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高管人员履职情况报告范文1
关键词：持续监管 高管人员 任职资格管理
高管人员任职资格管理是“管法人”的重要环节，是银行业监管中的一项十分重要的工作。管好银行业机构必须管好高管。从上世纪90年代
抓好高管“软件”管理，一是要将高管人员年度考核制度化，并将年度考核结果作为高管人员是否称职、是否留任或升迁的重要依据。二是要细化年度考核内容，量化年度考核指标，将一些难以把握和准确定性、定量的模糊概念从考核指标体系中剔除，代之以明确的、易于把握的指标。如高管是否有违规经营行为，违规经营是一次、两次还是多次，是一般性违规还是重大违规行为。三是可以引入黄牌警告制度。本着教育为主、“治病救人”的方针，对一般性违规高管人员实行黄牌警告，辅之以戒免谈话，指出其违规性质，责其整改，并将黄牌警告载入高管档案。四是考核后应将有关情况及时与被监管机构上级主管部门对接，对持续性“软件”管理中表现优异的，要及时提拔，对表现差的要及时调整。
三、高管管理应坚持考察历史记录与考察现实表现相结合，重在考察现实表现
高管人员管理从时间顺序上讲分为历史记录和现实表现两个方面的考察，历史记录表明高管人员过去从业的情况，现实表现则代表当前高管人员履职的状态。做好高管管理必须要考察历史记录，是否有重大违规、是否在履职中有重大违反职业操守的行为。同时，高管管理还须着重在高管的现实表现中去考察是否履职到位、是否对过去的违规情况有所纠正。我国干部管理原则中重要的一条是惩前毖后、治病救人。同时，高管管理的历史记录应分清什么是原则性的问题，什么是非原则性的问题。以笔者之见，未上升到任职资格处理的历史记录应是非原则性的问题，上升到任职资格处理即取消任职资格一定年限的也应具体问题具体分析，属于平时一贯表现良好、只因一时疏忽导致工作失误而被取消任职资格一定年限的，应给一定机会让这些高管能够重新证明自己，而不应“一棍子打死”。
在参考历史记录基础上，高管现实表现考察至为重要。其主要原因是高管人员肩负着银行业金融机构改革和发展的管理重任，其现实表现关系到银行业的荣辱兴衰。监管当局应主要做好以下几个方面工作：一是要加强培训。经常性地组织高管人员学习党的路线、方针、政策以及经济、金融、法律、法规知识；二是要强化监管。对高管中存在的问题及时告诫提醒，从而引起重视，不犯低级错误，少犯错误。对问题严重的要按程序及时做出任职资格处理；三是要把监管当局现实考察情况与银行业金融机构内部考察情况结合起来，建立监管当局与银行(信用社)董事会(理事会)、上级行沟通协调机制。监管当局要及时向银行(信用社)董事会(理事会)、上级行通报高管考察情况，同时，银行(信用社)董事会(理事会)、上级行也应将高管中重大变动情况及时与监管当局沟通，从而起到全方位考察之效；四是考察高管现实表现应结合其业绩和群众评议结果全面评价，而不能片面地只看某一方面。高管的业绩主要通过其经营管理所取得的效果来展现，而群众评议结果则是本单位职工对高管工作的满意度。一般来说，二者往往是一致的，但特殊情况下也可能出现背离。监管当局应具体问题具体分析，公正、公平地结合多方面情况全面评价高管。
四、高管管理应坚持现场与非现场监管相结合，侧重于非现场监管
现场与非现场监管是高管管理的两种方式，现场监管是年度中间对高管人员的动态考核、约见谈话、任职资格处理等监管行为的总称；而非现场监管是监管者通过收集分析各种信息对高管人员是否认真履职作出的判断。这两种监管方式对高管管理都十分必要，缺一不可。但现场监管是定期或不定期的监管方式，而非现场监管则是日常性的监管，在当前有限监管资源条件下，非现场监管更为严重。
