性检验CR=0.02.
表6 经营管理风险B5的判断矩阵
注：λmax=3.09，一致性检验CR=0.05.
表7 子准则层中C4～C8的判断矩阵
以上λmax都经验证，矩阵符合一致性条件，于是计算出A的总权重.W，=（0.21， 0.24， 0.225， 0.231， 0.259），进一步求得归一化后评价指标值：f（d）=（0.18， 021， 0.19， 0.20， 0.22）.
明显可以看出，该项目经营管理风险最大，次之为经济风险，第三是环境/移民风险，第四是法律风险，而政治风险最低，这与尼泊尔的实际情况基本相符合.可以说，该项目总体上均属于“小风险”范围.尼泊尔政局稳定，法制趋于完善，给投资者创造了一个良好的环境.
5 结 语
BOT国际水电项目由于承包的“建设、经营、移交”的特殊性，其风险影响程度远远大于其他建设项目承包形式.因此，对BOT项目风险分析是项目取得最大经济利益的关键，也是协调各方利益的前提.BOT项目风险分析的现实意义是：东道国政府应创造条件完善BOT投融资的适宜环境，建立完善的商业法律体系及BOT专项法规.项目公司则应从项目风险评价中，明确风险分配与加强风险管理，规避风险，从中获得经济效益和社会效益.
层次分析法不仅将大量BOT项目风险定性因索定量，而且可将评价人员主观判断按照逻辑性、合理性、及时性加以调整，保证评价结果与实际情况相符合.该方法为处理BOT风险的特殊性和复杂性提供了非常简便、操作性强的工具.
参 考 文 献
项目风险分析范文2
关键词：风险管理；风险；农产品项目；三维模型
中图分类号：F123.9 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）19-0085-02
农产品项目具有投资周期长、投资金额高、管理薄弱、市场不成熟等特点，使农产品项目投资面临高风险性与不确定性。农产品作为人们日常生活不可缺少商品，发展农产品，构建农产品已成为各地方政府关注的重大战略问题，然而由于农产品项目投资中面临诸多风险难以确定，使得许多投资企业在是否投资农产品项目时犹豫不决。因而本文引入风险管理对农产品项目投资过程中面临的风险进行分析，并在此基础上构建三维模型，来解决农产品项目在选择、管理、生产和市场营销等全过程的风险管理和防范。风险管理是指通过主动地、系统地对项目风险进行全过程的识别、分析、评估与监控，并对项目风险做出积极反应，降低风险、减少损失，来提高项目成的可能性。农产品项目所处的复杂环境，以及管理者自身能力的有限性，使得农产品项目很难达到投资者预期的效果，这些因素贯穿农产品项目全过程。
一、农产品项目投资风险分析
对于农产品项目来说，由于影响项目的风险因素很多且相互关系错综复杂，各种风险因素所引起的后果的严重程度不同，同时风险因素之间与外界交叉影响又使风险显示出多样性、多层次性。因此农产品项目风险类型，可以从不同的角度，根据不同的标准进行分类。
1.根据项目发展的时间顺序把农产品项目风险划分为项目投资决策阶段风险、项目建设阶段风险和项目商业化阶段风险。
2.根据风险发生的后果带来的结果把农产品项目风险划分为纯风险与经营风险两类。纯风险是指与经营活动无关的偶然事件，如地震，这类风险的后果是给项目带来损失；经营风险是指与项目经营活动密切相关的风险，这类风险如果管理得当，会给项目带来一定的收益，如技术风险、财务风险、管理风险、政策法律风险、市场风险等。
