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摘要：本文设计并实现了全生命周期流程管控的电子设备管理系统，既支持对单件电子设备和电子类低值易耗品进行全生命周期管理，又支持对电子耗材的类仓库管理，有效促进电子设备资产管理的规范化、信息化、精准化，提升电子设备资产管理责任意识，促进内控建设良性发展。
关键词：生命周期；流程管控；电子设备；管理系统
一、系统建设的必要性
（一）省级人民银行电子设备管理模式
电子设备是人民银行电子设备资产的重要组成部分，按价值分为电子设备、低值易耗品、耗材3类。对电子设备的管理，涉及到会计部门、设备管理部门、设备使用部门，由各部门按照职责进行分工管理。电子设备的管理生命周期涵盖了采购入库、领用、借用、调入、调出、还回、报废等流程，出于管理需要，电子设备和低值易耗品实行全生命周期管理。在生命周期的每一环节，均需对电子设备进行跟踪式管理查询，完成报废处置的电子设备，仍能追溯查询其记账流水信息，便于各类审计检查。电子耗材则按常规仓库管理方式，记录入库、出库、领用人信息，不作还回、调拨、报废管理。
（二）资产管理软件市场概况
目前，市场上的成品资产管理软件，主要有两大类。一类是仓库管理系统软件，主要以仓库内的物品为管理对象。仓库内的物品是按类别和数量进行管理的，不对单件物品进行全生命周期管理，也不对出库后的物品进行管理。另一类是通用资产管理系统软件，可以实现对单件资产设备的入库、领用、借用、还回、报废管理，但缺乏对资产设备跨部门、跨单位的调拨管理，而且会清除报废后的设备信息做清除数据库记录，不能追溯查询已报废处置的电子设备记账流水信息，这类软件可称为半生命周期资产管理软件。显然，半生命周期资产管理软件不满足跟踪式管理和检查审计的需要。省级人民银行对电子设备和电子类低值易耗品，实行的是全生命周期管理，对电子耗材实行类仓库管理。市场上缺乏既支持对单件电子设备进行全生命周期管理，又支持对耗材进行类仓库管理的软件产品。因此，需要设计开发一款满足这两种要求的电子设备管理系统软件。基于上述目标，人民银行昆明中心支行设计并实现了全生命周期流程管控电子设备管理系统。
二、全生命周期流程管控电子设备管理系统设计
（一）系统设计思想
全生命周期流程管控电子设备管理系统的设计思想，是对不同类型的电子设备实施不同管理周期的出入库操作管理和记录，并由不同权限的用户角色进行管理操作。
1.管理对象
管理对象分为电子类电子设备资产、电子类低值易耗品、电子耗材3种类别。
2.操作管理
操作管理分为设备入库、设备出库2种类型；其中，设备入库可细分为建档入库、领用还回、借用还回、设备调入4项管理操作；设备出库可细分为设备领用、设备借用、设备调出、设备报废4项管理操作。
3.管理周期
管理周期分为全生命周期流程管理、仓储流程管理2个类别。
4.角色权限
用户角色分为操作员、复核人、部门经办人、审计员、系统管理员5种角色。其中，操作员依据审批单据和原始凭证，对设备进行入库、出库操作，并提交复核人复核；复核人依据审批单据和原始凭证，对操作员提交的设备入库、出库信息进行复核，提交审批人审批或退回操作员修正；部门经办人仅对本部门设备进行责任人修改权限；审计员仅对设备出入库信息具有查询浏览权限；系统管理员具有建立用户和权限分配权限。
（二）功能模块设计
系统功能包括：设备管理、账户管理、统计查询、系统管理四大模块，如图1所示。
1.设备管理模块
