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合同风险管理范文1
关键词：EPC项目 风险 管理对策
中图分类号： C93 文献标识码： A
1.EPC 合同内涵
EPC 合同也称为交钥匙合同，是近年来很多行业较为流行的项目管理模式。EPC 是一个源于美国工程界的固定短语，它是规划设计（Engineering ）- 采购
（Procurement）- 施工（Constructiong）合同的英文缩写，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。
EPC 合同模式与过去那种等设计图纸全部完成之后再进行招标的传统的连续建设模式不同，在主体设计方案确定后，随着设计工作的进展，完成一部分分项工程的设计后，即对这一部分分项工程组织招标，进行施工。
建设工程承包合同中一般都将工程的风险划分为业主的风险、承包商的风险、不可抗力风险。一般来说，在传统合同模式下，业主的风险大致包括：政治风险（如战争、军事等）；社会风险（如罢工，内乱等）；经济风险（如物价上涨，汇率波动等）；法律风险（如立法的变更）；外界（包括自然）风险等，其余风险由承包商承担，另外，出现不可抗力风险时，业主一般负担承包商的直接损失。但在EPC 合同下，上述传统合同模式中的外界（包括自然）风险，经济风险一般都要求承包商来承担，这样，项目的风险大部分转嫁给了承包商。
同时，EPC 合同的管理方式与传统的采用咨询工程师或监理工程师管理项目不同，业主对承包商的工作只应进行有限的控制，一般不进行干预，给予承包商较大的自。即使业主聘请了监理单位，监理工程师主要处理的也只是工程进度与质量方面的问题，有时也授权其决定工期和费用的权利，但往往还要求得到业主的最终审查和批准。在监理工程师给出决定时，也不像要求咨询工程师那样，在合同中明文规定要“公正无偏”。
2.项目合同管理必须坚持的若干原则
2.1归口管理的原则
合同管理应采取经营部统一归口管理（物资采购合同物资部归口管理），其他业务部门分口管理的模式。经营部作为项目合同的统一管理部门，对项目合同的签订和履行负有监督、检查和指导的职责。具体操作上，对项目合同实行分级、划块管理，各业务部门作为项目合同二级管理单位，负责本部门的合同签订和履行，并向经营部定期汇报有关合同的执行情况。这样，项目和所属各部门才能对合同的管理做到机构、人员、制度三落实，形成完善的合同管理体系。
2.2主承办人负责制的原则
由项目经理或授权人确定一主承办人和一人或一人以上为副承办人参与项目合同的谈判工作。主承办人对自谈判起至合同履行完毕的全过程负责。
2.3合同审核会签的原则
合同签订前，主承办人应提交合同草案、商约对象的主体资格和资信等证明材料、询价单和采购活动报告单等资料，需用部门、经营部、财务部、分管经理按各自职责范围顺序审核。发现错误、遗漏或不妥时，应在审核意见书中予以明确并提出修改意见，主承办人修改后重新审核，交项目经理批准，项目经理或其授权委托人在合同书上签字，加盖合同专用章后生效。
2.4合同备案的原则
主承办人负责对合同进行登录、统计、保管、例行报表。
2.5履约检查的原则
通过将履行情况与合同约定相比较，找出两者之间的差距，以便及时采取补救措施。
3.项目合同管理的主要对策和经验
项目合同管理过程中，有许多做法经过实践验证，是符合项目实际，并且高效和实用的，现归纳总结如下：
3.1建立项目合同实施的保证体系
首先要建立项目合同管理的工作程序。在项目实施过程中，要协调好各方面关系，使EPC合同的实施工作程序化、规范化，按质量保证体系进行工作。其次还要建立文档系统。项目上要设专职或兼职的合同管理人员。合同管理人员负责各种合同资料和相关的工程资料的收集、整理和保存。最后还要建立报告和行文制度。总承包商和业主、分包商之间的沟通都应该以书面形式进行，或以书面形式为最终依据。对在工程中合同双方的任何协商、意见、请示、指示都应落实在纸上，使工程活动有依有据。
3.2对分包商进行分类管理
根据对项目的重要性，将分包商分类为战略分包商、优先分包商、待定分包商、消极淘汰分包商、积极淘汰分包商和身份不明分包商。战略分包商和优先分包商是签订合同的重点对象。
3.3实行项目合同全过程管理
签订项目合同前要根据需要提出合同采购计划和签订申请，批准后洽谈、草签合同，再提报上来进行审批，签订合同后分解、落实到有关部门组织实施，督促履行，合同履行后办理结算手续，合同发生纠纷后，依法进行处理。注重履约全过程的情况变化，特别要掌握对自己不利的变化，及时对项目合同进行修改、变更、补充或中止和终止。