汪小金教授通过对《PMBOK指南》给出的项目风险管理流程进行归纳总结，得图1所示的项目风险管理流程。农产品项目风险管理贯穿于项目的各个阶段，农产品项目风险管理涉及的因素众多、环节也较为复杂，既受到外部环境，如宏观经济、制度法律等方面的影响，也受内部要素，如技术、组织、资源等因素的牵制。整个环节从风险识别、风险风险、制订应对措施、风险控制四个过程组成的不断迭代、循环往复的风险管理体系。
图1 项目风险管理流程
二、农产品项目风险分析的三维模型构建
项目风险产生于项目全寿命周期的不确定性，可从项目内部因素、外部因素与项目过程三个方面综合考虑，将各风险因素放入一个空间维度中建立三维模型，其中的三个维度为内部因素、外部因素与过程（如下页图2所示）。
1.过程维。农产品项目过程也叫项目进程，是描述项目推进的过程，随着过程的推进，农产品项目的不确定性减少，风险降低。本文将农产品项目过程分为项目启动、项目规划、项目执行与收尾过程四个阶段。风险存在于项目的各阶段，各风险之间具有相关性。过程维度产生的风险主要有决策风险、技术风险、财务风险、技术风险、市场风险、管理风险、竞争风险、政治风险等。
2.外部因素维。用项目所处的外部因素来描述农产品项目风险可能来源，其主要有政治风险、政策风险、市场风险、环境风险等。
3.内部因素维。农产品项目的内部因素是指项目团队识别、分析、监控与防范项目风险时需要的知识和技能，主要是人为风险因素，如对整个项目管理风险，在管理过程中各个组织间的沟通协调风险。另外，一个项目的成功与否还要涉及到决策风险、技术风险与财务风险等的合理控制。
本文构建的农产品项目风险分析三维模型首先将项目过程和外部因素有效的结合起来。农产品项目的各个阶段可能存在不同来源的风险，不同来源的风险也可能存在于不同的阶段当中；其次，此模型加入了内部因素维度，主要是应对各种风险的管理能力，都是属于经营风险。农产品项目管理能力的科学性，可以为投资者提有效的风险预警与风险应对策略，降低各种风险出现的概率和发生的程度，另外也可以使得各风险转变为经营风险，为项目获得收益。此模型还为项目投资者在风险识别、分析、应对和监控阶段构成了连续的有机循环的系统（见图3）。
三、结论
农产品项目风险分析的三维模型有效地将项目过程、内外部因素有机结合起来，诠释它们之间的相互关系，为农产品项目风险识别、分析、应对与监控提供了一个有效的分析方法。它将农产品项目的各种风险因素进行综合考虑，对农产品项目的投资决策与实施提供了一套完整的分析思路，有助于项目投资者对农产品项目风险分析研究，有一定的指导意义。
参考文献：
[1] 汪小金.项目管理方法论[M].北京：人民出版社，2011.
[2] 李海凌，史本山.基于多视角的PFI项目风险评估研究[J].技术经济与管理研究，2010，（2）.
项目风险分析范文3
关键词：建筑业施工项目风险分析与预防
风险是指所有影响既定目标实现的不确定因素总和。任何工程项目风险的预防都是基于对可能发生的未定因素(包括法律合同 社会 自然和不可抗力等诸方面)预测之上的，这些风险造成施工项目实施的失控现象，如工期延长、成本增加等， 最终导致工程经济效益流失， 甚至项目失败。
1、施工项目风险的分析
市场的系统风险、法律和合同风险、转嫁于承包商的不可抗力风险、合作者风险、财务金融风险等等都构成了施工项目风险，特别是在市场的系统风险中，业主贷款、银行业主或业主股东单位、施工项目总承包商、各分包商、分供应商、客户、小业主等等相互之间既是相互合作的商业链又是相互之间形成的一串风险链，任一环节产生的问题都会影响以上风险链的全部 ，施工项目的风险既具有多样性、 相对性 、长期性，又存在着可变性和整体性等特征,其变数很大，虽然在市场的系统风险中风险各方可能概率均等，但在目前的建筑市场形势下,发包方风险转移意识很强，这样就进一步增强了承包商的风险 承包商可能产生的各种风险则是更加直接、更加具体，对承包商来讲可能产生以下主要风险：
