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创新技术研究范文1
关键词 高含硫气田；集输工程；建设；创新；思考
中图分类号：TE866 文献标识码：A 文章编号：1671-7597（2013）12-0131-02
普光气田位于四川省宣汉县境内，包括普光主体和大湾、毛坝等区块，是我国已发现的丰度最高、储量规模最大的高含硫大型海相气田。具有硫化氢含量高、气藏压力高、气井产能高和气藏埋藏深的“三高一深”特点。气田所处地区地理环境复杂，周边人口密集，工程建设难度大；国内没有类似气田成功开发的先例，工程建设管理经验和技术指标缺乏；地面集输系统技术密集，对工程施工技术要求高，尤其设计自动化程度高，要求施工更加精细；国内尚无成熟的焊接工艺评定标准，复杂环境下抗硫管道焊接是一个世界性难题。
地面集输工程建设是气田产能建设的关键环节和重要组成部分，主要包括自气井井口至集气总站之间所有的站场、集输管线，以及气田矿区内的基础设施建设，如矿区道路、电力网、通信网等。普光气田地面集输工程分为普光主体、大湾区块、双庙清溪区块等三部分，工程量大，工期紧迫，技术复杂，质量要求高，施工组织难度大，决定了工程建设需要进一步提高水平，创新思路，统筹管理，确保一次投产成功并安全平稳运行。
1 地面集输工程建设技术创新
针对开发建设经验缺乏等各种现实困难，根据高含硫气田开发工艺特点和技术要求，普光气田地面集输工程建设率先从工程建设标准、集输工艺、焊接技术、自控技术、防腐技术、智能检测技术和材料选择等方面进行技术创新，成功应用并取得了显著成效，确保了气田科学高效安全平稳运行。
1.1 创新建立高酸气田工程建设标准
工程建设标准是为在工程建设领域内获得最佳秩序，对建设工程的施工、安装、验收及管理等活动和结果需要协调统一的事项，所制定的共同的、重复使用的技术依据和准则，对促进技术进步，保证工程的安全、质量、环境和公众利益，实现最佳社会效益、经济效益、环境效益和最佳效率等，具有直接作用和重要意义。普光气田地面集输工程建在保证安全第一、科学先进、保护环境和使用有效的前提下，通过调研国内外同类建设相关标准，总结分析相关技术资料，结合高酸气田工程建设特点，把成功经验和失败教训科学的总结，建立了《普光气田集输工程设计规范》、《普光气田集输管道工程质量检验评定规范》等14项技术规范，形成了一整套高酸气田地面集输工程建设技术标准体系，为同类高酸气田的工程建设提供了借鉴意义。大湾区块工程建设过程中，在沿用普光主体工程建设时所创立部分标准的同时，根据国产化材料应用的特点，进一步修订完善了相关技术标准，填补了国内空白。普光主体已累计连续安全平稳生产近3年时间，充分验证了所创立相关技术标准的适用性和可靠性。
1.2 创新应用高含硫湿气混输工艺
在借鉴加拿大类似地形的湿气集输工艺技术的前提下，结合普光气田的特点，应用节流降压、全湿气加热保温混输工艺，填补了国内高酸气田集输工艺技术空白。普光气田集输工程地处复杂山区，为保护生产区域环境，节约投资，优化工艺控制，气井产出液未在集气站现场进行分离，而是通过集输工艺流程汇合至集气总站进行统一分离。混合气从井筒到外输，先后经过3级节流和2级加热，达到设计工艺条件，既防止了水合物的形成，又达到了输送压力，同时管道积液也得到有效携带，满足了普光气田安全高效生产需要。
1.3 创新高抗硫管材焊接技术
为满足普光气田工艺生产需要，集输工艺流程采用了镍合金复合管-L360QCS+INCOLOY825、镍基合金管-INCOLOY825、A333Gr6抗硫低温钢管、L360MCS、L360QCS等多种抗硫特殊管材，复杂环境下抗硫管材焊接技术一直是世界性难题，通过母材复验常规力学性能试验，标准条件下HIC、SSC耐腐蚀试验，模拟工况HIC、SSC试验等，完成工艺评定报告，形成58份普光气田地面集输工程特种管材焊接工艺规程，全面满足了普光气田地面集输工程建设需要。通过研究和大量评价，在国内管道施工史上第一次确定并使用了GTAW和GTAW+SMAW两种焊接工艺。另外，金属粉芯半自动下向焊技术、不锈钢实芯焊丝半自动下向焊接工艺首次在大管径（DN300以上）抗硫碳钢管道和大管径不锈钢复合管道焊接中应用，大大提高了焊接工效。
1.4 创新高含硫气田自动化控制技术
生产区域点多、线长、面广，生产介质高含硫化氢剧毒气田，安全生产控制水平要求高，为此，普光地面集输系统大量采用了国内外先进的自动化控制技术，即以计算机为核心的监控与数据采集（SCADA—Supervisory Control And Data Acquisition）系统，完成对集输系统的管道、站点以及井口的监视、控制和管理，达到实时监测、反应迅速、安全高效的目的。
SCADA系统以井口、管线、集气站工艺过程参数检测以及安全保护与自控控制为重点，整合调度控制中心、分布在沿线站场的站控系统及阀室控制系统、通讯系统、现场检测仪表、紧急切断控制阀门、管线泄漏检测等系统，实现全气田集中数据采集、监控。
1.5 创新高含硫气田防腐技术
普光气田生产介质中高含H2S、CO2、Cl-、H2O等物资，集输管线和集气站设备处于严重的腐蚀环境，防腐技术对于延长管道、设备使用寿命，保障集输系统安全具有重大意义。采用“抗硫管材+缓蚀剂+防腐涂层+阴极保护+腐蚀监测+智能清管”联合防腐工艺。
1.6 优化材料选择
高含硫气田的生产特点，对集输系统中的材料选择提出了很高的要求，在多次调研的基础上，确定了普光气田集输系统中酸气管道材料必须选用合适的抗硫管材，且经过相应的抗硫限定和试验，再配合缓蚀剂加注、腐蚀监测等措施方案。站内井口到加热炉二级节流阀前的酸气管道选用INCOLOY825材质，站内加热炉二级节流阀之后的酸气、酸液管道选用L360QCS材质，站内药剂加注管道选用316L材质，站内放空管道选用A333 Gr.6材质，燃料气及仪表风管道选用20#钢材质，站外燃料气管线选用L245材质，酸气主管道在DN400（不包括DN400）以上管材选用L360MCS直缝埋弧焊钢管，DN400及以下的管材采用L360QCS无缝钢管，并对材料的S、P等有害元素进行了严格的规定，控制材料的硬度不超过HRC22，模拟现场条件对所有管材进行SSC、HIC试验和评价及焊接工艺评定。
在普光主体使用国外管材取得成功经验的基础上，为推进民族产业，在大湾区块地面工程建设期间，大力推广使用国产管材，组织研制生产了国产L360QS抗硫碳钢无缝钢管，对这部分管材的焊口热处理前后进行了残余应力检测，共检测焊口76道，残余应力符合设计要求，满足高含硫集输系统技术标准。另外，在普光气田研制开发了离心浇铸镍基复合管，大湾区块集气站试用395m，已安装完成并投入正常使用，进一步降低了开发成本，同时为今后推广使用提供的依据。
1.7 创新山区管道施工技术
普光气田地处复杂的山区，沟壑纵横、山壁陡峭，河流纵横交错。共设计各类大中小型管道跨越33处，跨越均地处河道、冲沟地段，场地狭小，常规的穿跨越施工技术不能满足工艺要求，通过技术攻关，结合各类地形地貌、跨越桁架结构形式，采用整体吊装、满堂红脚手架、整体发送、平移提升就位、利用索系发送桥面桁架等跨越施工方法与技术，较好地解决了普光气田山区复杂自然地理环境下的沟壑、河流跨越工程施工难题，并形成了一套适合复杂山区管道跨越施工技术，取得了良好的效果。
普光气田集输系统在集输管线线路施工过程中，遇到一个施工难度大的位置，坡顶地面高程682.55 m，坡底地面高程
