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质量管理体系审核工作计划范文1
在质量管理体系的发展中，其不断应用到企业内部治理中，急需科学整合内部控制评价、质量管理体系审核，避免管理出现重叠现象，最大化提高管理水平。文章从不同角度入手分析了内部控制评价与质量管理体系审核整合的可行性与有效途径。
关键词：
内部控制评价；质量管理体系；审核整合；企业管理；运营管理
1内部控制评价与质量管理体系审核整合的可行性
1.1目的相同
内部控制评价在于全方位动态监督内部控制，全面、客观检查海量的财务数据信息，准确把握运营效率，全方位客观评价企业日常运行中开展的一系列经营活动，包括对法律法规遵守情况。质量管理体系审核在于综合分析多方面影响因素，科学验证企业所开展的质量活动、相关结果，看其是否和之前的组织计划情况吻合，确保质量管理体系更好地应用到实践中，促使企业质量目标顺利实现。站在客观角度来说，内部控制评价、质量管理体系审核二者有着相同的目的，都需要结合企业内部各方面运行情况，尤其是存在的问题，采取针对性的措施加以优化完善，最大化降低企业运营成本，不断提高运营效益，说明二者整合具有一定的可行性。
1.2原则相同
内部控制评价、质量管理体系审核二者整合是否可行和对应的原则紧密相连。对于二者来说，在实际工作中，都需要坚持独立性原则，也就是说，组织、业务等多个方面都要具有一定的独立性，要求工作人员严格按照相关规定，认真履行好自身职责，结合各方面情况，开展多样化的“评价、审核”活动，确保评价与审核结构更加客观、公正。
1.3手段相似
1.3.1手段相似。内部控制评价、质量管理体系审核整合可行也和其手段、过程相似密切相关。就二者来说，有着相似的手段，内部控制评价属于“独立、客观”的一项确认以及咨询活动，可以在一定程度上提升企业价值，优化完善企业整体运营情况，注重利用“系统化、规范化”方法，比如自我评价法、第三方审计法，合理化评价的基础上，优化风险管理方法，动态控制各方面，有效解决存在的一系列问题，便于企业制定的经营目标顺利实现，不断增强企业核心竞争力。同时，在质量管理体系审核过程中，企业、第三方要借助企业的名义，严格按照审核要求，全面、客观审核企业各方面，管理评审方法应用特别多，及时解决存在的一系列问题。从整体上说，二者都会采用过程控制法，采用适宜的“检查、评价”手段，及时发现存在的问题，都需要在全方位检查的基础上，准确记录各方面的具体情况，科学解决存在的缺陷问题。1.3.2过程相似。在整合方面，内部控制评价、质量管理体系审核二者过程大致相同，都需要站在客观的角度，全面、客观分析企业各方面运营情况，制定“科学、合理”的方案，得到批准之后才能开展相关工作，需要以小组为单位，明确分工，明确评价与审核目的、范围等，开展针对性的实践工作，在实践中收集各方面数据资料，进行合理化整理，明确评价、审核具体结果。当下，运营管理过程中，很多企业都将PDCA循环巧妙应用到评价内控控制、审核质量管理体系中，注重在循环中不断提高自身整体管理质量。
2内部控制评价与质量管理体系审核整合的有效途径
2.1科学整合部门
在整合过程中，相关人员要全面、客观分析内部控制评价以及质量管理体系审核二者的具体情况，部门职能、工作范围、工作难易度等，结合存在的问题，多角度科学整合企业已有的相关部门，构建全新的部门，负责日常一系列评价、审核工作。整合之后，企业要对该部门人员进行针对性培训，便于他们全面、深入了解内部控制评价、质量管理体系审核，提高他们的专业技能，更好地开展一系列评价以及审核工作。在评价与审核部门整合之后，企业内部高层直接管理对应的部门，明确部门人员日常工作内容，准确把握评价与审核流程，掌握整合后的评价与审核方法，充分发挥二者整合的多样化作用。在此过程中，企业要注重全员参与，引导内部不同岗位人员积极、主动参与其中，充分发挥各部门作用，提出针对性建议、意见，便于二者整合之后，能够更利于企业日常管理，将内部控制评价、质量管理体系审核整合方面的一系列工作落到实处。
2.2整合程序
在整合二者程序过程中，相关人员需要综合分析各方面影响因素，根据企业运营实际情况，准确把握运营过程中，频繁出现风险的领域以及所开展的业务，制定合理化的方案、评价工作计划等，明确各方面内容，比如人员分工、费用预算、评价范围，为科学整合相关程序提供有利的保障。在此基础上，构建合理化的工作小组，小组内部各成员间要具有一定的独立性，准确把握内部控制、质量管理体系方面一系列理论知识，科学评价的基础上，进行合理化审核。在程序整合的过程中，企业要准确把握企业不同层面、体系运行方面的具体情况，明确质量管理体系方面的检查范围、检查难点等，随时动态把握频繁出现的大型缺陷、不合格项目，严格按照整合之后的程序，开展多项工作，将各方面评价结果进行汇总，全方位仔细审核评价结果。企业要借助第三方机构或者构建内部专业检查小组，明确检查的重心，评价范围、评价方法、评价流程等，实现自我监督的基础上，最大化提高整合之后内部控制评价数据信息准确率，将质量管理体系审核工作落到实处。如果出现大型缺陷，开展的项目不合格等，要及时通报给董事会、经理层等，便于及时进行合理化处理，避免缺陷问题进一步加重，造成严重的经济损失。如果在二者程序整合之后，出现隐患问题，要及时进行合理化调整，便于接下来的评价以及审核工作顺利开展，要构建全新的奖惩制度，促使相关人员积极、主动参与到程序整合中，将PDCA循环等巧妙应用其中，并根据实际情况，进行合理化调整，充分发挥其多样化优势，科学整合相关程序，构建全新的持续化内部优化体系，进一步优化质量管理体系，使其和内部控制评价相互作用，确保企业日常一系列工作有序开展，最大化提高自身运营效益。
2.3整合文件