1.1 成本超支风险
在施工项目合同期的过程中，由于通货膨胀、利率调整等等金融环境的不确定，对原材料和设备成本价格走势估计不准以及技术措施、追赶工期的费用增加等原因，致使工程施工的实际费用超出原来的合同成本支出预算，这在闭口合同，包括总价闭、 单价闭口中是常见的。
1.2 发包方财务风险
项目所处国家、地区的通货膨胀、外汇汇率浮动、地区保护、税收政策、物价上涨和价格调整等因素对承包商的财务风险是巨大的，在一些境外项目中，有些合同条款可以避免通货膨胀的风险，业主和承包商共同来分担价格上涨的风险，若这类合同条款不存在，承包商将承担通货膨胀的全部风险，另外由于业主经济状况不佳而拖欠工程款，致使工程无法顺利进行，或由于意外因素使业主取得外部贷款发生困难或业主破产等待都将导致承包商资金无法收回，或者打赢官司无法执行，最后不能按合同要求交付竣工。
1.3管理风险
1.3.1项目经理任用风险。
项目经理是受企业法定代表人的委托对工程项目全面负责的管理者，其管理和创新能力直接影响和决定着工程施工质量、安全、效率及成本的高低。项目经理如果缺乏优秀的经营管理素质必然会带来项目施工亏损的风险。
1.3.2项目施工管理风险。
总包项目施工过程中有时由于工程本身规模较大，技术难度大，管理上难免顾此失彼而造成风险。对此类风险的控制主要是实现风险转移。实践证明企业大而全、小而全的发展模式是不可取的。总包企业通过合理合法的专业分包，寻找有实力、信誉好的合作伙伴，把部分专业性极强的工程分包给专业施工单位。选择、管理、利用好专业劳务分包企业，全面发挥自身的强势，实现合理的风险转移。这样既可以提高专业施工的质量，也有利于提高整个工程的质量。
1.3.3质量与安全管理风险。
质量与安全是施工企业永恒的生命线，一旦发生质量与安全事故，不仅给伤者及其家庭带来不幸，也给企业带来直接间接的经济损失。轻则罚款、通报批评，重则停止市场活动，资质降级甚至吊销，直接关系到企业的生死存亡。
1.3.4材料价格风险。
建设工程项目成本的60%~70%以上通常是材料成本，因此施工企业必须采取措施防范材料价格风险。
2、 施工项目风险的预防
对承包商来讲，施工项目的风险和收益是一把双刃剑，只有收益而完全没有风险的项目是不存在的，承包商只有面对现实，即追求收益最大化，又要将施工项目的风险可能带来的损失降低到最小化，如何做好施工项目风险的预防工作，是承包商实施合同中的重要实务。
2.1 对发包方的资信情况要充分了解
对订单(工程项目)的来源要有充分的了解，特别是发包方资金运作情况、银行信誉等要有充分估计，对合同的支付条件以及发包方延期付款条件要有一定的制约方法，包括银行保函及利息率。
2.2 对商业保险的局限性要有充分认识
商业保险业只承办纯粹的自然灾害和意外事故所致损失的保险，而且只承办其责任项下的业务，其它损失不属理赔范围，保险人均不赔偿，商业保险业务目前的业务扩展也不能与承包商工作的发展完全同步，所以商业保险条款难以全面反映出施工项目新的风险存在和发生的可能性，另外商业保险条款中的许多细则解释于承包商的权益而言具有局限性，所以承包商不能完全依靠商业保险解决项目风险，必须实行项目自身内部的风险预防。
2.3 对合同中不可抗力因素的分析及考虑