628.74 m，坡度为61°～78°，线路实长118.5 m，为典型的陡坡施工地段，该陡坡段施工区域狭窄、作业空间狭小，且施工的管线为L360MCS φ508×22.2钢管，每根防腐管重量达到3.5吨，布管、组对、焊接都异常困难。经多次现场勘察，研究制定了多套施工方案，最终确定了卷扬机自上而下牵引布管、制作安装组对桁架、气囊调节组对质量等一系列施工方案，最终确保了该段管线优质高效完成了施工任务，为以后类似地段的酸气管线施工提供了借鉴。
2 结束语
普光气田地面集输工程的成功建设，铸就了中国高酸气田开发建设的里程碑，不仅创造了巨大经济效益和社会效益，而且为高含硫气田开发奠定了坚实的理论和实践基础，建成了普光301“采气集输示范站”、普光气田地面集输工程中国石油化工集团公司“优质工程”等一批优质工程，形成了高酸性气田集输工程建设、高酸性气田焊接施工等一系列规范，创新发展了高酸气田湿气混输工艺、智能检测等一批先进技术，总结形成了一套完整的高酸气田开发建设管理经验和做法，填补了国内空白，国产化抗硫材料和设备的成功应用，对国内高酸气田的开发建设具有重要的指导意义，为天然气工业的发展做出了积极贡献。
参考文献
[1]廖成锐.普光气田高含硫超深水平井投产配套技术[J].钻采工艺，2010（04）.
创新技术研究范文2
关键词：高新技术企业；自主创新；创新能力
0引言
在国家创新战略的驱动下，高新技术企业在享受科技成果带来的高额利润的同时，也承担着技术和市场的巨大风险。在大众创新、万众创业的时代背景下，高新技术企业作为创新主体，是国家创新战略发展的核心力量，也是区域创新体系的主导力量。然而，由于高新技术企业涉及的领域广泛，且创新活动的影响因素众多，导致一些企业在创新实践中存在各种问题，阻碍了企业创新能力的提升，不利于企业的持续稳定发展。本文以高新技术企业为研究对象，对其创新能力的现状进行分析，针对其在创新实践中存在的问题提出相关政策建议。
1高新技术企业的界定
对于高新技术企业的界定，本文采用科技部、财政部、国家税务总局于2008年4月联合颁布的《高新技术企业认定管理办法》中的规定：高新技术企业指在《国家重点支持的高新技术领域》内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港澳台）注册一年以上的居民企业。
2高新技术企业创新能力现状分析
虽然工业基础雄厚，具有较强的地方经济特征，但科技创新能力整体较弱。近年来，随着国家创新战略的逐步深入，高新技术企业的创新能力总体上在逐步提升，但依然存在较多问题。现阶段高新技术企业的自主创新能力普遍较低，主要表现为企业的研发投入比例、科研人员比例以及创新收入等都处于较低水平。
2.1总体发展状况
由于地处边疆地区，同时受传统工业的影响，高新技术企业创新起步较晚，发展较缓慢。截止2013年，符合高新技术企业认定标准的有517家，主要集中于稀土产业、机电一体化产业、铝铜深加工、医药制造、电子及通信设备制造等领域，仅在电子及设备制造业具有一定优势。2011-2013年高新技术企业主要经济指标见表1：
统计数据显示，从2011-2013这三年期间，企业个数和年末从业人员都在逐年上升，但增幅都较小；总收入、总产值和净利润在2013年都有所下降，同比下降比例分别为6.47%、6.22%、13.09%。说明近几年高新技术企业的总体发展状况不佳，需要进一步改善。
2.2创新能力现状
创新能力是高新技术企业核心竞争力的体现，直接影响其盈利能力及发展水平。创新受环境、市场、资金、人才等诸多方面的影响，具有很大的不确定性。在国家创新战略的引领下，高新技术企业积极实施科技创新活动，但是受地区创新资金及人才等的限制，创新活动结果并不理想。2011年到2013年高新技术企业科技创新的基本情况见表2。
2.2.1R&D经费投入不足
R&D活动经费是开展一切创新活动的基础，包括企业自筹资金与政府资金两种来源，其中政府资金占比衡量政府对创新活动的支持力度。表2显示，从2011年到2013年R&D经费支出在逐年上升，而R&D活动经费中政府资金占比却在逐年下降，到2013年政府资金占比只有2.22%。说明高新技术企业的研发经费投入中政府资金占比严重不足，阻碍了企业创新活动的开展以及创新能力的提升。
2.2.2创新人员不足
高新技术企业的创新不仅需要研发资金的持续投入，更需要高层次科技人才和管理人才的支持。表2显示，2011-2013年R&D人员在逐年增加，但是基数依然较小，不足以支撑高新技术企业的创新活动。究其原因，地处偏僻的西北部，再加之企业自身条件的限制，在发展中很难吸引合适的高科技人才，从而严重制约了高新技术企业创新能力的提升。
2.2.3创新产出市场化程度低
创新的目的是创新产品的市场化，最终提升企业的财务绩效。因此，创新产品的成功在很大程度上取决于创新产出的市场化程度。从表2可以看出，从2011年到2013年的新产品开发项目数在逐年递增，创新产品销售率虽然也在逐年上升但是基数过小，到2013年新产品销售率仅为1.46%。说明高新技术企业技术转化能力差、创新产出市场化程度低，很多创新产品不能有效地市场化，直接影响高新技术企业的创新能力。
3提升高新技术企业创新能力的建议
3.1加强创新活动投入力度
3.1.1完善创新创业人才引进机制。科技创新人才是企业创新活动的主体。因此，创新人才的培育和引进对于提高企业创新能力至关重要。首先要破除人才流动障碍，促进科技人才在发达地区与欠发达地区的合理流动，积极引进创新人才；其次，加强重点实验室、工程技术研究中心、科技公共服务平台的建设，有针对地培育企业所需的创新人才；最后，加强科技人才储备体制建设，注重引进高层次人才，针对的特殊地理条件建立与之相适应的创新人才的长效吸引机制。
3.1.2政府应加大对创新的支持力度。要切实加大政府对科技创新的投入，增加高新技术企业创新活动研发费用中的政府资金占比，通过政府的扶持使其更好地进行创新活动；同时，对一些重点产业和重点项目，政府要实行倾斜政策，发挥其引导作用，通过重点产业和项目的创新实践带动企业整体的创新活动，最终提高其创新能力。
3.2健全创新活动产出体系
创新活动的成功与创新活动最终产出的市场化程度紧密相关。因此，为提高高新技术企业的创新能力，首先要积极构建创新成果转化平台，完善创新中介服务体系；其次要完善产学研合作机制，充分发挥高校和科研机构在创新活动中的作用，积极鼓励和引导高校与企业、高校与科研机构共同建设创新平台，加速推进创新成果转化，形成新的创新动力。
创新技术研究范文3
Abstract： With the development of modern tobacco agriculture， tobacco industry is developing fast with increasing technology updating and innovation ability and tobacco planting technology. To accelerate the updating and innovation pace of tobacco leaf production technology in Boshan area， improve the management level， and create new ways of seedling， Live Flue-cured Tobacco Seedling Technique and Research is discussed and tested in Boshan area. Practice has proved that the technology is successful and new effects have been achieved in reducing labor and cost in seedling work.
