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【摘要】
在国家强调重视创新的新形式下，如何加强高校科研院所的专利管理工作，充分调动科研人员的积极性创造性是亟待解决的问题，本文分析了高校科研院所专利管理的现状和存在的问题，针对性的提出了专利管理制度上的改进建议。
【关键词】
专利管理；专利保护；专利战略；科研院所；制度建设
1前言
在中国经济快速发展与经济转型的过程中，自主创新是原始的驱动力。高校科研院所聚集着中国的近半数的高层科研人员。如何充分激发他们的创造力，调动他们的积极性，是提高自主创新能力的重要途径。专利作为知识产权的重要组成部分，是用法律方式保护科技创新重要载体，专利本质是以法律保护技术创新，以文字形式公开相关技术，以促进人类科技进步，鼓励科技创新。这也专利的保护的核心思想。在国家层面有相关的法律法规进行管理，主要是《知识产权法》、《专利法》和《中华人民共和国促进科技成果转化法》还有一些相关的法规，主要有《关于加强与科技有关知识产权保护和管理工作的若干意见》、《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》、《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》、《关于促进科技成果转化的若干规定》和《关于充分发挥高等学校科技创新作用的若干意见》等。但是，要想很好的调动高校科研院所人员的积极性和创造性，仅仅靠法律层面是不够的，最重要的是建立完善的内部管理机制。如何建立一套完善的专利内部管理机制，以充分调动人员的积极性是亟待解决的问题。
2专利管理制度的现状
2．1管理体制不明确
高校科研院所的专利管理一般是归科研处管理，有专人负责。但高校下属一般有很多教学院系和科研机构，每个院系与科研机构又有很多课题组，仅仅由一人管理全部知识产权工作，专利仅是其业务的一部分，管理很难到位。
2．2专利管理工作内容有待整合
专利管理有自身特点，既要做专利申请准备、文件撰写、专利申请、专利答复、授权，有要完成年费管理和后期的应用许可、技术转让等工作，其中的每一个过程都有许多的工作，有些事需要技术人员完成，有些则需要财务人员、有些需要管理人员完成，这些工作完成的质量好坏直接关系到专利管理工作的好坏，也关系到技术保密和商业利益，因此急需整合。
2．3专利工作尚处在重数量轻质量阶段
目前考核各高校科研院所专利工作的主要指标是发明专利的申请数量和授权数量。衡量它的管理，不仅要看其专利数量，而且要看质量和产权保护和管理工作是否到位，更要看其是否为专利采取了有效的保护方式和能够带来的经济效益情况。发明专利的科技含量最高，发明专利的申请和授权数量在一定程度反映了自主创新能力的强弱，也在一定程度说明知识产权制度的完善程度。根据统计数据，国外申请人发明专利授权量是国内申请人发明专利授权量的近2倍左右。这说明中国的自主创新能力有待提高，专利保护制度需要进一步完善。
2．4全球范围专利申请量有限
各个高校科研院所在世界范围内专利申请量很低，每年中国申请量仅占全球专利申请总量的1%左右。高校研究机构是国内专利的主力军，如何提高国外专利申请的数量亟待解决，我们的专利申请很多仅仅是为了考核，没有质量和实际应用价值，因为，以考核为目的，申请国外专利成本高，通过难，所以申请数量少。
2．5项目研发缺乏专利申请
高校科研院所有很多工程实际项目，科研人员更多的是重视论文，忽视专利申请与保护工作，而且，国内的专利维权成本也比较高，科研人员认为技术一旦公开带来更多的仿制为题，因此不愿意申请相关专利。根据统计数据，专利申请与授权比例很低，具有推广价值的技术产品中申请专利尚未授权的成果与已经授权的成果仅占总数的30%左右，具有良好的市场前景的项目中申请专利的技术仅占到5%左右。科研成果是各研究机构应用性强有产业化潜力的成果或项目，本应该有较高的专利申请和专利授权数量，但这部分成果专利申请比例很低，不仅说明专利保护意识弱、保护措施不到位，也说明管理他们未认识到专利保护的重要性。研究机构应当在科研工作中强化专利保护意识，项目研发和专利保护工作相辅相成互相促进。