要对合同中不可抗力因素进行分析，包括政治风险、经济风险、法律风险、自然风险、合作者风险等等。项目面对的不可抗力因素有许多，承包商应充分考虑合同约定中的其它不可抗力的风险，做好抵御风险的必要预防工作。除此之外，特别是对不明地理和恶劣气候条件要有充分考虑，如：很难预料的地下情况、障碍物、污染物处理等，当施工遇到严重的不可预知情况时就会停止正常工作，要经过勘察、设计，研究不明地理情况的处理措施，结果增加了工作量，可能会产生工期损失，成本增加。又例如，气候变化有些还是可以预测的，如四季周期性变化，这些在成本预算时比较容易考虑，有规律的气候变化虽然可以预测，但它也会给承包商带来不可抗力的风险，难以预料的恶劣气候变化的风险更会造成施工项目的误工增加新的成本。
2.4研究合同中非承包商因素可得到的补偿
非承包商因素可得到的补偿是一般合同中必不可少的条款，承包商应充分利用这些条款来规避风险。
2.4.1研究招标文件合同条款，力争非承包商同意补偿的条款
承包商在投标过程中，要反复深入研究招标文件，仔细勘查施工现场，要尽可能发展并探索可能的索赔机会，这类问题承包商在向业主质疑和进行合同谈判、询标时可技术性处理 ，使自己处于有利地位。
2.4.2谨慎报出合理单价
在单价闭口合同中，报工程量单价时，要特别注意单价的内容、范围及完成单价内容的全部工艺及工程程序，且要根据实物量可能调整的幅度，采用不平衡单价的差异报价方法。 总价闭口合同中，要注意其变更条款的清晰、合情、合法，谨慎报好工程量单价，对必须报低价竞争的项目，要注明材料品牌、规格和型号，如以后业主要采用新的材料品牌规格，则可以重新报单价。
2.4.3明确合同内容、划清工作界面
在商签合同过程中，承包商要逐一仔细斟酌合同条款，划清各方责任，明确承包内容，尤其要对业主有意转嫁风险和开脱责任的条款特别注意，如合同中不列索赔条款、拖期付款无时限、无利息、没有预付款的规定、没有调价公式、业主对不可预见的工程施工条件不承担责任等等，如果这些问题在签订合同协议书不谈判清楚，承包商将冒很大的经济风险。
2.5对风险的回避和转移要有充分的手段
风险回避是在考虑到项目风险及其所致损失巨大时，主动放弃或终止该项目，以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的一种处置风险的方式，它是一种最彻底的风险处置手段。 在对项目进行风险预测、识别、评估和分析后，如发现实施此项目将面临巨大风险，将有可能造成承包商无法承受的重大损失，而且风险经分析又不可能采取有效措施减少其风险损失，保险公司也认为该项目风险太大而拒绝承保，这时就应放弃或终止该项目的实施，以避免今后可能发生更大损失。风险转移是指承包商将风险有意识地转移给与其有相互经济利益关系合作商，是由另一方承担风险的处置手段。虽然商业保险是最重要的风险转移方式， 但作为承包商，还应将非保险形式作为一种重要的风险转移方式，将风险可能导致的损失通过合同的形式转移给其他合作方，其主要形式有分包合同、分供应方合同、协议书附加条件(或履约保函) 租赁合同、保证合同、委托合同、双包和清包合同等，通过风险转移处置手段，风险本身并没有减少，只是风险承担者发生了变化。
参考文献：
[1]王伟君．论大学城华师大工程进度风险分析及防范措施[J]．广东工程造价，2005(7)．
项目风险分析范文4
Abstract: Construction project will appear many unpredictable problems which directly affect the contractor's earnings. Some risks are difficult to control, but once appear, we should promptly control and transfer them.