设备管理包含的子模块主要有：基础信息、入库管理、出库管理、库存管理、调拨管理、报废管理、部门库存。（1）基础信息：主要用来管理电子设备资产、电子耗材、供应商，采用列表的方式显示，并根据搜索条件精确显示信息，可查看每条信息的详细内容，操作包括新增、修改、删除、查看等。（2）入库管理：主要用来管理入库、归还、还回等信息，采用列表的方式显示，并根据搜索条件精确显示信息，可查看每条信息的详细内容，操作包括新增、修改、删除、查看等。（3）出库管理：主要用来管理设备的领用、借用等信息，采用列表的方式显示，并根据搜索条件精确显示信息，可查看每条信息的详细内容，操作包括新增、修改、删除、查看等。（4）库存管理：主要用来管理库存信息，包括设备库存、耗材库存、变更记录等，用列表的方式显示，并根据搜索条件精确显示信息，可查看每条信息的详细内容，操作包括新增、修改、删除、查看等。（5）调拨管理：主要用来管理调拨信息，用列表的方式显示，并根据搜索条件精确显示信息，可查看每条信息的详细内容，操作包括新增、修改、删除、查看等。（6）报废管理：主要用来管理设备的报废信息，用列表的方式显示，并根据搜索条件精确显示信息，可查看每条信息的详细内容，操作包括新增、修改、删除、查看等。（7）部门库存模块：用来管理部门库存信息，根据搜索条件精确显示信息，用列表的方式进行显示，可查看每条信息的详细内容，操作包括新增、修改、删除、查看等。
2.账户管理模块
账户管理主要包含的模块：个人账户、文件管理。（1）个人账户：主要用来管理个人信息，并以详细信息方式展现，可以修改个人的密码。（2）文件管理：主要用来管理上传的文件，并提供文件下载功能，根据搜索条件精确显示信息，用列表的方式进行显示。
3.统计查询模块
统计查询主要用来对相关信息进行查询与统计，根据搜索条件精确显示信息，方便对相关信息进行查找；主要统计电子设备资产统计、耗材统计、入库统计、出库统计、库存统计、调拨统计、报废统计、部门库存统计等内容，并可以导出统计结果到Excel中。
4.系统管理模块
系统管理是整个系统的核心区域，主要包含机构区域、人员权限、数据字典、系统日志等子模块。（1）机构区域：主要用来管理机构与区域，采用树形方式显示，可查看每条信息的详细内容，操作包括新增、修改、删除、查看等。（2）人员权限：主要用来管理角色与人员的权限，可以给人员分配多个角色的权限，权限采用并集的方式进行组合，可以管理工作人员，角色权限采用树形显示，工作人员管理采用列表显示并可查看详细信息，操作包括新增、修改、删除、查看等。（3）数据字典：主要包含数据字典与上传设置，用来设置系统常用的基础信息，如职位、性别、上传文件类型等，可以动态管理；用列表的方式显示，可查看每条信息的详细内容，操作包括新增、修改、删除、查看等。（4）系统日志：主要管理系统中工作人员的登录信息，显示人员登录情况，用列表的方式显示，根据搜索条件精确显示信息，并可以导出日志到Excel中。
（三）操作流程设计
1.设备入库流程
按入库管理单据，设备入库流程可分为建档入库和设备还回入库两种类型的入库操作。（1）建档入库：操作员对新购置（或上级行新调入）的设备，依据入库单或销货清单，在电子设备管理系统内对电子设备和电子类低值易耗品进行赋码及管理信息录入操作，对新购置的电子耗材，不赋码管理，仅进行管理信息录入操作；经复核员对入库信息进行复核后完成入库。（2）设备还回入库：操作员在电子设备管理系统内查询已领（借）用出库的电子设备和电子类低值易耗品，核对归还设备实物信息无误后，由系统生成电子设备还回入库单，供设备归还、接收双方签认归档后，系统将还回设备的管理记录信息自动恢复为库存状态，保存领用、还回记录信息；按照管理方式，电子耗材领出后，不做归还，因此，电子耗材无还回入库的操作。
2.设备出库流程