3.4严格进行项目合同交底
首先，应该由公司合同管理人员向项目负责人及项目合同管理人员进行合同交底，全面陈述合同背景、合同工作范围、合同目标、合同执行要点及特殊情况处理。其次，项目负责人向项目部职能部门负责人进行合同交底，并解答各职能部门提出的问题，形成书面交底记录。然后再由各职能部门负责人向其所属执行人员进行合同交底，陈述合同基本情况、本部门的合同责任及执行要点、合同风险防范措施等，并解答所属人员提出的问题。最后，各部门将交底情况反馈给经营部合同管理人员，由其对合同执行计划、合同管理程序、合同管理措施及风险防范措施进行进一步修改完善，并形成合同管理文件，下发各执行人员，指导其活动。
3.5加强项目合同管理人才的培养，提高管理综合素质，充实管理队伍，实行合同管理人员持证上岗制度，提高项目合同管理效果。
4项目合同管理常见的问题和建议
项目合同管理实践中有一些常见问题，值得警惕和反思，却也容易
让人忽视，列举如下：
4.1项目合同内容不够严谨
如合同文字不严谨，合同条款不全面、不完整，有缺陷、有漏洞等，容易发生岐义和误解，导致合同难以履行或引起争议。
最常见的合同缺陷是往往是漏掉违约责任，合同中只讲好话，不讲丑话，只讲正面的，不讲反面的，一旦发生违约，在合同中看不到违约如何处理的条款。
应对建议：（1）尽量采用本公司的合同文本。这样起点就高，就顺着自己公司的思路，有利于保护公司利益。（2）可由专人收集以前项目合同谈判中的例外，以及主要负责人、律师的意见，规定哪些条款变动可以接受，哪些可以谈判，哪些则绝对不能变动。在标准文本的基础上，可加入与特定供应商有关的内容。
4.2项目合同索赔意识有待进一步加强
由于管理粗放以及长期受计划经济影响，合同索赔尚未引起员工高度重视，成本意识有待提高。
应对建议：（1）加强对各层次合同管理人员项目索赔的宣传、培训和教育。（2）重点研究国际工程合同与索赔案例，使合同管理部门成员认识到这个问题的重要性，重视合同和合同管理。（3）实践中，发挥有理、有利、有节的管理艺术，努力做到理解合同，活用契约，知可而为，持续改进，不留后患，寻求突破，争取多赢。
4.3疏于验收所致的质量问题，往往难以举证以致索赔无果
项目实践中，验收环节往往非常薄弱，由此导致的质量问题争议，项目方往
往难以举证以致索赔无果。
应对建议：（1）应当组织验收人员对分包商履约情况进行验收，以确认货物、工程或服务符合合同的要求。大型或者复杂的工程，以及特殊设备应当邀请或委托国家认可的质量检测机构参加验收工作。（2）参与验收人员应当在验收报告上签字，并承担相应的责任。（3）验收要及时，并在规定的期限内提出返工、修复、退货或索赔要求
合同风险管理范文2
摘要本文简要介绍了主泵的合同情况以及风险管理模式，提出将风险管理模式引入主泵合同执行进程，简单分析了主泵合同风险管理的应用情况。
关键词主泵 风险管理
反应堆冷却剂泵又称主泵，被称之为核电厂的心脏。主泵技术复杂且要求高，涵盖了机械、水力、材料、力学、电气、仪控等多个专业领域，国产化难度很大。主泵合同从签订至合同完结，整个执行阶段涵盖了设计、制造、试验、交货及现场调试等工作，按照目前两个机组的合同统计，整个流程大概要持续4-5年，甚至更长的时间。技术复杂、执行周期较长且合同金额巨大的主泵合同，执行过程中可能会出现较多问题，影响项目进度，如何提升主泵的项目管理水平，可尝试风险管理的模式。
一、风险管理的介绍
风险是一种不确定的事件或者条件，如果发生会对项目造成负面影响。项目风险管理包含了风险管理规划、风险识别、风险分析、风险应对规划和风险监控等过程。项目风险管理目标就是识别风险，实现对风险及不利因素的管控，降低风险发生概率及风险对项目冲击。其中风险管理规划主要是对项目风险管理的目的进行明确，并对如何进行风险管理过程进行详细设计和安排。风险识别是指对项目管理过程中存在的不确定因素、事件进行分析，对潜在影响项目进展的事件明确。风险分析包含了定性分析和定量分析，其中对已经识别的风险影响、类别及发生可能性大小进行评估，并对风险可能造成的影响进行量化定级。风险应对规划是对识别、分析后的风险制定对应解决措施或应对方案，以减少对项目造成的不利影响。风险监控是指风险的发展变化进行监测，识别新风险，同时跟踪已有统计风险。
二、主泵风险管理介绍
结合主泵设备及合同的特点，执行过程中出现风险因素较多且概率大，本人曾经参与了福方两个项目的主泵合同管理，期间出现了较多项目问题，影响了设备交货。现结合项目执行情况就如何进行风险管理做下简要分析。