关键词:工程项目;风险;控制;转移
Key words: engineering project;risk;control;transfer
中图分类号:TU7文献标识码:A文章编号:1006-4311(2010)13-0099-01
0引言
解决工程项目在营建过程中,从承包商角度来看,存在着建设周期长,投资数额大,工作和工序繁多的特点。因此,在施工中,这些因素制约着承包商未来获取收益的多寡。
1承包商面临的风险
工程承包,既是一项商务活动,又是一项工程施工活动。它必然受到工程所在地的自然环境、社会环境和相关人为因素的影响。工程承包是一项风险较大的工程施工活动。工程承包风险,是指工程实施结果相对于预期的结果的变动程度,即承包商预期收益的变动程度。工程承包风险的起因是由许多不确定因素造成的。要想获取目标预期利润,必须正确地考虑工程承包风险。从有关统计资料来看,承包商在标价中风险费用所占比例都比较低,这是因为承包商对众多的风险因素采取了积极的管理措施,如风险责任的转移、分担、保险等控制风险事故发生或降低风险损失的措施。所以,承包商要想达到顺利实施工程和盈利的目的,对工程承包风险的正确分析、控制与管理就显得极为重要。对于承包商而言,重要的风险因素主要有:a.劳力、设备和材料的取得;b.劳力和设备的生产率;c.不合格的材料;d.劳工纠纷;e.安全;f.通货膨胀(总价合同);g.承包商的工作能力;h.变更指令的谈判;i.工程质量;j.合同延误;k.财务控制能力;l.工程实际数量。这些风险因素涉及的特点有:1)不平衡或巨额的现金流;2)特殊的质量或技术要求;3)重要的法律或合同要求;4)重要或敏感的外部环境。一旦项目涉及以上特点时,就有必要进行风险的分析及有关管理工作。
2风险控制与风险转移
承包商在进行传统的风险控制时,一般按照施工过程的延续,把控制过程分成若干阶段,分析各阶段潜在的风险因素,从而制定出相应的对策。从表面上看,以往的方法也是利用阶段控制理论,但始终是以静态的眼光来看待风险和分析风险,各个阶段之间的风险管理工作缺乏必要和有机的联系,没有把各阶段的工作、工序和风险因素统一起来进行综合考虑。是简单的针对性强却缺乏弹性的简单的解决方法。非动态管理形成的后果,实际上是一个组织和管理程序的问题,这就涉及到风险管理体制和风险控制策略问题。现实中的风险大多是异常的、不可预见的风险因素,因此,利用传统方法往往使许多风险得不到有效的控制。这主要是由于承包商缺乏有效的风险管理体制造成的。有效的承包商风险管理体制,要求企业建立风险管理部门,利用阶段管理和系统规划,在施工的各个时期进行监督控制和决策。这里可以借用鞭子运动时出现的鞭梢效应来加以说明。用经济学的语言来描述,就是将单一的决策问题多阶段化用以回避风险、提高决策效率,即整个过程可以按时间、空间或人为地划分为若干相互联系的阶段,每个阶段都需要作出决策,目标是使整个过程的活动效果最好。作为整个过程的最优策略具有这样的性质:不论过去的状态和决策如何,相对于前面的决策所形成的状态而言,余下的逐决策必须构成最优策略。简言之,一个最优策略的子策略总是最优的。面临的风险发生了迁移,进入到新的风险控制循环,即形成了风险的“迁移效应”。我们可以用风险图的形式来说明。风险图与施工用的网络图有本质的区别。施工用网络图的箭线是具体的工作,而风险图的箭线则是可选择的策略方案与相应风险带来的后果。一旦风险变成现实,易被过去各阶段的工作所影响和束缚,极易矫枉过正,使风险进一步加大,从而增加了成本。
3承包商风险控制体制的改进和相应措施