关键词： 烟叶生产；烤烟直播；创新
Key words： tobacco production；live flue-cured tobacco；innovation
中图分类号：S572 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）03-0001-02
0 引言
常规托盘育苗一般分为母床培育和子床培育两个阶段。在假植阶段，需要进行大量人工操作，既费时又费工，而且容易造成人为传播病毒，增加烟苗发病几率；同时，经过假植的烟苗缓苗期长，成活率低。而烤烟直播育苗是一项新技术，博山区局（分公司）从2011年开始对烤烟直播育苗技术进行了研究，解决了常规育苗中的用工多和病毒易传播等问题。
1 烤烟直播育苗技术应用与研究的内涵
烤烟直播育苗技术应用与研究主要是借鉴省内其它地市直播育苗的先进经验，结合博山育苗的实际，适应工场化育苗发展需要，开展烤烟育苗相关技术的改良研究，解决托盘育苗存在的弊端，实现博山育苗方式的新突破，达到进一步提高烟苗素质，减工降本，提高博山育苗的整体水平，满足现代烟草农业对工场化育苗的要求。
2 烤烟直播育苗技术应用与研究的主要做法
2.1 成立机构，明确工作机制，保障项目顺利实施
为确保直播育苗技术的顺利实施，保证实施效果，区局（分公司）成立了由副经理周德海任组长，烟叶科及烟站站长和包片技术员任成员的技术实施领导小组，采取由主要领导和分管领导直接部署，烟叶科及烟站人员具体实施的工作机制。在营养土配制、播种、出苗管理等环节，领导小组及时调度，研究制定措施，提高直播育苗技术的实施效果。
2.2 及时安排，落实责任，确保项目结果的真实性
根据项目实施方案要求，由专人负责跟进项目实施过程，严格按项目要求进行操作并记录数据，采用科学的统计分析方法，提高实验项目的准确度和精密度，取得客观有效的实验结果。
2.3 分步实施，规范操作，定期汇报项目开展情况
为保证项目做得有价值、有实效，在项目开展过程中区局（分公司）烟叶科定期对项目进展情况进行督导和调度，了解项目的进展情况、数据的记录情况，以及项目参与人员对技术要求的掌握情况，及时处理项目实施过程中的难点和技术问题。
2.4 直播育苗技术的实际操作
2.4.1 营养土的配制
营养土的好坏是直接影响到直播育苗质量的关键，比常规的营养土更加疏松，通透性更好，有机质含量更高才行。一是采用50%松针土+30%腐熟猪粪+20%地表土；二是50%蘑菇下脚料+30%腐熟猪粪+20%地表土；营养土内按照1-1.5公斤/标准棚的标准掺拌撒可富复合肥，肥土拌匀。熏蒸后注意散好毒是关键，一定要散毒彻底，确保不影响出苗。
2.4.2 整畦
①规格与常规苗棚一样大即可；②畦面必须平整。
2.4.3 播种
时间：比常规育苗推迟7-10天左右。装盘：营养土散好毒后，装盘前再用100倍的菌毒清药液普喷一遍，喷药要均匀周到。装盘时不要一次性装满，达到90%即可，待播完种后，然后再盖上10%的土，均匀整齐的摆放在棚内。播种：使用播种器，每穴1-2粒包衣种。
2.4.4 喷水
喷水是最关键的技术措施，直接关系到出苗率，喷水前把苗床灌一遍水，首先使用微喷，待包衣种子裂解后，慢慢把杯体渗透为止。注意：喷完水后，普喷一遍100倍的菌毒清药液。然后覆盖地膜（必须有支撑物）。到7天左右时必须揭膜洒水，以防苗盘落干，影响出苗，然后再把地膜盖上，在达到70%左右的出苗率时抽掉地膜。
2.4.5 苗床管理
出苗后，注意水分及温度管理，注意通风，以防出现青苔。小十字期，开始间苗，去大去小留中，对缺苗的穴使用镊子夹取小苗一块假植上。对烟苗及时追肥，使用撒可富复合肥液，浓度在0.3-0.5%左右。大十字期要适当控水，控肥，以防长势过快，达不到壮苗标准。
烟苗在竖膀期，茎高达到1-2CM左右就可以移栽了。注意移栽前一天断水喷药（菌毒清）。成苗时间大约在40-45天。
3 烤烟直播育苗技术应用与研究分析
3.1 调查方法
记录出苗期、小十字期、大十字期、假植（补苗）期、剪叶期、成苗期。齐苗后随机选取2盘调查出苗率，成苗时以同样的方法调查成苗率。成苗期随机选取10株烟苗测量其茎围、茎干高度。同时记录各种育苗方式所用物资及工时开支等相关费用，按每亩大田用苗8盘计，得出育苗亩成本。
3.2 结果与分析
3.2.1 烟苗生育期
通过记录两种育苗方式的播种时间、出苗时间、出苗率小十字期、大十字期和成苗期等相关数据，对比直播育苗和常规育苗存在不同之处。
试验表明：直播育苗的出苗时间和出苗率都低于常规育苗，采用种子直播育苗，烟苗生长速度略低于常规育苗，但常规育苗由于假植期间受还苗的影响，成苗时间比直播育苗推迟5天，苗床生育期缩短5天。
3.2.2 烟株主要生育期
试验表明：采用直播育苗移栽的烟株，与常规假植苗移栽的相比，生长速度明显偏慢，现蕾时间推迟5天，脚叶成熟期推迟4天，顶叶成熟期推迟2天，大田生长期相差2天。
3.2.3 育苗成本（按照每亩计算）
上表表明：直播育苗每亩费用52.54元，常规育苗每亩73.46元，直播育苗低于常规育苗20.92元。
4 直播育苗技术的优势
与常规中棚托盘育苗对比，其优势主要有以下三点：
一是缩短育苗时间，直播育苗可缩短育苗时间5天。
二是减少人接触烟苗机会，从而降低病毒对烟苗的侵染几率。直播育苗出苗后只需进行间苗，比常规育苗减少一次间苗、拔草和一次假植的机会。
三是可降低育苗费用，直播育苗一个标准棚用种量4袋，100克，而常规育苗每个标准棚用种10袋左右，250克；常规育苗假植时正值当地农忙时的关键时期，雇工难且工钱高。
5 改进措施
通过近几年的探索，直播育苗技术取得了一定成功，受到了育苗户与广大烟农的好评，具备很好的推广价值。但在实践中发现，这项技术还需要不断改进。
一是育苗营养土的配制。营养土是自己配制，配制规律比较难把握。
二是母床平整问题。母床应尽量平整，增加畦内湿度，减少出苗前的洒水次数。
参考文献：
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创新技术研究范文4
随着科技的发展和社会生活水平的提升，技术创新与知识产权保护制度获得了高度的关注，并且在很多方面都将影响社会工作的开展。从客观的角度来分析，该制度是为了更好的确保技术创新朝着良性的方向发展，是一种必要性的制度。文章针对我国技术创新与知识产权保护制度方面的问题展开分析，并提出合理化建议。
关键词:
技术创新;知识产权;保护制度;问题