在整合过程中，相关人员要意识到整合内部控制评价、质量管理体系审核二者文件的重要性，对比、分析二者文件多个方面，评价计划、缺陷认定等属于内部控制评价方面，现场检查表、审核报告等属于质量管理体系审核方面，要准确把握二者相通的内容，进行合理化整合，促使二者形成统一化文件。对于不同文件内容，企业要坚持具体问题具体分析的原则，准确把握各方面影响因素，科学增加或者删减对应的内容，科学整合二者。企业一定要将二者重要文件内容涉及到，明确内部控制评价等级，科学划分缺陷，将其划分为一般、重要、重大三类缺陷，要明确审核等级、观察项、严重不符合项等。在此基础上，企业要全面、客观记录评价审核方面存在的问题，针对各方面情况，分别制作对应的报告，便于更好地掌握内部控制、质量管理体系各方面具体情况，优化完善内部管理制度，优化完善内部评价以及审核方法，最大化提高评价与审核质量，科学开展多样化的业务活动。
2.4整合方法
在日常运行过程中，应用到内部控制评价、质量管理体系审核方面的方法各不相同，调查问卷、比较分析、专题讨论等属于前者，提问和交谈、实际测量等属于后者。在整合过程中，相关人员要根据当下内部控制评价、质量管理体系审核方面的具体情况，科学整合各自采用的评价方法、审核方法，将整合之后的询问、检查、比较分析等方法巧妙应用到评价审核中，最大化提高评价审核整体质量。在整合之后，企业可以从不同角度入手科学利用询问法，多和内部不同岗位员工沟通、交流，可以借助问卷调查法，全面、深入了解企业不同层面评价情况。企业可以借助观察法，随时了解内部控制评价、质量管理体系整合之后各方面具体情况，尤其是执行情况，确保日常开展的多样化业务都符合具体要求，为评价以及审核工作的有序开展提供重要的保障。企业可以借助检查法，全面、客观检查二者整合之后各方面情况，比如固定资产、存货等实物资产，仔细检查一系列文件资料，比如纸质、电子，及时发现运行过程中存在的各类隐患问题，科学处理，最大化降低风险系数，全方位动态控制各方面运营成本，获取更多的经济利润。此外，企业还可以优化利用比较分析法，对比、分析各方面信息数据，及时发现整合之后内部控制、质量管理体系方面的异常情况，科学安排相关工作，加大内部控制力度，最大化提高管理质量。
3结语
总而言之，在运营管理过程中，企业必须站在客观的角度，全方位客观认识内部控制、质量管理体系，要根据二者一系列相同点、不同点，从不同角度入手进行科学整合内部控制评价、质量管理体系审核二者多个方面，在整合部门、方法、程序等基础上，促使二者有机融合，处于统一的网络结构体系中，相互作用、相互影响，科学开展多样化的评价审核工作。以此降低企业运行成本的基础上，提高其管理水平以及整体运营效益，不断增强企业核心竞争力，走上健康稳定发展的长远道路，促使社会经济全面协调发展。
参考文献
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[7]尹志红．内部控制与质量管理体系的差异及整合分析[J]．经济研究导刊，2014，（34）.
质量管理体系审核工作计划范文2
进发公司
指导思想：
为了贯彻执行ISO/TS16949：2002质量管理体系——汽车行业供应商，应用ISO9001：2000特别要求，狠抓全员质量意识教育和质量责任制落实工作，加大质量管理力度，确保质量体系有效运行，确保产品研制质量和各项质量指标的全面完成，力争使质量管理工作上新台阶。
序号
目 标
措 施 内 容
责任部门
完成日期
备注
1
抓好质量管理体系有效运行，完成A级供应商提高计划
1、各部门组织本部门员工认真学习质量管理体系文件，并且达到理解，并严格贯彻执行，以保证一次性通过体系认证及A级供应商提高计划。
2、强化内审、过程审核和管理评审，发现不合格项认真制定纠正措施和预防措施，确保体系有效运行。
3、按照质量手册和质量职能分配，主要要素和相关要素的部门要结合质量体系运行情况，制定本单位的工作计划，将要素落实到专人负责。
各部门
全年
4
顾客满意率≥96%
准时交货率100%
顾客信息处理率为100%
1、认真做好市场调查，掌握顾客的需求和要求认真评审。
2、做好顾客满意度调查、分析，并将调查和分析结果向公司有关部门沟通，保证达到顾客满意。
3、对顾客反馈的问题，要及时处理，做到答复不过夜，处理不过周。
商务部
全年
二O一O年度质量工作计划
进发公司
序号
目 标
措 施 内 容
责任部门
完成日期
备注
3
重**全责任事故、重大质量事故发生率为零：一般可发生率≤3次；
1、落实责任，加强全体员工安全意识教育，牢固树立安全第一的思想。
2、加强检查，各部门每周一次，公司每月检查一次，发现问题和隐患要及时纠正，并做好记录。
3、安全防火设施配置齐全，加强维护并处于完好状态。
生产部
人事行政办
生产车间
全年
4
产品目标：
1、产品出厂检验合格100%；
2产品一次交验合格率≥98%。
3、质量损失率≤2‰
1、加强生产人员的岗位技能培训、考核、考试合格持证上岗。
2、加强关键工序和特种工艺的控制，保证工序控制率达到100%，加强过程审核和产品审核。
3、把好“三关”即：原材料、标准件入公司复检关，做到不合格不投入生产使用；其二把好零件产品检验关，做到本工序自检或专检，不合格不允许生产；其三把好最终产品检验关，做到不合格成品不允许出公司交付使用。
4、将质量指标展开落实到班组或个人。
5、加强生产设备的日常维护保养，保持过程能力。
生产部
质保部
财务部
人事行政办
全年
5
质量成本控制内控标准范围内。
1、加强质量成本管理，设专人负责。
2、收集与质量有关的费用支出原始资料。
3、每月对质量成本进行汇总、分析、登记质量成本备查账。
4、与相关部门及时沟通，制定降低质量成本的措施。
财务部
全年
二O一O年度质量工作计划
编制： 批准：
**市进发塑料制品有限责任公司
质量管理体系审核工作计划范文3
关键词:内审;问题;整改;质量管理体系.
