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风险管理工作方案范文1
关键词：电子档案；档案管理；风险管理；信息安全管理体制；不安全因素 文献标识码：A
中图分类号：G276 文章编号：1009-2374（2017）01-0193-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2017.01.091
以计算机磁盘为基础对信息进行储存是电子档案的基本特点，在相互关联的互联网体系下形成了电子档案的巨大集合。在此过程中涉及到的形式主要有磁盘和磁带以及光盘等，而主要的表现形式则主要包括文字、数字、图表及图画等多种形式。上述电子档案不但可以储存于上述多种介质中，也可以储存于云端网络空间。对于电子档案来说，其自身具有极强的便捷性，其主要包括高密度和多信息媒体继承及信息和载体的分离等多种优势。而电子档案虽然具有较大优势，但是自身也存在一定的风险。基于此，必须不断加强电子档案安全管理和风险防范的研究。
1 加强档案信息安全管理的必要性
对于档案来说，其自身与常规的信息存在一定的差别，档案会对企业自身的发展历程形成准确记录，更会对企业发展过程中的优秀成果进行准确记录，其将会为企业的经营发展提供极大的资料支持，对于所有资料进行科学分析，并形成企业发展的良好教材。而对于部分涉及国家政治、经济、科技、军事及文化等多方面的敏感信息时，倘若被非法利用，则会对社会和国家的安全性和稳定性造成极大的影响作用。在当前的网络信息时代，对档案信息的安全性提出了更高的要求。此外，档案自身所特有的原始性和不可替代性使其在数字环境中进行信息传递时对于可靠性的要求更高，因此在后期发展过程中加强电子文件的档案管理，提升信息安全性将会成为所有档案工作人员必须考虑的问题。
2 档案管理过程中存在的风险
2.1 管理方面的问题
（1）重视技术却严重忽视管理。在长期的电子档案管理过程中都极为重视对于技术的依赖性，但是却忽视了管理的科学性。在实际发展过程中仅仅认为加强防火墙和入侵检测等安全技术体系便能够保证体系的安全，但是安全的电子档案安全保证必须获得科学管理和技术的共同支持，因为缺乏管理将会使技术失去用武之地；（2）过于重视外部安全，但是忽视了内部安全管理。其实在电子档案管理过程中来自于内部的安全威胁远远大于外部，譬如对于岗位以及职责范围划分的模糊性和业务操作权限配置的混乱性以及计算机密码设置等多种问题都会使电子档案的安全性受到极大的威胁；（3）因为电子档案自身具有的多种特性，使其自身对于计算机系统存在极强的依赖性和非直读性以及载体不稳定性都和传统档案存在一定差别，在传统档案管理过程中形成的相关理念和思想并不能满足电子档案。在当前的档案部门针对电子档案的安全管理进行了大量探索，并形成了前端控制思想和全程管理思想等多种前沿性研究，但是当前所形成的相关理论研究还尚未应用于电子档案的安全管理方面；（4）当前的电子档案管理人员自身的综合素养有待提升。对于从事电子档案的工作人员来说，其在实际工作过程中不但需要熟悉档案业务，更要充分掌握现代信息技术。在当前的电子档案管理过程中将会涉及到建档、接收、整理和利用等多个环节，在此过程中必须充分掌握计算机操作、网络技能应用等多项技能。而对于档案，所涉及到的管理人员都必须经过严格审核，并充分强化其自身的安全责任
意识。
2.2 体系认识方面的问题
保证电子档案的安全性已经成为档案行业中的基本共识，但是并没有获得全社会的普遍关注和认可，普通大众对于电子档案的安全管理意识还极为薄弱，对于传统文件的安全管理的重视程度不够。在当前的信息技术的发展时代，数字信息获取变得极为方便，该便利性使人们在电子档案的实际应用过程中并不能意识到失窃和丢失的可能，进而使电子档案管理在实际管理过程中缺乏基本的规划性。
