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1.1工程建设监理安全责任的产生机理
所谓工程监理行为就是指监理工程师或者某些工作人员做出的可能影响权利义务关系的行为。这种影响有多种形式，譬如产生、变更或者解除。通常情况下工程监理行为有很多种，其中最主要也最为常见的有两种：工程监理单位所发生的单位行为；监理工程师或者其他工作人员的个人行为。具体的工程监理行为在实际实施过程中会受到一些约束条件的限制，必须要在工程监理委托合同范围内加以执行。从某种意义上来说，合同中约定内容就是构成工程建设过程中监理约束体系的重要组成部分。如果工程建设监理的实际行为背离了合同中有关安全方面的约束内容，导致工程建设另一方或者第三方受到了一定程度的损失，那么工程建设监理方就必须对所造成的损失承担责任，这也就是工程建设监理安全责任产生的原因。通过上述分析，工程建设监理安全责任的产生，实质上就是工程监理行为违背了其约束体系的限制。
1.2工程监理的行为约束体系
工程项目建设过程中，工程建设监理一定要充分认识到自身所承担的责任，全面有效的维护个人合法权益，充分理解工程监理行为约束体系的具体内容。同时也要对工程监理行为约束体系的具体内容进行深入分析，研究其是否能够全面清晰合理的界定工程建设过程中各方所应该承担的安全责任。据此，从理论上来说，工程监理委托合同中的内容就是行为约束体系的重要组成部分，而在具体实际工程建设过程中，由于行为约束体系的内容会发生一定程度的扩充或者变化，不仅包括合同原有内容，同时还包括法律法规等相关内容的约束。工程管理学界通常情况下会将这两种约束分别定义为合同条款约束和合同条款外围约束。
1.2.1合同条款约束
随着我国法律体系的不断发展和完善，合同已经逐渐成为法律的延伸品。任何一个国家的法律体系都不可能尽善尽美、毫无漏洞，所以合同也就成为在法律之外能够对当事人双方产生一定有效约束的文件。合同条款约束主要有以下几种类型：①合同执行机制约束。合同的运行机制是执行过程的唯一准则，合同当事人双方必须要严格按照机制规定来执行；②合同目标约束。双方当事人之所以要制定合同，其主要目的就是为了能够从合同中获得预期收益。所以双方当事人在签订合同前都必须以这一目标为原则，通过全面、适当地履行合同并进行有效管理来保证这一目标的实现。
1.2.2合同外围约束
①法律约束。合法的合同自签订之日起便具有法律约束力。我国《合同法》对合同的签订做出了明确规定，只有合同的主客体和内容均符合法律规定，才能够产生相应的法律约束力；②公序良俗。所谓公序良俗是指基于社会公德而形成的约定俗成的行为规范，是整个社会大众广泛认可的行为模式。公序良俗的影响为我国工程建设监理制度的发展提供了非常大的帮助，因为我国在该领域的起步时间较晚，所以完全可以借鉴成熟的国际惯例来发展我国工程建设监理制度体系的构建；③诚信约束。诚实信用是当前社会对个人和企业发展提出的最重要、最根本的要求，同时也是当今社会经济长期稳定可持续发展的保证。在国家法律法规和行为习惯都没有明确规定的前提下，诚信是合同双方当事人执行合同内容的有效约束力之一。
2工程建设监理安全责任风险识别