2．6专利申请缺乏后期开发与应用
专利申请授权后，如何开发应用也是目前各个高校科研院所存在较大问题所在。专利一旦授权，既可以自主实现产业化，也可以通过专利使用许可和专利转让等方式实现技术创造的价值。专利技术的专利使用权许可指允许其他企业利用专利技术开发相应产品，市场化推广从而获利，可以限定其市场范围，同时允许多家企业进行产品开发和市场推广，专利权人从中提取相应的报酬。专利技术转让则是将相关专利技术完全一次性转让给其他法人，一次性获得相应回报。还有一种方式就是以专利技术换取股权。无论何种方式在自身无法实现专利获利的情况下都可以在一定程度上获得专利能够带来经济回报。目前高校科研院所在专利的后期开发上存在重视不够，申请专利授权后就无下文的情况，如何加强专利后期开发也是专利管理中有待解决的问题。
3专利管理制度的主要问题
高校科研院所有大量的科技人员，有着人员优势，又有国家和省资金的支持，技术上处在科技前沿，管理者对专利的申请保护越来越重视，但是，为什么专利管理的成果寥寥呢，其主要原因可以从以下几个方面来说明:
3．1专利管理体制不适应
绝大多数科研院所的专利管理工作，均由其科研处或综合管理处室的知识产权专责负责，一般来说，他不仅要负责专利管理，同时还有其他的工作，且该人员一般对科研课题的技术方面并不了解，对专利方面的法律知识了解有限，对专利后期的市场转化工作就更是缺乏相关经验，可以概括为以下几点:缺少独立部门和专职人员、管理人员业务能力有限、管理工作缺乏信息技术的支持，管理和决策混乱，专利申请保护没有专项资金支持，缺乏有效的资金管理体制，很少能在专利战略高度去规划。
3．2专利管理缺乏专利战略的制定
专利战略在专利管理中的地位就如同国家的宪法是立国之本一样，一个科研院所要想在专利工作中取得好的成绩，并可以持续发展，就必须制定专利良好专利战略。专利战略制定应在总结科研院所的技术优势，充分利用信息技术了解同领域竞争对手的专利情况，技术发展方向等信息基础上，综合各方面相关因素制定。
3．3专利管理制度不规范
制度是规范管理的基石，没有健全的制度就无法保证工作的高效开展，就无法确定是非曲直，建立完善的专利制度势在必行。目前高校科研院所专利管理工作的制度现状基本是每个科研院所都有《专利管理规定》，一般包括专利权归属的确定、专利申请方法、专利材料的归档与保密、专利转让等规定，但是很多是就事论事，不能结合自身特点和专利战略制定管理制度，少有奖励与激励机制，管理制度一般不能及时更新，建议五年左右必须更新。部分管理制度的可执行性存在问题，尤其是当发明人和专利权人责权利不能有效划分时更是如此。
3．4缺少专利奖励制度
在市场经济环境下，人有趋利倾向，好的制度应该能够充分调动人员的积极性创造性，尤其专利工作中，一个优秀的专利往往可以为机构带来数百万甚至上千万的效益。但是，高校科研院所多为事业单位，专利权人一般为高校科研院，发明人一般没有专利转让和使用许可权的决定权，这些权利通常在机构管理者的手中，而他们往往缺乏专业知识，对专利的市场价值了解有限，因此很多专利授权后往往就束之高阁。要想更好的利用专利，建立良好的奖励制度，充分调动发明人的积极性势在必行。
4专利管理制度完善建议
高校科研院所如何健全自身专利管理制度，提高管理效率，充分调动科研人员的积极性创造性，为创新奠定坚实的基础。高校专利管理制度的完善，首先应根据高校科研院所的自身技术优势与特点，制定专利战略，然后选择适合的管理模式，在此基础上建立完善的专利管理制度。
4．1结合自身技术优势制定专利战略