（1）当前的档案部门在政府电子文件管理和国家信息化建设过程中所占据的地位并不高，而在相关政策法规的实际制定过程中也难以具有档案部门的加入，此外中央和地方在电子档案的管理过程中缺乏应有的协调性；（2）大量机构当前并不认为电子文件是正式性文件，更未将其视为重要资源，因此难以形成规范化管理。此外，纸质化的档案文档难以形成电子文件，更不会得到有效保管，由此造成的数字信息丢失也是难以忽视的重要问题；（3）当前的电子政务体系中对于电子文化的基本范围尚未形成准确界定，在实际工作过程中因为不了解邮件系统、网站、数据库及其他信息体系，对于文本文件之外的图形和图像以及多媒体等文件并不了解，最终也不能将其视作有价值的文件进行保存和
管理。
2.3 技术方面的问题
在我国长期的电子文件科学管理过程中都是以技术为基础进行的，但是因为支撑体系薄弱使得电子文件管理的重要技术指标基本都是空白，核心技g攻关都存在问题。而信息技术更像是双刃剑，其在保证电子档案信息安全的同时也对其自身的发展形成了巨大影响，其主要表现在以下四点：（1）硬件质量低下和功能欠缺以及性能落后等多种问题使得硬件系统常常无法发挥应有的作用，进而造成数据的丢失；（2）因为设计过程中存在的漏洞和使用过程中的不恰当，使得软件在实际运行过程中出现了大量差错，甚至造成系统的崩溃，最终对档案管理造成巨大损失；（3）因为计算机病毒和黑客的入侵使得计算机功能和数据受到巨大威胁，而随着多种病毒在网络中的蔓延使得数据出现泄漏，进而引发严重后果；（4）在服务器和储存系统的正常工作过程中对于周围运行环境的要求极高，倘若对于周围环境处理不当，将会因为恶劣环境使得计算机系统受到巨大
威胁。
3 电子档案管理风险的防范
在电子档案管理过程中存在多种风险，因此加强网络监督和监管其实是防范风险的重要方式，其也是保证电子档案工作正常开展的基础。在此过程中应当从以下四点入手：（1）对于相关法律的不断完善。在电子档案工作的风险控制过程中应当以完善的法律为基础。虽然当前关于电子文件的归档和管理的法律法规已经形成和实施，但是实际工作的效率和规范还必须加强和改善；（2）对于风险的规避与处理。对电子档案进行风险规避的前提是采用一定手段进行预防，依照电子n案隐藏的漏洞进行把控，避免档案在把控过程中档案内部信息遭到丢失。在电脑运行中，可以采取很多措施，其中降低电子档案风险发生比较有效的方法是引进先进的电子计算机技术，此种方法不仅可以保障电子档案的安全性，而且在保护其内部信息方面也有着显著的成效。在规避风险中也可以采用风险评估的方法，此方法主要是为了对电子档案进行全方位的分析，深入探析引起安全风险的因素以及这些不稳定因素所带来的安全隐患，所以制定一整套全方位的风险规避计划对电子档案管理人员来说也是种不错的方法。在风险即将发生时，必须通过一定的技术处理方式对于风险进行拦截和去除。在此过程中必须采取一定的既定计划对风险进行立刻处理，从而避免风险的不断恶化和蔓延，在风险出现之后，必须通过多种技术手段将系统风险降至最低。基于上述分析，对于风险的防范应当通过风险的识别、回避、转移、分散、控制等多个步骤进行控制；（3）对于电子档案的安全处理和管理必须获得高端技术的支持。该种方式也是风险防范的重要方式，在实际应用过程中通常会使用到数据加密、网络安全技术、病毒防护、身份认真以及病毒修复等多种安全技术。基于此，在电子档案管理过程中必须确保相关责任人能够对计算机网络技术的尖端知识和技术形成深入学习和理解，并对于所有操作人员的日常操作行为进行规范。在实际运行过程中一旦遇到多种技术问题，必须通过学习和资料查阅的方式，确保电子档案的真实性和准确性以及连续性；（4）进行规范化管理，在此过程中应当加强对于人员的管理，这是因为电子档案从形成到最终的存储都必须由人进行操作。还应当对于内部流程进行规范化管理，保证对所有环节的重视，而对于风险的防范也应当从所有环节入手。只有不断加强内部管理才能够保证电子档案在形成和鉴定以及销毁等流程的严格把控，最终保证工作的连续性。
4 结语
综上所述，在传统的电子档案安全管理中依然存在大量不足，进而使多种安全风险大量出现，对电子档案体系的发展造成了极大的限制。作为电子档案安全管理体系中的重要组成部分，在风险管理过程中应当不断加强风险预估，选择适当的安全控制方式对安全风险进行控制和规避。通过上述方式不但能够避免电子档案受到损坏，还能够有效促进我国档案事业的稳步发展。
参考文献
[1] 薛四新.文件档案信息安全管理对策研究――风险识
别与应对方法[J].档案管理，2011，（1）.