作为高管非现场监管，应逐步建立一套成熟的体系和机制，一是要建立较为全面的高管人员档案资料，包括(1)个人情况：即家庭现有财产状况、子女就业就读情况、是否有出国护照、住房变化情况、个人负债情况等等。(2)履职情况：即经营业绩、风险状况、案件情况、合规性经营情况等等。(3)历年评价：即任期内监管当局考核情况、群众评议情况、上级评议情况等等。(4)任职资格处理情况。二是完善高管人员个人重大事项报告制度。上述高管人员个人情况中若有重大事项变动，要及时向高管所在单位上级和当地监管部门报告，并作为一项制度长期坚持下来。三是监管当局要建立快速反应机制。即发现个人重大事项中的疑点问题，有权责成高管所在单位纪检监察部门了解情况并及时报告监管当局；发现在履职过程中出现合规性问题、经营风险问题和案件隐患，要及时约见该高管人员谈话；对监管当局动态考核和群众民主测评意见也应及时与当事人交换意见。四是探索对高管人员履职等级评定制度。可以按照优秀、良好、一般、差的标准，根据高管人员履职中的合规性、案件治理、业务发展、经营业绩等方面的情况，对高管人员进行评价，并将评级情况反馈到高管所在单位的上级行或董(理)事会。规定对评定为“一般”及以下的高管人员限制提拔，对评定为“差”的限期调整。
综上所述，高管人员管理是银行业金融机构监管的一项重要内容，是管“法人”的重要环节，抓好此项工作对于银行业金融机构的监管无疑是一项的费省效弘的工程。持续有效地监管好银行业金融机构监管高管人员，对于保持银行业稳健经营，防范与化解风险，保护存款人利益，促进经济、金融持续、快速、健康发展具有十分重要的意义。
抓好高管“软件”管理，一是要将高管人员年度考核制度化，并将年度考核结果作为高管人员是否称职、是否留任或升迁的重要依据。二是要细化年度考核内容，量化年度考核指标，将一些难以把握和准确定性、定量的模糊概念从考核指标体系中剔除，代之以明确的、易于把握的指标。如高管是否有违规经营行为，违规经营是一次、两次还是多次，是一般性违规还是重大违规行为。三是可以引入黄牌警告制度。本着教育为主、“治病救人”的方针，对一般性违规高管人员实行黄牌警告，辅之以戒免谈话，指出其违规性质，责其整改，并将黄牌警告载入高管档案。四是考核后应将有关情况及时与被监管机构上级主管部门对接，对持续性“软件”管理中表现优异的，要及时提拔，对表现差的要及时调整。
三、高管管理应坚持考察历史记录与考察现实表现相结合，重在考察现实表现
高管人员管理从时间顺序上讲分为历史记录和现实表现两个方面的考察，历史记录表明高管人员过去从业的情况，现实表现则代表当前高管人员履职的状态。做好高管管理必须要考察历史记录，是否有重大违规、是否在履职中有重大违反职业操守的行为。同时，高管管理还须着重在高管的现实表现中去考察是否履职到位、是否对过去的违规情况有所纠正。我国干部管理原则中重要的一条是惩前毖后、治病救人。同时，高管管理的历史记录应分清什么是原则性的问题，什么是非原则性的问题。以笔者之见，未上升到任职资格处理的历史记录应是非原则性的问题，上升到任职资格处理即取消任职资格一定年限的也应具体问题具体分析，属于平时一贯表现良好、只因一时疏忽导致工作失误而被取消任职资格一定年限的，应给一定机会让这些高管能够重新证明自己，而不应“一棍子打死”。
在参考历史记录基础上，高管现实表现考察至为重要。其主要原因是高管人员肩负着银行业金融机构改革和发展的管理重任，其现实表现关系到银行业的荣辱兴衰。监管当局应主要做好以下几个方面工作：一是要加强培训。经常性地组织高管人员学习党的路线、方针、政策以及经济、金融、法律、法规知识；二是要强化监管。对高管中存在的问题及时告诫提醒，从而引起重视，不犯低级错误，少犯错误。对问题严重的要按程序及时做出任职资格处理；三是要把监管当局现实考察情况与银行业金融机构内部考察情况结合起来，建立监管当局与银行(信用社)董事会(理事会)、上级行沟通协调机制。监管当局要及时向银行(信用社)董事会(理事会)、上级行通报高管考察情况，同时，银行(信用社)董事会(理事会)、上级行也应将高管中重大变动情况及时与监管当局沟通，从而起到全方位考察之效；四是考察高管现实表现应结合其业绩和群众评议结果全面评价，而不能片面地只看某一方面。高管的业绩主要通过其经营管理所取得的效果来展现，而群众评议结果则是本单位职工对高管工作的满意度。一般来说，二者往往是一致的，但特殊情况下也可能出现背离。监管当局应具体问题具体分析，公正、公平地结合多方面情况全面评价高管。