中图分类号：TU201.2文献标识码： A 文章编号：
做好内审的策划工作，组建高素质的内审员队伍。
一个组织要开展内部审核，一般都要编制内审工作计划，在编制审核计划中应明确审核目的、审核依据、审核方式、审核日程安排、审核组成员等内容。编制审核计划时要注意与本组织的职能分配表对应，按照ISO9001标准要求，以过程方法和管理的系统方法对主要过程、子过程、主管部门、执行部门等都要进行审核。在贯标初期一般情况下组织要进行两次内部审核，认证一年以后，考虑单位的实际情况可以每年做一次内审，但所有覆盖的部门每年内审均要审核到，不能漏部门、漏要素。内部审核计划要经过管理者代表审核批准后才能执行，如果由于某些原因内部审核未按计划进行或完成时，应及时对审核计划进行更改，更改后的审核计划应重新得到批准。
组建高素质的审核员队伍是进行成功内审的基础。众所周知，一批高素质的审核员队伍是组织的宝贵的财富。内审员要通过培训取得内审员资格的人员才能担任，内审员除了要有一定的专业知识、管理经验外，还必须熟悉标准的要求和本单位的质量管理体系文件，具有责任感。对审核员分配的审核任务应是审核员不能审核自己的工作，审核员还应对自己的审核过程具有客观性和公正性。在审核人员中要确定具有组织能力、熟悉标准和程序文件、文字能力较好的人员担任审核组长。
确定审核方式，目前大多数组织都是采取集中审核方式，集中几天时间进行审核，这种做法可以在较短的时间内对整个体系进行全面评价，缺点是要求内审投入的人力、物力多，内审中各部门待审时间长，全面铺开，难以达到一定深度。另一种是采取分散、滚动的审核方式进行内审。分散、滚动的审核方式所需的审核员可以相对少一些，挑选几个水平较高的内审员，对每个部门按计划分期审核，每次审核1~2个部门，在一个年度内对质量管理体系涉及的各个部门和全部过程、子过程至少审核1次，对薄弱的和重要的部门、环节可增加审核频次，在一个年度内安排多次审核，这样审核员易于发现问题，但不足的是少数人参加内审，没有一种审核氛围，容易形成内审是质量管理部门的事情，其它人、部门不予关心、配合。因此，企业要结合单位的实际情况采用适宜而有效的方式进行内审。总之，审核的策划——编制审核计划是一个非常重要的环节，不可轻视。
提高内审的有效性
在很多企业中内部审核往往存在着重形式、轻实质，审核深度不够，做表面文章等现象，严重影响了内审的有效性，使内审工作没有发挥其真正的作用，为此，在内审中要做到深入实际，应做好以下几项工作：
1、编制检查表
检查表是审核员用于审核的一种工具，一个好的检查表能够弥补审核员经验的不足，编制检查表是审核员的一项重要工作，为了防止遗漏被审核的部门、要求，在编制检查表时，首先要按照审核计划中列出的检查内容、检查部门一一对应列到检查表上，要突出受审核部门的主要职能，体现受审核部门的相关职能，体现有关法律、法规及强制性规定。检查的要求、过程、子过程要全部覆盖，抽样要具有代表性，抽取的样本要适中，样本太少不能反映问题，样本太多可能审核时间不够，影响审核进度。特别对一个过程有多个子过程时每一个子过程都要检查到，并且每个环节的抽样至少有两个。在编制检查表时，审核员还要保持目标明确，检查的工作范围是什么？主要要求是什么？审核任务中哪些是实际性问题？哪些是非实际性问题？需要验证的问题是否都能被看到？管理上的重点环节或薄弱环节是什么？抽查的证据有没有记录，记录是否完整，时间符不符合，内容对不对，检查过程中发现的问题是否闭合了。审核员在编写检查表时编写得越具体、越细致、检查的效果就越好。但在编写中还要充分顾及工作量与检查时间的关系，在规定的时间是否能按时完成。总之，编写好检查表是作好内审工作提高内审质量的基础。
2、做好现场的审核工作
现场审核收集到的证据是对受审核方质量管理体系运行的状态作出判断的依据，其涉及面广、工作量大，现场审核能否到位直接影响审核结果的准确性。到现场审核审核员按检查表上（或是检查表上没有但认为需要提出的问题）进行提问或索取证据。主要围绕什么？为什么？什么时候？怎么样？在什么地方？谁？这六个方面的内容进行，在现场审核中，要善于观察、抓线索，从受审核方的工作纪律、环境布置、人员的精神面貌、语言表达准确程度、记录出示的时间长短，受审核方领导对组织体系的了解程度等方面，通过细致观察和有效搜索，分析发现审核中的问题。要轻表面、重实质、重证据、轻口信，本人在进行外审时发现很多企业的审核记录中记录的证据都是表皮的事情，如记录没编号、领导没签字、记录是否完整、填写是否规范等等来判定组织的体系运行情况是否符合标准要求而不再深入查下去，这是不对的，对指导体系运行也没有好处。应对质量记录的内容分析，是否真实可信，当客观证据需进一步证实时应追溯下去，一环扣一环，将问题的全过程都应掌握而不是只限于局部，当发现有不符合情况时，应将不合格事实详细记录清楚。在现场审核中发现不合格的内容也要详细记录清楚，有些内审员在现场审核时只将不合格的情况在检查表上记录，合格的证据就不作记录，这种做法也是不正确的。在现场审核中审核员对受审核方提出的一些问题应尽可能按标准要求给予解释，对一些具体工作的做法也可给予现场指导，这样不仅使受审核方认识到不合格是怎样产生的，也使受审核方提高了对标准的理解和对程序文件执行的能力，从而达到培训提高的效果。
不合格项严重程度的判定
不合格严重程度的判定影响到审核的结果，内审中对不合格严重程度的判定存在着随意性和偏见，各审核员判定的一致性也比较差，有的把严重不合格判定为一般不合格，或是将轻微不合格视作观察项导致盲目乐观，认为体系完美无缺不需要改进，掩盖了问题的严重性，严重影响了内审的效果。我们知道内部审核是企业自我检查质量管理体系效果的一种手段和措施，旨在改进企业的质量管理体系，暴露的问题越充分整改也就越彻底，越利于质量管理体系的改进，为此，内审员必须明确不合格项严重程度判定的原则，不合格项严重程度可分为严重不合格和一般不合格。