[2] 韩宝霞.试论电子档案的管理安全与利用[J].办公室
风险管理工作方案范文2
【关键词】风险管理；供电企业；安全管理；应用
前言
确保人身、电网、设备安全，实现安全发展，是建设“一强三优”现代电力公司的必然要求，也是电力企业重大的经济责任、社会责任和政治责任。近年来，公司全面落实科学发展观，深入贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针，加强“全面、全员、全过程、全方位”安全管理，深入开展反违章和隐患排查治理等工作，强化应急机制建设，有效保障了人身、电网安全和可靠供电。
一、风险管理的概念
风险管理是以工程、系统、企业等为对象，分别实施风险危险源的辨识、分析、评估、控制，从而达到控制风险、预防事故、保障安全的目的。风险管理的应用最早出现在20世纪30年代，并从50年代开始，发展了分析和控制的相关理论，到现在历经70多年，形成了一套完整的理论、方法和应用技术。目前，以安全性评价为主要形式的风险管理已在机械、化工、石化、冶金、电力等工业部门得到了广泛的应用，并逐渐走上了规范化、法制化轨道。
安全管理的实质是风险管理。企业安全生产中总是客观存在着人的不安全行为、物的不安状态和环境的不安全因素，这些危险因素暴露在具体的生产活动中就形成了风险，一旦风险失控就可能导致安全事故的发生。在电力系统推进风险管理，要充分借鉴以往安全性评价、风险分析与控制等工作经验，建立相应的工作标准和工作机制，注重识别各种风险因素，采取切合实际的控制措施和方法，防范安全事故发生。
二、风险管理内容及特点
1.风险管理的内容
风险管理的内容主要有风险辨识、风险控制和风险评估。
风险辨识
风险辨识是针对企业生产过程中常见的事故类型，列举分析可能存在的危险因素、需要注意的问题和典型事故案例，用于辨识和防范现场作业过程中可能存在的安全风险。
风险控制
风险控制是企业安全生产工作开展过程中，结合工作实际和专业特点，针对作业计划、布置、准备、实施的全过程，辨识作业中可能存在的风险，有针对性地落实预防措施，保障作业的安全实施。
风险评估
风险评估是以防止人身伤害和人为责任事故为主线，评估企业安全管理和安全控制状况，评判企业安全风险程度。
2.风险管理的特点
风险辨识、风险控制和风险评估作为风险管理的重要组成部分，一方面注重对物、环境和安全管理工作的评估，反映企事业单位安全生产管理基本状况；另一方面重视作业过程和具体作业行为的安全风险控制，反映企业安全生产过程的受控程度。
风险评估坚持“以人为本”的理念，引入了对“人”的安全风险管理，在人员素质评估方面，不但强调了作业和管理人员安全知识和技能，还提出了生理、心理等安全适应性问题；在作业行为评估方面，强调人的不安全行为，以及在事故当中表现出的人为因素。
三、风险管理在供电企业安全管理中的应用
早在2008年，国家电网公司就在借鉴和吸收国际先进安全管理理念和方法的基础上，将现代风险管理理论和电网企业实际相结合，组织编制了《供电企业安全风险评估规范》和《供电企业作业安全风险辨识防范手册》。
其基本内容和特点为：
1.编制风险预控实施计划。认真总结和借鉴企业安全风险评估试点工作经验，研究确定开展作业安全风险预控的主要内容及专业范围，组织制定推进计划和工作方案，参照制定企业安全风险评估标准、作业安全风险辨识防范手册，为推进作业安全风险预控建立基础。
2.开展风险管理教育培训。以作业安全风险辨识防范手册为重点，认真开展基层员工安全风险管理教育培训。结合岗位实际，利用班组安全活动、集中授课、事故案例学习、作业实训等多种形式，使员工全面掌握作业项目安全风险辨识内容和方法，提高作业安全风险意识和岗位安全风险辨识防范能力。
3.开展静态安全风险辨识。参照企业安全风险评估标准，利用春秋季检修预试、日常巡视检查、专项巡视检查等，系统查找和识别设备、环境、工器具、劳动防护以及物料等存在的静态安全风险，逐条制定针对性防范措施，建立企业安全风险数据库，并做好日常完善与维护工作。
4.实施作业安全风险控制。各实施班组（工区）作业前，应依据静态安全风险库，并参照作业安全风险辨识防范手册，确定作业静态安全风险，同时对本次作业的特殊危险点、作业对象、作业环境、作业方法、工作量、进度要求、人员组成等进行分析，查找出本次作业特有的危险因素，评估风险等级，制定控制措施，通过填写安全风险预控卡或与作业指导书相结合，并在作业过程中严格落实，保障作业全过程的安全。
5.改进作业安全风险预控。结合静态安全风险辨识和作业安全风险控制推进情况，以及作业实施中暴露的危险因素和安全风险，补充完善本单位安全风险数据库、企业安全风险评估标准、作业安全风险辨识防范手册等，促进作业安全风险防范和控制的持续改进。
四、取得的成效
一是丰富和完善了安全管理的内涵和外延，从侧重对物的不安全性的评估分析与整改，到侧重对人员和管理的不安全性的评估分析与控制，互为补充、相辅相成，实现了对不同管理对象的风险辨识和预控；