（一）主泵风险管理规划
就是制定主泵合同风险管理的总策划。首先主泵合同最需要关注的是质量和进度，所以主泵合同风险管理规划的目的是减少风险对这两项的影响，确保满足项目需求。根据这个目标定义主泵风险管理人员，明确相关人员职责。而后选择主泵合同风险分析方法，以及主泵合同风险的评判标准。制定风险应对解决措施或预案，根据项目的执行周期，确定如何进行主泵风险监控、跟踪工作。主泵风险规划可以结合主泵前期项目的执行情况以及厂家的供货情况统筹考虑。
（二）主泵的风险识别
在主泵合同执行整个流程中查找影响主泵质量及进度的风险项。这个过程首先要收集项目相关的信息和数据，而后针对收集的信息进行分析和评估以查找风险，分析常用的方法包含了信息收集法、风险核对表法、情景分析法、因果图法等。主泵合同风险是与合同执行的项目环境因素密不可分的，环境因素不同风险也会存在不同。对于与前期项目类似或项目环境相近的合同，识别风险可以依据以往合同经验。结合曾参与的福方主泵合同项目执行，出现的最大的问题就是进度延误，影响进度的风险主要包含了厂家产能问题、国内厂家技术不足、设计存在的不足、重要部件制造、主泵试验等。
（三）主泵的风险分析
首先进行定性分析，以评估风险的概率及影响，因以往主泵合同经验中涉及现已识别风险信息较少，风险概率和影响的确定可以通过熟悉主泵合同环境因素或有相关经验的项目人员实现，定性分析可以通过定级来体现。而后进行定量分析，就是要量化风险概率和影响的大小。如上所述的风险，结合执行主泵项目的实际情况，其分析后的风险情况如下：
厂家产能问题：概率小（≤30%）；影响大（进展偏差>60天）；国内厂家技术不足：概率中（30%-60%）；影响大（进展偏差>60天）；设计存在的不足：概率小（≤30%）；影响一般（进展偏差30-60天）；重要部件制造：概率中（30%-60%）；影响一般（进展偏差30-60天）；主泵试验：概率大（30%-60%）；影响小（进展偏差≤30天）。
综合以上分析，可以对主泵的风险等级评判进而进行风险优先排序。
（四）主泵风险应对规划
包含了风险应对计划制定，风险应对方法确定，以及各项资源的分配。以上主泵的风险经过分析后，等级排序如下：国内厂家技术不足、重要部件的制造、厂家产能问题、主泵试验、设计存在的不足。参照这个排序，制定了下面的主泵风险初步规划方案：
国内厂家技术不足：协调国外主泵设计方加快主泵技术转让，并制定国内主泵厂家的设计培训方案。制定不同层级的协调机制；
重要部件制造：要求厂家及早制定部件的技术方案、进度计划，并严格审查。定期核查制造进度与计划的匹配度。可以通过定期会议推动检查；
厂家产能问题：要求厂家及早启动部件开工，预留充足的制造时间。根据此风险影响程度，提请不同层级领导协调；
主泵试验：要求厂家制定试验风险预案，做好备件和人员准备；
设计存在的不足：组织有关专家对设计方案进行审查，参照以往设计经验进行改进。
（五）主泵风险监控
就是掌握风险变化情况，实时了解风险动态，及时制定应对方案，确保风险得到有效控制。文中讨论的主泵风险状态并不是不变的，同时可能会产生新的风险，所以要建立L险的跟踪机制，实施风险定期监控。
通过风险管理，在一定程度上推动了主泵项目进展，减小了执行问题对项目进度的冲击，也为后续项目主泵合同提供良好的实践经验。
合同风险管理范文3
[关键词]油田 合同 风险管理 探索与实践
为使合同签订履行过程中的风险管理的目的有效实现,实践中,我们在合同风险防范方面采取了抓住关键环节,强化薄弱环节、兼顾一般环节的这种较为有效的控制方法,进行了合同风险跟踪控制与防范管理的初步探索与实践。
一、建立与完善合同风险防控专业化管理机构与配套制度
首先,为加强合同风险防控管理,我们建立了合同风险防控专业化管理组织机构,即在机关设立合同主管部门,并且配备具有经济法律专业背景的专职合同管理员,进行合同的风险防控管理。同时,在基层单位也相应配备经过基本合同承办专业培训,又具备相关理工或管理类专业背景的兼职合同承办员,配合合同承办单位和合同主管部门,具体履行合同实施过程中的风险防控职责,形成了梯次配备较为合理的合同风险防控管理组织机构和专业化风险防控人员网络。
其次,根据合同风险防控实际,制订了如《合同(信用)管理实施办法》、《物资采购管理办法》、《设备、软件资产管理办法》、《合同项目责任跟踪卡》等一系列合同风险防控配套管理制度,使合同签订履行过程中的风险防控管理有了明确的制度依据。
二、根据不同类型合同的特点,分别进行专业化风险防控