四、高管管理应坚持现场与非现场监管相结合，侧重于非现场监管
现场与非现场监管是高管管理的两种方式，现场监管是年度中间对高管人员的动态考核、约见谈话、任职资格处理等监管行为的总称；而非现场监管是监管者通过收集分析各种信息对高管人员是否认真履职作出的判断。这两种监管方式对高管管理都十分必要，缺一不可。但现场监管是定期或不定期的监管方式，而非现场监管则是日常性的监管，在当前有限监管资源条件下，非现场监管更为严重。
高管人员履职情况报告范文2
近来，江苏盱眙农商行按照省联社和监管部门要求，进一步强化法人治理结构，着力规范运作程序，促进法人治理工作取得明显成效。
完善法人治理组织架构。一是健全专门委员会设置。在董事会增设了内部控制专业委员会，强化对内控管理、安全保卫、案件防控等拟定年度计划、实施方案、检查督查等情况的分析与评价。在监事会增设监督委员会，重点强化监事会对董事会、高管层决议的重大事项实施监督，同时加强对董事、高管人员职务行为的检查督查。二是完善法人治理制度。对原有的董、监事会及高管层制度进行完善。同时，充实了贷款审查委员会、科技创新委员会、财务审查委员会、内控管理委员会工作议事规则等13项制度办法。三是配足人力资源。董事会设立办公室配备2人（其中专职董事会秘书1人）、监事会设立办公室配备2人负责董、监事会日常工作，各专业委员会明确本行职工董、监事作为具体联络人，负责专业委员会信息收集、会议材料的集中审核汇总上报工作。形成董、监事会及各专业委员会，经营层及专业委员会工作的常态化、制度化、规范化。
规范改进法人治理运作。一是明确董、监事会会议频率。按照本行《章程》规定和监管部门要求，规定董、监事会每年至少召开四次会议，并根据需要召开临时会议。原则上第一、第二、第三、第四次会议召开时间分别每年度2月底前、4月中下旬、8月上旬、10月下旬。二是明确董、监事会会议内容。主要包括但不限于董监事会工作报告、行长室工作报告、内审工作报告、案件防控工作报告、安全保卫工作报告、内部控制分析及评价报告、关联交易控制报告、合规风险工作报告（2月底还要提供年度经营目标、财务决算与预算报告、利润分配方案信息披露报告等）。同时，对每次董、监事会董、监事提出的意见和建议，在下一次会议上由董事长对落实情况向董、监事报告。三是规范董、监事会运作程序。相关会议通知和会议材料在会议召开前10日送达各董监事和监管部门。各专业委员会提交董、监事会议案必须事先经各专业委员会审议通过。同时，确保各专业委员会会议时间和议程安排必须保证委员能够充分审议相关事项，防止倒逼专业委员会通过相关决议。
着力强化履职考核评价。一是建立信息沟通交流机制。对省联社法人治理的相关文件、制度等，监管部门下发指引、管理办法、监管意见、检查意见、重要通知等监管文件以及本行工作计划、工作总结、管理制度等，及时抄送各董、监事学习掌握了解。二是建立董、监事培训与调研机制。每年开展两次董、监事参加相关经济金融形势、法律法规和支持文件的学习培训活动，同时，围绕本行转型发展、强化内控管理、拓展中间业务等内容，每年度组织董、监事参加两次调研，并要求董、监事在规定的时间内提供书面调研报告。三是建立考核评价制度。今年第四次监事会通过了《盱眙农商行监事会对董事、监事、高管人员履职考核评价办法》，明确考核内容、考核时限、考核方法和程序。对被评为不称职的董、监事，监事会将向股东大会建议及时予以更换。