相对而言，当前的技术创新与知识产权保护制度并不是很健全，存在较多的缺失和问题，导致大量的技术创新被盗用，无法快速的投入使用，影响了社会的发展与进步。除此之外，在制度问题未得到有效解决时，有相当数量的新技术被搁置，甚至不愿意发表出来，这就直接影响了国家的经济意义和社会利益。为此，必须在将来的工作中，采取强力手段解决制度问题。
一、技术创新与知识产权保护制度的问题
国家的发展和社会建设，都离不开技术的持续创新，但如果在创新和知识产权的保护上出现问题，那么后续工作则难以开展。众多的技术研究人员、知识创新人员，都希望研究成果获得应有的保护和肯定，倘若反复被人窃取，自身利益长久得不到体现，那么技术研究项目将持续减少，流入国外的数量也不断增加，对国家发展产生了负面影响。
(一)观念落后，制度不完善技术创新是属于单位、企业、个人的一种特殊“产物”，并不是公有的。我国在长久的发展中，针对技术创新与知识产权保护制度的观念比较落后，制度的内容也不是特别的完善。首先，部分人在提出技术创新的概念后，未得到相关机构的认可，导致“冒名顶替”现象持续增多，甚至是出现了案件纠纷的现象。其次，现阶段所执行的技术创新与知识产权保护制度，未对技术创新开展全面的保护，出现了矛盾、纠纷以后，多数情况会采取协调的方法来解决，也就是俗称的“私了”，导致很多技术创新人才心灰意冷，不再进行创新，部分地区出现了人才流失的现象。
(二)科研投入主体多样，成果权属不清晰与其他工作不同的是，技术创新、知识产权的保护，涉及到多方的利益，倘若在研究之前没有进行明确处理，将会导致成果“共享”出现严重的分歧。首先，很多技术项目在研究过程中，科研投入的主体表现为多样化的特点，多个机构共同合作、多个领域人才共同研究，导致日后的项目归属出现问题，争议较大。其次，技术成果在投入生产、加工时，获得的经济效益不能被合理分配，参与者之间的矛盾、社会需求的矛盾等凸显，无法在短时间内有效的解决，促使技术创新与知识产权保护制度走向了恶性循环。
二、技术创新与知识产权保护制度对策
随着经济的发展和社会物质文化需求的提升，技术创新、知识产权保护，将成为后续工作的重点，且对生产、生活造成的影响较大。为了在客观上减少问题，在主观上实现认知的纠正，未来必须要通过一系列的方法，建立健全技术创新与知识产权保护制度，将缺失问题彻底解决。
(一)增强知识产权保护的战略意识当前的国际一体化进程不断加快，想要在国际上获得更加稳固的地位，在内部获得更好的生存发展环境，就必须加强对知识产权的保护，尤其要在战略意识上加强。首先，必须在全国范围内，不断的普及教育知识产权相关知识，呼吁广大民众、技术人员自主保护，在技术创新上从实际出发，减少纠纷。其次，针对某些重要的技术创新、知识体系，国家的相关部门要开展调研和分析，采取相应的力量来进行保护。必要时，必须出台相关的政策及法律，避免出现技术外流的情况。
(二)加大原创性研究，加强护持力度技术创新与知识产权保护制度的问题在于，缺乏相应的部门支持，很多纠纷和矛盾未进行深入的处理，导致同类事件不断的发生。为此，建议在今后的工作中，知识产权的管理机构要对具有自主知识产权原创性研究的单位和个人提供服务。要利用专利文献，掌握最新科技信息，避免低水平的重复研究，优化科技资源配置。重大、重点科技计划项目在立项前需经过专利文献检索。对于原创性或专利性较强的项目，在组织项目验收或成果鉴定前，科技成果完成者应提供完整准确的知识产权报告，取得成果后，要及时进行专利申请、商标注册、作品和软件登记，提高其知识产权的拥有量，以取得法律保护。
三、总结
本文对技术创新与知识产权保护制度方面的问题展开讨论。从目前的工作来看，相关部门已经开始投入一定的手段进行保护，制度本身有所健全，可整体上的成果仍然不是特别的理想，部分工作存在较大的争议，社会舆论压力较大。未来，必须进一步加强对技术创新与知识产权保护制度的研究，投入较多的措施，更好的保护技术。
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创新技术研究范文5
(一)以引进为起点构建创新的经济学意义。
1．技术创新过程是一个动态的学习过程和融合过程。通常创新经济学家都将技术创新过程视为，始于对技术商业潜力的认识，而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为工程。例如，经过对创新理论的深入研究，索罗(S．C．Solow)在《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论》中，就把技术创新分为新思想的来源和以后阶段的实现发展两步过程。而作为第一步过程的新思想来源，既可以来自产业内部的技术创意，也可以来自外部的学习与引进。引进新技术、新工艺乃至新的生产方法的必要性和可能性是由下述原因决定的，即各国经济在发展过程中的不平衡性，及其一国经济在不同发展层面和运行时点上面临问题的多样性。制造业作为国民经济的基础产业，其庞大的生产体系和不同门类的众多工艺技术，是不可能由一个国家的工业部门完全占优的。尤其是经济后起国家，要在尽可能短的时间内提高产业的技术水平，提高劳动生产率，恰当的技术引进是一种必要的选择。与欧美国家技术经济发展上的巨大差距以及生存竞争的严峻环境，使日本历史性地选择了把引进作为创新的起点，以降低追赶成本和加快自身的发展脚步。尽管经济发展的后进性及其与他国的技术经济差距，使日本在工业化起步及第二次世界大战后恢复时期的经济活动处于低水平，但是日本却成功地利用了这一点，孜孜以求地学习一切能够学习的先进科技知识，把握一切可以利用的引进机会，在广泛汲取民族发展营养的同时促进自身的成长。例如工业化早期，它尽可能聘用各种掌握一定科学技术知识的在日外籍人员，利用一切能够得到的科技书籍从事发明与创新。在第二次世界大战后的赶超期间，为规避风险，节省费用和节约时间，又积极推行引进国外先进技术为基础的吸收型科技发展战略。将发展之初的劣势成功地转化为后发优势。可见，利用科技发展的国际传递特点，尽可能以全人类创造的科技知识武装自己，实行开放式发展，乃是一个经济体迅速崛起的关键。