二是在安全风险管理统一框架下，各专业部门紧密协作互动，各有侧重，各具特色地开展工作，通过自上而下组织推进和自下而上实践反馈，全员参与，上下联动，促使各级人员的安全风险意识和辨识防范能力普遍提高，生产环境和安全防护水平得到了明显改善，安全基础管理工作显著加强；
三是按照每台设备，每类作业开展风险辩识，危险因素描述更为具体，控制措施更具针对性，突破了传统方式下现场安全措施笼统，操作性不强，安全预控质量因人而异的管理瓶颈，推进了安全管理标准化建设，突出体现了安全管理预防为主的管理思想和理念，使企业安全文化建设更加切合实际，对于规避和化解安全风险，保障人身、电网、设备安全起到了积极作用。
风险管理工作方案范文3
一、分行内控及案防考评持续排名靠后的几点思考
1、主要原因：主管部门及合规经理工作跟踪落实后评不到位，内控及案防工作方法思路欠缺。一旦跟踪落实不到位，则相关配合部门就会全部应付主管部门的工作，从而造成从上至下都是为了应付这项工作，不是真正为了夯实分行内控案防的基础工作而开展的。
应对措施：制定全年的案防工作方案、检查计划等，接下来的重心就是落实。落实工作最关键的就是形成每项内控案防工作的正式的通报制度，目前通过日常内控及案防管理工作落实情况来看，一些类似于邮件抄送之类的根本起不了督促工作的作用，只是为了撇清经办人员的责任，推卸自己主管责任而已，给行领导一种这个事情不是我造成的表象。作为内控及案防工作一而再的不见成效，就应该加大对主管部门的主管人员的要求力度，出现问题首先就是该岗位的工作做的不到位，督导落实不到位造成的，主要责任部门就在主管部门和主管人员。所以应该抓主管部门的关键岗位人员责任。
如果做到每项内控案防工作及时的总结、时效、质量的定时正式通报，一次、两次、三次，通报中没有做好的部门势必自身会引起重视，同样也会得到行领导的关注，只有对不做事和不认真做事的工作态度和工作思路起到震慑作用，才能提高整体内控和案防质量。
2、关于内控问责失分事项。通过总行通报及日常工作感受来看，应该不是分行问责处罚轻重的问题造成的，总行也应该不会因为那个分行问责时给予员工开除、纪律处分和高额经济处罚等重措施就会给该分行内控考评时给予高分结果。我个人分析应该是分行没有在每个季度、每个内控案防事件流程中，事事处处关联到问责事项而造成的扣分，目前分行问责的情况易给总行考评感觉是为问责而问责，不是为了夯实内控和基础管理工作而问责的。
应对措施：问责工作和内控检查、专项检查及其他通报事件是关联在一起的，只有把问责工作贯穿到内控、日常管理的具体工作和每一个岗位中，才能体现出问责工作流程的完整性。这就要求每个条线和每个部门对日常管理、内控检查、外部检查、总行检查等相关工作形成一整套、系统的档案材料，即一项工作包含：内控或其他工作通知、工作过程照片及痕迹材料、检查或工作后的通报总结、涉及整改反馈痕迹材料、问责事项（涉及由问责的）。这样每一项工作事项就形成一个完整的资料包，不管在系统中还是在纸质资料中给总行、内外部检查都有一个清晰完整的感觉。这样归根结底下来又需要内控主管部门主管人员的跟踪落实，所以工作好坏又体现到关键岗位关键人员上来了。
内控及案防工作就是看对各个部门、全行人员起到一个督导跟踪的作用，问责和处罚就会体现在各个方面：重要工作组织不力、员工考勤问题严重的就应该通报处罚，会计月度和季度的检查就应该处罚问责通报，计财季度考评对各审核资料发现问题应处罚通报，放款季度考评中对提交资料失误较多的员工处罚通报，员工行为和飞行检查中出现的问题问责处罚等等。这样就会形成一个固定周期的固定时间问责，从而就会把全行问责工作真正促起来。
二、关于目前分行工作流程方面的一点思考
通过我近半年的工作来看：
一是分行目前的一些工作部署和会议流程形成了这样的一个前奏模式，即：①下发工作及会议正式通知②经办人在邮件再专项通知③通过微信工作群再友情提示④事前经办人员在挨个电话通知落实⑤工作或会议前几分钟再现场电话督促个别人员⑥最终仍有人员迟到或者不来临时派人参加。一项工作本只有正式通知和参加而已，分行目前却形成了这样一个奇怪的现象，对工作方式不规范的行为过高的容忍度影响了工作下一步的精细度。
二是对主办部门的一个工作要求和通知邮件，配合部门和人员少则一个星期，多则两三个月才去关注和回复，个别人员从不主动关注工作要求和变化。
应对措施：一是作为工作主办或人事部门，只要过重中出现不规范的工作行为，严重影响工作质效的行为，就应该形成正式的通报文件，让不规范的行为、不良工作作风曝光于每个人眼前，让每个人都感觉到行里对该项工作的重视。同时也能减轻经办人员的不该有的工作流程，形成高效的工作习惯。对屡教屡犯的不良工作作风可以通报批评、积分和谈话等等。
二是所有工作安排或会议通知要求，只下发通知或者邮件一项正式通知就可，对一些临时性工作安排和特别特别重要的工作安排可再次电话信息强调，从而形成每个人都关心工作的习惯，杜绝人资资源浪费。
三、关于分行全面风险管理报告的上报流程的一点想法
目前分行全面风险管理报告，先是由各个条线每季度报送，报告内容几乎都不可用，再由风险条线汇总上报总行，报告质量一直不高。全面风险管理报告覆盖各业务条线、各岗位和全员，核心是各个管理部门，目前现状是核心是风险条线，一个人撰写的全行风险管理报告势必不全面、势必片面。