高管人员履职情况报告范文3
社团贷款是由一个农村信用联社牵头，多个联社参与联合向一个或几个企业而发放的贷款，这种贷款形式既能缓解企业融资难问题，并深受企业欢迎，又能有效促进农村信用社的贷款营销，目前已在各地农信社大力推广。但社团贷款往往是存在发放的金额大，贷款周期比较长，风险也相对集中等特点。如何防范和化解社团贷款风险，确保信贷资金绝对安全，笔者提出以下几点建议和风险提示。
一、要密切关注借款企业组织结构和外部环境变化的影响。各成员社特别是牵头社要加强与借款企业的法人代表、高管人员及股东联系，及时掌握企业内部高管人员的人动情况，关注企业在项目建设、投资规模、扩大生产中是否存在与有关方面或部门之间的矛盾纠纷，项目及产品是否与市场相适应。审慎评估企业组织机构、人动等内部管理变化对信贷资金造成的风险，切实督促规范企业内部员工和股东关联交易和控制行为，企业若实施分立、股权转让、并购、资产重组等资本动作活动和企业内部组织结构高管人员变化等重大事项，要求企业事先征得社团贷款牵头社和成员社同意。要认真排查企业所在地某些公职人员腐败行为有可能对企业开发的项目或产品造成的影响，客观分析当地政府对项目产品开发政策支撑的连续性和稳定性，充分估计当地社会经济环境变化对信贷资产营运带来的风险。
二、要密切监控借款企业财务状况和现金流量。借款企业必须在农村信用社开立基本存款账户及专用账户，所有自有资金、信贷资金、产品销售收入和往来资金实行封闭运行，严禁将产品销售及货款收入隐匿存入他行。农信社要选派一名或多名思想好、业务素质高的人员作为驻企业专管信贷员，独立参与企业财务、经营管理决策。借款企业重大财务决策、费用开支和现金流量必须要征得专管信贷员同意，同时，要加强对驻企业专管信贷员的履职考核。建立企业信息对称制度，要求企业定期向各成员社报送财务报表，及时通报企业发生的重大事项或有关重要不是信息，各成员社要及时掌握企业财务状况和经营成果及其变化情况。严格落实分期还款计划，根据企业产品销售收入和还贷能力，不失时机地将其收入作为归还贷款的主要来源，在未归还贷款前，不得允许企业转移资金扩大规模、退股和分红。
三、要密切掌握借款企业项目开发和生产经营进度及经济可行性。跟踪企业开发产品项目进度，测算项目资金来源，确保项目开发及生产的资金支撑，掌握在国家对企业有关产品开发的政策变化和市场销售行情，动态分析企业开发的产品项目、售价和市场需求情况，审慎估算其收入、成本和利润等财务情况，测算经营收益是否达到预期目的，预测企业的产品销售收入是否与还款计划、还款期限相匹配，确保企业第一还款来源充足。
四、要密切加强社团贷款成员社沟通和尽职管理。一是牵头社和成员社都负有贷款风险管理的职责，牵头社要制定社团贷款管理办法，落实贷款调查、审查、审批、发放和贷后管理及收回责任，协调成员社与借款人关系，密切信息沟通。牵头社要加强企业抵押物管理，确保抵押合法、足值的有效。成员社不应只依赖于牵头社做出的信贷评估，还应自行对借款企业的信用状况及其可接受的风险情度进行独立的评估调查。二是除牵头社进行社团贷款的管理外，其他成员社也要依据实际情况，对社团贷款进行定期的检查和监控，如发现贷款有异常情况，应及时通报牵头社，要求借款企业及时采取包括增加抵押品在内的等各项措施，防止贷款出现重大风险。三是由牵头社组织或者成员社提议定期或不定期召开社团会议，对出现或有可能出现的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律风险和信誉风险等各类风险，建立相应的风险管理体系和内部控制制度。四是设立风险触发点，建立风险预警机制，前移风险关口，力争风险早发现、早报告、早防控。五是各成员社要按照银监部门要求将出资额控制在规定比例和限额之内，预防和减少信贷资金风险。