专利战略是指机构积极、主动、及时地申请专利并取得专利权，以使机构在激烈的市场竞争中取得主动权，为机构争得更大的经济利益的战略。专利战略主要包括以下几种:(1)基本专利战略:预测未来技术的发展方向，明确核心技术。(2)外围专利战略:明确竞争对手专利情况。(3)专利转让战略:制定专利利用策略。(4)专利收买战略:通过收购其他专利加快专利开发。(5)专利与产品结合战略:专利许可策略。(6)专利与商标结合战略:专利权与商标有效结合。(7)资本、技术和产品输出的专利权运用战略，即在资本、技术和产品输出前，先在输入国申请专利，保护资本、技术和产品的独占权的战略。(8)专利回输战略，即对引进专利进行消化吸收、创新后，形成新的专利，再转让给原专利输出企业的战略。绝大多数高校科研院所均没有制定专利战略，而绝大多数的成功企事业均有自身专利战略。专利战略的制定是一个系统的工程。应由高校院所的管理人员技术人员和知识产权管理人员共同制定。专利战略制定过程中应贯彻以下原则:(1)明确技术优势与特点。结合自身优势，明确目前和未来几年的技术研究方向，研究特长，要具体到每一个方向的每一个创新点，每一个关键技术的突破点，从而提出有可能成为未来专利的增长点。(2)利用专利检索技术，进行专利检索分析。针对每一个专利增长点，检索目前已有的国内外专利情况，尤其是主要竞争对手的专利情况，提交专利检索分析报告。(3)由决策管理者、技术人员、专利管理人员根据专利检索分析报告共同讨论，针对每一个专利增长点，逐一分析，从中确定最后保留的专利增长点。(4)针对每一个保留的专利增长点，制定专利计划。每一个都应进一步进行专利检索，重点是分析竞争对手的研究情况，结合自身项目技术研究进度，制定专利申请策略，明确专利权内容、申请时间计划等。(5)进一步进行专利评估，明确专利保护范围，市场价值，加强核心技术的专利保护。(6)汇总整理形成专利单位成体战略。
4．2选择适合的管理模式
高校科研院所目前的专利管理工作，一般均为科研处的管理专责负责主要的管理工作仅是专利申请协助、专利申请与授权统计、年费奖励等相关工作。没有形成相应管理体系，很难适应目前的专利管理工作。要想从根本上改变专利管理工作现状，每个高校科研院所都有自身特点建立适合的管理模式。一般应包括领导层、管理层、技术层三个层次。领导层负责战略决策、制度制定;管理层主要负责具体专利业务管理，包括专利检索分析、技术支持，技术层具体负责每个项目的专利申请，包括专利撰写答复、专利评估、专利许可与专利转让技术协议撰写审核等。
4．3健全完善专利管理制度
目前，绝大多数高校科研院所的专利制度不系统，有待完善，一个较为健全完善的专利制度应该包括以下几个方面:(1)首先，明确专利管理机构与职责。要明确规定专利管理体制与机构，明确规定人员组成，人员的工作范围与职责;(2)明确专利权归属的确定方式。主要阐明专利权的主体如何确定，如何区分职务发明，当多个主体共同为专利权人时，权利如何确定等;(3)专利的申报与审查制度。明确专利申请的主要流程，不能盲目申请，不要因为权利要求不明确，造成关键信息泄密，权利无法保证。在申报撰写等流程中，要进行有效的查新与评估;(4)专利内部评估制度。对于处在申请过程的专利，要有价值评估;对于已经授权的专利，在进行使用许可和专利转让前也必须进行专利评估，要明确评估方式、参加人员、流程等;(5)专利实施与转让制度。规定专利的实施与转让流程;(6)专利保护制度。规定专利申请与授权后，针对专利保护在各个阶段应该完成的工作和负责人;(7)专利技术保密制度。针对专利管理工作全流程的保密工作作出明确规定，阐明保密责任与义务，以及违规处理方式等;(8)专利竞争限制规定。明确主体及单位人员在涉及与部门主营业务专利技术相关兼职工作，或调离等时候的限制;(9)专利费用管理。明确专利申请、答复、授权实施等各个环节涉及的费用管理方式方法;(10)专利基金管理。在条件允许的情况下，设立专利专项基金，明确基金的管理办法;(11)专利奖惩制度。规定专利工作中的各种奖惩制度;(12)专利合同管理。对专利工作中可能遇到的各种合同，明确流程，制定合同样本与规范。主要是以上管理制度，还可以包括专利培训、专利宣传，专利查新和专利分析工作制定相关制度。
5结语
本文分别对目前高校科研院所的专利管理现状、存在问题进行深入分析，并针对性的提出改进建议，并提出建立全面专利管理制度的总体框架，为提高高校科研院所的专利管理提供一定程度的参考。
作者：张毅 潘忠志 常国伟 单位：东北电力大学
参考文献:
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基金项目:
本文系吉林省科技发展计划项目(项目编号:20140312005ZG)