应对措施：
一是制定明确的全面风险管理报告上报流程和要求，制定各条线明确的全面风险管理报告内容模板。
风险管理工作方案范文4
1.加强疾控机构健康管理组织领导。在疾控机构可以成立健康管理中心，在内部其属于疾控机构的下属科室，对外可以独立的行驶健康管理职能，属于非医疗机构，下设市场部、健康干预、体检部等部门，并对其机构的职能进行明确清楚，并独立的开展工作。随之需要制定出健康管理的试点工作方案，针对高危患者需要制定出健康管理的技术方案，对其工作的目标、进度以及技术的要求进行明确。
2.提高硬件设施的投入。疾控机构主要是根据原有的健康体检中心进行重新布局与改造，并且需要投入大量的资金来添置各种专业的健康体检设备，对原有的健康体检管理软件进行提升，并对其专业的健康风险评估软件进行引进。同时，在对健康体检的服务环境中对其进行升级处理，并且需要添加健康风险评估以及健康行为干预的专业科室。
3.加强人才队伍建设。首先，需要组织相关的人员参加学习活动，学习先进的管理理念，以便将其运用到疾控机构的健康管理中来。其次，需要从内部选取比较专业的技术人员到健康管理科室中，不断的完善工作队伍，提高其综合素养，以便更好的适应该项工作。再次，政府部门需要出台相关的扶持政策，以便鼓励在职人员选择健康管理专业、公共营养专业以及心理咨询等专业，并获取相关的专业资质，以便提高自身的业务水平。同时，对健康管理科室中的成员加强专业的培训，举办技术交流讲座以及学术交流等活动，让工作人员针对自身的不足进行分析，以便加强自身综合素养的提高，能够更加适应健康管理工作，以便提高健康管理工作的效率。
二、对疾控机构健康管理工作的思考
1.疾控机构具有专业的优势与服务网络来开展健康管理工作。在疾控机构中，其对传染疾病以及慢性非传染性疾病的预防与控制是其主要职责。在公共卫生服务指导与管理的时候，疾控机构需要建立完善的疾病控制体系。并且需要在健康管理工作中不断的积累经验，进一步对工作进行评估、监测以及干预，以便将工作落实到位，将健康管理的对象从疾病患者逐渐转变为亚健康或者健康人群，有效的提高健康管理的水平与质量。
2.需要全面提升人们的健康意识为前提来开展健康管理工作。在疾控机构中实现健康管理是一个双向互动的工作，其专业的机构在管理以及服务方面需要做好统一性，在实施健康管理的时候，需要重视服务对象的健康意识，只有对象对自身的健康需求意识的提高，才能够自主的参与到健康管理中来，以便确保健康管理工作顺利开展。根据研究显示，随着人们健康意识逐渐加强，疾控机构开展健康管理工作更加方便。因此，要想更好的开展健康管理工作，就必须要以全面提升人们的健康意识为前提。
3.加强信息化建设可以促进健康管理服务质量的提高。在疾控机构中开展健康管理工作，必不可少的会产生大量的信息数据，需要建立信息化的平台，以便对这些数据进行管理。可以建立连续的、动态的以及完整的健康档案以及监测信息数据库，以便提高健康管理工作的效率。另外，在实施健康风险管理评估的时候，需要将大多数人群的健康信息作为参照，因此需要通过信息化手段来完成。另外，在信息化的环境中，提供个性化的健康管理网络平台是未来的发展趋势，需要加强信息化建设，以便提高健康管理服务质量。
三、结论
风险管理工作方案范文5
（一）按“项目管理方案”要求，继续做好2019年城乡妇女增补叶酸预防神经管畸形项目工作。加大向目标人群宣传口服叶酸预防神经管缺陷的重要意义，提高群众主动参与意识，提高叶酸服用率和依从率。指导基层认真做好药品的发放、管理、服务登记记录工作。截至6月底叶酸服用人数20人。
（二）孕产妇健康管理项目和0-6岁儿童健康管理项目。完成了2019年一季度对社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生所等项目执行单位的孕产妇健康管理、0-6岁儿童健康管理工作业务指导、技术培训和工作督导。
1、是重点指导基本公共卫生服务机构规范开展系统服务，规范填写孕产妇、0-6岁儿童健康服务档案，统一使用规范的服务登记、记录本、记录表，避免各种服务率的虚报。
2、是按季度对技术服务机构的医务人员进行业务培训和指导，并组织本辖区医务人员参加上级培训。
（三）免费避孕药具管理工作：
为了进一步提高避孕药具管理队伍素质，使参培人员全面掌握业务知识和服务技能，我们采取集中培训，以会代训，每个季度对各街道，镇政府，各社区卫生服务中心、镇卫生院避孕药具管理人员培训，培训后合格率达到了100%。每季度对街道，镇政府、各社区卫生服务中心、镇卫生院进行督导检查。做好免费避孕药具发放的管理，定期检查避孕药具的保质期，避免发生药品过期还未发放情况。
二、继续全面做好孕产妇妊娠风险评估工作。指导辖区助产机构完善妊娠风险筛查、妊娠风险评估分级、妊娠风险管理和产后风险评估等各项内容，加强对评估为橙色以上的孕产妇的管理和随访。我中心负责做好市区内评估交换工作，避免漏报。
三、继续全面做好0-6岁儿童残疾筛查工作。指导辖区社区卫生服务中心及乡镇卫生院严格按照0-6岁儿童残疾工作方案及流程进行0-6岁儿童残疾初筛工作，对筛查阳性儿童提供转诊、随访服务，并及时登记、上报。2019年上半年筛查人数7359人，筛查阳性人数11人。