高管人员履职情况报告范文4
第一条为切实维护国有资产出资人的合法权益，保障国有资产安全和保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》和县委、县政府有关文件规定，制定本守则。
第二条本守则适用于大余县人民政府和大余县国有资产监督管理局（以下简称县国资局）向国有独资企业、国有独资公司、国有控股公司及参股企业派出的国有资产出资人代表（以下简称出资人代表），具体包括下列人员：
（一）股份有限公司和有限责任公司中，由县政府或县国资局推荐并依法产生的董事长和董事；
（二）国有独资公司和国有独资企业中，设董事会的由县政府或县国资局委派的董事长和董事，未设董事会的由县政府或县国资局委派或聘任的经理人员；
（三）县政府或县国资局派出的股东代表。
第三条出资人代表进行决策前，应当深入进行调查研究，全面掌握真实情况，防止决策中的主观性和随意性。
第四条出资人代表有责任提请本企业建立和健全内部决策工作制度，建立科学、民主的决策机制，在实际决策工作中按照公司章程，坚持集体研究，不得违规决策。
第五条出资人代表应当按照本守则要求，就本企业重大决策事项向县政府及县国资局书面报告。
第二章报告事项
第六条出资人代表报告事项分为请示事项和备案事项。
第七条应当报县国资局并经县政府审批的下列重大决策事项，属于请示事项：
（一）董事会换届事项；
（二）股权结构和国有产权变动事项；
（三）投资、担保事项和资产损失核销事项；
（四）改革改制事项；
（五）大额资产的购建或处置（20万元以上）。主要包括成套设备、关键设备、土地、建筑物及其他无形资产的购建或处置；
（六）大额资金使用。主要是指大宗物资采购（20万元以上）、非常规的大额资金使用（10万元以上）以及高管人员的薪酬、津贴等；
（七）高管人员变动事项，主要是指董事长、总经理、监事会主席、副董事长以上重要岗位人员的选聘和任免；
（八）其他对国有资产出资人权益有重大影响，按规定应当上报审批的决策事项。
第八条下列事项属于报县政府和县国资局备案事项：
（一）董事会议题事项；
（二）董事会或其他内部决策机构对县政府批复事项所作出的最终决定及其执行情况；
（三）其他按规定应上报县政府和县国资局备案，以及发生重大法律诉讼、安全生产事故、企业重要工作人员涉嫌经济或刑事犯罪及其他对国有资产出资人权益可能产生较大影响的事项。
第三章报告管理
第九条对本守则规定的请示事项，出资人代表必须在本企业董事会或其他内部决策机构会议作出决定前，按规定期限事先请示县国资局，并按照县政府的批复意见在本企业决策过程中发表意见及行使表决权。
第十条对本守则规定的备案事项，出资人代表应当在作出决策或事件发生之日起三个工作日报送县政府和县国资局。
第十一条出资人代表的报告事项由出资人代表负责。出资人代表必须就报告事项征求企业其他出资人代表的意见，并在报告中予以充分表述，如一致，形成决议上报；对报告事项不能达成一致意见的，在决议报告中应予以充分表述，并附上《会议纪要》等有关文件。
第十二条出资人代表对报告中的请示事项必须提出明确的处理意见，并附送必要的论证资料，保证提供全面、真实的信息。对备案事项亦应附送必须的相关资料。
第十三条对出资人代表上报的请示事项，县国资局认为报送资料不完整或不符合要求的，应当要求予以补充。
第十四条县国资局对出资人代表上报的请示，在十日内给予答复。
第十五条县国资局应建立出资人代表报告档案管理制度，完整保存有关文件和资料，严格保守企业的商业机密。
第四章责任追究
第十六条出资人代表有下列情形之一的，由县国资局根据情节轻重分别在出资监管单位范围内通报批评或按照干部管理权限建议上级调整直至解除现任职务、涉嫌犯罪的通过法律途径追究责任：
（一）应报事项未按规定报告的；
（二）不按照县政府批复意见在本企业决策程序中充分、完整地表达意见、行使表决权的；