2．合理整合资源，实现技术创新上的帕累托最优。由于技术引进过程并不只是一个简单的资源转移过程，广义上说，它是包括了对有用技术的筛选，对使用这些技术从事创新能力的准备等一系列环节的资源整合过程。对于具体的各制造业部门来说，既包括它所拥有的各种资源，也包括使用这些资源的方式。因此，即使是技术禀赋再充裕的部门，也有从外部获取技术投入提高自身技术使用能力的必要。基于技术创新活动的不确定性及其创新所要求的经济技术条件实施技术引进，是许多国家的制造业部门在权衡成本——收益后所做的一种必然选择。日本制造业的技术引进始终是与自身技术能力运用并行而动的。原有的技术基础和对新技术的驾驭能力，使日本在第二次世界大战后采取了多样化的技术引进运行模式。在自身的消化与吸收能力允许的前提下，根据各制造业部门的实际需要，多通道实行引进。例如，第二次世界大战后初期它对工业技术的引进，既包括了日本第二次世界大战前就已建立起来的钢铁、造船、电机等产业技术，也包括欧美第二次世界大战前已发展的汽车、家电行业的技术；有当时欧美应用成功的电子工业、高分子合成材料、原子能工业的最新技术；更有虽已完成实验但尚未在生产中应用，或还未实现商业化的技术；以至引进正在实验中的技术。正是技术引进上的这种广揽博收、博采众长，才使日本在尽可能短的时间内，以最低的成本奠定完整的新技术基础成为可能。在1950～1975年25年里，它通过引进吸收了全球半个世纪开发的先进技术，而支付的外汇总额不到60亿美元。据日本自己测算，这种做法使其节约了2／3的时间和9／10的研究开发费用。结果使它在60年代与西方国家的科技差距缩短到lO-15年，70年代大部分制造业部门的技术水平已接近欧美发达国家，到80年代其工业技术水平在国际市场已处领先地位。
3．选择和确立创新的国际起点。更具意义的是，这种广泛有效的技术引进及早日实现赶超欧美的目标，使日本能够在深刻了解世界先进技术的基础上，把本身的自主创新活动建立在高水平的国际起点上。由于产业技术创新活动的前提，是对那些具有较大产业化潜力的先进科技成果，客观地进行筛选甄别，它要求产业部门与企业要对所选成果及其发展潜力有充分的了解，并对成果实现商品化的生产前景有基本的价值判断，乃至需要对技术选择的机会成本认真加以核算。所以它在客观上也是技术引进要进行的工作。从这个意义上说，技术筛选的复杂过程，同时也是产业企业对先进技术的充分认识和比较研究过程。例如，日本在引进中不仅了解到相关产业部门的世界最新技术动向，而且也通过比较了解了世界先进技术国家同类技术的不同特点，以及该技术研制中对所遇问题的解决过程。这对日本准确地选择自身所需的新技术，确定本国技术创新的切人点有着极为重要的帮助。因此成为后起国家日本，不仅能在钢铁、造船、汽车等传统制造业领域获得强大的国家竞争力，而且能在短时间内在半导体、机器人、集成电路等高端领域取得突破性业绩的重要原因之一。通过技术引进，使得日本的制造业企业开阔了国际视野，锻炼了对现实中的先进技术乃至潜在技术产业化前景的准确判断。从而能在本国制造业的技术创新中，尽可能地避免重复研发和少走弯路，而直接向世界水平的关键技术发起冲锋。因此得以最大限度地利用宝贵的物质资源和人力资源，在激烈的高端国际竞争中摘取桂冠。
(二)自主创新与制造业自立发展的内在联系。
1．把握完整的工业技术基础上的发展主导权。由于创新是较引进更深一层次的发展手段，日本诸多的成功企业均视创新为企业乃至民族生存与发展的决定性环节，最重要的生产经营活动。他们普遍认为，鉴于特殊的历史背景，日本的工业技术多是模仿欧美发展起来的，如果仅停留在模仿上，即使模仿的再好也只能跟在别人后面爬行，如果完全照搬欧美的做法，那么倒闭的只能是日本企业。于是各企业与引进的技术结合，谋求通过不断的产品、工艺及其组织创新，实现制造业的强盛和自主发展。“勇于做别人没有做过的事情"的挑战者索尼，就是在这一认识下出现的创新型企业。正是将发展的主导权牢牢掌握在自己手里的做法，使这个建立之初仅有500美元资本、20名职工的小企业，通过接连不断的创新活动，迅速成长为世界电子企业的巨人。这种独立性还集中体现在第二次世界大战前日本所采用的各种新技术获取方式上，即合资合作以股权换技术；购买专利技术许可；独自进行现有的技术改造和独立从事新产品的市场开发中。“即使是那些选择与外国公司合作的企业，也不仅仅是现成的外国观念的被动接受者。例如，当时以51％的股份出售给通用电气公司的东京电气公司，就拒绝了通用方坚持研究应由美方进行，日方仅负责后期开发和集中生产的主张，日本企业认为，技术创新是为了日本的国家利益，必须独立建立自己的实验室。选择购买专利的企业，更是随自身创造能力的提高而减少对专利技术的依赖，依靠不断增强的独立性，从世界工业的最新发展中捕捉信息，从而开发出自己的生产技术。这种情况在20世纪二三十年代的日本化工企业中较为普遍。它表明日本的企业从开始就将现代制造业的发展建立在自主的基础上。
2．充分发挥自身特长的发展主动权。进入引进之后的更高层次创造，在创造中建立自己的品牌、自己的技术特色和自己的产业优势，引领日本制造业走出亚洲、走向世界。在制造业的生产方面，与引进相比日本更擅长于创新。靠创新日本以自己的技术进步方式踏上近代工业化的历史行程，靠创新日本以自己所拥有的独特优势创造出一个当代的制造业大国。日本第二次世界大战后汽车制造业的发展，是从经济恢复时期引进国外的装配技术，通过创新来实现外国车型的国产化开始的。在20世纪60年代前半高速增长期的大批量生产体制中，它靠国产新车型在质量和性能方面的创新，使日本的小汽车开始跻身于国际市场。在随后的经济增长过程中日本加快创新的脚步，打造车身设计和控制排污方面的技术优势。最终以环保节能、经济实用为特点在国际市场上胜出。晶体管技术是美国实验室首先发明，但日本企业凭借它对该项技术应用前景的准确判断，在晶体管发明仅有四年，在发明者本国还只限于用来生产助听器一类产品之时，就将其高质量的创新产品——晶体管收音机推向世界，从而引发了一场消费领域的电子革命。随着日本企业对半导体收音机、收录机和电视机产品的开发，以及在激烈的竞争中不断使电子产品小型化、高性能化和价格低廉化，日本成为世界上最强大的电子技术拥有国。同样，机器人技术是在1968年通过日本公司与美国企业合作的途径传人日本的，1970年日本就研制出第一台国产机器人。经过此后一系列创新与开发努力，今天最高水平的机器人产品已成为日本的专利，日本也因此成为世界上机器人技术最先进的国家。与这种技术创新相联系的是生产工艺及其生产组织的创新，闻名于世乃至为欧美企业效仿的丰田生产方式，就是典型的例子。正是借助于不懈的努力和生产过程的经常性创新，凭借嵌人人们头脑中的主动发展意识，日本才得以在较短的时间里完成追赶欧美的历史任务，在工业技术领域与美国、德国并驾齐驱，进而确立起制造业在国际竞争中的历史地位。