基于对合同风险以预防控制为主,最大限度减少风险产生的指导思想,实践中,我们分别根据不同类型合同的不同特点,对其签订履行过程中的主要风险环节分类进行有针对性的风险防范与控制。
1. 风险防范管理前移,强化合同签约的前期风险论证
在实际工作中,我们特别注意合同风险防控管理中的源头风险防控,即根据不同类型合同的不同特点,分类进行重点内容不同的风险前期论证,加强合同签约前期的风险防范力度。为此,我们专门成立了合同项目专业化论证组,旨在通过论证组内多部门、多学科专业化人员在签约前期,对对方资信、技术实力、产品或施工质量、履约能力等进行前期的综合分析与评价论证,把合同项目在签约前期的可能风险就尽可能地降低到最小的程度。
如在实践中,我们通过对采购合同项目全过程潜在风险环节的分析,确定其风险前期论证的重点内容为三个主要环节,即:(1)对方经营资信;(2)其产品质量;(3)交货能力。最终优选出信誉好、产品质量优、交货能力强的多个厂商作为备选供应厂商,以备将来从中进一步优选。
又如,通过对技术合同项目全过程中风险控制环节的分析,我们确定其风险前期论证的重点包括:(1)对方资信,其技术是否为其合法所有;(2)拟引进技术的适用可行性、先进完整性。最终选择数家作为技术转让的备选方。
再如,通过对工程合同项目全过程风险控制环节的分析,我们确定其风险前期论证的主要内容为:(1)对方施工资质;(2)对方技术人员素质和质量管理体系;(3)已竣工和在建工程项目质量情况。最终经综合分析与评价论证后,选择若干合格的备选施工单位。
2. 针对不同合同的履行特点,分类分别采取针对性防控措施
不同类型合同,其履行中的风险防控环节不同,采取的针对性防控措施亦有所不同。
如在采购合同履行过程中,我们重点对物资验收环节进行风险防控管理。为此,我们规定必须由专业技术、质量监督、物资使用等部门组成的验收小组,才能进行物资的中间和最终验收,必要时还可随机抽样送检,防止不合格乃至假冒伪劣产品的流入,造成隐患和经济损失甚至事故的发生。
又如在技术合同履行过程中,主要是针对引进的技术能否达到约定质量技术指标这一关键环节进行风险防控管理,做到凡是正式引进的技术,均需先行安装试运行,对于试运行中存在的问题,经对方作相应改进后仍达不到约定主要质量技术指标的,不予出具验收通过报告,严把引进技术验收结算关。
再如在施工合同履行中,我们通过对施工中的主要风险环节,即:施工及建材质量、工程量大小、工程中间和最终验收环节加以严格的跟踪控制,发现问题立即采取相应防范措施,控制风险的发生或扩大,做到最大限度地维护我方合法权益。
3. 加大合同结算前审查力度,控制资金流出最后一关的潜在风险
不同类别的合同,其结算的依据不同,结算前的审查内容与防控环节也有所差异。
如在施工合同结算前审查所采取的具体风险防控措施为:结算前,为防止施工方虚报或重复计算工作量,先由专业技术部门会同工程造价管理部门对拟结算的工程量进行核定、确认后,再由合同管理部门对照合同约定进行结算前的法律审查后,方可交由主管领导进行结算前审批,并办理相应的付款结算手续。
同样,我们在采购合同、技术合同结算前,为防止存在质量、技术问题而产生结算风险,亦需在专业技术、计划财务、合同管理部门进行相应的结算前审查确认,经主管领导审批后,方可办理付款结算手续。未经结算前审查,或不符合规定的审查程序,财务部门不予办理付款或结算手续,使资金流出最后一关的风险得到了有效的控制。
合同风险管理范文4
关键词：施工合同 风险管理 索赔探究
1 概述
近年来，随着我国经济的快速发展，城乡建设速度的加快，我国施工企业之间的竞争不断加大。施工合同是发包人和承包人为完成双方商定的建设工程，明确相互的权利义务的协议。在实际施工建设的过程中，施工合同是建设的主要依据。但是我们知道施工的实际过程和理想的预期并不可能完全重合，在施工建设的过程中，存在着较多的不确定因素，不可避免的存在一些潜在的风险，因此如何在合同制定的过程中，进行有效的风险预期管理十分重要。另外，我们知道由于施工本身所具有的特性，在施工的过程中都存在着不同程度的索赔。对于一个施工企业来说，如何加强索赔管理，维护自身的合法权益是十分重要的，甚至在一定程度上可以说索赔工作的有效运行是促进施工建设可持续发展的有效力量。
2 施工合同风险管理