（1）设备领（借）用或调拨出库：操作员依据电子设备领（借）用或调拨审批表，从电子设备管理系统中选择对应设备，填写设备归属责任部门和责任人；系统生成电子设备领、借用确认单，电子设备领、借用人签认归档后，操作员确定执行电子设备领、借用操作。系统将出库信息写入数据库，出库完成。（2）电子设备报废出库：操作员根据报废审批表，查询库存设备，勾选调拨设备，录入报废管理记录信息，向复核员提交报废处置信息；复核员根据报废审批表进行复核，确认无误后执行电子设备报废操作，系统存储设备报废信息，报废出库操作完成；完成报废操作的电子设备，不允许任何形式的修改操作，以确保提供真实的审计检查数据信息。（3）电子耗材领用出库：操作员根据电子耗材领用审批表，查询电子库存耗材，录入领用的部门、人员、数量、日期等信息，打印电子耗材领用单交领用人签字确认后，执行电子耗材领用操作，系统更新电子耗材库存信息，电子耗材领用出库操作完成，如图3所示。
（四）数据库设计
电子化设备管理系统数据库采用MySQL数据库，通过分析业务数据结构和关系，设计出35张数据库表，以满足电子设备管理的各种应用，见表1所列。
（五）安全设计
系统安全是保证电子化设备管理系统高效、稳定运行的基础。电子化设备管理系统通过采用操作系统安全设置、IIS安全设置、数据库安全设置、分级授权、身份认证、重要数据加密传输、网页From验证、验证码图片等手段，实现了电子化设备管理系统的高安全性和数据高可靠性。
1.系统部署方式
电子设备管理系统部署数据服务器、Web服务器各1台，用Raid5提高数据安全保障；采用MicrosoftWindows2008Server操作系统、IIS7.0应用服务器、MySQL数据库，百兆或千兆局域网。
2.数据访问安全
数据访问安全控制可以使有访问权限的用户只能访问自己权限内的数据，拒绝一切非法访问；同时，通过系统日志对重要的数据访问活动进行审计，可追查恶意或无意的数据修改和破坏。
3.IIS7.0安全设置
在IIS7.0中配置身份验证、IPv4地址和域名规则、ISAPI和CGI限制、安全套接字层（SSL）、预先共享。
4.脚本安全设计
通过代码标准化，以特殊符号代码表示（%3A代表冒号，%5C代表反斜杠符号，%2E代表句号），不使用HTTP-GET协议传递敏感数据，使用POST方法提交等方式，提高脚本代码的安全防护性能。
三、实践与成效
全生命周期流程管控电子设备管理系统有效促进了电子设备资产管理的规范化、信息化、精准化，健全和完善了电子设备资产内部控制管理，促进了内控建设的良性发展。
（一）实现电子设备全生命周期管理信息化
建设电子化设备配发领用管理信息系统，实现了对电子设备入库、领用、借用还回、调拨、报废的全生命周期跟踪管控。目前，该系统已实现电子设备及耗材入库3572件、领用3828件、借用105件、还回79件、报废处置363件的无差错管理。
（二）支持电子设备基础数据库基线管理
系统很好地支持月例盘点库存、年度清查设备、分期报废处置的工作机制需要，适应电子设备使用情况和库存保障等基础数据库基线动态管理。
（三）提升电子设备使用人的责任意识
系统实现电子设备的全生命周期流程管理，可查询和追溯所有出入电子设备仓库的管理信息，有助于各部门的电子设备使用人了解和掌握其使用管理的电子设备资产台账，提升电子设备资产管理的责任意识和保密安全责任意识。
参考文献：
[1]唐诠杰.基于RBAC通用权限控制系统的设计与实现[J].金融科技时代，2019(5):54-57.
[2]杨帆.基层央行金融统计分析系统的探索与实践[J].金融电子化，2019(5):130-131.
作者:陈涛 单位:中国人民银行昆明中心支行