严重不合格是指：
某一体系要素、过程整体失效或失控；
某一部门、场所的全面失效或失控；
可能造成严重后果的不合格；
需要较长时间和较多人力才能纠正的不合格。
一般不合格指：
质量管理体系审核工作计划范文4
ISO9000族标准（质量管理体系）概述
ISO9000族标准是国际标准化组织(ISO：International Standardization Organization)颁布的一组质量管理标准的总称，1987年正式，其间又经过修订，目前普遍实施的是ISO9001：2000版。我国在1992年正式采用了ISO9000族标准，并大量应用于各类组织的质量管理；与ISO9001：2000等效的国家标准是GB/T19001-2000，军用标准为GJB9001A-2001。
建立质量管理体系就是建立科学有效的运行机制，是对组织的软件体系进行系统性革新。ISO9001：2000明确了质量管理的八项基本原则：以顾客为关注焦点，重视领导作用和全员的参与，采用过程和管理的系统方法以及基于事实的决策方法，注重持续改进，并坚持与供方互利的关系――这些原则是组织改进其业绩的框架。ISO9000的本质是建立一个保证及提高产品质量的管理体系，明确保证质量应达到的基本要求，实现文件化、规范化、产品形成过程始终受控、可追溯、职责明确，力求通过对组织产品的各个实现环节进行有效控制，使产品出现问题的可能性降到最低程度，保证产品质量的稳定和提升，最终通过扎实有效的过程管理帮助组织获得持续成功。ISO9000族标准广泛应用于生产服务的各行各业，既有产品的质量管理体系，又有服务以及管理工作的质量体系。
高校开展科研质量管理体系建设的必要性
多年来，高校积极面向经济建设主战场，不断加强知识的创新、应用与传播，为国家和区域经济建设输送了大批优秀人才；同时，通过不断加强原始创新、集成创新及高新技术应用开发研究，产出了一大批高水平科研成果，加强了成果推广转化和产学研结合，已成为国家创新体系和区域创新体系的重要组成部分。
但是，高校中普遍存在着科技管理制度创新相对滞后、部分科研项目完成质量不高等问题，一定程度上影响了科技自主创新。为了规范科研项目研制程序、提高科研项目完成质量，高校有必要尽快建立科研质量管理体系。
承担科研项目资质 规范科研项目管理 提高项目完成质量
科研质量管理体系是高校科技工作的重要组成部分，事关学校承担科研生产项目的资质和项目的完成质量。实行质量认证制度是国际上解决这些问题的通行做法，ISO9000认证为学校参与各类科研生产项目的竞争提供了必要的资质证明，为拓展科技渠道和空间奠定了基础。为保质保量完成好各类科研项目，特别是涉及军品科研和生产的项目，高校需要有高水平的质量管理体系做保证。建立科研质量管理体系已成为事关高校特别是工程性、研究型大学科研生产的资质确认问题，关系到高校的长远发展――部分高校由于未通过科研质量管理体系认证已经影响了科研项目的争取。
学校建立科研质量管理体系的目标是使科研工作从项目管理向体系管理迈进，从注重项目的完成到从源头抓起、注重过程的控制和管理。高校建立科研质量管理体系可以规范科研项目的管理，提高项目的完成质量。在充分发挥学校科研优势的前提下，高校需要不断加强科研项目的质量管理和标准化工作要求，进一步提高广大科研人员的质量意识，使科研质量管理体系不断完善，以适应学校科技工作的持续发展。
提高自主创新能力 建立科技创新体系
产品认证标志是质量信得过的证明，这样的产品在市场上具有明显竞争力，能够被广大顾客所信任。因此，取得认证资格是组织在竞争中取胜、提高利润的有利手段。同样，贯彻和实施ISO9000族标准将有效提高高校科研水平，为科技工作的持续发展提供有力保证。
科研质量管理体系建设实际就是加强无形的基础平台建设，加强科技管理的能力建设，建立规范的科研秩序，是一项非常重要的基础性工作，对于提高高校自主创新能力、建立科技创新体系具有非常重要的意义和作用。
高校科研质量管理体系建设现状
国家教育部非常重视在高校建立科研质量管理体系，教育部科技司2006年的工作要点明确要求2006年底前具备条件的高校要通过质保体系的审核认证。为推进直属高校的科研生产和管理水平、加快高校质量管理体系建设，2005年3月，教育部组织了部分直属高校科研生产质保体系建设人员培训班，确定25所高校作为第一期培训对象。教育部科技司杨东占处长强调指出，各高校应重视和加强科研生产质量保证体系建设，积极部署质保体系的准备和审核工作，尽快落实人员和组织，争取尽早通过科研和生产质保体系认证。
近年来，一些重点高校，特别是理工科大学为促进科技发展、提高科研项目完成质量，先后建立了科研质量管理体系，按照ISO9000族标准，结合实际制定了学校科研工作的质量方针、质量目标及一整套科研工作管理规范，加强了科研项目管理，开展了卓有成效的工作，并针对科研项目和科技管理工作进行了质量管理体系认证。哈尔滨工业大学、哈尔滨工程大学、中南大学、北京理工大学、西北工业大学等已经通过了认证机构对学校科研质量管理体系进行的现场审核与认证注册。北京航空航天大学科技处对科技项目的管理与服务进行了质量体系建设，并于2004年11月获得了认证证书。南京理工大学科技园股份有限公司是江苏省第一个通过ISO9001质量管理体系认证的国家级大学科技园。此外，还有少数地方高校，如隶属于地方的江苏科技大学等也根据自身科技工作的特点，开展了科研质量体系建设，通过了认证机构的现场审核。
当然，没有建立科研质量管理体系的高校还是大多数。有些高校虽然开展了科研质量管理体系建设，但体系颁布与真正实施脱节的“两张皮”现象非常严重，虽然颁布了质量手册和程序文件，但没有很好地贯彻执行；有的高校重项目争取、轻项目管理，重项目数量、轻项目质量，重硬件条件建设、轻软件制度培育。这些问题在一定程度上已经影响了高校自主创新能力的提高和科技创新体系的建设。