2.1 工程施工可能存在的风险 第一，资金方面的风险。首先我们知道，市场经济有自身运行的规律，同时在市场经济的情况下，我国使用宏观调控政策对经济进行有效的干预和引导，国家宏观经济政策的调整，是综合考虑全局的情况下进行的政策改变，在这一过程中必然要牺牲一部分公司的利益。其次，任何公司在实施工程的过程中都面临着资金供应不足而带来的资金问题，业主支付能力较差，将直接导致在施工的过程中，资金不能及时到位，从而相关的计划不能按时落实，影响整个过程计划的有效实施。另外，要素市场价格的变动，也会导致在实施工程的过程中发生预期之外的风险，从而导致资金供应方面的问题。第二，工程方面的风险。工程本身由于各种物理条件的限制也存在着一定的风险。首先我们知道作为一项工程，它必须要占有一定的用地，但是在实际操作的过程中，业主提供的地质材料可能与实际的情况有出入，进而导致在施工的过程中存在一些问题。同时，水文气象条件，台风、暴雨、高温等不可抗力的出现也会导致问题的出现。从另一角度来说，在制定施工合同的过程中，使用的技术不规范，对于技术的定位不明确。同时施工图纸乃至施工计划的整个规划并不具有较强的现实的可操作性。在施工实施的过程中，技术协调不到位，各个单位（单项）工程之间无法有效和谐的进行连接，也会导致在施工的过程中寸步难移。第三，管理方面的风险。工程的管理是工程有效实施的重大影响因素，在工程管理方面出现的问题将直接影响到工程的有效实施。管理方面的原因主要包括以下几个方面。首先，在部分工程投标的过程中，投标评审并不严格，盲目进行投标，从而导致在施工的过程中与预期的偏离较大，或者在投标的过程中，投标公司的团队对于工程建设没有总体大概较为精准的把握，都会影响未来工程的建设。其次，施工合同的制定也存在一定的问题，如果施工合同对双方利益的规定并不完善，存在着较多的漏洞和疏忽，那么将使承包人处于较为不利的地位。最后，管理方面的风险主要表现在合同体系的不健全。承包人本身并没有建立较强的合同承包体系，从而使合同在制定的过程中，无法进行有效的分析和判断，双方的利益并不明确，没有预期的对潜在的风险进行评估，从而出现各种问题。
2.2 施工合同的风险管理 第一，树立风险意识，强化合同管理。施工合同既是明确双方权益的法律文件，同时也是施工实施的总计划，是潜在问题和风险存在的主要依据。所以承包人在承包合同乃至进行投标准备的前期，就应该建立较强的风险意识，并结合以往的相关工程计划的实施情况对工程在实施的过程中，可能存在的风险进行预期的判断和评估。学会从分析和管理的角度对文件合同中可能存在的风险进行较为细致的分析和判断，从思想上建立较为健全的风险意识，健全风险的处理机制和风险的评估机制。第二，建立和健全企业合同管理体系。在工程实施的过程中，应该对工程的管理机构进行有效的建设和评估，根据工程计划实施的需要，进行完善的工程建设分工，明确各个管理单位的职能和权责，形成较为完善的监督管理体系，保障合同计划的有效实施和运行。第三，制定完善的施工合同。施工合同是潜在风险存在的主要依据，所以在施工的过程中，承包者应该根据施工合同，制定、明确施工的进程和总的计划，从而使工程建设有效的运行。
3 施工合同的索赔探究
对于施工合同的索赔，前人及相关学者已经进行了较强的理论探究，本文主要从笔者从事多年工程合同管理的角度，谈谈自己对于施工索赔的管窥之见。
第一，施工单位应该具有较强的索赔意识。在现阶段，工程索赔已经贯穿于施工建设的整个过程之中，在很多单位施工索赔是主要的经营策略之一，施工单位在施工的过程中只有树立较强的索赔意识，学会减少和转移施工的风险，才能切实的保护自身的合法权益，达到利益的最大化。很多公司和单位的工程建设质量较高，但是利润却较少，部分原因就是没有建立较强的索赔意识。我们应该知道工程计划的实际实施和完成并不应该成为企业工程工作的完结，对于过程及后期的索赔应该给予较为专业的关注。设立较为专业的索赔团队或专员，对于违反合同中相关利益的事情进行相关的索赔，只有这样才能保证公司利益。
第二，了解索赔的内容。索赔管理是合同主要内容的必要组成部分。所以签订合同的过程中，就应该对合同中的条款进行细致的分析。在工程实施的过程中，也应该以合同为依据，充分发挥合同的重要作用。对于合同中涉及索赔内容，相关的负责人和管理人员应该做到心中有数，从而在未来索赔的过程中，能够做到有理可据有法可依。