承包商风险控制体制在工程管理中是极为重要的。这主要应从以下几个方面入手:①企业制度创新和建立风险控制秩序。企业的管理制度和组织形式的合理性是风险控制的基础,工程承包企业必须建立灵活务实的制度形式。一般而言,承包风险的发生除了不可抗力之外,主要原因就是承包企业制度不健全和工作秩序混乱造成的。适用的组织形式应以矩阵式项目经理制为主体,设立相应的风险管理部门,但管理跨度和管理层次不宜太多,应与公司发展规模相适应。此外,建立内部风险保护基金,以降低承包商运营风险,提高总体收益。②在组织上建立以风险部门和风险经理为主体的监督机制。参照国外成熟的风险控制经验,在承包商实施营建过程中建立风险部门,并设立风险经理。另外风险经理的工作可以延展到公司运营的整个过程,既可以延伸到单个项目投标报价前期准备和控制和实施工作,也可以围绕整个公司把握建筑市场脉搏进行阶段性管理。阶段性风险管理是针对项目的前期经营招标、中期实施、后期总结和处理三个阶段,进行的有效控制和根据相应风险决策而实行的动态前瞻式管理。它主要利用风险的“鞭梢效应”对风险的“迁移性”进行反馈式动态规划控制。③明确风险责任主体,加强目标管理。承包风险管理的关键点,在于确立风险责任主体及相关的责任、权利和义务。首先,定岗、定责,即确定岗位的数量及相应的任务和责任,但岗位和责任的确定又是灵活的,根据工程项目的进展或需要相应的变化。其次,利用管理环的PDCA (Plan,Do,Check, Action)和5W1H (What,When,Where,Who,Why,How)方法进行目标管理。④确定最优资本结构。承包商资本结构,是指负债和权益及形成资产的比例关系,即相应的人、资金、材料、设备机械和施工技术方法的资本存在形式。确定最优的资本结构形式,利用财务杠杆和经营杠杆,对于承包商获取最满意利润具有决定性的意义。除了以上几个方面,承包商还应积极寻求回避风险的新办法,利用国际上有效的风险回避和管理手段,以降低公司运营成本。此外,对于现有承包市场的调适和开拓新的市场,也不容忽视。新市场的建立一般是以新的施工技术和新型建造材料的推广为契机,所以,承包商要充分利用新技术、新材料和新工艺带来的机遇,开拓新市场,从而引导需求。
项目风险分析范文5
关键词：EPC；国际工程；风险因素；应对措施
中图分类号：N945文献标识码： A
0引言
近些年来，越来越多的国内建筑企业进入国际工程市场。国际EPC工程承包作为一个风险因素较为复杂、不确定性较强的市场，具有明显的“高风险”特征。本文以刚果（布）首都MAYA-MAYA国际机场项目为对象进行研究，其原因在于：首先该项目的实施环境典型，属高危风险地区，刚果（布）具有资源匮乏、效率运作低下等突出风险；其次机场项目比一般民用建筑技术复杂、工艺水平要求高，工期较长及成本造价较高，项目对风险管理有更高的要求。本文着眼实际情况，总结EPC项目在非洲国家特别是在刚果布运作过程中存在的种种风险问题，找到有针对性的规避风险的若干策略和办法，具有较高的参考价值。
1刚果（布）首都MAYA-MAYA国际机场风险因素分析
1.1国际EPC项目风险因素重要性的确定
1.1.1研究方法
本研究项目采用专家问卷调研法，共收回有效问卷30份。本次调研的对象为威海国际经济技术合作有限公司及其海外刚果布分公司、刚果金分公司的若干资深项目经理和管理者，还有中国进出口银行驻刚果布、刚果金办事处的主要负责人，涵盖合同管理、法律、造价、技术、市场、项目管理、采购、金融等多个领域，保证调研结果的全面性和可信度。
1.1.2调研结果
从调查问卷结果可以看出，政局不稳的重要性评分远高于其他因素，说明在国际EPC工程中，政局是否稳定最为关键。其次，政府信用、业主资金能力、预算漏
项以及与中国国家关系也较为重要。中国国家关系也较为重要。其他几个控制因素绝大多数属于合同风险，这说明对EPC工程而言，其合同本身也是一个巨大的风险源，合同条款的订立与项目执行过程中遇到的风险紧密相关。
1.2刚果（布）首都MAYA-MAYA国际机场风险评估
1.2.1风险评估
本次调研所得所得问卷经过数据可靠性检验，Cronbach’s Alpha系数是0.9751，说明本次调研也具有相当高的可信度。将各风险因素基于5分制得到的重要性评分乘以发生概率评分，得到各风险因素对于刚果（布）项目的影响程度；再对风险因素影响程度按照影响大小进行重新排序，得到影响程度最大的几个风险因素，详见表.