积极推进科研质量管理体系建设 提高高校自主创新能力
高校科研质量管理体系建设涉及科研的整个过程，从工程研制、生产到预先研究、基础研究到科技管理工作。推行质量管理体系需要结合高校科技工作的特点，以整个科研过程为目标，逐步建立质量管理体系，制定有关体系文件，大力推进体系运行，使各项科研活动有法可依、有章可循，以提高学校的自主创新能力。
加强策划统筹安排
要加强体系建设的策划与安排，确定体系建设的组织形式与覆盖范围，制定学校的质量方针和质量目标，编制质量手册和程序文件。南京理工大学成立了工程技术研究院，制定了“有所突破、以点带面、从快建设、逐步拓展”的科研生产质量管理体系建设的指导思想，制定了详细的工作计划和实施方案。哈尔滨工业大学成立了科学与工程研究院、哈尔滨工程大学成立了工程技术设计研究院，整合了有关资源，将条件较为成熟的专业组织起来进行科研质量管理体系的建设和认证。这些高校建设体系中表现出的共同特点是：以研究院为依托，首先在研究院范围内开展科研质量体系建设工作，在研究院的科研质量管理体系建设完成后，再向更多的专业推广，争取成熟一批、扩大建设一批，最终实现将学校涉及的专业全部纳入质量体系的范围内。
领导重视事半功倍
科研质量管理体系建设能否顺利进行，体系能否持续有效运行，关键在于学校最高管理层和相关单位领导的重视和参与程度。高校最高管理层对科研质量管理体系建设的认识和投入对体系的建立和持续有效运行有着直接的影响。只有领导思想上重视、行动上参与，科研质量体系建设工作才有保证，体系才能持续有效地运行。许多高校的领导非常重视科研质量管理体系建设，把它作为学校的中心工作来开展。南京理工大学的校长和主管科技、人事的两位副校长以及体系建设相关单位的领导带头参加学校科研生产质量管理体系宣贯学习班，充分发挥了模范带头作用，从而积极推动了体系建设。
全员参与广泛宣传
高校要始终坚持全员参与的原则，对所有相关人员进行质量管理标准的培训，广泛宣传科研质量方针和质量目标，使相关人员明确科研质量管理体系建设的意义、方法以及各自在体系建设过程中的地位和作用。科研质量管理体系建设必须得到学校各级领导和广大教师的积极支持和全员参与，贯穿于整个科技工作的全过程，贯穿于科研项目的各个环节，落实到体系覆盖范围内的每一个人，才能使科研质量管理体系得到有效实施。
扎实工作落到实处
高校要通过扎实的工作，积极稳步推进科研质量管理体系建设，对科研的整个过程按质量手册和程序文件要求开展工作，使各项工作逐渐纳入到体系要求上来。许多高校在科研质量管理体系试运行开始时，困难重重，许多人员不重视科研质量管理体系的建设工作，有的人员虽然学习了标准，也掌握了质量管理体系文件的有关内容，但没有真正按要求执行并进行整改与完善。高校要加强工作的针对性，就必须采取切实可行的措施，认真纠正一些不规范的习惯做法，由点带面，逐步展开，把科研质量管理体系建设好、规范好，要在规范中创新，在创新中完善。
丰富文化提升层次
质量管理体系审核工作计划范文5
创新管理，完善科室规章制度，俗话说，没有规矩，不成方圆，科室管理亦是如此，科室制度是科室管理的核心，是学生管理工作有效开展的重要保证。按照学校质量方针、质量目标及质量管理体系要求，编写修订《学生教育管理控制程序》、《学生宿舍管理控制程序》、《重大突发事件应急控制程序》、《顾客满意度测量控制程序》等程序文件，规范工作流程；制定每个岗位的工作标准与工作流程，明确岗位职责和工作程序，确保在实施过程中有章可循。按照IS9001质量管理体系要求，通过内部审核，发现问题，积极采取纠正措施，达到持续改进的目的。如何才能有效地管理好学生，需要我们在学生管理工作中不断摸索、总结和完善。因此，科学地制定工作计划，是做好学生工作的前提和基础，根据学校工作要求，制定科室工作计划，确立工作目标，提出具体措施，按照IS9001质量管理体系要求，所有工作程序按照P(计划)—D(实施)—C(检查)—A（反馈）的过程进行。对学生管理的每一项工作做到“做有计划、变有手续、查有记录”，同时做到职责清，任务明，有监督，有反馈，在一定程度上克服了工作中的随机性、随意性的毛病，杜绝了只有计划，没有总结，只有制度，没有监督的现象，保证各项工作及时完成到位，真正做到“有章可循、科学有序”，使我校学生管理工作步入良性发展轨迹。建立管理与考核制度，依据不同岗位设定明确的岗位目标和工作标准。建立科室每周例会、两周一次的班主任例会和公寓管理员例会等相配套的例会制度，通过例会总结学生管理、班级管理和公寓管理中存在的问题，达到持续改进的目的；管理干部的考核采用民主评议的方式，通过领导评议、科室评议、班主任评议以及自评汇报的程序，从“德”、“能”、“勤”、“绩”等方面进行考核；依据班级量化考核结果、《班主任工作日志》、《学生信息册》、《与学生家长沟通》、《班会记录》、《学生个人量化考核》等记录的检查情况以及每天工作时间、工作职责完成情况对班主任进行考核评价。
2制定可量化的学生管理体系，规范学生的日常行为