第三，把握索赔谈判的适当时机。在业主进行索赔谈判时，谈判时机的把握对于谈判的成功率具有重要的意义。如果在谈判的过程中，不对谈判的时间、阶段和地点进行正确的评估，那么很容易影响到未来谈判成功的几率。在具体实施的过程中，管理者应该就工程实施的实际情况进行有效灵活的把握。索赔得在工程进行过程中及时进行，若是非施工方原因造成的工期延误或费用增加，可以分为工期索赔和费用索赔。施工过程中发生了事情应及时向甲方提出索赔通知书，并编报相关的报告，其内容主要说明事情发生的原因，拟索赔的事项。一般按合同规定，索赔事件应在发生后28天内，以书面形式向监理工程师发出索赔意向通知。发出通知后的28天内提交相关的索赔报告和相应的支持性资料。现在执行的合同条款基本上都是参照FIDIC合同条款，本条款中对索赔的时间明确做了要求（当然具体的还要看双方合同条款中约定的），但不过一般过了索赔时间，就不再支持索赔事项了。所以应及时索赔，不能拖，并且要积累文字及影像资料以支持索赔事件的成立。
4 总结
施工合同是承包人生产经营管理的核心，它贯穿于企业管理的全过程。与企业的生存和发展有着十分密切关系。同时在施工的过程中，风险贯穿于项目的整个生命周期。所以在制定合同的过程中，应该对于合同中可能存在的潜在的风险给予较为深刻的关注。本文从施工合同的重要性入手，对于施工过程中可能存在的风险以及相关的风险应对策略进行了一定的研究。同时就合同索赔的相关情况，结合自己近年来的合同管理经验，对索赔进行了粗略的论述。
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合同风险管理范文5
【关键词】 工程承包合同 风险管理
1. 概述
在任何经济活动中，要取得盈利，必然要承担一定的风险。这里的风险是指经济活动中的不确定性。它如果发生，就会导致经济损失。一般风险与盈利机会同时存在，并成正比，即经济活动的风险越大，盈利机会则越大。
由于承包工程的特点和建筑市场的激烈竞争，承包工程风险很大，范围很广，这往往是造成承包商经营失败的主要原因。在现代工程管理中，风险管理已成为衡量承包商企业管理水平的重要标志之一。
2. 承包工程的风险
承包中常见的风险有如下四类：
2.1工程的技术、经济、法律等方面的风险
2.1.1现代工程规模大，功能要求高，需要新技术，特殊的工艺，特殊的施工设备，工期紧迫。
2.1.2现场条件复杂，干扰因素多；施工技术难度大，特殊的自然环境，如场地狭小，地质条件复杂，气候条件恶劣；水电供应、建材供应不能保证等。
2.1.3承包商的技术力量、施工力量、装备水平、工程管理水平不足，在投标报价和工程实施过程中会有这样或那样的失误，例如：技术设计、施工方案、施工计划和组织措施存在缺陷和漏洞，计划不周，报价失误。
2.1.4承包商资金供应不足，周转困难。
2.1.5在国际工程中还常常出现对当地法律、语言不熟悉，对技术文件、工程说明和规范理解不正确或出错的现象。
2.2业主资信风险
业主是工程的所有者，是承包商的最重要的合作者。业主资信情况对承包商的工程施工和工程经济效益有决定性影响。属于业主资信风险的有如下几方面：
2.2.1业主的经济情况变化，如经济状况恶化，濒于倒闭，无力继续实施工程，无力支付工程款，工程被迫中止。
2.2.2业主的信誉差，不诚实，有意拖欠工程款。
2.2.3业主为了达到不支付，或少支付工程款的目的，在工程中苛刻刁难承包商，滥用权利，施行罚款或扣款。
2.3外界环境的风险
2.3.1在国际工程中，工程所在国政治环境的变化，如发生战争、禁运、罢工、社会动乱等造成工程中断或终止。
2.3.2经济环境的变化，如通货膨胀、汇率调整、工资和物价上涨。物价和货币风险在承包工程经常出现，而且影响非常大。
2.3.3合同所依据的法律的变化，如新的法律颁布，国家调整税率或增加新税种，新的外汇管理政策等。
2.3.4自然环境的变化，如百年未遇的洪水、地震、台风等，以及工程水文、地质条件的不确定性。
2.4合同风险
上述列举的几类风险，反映在合同中，通过合同定义和分配，则成为合同风险。工程承包合同中一般都有风险条款和一些明显的或隐含着的对承包商不利的条款。
3. 承包合同中的风险分析
3.1承包合同风险的特性
合同风险事件是指合同中的不确定性。它有两个特性：
3.1.1合同风险事件，可能发生，也可能不发生；但一经发生就会给承包商带来损失。风险的对立面是机会，它会带来收益。
3.1.2合同风险是相对的，通过合同条文定义风险及承担者。在工程中，如果风险成为现实，则由承担者主要负责风险控制，并承担相应损失责任。所以对风险的定义属于双方责任划分问题，不同的表达，则有不同的风险，则有不同的风险承担者。
3.2承包合同风险的种类
具体地说，承包合同中的风险可能有如下几种：
3.2.1合同中明确规定的承包商应承担的风险。
一般工程承包合同中都有明确规定承包商应承担的风险条款，常见的有：
⑴工程变更的补偿范围和补偿条件。例如某合同规定，工程变更在15%的合同金额内，承包商得不到任何补偿。则在这个范围内的工程量可能增加是承包商的风险。
