前言：寻找写作灵感？中文期刊网用心挑选的航运企业安全管理体系研究，希望能为您的阅读和创作带来灵感，欢迎大家阅读并分享。
一、前言
安全管理体系（SafetyManagementSystem，SMS）的建立和实施，为航运企业安全和防污染工作提供了标准化、规范化和科学化的管理模式，并产生了积极的影响。但从当前航运企业安全管理体系运行实际状况来看，相当多的企业没有充分理解持续改进的重要性，仅被动的在外部安全管理体系审核和船舶安全检查发现问题，或国际国内强制性公约、规则发生变化情况下对体系作相应的改进，而不是根据管理需要，积极主动地寻找管理短板，以不断提高企业安全管理水平、工作效率和经济效益而持续开展体系改进工作，安全绩效在原地徘徊。对航运企业而言，建立安全管理体系持续改进机制，是保持安全管理体系运行有效性，提升企业安全管理能力的重点和难点。
二、安全管理体系持续改进内涵
1．SMS持续改进含义
ISO9000标准把持续改进定义为“增强满足要求的能力的循环活动”。SMS持续改进是航运企业为不断提高船舶安全和防污染管理能力，保障企业取得更好的安全绩效而对业已建立的安全管理体系进行持续不断改进的循环活动。也就是说持续改进是企业安全管理在满足法律法规、上级主管部门和企业附加要求的基础上，不满足于现状，为达到更高的安全目标而实施的优化活动，改进那些表现稳定，具有可接受能力的性能的过程，以使SMS不断完善，发挥更大的效能。从这一定义中，我们可以得到持续改进具有以下特点：（1）目的性。持续改进是以不断增强企业安全管理能力，提升安全管理绩效为目的。（2）计划性。持续改进是一种积极主动寻找不足，改进管理的行为，并不是等问题出现才整改，因而它是企业自觉、有计划的活动。（3）系统性。安全管理体系涉及到全员、全过程、全要素，且相互衔接，持续改进是对体系各个方面寻求改进。（4）渐进性。持续改进是按照PDCA原理循环的过程，不断识别改进机会，持续提高管理水平。
2．持续改进的方法
（1）渐进式改进，它是持续改进的主要活动形式，主要针对体系某一环节、过程和管理要素进行的局部修改或改进，是企业日常安全工作的革新完善。（2）突破式改进，它是针对整体性或大范围对安全管理体系进行改进，主要源于管理组织机构和职能、企业管理船种或航区等的变化、整体管理要求提升等，可以说，它是企业安全管理由量变到质变的过程，是真正意义上的管理流程再造，全局性的管理创新。突破式改进一般成立专门组织推进实施。
三、ISM规则对SMS持续改进要求分析
ISM规则应用了国际标准化组织（ISO）制定的ISO9000族标准的基本原理，它所要求建立的SMS，是按照PDCA循环模式构建的，是一个闭环的、动态的、自我调整和完善的管理系统。规则虽没有明示持续改进具体标准，但在相关条款中对体系自我诊断、自发调节、持续改进提出了要求。
1．船舶安全风险评估
ISM规则1.2.2.2条规定公司对其船舶、人员及环境已标识的所有风险进行评估并制定适当的防范措施。它要求引进风险管理理论，将船舶整个营运过程可能存在的安全风险进行识别、评估，并制订可行的防范措施。而安全风险又随着船种、航线、环境和人员等的变化而变化，故风险评估需要船岸在日常管理操作中随时进行，一旦有新认定的安全风险或风险等级变化均应重新确定相应的控制措施。
2．船长SMS复查
ISM规则第5.1.5条规定船长应复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。它要求船长根据SMS在船上运行的实际情况，评审公司所建立的结构化、文件化的SMS本身（体系文件规定）是否存在问题，是否适合本船。复查中要将日常发现上报的有关体系存在的缺陷进行汇总分析。船长通过SMS复查活动的开展，结合船舶日常操作，分析体系文件中存在的不足之处，提出SMS文件改进的意见和建议。
3．不符合规定情况、事故和险情的处理
ISM规则第9章规定了公司SMS应当包括确保向公司报告不符合规定情况、事故和险情并对其进行调查分析以及实施纠正措施的程序，包括避免不符合规定情况、事故、险情重复发生的措施。它不仅要求对个案的不符合规定情况、事故和险情作分析纠正，更重要的还在于对其进行定期综合分析，深层次挖掘体系存在的各类问题，包括船舶设备、体系文件、人员素质、公司管理中存在的薄弱点等，以更好地分析、解决系统性问题的存在，找到体系改进的切入点。
4．SMS内部审核