二十世纪末期，国家为了进一步规范建筑市场管理体制，在全国范围内推广并实施工程建设监理制度。二十一世纪初，又结合项目管理理论对工程项目的施工进行全面监督与管理，一旦工程项目的具体实施过程出现了安全风险问题，政府相关主管部门不仅要对施工单位进行惩罚，同时还要追究工程监理方的安全责任。当前我国工程监理行业很多规章制度的建设还不够完善，这也导致在监理业务范围和监理技术水平上都受到了不同程度的影响。因此工程监理单位必须要对安全责任风险进行深入分析与研究，全面实施工程建设监理安全责任风险管理制度。风险识别是风险管理体系的重要组成部分，它的作用就是在风险事件发生之前，通过科学方法对不同风险内容和类型进行深入分析和辨别。只有明确辨别出风险之后才能够对其加以控制，才能够制定并采取更为有效的防范措施。工程建设项目的特点决定其本身所包含的风险因素大多数情况下不易被察觉，所以风险识别是否高效将直接影响风险管理制度的优劣。
2.1风险识别的作用
①风险识别是风险分析的前提，它为具体风险防范方法制定提供必要的信息。全面而深入的工程建设监理安全责任风险识别分析，能够对我国工程建设监理所承担的安全责任进行更为有效的认定；②风险识别是系统工程理论发展的重要产物之一，它的存在能够用来确定具体工程监理项目成功与否；③风险识别能够在很大程度上提高工程建设人员人身安全系数，提高项目成功率；④风险识别效率及结果的正确率直接影响着风险管理的成效。风险识别主要是对关键风险因素的识别，如果只识别出一些非关键性风险因素，那么势必会给整个项目的开展带来巨大影响。
2.2风险识别的程序
通常情况下，工程项目的风险识别主要按照以下程序来进行：①分析工程建设监理安全管理都包含有哪些内容；②不同内容都可能会产生哪些风险；③是什么因素导致这些风险的产生；④所发现的这些风险中哪些是主要风险，哪些是次要风险。实际上风险识别的具体开展主要是依据以往历史资料和工作经验来进行的，所以不同工程建设项目所存在的风险具有较大的区别。提高风险识别的准确性必须从提高工程项目风险管理人员经验分析能力和敏锐程度着手，结合工程建设监理自身特点，运用相关分析方法来尽可能的完善风险识别程序。
3工程建设监理安全责任风险估计与评价
3.1风险估计
风险估计是基于风险识别程序后一个非常重要的环节，在对整个工程进行全面分析后，根据所得到的不确定性因素计算出风险发生的概率及可能因此而产生的结果。通常情况下，风险估计环节是对某个风险的估计，并非对项目整体风险的分析。所谓风险估计就是风险测定，换句话说就是对已经识别出来的风险进行评估，分析出该风险发生的可能性大小，进而有针对性的制定相关应多措施。风险估计的主要内容有以下几点：①风险事件发生的时间；②风险事件实际发生的可能性大小；③风险事件发生的频率；④风险事件一旦发生之后，对整个工程项目所造成的损失程度。概率问题是风险估计的关键，只有准确计算出概率才能够从根本上对风险进行全面认识。概率可以分为客观、主观与合成概率，其中客观概率是根据数学理论来对大量实验进行计算而得出的，从某种意义上来说客观概率更能够对风险概率进行准确确定；因为工程建设项目的风险有很多都无法通过实验来进行分析，所以需要结合多方面因素经有关专家的深入合理研究后得出，这就是主观概率。
3.2风险评价
风险评价是对风险各个因素进行深入分析，综合评价出该风险的整体水平和风险承受者对该风险的承受能力，在整个工程建设项目过程中，风险评价需要对所有风险分别进行分析评价。实际上风险评价环节就是对项目风险的综合性分析，需要根据风险对项目影响程度分级排序所有风险因素，进而明确知道哪些是关键风险，哪些是次要风险，进而能够针对不同风险做出相应的解决措施。工程建设项目进行风险评价，其主要目的有以下几点：①对项目中可能存在的风险进行深入分析与研究，进而比较出不同风险对项目的影响程度；②发掘不同风险之间可能存在的关系；③对不同风险之间的转化条件进行研究，从而给整个工程建设项目带来最大化的利益；④对风险进行量化处理，尽可能的降低风险发生概率及由风险所造成的损失。
4工程建设监理安全责任风险对策
4.1风险回避