⑵合同价格的调整条件。如对通货膨胀、汇率变化、税收增加等，合同规定不予调整，则承包商必须承担全部风险。
⑶业主和工程师对设计，施工，材料供应的认可权和各种检查权。在国际工程中，合同和合同条件常赋予业主和工程师对承包商工程和工作的认可权和各种检查权。
⑷其他形式的风险型条款，如索赔有效期限制等。
3.2.2合同条文不全面、不完整，没有将合同双方的责权利关系全面表达清楚，没有预计到合同实施过程中可能发生的各种情况。
3.2.3合同条文不清楚，不细致，不严密。承包商不能清楚地理解合同内容，造成失误。这里有招标文件的语言表达方式，表达能力，承包商的外语水平，专业理解能力或工作不细致等问题。
3.2.4发包商为了转嫁风险提出单方面约束性的、过于苛刻的、责权利不平衡的合同条款。
3.3合同风险分析的影响因素
合同风险管理完全依赖风险分析的准确程度、详细程度和全面性。合同风险分析主要依靠如下几方面因素：
3.3.1承包商对环境状况的了解程度。要精确地分析风险必须作详细的环境调查，大量占有第一手资料。
3.3.2对招标文件分析的全面程度、详细程度和正确性，当然同时又依赖于招标文件的完备程度。
3.3.3对业主和工程师资信和意图了解的深度和准确性。
4. 合同风险的对策
对合同风险一般有如下几种对策：
4.1在报价中考虑
4.1.1提高报价中的不可预见风险费
对风险大的合同，承包商可以提高报价中的风险附加费，为风险作资金准备。
4.1.2采取一些报价策略
在国际工程中，许多承包商采用一些报价策略，以降低、避免或转移风险。
4.1.3在法律和招标文件允许的条件下，在投标书使用保留条件、附加或补充说明。
4.2通过谈判，完善合同条文，双方合理分担风险
通过合同谈判，完善合同条文，使合同能体现双方责权利关系的平衡和公平合理。
4.2.1充分考虑合同实施过程中可能发生的各种情况，在合同中予以详细地具体地规定，防止意外风险。
4.2.2使风险型条款合理化，力争对责权利不平衡条款，单方面约束性条款作修改或限定，防止独立承担风险。例如：
合同规定，承包商应准时开工，则同时应规定，业主在规定日期内为承包商的劳务人员、机械设备的入关办好各种手续。
4.2.3将一些风险较大的合同责任推给业主，以减少风险。当然，常常也相应地减少收益的机会。
4.2.4通过合同谈判争取在合同条款中增加对承包商权益的保护性条款。
4.3购买保险
工程保险是业主和承包商转移风险的一种重要手段。一般在招标文件中，业主都已指定承包商投保的种类，并在工程开工后就承包商的保险作出审查和批准。
承包商应充分了解这些保险所保的风险范围、保险金计算、赔偿方法、程序、赔偿额等详细情况。
4.4采取技术的、经济的和管理的措施
在承包合同的实施过程中，采取技术的、经济的和管理的措施，以提高应变能力和对风险的抵抗能力。
4.5在工程过程中加强索赔管理
用索赔和反索赔来弥补或减少损失，这是一个很好的，也是被广泛采用的对策。
4.6其他对策
4.6.1将一些风险大的分项工程分包出去，向分包商转嫁风险。
4.6.2与其它承包商合伙承包，或建立联合体，共同承担风险等。
结语
通过对工程承包合同中荐在风险的分析探讨，能使承包商有效地对合同风险进行管理，从而规避风险、管理风险，尽可能地取得盈利机会。
参考文献：
合同风险管理范文6
【关键字】房地产企业；项目合同；风险管理
1 房地产企业项目合同管理的现实特征
在房地产企业中各类丰富项目的合同管理具有主体多样性、条款专业性、长期性与履行复杂性等现实特征。依据房地产项目的开发过程，企业通常需要签订多种类合同，例如土地使用权利的出让合同、开发合作合同、贷款、设计合同、监理合同、施工合同、设备材料安装合同等。因此依据合同签订的主体不同其进行的合同谈判与商洽也不尽相同，体现了房地产项目合同管理的主体多样性。在专业化的运作之下，房地产项目开发已构建了较成熟的运营模式，因此，其开发项目中涉及的多类合同均具有一定通用的条款或体现为具体的合同格式，只有条款设置的专业化才能体现房地产企业的良性运转效应。房地产开发一般均具有较长的周期，需要履行较长的时间跨度，甚至贯穿整个项目的开发周期，例如基于合作的项目开发合同、施工合同及监理合同等。市场经济发展的复杂变化性、宏观政策的调控及相关法律法规的出台、修订、地理条件的变化等影响因素均会对房地产项目的合同履行过程造成一定的影响，一旦发生利益矛盾，建设各方为了维护自身的权益必将采取相应的措施或谈判或协商，从而进一步加大了合同的履行难度。
2 房地产企业项目合同管理中存在的风险
