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【摘要】
工程建设标准实施评估是工程建设标准化工作的重要工作内容。本文总结了工程建设实施评估实践经验，从工程建设标准实施评估工作的准备、调查和评估三个阶段，提出了标准实施评估工作程序、调查方法以及评估流程，系统地分析了工程建设标准实施评估的工作方法，为建立工程建设标准实施评估机制奠定了理论基础。
【关键词】
工程建设标准；实施评估；工作程序；调查方式
1前言
近年来，我国工程建设标准数量逐渐增多，至2014年底，我国现行工程建设标准国家标准、行业标准和地方标准数量已达7022项[1]。日渐庞大的工程建设标准数量背后，存在标准交叉、重复、老化、滞后等问题，为提高标准的有效实施，对标准实施情况开展评估，了解标准在实施中存在的问题，对加强和改进标准质量，完善标准实施监督机制，更好地发挥标准的引导和约束作用，推进标准化工作快速、持续、健康发展具有重要意义。
1.1我国工程建设标准实施评估工作情况
我国立法后评估工作可最早追溯于20世纪80年代的执法检查制度[2]，但标准实施评估工作却于近几年才开始逐步得以开展研究并实践。工程建设领域的标准实施评估工作在我国标准实施评估工作中走在前列。早在2006年，原建设部就下达了国家标准《工程建设标准实施评价规范》GB/T50844—2013（以下简称《评价规范》）研究与编制任务，经过六年的广泛研究，《评价规范》于2012年12月正式。《评价规范》的，不仅结束了我国工程建设标准实施情况无判定标准的局面，对于我国标准实施评估整体工作来讲，也迈入了跨时代的先河。2014年，住房城乡建设部将“建立工程建设标准实施情况评估制度”作为工程建设标准实施监督工作的一项重要内容，明确写入《住房和城乡建设部关于进一步加强工程建设标准实施监督工作的指导意见》（建标〔2014〕32号）中。2015年国务院印发的《标准化工作改革方案》（国发〔2015〕13号）也在“深化标准化工作改革”的具体措施中提出“建立标准实施信息反馈和评估机制，及时开展标准复审和维护更新，有效解决标准缺失滞后老化问题”。在组织实施中明确要求在2016年12月底之前“开展标准实施效果评价，建立强制性标准实施情况统计分析报告制度”。可见，建立标准实施情况评估制度已经成为标准化工作的一项重要工作内容。
1.2工程建设标准实施评估工作实践
在制定《评价规范》后，住房城乡建设部近年来陆续组织开展了一系列重要工程建设标准实施评估工作。先后将《建筑节能设计标准实施情况评估》《<城市居住区规划设计规范>实施情况评估》《工程质量验收系列标准实施情况评估》和《<住宅建筑规范>实施情况评估》列入2013年、2014年、2015年的工程建设标准实施指导监督重点研究工作计划。这些重点标准的实施评估工作实践，对于推动建立标准实施信息反馈和评估机制起到了重要的支撑作用。
2一个完整的标准实施评估一般包含准备、调查和评估三个基本工作阶段，每个阶段都包含若干具体的工作要点。
2.1准备阶段
准备阶段的工作内容包含收集相关资料、组建评估工作组、确定评估内容、选择评估标准和指标、制定评估方案等。2.1.1收集相关资料收集相关资料是对被评估标准基本情况的基础数据收集。可通过网络检索、走访相关单位和项目工程、联系标准主管部门和主编单位获取社会大众对标准实施意见建议等渠道，收集与被评估标准的实施状况、实施效果和关键技术条款、指标科学性等意见，并在此基础上进行筛选、总结，提取有价值信息。在收集资料的过程中，应同时收集正面和负面的信息。
2.1.2组建评估工作组
评估工作组是根据评估主体的要求，具体承担评估工作的机构。可以由评估主体直接组织，也可以由评估主体委托独立第三方机构进行评估。评估主体是组织标准实施评估的机关和机构，一般由标准编制部门、单位或标准相关执行单位担任。第三方评估机构指的是标准制定者和执行者之外的科研机构、团体、高校和其他社会组织等。第三方评估具有客观、公正和专业的特点，是当今法制先进国家倡导的评估模式，具有先进性。目前，我国工程建设标准的实施评估工作主要采用以政府主导或牵头为主，委托下属科研机构组建具体工作组的模式开展。
2.1.3确定评估内容
评估内容应根据标准实施评估主体的评估目的确定，如政府主导的标准实施评估工作，重点在于掌握标准实施过程中存在哪些问题，因此，应针对推动工程建设标准实施各项工作以及实施效果和科学性等进行综合评估。如社会主导的标准实施评估工作，重点在于被关注的某些具体条款，应针对具体相关条款的实施情况展开标准实施评估工作。此外，综合类的标准和单项类的标准、单项标准和系列标准、强制性标准和推荐性标准的评估重点和方法均不同。
2.1.4选择评估标准和指标
《评价规范》[3]将工程建设标准按照基础类、综合类和单项类进行了分类，规定了不同类别、涉及不同建设环节的标准在实施评估的时候需要评估的类别，提出工程建设标准实施评估的三级指标体系。分为标准实施状况、标准实施效果、标准科学性三类评估，其中标准实施状况评估分推广标准状况评估和执行标准状况评估两类，三类评估包含标准状况等14项具体的评估指标。在工程建设标准实施评估工作开展过程中，必须考虑被评估标准的特点，根据标准特点和实施评估的内容开展三类评估，并在此基础上进行综合评估。也可选择其中部分类别开展评估，除参考《评价标准》规定的指标外，也可根据所评估的具体内容优化或增加评估指标，使评估工作更具针对性。