表刚果（布）项目重要风险因素
从表可以看出，市场资源与环境风险（表中1、2、4、5、6项）、报价范围风险和外汇风险是刚果（布）项目最为突出的三类风险，和刚果（布）国家市场资源匮乏，发展水平落后有直接关联。
2刚果（布）项目风险应对措施
2.1市场资源及环境风险的应对措施
(1) 充分做好采购前期的物资询价工作
针对材料设备及劳动力供应不足的问题，项目公司应做好采购前期的询价工作。在经济落后的刚果（布）市场，询价工作还要关注其生产、提供该类物资的能力，在保证物资按时、按质供应的前提下，通过询价获得最合理的分包价格；对于刚果（布）国内无法提供、需从海外进口的物资，应关注物资重量体积、海运费、当地运杂费等因素对物资价格的影响。
(2) 结合当地情况，高效组织
针对当地基础设施薄弱、物流运输易受天气影响等风险，管理人员应根据刚果（布）雨旱季季节交替的气候特点，科学安排、高效组织。在雨季重点实施受降雨影响较小的工作，并同时进行组织资源进场、机械设备保养维护等工作，以备旱季到来时能迅速、全面展开施工。
2.2报价范围风险的应对措施
(1) 强化投标过程管理
针对合同拟定及谈判过程中的报价范围风险，首先应聘请高水平的翻译人员，对标书翻译全面审核把关，形成符合刚果（布）当地工程术语及语言习惯的高质量标书。其次，应注意在项目执行中严格遵照标书要求，尤其对涉及到项目总体技术指标和考核参数的，一般要做到完全相应；要提前落实合同中各主要设备合格厂商的情况；如果对新市场税制细则的了解不够深入，应尽力将合同价谈成不含税的总价。再次，应根据对招标书的充分解读和内部偏差表的慎重评审，确定需要澄清的内容，并在技术方案、报价方案、合同文本中体现，为项目实施赢得更大的主动权，并提前规避可能的风险损失。最后，应注意投标报价工作经验的积累，可以以刚果（布）项目为契机构建企业海外工程定额体系，建立本公司的投标报价平台，注意搜集海外其他各主要国别市场的投标报价资料，并利用在建项目核算当地项目分部分项工程成本 [1]。
2.3外汇风险的应对措施
(1) 将外汇风险转移给第三方
可以利用金融工具（远期合同交易、期货期权、外汇掉期等）或投保汇率保险来规避外汇风险；也可将以当地货币计价的合同尽可能地分包给当地分包商，减少主合同的固有风险 [2]；或与分包商签署与对外合同同种货币结算的分包合同，将部分收入和成本进行汇率绑定[3]；企业在签订分包合同时，也可以不采用主合同支付币种以外的其它硬货币作为分包合同的支付币种[4]。
(2) 加强自身外汇风险管理能力
公司在国际承包合同中订立适当的保值条款，将可能发生的汇率风险计入报价，以防止汇率变化的风险；应选择好结算币种，优化货币组合；需要在现场支付的各种费用应尽量通过当地币结算，其它款项尽量采用国际“硬货币”结算[5]。
3结语
本文从项目角度对风险因素进行识别和分析，通过文献调研、案例查阅等方式，运用专家调研法确定出各个因素的重要性评分，并由此得到风险因素控制项。通过对非洲刚果（布）首都MAYA-MAYA国际机场EPC项目进行风险因素发生概率的调研，确定出影响最大的风险因素，并最终提出针对具体项目的应对措施。海外工程风险管理是一个很复杂的问题，如何从企业层面建立海外风险管理平台，细化、量化风险因素评价工作。从而推动海外项目全过程风险管理，将是本研究项目下一个阶段的研究重点。
【参考文献】
[1] 王立杰. 投标报价阶段风险对策[J]. 国际工程与劳务，2010(3).
[2] 刘洪萍，聂胜录. 国际承包工程外汇风险与对策[J]. 中国有色金属，2009(1).
[3] 李铮. 国际工程承包业务的风险管理[J]. 国际商务财会，2008(4).