基于房地产企业项目包含的以上丰富特征不难看出，房地产企业项目的合同管理风险是客观存在的。主要体现为履约的风险、政策的风险、市场环境风险以及企业管理风险等。主体合同的履约能力是合同最终目的顺利实现的必要保证。由于房地产项目具有开发周期较长的特征，在合同履行的环节中很可能令主体受到各类因素的影响从而动摇其履约能力，例如经营管理不完善、资金链出现问题、施工企业突发安全事故等。合同条款的谈判及签订环节中同样包含各类风险因素，例如合同各方可能产生基于信任与妥协让步的条款，令后续合同的顺利履行包含许多不确定因素。在合同的履约实践中倘若产生纠纷现象，我们必须采取相应的补救措施，如果未能高效、及时的搜集相关资料数据，导致证据不全面或诉讼时效过期，则很可能为企业带来败诉风险。在房地产运营管理中其必然受到宏观政策调控及市场价格波动、供需变化引起的风险影响，这些影响是客观存在的。另外由于房地产企业管理高层的不重视、相关管理规章制度的不健全、合同制度化管理的缺失、包含较多漏洞或没有及时修订合同条款，合同重要管理人员的流动、合同监督管理不到位均会令房地产企业的项目合同管理存在这样或那样的风险。
3 完善构建房地产企业项目合同管理体系
3.1 制度管理层面的科学建立
高效的房地产企业项目合同管理离不开健全制度的强化规范，为了有效提升企业管理效率、降低企业运营风险，使各类项目的规范化管理有章可循、有据可依，我们应科学建立完备的房地产企业项目合同管理统一体系，健全各项规章制度，令项目合同管理贯穿企业全过程的项目之中，强化对合同信息的综合收集与高效传递、规范各合同的审批流程与权限明确、完善合同的签订与执行、实施对合同的综合监督与细化检查、切实履行合同后评价管理、合同印章与档案管理，从而令合同管理体系更加强劲、规范，发挥综合服务管理价值。
3.2 流程管理的完善执行
对房地产企业的合同审批我们必须严格执行相关的合同流程管理，做到权责清晰、分工明确。对项目中包含的全部合同应首先进行清晰的分类管理，例如分为投资类合同、土地类合同、工程类与设计类合同、财务类合同等，同时按照不同类别的合同性质及重要性进行分级审批，必要时还应由各个相关部门、尤其是法务部门进行审批会签。在各审批环节我们必须遵循科学的权限原则，不允许越权签订、口头协议及倒签合同等不良现象的发生。对合同主体的管理环节我们应严格审批其签约资质、资格、信誉与经济情况等问题，确定合同主体是否具有独立的法人资格，是否拥有相关的授权文件，尤其应对非本地单位应着重了解其相关资信情况、是否包含不良记录等。对合同的条款管理环节我们应尽量通过本企业进行对合同文本的拟定，合同的必备条款应包括具体的合同类型、主体项目名称、清晰的合同目标、主体双方享有的权利与承担的义务及违约责任等。在合同谈判阶段一开始我们就应有针对性的展开对合同条款包含不确定性因素的研究，对其包含的特殊条款进行严格审查，对合法性的核查应提请专业人员履行法律审核，避免因条款的违法性导致整个合同的无效。对与合同相关的招投标文件以及谈判文件我们应着重审查，判定其是否与合同文本存在冲突，明确对合同解释的优先顺序。同时，该类文件作为合同构成的重要部分应一并进行存档管理。在合同用章的管理环节我们应确定各类印章由专人管理，相关管理人员应严格履行权责，在批准范围内合理用印并进行详细登记。房地产企业项目合同必须经由法定代表或相关负责人的签署同意后方可履行对外签订环节，对未经授权的项目印章管理人员不应履行用章行为。在合同履行与监督管理环节我们应围绕具体条款合同内容进行全面的动态管理，令主办部门及时履行合同交底，及时披露合同信息。合同执行部门则应严格依据相关条款合同履行义务，本着谨慎、科学的原则有效签收及妥善保管各类原件材料，并做好完善记录。面对宏观政策的变化、市场调节与发展动向特征，我们应时刻关注，制定预防、预测管理机制，采取及时的防范措施避免损失的进一步扩大，杜绝随意变更合同细则条款的不良现象。另外我们还应科学建立合同合帐，利用现代化系统管理软件对合同进行细化管理、掌握其潜在的风险因素，对合同进行全面、动态的成本控制等。再者在合同履行完毕后我们还应及时总结，发现问题、权衡责任，进行履行情况的风险评级，并为后续的合同签订积累丰富的资料与管理经验。
4 结语
针对房地产企业项目开发过程中合同管理风险存在的客观性，我们只有深入合理的研究如何降低风险发生的可能性，从项目科学管理的角度出发，为企业构建完整、统一与高效的项目合同风险管理体系，才能切实促进房地产企业项目合同的顺利开发，并为良好的企业风险控制、企业经济效益提升提供必要的保证。
参考文献