四、免费婚前医学检查项目：
我区准婚男女婚检意识逐渐加强，婚检人数有所提高，截止到2019年6月30日，我区免费婚检人数为281人，婚检率为39.14%。影响我区婚检率的原因如下：
（一）婚检服务对象对婚检的认识不足，婚检的目的仅仅是为了取得婚检证明多休十天婚假，而没有正式工作的人则很少主动婚检。
（二）免费婚检项目是纳入区计划生育目标考核的项目，该项指标的完成是需要全区有关部门配合来完成，婚检政策宣传的普及面不足。
（三）婚检不便民。我中心无X光室，婚检胸透（X线）项目需要服务对象到其他医疗机构检查后再到我中心婚检，因此服务对象多次提出增设X光室的意见。
五、预防艾滋病、梅毒和乙肝母婴传播项目：
继续按“哈尔滨市预防艾滋病、梅毒、乙肝母婴传播方案”要求指导辖区医疗机构认真落实艾滋病、梅毒和乙肝母婴传播项目。截至6月30日辖区内梅毒感染孕妇1人、产妇1人，需继续随访艾滋病产妇所生儿童1人，梅毒感染产妇所生儿童4人，我中心积极督促感染孕产妇所属社区、乡镇卫生院做好感染孕产妇及其所生儿童的定期随访登记，健康指导，上报等工作。
进一步优化服务流程，严格执行工作流程，进一步提高孕期检测率。对发生的阳性病例要及时上报，为感染孕产妇及所生儿童提供连续、系统、综合、规范服务，尤其要做好孕产妇筛查、诊断、干预、随访等服务之间的有效衔接，在服务中要统一使用相关登记、记录。
六、采取有效措施进一步降低全区剖宫产率：
助产单位继续严格执行黑龙江省及哈尔滨市促进自然分娩降低剖宫产率工作方案。首先医疗保健机构和助产机构通过印制宣传材料、电子宣传屏、孕妇学校授课等方式广泛宣传自然分娩的好处及孕产期营养知识，提高全社会的认知度。其次助产机构能够严格掌握剖宫产指征，降低剖宫产率。
七、出生医学证明管理工作：
出生医学证明首次签发医疗机构能够严格按国家、省、市卫生行政部门的文件要求，为新生儿办理“出生医学证明”，定期上报“出生医学证明”签发信息，同时做好“出生医学证明”领取、保管、签发、废证管理、印章的使用等各项工作。我中心定期做好辖区助产机构《出生医学证明》签发的培训和日常质控，各签发单位能够控制废证发生率在1%以内，各签发单位对入院产妇及家属发放出生证办理告知书、签发机构在明显位置张贴办理《出生医学证明》流程图。新生儿出生一个月内首次签发率100%。
八、托幼机构管理工作：
继续贯彻落实“托幼机构卫生保健工作规范”，按市卫生计生委要求全市实行属地化管理的原则，开展对辖区新招生幼儿园的卫生评价及托幼园所业务指导工作，重点是儿童营养与膳食、疾病预防、心理健康、生长发育等方面，帮助儿童养成健康的行为和生活方式，提高健康素养水平，预防和减少疾病发生。
九、定期召开例会、培训会
（一）坚持工作例会制：每季度召开一次社区卫生服务中心、乡镇卫生院、托幼机构例会。在例会中通报上季度工作情况，布置下季度工作内容及要求，交流工作经验。
（二）加强培训。每季度组织辖区内召开一次社区卫生服务中心、乡镇卫生院妇、儿保医生业务培训，培训率达到100%。
十、加强业务指导及督导，提高工作质量
风险管理工作方案范文6
一、构建内部控制审计模型
内部控制审计对象可以是整个企业内部控制体系，也可以是对某个业务域内部控制体系。开展内部控制审计对于内部控制更好地发挥其风险防控职能，实现企业战略具有重要的促进作用。考虑内部控制审计的专业性和具体业务的技术性，江西洪都航空工业集团公司构建了以业务域为划分的专业内控管理组，以目标为导向，以标准化控制为对标基础，以风险控制矩阵为工具，通过对内部控制管理情况自查、内部控制审计人员抽查、缺陷确认、缺陷整改等流程，实现内部控制改进目标。
内部控制审计工作模型
二、开展内部控制审计的主要做法
（一）统筹协同，开放共享，分层分类组织推进。
鉴于内部控制审计是对企业经营班子认定的内部控制体系的有效性进行审计并发表意见，公司内控审计明确受董事会所属内审委员会领导，审计部门牵头实施。
内部控制体系全层级覆盖了企业的全价值链各个经营环节，内部审计部门从人员到业务能力难以满足独立开展全体系内控审计工作的要求，因此，公司按照业务域成立专业风险内控管理工作组，实行内部控制分类管理，工作组负责专项风险内控管理的统筹规划和组织实施、检查、完善，组长由主管业务副总经理担任，常务副组长由相关业务主管副总师担任，成员由相关业务单位主管领导担任，各工作组下设该业务域跨部门专家组，在业务牵头单位组织下推进各专项业务的内控审计工作。开展内控审计期间，各专业风险内控管理工作组所属业务团队在根据审计部统一部署开展工作，为审计工作组提供专业支持。
（二）聚焦热点、找准关键，致力提升管控短板。