ISM规则第12.1条规定公司应当在不超过12个月的间隔期内对船岸实施内部审核，以核查安全及防污染活动是否符合安全管理体系的要求。“内部审核”即内审，是由公司自行组织开展的，其目的不仅是核查、验证公司安全和防污染管理工作的具体行为是否与SMS文件规定的要求相一致，更重要的是内审覆盖了各管理要素、整个船队和所有安全相关员工，可以更全面了解体系在船岸的运行情况，寻找改进机会。
5．SMS有效性评价
ISM规则12.3条要求公司应当根据建立的有关程序定期评价安全管理体系的有效性。SMS有效评价由公司最高管理者组织实施，是通过对体系运行相关的各要素，包括方针目标、体系文件、组织机构、资源保障、培训、内审、内外部环境等在符合性、目标性、充分性、适宜性和文化性等方面进行评价，对体系存在的系统性问题研究制订改进方案，以持续提高体系运行的效力，体现了更高层次和宏观的改进。
6．SMS外部审核和监督检查
ISM规则第13章发证和定期审核中规定了公司SMS要接受主管机关或其认可机构的认证审核，通过各类外部审核来检查安全管理体系是否符合ISM规则、强制性公约、法规和建议适用的指南、标准，体系各项管理要素是否得到了有效实施和保持，对发现问题要求采取纠正措施实现持续改进。SMS的日常运行情况外部监督是通过港口国主管机关，以及有关业主码头、行业组织（如Rightship）对船舶实施的相关检查来进行。它主要从硬件（如船体、机械、设备）和软件（如SMS文件及执行、配员及船员的实际操作能力）两方面对船舶实施检查，以发现存在的问题，进行报告、分析、纠正，督促公司SMS不断改进完善。除上述条款外，ISM规则的第4条指定人员对体系在船岸运行的监控、5.1.4条船长对船舶体系运行的核查、6.5条培训需求的标明、10.2条的定期检查和船舶硬件缺陷报告纠正等条款中要求查找体系运行中存在的不足，也涵盖了持续改进要素。
四、SMS持续改进步骤分析
SMS持续改进是一个过程，更是一种方法，其遵循PDCA循环原理，分为计划、实施、检查和处理四个阶段，实现螺旋上升式改进。具体操作可分为问题识别、原因分析、方案拟定、方案实施、效果评估和纳入体系6个步骤进行改进。
1．问题识别
体系改进是从问题开始的。问题是指体系运行中应该或可能达到的预期结果与现实结果之间的差距，即体系改进的机会。它既包括已存在的现实问题，也包括估计可能产生的潜在问题，或企业提出的更高管理要求。为此，要从调查研究出发，结合ISM规则对SMS持续改进相关要求分析的结果，广泛收集各方面的信息资料，倾听员工的意见，以尽可能详细、全面地掌握SMS中存在的各类问题。问题识别中可采用头脑风暴法（BrainStorming）、安全检查单（SafetyCheckList，SCL）、树图、帕累托图（主次图）、失效模式及影响分析（FailureModesandEffectsAnalysis，FMEA）等方法。
2．原因分析
针对所识别的问题，从人、机、环境、管理等四大船舶安全影响因素着手进行认真分析，找出其存在的原因，包括客观原因和主观原因、主要原因和次要原因、直接原因和间接原因等。分析时，要对管理系统相关的每一个环节，每一事项进行客观的、全面的、立体的分析，由表及里一层层地解剖，直到弄清不同层次原因之间的关系和最合理的根本原因，尤其是管理上的原因。原因分析可采用因果分析图（鱼刺图）、事件树分析（EventTreeAnalysis，ETA）、事故树分析（FaultTreeAnalysis，FTA）、管理失误和风险树分析法（ManagementOversightRiskTree，MORT）、模糊综合评价等方法。
3．方案拟定
任何问题的解决存在着多种可能的途径和方案，因此，在方案拟定中应拟定多个改进方案，并贯彻整体详尽性和互相排斥性这两条基本要求。对仅改进与完善某一环节、某一点不足的执行性简单方案，可以一气呵成，而对涉及多个环节的复杂改进方案，则要经过粗拟和精心设计，并提倡创新思维。最后对所确定的各种方案要进行分析筛选，结合企业实际状况，选定一个较为满意的改进方案。改进方案拟定不应只是管理者、职能部门的事，要发动员工共同参与，听取员工的意见，集中员工的智慧，从而增加方案的科学性，还有利于改进方案的贯彻和执行。在拟定方案中则可采用流程图、头脑风暴法、知囊技术等。
4．方案实施