3．发展模式的灵活选择权。在日本，无论是企业还是地域的引进与创新活动，都是基于国家的资源条件和人力资源特点进行的。鉴于日本国情的明显特点，即国土狭窄、资源匮乏；但以人口数量、预期寿命、经济活动人口占总人口比重，以及万人平均在校大学生数为主要标志的人力资源丰富，日本的技术引进和创新，从来都是围绕充分发挥人力资源优势和最大限度地保护与利用现有资源为中心展开的。如与欧美国家不同，它的前工业化时期的许多创新，实际上需要更多的劳动。这种经济史学家眼中的“勤勉革命”，就是日本大多原材料短缺而农业劳动力不能充分利用的反映。在当代的经济发展中，日本利用现场人员对问题韵果断处理能力和传承的生产技术诀窍赢得竞争的主动权，也是为上述问题所做的最好注脚。通常情况下，日本的各类企业都能够灵活地选择创新方向，因为它们都拥有自己的研究机构和相应的科研手段，并且都能够适应新技术发展的形势适时地调整经营组织。一些著名的大企业甚至拥有按专业分工的多家研究所，用以保证企业所用技术的独创性特色，以及不断将新技术及时地转化为高质量的创新产品。在长期的引进与创新实践中，日本建立了与自己的工业技术基础和国情特点相适应的技术创新体系。它的特点是以民间为主体的技术研究开发方式；吸收与开发结合、生产与革新并举的行动模式；渐进式创新与突破性进展统一于一体的经常性活动，以及确保创新的有序和高质量所实施的研究所与开发本部双重创新体制。
(三)引进与创新关系上的经济史观点。
1．对技术创新问题的经济史认识。通过对日本制造业技术创新历史过程的分析与思考，我们加深了在经济史意义上对技术创新问题的深层次理解。(1)技术创新是发明的首次应用，同时更是以往技术积淀的一次质的飞跃。按照熊彼特的创新定义，技术创新是发明的第一次产业应用，这种应用既包括产品创新，也包括工艺创新，而且还包括创新通过各种渠道的传播这一完整的过程。但这还是仅就创新韵各种表现形式所下的定义。从一国的产业和经济发展史的角度来观察，技术创新更是一个地区或若干企业，凭借以往的学习与技术积淀，实现的一次具有质变意义的技术突破。例如，日本早期在佐贺成功建立的第一座反射炉，以及第二次世界大战后日本电子企业运用晶体管技术进行的一系列新产品开发等，就是典型的案例。这里强调的是技术创新得以发生的技术积累与历史基础。这是一个与不同时期技术发展水平和知识发达程度相呼应的内生过程。(2)技术创新作为一国经济发展的内生过程，它只有与制造业的产业结构调整有机结合，才能推动产业整体的技术进步和产业发展水平的提高。技术创新经济学对技术创新概念的解释包含了技术扩散的内容，即通过创新的传播对经济产生影响的过程。然而，制造业的技术创新对整个产业进步的影响是通过产业结构的变化实现的。换句话说，从技术经济成长的历史过程看，它不是单个企业或某一地区在某一时刻的孤立行为。因为在工业文明中，最终产品是经各部门、不同工序相互衔接和协调配合，由整个工业体系生产出来的。相应地这也是一个技术创新在各产业部门间相互传递，不断改革，从而促进产业整体面貌发生变化的过程。(3)能够推动产业发展的创新必然是可持续性的创新，而技术创新要能够持续不断地进行，那么这种创新一定是带有民族特色或以符合本国经济发展的实际为特点的。从创新经济学赋予创新的内涵来看，技术创新本质上是科学技术在实际中不断得以应用的过程。其表现为具备新功能和具有新用途的产品不断被开发出来，新型的具有创意的生产工艺不断被投入到制造业的生产过程中去，以及这些新产品、新工艺不断在同行业间和地区间得到学习与推广。资源小国和经济发展的后起国日本正是经历了这样一个持续的创新过程。之所以能够实现持续性的创新，原因就在于它从前近代开始，经明治时期，直到第二次世界大战后，始终在孜孜以求地探索符合自身特点的技术创新之路，尽管期间经历了挫折与失败。显然，符合国情特点和民族文化传统的技术创新活动才有强大的生命力，才能得以持续地进行。
2．日本案例所揭示的引进与创新关系的思考。
(1)从制造业发展的历史事实出发，不忽视渐进式创新，亦不盲目排斥引进。著名的技术创新研究机构英国苏塞克斯(Sussex)大学科学政策研究所(SciencePolicyResearchUnit)，在20世纪80年代进行技术创新分类时，曾将渐进式创新与根本性创新作了区分。前者是指那些直接从事生产的工人、技师所进行渐进的、连续的创新活动；后者则指由研发机构所进行的、在观念上有根本性突破的创新活动。它往往伴有产品创新、过程创新和组织创新的连锁反应，并在一定时期里引起产业结构的变化。两者虽然发生的时间与空间不同，在制造业成长中的作用及其对经济的影响不同，但却是相互关联、相互作用，有机融合在一起的。日本制造业从近代到现代的发展及转型，从技术变革的角度观察，就是一部渐进式创新与根本性创新有机融合的历史。日本的经验启示我们，在致力于制造业自主创新的努力时，绝不应当忽视渐进式创新这种日常经常发生的创新形式。坚持实行符合历史传统和国情特点的渐进式创新，是实现一国制造业根本性创新的深厚基础。
就技术创新本身的过程而言，有研究认为筛选有关的技术成果是企业进行技术创新活动的第一步。由于对新技术的筛选可以是来自经济体内部的新技术，如企业研发部门的技术，也可以是来自外部不同部门的技术，如其他企业或大学等专门研究机构的技术，乃自从国外引进的技术。所以，从这一意义上说，引进与创新两者在这里并没有泾渭分明的界线。我们不应当因为强调自主创新而盲目排斥引进，在开放经济条件下走技术创新的闭关锁国道路。上述的经济史研究表明，日本制造业对现代西方技术的成功引进，一个突出特点就是以建立独立自主的现代技术体系为目的的。因此，只要将其有效地服务于完整的工业技术体系的建设，引进就可以成为我们实现自主创新的有力工具，成为我们实现跨越式发展和建立制造业强国的有力手段。
(2)在制造业的发展中认识技术创新的必然性和不可替代性。日本制造业从引进到自主发展的产业成长历程告诉我们一个事实，技术引进虽然对一国制造业发展水平的提升乃至产业结构的调整具有重要的影响和推动作用，但是引进决不能代替创新成为_国技术进步的主要发展路径。因为，技术引进还只是在不同时段构成产业成长发育的某种基础和前提，它标志着本民族的产业部门对当时国外先进技术的了解和一定程度的掌握。要把引进的先进技术应用到本国资源环境下的制造业生产过程中，或者进一步形成一个新的产业，则必须经过一个从设计、生产、销售到服务的完整创新过程。像日本成功的企业那样，在创新过程中融人新的思想，追加创造性劳动，使原有的技术得到升华，使原来的工程得以再造。通过这样的创新活动，使引进的技术符合本国的资源和市场条件，使融人了先进技术的产业发展具有本民族的特点。因此，从这个意义上讲，创新是引进的目的，是引进的外来技术在本土发展的必然阶段。