项目风险分析范文6
项目编号：428XXXXX
被评价单位名称
中石油西南油气田分公司重庆气矿
项目名称
云安012-2井地面集输工程
评价类型
R预评价 现状评价 验收评价 其他
项目基本情况
工程性质：新建
建设规模及内容：
（1）云安012-2单井站1座，设计产能30×104m3/d；
（2）云安012-2井～万州净化厂原料气管线预留阀井采气管线0.215km，设计压力8.6Mpa，管径DN150。管线位于重庆市万州区分水镇川兴村，起于云安012-2单井站，进入井站北部预留阀井。
（3）云安012-1井集气站～云安012-2井燃料气管道（供云安012-2井站场生活生产用气）2.555km，设计压力6.0Mpa，管径DN32。燃料气管线起于云安012-1井集气站，其中云安012-1井集气站至预留阀井段2.34km与万州净化厂原料气管线A标段同沟敷设，预留阀井至云安012-2井站0.215km与本工程采气管线同沟敷设。
（4）与工程配套的供配电、消防、自动控制等公用工程。
风险分析记录
项目合法合规性
公司成立了安全管理组织机构，主要负责人、安全管理人员取得了安全管理资质证书，公司建立健全安全管理制度、安全责任制和安全操作规程，编制了符合要求的事故应急救援预案，依据《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218)，本项目修井生产过程中可构成重大危险源的物质有天然气，在开展修井时聚集量达不到临界量，故不构成重大危险源，修井作业现场周围无民房及其他建筑物，无铁路、公路及电力设施，作业现场与其他场所及设备安全距离符合要求，同时符合《中华人民共和国安全生产法》、《石油天然气安全规程》AQ2012-2007等，且具有安全生产许可证，在业务经营范围内，因此项目合法合规。
行业风险特征分析
井站施工过程中涉及的主要危险物质有天然气、硫化氢，天然气为易燃气体，硫化氢为易致人死亡的剧毒气体，可能发生井喷事故、中毒事故、人身事故、火灾及爆炸等事故。
经济性可行性
评估项目六万，要求30天内完成并通过专家审核，公司需参与风险分析收集相关资料，并对进行现场勘察，完成项目风险分析，六万预算可行。
技术可行性
公司现有修井设备两套，采用的设备均为专业生产厂家生产，主要设备提供了出厂合格证，同时具备专业的工艺技术和经验，从现场检查看，设备完好，公司成立有安全生产管理领导小组，配备有安全员，防喷设备配备基本符合相关规定，各种安全防护设施齐全到位，作业设备符合安全生产要求，管理制度齐全，从业人员取得安全资格证书并经专业技术及安全教育培训，因此技术可行。
适应性
1、 项目是否在资质业务范围之内？ √
本公司具有乙级资质，业务范围包括
一类：4、石油加工业，化学原料、化学品及医药制造业，燃气生产及供应业，炼焦业；因此该项目在资质业务范围内。
2、 现有评价人员专业构成是否满足评价项目需要？ √
根据安全评价机构业务范围划分标准，第一类石油天然气开采业需要安全专业人员，本公司拥有20名专职安全评价师，其中一级安全评价师6人、二级安全评价师10人。配备注册安全工程师9人。安全评价师、注册安全工程师有与其申报业务相适应的专业能力，有固定工作场所及设施，必要的技术支撑，健全的内部管理制度和安全评价过程体系，因此符合项目评价需要。
合同期限及可行性
30天内完成并通过专家审核可行。
技术及资源支持
火灾、爆炸、扩散定量风险计算分析软件，测温仪，测厚仪，便携式有毒有害、可燃气体检测报警仪；个体防护装置
风险分析结论
中石油西南油气田分公司重庆气矿云安012-2井地面集输工程在作业条件、设备、安全设施、安全管理等方面符合安全要求，具备安全生产条件，在施工过程中建议加强工程质量监督和管理及日常安全监督检查力度，发现隐患及时治理，工程投产后能满足安全生产的要求。
风险分析人员签字
审核签字