制定以学生个体为单位的班级量化管理和主要管理者的班主任量化管理体系，规范学生的日常行为。班级量化从学生纪律（课堂出勤、夜未归等）、卫生（教室、宿舍）、仪容仪表、班级主题教育、班会组织等方面量化分值，由学生会纪保部进行考核，班级量化考核与班主任考核挂钩；明确仪容仪表考评要求，规定学生不得烫发、卷发，不化浓妆，不符合学生身份的衣着不得入校；实行值周制度，值周小组负责学生一周早操、上课、晚自习、就寝等学习、生活和日常行为规范的督查以及突发事件的处理，检查学生的迟到早退、课堂纪律、请销假情况，并将一周的检查情况形成书面总结，对一周表现突出的班级和好人好事提出表扬，对学生中出现的问题及时的提出要求和改进。所有工作均在《周班级量化考核表》、《值周记录本》、值周交接班记录、值周总结中做出详细记录。完善学生评价体系，各班根据实际情况制定学生考核办法，从学生的纪律、出勤、仪容仪表、夜未归等方面进行考核评价；比如：通过《班级学生信息册》，记录学生的学习经历，对学生在人际关系、学习态度、思想品德、行为习惯以及自控能力等方面进行评价；依据《班级量化考核办法》和《班主任量化考核办法》对班级管理进行评价；依据阳光体育活动实施方案，对学生参与活动的情况进行评价；规范学生违纪处理程序，制定学生处分流程图和学生违纪帮教跟踪记录，按照“实事求是，客观公正”的原则，做好学生的帮教工作，及时发现学生存在的问题，学生帮教工作有计划、有资料、有结果，与学生谈话有记录。各项评价做到记载详细，依据评价结果设立奖学金制度，奖励品学兼优的学生，做到真正的管理育人。建立学校学生资助体系。成立学生资助中心，负责学生的助学金、奖学金的评审、发放工作。按照班级民主评议、班主任初审认定、学校学生资助中心审核、学校国家资助工作领导小组审批的认定程序，由班主任收集申请学生的相关材料并进行审查核实，学生处进行综合认定。引导家庭经济困难的学生树立信心，克服困难，积极乐观地学习和生活。
3建立质量评价体系，开展满意度调查
很长时间以来，很多教师认为学生是管理的对象，而疏于对学生的教育，忽略服务于学生。IS9001质量管理体系要求，学生、家长和用人单位是学校的顾客，学生交学费到学校就是一种消费，学校必须做到让顾客满意。因此，学生管理工作不能只是简单的说教，一味地讲道理，尤其对于处于叛逆青春期的中职学生。采取人性化的教育管理，寓教育于活动之中，用活动融说教，用活动促奋进，寓教于乐，通过入学教育、主题班会、团课、班级文化建设等形式，丰富学生的文化生活，提高学生的学习兴趣，使“顾客”真正满意。同时建立质量评价体系，在学生及家长中开展满意度调查，了解学生、家长对学校育人、管理和服务工作的满意程度，对顾客满意度调查所取得的调查结果，对学生管理工作及时总结分析，形成详细的分析报告，查找学生管理中存在的薄弱环节，有针对性的进行改整改。
4质量管理体系的显著成效
我校自实施ISO9001质量管理体系认证工作以来，学生管理体系运行良好，学生管理工作也在以下几方面有了很大的变化：
（1）实施IS9001质量管理体系后，学校的学生管理制度更健全，学生管理更规范、更科学，资料保存更齐全，记录更完整，从规范与科学的双重角度提高了学生管理质量，促进了我校学生管理健康、可持续发展。
（2）思想意识得到转变。IS9001质量管理体系的实施，增强了全体人员的服务意识。服务学生，使“顾客满意”逐步渗透到每个人的心里，同时也增强了质量意识和管理意识，有了思想意识的转变，在工作就会主动按照规范的工作程序和工作标准去完成自己的工作任务。
（3）明确了自己的工作职责，规范了工作程序。通过制定岗位职责、工作标准和工作流程，克服了懒散、随意的毛病，各项工作都有章可循。在班主任招聘、国家助学金审批、发放、学生宿舍日常管理、顾客满意度调查等各项工作中都能按工作职责和流程进行操作，规范有序。
（4）学生工作各项服务更加周到。以公寓管理为例，公寓管理员24小时轮流值班，有效控制公寓盗窃、安全隐患的发生，使学生的人身安全得到了保障。床上用品勤换洗、各种维修服务更快捷及时。管理员每天按时打算公共卫生，全天保洁，楼道、厕所整洁干净，住宿环境得以改善。
（5）严格、规范的管理促进了良好校风班风的形成。学生的文明意识、公德意识、自主意识得到了很大的提高。“讲文明、讲礼貌、讲卫生、守纪律”的风气在我校已悄然形成，师生的精神面貌大有改观。
（6）服务质量得以提高。随着学生管理各项工作的不断改进，服务学生质量不断得到提升，在连续三年的顾客满意度调查中，学生管理工作满意度逐年上升，由原来的79%上升到现在的91.6%；班主任整天满意度均达到90%以上。
5总结
质量管理体系审核工作计划范文6
关键词：网络版平台；目标导向；教学管理
作者简介：陈秀虎（1966-），男，河南信阳人，清远职业技术学院副教授，硕士研究生，研究方向为高职教学与研究；赵鹏飞（1962-），男，云南大理人，清远职业技术学院院长，博士，教授，硕士生导师，研究方向为高职管理与研究。
基金项目：广东省教育厅2010年高等教育教学改革重点研究项目（A类项目）“广东省高职院校人才培养工作管理平台”（编号：粤教高函[2010]37号27），主持人：赵鹏飞。
中图分类号：G71 文献标识码：A 文章编号：1001-7518（2013）03-0071-03
高职教育人才培养目标的职业定向性、教学过程的实践性、开放性，以及对中职和区域行业发展的引领性，从本质上区别于其它教育。以校企合作为平台办学，以工学结合为主导模式培养人才成为了高职教育发展的必然要求。企业从人才培养的各个方面参与到高职院校人才培养的全过程已成为高职教育发展的趋势。在此环境下，高职教育管理必须增添企业管理元素，如何在学校管理中渗透企业元素，形成在校企合作平台上的教学管理模式，以适应现代高职教育发展对教学管理的需求是我院一直思考的问题。我院于2007年10月在学院内部各项管理中系统地导入ISO9000族质量管理体系，开始探索教学目标管理模式。2008年把高等职业院校人才培养工作状态数据平台（以下简称数据平台）与ISO9000结合作为目标管理运行平台，大大提高了管理的效率与质量。后来针对数据平台的应用存在一定的局限性问题，开始进行二次研发，形成了校园网络版人才培养工作状态数据采集平台（以下简称网络版平台）。在管理的过程中，我们认识到工学结合人才培养模式需要有刚柔相济的教学管理制度与之匹配。在“扁平化管理”和“人性化管理”的管理理念下，2011年我院引进了目标导向理论，探索在网络版平台下，按照ISO9000的工作程序推行目标导向教学管理。本文从目标导向教学管理的五个管理与控制程序上，探讨网络版平台的应用。