显然，只有引进而没有引进之后和引进过程中的创新活动相伴随，其对经济的负面影响是相当严重的。首先，是影响引进的技术在本国制造业产业部门发展中的有效运用。即便是再先进的技术，如果不能与本国的人力资源和物质资源有机结合，不能适合现实生产力发展的需要，那么这种引进是无法实现资源的有效配置的，是资源的浪费。其次，自身的制造业是很难实现技术的持续进步与发展的。只能说什么时候得到了先进技术，什么时候才有发展的可能，从而使制造业的技术进步处于一种走走停停的局面，无法获得产业发展的主动权。其三，对一个国家一个民族来说，最为严重的后果就是无法形成自己的新技术基础。先进技术永远是他人的囊中之物，只能在技术拥有者认为转让技术不削弱其产业和产品竞争力的条件下才能得到。换句话说，就是在技术上受制于人。在此情况下，既失掉了技术引进本身的产业经济学意义，同时还将丧失民族独立和未来发展的技术根基，成为他人的技术附庸。事实证明，没有创新能力的民族是不会赢得尊重的，这样的民族既不可能引进真正先进的技术，更不可能自立于世界民族之林。
可见，正确处理引进与创新的关系，引进与创新有机结合、协调运作，就有可能最大限度地利用人类的知识与技术资源，用最短的时间缩小与世界制造业强国的技术差距，以最快的速度实现国富民强的发展目标。可以说，借鉴日本产业发展的历史经验，根据国情特点来认识和处理引进与创新的关系，是提升我们的自主创新能力，实现中国制造业自主发展的基础性工作，亦是技术创新问题上的科学发展观。
创新技术研究范文6
一、引言
狭义上的区块链技术是基于密码学中椭圆曲线数字签名算法（ECDSA）实现去中心化的数据库技术，将区块以链的方式组合在一起形成数据结构，以参与者共识为基础存储有先后关系的、能在系统内验证的数据。广义的区块链技术则是利用加密链式区块结构来验证与存储数据、利用分布式节点共识算法来生成和更新数据、利用自动化脚本代码（智能合约）来编程和操作数据的一种全新的去中心化基础架构与分布式计算范式（Kavanagh D，2015）。区块链的概念首次由Satoshi Nakamoto（2009）在论文《比特币：一种点对点的电子现金系统》中提出。O’Dwyer（2014）提出应用区块链技术来保护敏感数据、个人隐私等。Kishigami J（2015）等提出将区块链应用到数字内容版权的保护上，改变传统的CAS和DRM模式。R.Dennis（2015）提出了一种基于区块链的声誉系统。国内对区块链技术研究刚刚起步，相关著作较少。从实际应用来看，除个别应用开始小范围推广外，绝大部分运用仍未走出实验室。
区块链技术具有去中心化、分布式账单、可靠安全以及透明公开等特点，使其在数字加密货币、金融和社会系统中有广泛的应用前景，给金融机构带来巨大的潜力和价值。多国央行、国际金融巨头、交易所及IT行业巨头纷纷涌入区块链领域，其投资规模呈现爆发式增长。在经济金融全球化时代，加强区块链技术在金融领域的应用问题研究，对探索我国金融业务创新与发展具有重要的理论和现实意义。
二、国内外区块链技术研发与应用前景
区块链作为拥有巨大应用潜力的新技术，必将给全球金融业带来革命性的变革。如何在金融业务创新发展中发挥用武之地，全球金融界正以各种形式开展一系列探索（见表1、表2）。
三、区块链技术对金融业务创新的主要潜在影响
（一）冲击现有支付机构的平台功能，改变支付体系和架构
区块链技术具有灵活的架构，可能重塑信用形成机制，尤其是区块链的去中心化机制，即第三方支付的资金监管功能可由“智能合约”自动替代，将冲击第三方支付的根基，在保证信息安全的同时有效提升系统的运营效率和降低成本，大大提高资金利用率（侯本旗和赵飞，2015）。区块链会使第三方支付逐步被边缘化，目前已涌现了Ripple和Circle等多种支付清算类应用，特别是像R3CEV联盟机构，冲击现有机构如支付宝的平台功能，并将可能改变现有金融体系中的交易、清算和结算流程（见图1）。据麦肯锡预测，如在全球范围内应用区块链技术开展B2B跨境支付与结算业务，则其每笔交易成本可将从约26美元降至15美元。
（二）数据信息不可篡改，弥补现有金融服务功能的不足
区块链系统通过公钥和私钥的加密、解密对交易进行处理，交易的主体及交易内容都被记录在区块链上，任何交易都可被追踪和查询，数据信息不可篡改，具有更强的公信力。借鉴区块链和加密技术，核查外部数据源、确认满足特定触发条件后激活并执行合约，促进不同系统间的协调，提升数据交换效率（见图2）。2015年末，纳斯达克首次利用区块链技术完成和记录了一项私人证券交易，从股权交易市场标准结算时间的3天，区块链技术的应用将交易时间从股权交易市场标准时间3天缩短至10分钟、结算风险降低99%，从而有效降低资金成本和系统性风险。
（三）优化共识机制，提高系统的安全性和私密性
高安全性的智能合约可编程，实现主动或被动的处理数据，接受、储存和发送价值，以及控制和管理各类链上智能资产等功能，即区块链使用散列算法加时间戳（Timestamping），既可保证交易信息的真实性、独立性和保密性，又为交易提供时间上的证明。如供应链金融借助区块链技术的“智能合约”功能自动进行支付，大大降低人工成本并减少因人工交易造成失误的可能性，极大提高交易效率和安全性。据麦肯锡测算，从全球范围来看，在供应链金融业务中广泛开展区块链技术应用，可使银行一年风险成本缩减11―16亿美元。
（四）大幅改变信用风险管理模式，具有广泛金融业务创新的潜力
区块链技术是使用全新的加密认证技术和去中心化的机制，通过新的信用创造方式，大幅改变信用风险管理模式，降低交易风险与成本，实现金融资源优化配置。从技术特性来看，区块链与传统数据库既有紧密的联系又存在显著差异（见表3），为涉及数据库应用的行业发展提供了新的技术选择，两者的有机结合必将产生强大的融合效应，形成全新的发展模式，在主数据管理、复杂资产交易管理等领域具有广泛开发的潜力。
（五）降低金融监管的难度与成本，规范市场行为与秩序
区块链的分布式系统具有透明、公开、不可篡改等特性，可做到实时平账，避免事后审计，降低企业成本，降低结算与支付的出错率，实时监控每一笔资金的流入流出情况，适用于合规、审计和风控领域，从而为审计和监管单位提供数据透明性。银行业基于区块链技术可监测分析、识别异常交易，及时发现并能有效防止欺诈、洗钱等犯罪行为。近?啄昀矗?世界各国商业银行和金融公司为应对日趋严格的金融监管要求，不断加大人力和物力的投入。根据高盛测算，区块链可以驱动全行业因减少人力开支和反洗钱监管罚款而实现30―50亿美元的成本节约（见表4）。
四、我国区块链金融业务创新所面临的困难与挑战
（一）相关法律法规建设相对滞后