2.1.5制定评估方案
评估方案是评估工作的整体计划，在制定时，应充分考虑评估工作的各个环节，制定有操作性的评估方案。工程建设标准实施评估方案的内容一般包括：（1）评估背景和任务来源；（2）评估目的；（3）评估内容；（4）评估指标；（5）评估工作方案；（6）进度计划。其中在评估工作方案中，应详细说明工作组的组建、评估地区的选择、调查方式的选择、评估工作内容和任务分工和其他重要问题。
2.2调查阶段
调查阶段的工作内容主要为选择调查方式、确定调查方案、开展调查工作。工程建设标准实施评估调查一般采用定性调查和定量调查相结合的方式开展。
2.2.1定性调查
定性调查方式包括专家调查、走访相关人员获取相关信息、实地调查等。在标准评估中，定性调查可用于评估初期的基础调查、评估中的具体问题收集、评估后期的详细论证三个环节。在评估开展初期，可采取召开座谈会或者走访专家或相关人员的方式，进行摸底调查，收集初步信息，是后期确定正式调查提纲和定量调查问卷的基础。在评估过程中，依据调查提纲，深入开展访谈和实地调查，获取信息。在评估后期，定性调查作为定量调查的论证和判断。
2.2.2定量调查
定量调查一般包括问卷调查、电话调查等方式，问卷调查法是工程建设标准实施评估最常用的调查方式。问卷设计是问卷调查中重要的工作环节，在工程建设标准评估工作中，应根据评估内容和指标，针对适宜的调查对象分别设计不同的问卷。问卷问题的设置要讲求技巧，要能反映调查需求，表述要清晰易懂，还要便于后期统计分析。问卷发放时，应根据评估内容确定问卷发放范围、抽样数量和发放回收方式。在《城市居住区规划设计规范》实施评估工作中，评估组以结果为导向分别设计了针对标准化管理部门、规划管理部门、设计单位、专业人员、施工图审查机构、标准出版机构、专家和居民等8份不同调查对象的调查问卷，在全国范围内通过网上调查系统，进行问卷调查采集分析数据和资料，同时选择重庆、成都、哈尔滨和广州4个有代表性的省份和城市开展实地调研和专家座谈，依据工程建设标准实施评估的相关标准和程序对基础数据展开定性和定量分析，获取调查结果。
2.3评估阶段
2.3.1调查结果的分析
调查阶段获取的资料和数据分析是评估工作的重要环节，只有资料和数据而没有分析就无法得出客观的调查结论，也无法作出评估和判断。定量分析可根据每项评估指标获取的侧重点选择比率分析、趋势分析、结构分析、重要度分析、对比分析、聚类分析等多种方法灵活开展。在《城市居住区规划设计规范》实施评估工作中，评估组开发了网上问卷调查系统的统计分析功能，可以得出每个问题调查结果的初步统计，在此基础上进行后续的深入分析，大大提高了工作效率。
2.3.2评估实施与结果得出
《评价规范》第5~7章对于每项指标的评估结果及确定标准给出了明确规定，在调查结果分析的基础上，可对照评估结果得出各项评估指标的对应分值，将各指标分值赋予相应权重系数并带入相应公式计算可得出实施状况评估、实施效果评估和科学性评估三类评估的评估分值和评估结果。综合分析的评估结果按照第8章的规定，将选择的评估类别评估分值赋予权重并带入指定公式，可最终可得出被评估标准实施情况综合评估分值和结果。针对评估等级和结果的不同，应开展专项分析和综合分析。对未达“甲”的指标开展专项分析，同时对被评估标准实施情况开展综合分析，总结分析标准实施存在的问题，提出改进的措施。
2.3.3评估报告的形成
评估报告是评估成果的载体，在评估报告的形成过程中，如遇重大技术问题，可组织专家对专项内容进行论证或征求意见。一个完整的工程建设标准实施评估报告应包括以下主要内容：（1）被评价标准概况；（2）评估工作组组成及工作情况；（3）评估内容和指标；（4）调查方式的确定及调查情况；（5）评估过程及结论；（6）专项分析结果；（7）综合分析结果。
3总结与建议
《评价标准》和近年来开展的工程建设标准实施评估工作实践，在工作程序、组织模式、开展调查和实施评估等方面都为建立工程建设实施信息反馈和评估机制奠定了有效的工作基础。标准的评估工作对标准质量的提升起到了至关重要的作用，本研究以单项标准的评估模式为主给出了系统性的工作方法。对系列标准或者某一主题标准进行评估时，应充分考虑被评估对象间的共性和个性特点。掌握标准之间通过相互联系在工程建设活动中发挥的作用，将有利于标准的优化和整合。另外，围绕工程建设标准的评估工作，还存在其他两个维度的问题，一是对于工程建设项目实施标准情况的评估，以工程项目为评估对象，对项目实施标准情况展开评估研究。二是对于企业实施标准情况的评估，以企业为评估对象，考量企业的标准化水平以及对于特定标准的使用情况。本研究对标准评估工作方法进行了初步探索，未来将围绕标准开展更加全面的评估方案的设计。
作者：毛凯 孙智 林常青 单位：住房和城乡建设部标准定额研究所
参考文献
[1]住房和城乡建设部标准定额司，住房和城乡建设部标准定额研究所.2014中国工程建设标准化发展研究报告[M].北京：中国建筑工业出版社，2015.
[2]袁曙宏.立法后评估工作指南[M].北京：中国法制出版社，2013.
[3]《工程建设标准实施评价规范》GB/T50844—2013[S].