内部控制审计工作过程是对企业现有的内部控制系统的设计、实施及运行的结果进行调查、测试、分析、评价，进而对其内部控制管理状态作出审计结论的系统性活动；公司开展一次内部控制审计周期一般不超过三周，要在如此短暂的时间通过内部控制审计有效推进企业内部控制管理水平，难度很大；如何确定工作重点，使内部控制审计发挥最大的效益，成为一个需要深入思考，逐步解决的问题。我们的做法是，全面梳理企业核心业务流程，同时围绕组织战略明确中长期工作目标，通过目标牵引，制定中长期整体工作规划；在此基础上，聚焦企业当前热点、难点、焦点问题，分解工作规划，明确阶段性任务重点，以保证工作的重要性、及时性和持续性；通过集中力量解决当期关键业务短板，助推企业管理能力快速提升。为有效评价公司关键业务域内部控制设计与运行的有效性，及时发现内部控制中存在的缺陷并整改，持续提升公司风险防范能力和内部控制水平，保障公司持续健康发展，公司根据企业重点业务特点梳理出重要业务流程133条，重点业务范围包括：组织架构、战略规划、人力资源、股东权益、经营业绩考核与评价、采购业务、工程项目、销售业务、存货管理、财务管理等27项，明确实施内部控制评价要点及内容526处。2014年，公司在全面推进保障财报真实性、完整性内控审计的同时，重点围绕投资企业管理、采购管理业务开展内部控制审计业务，通过后期整改，基本实现了预期效果。
（三）开放视角，贴合实际，合理选用内控审计方法。
编制内控审计工作方案要合理选用内控审计工作推进方式。我们认为，当前内控审计常用推进方式一般有按业务过程检查评价审计、按部门检查评价审计两种。按业务过程检查评价审计，一般按业务域分工，依托业务流程逐步推进，全价值链排查，可有效避免部门间业务流内部控制的重叠和空白，但这个过程往往会涉及多个部门，组织不好容易出现多个审计工作组重复到同一部门开展工作的现象；以部门为中心的检查评价审计，工作效率相对较高，但由于一个部门往往涉及多个业务的多个过程，如果准备不充分、掌握不细致，容易发生重复或疏漏现象，这要求在审计工作组织阶段充分考虑到过程间的相关性，对内控审计各小组的内部沟通和配合提出较高的要求。
另外，内控审计还可按业务方向采取顺向追踪、逆向追溯工作方式。顺向追踪是按照内控体系过程的实施运行顺序进行审计的方式，从控制文件的内容查到实施情况，可以系统地了解业务控制设计的有效性，这种方式可以系统地了解内控体系的整个过程，查证跨部门接口及其协调性，但耗时较长；逆向追溯通过反方向审计内部控制设计和实施过程存在的问题，这种方式针对性强，工作效率高，容易发现当前业务核心矛盾，但可能导致审计评价结果不够全面。
公司开展内部控制审计业务期间，根据具体审计业务规模、周期要求等特点、结合对该业务了解程度，合理选用审计工作，科学编制内控审计工作方案；公司内控审计围绕业务链循序开展，通过工作组内部协调，避免对同一部门的长期进驻；在开展全面内控审计期间，对重点业务域采取顺向追踪审计，全面排查；对非重点业务域以顺向追踪抽查为主，同时围绕未完成KPI值及上年度发生相关风险事件实施逆向追溯审计，保证审计工作“性价比”最优。
（四）目标牵引，多维考量，科学判定内控缺陷标准。
评判内控缺陷标准设定是否合理是内部控制审计的重要工作之一，公司依托中航工业内控缺陷评价标准模板，围绕企业战略目标、经营目标的实现，结合公司实际，多维考量，努力推动内控缺陷标准设置最优化。
根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，尤其是当前航空城建设及企业制造能力转型升级期特点，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，公司确定的内部控制缺陷认定标准：
财务报告内部控制缺陷认定标准
a.公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
注：采取孰低原则作为缺陷的判断标准
b.公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
非财务报告内部控制缺陷认定标准
a.公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
注：采取孰低原则作为缺陷的判断标准
b.公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
（五）对标梳理，多方验证，正确做出内控审计结论。
公司对标上级集团公司及行业内标杆企业参考国际内控控制相关准则，制定了相对完善的内控控制工作规范，开展内部控制审计期间，以风险管理为导向，对标工作规范，以制度、流程梳理为抓手，以重大风险应对、关键点控制为审计重点，逐级排查内部控制缺陷。由于在内控审计结论确认方面，基于财报的可量化缺陷相对容易得到认可，但基于非财报的内控缺陷中，对非财报内控设计有效性缺陷的认定，被审计方往往会东一条、西一点的从各个制度、流程、工作规范中抽取一些材料，以图支撑其内控有效的论点；同时由于难以量化，被审计方往往对内控缺陷等级认定也存在不同的理解，给内控审计结论的确定带来困难，为解决该工作难点，公司审计部一是借助各业务域专家组力量，弥补审计团队专业知识不足的缺陷，通过多角度充分论证大幅提升审计结论质量；二是强化审计人员客观意识，避免因脱离企业实际，忽视实际控制效果，过度强调内部控制系统化整合要求。
（六）循序整改，跟踪归零，保障实现内控审计目标。