（三）在报告中故意隐瞒重要情况的；
（四）出现损害国有出资人权益其他行为的。
第十七条县国资局每年对出资人代表执行本守则情况进行全面检查，检查结果作为对其履职考核的重要内容。出资人代表如因违反本守则规定被免职、降职或解聘的，自免职或解聘之日起不再享受原职务工资和相关待遇，三年内不得作为县国有企业、国有独资公司、国有控（参）股公司领导职务的人选。
第五章附则
第十八条县国资局对其向所属控股、参股企业派出的出资人代表，应按照本守则有关原则，进行有效监管，确保出资人权利得到落实。
高管人员履职情况报告范文5
抓引导，宣传监事会职能
一年来，吉煤集团监事会多渠道、多形式地强化宣传监事会的法律地位和职能作用。强化政策引导：印发了《监事会法律法规汇编》、《标尺与准绳》手册，从法律层面介绍了监事会的作用和依法监督的重点内容。强化理论引导：创办了《监事信息》内部季刊。强化言论引导：利用《监事信息》等平台，先后刊发了各级国资委领导有关监事工作的讲话和文章。强化会议引导：监事会在2009年度监督检查工作中，第一项工作就是召开动员会议，详细阐述监事会监督检查的法律依据、主要内容、方式方法和具体要求。强化典型引导：将兴业银行、中石油监事会等成功范例和三九集团的治理失效两种典型作对比，既展示了成功监事会的主要经验和做法，也坦然面对监事会制度在我国所遭遇的尴尬局面和存在的主要障碍，引导大家对如何发挥监事会作用进行思考。
抓调研，掌握监事会底数
调查现状，摸清监事会的组织基础。吉煤集团监事会采取实地调查、召开座谈会及问卷调查等，掌握了直属企业监事会工作现状。
调查直属企业现状，奠定监事会的工作基础。吉煤集团监事会收集整理了各成员企业的经济信息。此外，对集团安全生产、经营管理、财务收支情况等每季度进行一次调查研究。
了解全国现状，筑牢监事会的谋划基础。在《国有企业监事会制度》、《国有企业外派监事会十周年回顾》、《董事会》等上查阅了大量文章，广泛了解各地监事会工作。在调研的基础上，吉煤集团监事会确立了“保证中心目标一致，保证依法监督到位，保证资产保值增值，保证集团上下和谐”的工作目标，以及“坚持依法行权、规范运作、公平公正、履职尽责”的工作原则，形成了以财务监督为重点的整体工作思路。
抓制度，构建监事会体系
监事会高度重视建章立制，编制了监事会《操作与务实》手册。监事会决策程序方面，制订了《监事会议事规则》。工作方式方面，制订了《监事会工作规范》和《关于开展当期监督工作的实施意见》。监督内容方面，制订了财务会计工作、领导班子及主要负责人业绩评价办法（2010年8月，明文规定《集团公司领导班子及主要负责人年度业绩评价报告》报告的内容监事会不得与企业交换意）等7个监督检查办法。监督保障方面，制订了《关于向监事会提供集团公司主要经济信息的实施意见》。工作程序方面，制订了《监事会日常工作和监督检查工作流程》。交换意见方面，制订了《吉煤集团监事会与企业交换意见办法》、《交换意见方案》和提醒函范本。服务企业方面，建立了季度经营分析制度和调研制度，提出宏观对策与建议。工作创新方面，先后创办了《监事信息》杂志、监事网站等平台，使监事会工作有声有色。行为准则方面，制订了《监事会主席巡视制度》和监事人员《十要十不要工作规范》，明确了监事会及工作人员的工作要求和纪律。要求监事树立“三真”的工作态度，即亲企要真履职尽责，不折不扣；爱企要真转变作风，求实干事；利企要真监督检查，保值增值。体系、制度、程序、行为的规范，使监事会工作有了实实在在的抓手，对各级企业形成了有效制约。
抓检查，树立监事会形象
吉煤集团监事会确立了“自觉与企业目标上同向，工作上合拍，行动上一致，在关键时刻顶得上去、帮得上忙、管得上用”的工作原则，通过日常监督与集中检查，树立了监事会服务大局、发展、稳定的形象。