一是区块链的去中心化机制，冲击了现行的国家监管体制，对现有业务监管体系形成挑战。将该技术整合至银行现有制度的成本较高，当数据规模增大时，低效的查询和挖掘分析将使其数据透明性的优势形同虚设，链状的数据结构和大量内容的直接记录将使得拥有反洗钱职能的监管机构也无法在可接受的时间内完成对数据的解读。二是区块链相关的制度规范、法律法规建设相对滞后，导致市场主体相关活动风险无形中被放大。如智能合约涉及的法律责任界定不明确。智能合约利用计算机代码在合约方之间阐述、验证和执行合同，是用代码来表述，而典型合同是用自然语言起草。当智能合约执行和典型合同之间出现相应纠纷时，涉及法律责任界定就不明确。同时，成熟资本市场和传统交易所，任何一个金融创新产品上线都有业务所有权人（owner），而智能合约一旦有漏洞，归属智能合约开发者负责还是由运行智能合约的平台来负责，难以界定。
（二）绝大部分运用仍未走出实验室，建立完善的区块链应用仍面临众多技术挑战
从区块链实践进展来看，大部分仍处于构想与测试进程中，要获得市场和监管部门的认可还面临不少的困难。一是大规模交易与区块链膨胀处置能力问题。由于区块链采用分布式的存储方式，占用存储的巨大空间，且去中心化的确认机制，交易时间延迟较长，导致在实际应用中交易量低、对存储空间膨胀的抗压能力差。二是智能合约的循环执行与灵活性差。智能合约具有自我循环执行特性，与高频交易类似，导致显著放大价格波动；且区块链数据信息一旦写入，不可篡改，交易后无法退回，灵活性较差，需事先设置例外追索机制。三是竞争性技术挑战。如在通信领域应用区块链技术，信息传递的安全性会大大增强。量子技术也可做到，量子通信――利用量子纠缠效应进行信息传递，同样具有高效安全的特点，近年来更是取得了不小的进展，很可能与区块链技术形成竞争态势。
（三）区块链技术的监管标准不统一，生态体系较为脆弱
1.区块链缺乏生态体系。目前区块链的各种技术方案五花八门，超级账本、以太坊等大项目也都缺乏统一的技术标准体系，均处于“各自为政、群雄争霸”的状态，甚至与区块链相关的去中心化存储协议管理、网络安全性管理等也均尚未形成较为完善的标准方案，许多项目缺乏可靠的实践数据测试，整个区块链生态体系较为脆弱，仍需进一步健全完善。
2.区块链开发技术、监管标准不统一。由花旗银行、瑞士银行等共同组成的R3区块链联盟试图制定适合全球金融业使用的区块链技术领域的统一标准，强化在全球金融业中的领先地位。如2016年5月区块链技术提供商Chain和第一资本、花旗集团等金融机构了区块链方面的开放标准，在智能合约框架等方面实现了突破。然而，在全球层面尚缺乏一个统一的技术开发标准，智能合约使用的兼容性等方面将受限制，目前仍缺乏具有可操作性的国际标准促进在区块链上的创新。而我国金融业中针对区块链的标准研究和制订基本还没有真正起步，与国际发展存在较大的差距。
（四）风险防范机制尚有待于更深入的研究和设计
1.以天河二号目前的算力来说，产生比特币SHA256哈希算法的一个哈希碰撞大约需要248年，但随着量子等新计算技术和各类反匿名身份甄别技术的快速发展，未来非对称加密算法具有一定的破解可能性，因而需要研究并设计更为安全和有效的共识机制。
2. 我国大量在实际中应用的密码学产品都来自欧美国家。区块链技术的核心基础掌握在欧美国家手中，若关乎国家命脉的核心系统构筑在区块链技术之上，则存在着潜在安全风险。如去中心化的运作机制一定程度上削弱了中央政府对金融的控制，有可能危及国家的金融安全。由于区块链的运行节点位于公开网络上，面向所有参与者，传统防范网络攻击的物理隔离策略已不再适用，对网络安全防范也必将提出更高的技术处理要求。如2016年6月DAO遭遇黑客攻击，黑客正常解读DAO智能合约代码，利用其中一个递归调用函数盗取用户资金，累计损失360万个以太币，近6000万美元。
（五）颠覆性替代仍具高成本和局限性
1.颠覆性替代仍具高成本和局限性。区块链技术应用初期，将区块链中的智能合约平台用于现代金融领域，其投入成本与收益之间的关系尚处于未知；区块链去中心化、自我管理、集体维护的特性颠覆了人们目前的生产生活方式，冲击了现行法律安排，且与现有的运行模式、管理模式还有一段摩擦的过程。如区块链网络作为去中心化的分布式系统，其各节点在交互过程中不可避免地会存在相互竞争与合作的博弈关系。
2.智能合约代码向所有参与方公开，影响参与方利益。就许多金融交易形式而言，网络中非参与方可能会利用智能合约，在其金融交易中囤积或出售智能资产，进而损害参与方的利益。如何设计激励相容的共识机制，提高系统内非理性行为的成本以抑制安全性攻击和威胁，是区块链有待解决的重要问题。同时，跨界人才匮乏。从全球来看，既懂区块链又懂金融、法律的跨界人才极度匮乏，均制约了新产品的研发和创新（李钧和孔华威，2014）。
五、政策建议
（一）加强同业交流合作，积极参与前瞻性创新和国际标准制定
1.积极参与，制定标准。区块链技术仍属新生事物，需要监管部门牵头，加强金融机构和互联网企业的合作，开展区块链技术在金融领域的应用场景研究，并允许个别技术条件较为成熟的金融企业联合开展实验性应用，做好相关技术研究储备。同时，积极参与国际区块链组织的研究交流和标准规则讨论，力争参与研究制定区块链的行业标准，探索应用场景，制定有利于自身发展的区块链应用标准。
2.抓住机遇，投资合作。高度关注国际区块链发展与创新动向，及时调整发展战略，力争加入国际区块链系列产品的研究和开发。在?⒓恿?盟制定标准的同时，成立相对独立的区块链创新实验室，如与金融科技公司合作成立研发实验室，重点研究区块链的运用；并可选择与较为成熟的区块链公司强强联手，积极推进金融同业的区块链技术应用交流和合作。
（二）?c时俱进，改进金融业监管方式与手段
一是积极开展区块链技术在金融领域应用的立法研究。应加强新技术与金融创新的相关法律法规的国际交流和研究，制定相关标准规范和操作规范，鼓励商业银行、非银行机构和金融交易所联合开展区块链相关技术合作研究，探索区块链应用场景，制定区块链技术的相关行业标准。二是避免监管过度。监管部门应与时俱进，密切关注行业政策引导与跟进，充分利用区块链金融技术，改进金融业监管方式与手段，规范市场秩序，提高监管的有效性，实现市场各方共存和共赢。
（三）探索和完善区块链技术方案，推进金融业务创新
密切关注并评估区块链技术应用的成熟度、安全性、时效性等，协同开发区块链应用架构，如基于区块链技术探索推动票据、股票等的应用场景模拟实验，提升票据交易和证券交易的安全性和效率。进一步探索和完善各种技术方案、应用场景和商业模式，探索基于区块链技术的金融创新业务应用场景，选择交易关联简洁、业务成熟度高、技术应用提升效果明显的应用场景作为切入点，尽快打造适合我国金融体系特点的区块链技术方案。重点在跨行结算、跨境支付、证券发行和数字票据等方面加强研发，构筑若干通用型的应用服务平台，为金融业务创新提供相应的应用支持。
（四）完善相应的保障体系，为金融业务创新提供可靠的支撑