积极落实内控缺陷审计整改，确保整改到位。公司对上一年度内控审计中发现的内控缺陷，制定整改计划，明确整改目标，布置整改任务及里程碑节点，落实责任人，跟踪整改进度，报告整改结果。并按期检查内控审计缺陷整改工作，对未完成重大重要缺陷整改工作的，逐级上报，说明原因，由审计部门组织考核打分，考核结果列入公司组织绩效考核体系一并奖惩。
（七）多方培养，双向交流，积极打造内控管理团队。
为了更好地开展内控审计工作，公司加强内审培训、内部研讨与交流，注重审计文化宣传，陶冶审计人员情操，加强内控审计工作机构和队伍建设。内控审计机构和人员是内控审计工作的基础，是审计主体责任的重要体现。公司高度重视内审机构建设和专业人才配备工作，不断提升内审人员的胜任能力；鼓励风控岗位和业务岗位的双向交流，优化队伍结构，保障全面风险管理和内部控制工作的有效推进。同时在公司内控管理办公室的高度重视下，采取洪都大学堂、多媒体宣传、知识竞赛等多种形式，进行公司一级、二级培训，为各专业风险内控管理工作组、各业务单位培养风险内控管理专业人才；同时加大检查力度，对于发生重大风险事件的单位，反查其工作机构和队伍建设是否到位，落实相关领导责任，进而推动内控审计队伍建设，发挥相关业务人员工作效能。
（八）集成功能，健全系统，积极探索信息化审计工具。
公司自2013年起，研究建设风险内控（IC-ERM）信息系统，部分功能已逐步投入使用。IC-ERM信息系统在业务上遵循《企业内部控制评价指引》，在技术上基于流程引擎、表单引擎、文档引擎三大基础引擎，围绕“内控评价-缺陷分析-缺陷整改”评价过程，提供了对内控体系进行工作底稿自我测试、管理层测试、缺陷分析、缺陷跟踪等业务的全面监督，从不同角度自动产生统计和分析报告，并在系统初始化的业务规则基础上，提供了对签署流程、表单模板、表单底稿、文档模板进行灵活再定义的功能，在评价过程中不同签署环节，可借助业务建模、项目管理、访谈工具、缺陷识别等工具开展和落实评价工作，最终达到对企业内部控制和风险管理的有效监督。
2014年，公司主要运用该系统进行了固定资产投资业务域部分的内部控制审计，从工作结果看，借助IC-ERM信息系统不仅为内控审计工作提供了多样化的选择工具，由于IC-ERM信息系统实现了“零散信息集中化，概念信息具体化，时效信息控制化”的目标，大幅缩短了内控审计周期，提高了审计效率。当前，公司还正在为内控审计工作与信息化更加广泛的结合开展积极探索，不仅包括风险内控信息IC-ERM系统，还充分考虑和其他信息系统在内控审计的功能对接，如：公司流程管理信息系统（ARIS）是专门针对“流程设计”的梳理、展示平台，在内控审计管理工作中可以有效检验其设计是否有效；公司流程落地信息系统的开发是针对固定资产投资业务域全链条的线上执行，这种无纸化的线上运行可以充分检验业务执行是否有效。类似以上两个信息系统在公司内控审计中的应用还有很多，信息化不仅为日常办公提供了便利，更为审计部门在内控审计工作中检查业务的设计和执行有效性时提供了可靠的依据。
三、内部控制审计工作取得的成效
（一）企业管理水平和抗风险能力进一步提升。
近年来，通过内控审计推动，公司持续从战略绩效管理、财务管理、生产管理、人力资源管理等多方面强化管理，提升管理水平。在战略绩效管理方面，2014年，公司修改完善了177个绩效指标，2015年又新增绩效指标248个；在财务管理方面，公司全年节约费用8 000余万元；在生产管理方面，公司持续强化指令性计划管理，全年零件指令性计划完成率达99.61%；在管理创新方面，AOS生产制造模块试点工作稳步推进，精益改善项目取得积极成效；在2014年，公司内控审计共发现缺陷XX项，现均已整改完成，内部控制水平的提升无疑为各项管理成果的实现提供了保障。
（二）企业阶段性经营目标顺利实现，经济效益显著。
公司紧紧抓住经营目标，统筹做好科研生产经营各项工作，圆满完成了年度经营目标。营业收入同比增长14.8%，工业总产值同比增长54.31%，工业增加值同比增长13.31%，利润总额同比增加1 589万元。内部控制审计是企业目标实现的助推器，为企业战略目标的实现保驾护航。
（三）助推培养了一批管理人才，促进营造良好风险内控文化氛围。
近年来，公司高度重视内审机构建设和专业人才配备工作，不断提升内审人员的胜任能力。公司举办了多次风险内控知识培训，发表多篇风险内控文化宣传报导，从思想上、知识结构上培养一批风险意识强、业务缺陷辨别能力高的人才队伍，以风险内控方法查找内部控制中存在的问题，强化内控缺陷整改，达到提升内控管理水平的目的。
结语
根据国资委对中央企业开展内部控制评价工作的要求，江西洪都航空工业集团公司不断探索内部控制评价与内部控制审计工作，在实践中探索出内部控制自评价与对重点业务域开展内控审计相结合的工作模式，并建立和完善了内控审计的工作模版和评价标准等。通过几年实践，逐渐形成了通过内控审计，查找内控缺陷，开展缺陷整改，实现管理提升的管理模式，为企业发展提供了基础保障。
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