一是认真开展调研分析。坚持每季度对集团生产、经营、财务收支等情况进行一次调查，形成经营分析报告。今年3月份的年度经营分析提出了“十个下功夫”的建议。
二是深入开展专项检查。在日常监督的基础上，坚持以财务监督为核心，深入开展集中检查。去年监事会4次参加集团审计委员会组织的直属企业负责人离任审计，以及集团纪委组织的举报案件查证。去年直属企业监事会共进行不定期和专项检查30次，与企业交换意见10次，实现了“监督检查领域不断延伸、程序不断规范、工作不断推进、成效不断显现”的目标。
三是全面开展年度检查。对于2009年度监督检查，监事会提出了在检查过程中要做到“行动上更有影响力，监督上更有说服力，形象上更有亲和力，威信上更有感召力”，坚持“依法操作、实事求是、重在提醒、志在发展”的检查原则。财务组从企业管理、内部控制、财务信息等方面开展实质性检查；考评组通过查阅资料和问卷调查，对班子和高管人员进行评价。对班子评价分为“战略决策、管理控制、运营执行、职业操守、经营业绩”等5个方面25个指标；对高管人员的评价分为“经营业绩、领导能力、品质作风、廉洁从业”等4个方面20个指标。经过40天的工作，监事会提交了10份监督检查报告，提出了6大类共128个问题，与集团交换意见63条。
抓环境，凝聚监事会合力
日常工作中，吉煤集团监事会创立并遵循“三和理论”，即对上要“和礼”，争取政策，争取支持，争取理解；对中要“和谐”，和谐班子、和谐队伍、和谐机关；对下要“和情”，合情依规，合情共事，合情一心，始终把促进集团上下齐心协力、共克时艰、确保发展作为监事会工作的出发点和落脚点。
处理好与省国资委的关系。吉煤集团监事会与国资委监事会工作处保持密切联系，经常请示汇报工作，遇到问题及时咨询，取得了工作上的直接指导和支持。
处理好与监督对象的关系。要完善法人治理结构，就需要正确处理监事会与董事会、经营层的关系。吉煤集团监事会主动与董事会和经营层沟通，重大事项和重要活动提前通报，与之形成了互相支持、互相促进、相辅相成的工作氛围。董事会认识到位，大力支持、积极配合，主动与监事会沟通情况，听取监事会的意见，为监事会创造了良好的工作环境。
处理好与内部监督机构的关系。为推动集团纪检监察、审计、职代会等内部监督机构相互沟通、相互衔接、协调一致，吉煤集团监事会与其做到了“四个协同”，即监事会与审计、纪委、监察、职代会等机构的协同，致力于构筑大监督格局。通过列席相关部门会议和文件传阅等途径，及时了解重大情况，交换工作意见，实现了整合资源、信息共享、互相支持，形成了监督合力，提高了监督效果。
处理好与外部监督机构的关系。为提高监事会监督检查效率，监事会与会计师事务所建立了工作联系。在2009年度监督检查过程中，与进行年审的会计师事务所保持密切联系，参考和利用其审计结果，有重点、有针对性地开展检查，节约了检查成本，提高了工作效率。
高管人员履职情况报告范文6
【关键词】基层央行 反洗钱 思考
一、存在的问题
（一）基层金融机构的反洗钱意识淡薄，对履行反洗钱义务重视不够，反洗钱工作热情不高
目前基层金融机构对反洗钱工作重视程度不够。认为反洗钱是大城市和沿海发达地区的事，与内地特别是经济欠发达地区无关，与自身业务发展关系不大。在反洗钱实际工作中，没有建立相应的组织体系及配备专职人员；或者虽然建立了组织，配备了反洗钱人员，但也是纸上谈兵，没有各自尽到相应的职责；误认为洗钱犯罪与自身关系不大，存在麻痹大意的思想，他们不了解反洗钱政策、不掌握反洗钱方法、不明确反洗钱利害关系、对洗钱犯罪的严重性认识不够，直接影响着金融机构反洗钱工作的有效开展。
（二）反洗钱非现场监管信息报送质量不高
部分金融机构对于非现场监管报表的上报只是流于形式，没有认真按照上报的具体内容和实际执行情况进行统计报送，报送的信息不完整、不全面，“零交易”报告层出不穷，特别是证券、保险业金融机构更是为了应付人民银行的催报而不作详细的统计就填制上报，使非现场监管信息的真实性大打折扣。如：在大同市辖区上报的季度非现场监管报表中，客户身份资料识别及重新识别数量差别较大，证券、保险行业的可疑交易一直都是零报告。