在这一阶段中，企业应实施改进行动，引导变革。在实施过程中主管人员或职能部门还应加强检查和督促改进活动的进度，并注意与各相关方协调解决实施改进中存在的问题，提供必要的资源保障，确保SMS改进活动按计划有序地进行。方案在实施中应重视统一思想，采取正确的政策和方法，激励员工去积极而正确地贯彻执行。
5．效果评估
在改进方案实施结束后，不仅要对新方案是否消除其原因或其减少到可接受的程度，是否达到预期效果予以验证。同时，对实施过程中的各项活动进行全面的检查、比较、分析、论证和总结，从中找出规律性的启迪，以达到不断提高安全管理水平，取得更好的安全管理成效，实现安全管理良性循环。效果评估中可运用检查单、流程图、控制图等方法。
6．纳入体系
对确认改进的成果实施永久性的更改，并修改相关的文件，有利于巩固已取得的成效，为今后进一步改进奠定基础。
五、体系持续改进中应重视问题
1．营造持续改进的环境和文化
持续改进应得到最高管理者的重视和参与。ISM规则前言中指出，高级领导层的承诺是做好安全工作的基础。由于SMS它涉及到公司安全和防污染管理的各个方面，体系的改进可能会涉及到组织结构和职责权限重新调整、管理方式改变、资源配置、人员调整等，这些如果没有最高管理层的直接承诺和参与是很难有效开展和实施。在开展持续改进的过程中，最高管理者应通过培训和指导，使员工获得所需的持续改进的知识和能力，营造持续改进的氛围，形成一种改进文化，实行自我改进、自我完善。应建立持续改进激励和考核机制，把能否发现工作改进机会作为员工胜任力考核标准之一，对那些安于现状，不思进取的员工应给予压力，采取措施。同时，要正确认识发现改进机会和工作存在缺陷间的差异，促进企业内部各个层面开展持续改进活动。
2．运用安全环保方针和目标的导向作用
ISM规则明确要求企业制定安全环保方针和目标，其中安全环保方针是SMS的核心、总纲和全体员工安全行为的准则和方向，安全目标则是安全方针的具体细化和展开。安全环保方针和目标的设置，为SMS持续改进指明了方向，从而激励和引导全体员工参与持续改进。因而，企业制定的安全环保方针，在体现ISM规则实施目的和公司在安全环保上个性追求外，还要展现出企业对安全持续改进的理念。对安全环保目标的设定要按照企业管理水平的持续提升和不断优化，通过努力和管理改进、管理创新才能够实现，如果目标定的过低，很容易就能达到，则会导致员工的懈怠，也不利于安全管理持续改进工作的开展。
3．持续改进应关注体系文件的改进
安全管理体系文件是航运企业内部安全法规，是每位员工安全行为准则，只有适宜的文件才能得到有效实施。而目前很多航运企业，尤其是小型航运企业体系文件直接从外部引进，没有得到很好的消化、吸收、转化，与企业自身岗位设置、人员配备、管理船种等并不契合，千篇一律，形式僵化，限制了企业在安全管理实践过程中的探索。对于任何一家航运企业而言，SMS文件反映了其在安全管理上的方向和思路，不仅要满足ISM规则的要求，更需要落实企业自身安全管理的需求，以“最好、最实际”的原则编写，使所有文件要求都能保证在实际工作中完全做到，即“说到的要做到”。要拚弃体系文件是单纯为了满足认证需要的思想，把SMS建立和完善过程作为企业改进安全管理的过程。
4．正确理解持续改进与纠正预防措施
持续改进工作是对企业安全管理体系在符合规则、标准的基础上继续完善，也就是“好上加好”，是一种主动的改进。而纠正预防措施则是针对已发生或潜在的问题原因，采取相应的措施，以消除某一具体的不符合规定情况、事故和险情所开展的改进活动，以避免类似情况重复发生，即“由坏变好”，是一种被动的改进。持续改进和纠正预防措施虽有所不同，但也有内在的联系。首先，二者都以改进和提高体系运行质量为目的；第二，它们都以PDCA循环运行模式开展改进活动；第三，纠正预防措施是进行持续改进的基础；第四，二者都要通过信息分析寻求改进的机会；第五，为保持体系有效运作，它们都是一个持续的过程，循环往复，永无止境。
六、结束语
持续改进是航运企业各级管理者永恒的目标，也是企业的一个永恒主题。安全管理水平螺旋式上升的特点，决定了企业改进工作不可能一劳永逸。应该创建适合本企业特点的体系改进文化，发扬持之以恒和不断进取的精神。通过对已取得成果的改进项目进行评审、ISM规则对体系改进要求的实施和经验反馈等信息收集，分析和识别进一步改进的机会，并且还应该探索和寻求新的改进领域，使企业安全管理体系改进得以持续地开展，不断提升企业安全管理能力，以期取得更佳的安全绩效。
作者：朱清明 单位：宁波海运股份有限公司