一、网络版平台简介
2008年，我院根据实际工作的需求对数据平台进行了二次开发。2009年承担了广东省数据平台“广东省人才培养工作数据平台研制”和“管理仪表盘开发”的课题，2011年形成了网络版平台。该平台在数据采集、内部功能和应用范围等方面都有了质的拓展。第一，在数据采集网络版平台包括省级平台和校级平台。省级平台包括各类政策与宏观经济等外部数据、省厅其它信息化系统和省厅各类项目申报评估系统；校级数据平台包括当地区域经济等外部数据、校级信息化系统和数字化校园数据中心；第二，在内部功能方面，校园网络版数据平台在学校、师资、专业和课程的统计方面增加了统计管理仪表盘和预警功能；第三，在应用范围方面，通过业务规范、技术规范和接口规范，实现了数据采集、监控、管理、统计分析与反馈统一的、开放的、共享的网络数据信息平台[1]。目前该平台已被广东省内70多所、全国200多所高职院校试运行，并在高职院校人才培养工作评估和教学管理中取得了预期的成效。
二、目标导向管理理论
目标导向教学管理就是将目标导向理论引入日常教学管理。目标导向理论（Goal-Orientation Theory）是加拿大多伦多大学教授豪斯（R.J.House）于1971年提出的一种领导行为权变理论[2]，也称为目标导向模式。目标导向模式也可译成通路―目标模型。其含义是：当下级对他的工作，思想上认识不清时，领导者应该为其指明达到目标的通路；如果下级对“通路”已经清楚，领导者则应该有更多的体贴，使职工得到更多的满足，以便更快地通过“通路”。 该理论认为，要达到任何一个目标必须经过目标行为。而要进入目标行为又必须先经过目标导向行为，两种行为对动机强度的影响是截然相反的。为了解决这一矛盾，使动机强度经常保持在一个较高的水平上，就必须交替运用目标导向行为和目标行为。也就是说，当一个目标实现后，应适时地提出新的更高的目标，以便进入一个新的目标导向过程，从而使动机强度维持在较高的水平上，使人保持一种积极的状态。管理控制（管控）程序主要分为五步[2]：战略地图建立目标分解制定行动计划绩效考核绩效成绩应用。该理论现已被世界各国企业管理所引用，并取得了很好的效果。
三、网络版平台在目标导向教学管理过程中的应用
目标导向教学管理可以简单的理解为目标导向理论在教学管理中的应用，其实质是对目标导向管理理论的延伸应用。在目标导向教学管理中，我院根据高职教育的特性，以豪斯理论为基础，以网络版平台为运行平台，把体现职业教育刚柔相济管理制度的元素融入到豪斯理论的五个管理控制程序之中，用ISO9000规范管理工作程序，并在ISO9000的管理文件体系中增加推进目标实现的辅文件，如工作指导意见、配套资金保障、对相关人员的定期培训和领导的定期座谈等制度。
（一）战略地图建立
战略地图建立就是利用平衡积分法将战略目标转化为可衡量和分解、并且具有一定内在逻辑关系的指标和事件组合。网络版平台按照国家新评估方案对办学的指标要求，把高职办学的指标体系分成学校基本办学条件、师资状况、专业建设和课程建设四大主题指标。四大主要指标下有许多二级和三级指标，并对每个指标都有优良、合格和警报三个等级。这实际上就是校级层面目标导向教学管理的中长期发展战略图。
我院在设计战略地图时，根据学校面积大、办学时间短、师资力量薄弱、多专业综合性院校的特点，把学校“十二五”发展规划中的校内生产性多功能实训建设、师资队伍结构改善、专业结构调整和人才培养方案优化作为重点监控目标[3]。按照国家的政策与标准，利用网络版平台的指标设定功能，以年度为单位设置年度战略地图的具体指标体系。利用网络版平台的数据分析功能，编辑公式把指标体系进行分级量化形成战略地图的量化体系。这样就形成了完整的学校年度战略地图。同时将这些指标体系与ISO9000质量管理的文件体系关联在一起，并把实现重点监控目标的辅助文件纳入ISO9000质量管理体系。
制定年度战略地图目标应遵循“SMART”原则[2]。“Specific”具体原则，即工作人员要确切知道做什么；“Measurable”可测量原则，即做到什么程度有什么样的业绩；“Attainable”实现与挑战性原则，即经过努力可以实现；“Relevant”结果导向原则，即工作人员知道实现目标的意义何在；“Time-based”时限原则，即是否能在规定的时间内完成。
我院在实际工作，根据高职教育的特征与扁平化、人性化管理理念，对“SMART”原则的具体内容进行了增补与重点研究。第一，在“Specific”原则下增补帮助员工完成规定目标的指导性和保障性的辅助文件，从领导层面为下级单位或人员扫除实现目标的障碍。如为实现机电一体化专业现代学徒制试点的工作目标，学院制定了“清远职业技术学院现代学徒制人才培养方案原则性指导意见”、“清远职业技术学院现代学徒制经费扶持办法”等一系列指导与保障性文件。第二，重点研究 “Attainable”原则，我们理解它为管理指标的“适应”性和“超越”性原则，“适应”主要指所有的管理活动都应以适应社会的发展为目标，以适应学校校情为行动起点，以适应个体的需要为动力之源。“超越”主要指在管理活动中提出的目标适当超前社会发展，适度突破学校现实条件，适度超越个人发展现状[4]。良好的管理指标体系能在“适应”与“超越”相互递进的动态过程中，促进学校良性的可持续发展。在目标教学管理的管理目标制定中，由于管理者所掌握的信息量量不足，很难把握“适应”与“超越”度的问题。由于网络版平台具有采集和分析省内社会经济发展宏观数据和校内微观数据的功能，这一功能为学校制定“适应”与“超越”相适应战略管理指标提供了大量的基础数据，即为实现目标导向管理中制定目标的 SMART 原则提供了基础平台。