（三）反洗钱非现场监管措施少而轻，未得到合理有效运用
目前，反洗钱非现场监管存在的最大的问题还是非现场监管措施不足，手段过轻。现行《反洗钱非现场监管办法》规定，在分析评估后，发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出《反洗钱非现场监管意见书》（以下简称《监管意见书》），进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。此外就是行政处罚，而行政处罚基本上是必须结合现场检查、进一步掌握违法违规事实才能实施的。所以，目前，从政策制度上看，非现场监管手段只有唯一的发出《监管意见书》措施。但是，非现场监管发现的问题可能涉及到方方面面，问题的性质和种类也不尽相同，重要性也会有差别，显然，单靠发出《监管意见书》是无法匹对和解决所有的问题的。因此，当前的非现场监管措施远远无法满足实际监管的需要。
（四）在保险业中的洗钱问题
办理变更业务使得保险当事人关系超出姻缘、血缘或雇佣关系范围的，应作为可疑交易进行上报。
保险当事人（包括投保人、被保险人和受益人）可以是不同的人，以常理推断，保险当事人之间存在姻缘、血缘或雇佣关系比较合理，但通过保险公司洗钱时，保险当事人有时就不存在这几种关系。为避免引起注意，洗钱分子可能在投保时会以存在姻缘、血缘或雇佣关系的人员作为保险当事人，然后通过办理变更业务将某方保险当事人变更成洗钱所需要的人员，但这时保险当事人关系往往就超出了前述三种关系。因此，建议将办理变更业务使得保险当事人关系超出姻缘、血缘或雇佣关系范围的交易或行为扩充进保险公司的可疑交易报告范围。
对因退保和保险合同借款业务而从保险公司流出的资金进行重点监测。通过保险公司保全业务洗钱大部分要通过办理退保或者保险合同借款业务才能将资金从保险公司剥离，因此，加强对因退保和保险合同借款业务而从保险公司流出资金的监测十分必要。对此，建议要求保险公司向人民银行报送规定金额以上的退保和保险合同借款业务，人民银行建立相应的监管指标体系，对指标出现异常（如退保率过高等）的保险公司有针对性的进行现场检查，对逾期不归还保险合同借款的保险公司客户、在两个及两个以上保险公司发生退保或保险合同借款业务的保险公司客户进行重点关注等等。
二、相关建议
（一）转变观念，提高认识，增强反洗钱责任感
基层央行要有计划地组织金融机构高管进行反洗钱知识培训，切实增强法律意识，进一步明确所承担的法律责任，转变观念，增强责任感和遵守反洗钱规章制度的自觉性。引导金融机构要正确认识和处理好反洗钱与业务发展的关系，把自身的经济效益与整体的社会效益统一起来。按照相关反洗钱法律法规，进一步完善反洗钱内控制度，制定切实可行、操作性强的工作流程，要把反洗钱工作作为重要日常工作来抓，设立专职反洗钱联络员，负责对本单位大额和可疑支付交易情况在系统识别的基础上进行认真地甄别、分析、报告，对反洗钱有关信息进行收集上报，并对本机构履行反洗钱义务进行督促，从根本上建立打击洗钱犯罪的防线。
（二）加强指导和培训，提高非现场监管信息报送质量
积极开展金融机构反洗钱工作人员非现场监管信息报送操作培训，对报表相关信息指标进行详细解释和说明，统一填报内容和方法。把好报表的审核导入关，在审核过程中，对金融机构上报信息的准确性、完整性有疑问的，采取电话询问、书面询问、走访、约见高管人员谈话等方式，及时进行调查核实。进一步修改和完善报表相关信息指标和格式，分行业设立非现场监管报表，细化报表各项目的填报说明，提高非现场监管的实际效果。
（三）加强现场监管与非现场监管的协调与配合，合理有效地运用非现场监管措施