现代风险管理理论强调经风险识别、估计和评价之后，应着重分析相应的风险对策，并在此基础之上制定出最佳的风险管理方案。通常情况下，我们将风险对策分为三大类：风险回避、风险自留以及风险转移。其中风险回避是工程建设项目进行风险管理采取的最普遍最有效方法，实际上就是采取切断发生途径的方式直接中断来强行制止风险的发生。在工程建设项目施工过程中，有些风险一旦发生之后会给整个项目造成过大的损失，在没有研究出最佳的解决方案时，主动放弃也是一种风险应对策略。从工程监理单位的角度出发，风险回避在某种意义上是主动应对风险的措施之一。在实际采取风险回避进行风险管理时，应该着重分析以下几点内容：①主要承揽与自身资质和能力相对称的工程监理业务，正所谓知己知彼百战不殆，只有承揽较为熟悉的工程项目，才能够更好地对相关业务进行深入分析与研究；②深入分析具体项目的融资渠道，对于一些依靠压低工程造价、施工单位垫资等方式来运营整个项目的工程，监理单位在承接时要更加慎重。因为往往这种工程项目施工方很难以切实保证有充足的资金由于安全防范；③在与工程建设单位签订具体工程监理委托合同时，一定要对有关安全责任的内容进行全面补充和深入研究，力求双方在安全责任上权利义务清晰明了；④工程监理单位应该同建设单位一同对施工单位进行系统考核，其中是否有安全生产许可证是选择施工单位的重要标准之一。工程建设监理一定要明确自身立场，切不可在安全问题上含糊其词。对于已经明确发现安全问题的合同，必要时可以采取中止监理合同的风险回避策略；⑤如果工程建设项目施工过程中出现合同变更情况，那么工程建设监理应该对接下来的施工安全进行全面评估，根据分析结果来确定是否同意继续承担相应的监理责任；⑥有些工程项目施工过程中，建设单位往往会因为自身原因压缩工期。对于这种情况，工程监理单位要协同建设单位和施工单位对施工安全措施进行协商，一同对压缩工期计划可行性进行深入研究。
4.2风险自留
所谓风险自留，就是指依靠自身实力来自行承担风险所带来的一切损失，既不采取相关风险回避措施，同时也不对风险进行可靠转移。大多数情况下，风险自留的发生都是无意识的，并非其自身主动接受。正是因为没有对工程建设项目的风险进行深入分析与研究，有意识的去采取相应对策，安全风险一旦发生只能自己承担相应的后果。从某种意义上来说，风险自留是一种被动自留。但也不排除对风险的主动自留行为。之所以要分析风险自留，主要是因为在某些情况下，我们无法及时采取风险回避或者风险转移的方法来及时处理相关安全问题，面对无法避免的损失，风险自留无疑是唯一的应对策略。这一点也从侧面告诉我们，在对工程建设项目风险进行管理时，一定要全面深入分析，尽可能的及时制定出最佳风险应多措施。风险自留技术的作用主要体现在资金使用上，事先预留的风险基金相较于工程保险多提供的理赔而言，不仅可以大幅度减少处理手续，同时还能够在风险发生时及时处理资金缺口。此外，风险自留资金的使用可以免除保费和佣金的支出，这样就能够从根本上降低因风险而引起的费用开支。长时间存储风险基金在高效应对风险损失的同时，额外给企业带来了一定的收益。
5结语
工程建设监理安全责任风险涉及学科领域非常之多，特别是针对某一个工程建设项目而言，在开展监理安全责任风险分析时需要综合多方面因素进行深入研究。本文从风险识别、风险估计和评价、风险对策三个方面对监理安全责任风险进行了简单分析，由于自身理论基础和实际工程经验还相对不够深入，所以本文在阐述工程建设监理制度安全风险识别和防范的一些方面还存在着不足之处。在今后的工作中，笔者将继续致力于该领域的研究工作，以期能够获得更多有价值的研究成果。
作者：徐德 单位：江苏城市职业技术学院