（二）目标分解
目标分解就是将战略地图中的指标进行翻译转化与分解，以建立目标体系图，使每一个指标达到可操作、可控制。在校级教学管理层面，翻译转化与分解就是将战略地图中的指标进行定义、明确责任部门，并给出量化考核标准、考核权重、数据采集、计算方法和奖罚办法。在二级院（系）教学管理层面，依据学校的战略地图目标分解方式，将部门的责任指标进行定义、明确责任到人。
我院目前实施的是在ISO9000质量管理体系环境下的院、系二级教学管理制度[5]。网络版平台系统的分层管理权限功能正好能满足目标导向教学管理管控程序中的目标分解功能。学校层次的管理者能利用网络版平台系统的管理权限将学校目标导向管理的战略目标分解到相应的二级院（系）和职能部门；利用指标设置功能设置考核指标和考核指标的权重、利用数据采集功能采集数据、利用分析功能量化考核指标。同样二级院（系）和职能部门也能将其责任目标分解到每个责任人。同时，将这些指标体系形成质量管理体系文件纳入ISO9000质量管理体系，作为日常教学管理和质量监控的客观依据，实现ISO9000质量管理体系与网络版平台系统的一体化，形成以网络版平台系统为平台实施1SO9000质量管理体系的管理模式。另外，校级层次的管理者还能通过管理权限对各下属部门的目标分解进行监控、指导与修正，实现目标导向理论的导向与帮助功能。同时注意转化管理部门的工作职责，其目的是通过管理者帮助执行者顺利实现既定目标，体现管理过程的人性化（柔性）和科学化，以提高管理质量。如，督导室的工作职责由过去单纯的“督”，转化为“督”与“导”的双重职能，并以“导”为工作重点。
（三）行动计划制定
行动计划就是各责任部门和个人根据本年度的责任目标制订切实可行的部门工作规划和个工作计划。网络版平台系统具有严格的数据录入与审核权限，部门和个人只能在权限范围操作。在行动计划制订与审核的基本流程是，教师根据学期教学工作安排制定本学期的教学计划，并录入网络版平台系统接受专业负责干部人审核；专业负责人录入专业教研室工作计划，教研室工作计划包括[6]（课程的开发与改革、课程体系的优化重组、教师的培训与进修和科研与技术服务等内容），提交二级院（系）审核；二级院（系）制订本学期的教学工作安排（除教研室的工作计划内容外，还包括专业建设、师资队伍建设和校内外实训基地建设等内容），并录入网络版平台系统接受学校教学管理审核。网络版平台系统能将这些计划自动生成一个树枝状的计划体系，每个计划指标都与目标指标相对应，这为以后的考核奠定了基础。另外，上一级的教学管理者还能通过平台系统的互动功能，帮助下一级的管理工作者排除工作过程中的一些障碍，以实现目标导向理论的原始初衷。同时，将各级行动计划进行分类整理，形成ISO9000质量管理体系的质量管理与监测的体系文件，作为日常教学监督、控制和考核的客观依据。
（四）绩效考核
教学与管理绩效考核也称成绩或成果测评，绩效考核是学校为了实现教学目的，运用既定的标准和指标，采取科学的方法，对承担教学与管理过程及结果的各级管理人员和责任人完成指定任务的工作实绩和由此带来的诸多效果做出价值判断的过程。
绩效考核的基本原则是公平、公正和科学，由于被考核的对象多、考核的指标繁杂、层次交错，如果没有掌握大量有序的真实数据信息就很难实现考核应遵循的基本原则。这就是以往学校考核难、矛盾多的主要因素。在网络版平台系统的支持下，使用目标导向教学管理这个问题就能得到较好的解决。这是因为学期初树枝状的计划体系生成后，各级教学管理人员或部门就可以按照ISO9000质量管理体系管理的工作程序，依据学校目标体系的考核指标进行日常工作监控，并随时把监控核实后的得到考核结果录入系统，系统就能根据考核指标量化计算公式自动生成考核量化分数。期末利用系统的分类分析与汇总功能，就能即时得出期末的总评考核的量化结果。这不但节省了大量人力与物力，更能体现结果的客观性和公平性。
（五）绩效成绩应用
绩效成绩应用具有两个方面的含义，第一，对考核的按照学期预定的计划进行奖罚，这是落实目标导向管理“Relevant”结果导向原则；第二，对最后的绩效成绩进行分析，根据分析结果为制定下一年度的目标奠定基础，以实现目标导向管理的循环提升功能。在绩效成绩方面，网络版平台系统显示出巨大的作用，该平台系统能对目标的方向、制度的质量和实施过程的调整等方面进行量化分析。第一，通过目标方向与重点项目成绩分析，能评价管理者的决策能力；第二，通过对制度科学性和流程管理质量分析，能评价管理者的管理能力；第三，通过执行过程的调整与细节的处理情况分析，能评管理者的执行能力。
总之，网络版平台系统所具备的数据采集、审核、权限分级管理、分析、计算和指标的设置等功能，不但使得它在高职目标导向管理过程中起到巨大的支撑作用，而且能实现教学管理过程的无纸化、信息采集的常态化和信息分析与反馈的即时化。特别是与ISO9000质量管理体系相结合，其作用更为突出。由于探索的时间较短和探讨的范围所限，网络版平台系统在教学管理中的运用还有许多作用没有提及。但我们有理由相信网络版平台系统将在未来的教学管理中发挥越来越大的作用。
参考文献
[1]赵鹏飞，许建.广东省等职业院校人才培养工作状态数据采集平台建设规范[M].广州：暨南大学出版社，2012.
[2]杨剑，白云.目标导向的绩效考评[M].北京：中国纺织出版社，2002.
[3]赵鹏飞. 实施重点建设 提升整体水平 全面推进清远职业技术学院“十二五”期间跨越发展[J]. 清远职业技术学院学报，2012（01）：25-32.
[4]熊德明，董泽.论高校目标管理中的适应与超越[J].广西教育学院学报，2012（01）：26-29.
